内审员培训教案(PPT 70页).ppt

ISO14001 2004内审员培训教案 教案 李帆培训 李帆2012中国 深圳 课程提要 环境管理体系内部审核P D C A法 P 内审策划 D 内审实施 C 内审不符合纠正 A 内审不符合项纠正验证内审员资格要求 4 3 2法律与其他环境要求 4 2环境方针 4 3 1环境因素 4 3 3目标 指标和方案 4 4 7应急准备和相应 4 4 6运行控制 4 5 1监测 4 5 3不符合 纠正与预防措施 控制 保持型 进步型 P D C A ISO14001 2004环境管理体系要素关联图 4 5 2符合性评价 体系主线 4 2 4 3 3 4 4 6管理核心 4 3 1基本要求 4 3 2控制关键 4 4 6 4 4 7监控保障机制 4 5 1 4 5 4 4 6 4 5 2前提条件 4 4 1保证条件 4 4 2 4 4 3 4 4 4 5 4 5 3 ISO14001标准特点 1 符合性 公司文件符合标准要求 2 适宜性 公司文件与操作相一致 3 有效性 公司对文件的执行程度 4 系统化 文件化 强调审核过程 5 客观性 严格按标准及公司文件为审核依据 审核的主要特点 准备实施报告效果跟进 审核的时间分配 课程提要 环境管理体系内部审核P D C A法 P 内审策划 D 内审实施 C 内审不符合纠正 A 内审不符合项纠正验证内审员资格要求 审核方案的PDCA管理流程 P 确定审核目的 范围和程度 确定职责 配备资源 建立程序D 安排审核日程 选择审核员 组建审核组 实施审核活动 保持记录C 监视审核活动A 评审审核方案 识别改进的机会 审核方案的改进 内部环境管理体系审核的一般程序图 批准 年度计划 准备计划 内部环境审核的实施 末次会议 内部环境审核报告 纠正措施 责任人确认 报告 确认 确认内审跟踪 改进状况 内审跟踪 内审完成报告 编制年度计划 编制日程表 准备 通知 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有计划地改进 完成后的报告 改进状况的确认 必要时 审核要求审核的范围确定首先确认环境管理体系所覆盖的范围 将这一覆盖范围视为审核对象 这和第三方审核认证的范围是一样的 将范围具体化 大致可分为 1 业务方面a 明确组织的活动 产品 服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响 b 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象 2 现场方面a 在一个组织有多个类似活动的现场 同一环境管理体系中管理多个现场的情况下 作为一个审核的条件为 登记范围在各个现场实质上一样 活动类似 重大环境因素及相关环境影响本质上相同 有关组织的整个现场 有环境管理的负责人 其体系得以建立和保持 环境方针适用于所有现场 体系的文件化 体系的变更 管理评审 内部审核计划的制定及结果评价等是集中管理的 组织进行所有现场的内部审核 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任 适用的法律 法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化 要在一定的差别范围内 考虑现场的规模和业务的变动 可以在任何现场进行抽样或随机抽样 b 临时性现场 如建筑公司的现场这类临时性现场 其本身不作为登记对象 而是以开展这一业务的组织为对象 现场仅仅作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查 c 无特定现场的登记对象 如一些服务业 其业务现场不固定 登记范围根据组织及所提供的服务来规定 体系的运行状况可在一部分服务现场审核 例如 搬家公司的实际工作现场是不固定的 可在其实际服务的部分现场进行审核 3 管理方面a 申请注册的范围内 有关环境的所有责任和权限应明确 b 在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时 应拥有决定如何实施环境方针的权限 c 拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限 d 组织的输入 输出能用和其他组织的业务接口来明确 例如 输入 原料 员工 服务等 输出 产品 服务 产品的贮存 运输 废弃物 e 与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象之外时 其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应 例如 共同公共设施 现场内的其他组织的现场 f 应考虑适用于注册范围的法律法规 课程提要 环境管理体系内部审核P D C A法 P 内审策划 D 内审实施 C 内审不符合纠正 