2019企业风险评估工作模板-通用版(11月印刷).doc

企业安全风险分级管控工作模板（试行）（通用版）XXXXXX安全生产委员会办公室2018年11月前 言根据的通知（中办发20181号）、关于印发成都市城市安全风险评估试点工作方案的通知（成安委20188号）等文件精神，成都高新区积极展开了本区城市安全风险评估工作，并委托成都市安全生产科学技术服务中心作为技术支撑服务单位。为指导成都高新区科学、有序的开展城市安全风险评估工作，成都市安全生产科学技术服务中心结合成都市城市风险评估工作及成都市安监局关于企业安全风险分级管控的相关要求，编制了企业风险评估工作指导模板，用于指导企业建立风险管控档案，开展风险公告，并有助于重点行业企业在成都市风险信息网上系统填报风险信息。本企业安全风险分级管控工作模板（试行）（通用版）主要内容包括企业开展风险评估及分级管控工作的要点和需要企业建立的文件、记录、表格、报告等工作台帐的基础模板，适用于高新区所有企业。化工、冶金、机械、商场、酒店、学校、医院、建筑项目等18大类68小类企业在风险评估及分级管控工作实施过程中，应按照各行业主管部门对安全生产风险分级管控工作的相关要求，参考本模板，完善相应台帐资料。本模板为试行版本，可能存在不足，欢迎批评指正！成都高新区安全生产委员会办公室，联系人：张翼成都市安全生产科学技术服务中心，联系人：陈倩目 录一 企业开展安全风险分级管控工作要点1二 安全风险分级管控工作领导小组成立文件4三 安全风险分级管控工作专（兼）职管理人员配备文件5四 安全风险分级管控制度6五 安全风险分级管控责任制14六 初始风险调查表16七 安全风险分级管控工作方案18八 作业活动清单22九 设备设施清单22十 风险识别评价表22十一 风险分级管控清单29十二 风险分级效果自评表30十三 综合风险等级评定表36十四 应急资源调查报告37十五 应急能力评估报告41十六 安全风险评估报告45十七 风险告知48十八 风险培训档案48一 企业开展安全风险分级管控工作要点（1） 基本概念1 风险源指存在风险的设备设施、部位、场所、区域及作业活动，有时候也叫风险点、危险源、危险点；2 安全风险指由安全风险源引发特定危害事件或事故的可能性，及其造成人员伤亡、经济损失等后果严重性的组合；3 安全风险评估是指通过安全风险辨识、安全风险分析、确定安全风险等级得到安全风险程度的过程，包括风险识别、风险分析、风险评价三个过程；4 安全风险分级管控是指通过全面辨识可能存在的安全风险，科学分析各种安全风险发生的可能性，以及承受或控制安全风险的能力，评估安全风险等级，采取相应控制措施，并实行分级管控的动态管理过程；5 安全风险等级从高到低分为重大、较大、一般和低四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。（2） 工作依据1 成都市安全风险管理实施办法（试行）2 成都市安全风险评估基本规范（试行）3 成都市生产安全事故应急资源调查规范（试行）4 成都市生产安全事故应急能力评估规范（试行）5 四川省安全风险分级管控工作指南（川安办201725号）6 成都市企业安全生产风险管理实施方案（成安监201640号）（3） 工作流程企业安全风险分级管控工作流程见图1。图1企业安全生产风险分级管控工作流程图（4） 工作成果1、 建立安全风险分级管控档案，包括： 安全风险分级管控工作领导小组成立文件； 安全风险分级管控工作专（兼）职管理人员配备文件； 安全风险分级管控制度； 安全风险分级管控责任制； 安全风险分级管控工作方案； 风险培训档案； 初始风险调查表； 作业活动清单； 设备设施清单； 风险识别评价表； 风险分级管控清单； 综合风险等级评定表； 风险分级效果自评表； 应急资源调查报告； 应急能力评估报告； 安全风险评估报告。2、 结合企业平面布置图，绘制企业安全风险“红、橙、黄、蓝”四色等级图。3、 采取多种形式开展风险告知，在现场设置醒目的风险告知牌（栏、卡）等。4、 在成都市风险信息系统上填报风险及应急资源信息。31二 安全风险分级管控工作领导小组成立文件关于成立安全风险分级管控领导小组的通知为推进我司安全风险分级管理体系建立，加强风险管理，提高安全生产管理水平，实现 “纵深防御”和“关口前移”，有效预防事故发生，特成立安全生产风险分级管控领导小组和工作小组，现通知如下：一、成立安全生产风险分级管控领导小组。组 长：XXX（主要责任人）副组长：XXX（分管安全负责人）成 员：XXX、XXX等（其他各级管理人员及关键岗位员工）二、成立安全生产风险分级管控工作小组，工作小组办公室设在安全监督管理科。组 长：XXX（安全监督管理科主要负责人）成 员：XXX、XXX等（各部门具体实施工作人员）。