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国际贸易 第 6 章 非关税措施 第六章 非关税措施 非关税措施概述 进口配额 自动出口限制 其他非关税措施 当前非关税壁垒的新进展 本章小结 案例与分析 复习思考题 推荐书目 非关税措施概述 非关税壁垒的概念 非关税壁垒的特点 非关税壁垒的作用 关税壁垒的概念 非关税壁垒 (指关税以外的各种限制进口的措施,又称为非关税措施。 非关税壁垒的分类 非关税壁垒的特点 与关税壁垒相比,非关税壁垒在限制进口方面具有 以下特点: 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 非关税壁垒比关税壁垒能更有效地限制进口 非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性 非关税壁垒的作用 进口国的保护作用 通过数量限制、不公平贸易措施及其他贸易措施的 实施,减少进口商品数量和提高进口商品价格,从而 削弱进口商品的竞争优势,形成对国内相关产业的保 护。 2. 对出口国的保护作用 主要是实行各种非关税措施以降低出口商品的成本 和人为刺激出口数量,从而提高本国出口产品的国际 竞争力。 3. 非关税壁垒的保护作用比关税更为直接、有效和隐蔽 6. 2 进口配额 进口配额的定义和分类 进口配额的经济效应 进口配额与进口关税的比较 进口配额的定义和分类 进口配额 (定义: 又称进口限额 , 是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额加以直接地限制 。 在规定的期限内 , 限额以内的商品可以进口 , 超过限额就不准进口 , 或征收较高的关税或罚款 。 根据控制的力度和调节手段 , 进口配额可分为 绝对配额 和 关税配额 两种类型 。 进口配额的定义和分类 绝对配额 ( 是指在一定的时期内,对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额,达到这个数额后,便不准进口。 绝对配额分为三种方式: 全球配额 ( 国别配额 ( 进口商配额 ( 进口配额的定义和分类 关税配额 ( 是对一定时期内有关商品进口的绝对数额并不加以限制,但对配额内和配额外的进口实施不同的待遇,即对配额以内的进口商品予以低税、减税或免税,对超过配额的进口商品则要征收较高的关税,或征收附加税甚至罚款。 进口配额的经济效应 图 6进口配额的经济效应 进口配额的经济效应 假设图中 S、 与国内价格一致 ),此时该进口国国内的供给量为 内的需求量为 求大于供给,供需之间的差额为 能通过从国外进口来弥补国内供给的不足。这时,该国政府对商品进口实行配额限制,即只允许相当于图中 线段 示的数量进口。那么在 内外总供给量为 3即该国国内购买者面临的供给曲线由 ),仍低于国内需求 于供不应求,国内市场价格必然上升,当价格上升到 内生产增加到 内消费减少到 求之间达到平衡,实行进口配额后的供求平衡点为 F。 进口配额的经济效应 实行进口配额后的经济效应如下: (1)消费效应 : 进口国消费者由于价格上涨 , 消费由 损失了面积为 (a+b+c+d)的消费者剩余 。 (2)保护效应: 由于价格提高,本国生产者的供给量从配额前的 产者剩余由 e+a),产生了相应的生产效应,即进口替代效应的。 (3)国际收支效应: 由于进口价格不变而进口数量受限,使得外汇支出减少 (f+g),国际收支得到改善。 进口配额的经济效应 (4) 配额利润效应: 获得配额的进口商以 3线段 示的数量 (配额限量 ),但在国内却可以较高的价格 而可从中获得相当于长方形面积 (5) 再分配效应: 配额的再分配效应 =生产者剩余增加 +进口商的配额收益 a+b-(a+b+c+d)=-(b+d),这表明国民经济福利遭受了净损失,数量为 (b+d)。 进口配额的经济效应 (6)贸易条件效应: 一个国家在实行进口配额后,其贸易条件的好坏主要取决于需求和垄断。当本国对外国产品有较强需求时,本国会以更多产品换取配额进口的外国产品,本国的贸易条件就会恶化;反之,当外国对本国产品有较强需求时,本国的贸易条件就会趋于改善。 进口配额与进口关税的比较 (1)二者对垄断的影响程度不同 (2)二者的收入效应及其归属不同 (3)二者对进口数量的限制强度不同 (4)二者在对生产者提供的保护是否确定上不同 6. 