××有限公司ISO14001 1996咨询方.doc

重庆帕卡濑精有限公司 ISO14001:1996 咨询方案 拟 制： 吴 建 军 审 核： 何 晓 胜 编 号: JCJ-TS-010 日 期：2003.06.06目 录一、 前言 .1（一） 概述 .3 （二） 集思杰的辅导特色 .3二、 咨询工作方案 .5（一）咨询工作目标 .5（二）咨询工作策划 .5（三）咨询依据 . 6（四）咨询项目及工作内容说明 .7（五）质量体系文件策划.14三、 培训方案 .15四、 公司推行ISO9001:2000 & ISO14000组织和人力资源要求 . .23五、 ISO9001:2000 & ISO14000咨询全期工作进度计划 .23一、前 言（一） 概述通过与贵公司茅林松先生的联系和沟通，了解到贵公司具有非常卓越的远见，有意为将来的公司发展规划，市场拓展和提高市场竞争力作好准备，因此积极准备推行ISO9001：2000这一国际共同的质量管理体系以及ISO14000环境管理体系。集思杰管理顾问公司非常希望，且有足够信心，能够以其丰富的专业知识，行业经验和过往成功经验，参与到这一进程中来为贵公司的ISO9001:2000 和ISO14000：1996推行工作提供优质的咨询服务。ISO9001:2000是通用的质量管理标准，是准则而不是方法，达到这些标准的要求并不难，重要的是用什么方法去实现。企业应将实施标准作为全面改善内部管理的一次机会，不应该将标准做为一种简单的模式对现有流程运作进行套用，应对现有的组织运作流程进行详细分析，有针对性地设计并改善现有管理体系、改善薄弱环节、改善运作流程及内部沟通，并有效地将先进的管理思想融合到具体的实施程序中，才能发挥标准的真正作用。同时，ISO14000环境管理体系也是公司适应现代环保要求，提升整体形象，应对国际竞争，打开国际市场必须的通行证。获得认证证书不是最终目的，建立有责、有序、有效、高效的系统的管理体系，提高员工的管理意识和质量意识，才是企业推行质量管理体系的目的。不断获取并运用先进的管理思想和管理方法才能使企业得以持续的发展和提升。（二）集思杰的服务特色1、优秀的咨询师及讲师团队集思杰现有多名具备ISO9000/QS9000/VDA6.1/ TS16949/ISO14000审核员资格的咨询师和多名培训师，有多年的工厂企业管理的实践工作经验，成功地辅导过近百家企业。我们将根据贵公司生产的产品特点，安排最适合的一个咨询师团队为贵公司提供优质的服务。专业的技术背景和丰富的咨询经验，良好的沟通能力，是我们为企业提供优质服务的保障。2、ISO9001:2000&ISO14001+管理咨询+软件实施全套服务集思杰在提供ISO9001:2000&ISO14001咨询服务的同时，将根据企业的管理现状，在推行体系咨询的过程中有针对性地提供必要的管理咨询，如在体系建立阶段运用业务流程再造（BPR）的管理方法以改善内部接口及沟通，改善公司内部运作流程，提高运作效率；体系实施阶段根据企业需求提供相应的企业管理培训（5S与现场管理，绩效管理）；体系评价及改进阶段帮助建立财务质量成本系统，以定量评价体系实施的有效性并降低质量损失成本。3、 咨询过程严格受控、以项目管理的先进方式管理整个咨询过程，最大限度地体现“以顾客为焦点”，满足顾客的要求和超越顾客的期望。II、细致周密的咨询项目策划咨询师入公司后，将根据诊断结果为公司制定一个全期的辅导计划。每月月底由集思杰咨询部提供下月辅导日程和工作计划。III、咨询师每次辅导后都要编写辅导报告，详细记录本次辅导的内容、进度，体系执行的建议和下一步的工作安排。IV、提供全面完善的培训教材，配备先进的教学设备。 