特此通知XXX（单位名称）年 月 日 备注：建议本文件采用红头文件或其他正式文件发布。三 安全风险分级管控工作专（兼）职管理人员配备文件关于任命安全风险分级管控专（兼）职管理人员的通知为保障我司安全风险分级管控工作有序推进，进公司安全生产风险分级管控领导小组研究决定，特任命 同志为我司专（兼）职安全风险管理人员，负责我司安全生产风险分级管控工作实施过程中的具体组织、协调等日常事务工作。特此通知XXX（单位名称）年 月 日备注：建议本文件采用红头文件或其他正式文件发布。四 安全风险分级管控制度安全风险分级管控制度1 目的为推进风险分级管控工作，预防事故发生，实现事故“纵深防御”和“关口前移”，特制定本制度。2 范围适用于我司生产、办公、生活场所的所有人员（员工和相关方）、所有作业活动（常规和非常规）的风险识别、分析、评价、控制、处理及信息更新等。3 职责3.1风险分级管控领导小组负责我司风险分级管控全面部署和动员，审批风险分级管控工作建设实施方案，负责风险分级管控过程中重大事项的决策和协调，提供人、财、物等资源的必要支持，负责审批处风险分级管控工作奖惩考核结果。 3.2领导下组下设工作小组，负责我司风险管理培训，建立、更新风险辨识档案，定期进行风险信息更新。4 控制程序4.1风险的分级管理4.1.1风险源的风险等级原则上从高到低分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。4.1.2风险等级越高，管理等级越高，管理等级分为：公司（厂）级、部室（车间）级、班组级和岗位级。4.1.3企业应基于安全风险评估结果，判定本企业综合安全风险等级，等级从高到低依次对应为级、级、级、级。总分在60分以下的为级；60分（含）至75分的为级；75分（含）至90分的为级；90分（含）以上的为级。4.2 风险评估方法选择采用头脑风暴法进行风险识别，并采用风险矩阵法判定风险等级。4.3 评价准则风险矩阵法把风险度认为是事故发生的可能性与事件后果的结合，可能性按照表1选值，后果严重性按照表2取值，依据安全风险矩阵图（图2）判定安全风险等级。表1 可能性度量表指标释义分级（P）可能性等级历史发生概率全国范围内同类风险过去N年发生此类突发事件（事故）的次数（频率）为评判依据过去2年发生1次以上很可能E过去5年发生1次较可能D过去10年发生1次可能C过去10年以上发生1次较不可能B过去从未发生基本不可能A表2 后果严重性度量表指标释义分级（S）后果严重性等级等效折算死亡人数（M）将安全风险源对人、经济、周边重要目标、基础设施的损失折算成等效死亡人数进行计算，其对应指标的等效死亡人数分别用M1、M2、M3、M4表示。10很大53-9（含）大42-3（含）一般31-2（含）小21很小1M=M1+M2+M3+M4备注：M1、M2、M3、M4各项指标计算说明如下：a评估领域人安全风险对人所造成的损失主要从安全风险源所在场所、位置的从业人员数量（用N表示）来衡量，从业人员数量（N）等效死亡人数（M1）具体计算如下式所示：b评估领域经济安全风险对经济所造成的损失主要从设备设施的资产总值来度量，经济损失（E）万元等效死亡人数（M2）具体计算如下式所示：c评估领域社会安全风险对社会所造成的损失主要包括对周边重要目标影响（T）、基础设施损坏或中断（I）两个参数。周边重要目标包括党政机关、军事管理区、文物保护单位、学校、医院、养老院、人员密集场所（如居民小区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场所、体育场馆、交通枢纽等）、主要道路桥梁等。周边重要目标数量（T）等效死亡人数（M3）具体计算如下式所示：基础设施损坏或中断是指因安全风险引发的事故或突发事件造成供水、电力、燃气、道路交通、通信的中断。基础设施数量（I）等效死亡人数（M4）具体计算如下式所示：图2安全风险矩阵图风险等级后果严重性很小1小2一般3大4很大5可能性基本不可能A低低低一般较大较不可能 B低低一般较大重大可 能 C低一般一般较大重大较 可 能 D一般一般较大重大重大很 可 能 E一般较大重大重大重大4.4 风险分级管控活动的实施步骤安全生产风险分级管控主要分为策划与准备、实施、体系资料完善及现场整改、风险公告与培训、工作总结、信息填报等六个阶段。4.4.1 策划与准备阶段1）在策划与准备阶段，主要负责人应成立风险管理领导小组与工作小组，并建立风险管理制度。2）制定风险管理工作方案，明确各职能部门（单位）和层次的职责和权限、工作方法和时间表、各职能部门（单位）在风险管理过程中的任务、可选用的风险评价方法、风险准则及风险管理过程中可能用到的相关表格。3）对我司安全生产管理和生产现场作业环境等现状进行排查，了解存在的主要安全生产风险和缺陷，以及现有控制措施，形成初始风险评估报告。