A 内审不符合项纠正验证内审员资格要求 内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程 一 编制内部环境管理体系审核年度计划 三 内部环境管理体系审核的准备 二 编制内部环境管理体系审核日程表 四 通知 1 编制年度计划2 最高管理层任命审核负责人 1 决定适用范围 活动 部门等 基于活动的重要程度决定内审日程 1 选拔内审员 组成内审组2 调查规定要求 环境方针 环境手册 程序 标准等3 上次内审报告4 编制检查表5 准备各种必需品6 确认内审日程7 文件预审 1 确认内审时间2 和受审核部门负责人协商 内部环境管理体系审核的准备1 内审员的选拔和内部审核组的成立从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员 尽可能选拔独立于受审核部门的内审员 根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数 并从中任命审核组长 2 调查要求事项 如 环境方针 环境手册 程序 标准等 3 调查过去内审报告这里应强调两点 上次内审指出的不符合已纠正了吗 上次没有审核的部分是哪些 4 编制检查表 依据ISO14001标准要素编制检查表 依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表编写检查表的目的 1 审核正规化 2 保持审核目标的清晰 3 作为记录 设计检查表应注意 1 以ISO14001及环境管理体系文件为依据2 以部门审核为主时 应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法3 以要素审核为主时 要说明到哪些部门去查4 注意要素的逻辑顺序 明确审核步骤5 抓住重点 抽样应有代表性6 注意可操作性 方式 面谈 提问 现场观察 查阅记录 文件 现场检查表编写时应考虑的因素 1 1 依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编制检查表 2 检查表应明确审核目标 体现抽样的内容 方式和抽样量 内容 突出重要环境因素 重点环境岗位 重要环境管理职能 抽样量 5 强调审核发现和跟踪的记录 为审核总结和以后的审核工作提供依据 3 检查表应体现部门 要素 重要环境因素的联系和呼应 4 审核组的检查表整体上应体现充分性和深度以及要素的内在联系 审核组长应进行综合把握 现场检查表编写时应考虑的因素 2 编制检查表的要点 4个W1个H 查什么 找谁查 去哪里查 何时查 怎么查 5 准备内审用的各种资料 表格 检查表 不符合报告 内审报告 职能分配表 ISO14001标准 手册 程序文件 相关的法律法规等 6 确认内部环境管理体系审核日程表内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如 受审核部门 审核日期 当天审核时间表 包括分组 具体时间安排 编制内部审核日程表时 应考虑以下几个方面 a 上次审核的结果 b 某个部门在体系中的重要程度 c 重要环境因素的分布 只有充分地考虑上述三个方面 才能合理的安排时间和审核员 以保证审核有计划的顺利进行 7 文件预审在现场审核过程开始之前 审核组长应审阅环境管理体系文件 如环境方针 实施方案 记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册 程序 文件审核要求 基本程序1 浏览 无论是审查手册还是程序文件或具体的作业指导书 首先要快速浏览 重点发现结构性问题 2 通读 快速阅读 遇到理解十分清楚或确信没有问题的部分可以跳过 重点在和标准条款对照是否符合标准要求 质量文件本身的对照检查是否存在互相矛盾或不理解的地方 3 研读 必要时要查阅标准 法律法规等文件以做出判断 无法做出判断的特别注明 注意1 2 3交叉使用 文件审核的注意事项 要了解组织的规模 历史情况 组织机构 产品特点现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核 符合性不够充分 要求提供补充文件文件审核不限于现场审核前的审核收集适用的法律法规和其他要求监督审核和复评也要进行文件审核 1 实施审核的基本路线 记录实施情况记录相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录部门职责相关活动相关文件检查表实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录相关文件实施情况记录实施情况记录记录 内部审核路线图 四 通知1 确认内审时间 应在至少两周前将内审日程通知受审核部门 2 和受审核部门负责人协商 课程提要 环境管理体系内部审核P D C A法 P 内审策划 D 内审实施 C 内审不符合纠正 A 