V、辅导过程每1个月向客户进行满意度调查，以便及时掌握贵公司的需求和期望。、每个月进行一次工作总结，并与客户高层进行沟通，及时掌握客户需求。4、完善的售后服务、企业获证后，在认证机构第一次监督审核前，集思杰公司根据顾客的要求将派咨询小组免费为企业做一次内审，帮助企业进行体系的维持和持续改进。、企业获证后，当认证标准进行版本变更时，集思杰公司免费为客户提供新版标准的培训。、将长期获得免费的电话咨询。企业获证后，在体系的维持中，遇到的问题都可以随时向集思杰进行咨询。、集思杰公司服务的客户参加集思杰公司举办的公开培训课程时，将长期获得公开班的8折优惠。二、咨询工作方案通过与贵公司的沟通，了解到贵公司的一些基本情况，我们制订了一个初步咨询方案以供贵公司参考。我们还将根据随后深入的诊断结果，在推导过程中以辅导全期进度计划,月计划等形式来加以调整完善，使ISO9001:2000& ISO14000质量及环境管理体系能够在原有管理平台的基础上得以正确地建立并实施。（一）咨询工作目标a) 在公司内部建立切实有效的规范化，系统化,科学化的ISO9001:2000& ISO14000 质量及环境管理体系；b) 在规定时间内通过第三方认证机构的认证；c) 提高内部员工的管理意识和质量意识，掌握先进的管理方法；d) 为贵公司培训一批熟悉规范化管理的人员，提高管理人员的管理水平；e) 提高公司内部运作的效率、效果及外部顾客的满意率；f) 建立有责 (职责) 、有序（秩序）、有效（效率）、高效（效率）的质量管理体系；（二）咨询工作策划 1、 全期咨询进度策划 咨询工作将是有计划地进行，全期计划提出了一个初步的全期工作计划。在咨询的开始阶段，我们将根据管理体系诊断的结果,对这个初步计划进行修正，较准确地拟定咨询工作的全期计划，明确各阶段工作内容、方法和双方的责任。 全期咨询计划是一个规划性的文件，是制定咨询阶段计划的基础性、指导性文件。2、 定期的咨询阶段计划 加强咨询工作的计划性，是达到我们双方预期目的的保证，我们将按照双方所确定的方案和公司质量体系建立和运行的实际情况，制定咨询阶段计划来具体规定在一定的时间内所要开展的工作任务、方法和双方的具体责任。正常情况下，每月制订一次阶段计划。3、 计划执行的跟踪 a） 为了保证咨询阶段计划的有效完成，工作过程的跟踪及结果回顾和沟通将在各层次进行：b） 咨询组内的沟通和研讨；c） 咨询组成员和公司体系主要负责人员间的沟通和交流；与贵公司领导一起定期地检讨计划的完成情况，决定将要采取的措施，并作为制定下一阶段咨询计划的依据。检讨的情况将会形成书面纪要。4、输出文件策划过程我们提供的输出文件包括:a) 全期工作计划 b) 月度工作计划c) 辅导工作报告d) 阶段工作报告（三） 咨询依据1、 ISO9001:2000标准要求2、ISO14000标准的要求3、业务流程再造方法(BPR)4八大质量管理原则（四）咨询流程及工作内容说明 1、 咨询项目工作阶段及时间安排工作阶段工作项目咨询时间（人天）合计项目序号工作项目现场办公室第一阶段:体系建立准备1质量体系诊断和调查1116.5环境管理体系诊断112制定全期计划和培训计划103与高层管理者沟通4动员大会/基础知识培训050环境管理体系意识培训0515标准理解与实施培训1.50环境管理体系阶段培训116初期环境管理体系法规评审及报告33第二阶段：体系建立7体系架构设计0.50188业务流程重组和文件制定培训109业务流程的确定2010质量管理体系文件编写4.5211环境管理体系文件编写4212体系文件讨论/审批/发布20第三阶段：体系运行阶段13体系运行总动员0.501714体系试运行及检查3015相关管理培训5016体系修订完善1017管理层培训不计018环境管理体系阶段培训2219体系正式运行及检查3020内审员培训2.50第四阶段：体系评价与改善阶段22第一次内审及不符合项整改30823第二次内审及不符合项整改3024管理评审20第五阶段：体系认证阶段25审核准备0.504.526正式审核2027正审不符合项整改11第六阶段：体系的维持与改进28体系维持与持续改进不计0不计 