3 自动出口限制 自动出口限制的主要形式 自动出口限制的经济效应 自动出口限制的主要形式 自动出口限制,又称 “ 自愿 ” 出口限制 ( 是出口国在进口国的要求或压力下,“ 自愿 ” 规定在某一时期内 (一般是 3至 5年 )某种商品对该国的出口配额,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。自动出口限制一般有两种形式。 (1) 非协定的自动出口限制,又称单方自动出口限制。 即不受国际协定的约束,而是出口国迫于进口国的压力,单方面规定出口配额,限制商品出口。 (2) 协定的自动出口限制。即双方通过谈判签订 “ 自动出口限制协定 ” (有秩序的销售安排, 在协定中规定有效期内的某些商品的出口配额,出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制,自行限制这些商品的出口。 自动出口限制的经济效应 图 6自动出口限制的经济效应 自动出口限制的经济效应 假设 自由贸易的条件下,进口国对该商品的供给和需求在 时进口商品的数量为 口商品的价格为 若进口国规定进口商品的进口配额为 国外供给曲线变直线 于自动出口限制由出口国主动实施,出口商按出口商品的净收益为面积 积 由于实行自动出口限制,出口国产生了净损失 ( 差额。 同样的,自动出口限制也使进口国承担了巨大的损失,在图中用面积a和 综上所述,自动出口限制由于扭曲了商品价格,对进口国和出口国双方的生产和消费都产生了不利影响。 其他非关税措施 进口许可证制度 外汇管制 歧视性政府采购政策 最低限价制 进口押金制度 海关估价制度 各种国内税 国家垄断 进口许可证制度 进口许可证制度 (一国规定某些商品的进口必须申领许可证,没有许可证海关不予进口的制度。 按照进口商品有无限制,进口许可证可分为 公开一般许可证 ) ( 称特种许可证) ( 外汇管制 外汇管制 ( 是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制,以平衡国际收支,控制外汇的供给与需求,防止套汇、逃汇,维持本国货币币值稳定的一种制度。 外汇管制的方式 1. 数量性外汇管制 2. 成本性外汇管制 歧视性政府采购政策 歧视性政府采购政策 ( 是指 不同国家的产品采取差别待遇,从而构成对特定国家产品的歧视。 具体可分为两种情况: (1) 政府采购协议 的签署方之间所采取的对进口产品的歧视措施。 (2) 非 政府采购协议 的签署方之间采取的对进口产品的歧视措施。 最低限价制 最低限价制 ( 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格,若进口商品低于最低价,则禁止进口或征收进口附加税。这一最低价格通常是确定在一个较高的水平上,并根据实际情况不断调整和提高。 进口启动价格、进口门槛价格、闸门价格等都是最低限价的形式。 进口押金制度 进口押金制度 (又称进口存款制, 是指一些国家规定进口商在进口商品时,必须事先按进口金额的一定比例和规定的时间,在指定的银行无息存放一笔现金,然后才能组织商品进口。 这是一种通过支付制度限制进口的措施。这种规定客观上 增加了进口商的资金负担,影响了资金的正常周转 ,在一定程度上起到了限制进口的作用。 海关估价制度 海关估价制度 ( 是指一国海关根据国家的规定,确定进口商品完税价格,并以海关估定的完税价格作为计征关税的基础的一种制度。 依据 海关估价协议 的规定,海关估价的方 法主要有以下几种: 成交价格法 相同货物成交价格法 类似货物成交价格法 倒扣价格法 推算价格法 合理方法 各种国内税 各种国内税 ( 即通过对进口产品和国内生产产品实行差别税收,对进口产品歧视性地征收国内税费。 这里的国内税费是指产品进入一国国内市场后,在流通领域发生的税费,包括 增值税 、 消费税 、临时附加税 等。 国家垄断 国家垄断 ( 又称进出口国家垄断或国营贸易,是指在对外贸易中,对某些商品或全部商品由国家指定的机构和组织集中管理、集中经营。 按照世界贸易组织的有关规定,国营贸易不仅包括计划经济国家国有企业对进出口贸易的垄断,也包括市场经济国家对某些产品 (烟、酒 )以及某些关键产品 (如武器 ),有时也包括农产品的专营 (专卖 )制度。 6. 5 当前非关税壁垒的新进展 反倾销壁垒 反补贴壁垒 保障措施壁垒 技术性贸易壁垒 绿色壁垒 社会壁垒 反倾销壁垒 1。 反倾销的定义 所谓反倾销,是指进口国有关行政当局或职能部门 (如海关 )根据本国反倾销法就本国厂商针对外国倾销提出的起诉进行调查和裁决,如果认定倾销存在并因此对本国相关产业造成损害,就会做出肯定裁决,对倾销商品征收通常相当于出口价格与 “ 正常价值 ” (间差额的附加税,即反倾销税。 反倾销壁垒 2。 