4）开展全员培训，调动全体员工积极参与风险评估工作。4.4.2 实施阶段1）风险识别开展风险识别原则上应“自下而上”，即各岗位识别岗位风险上报至班组，班组汇总审核后上报至车间，车间汇总审核后上报至部门，部门汇总审核后上报至风险分级管控领导小组，核定之后再“自上而下”层层下发。风险识别一般采用定性的方法，如安全检查法、工作危害分析法等。2）风险分析对识别出的危险有害因素进行定性或定量分析，分析过程中应全面考虑可能影响风险的后果或可能性的因素，包括“三种时态”、“三种状态”、“可能导致的事故”以及危险有害因素现有的控制措施是否充分、适宜和有效。3）风险评价风险评价是将风险分析的结果与预先设定的风险准则相比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险的可接受度，并划分风险的等级及管理等级。风险评价可采用风险矩阵法。4）风险控制根据风险评估的结果，原则上对于较大及以上的风险应采取控制措施。按照可行性、可靠性、先进性、安全性和经济合理性的原则，可选用以下风险控制措施，工程防护措施、管理措施、个体防护措施、应急管理措施。5）建立安全生产风险信息档案在完成了风险识别、风险分析、风险评价、风险控制工作后，风险管理工作小组应建立安全生产风险信息档案，安全生产风险信息档案应包括：1 安全生产风险分级管控制度；2 安全生产风险分级管控责任制；3 安全生产风险分级管控工作方案；4 风险培训档案；5 风险评估基础信息（作业活动清单、设备设施清单等）；6 风险识别评价表；7 安全生产风险分级管控清单；8 风险数据台账；9 定期评估报告及风险信息更新记录等。6） 绘制风险等级一览图 根据风险评估的结果，结合平面布置图，绘制“红、橙、黄、蓝”风险等级一览图。4.4.3 体系资料完善及现场整改阶段1）修订风险管理制度及可能影响风险管理绩效的体系文件，如安全生产及风险分级管控目标、安全风险管理责任制等。2）整改初始风险评估中发现的现场隐患，并及时在成都市隐患管理系统上进行填报。3）建立“一岗位一清单”。“一岗位一清单”至少包含以下内容：岗位安全生产职责、岗位隐患排查制度及隐患排查治理记录、岗位适用的安全管理制度、岗位安全操作规程、岗位风险识别记录、岗位应急处置措施或方案。4.4.4 风险公告与培训阶段1）告知主要内容：主要安全生产风险、事故后果、事故预防及应急措施、报告电话等。2）告知对象：员工、相关方及外来人员。3）风险告知采取形式：在醒目位置或重点区域设置安全生产风险公告栏；在存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡；在存在严重职业病危害的场所设置明显标志；在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志；在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程；在重点岗位设置应急处置卡；办公系统告知；发放文件。4） 组织在岗员工学习已识别出的岗位风险内容，熟悉控制措施，演练事故应急处置措施（方案）。4.4.5 工作总结阶段对风险分级管控工作进行总结，形成风险分级效果自评表。4.4.6 信息填报阶段在成都市风险信息系统上填报风险及应急资源信息，生成综合风险等级评定表、应急资源调查报告、应急能力评估报告、安全风险评估报告。5 风险监测和绩效评估5.1风险分级管控工作小组定期对安全生产风险分级管控效果进行监督检查。5.2风险分级管控领导小组每半年至少组织一次对安全生产风险分级管控体系运行情况进行系统性评审。5.3风险分级管控工作小组对评审结果进行公示和公布。6 考核和奖惩为强化风险分级管控创建工作，如期实现创建目标，现特规定以下考核奖惩办法：1）在创建工作中未按时间节点报送相关资料、不按要求及时整改者将按照我司目标绩效考核办法等相关文件进行处罚。2）对创建工作中不负责任、推诿扯皮、造成恶劣影响，或致使创建工作不符合要求的单位及其责任人，将按照我司目标绩效考核办法考核最高标准进行处罚，并追究行政责任。3）对创建工作中认真负责、成绩突出的单位和个人予以表彰和奖励。6 相关文件关于成立安全风险分级管控领导小组的通知关于任命安全风险分级管控专（兼）职管理人员的通知安全风险分级管控工作方案备注：本制度应结合企业实际进行修订。五 安全风险分级管控责任制安全风险分级管控责任制为贯彻落实成都市生产经营单位安全生产主体责任规范等文件精神，防范化解重大安全风险，我司各级单位及人员应落实风险管控职责，切实抓好风险管控工作。（一）风险分级管控领导小组职责1.负责公司风险管理全面部署和动员，审批风险管理工作建设实施方案；2.