营业部见证人资格考试测试题.pdf

营业部见证人资格测试题 一 选择题 每题一 选择题 每题 5 5 分 共分 共 3030 分 分 1 涉及客户资金账户及证券账户的 业务应当一人操作 一人复 核 复核应当留痕 可多选 A 开立 信息修改 注销 B 建立及变更客户资金存管关系 C 客户证券账户转托管和撤销指定交易 D 其他与客户权益直接相关的 ABCD 2 存在以下哪种情形时 有关证券不能进行转托管 可多选 A 配股认购期间的配股权证 B 认购的新股 可转债或送配股等在未到账之前 C 退市的股份 D 当日委托交易的证券 ABCD 3 营业部见证人员应当严格遵守法律 法规 证监会的规定和自律 规则 在证券公司授权的范围内执业 不得有下列行为 可多选 A 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺 B 违反规定泄露所掌握的客户信息 C 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的 信息 D 为客户之间的融资提供中介 担保或者其他便利 4 对客户书面开户注册资料保存期不少于 单选 A 5 年 B 10 年 C 15 年 D 20 年 D 5 上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途分为 可多 选 A 人民币普通股票账户 简称 A 股账户 B 人民币特种股票账户 简称 B 股账户 C 证券投资基金账户 简称基金账户 D 其他账户 ABCD 6 见证开户是指由公司工作人员在约定场所通过面见客户完成见证 并为其办理开户手续的开户方式 该流程包括 A 客户预约 B 见证人审核并收集客户资料 C 柜员审核 录入 上传 D 呼叫中心回访 ABCD 二 判断 每题 5 分 共 70 分 1 重要资料变更是指客户名称 有效身份证明文件类型 号码等重 要信息的变更 正确 2 普通投资者要求购买高于其风险承受能力等级的金融产品的 证 券公司应当对其进行风险提示 普通投资者经风险提示后仍坚持购买 的 证券公司应当与普通投资者签署确认文件并由普通投资者承诺对 投资决定自行承担责任 正确 3 在证券经纪业务中 如果委托人没有根据委托合同限定的证券种 类 数量 价格 期限代理买卖 委托人可拒绝接受 正确 4 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益 但可承诺赔 偿投资损失 错误 5 特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理 错误 6 目前 我国印花税是由证券交易的买方单位交付的 错误 7 A 股账户按持有人分为 自然人证券账户 一般机构证券账户 证券公司和基金管理公司等机构证券账户 正确 8 一个自然人 法人可以开立不同类别和用途的证券账户 但是 对于同一类别和用途的证券账户 一个自然人 法人只能开立一个 正确 9 证券账户持有人可以到开户代理机构查询该账户的注册资料 正 确 10 上海证券交易所债券质押式回购交易以 手 为单位 每一 手 债券的面额为 10000 错误 11 开户见证人与见证开户客户之间可以有利益关系 错误 12 营业部需由两名工作人员同时面见客户完成见证 正确 13 用拍照的形式对开户过程进行证明 留存一张照片 错误 14 见证人核查客户的有效身份