全期计划预计7个月完成，共计 64个工作人日2、咨询项目工作内容说明全期计划各阶段工作项目内容概要 工作阶段工作项目J C J 工作帕卡濑精工作辅导内容及预期效果项目序号工作项目第一阶段:体系建立准备1体系诊断和调查初期环境管理体系诊断l 体系调查表，l 诊断计划l 诊断检查表l 诊断报告 l 填写体系调查表，l 配合体系诊断了解顾客各阶层内部组织结构、职责划分、业务流程改进、员工管理意识、管理成本等方面的意见，全面客观地了解公司现有质量、环境管理体系的状况，了解公司运作的现状,作为管理体系策划的依据； 2制定全期计划和培训计划l 全期计划l 培训计划对体系建立进行时间进度策划，为项目提供指导方向；3与高层管理者沟通l 会谈记录l 指导任命管理者代表和推行小组l 管理者代表任命l 推行小组任命与公司高层间建立沟通渠道；建立管理组织,为顺利建立和实施体系提供保证；4动员大会/基础知识培训l 培训资料l 培训地点/培训设施准备l 培训组织在全公司营造实施 ISO9001:2000 的气氛，并让员工对ISO9001:2000有初步的了解。5标准理解与实施培训环境管理体系阶段培训l 培训资料l 考卷l 培训地点/培训设施准备l 组织培训与考试全体管理人员（班组长以上）了解并掌握标准的基本要求6初始环境评审及报告l 指导环境因素的识别、评价和报告；l 识别环境因素l 环境因素评价方案准备；识别、评价环境因素，为环境管理方案和环境体系的建立奠定基础。6初期环境法规评审及报告l 检索相关资料：包括国家、地方的法律法规和行业的文件、l 协助提供公司的环境影响因素的详细资料了解公司涉及的相关法律法规，以及对下一步工作的影响。第二阶段：体系建立7体系架构设计l 组织机构图确定l 职能分配表确定l 岗位说明书确定l 质量方针和质量目标确定l 体系文件制定计划根据诊断结果与企业需求，对体系的组织结构、程序、运作流程、资源进行分析与设计，为建立有职责、有秩序、有效果、高效率的管理体系作准备。8业务流程重组和文件制定培训l 培训教材l 培训地点/培训设施准备l 培训组织让文件编写人员明确业务流程重组的方法，文件的构架，各类文件的编写流程及方法，能够顺利地完成业务流程重组和体系文件编写工作9业务流程的确定l 公司现有业务流程的分析l 公司业务流程的设计l 业务流程图分析公司现有的业务流程,尤其对业务流程中常出现的问题如接口不畅、接口断点，尤其是顾客反馈的问题及内部常见的不合格现象等，以保证我们提出的体系流程能体现公司的管理风格和特点，并有针对性地改进，最终实现相关业务过程的简化、清晰、高效的运作。业务流程的范围包括产品实现的全过程（从了解顾客需求、设计、采购、生产、检验、贮存、交付）以及为保证产品的实现需要的管理过程（管理职责、资源管理、测量分析和改进），我们将根据设计的业务流程来编制具体的程序文件内容。10体系文件编写l 提供程序文件范本l 文件编写指导及检查l 质量手册编写l 程序文件编写l 作业指导书编写l 表格的编制咨询师对文件编写工作进行指导，并审查文件的完整性和覆盖性，文件与标准的符合性，文件的可操作性，以及文件之间的接口与协调性。