负责公司风险管理过程中重大事项的决策和协调，提供人、财、物等资源的必要支持；3.负责审批公司风险管理工作奖惩考核结果。（二）安全生产管理部门或专（兼）职安全管理人员主要职责负责安全生产风险分级管控工作实施过程中的具体组织、协调等日常事务工作，具体如下：1.编制体系文件；2.制定培训计划；3.定期向领导小组汇报工作；4.建立安全生产风险分级管控档案；5.对安全生产风险分级管控体系运行过程进行监督检查等。（三）其他部门主要风险管控职责1.企业风险管控制度的培训与宣导；2.企业风险管控方案的具体落实与实施。（四）主要负责人风险管控职责主要负责人应全面负责组织安全生产风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持。（五）分管安全负责人风险管控职责分管安全负责人应协助主要负责人组织开展安全生产风险分级管控工作，对该项工作负综合监管领导责任。（六）其他各级管理人员风险管控职责其他各级管理人员应负责实施职责权限范围内的安全生产风险分级管控工作。（七）从业人员风险管控职责从业人员应积极配合上级领导开展本岗位的安全生产风险分级管控工作，熟练掌握本岗位安全生产风险及其控制措施。备注：企业应根据实际情况进行修订，也可与企业安全生产责任制结合。六 初始风险调查表企业名称地址企业性质国有集体所有制私营联营股份制外资其他经营范围所属行业建设时间产权性质自有占地面积m2租赁占地面积m2员工人数/人职能部门数量/个初始风险调查内容序号评估项目评估依据评估记录评估小结备注1员工是否具有较强的风险意识无查阅“三违”情况检查记录、事故档案，抽问岗位员工本岗位风险及应急处置措施2组织机构是否健全，是否设有安全管理部门或配备专职安全管理人员安全生产法3是否配备注册安全工程师或安全专业技术人员成都市企业安全生产主体责任规范4是否建立有较为健全的安全管理规章制度及操作规程，且执行良好安全生产法企业自身管理制度查阅各项制度执行记录5企业经济状况是否较好，安全投入是否充足企业安全生产费用提取和使用管理办法6生产场所是否涉及危险化学品（含“两重点一重大”）、燃爆性粉尘、高温液态金属、煤气、劳动密集法律法规7设备设施运行状况是否良好，有无明显缺陷，各项强检设备是否按要求进行检定法律法规8作业环境是否良好，职业危害因素检测结果是否符合要求法律法规9作业活动是否严格执行操作规程及各项审批手续，有无“三违”现象法律法规及企业安全管理制度、操作规程10安全管理可视化状况是否良好法律法规初始风险评调查结论企业初始风险信息汇总安全生产风险分级管控工作重点和难点评估人员评估时间七 安全风险分级管控工作方案安全风险分级管控工作方案根据国家有关部门的统一部署，按照省、市有关部门的要求，为推进我司安全风险分级管控体系建立，加强风险管理，提高安全生产管理水平，实现 “纵深防御”和“关口前移”，有效预防事故发生，特制定该实施方案。一、指导思想牢固树立以人为本、安全发展的理念，坚持“安全第一，预防为主、综合治理”的方针，以风险分级管控体系建设为平台，探索和创新安全生产管理机制。以统筹安排、全面细致、务求实效为原则，强化风险管理、安全隐患整改，应急体系建设、夯实安全管理基础，提高安全技能水平和本质安全度，实现风险管理工作规范运行，构筑不断持续改进的安全生产长效机制。 二、工作目标建立风险分级管控制度，落实风险管理机构。保证风险识别覆盖所有岗位，全员参加风险培训，全员参与风险辨识，对不可接受风险进行全部整改，开展风险公告，建立“一岗位一清单”，保障安全设备设施完好，防患重特大事故的发生。三、组织机构成立安全风险分级管控领导小组，任命安全风险分级管控专（兼）职管理人员，人员名单详见关于成立安全生产风险分级管控领导小组的通知、关于任命安全风险分级管控专（兼）职管理人员的通知。四、工作职责详见我司安全风险分级管控责任制。五、工作时间要求及具体工作环节 本项工作计划持续时间约5个月，分6个阶段进行，具体时间节点及工作内容如下：表1 工作计划及内容工作阶段管理处及直属我司创建工作安排时间安排工作目标工作内容第一阶段策划与准备1.建立风险管理机制XX年XX月-XX年XX月XX年XX月-XX年XX月2.进行初始风险评估 1）作业现场风险摸底XX年XX月-XX年XX月 2）结合现有的安全体系资料及风险摸底情况进行初始风险评估XX年XX月-XX年XX月3.制定具体风险管理方案XX年XX月-XX年XX月4.开展全员风险管理培训XX年XX月-XX年XX月第二阶段实施5.开展岗位风险识别XX年XX月-XX年XX月6.利用现有信息化平台绘制“红橙黄蓝”四色分布图XX年XX月-XX年XX月第三阶段体系资料完善及现场整改阶段7.修订并完善风险管理体系资料XX年XX月-XX年XX月8.隐患整改XX年XX月-XX年XX月9.建立“一岗位一清单”XX年XX月-XX年XX月10.