内审不符合项纠正验证内审员资格要求 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程 一 首次会议 三 审核组会议 二 内部环境管理体系审核的实施 1 和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员 确认内审目的范围 协商内审实施办法 确认总结会议和末次会议时间 1 决定不符合2 编制内审报告 草案 1 向受审核者说明内审宗旨2 根据抽样方法实施审核3 收集审核证据4 根据检查表进行内审5 判定不符合时 经受审核部门负责人确认 四 总结会议 1 听取受审核部门意见2 阐明不符合的依据 1 宣布内审结果 基于客观证据进行说明 总结不符合 协商纠正和预防措施2 必要时确定跟踪内审日期3 双方确认内审报告 草案 做好记录 五 末次会议 一 首次会议内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为 1 内审组和受审核部门相互介绍 2 阐明审核目的和审核范围 确认审核计划 3 简要向受审核部门说明内审的方法和程序 4 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道 5 确认审核组所需资源和设备 6 确认总结会议和末次会议的日期和时间 7 解释审核计划中受审核方不明确的部分 内审组成员 受审核部门的有关负责人等出席首次会议 二 内部环境管理体系审核的实施1 向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨受审核部门对内审员的到来往往会紧张 难以保持正常心理状态 因此 要向他们说明 内审以改进为目的 既使发现不符合也不是针对个人 内审员提问时要留意对方是否已明确 例如 以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解 a 按重要程度 b 按业务流程 c 按场所顺序 d 按时间顺序 2 根据抽样结果 进行审核内审应在一定时间内实施 一般应尽量选择组织的有代表性的对象进行审核 当然 这并不排除一次内审覆盖整个体系 3 收集审核证据a 观察在做什么 b 提问要适当 应使用5W1H 即 What什么 When时间 Where哪里 Who谁 Why为何 How怎样c 验证受审核者的回答 收集审核证据 有些提问可以马上看到证据 但也有一些不能马上看到 往往约定 过一会儿看 这种情况下必须做好记录 以免忘却 收集审核证据必须进行记录 包括审核中的作业的名称 文件编号 产品部件编号 设备 设施编号等 4 3 1环境因素 审核要点 活动 产品和服务的环境因素是什么识别环境因素的程序是否准确 能否满足和适应现场的客观存在活动产品和服务是否产生某些重大环境影响是否具备评价新项目环境影响的程序现场是否有特殊的环境要求环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题对活动 产品或服务的任何可能的更改或补充 将如何改变环境因素和与之相关的环境影响可能导致重大环境影响的事件发生的频次如何考虑其影响 可能性 严重程度和频次的情况 来评价什么是重大环境因素重大环境影响的范围是地方性区域性和全球性 重要环境因素控制的审核 环境因素 目标 指标 方案 运行控制 应急 监测 4 3 2法律法规与其他要求审核要点 初步确定收集范围建立获取渠道和获取方法与环境因素相对应 内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用 确认法律法规获取识别按程序实施 确认法律法规适用性及是否遗漏 收集组织相应法律法规的证明文件 现场审核 新建项目 扩建项目技术改造项目的环境影响评价报告 三同时验收报告 主要污染物 包括废水 废气 噪声 的监测数据 排污申报记录和排污许可证 现场收集相关法律 法规的证明文件 1 污水管网的分布 各排放口的位置及日常排放监测记录 各废气排放口位置 高度及排放监测记录 厂界噪声的监测数据和位置 有害废物的分类 处理 处置是否执行了有关法规的要求 在产品设计标准中 是否有行业法规和标准的要求 2 4 3 3目标和指标 审核要点 环境目标指标如何体现环境方针 是否考虑了该组织活动 产品或服务相关的重大环境因素指定的目标指标是否层层分解 负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的 相关方的观点在指定目标后指标时是如何考虑的所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数如何评审和修订目标后指标 以反映组织所期望的环境行为的改进目标与指标的制定可以针对整个组织 也可以只针对特定场所乃至个别活动 将目标与指标形成文件并进行沟通 加强组织实现其目标与指标的能力 对环境管理体系进行监测