反倾销的条件 反倾销税的征收必须同时符合三项基本条件: (1) 倾销存在且倾销幅度不足出口价的 2%,即产品出口价格低于其 “ 正常价格 ” 。 (2) 损害存在,即进口国竞争产业受到实质损害或损害威胁,或者一项新产业的建立受到实质阻碍。 (3) 损害与倾销之间存在因果关系,即进口竞争产业所受的损害是由倾销所造成的。 反倾销壁垒 3 。反倾销的程序 : (1) 反倾销调查的提起与受理 (2) 初步裁定 (3) 价格承诺 (4) 临时措施 (5) 征收反倾销税 (6) 行政复议和司法审查 反补贴壁垒 补贴 (一国政府或公共机构直接或间接向本国生产商或出口商提供现金贴补或财政上的优惠,以提高受补贴商品在国内、国际市场上的竞争力的行为。 在国际贸易中,补贴会使外国生产同类产品的产业受到不利影响,很容易导致不公平贸易的产生。按照 果补贴对某国民族产业造成实质损害或实质损害威胁,该国即可在合理限度内采取反补贴措施,即征收反补贴税。 反补贴壁垒 补贴与反补贴措施协议 (定,征收反补贴税必须证明补贴的存在及这种补贴与损害之间的因果关系。如果出口国对某种出口产品实施补贴的行为对进口国国内某项已建的工业造成重大损害或产生重大威胁,或严重阻碍国内某一工业的新建时,进口国可以对该种产品征收反补贴税。 反补贴壁垒 补贴的分类 : 按照补贴对贸易的扭曲程度,将其分为 禁止性补贴 (包括出口补贴和进口替代补贴 )、 可申诉补贴 和 不可申诉补贴 (包括非专向补贴和具有专向性的政府对科研、落后地区及环保的补贴以及对农产品领域的绿箱政策、蓝箱政策和微量黄箱政策 ) 三类。 保障措施壁垒 保障性措施,即 “ 对某些产品进口的紧急措施 ” (关贸总协定第 19条 ):是指由于进口产品数量增加对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁时采取保障措施。 保障措施是对来自国外进口产品的公平竞争采取的限制措施,区别于反倾销、反补贴,后两种措施针对的是来自国外进口产品的不公平竞争,所以,从理论上讲,采取保障措施的条件要比反倾销、反补贴措施严格一些。 技术性贸易壁垒 1 技术性贸易壁垒的定义 : 技术性贸易壁垒 ( 指为了限制进口所规定的强制性和非强制性的 苛刻繁琐的技术标准、卫生检疫标准以及商品包装和 标签规定等。 这些标准既包括决定一种商品特性和规格,如质地、纯度、营养价值、尺寸、用途等,也包括设计和说明书、证书、标记、商标及检验程序等。 技术性贸易壁垒 2 技术性贸易壁垒的主要措施 : 1. 技术法规 (技术标准( 2. 卫生检疫措施 (动植物卫生检疫措施( 3. 商品包装和标签规定 (4. 信息技术壁垒 绿色壁垒 所谓 “ 绿色壁垒 ” (又称 “ 环境壁垒 ” ( 是一种以保护生态环境、自然资源和人类健康为名,通过制定一系列较为苛刻的环保标准,达到对来自国外的产品或服务加以限制的贸易保护主义措施。 绿色壁垒的特殊性: 一方面为了保护有限资源、环境和人类健康,绿色壁垒的实施有利于提高社会福利水平; 另一方面出于保护本国市场的目的,绿色壁垒的实施在客观上又限制了某些商品进口,使进口国国民消费水平下降,从而导致福利的损失。 社会壁垒 “ 社会壁垒 ” 是发达国家以保障劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。 这种贸易壁垒的理论依据源于国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面的条款。 本章小结 1. 常见的非关税壁垒有进口配额 、 自动出口限制 、 进口许可证制度 、 反倾销 、 技术性贸易壁垒 、 绿色壁垒 、 社会壁垒等 。 2. 非关税壁垒的设立主要基于两个目的:在进口方面 , 主要是通过设置各种非关税壁垒以减少进口商品的数量和提高进口商品的价格 , 从而形成对国内相关产业的保护;在出口方面 , 主要是通过实行各种非关税措施以降低出口商品的成本和人为刺激出口数量 , 从而提高本国出口产品的国际竞争力 。 基于上述原因 , 对非关税壁垒经济效应的研究可从价格和数量两方面来进行 。 3. 非关税壁垒是一把 “ 双刃剑 ” ,虽然它具有限制进口、保护国内相关产业等作用,但它以损害本国消费者的利益为代价,来换取对国内低效率生产的保护,使消费严重扭曲;另外非关税壁垒还不利于国际贸易的发展。 案例与分析 美国反果汁倾销案 6. 8 复习思考题 1. 非关税壁垒有哪些主要类型? 2. 与关税壁垒相比,非关税壁垒具有哪些特点? 3. 什么
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