建立风险管理档案XX年XX月-XX年XX月第四阶段风险公告与培训11.开展员工岗位风险培训XX年XX月-XX年XX月12.开展风险公告XX年XX月-XX年XX月第五阶段工作总结13. 完成工作总结报告XX年XX月-XX年XX月第六阶段信息填报14.在成都市风险信息系统填报相关信息（每半年更新一次）XX年XX月-XX年XX月 六、工作要求（一）加强领导、真抓实干。风险管控工作是提升我司基础管理的一个重要抓手，是我司持续发展的需要。各科室（所）一把手要高度重视此项工作，要以此为契机，完善岗位设置，培训和提高人员素质。组织安排有责任心、素质高、能力强的人员真抓实干，在处室的统一组织领导下发挥其作用，切实提升本科室（所）抗风险能力，保持安全管理体系有效运行，使安全生产得到有效保障。（二）各单位要严格对照风险管理相关文件，认真组织宣贯，切实落实风险管控，确保风险管控工作有序推进。各单位要及时动员、传达我司有关精神和要求，全员参与，积极做好每阶段工作，确保按照计划时间节点完成各项任务。 七、选用的风险评价方法及介绍采用头脑风暴法进行风险识别，并采用风险矩阵法判定风险等级。8、 风险等级及风险管理等级的确定风险源安全风险等级从高到低分为重大、较大、一般和低四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。风险等级越高，管理等级越高，管理等级分为：公司（厂）级、部室（车间）级、班组级和岗位级。企业应基于安全风险评估结果，判定本企业综合安全风险等级，等级从高到低依次对应为级、级、级、级。总分在60分以下的为级；60分（含）至75分的为级；75分（含）至90分的为级；90分（含）以上的为级。九、考核和奖惩为强化风险分级管控创建工作，如期实现创建目标，现特规定以下考核奖惩办法：（一）在创建工作中未按时间节点报送相关资料、不按要求及时整改者将按照我司目标绩效考核办法等相关文件进行处罚。（二）对创建工作中不负责任、推诿扯皮、造成恶劣影响，或致使创建工作不符合要求的单位及其责任人，特别是主要领导干部，将按照我司目标绩效考核办法考核最高标准进行处罚，并追究行政责任。（三）对创建工作中认真负责、成绩突出的单位和个人予以表彰和奖励。备注：本方案应结合企业实际进行修订。八 作业活动清单序号场所/位置作业活动作业步骤备注1常规/非常规备注：企业应根据实际情况统计作业活动清单，应包括管理活动及操作活动，常规活动及非常规活动。九 设备设施清单序号场所/位置设备名称备注1备注：企业应根据实际情况统计设备设施清单，清单尽量按照类别统计全面，如:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。十 风险识别评价表本表中仅列出部分项目的风险识别内容，作为企业开展风险识别的参考示例，化工、冶金、机械、商场、酒店、学校、医院、建筑项目等18大类68小类企业开展风险识别应参考成都市政府及相关部门发布的风险清单，可能性度量、后果严重度量、风险等级及现有控制措施等内容可在成都市城市风险信息管理系统上根据企业实际情况填写。序号场所/位置风险源风险描述可能造成的后果风险类型可能性度量值后果严重度量值风险等级现有控制措施1变配电室电源线路、电气设备漏电、短路、过负荷、接触电阻过大、线路、设备问题、变配电室环境问题、设备发热等可能引发火灾。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾电工进行巡检、维护、停送电、倒闸等作业时，容易发生触电事故。人员伤亡触电油浸式变压器出现漏油、严重过载、短路、绝缘损坏等情况时，绝缘油受到高温或电弧作用，可能导致爆炸事故。人员伤亡、经济损失、环境影响其他爆炸（化学品爆炸）、容器爆炸变配电设备产生的工频电磁场，可能导致电磁辐射。人员伤亡其他伤害（电磁辐射）2污水处理场所污水处理设备电机、电缆及照明装置等电器设备常年在户外潮湿、腐蚀环境下运行，易造成绝缘层易老化引发触电。人员伤亡触电巡检作业时，作业人员可能滑跌坠入集水池，尤其是在雨天和冰雪天气易引发淹溺事故。人员伤亡淹溺污水处理过程中产生硫化氢、甲烷、一氧化碳、氯气等气体容易引起作业人员中毒、窒息。人员伤亡中毒和窒息污泥消化过程会释放出甲烷，浓度过高遇火会引起火灾。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾水处理过程使用酸碱，可能发生灼烫。人员伤亡灼烫3锅炉房锅炉锅炉房内放置易燃物品和使用燃气等可燃原料，可能引发火灾。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾锅炉本身存在缺陷；出气阀被堵死，锅炉仍在运行；超载运行；操作人员的失误和仪表的失灵而造成超载；缺水运行；腐蚀失效；水垢未及时清除；锅炉到期未检验，安全附件超期未检或失效；司炉人员无证操作或脱岗等原因易造成锅炉爆炸。人员伤亡、经济损失、环境影响锅炉爆炸高温高压蒸汽和水，锅炉燃烧设备、热灰渣等温度较高，可能引发灼烫事故。人员伤亡灼烫4压力容器压力容器压力容器介质泄放气化可能灼烫伤害现场人员。人员伤亡灼烫压力容器中有毒介质可能发生泄漏事故。人员伤亡中毒和窒息压力容器（或空气压缩机的储气罐）主要受压元件缺陷（裂纹、鼓包、变形等）、压力容器安全附件缺陷、接管或紧固件损坏等设备缺陷；使用过程中操作失误、超温、超压、超负荷运行；充装过量；压力容器与管道发生严重震动等可能导致压力容器爆炸。人员伤亡、经济损失、环境影响容器爆炸5作业场所用电设备1、临电系统敷设、使用过程可能造成触电事故；2、用电设备安装、使用过程可能造成触电事故；3、使用手持电动工具、电焊机造成的触电事故。人员伤亡触电可燃物作业场所存在可燃物，遇电气短路过载、明火、静电、热源或其他点火源可能引发火灾事故。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾机械设备操作人员与旋转部件、冲剪压等设备接触，易造成机械伤害事故。人员伤亡机械伤害6维修场所用电设备1、临电系统敷设、使用过程可能造成触电事故；2、用电设备安装、使用过程可能造成触电事故；3、使用手持电动工具、电焊机造成的触电事故。人员伤亡触电可燃物作业场所存在可燃物，遇电气短路过载、明火、静电、热源或其他点火源可能引发火灾事故。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾机械设备操作人员与旋转部件、冲剪压等设备接触，易造成机械伤害事故。人员伤亡机械伤害7库房用电设备1、临电系统敷设、使用过程可能造成触电事故；2、用电设备安装、使用过程可能造成触电事故；3、使用手持电动工具、电焊机造成的触电事故。人员伤亡触电可燃物作业场所存在可燃物，遇电气短路过载、明火、静电、热源或其他点火源可能引发火灾事故。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾物品堆码物品堆码过程可能发生物体打击事故。人员伤亡物体打击物品码放不整齐可能导致坍塌事故。人员伤亡、经济损失坍塌8高处作业场所高处作业物品从高处掉落，易发生物体打击事故。人员伤亡物体打击登高作业可能导致高处坠落事故。人员伤亡高处坠落9燃气设施燃气燃气泄漏，可能导致中毒窒息。人员伤亡中毒和窒息燃气存放、使用或调压室内电器缺陷（如未防爆等）、燃气管道缺陷（如未做防静电跨接等）、存在明火等，一旦燃气泄漏可能引发火灾。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾10管道、管线输送易燃易爆性物质的管道危险化学品管线输送过程中易发生火灾事故。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾蒸汽管线或阀门蒸汽管线破损或阀门损坏造成泄漏导致灼烫。人员伤亡灼烫压力管道压力管道存在缺陷（裂纹、鼓包、变形等）、安全附件缺陷、接管或紧固件损坏等设备缺陷；使用过程中操作失误、超温、超压、超负荷运行等可能导致压力管道爆炸。人员伤亡、经济损失、环境影响容器爆炸11危险化学品储存、使用场所危险化学品库房、储罐区易燃易爆危险化学品储存、使用过程中易发生火灾事故。人员伤亡、经济损失、环境影响火灾易燃易爆危险化学品储存、使用过程中可能发生爆炸事故。、经济损失、环境影响其他爆炸（化学品爆炸）有毒有害危险化学品储存、使用过程中可能发生中毒和窒息事故。人员伤亡中毒和窒息腐蚀性危险化学品储存、使用过程中可能发生灼烫事故。人员伤亡灼烫危险化学品废物危险化学品废物在暂存、转运处置过程中，容易发生危险化学品废物泄漏和化学反应，引发环境影响和次生灾害。人员伤亡、环境影响其它伤害12起重设施使用现场起重设施1、起重设备安装、拆卸过程中的倾覆、倒塌事故；2、吊装过程中导致的吊物坠落、机械故障所导致的物体打击伤害；3、检修作业人员可能因脚下滑动、障碍物绊倒或起重机突然启动造成晃动，引发失稳坠落；4、检修作业可能发生检修零部件或维修工具从起重机体上滑落，砸伤低面工作人员；5、室外作业遇裸露的高压输电线，可能发生起重机臂架和起升钢丝绳摆动触及高压输电线，造成操作人员或吊装人员间接遭到高压电击伤。人员伤亡起重伤害13有限空间作业有限空间有限空间可能存在导致中毒和窒息的气体，人员进入其中工作可能发生中毒和窒息。人员伤亡中毒和窒息14切割、焊接作业切割、焊接作业切割、焊接作业过程中可能发生火花引燃可燃物造成火灾事故。人员伤亡、经济损失火灾切割、焊接作业过程中可能发生触电事故。人员伤亡触电切割、焊接作业过程中可能发生火花飞溅灼烫事故。人员伤亡灼烫切割、焊接作业过程中产生烟尘，可能导致职业病。人员伤亡其他伤害（粉尘伤害）电焊作业过程中产生弧光，可能导致职业病。人员伤亡其他伤害（弧光）15空调机房制冷机组设备制冷机组设备故障（如安全阀、压力表故障、电器短路等），现场存在明火等，可能导致火灾。人员伤亡、经济损失火灾16电梯使用场所电梯设备电梯设备缺陷，人员操作失误等可能引发电梯伤人事故。人员伤亡其它伤害17场内车辆使用场所机动车辆机动车辆在行驶中由于碰撞、碾轧、刮擦、翻车、坠车等引起人员伤亡或经济损失。人员伤亡、经济损失车辆伤害18产生粉尘的场所粉尘伴有铝粉、锌粉、铝材加工研磨粉、各种塑料粉末、有机合成药品的中间体、小麦粉、糖、木屑、染料、胶木灰、奶粉、茶叶粉末、烟草粉末、煤尘、植物纤维尘等产生的粉尘的生产加工场所易发生粉尘爆炸。人员伤亡、经济损失、环境影响其它爆炸（粉尘爆炸）人员长期在存在煤粉、矽尘等场所工作而无防护，可能导致职业病。人员伤亡其他伤害（粉尘伤害）备注：风险源存在风险的设备设施、部位、场所、区域及作业活动； 风险描述描述危害事件产生的原因、条件等，可参考GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码，从人、物、环境、管理等方面进行分析； 可能造成的后果主要指人员伤亡、经济损失、环境影响； 风险类型按照企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986），将风险类型分为20种：1）物体打击；2）车辆伤害；3）机械伤害；4）起重伤害；5）触电；6）淹溺；7）灼烫；8）火灾；9）高处坠落；10）坍塌；11）冒顶片帮；12）透水；13）放炮；14）火药爆炸；15）瓦斯爆炸；16）锅炉爆炸；17）容器爆炸；18）其它爆炸；19）中毒和窒息；20）其它伤害； 可能性度量值和后果严重度量值按照成都市安全风险评估基本规范（试行）的规定，对可能性和后果严重性进行度量取值； 风险等级按照成都市安全风险评估基本规范（试行）的规定，对风险等级按照风险矩阵来确定；现有控制措施企业目前已采取的措施。十一 风险分级管控清单序号风险源风险描述主要后果管控措施风险等级管控层级管控单位责任人备注：管控措施包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，应尽量具体详实； 管控层级最高管控层级，分为公司（厂）级、部室（车间）级、班组级和岗位级。十二 风险分级效果自评表序号评审项目分值评分标准自评描述自评得分1.企业应制定明确的安全风险分级管控目标，层层分解，并定期考核。51. 未制定安全风险分级管控目标，不得分；2. 未将目标层层分解直至岗位的，扣3分；3. 未对目标完成情况定期考核的，扣3分。2.企业应成立由主要负责人、分管安全负责人、其他各级管理人员及关键岗位员工组成的安全生产风险分级管控领导小组，每季度定期召开一次安全生产风险分级管控工作会议，配备专（兼）职风险分级管控人员牵头开展风险分级管控工作。51. 未成立安全生产风险分级管控领导小组或配备专（兼）职风险分级管控人员，不得分；2. 领导小组成员未包含主要负责人、分管安全负责人、其他各级管理人员及关键岗位员工的，扣2分；3. 未定期召开安全生产风险分级管控工作会议，扣2分。3.企业应建立健全安全生产风险分级管控责任制，明确各基层单位和人员的安全生产风险分级管控职责，并定期考核。101. 未建立全员安全风险分级管控责任制，不得分；2. 安全风险分级管控责任制不全，每缺一基层单位或人员，扣1分；3. 未对安全风险分级管控责任制履行情况定期考核，扣5分。4.企业应建立健全安全生产风险分级管控制度，明确制定、实施、考核等各环节内容。51. 未制定安全生产风险分级管控制度，不得分；2. 制度未明确制定、实施、考核等各环节内容，扣3分。5.企业应制定安全生产风险分级管控工作方案，明确各基层单位和人员的任务、工作程序、工作方法、时间安排以及安全生产风险分级管控过程中可能用到的各种记录表格。51. 未制定工作方案，不得分；2. 工作方案内容不全，扣3分。6.企业应将安全生产风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握企业风险类别、风险评估方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。51. 未制定安全生产风险分级管控培训计划，扣2分；2. 未开展培训并保留培训记录，不得分。7.企业应根据自身情况，确定风险评估范围。风险评估范围应全面，包含但不限于以下方面： 岗位作业活动，包括管理岗位和操作岗位的常规和非常规作业； 生产、办公和生活场所，包括建构筑物、设备设施、物料等； 相关方作业活动。5风险评估范围不全，每缺一方面扣1分。8.企业可根据功能分区或岗位作业活动划分评估单元，各评估单元应相对独立。51. 未划分评估单元，不得分；2. 评估单元划分不合理，扣3分。9.企业应定期组织全员对本单位安全风险进行全面、系统的识别、分析和评价。当下列情形发生时，企业应及时进行风险评估，更新风险信息。 法律法规、技术标准发生变化所引起风险的改变； 生产工艺或主要设备设施发生变化； 新建、改建、扩建项目； 事故或事件发生后； 组织机构和人员发生重大调整； 周边环境发生较大变化。101. 未定期进行识别、分析和评价，不得分；2. 未全员参与，不得分；3. 发生重大变化未及时进行风险评估的，扣3分；4. 企业主要负责人没有组织开展风险评估工作，或不了解安全风险评估工作情况，扣2分。10.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评估方法。常用的评估方法有： 头脑风暴法(Brainstorming)； 工作危害分析法（JHA）； 安全检查表分析法（SCL）； 预危险性分析法（PHA）； 危险与可操作性分析法（HAZOP）； 失效模式与影响分析法（FMEA）； 故障树分析法（FTA）； 事件树分析法（ETA）； 作业条件危险性分析法（LEC）； 风险矩阵法（LS）等方法。51. 未规定选用何种风险评估方法，扣2分；2. 有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。11.企业应按照GB/T 13861的规定全面识别人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险和有害因素，并充分考虑可能影响人、财产和坏境三个方面的可能性和严重程度的因素，包括“三种时态”（过去、现在、将来）、“三种状态”（正常、异常、紧急）、“可能导致的事故”以及现有的控制措施及其有效性。51. 未识别人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危险和有害因素，每缺一方面扣5分；2. 识别的风险与企业组织结构、岗位、作业场所、建构筑物等内容不符的，每处扣2分；3. 识别的风险未充分考虑可能影响人、财产和坏境三个方面的可能性和严重程度的因素，每处扣2分。12.企业应依据以下内容制定风险评估准则： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理程序文件； 本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的合理诉求； 事故案例。51. 未制定风险评估准则，不得分；2. 未结合企业实际情况制定风险评估准则，扣2分；3. 评估准则未明确可能性、严重性、风险等级判定标准的，一项不符合扣2分。13.企业应将风险分析的结果与预先设定的风险评价准则相比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险的等级，判定风险是否可接受，明确不可接受的风险及重大风险。以下情形应判定为重大风险： 存在重大安全隐患的，且无法立即整改的； 涉及危险化学品重大危险源的； 其他经风险评价确定为重大风险的。101. 未确定风险等级，不得分；2. 未建立不可接受风险和重大风险清单，扣2分；3. 风险等级判定有误，一处扣1分。14.企业应遵循风险越高管控层级越高的原则，明确评估出的各级风险的管控层级，逐级落实具体管控措施。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑： 可行性； 安全性； 可靠性。2）应包括： 工程技术措施； 管理措施； 个体防护措施； 应急措施。51. 风险未得到有效控制的，不得分；2. 未明确风险管控层级及相应责任部门或责任人，不得分；3. 未逐级制定并落实风险控制措施的，每处扣1分；4. 风险控制措施与企业实际情况不相符的，每处扣1分。15.企业应建立风险公告制度，及时将本企业（场所/岗位）存在的主要安全生产风险、事故后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容告知企业员工、相关方及外来人员。风险告知可采取以下形式： 在醒目位置或重点区域设置安全生产风险公告栏； 在存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡； 在危险化学品重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志； 在有重大事故隐患