咨询师将在文件上直接修订并指出修订原因，将修订后的文件提交给原文件编写人并对修改的具体方法进行独立辅导。以完成的体系文件具有适用、实用、操作性强、接口性/协调性好，层次清晰的特点对现有的薄弱环节有针对性改善的方法 11环境管理体系文件编写l 提供程序文件范本l 文件编写指导及检查l 程序文件编写l 表格的编制结合实际情况，编制适用的与TS整合的程序文件，以避免出现两套体系的情况12体系文件讨论/审批/发布l 文件修订意见l 文件讨论意见l 程序文件修订l 文件审批、发布文件讨论完成后，咨询师将指导对文件进行修订，对讨论过程中提出的问题，如文件的可操作性和运作部门及职位的接口，如果能够取得一致意见可以直接进行更改，如果对具体的运作职责尚不能取得共识，咨询师将通过与公司高层进行沟通协助解决出现的问题，确保文件在实施阶段能够得以有效顺利运行。修订后的文件具有更好的操作性、协调性，实现管理与文件的互动提升。文件按规定的流程和权限进行审核、批准和发放，以保证以后的运行。第三阶段：体系运行阶段13体系运行总动员l 参加动员大会l 动员大会的组织体系文件正式实施前将组织对所有与实施相关的人员进行一次动员，目的是营造公司运行 ISO9001:2000 的整体气氛，建立按照文件要求实施的意识，咨询师将讲述如何建立按照文件实施的意识及体系运行的总体要求，公司最高管理者应讲明公司实施。 ISO9001:2000 的决心和各部门的配合要求以引起各层人员的重视。14体系试运行l 体系试运行指导、运行情况检查及报告l 体系试运行l 形成必须的运行记录通过试运行，并留下相应的试运行记录，发现文件与实际操作不适宜的地方，提出文件修订意见和建议。15相关管理培训l 培训教材/考卷l 培训地点/培训设施准备l 培训组织在体系运行过程中，我们将进行相关管理知识的培训，培训后通过考试检查培训的有效性，并通过实际案例的运用使有关人员能够掌握这些相关的管理技术。16体系修订完善l 体系修订意见l 体系文件修订指导l 体系文件修订根据试运行的情况和各部门提出的文件修订意见，进行文件的修订完善，提高体系的可操作性。17管理层培训l 培训教材l 培训地点/培训设施准备l 培训组织为让公司高层管理者了解他们在体系运行中所负的责任，提高他们的参与性和带头作用，对公司高层管理者进行培训。18环境管理体系阶段培训l 培训教材l 培训地点/培训设施准备l 培训组织提供相关的环境管理体系的实际案列，适用的法律法规，包括有害废物处理方法的培训19体系正式运行体系运行检查及报告l 体系运行，留下运行记录通过体系的运行，验证体系运行的有效性、适宜性、充分性；20ISO9000&ISO14000内审员培训l 对公司确定的内部质量审核员进行相关培训l 培训合格人员给予资格确认l 培训组织及考试审核员掌握内部质量审核的过程、审核的方法、审核的技巧、不合格判定及审核过程文件的编写，包括审核计划、检查表、不合格报告、审核报告等。第四阶段：体系评价与改善阶段22第一次内审及不符合项整改l 内审带领l 审核计划l 审核检查表l 审核报告l 不符合项报告l 审核观摩检查质量体系运行的效果，及时解决出现的文件与实施的问题，对体系进行完善改进，并对体系的符合性和有效性进行评价；通过审核过程使审核员熟悉审核的技巧和方法；23第二次内审及不符合项整改l 内审指导l 审核计划l 审核检查表l 审核报告l 不符合项报告l 审核执行再次对质量体系运行的结果进行检查，对体系的符合性和有效性进行评价，纠正出现的不合格,改善质量体系，使审员最终掌握审核的全过程。24管理评审l 管理评审指导l 管理评审计划l 管理评审会议组织l 管理评审报告通过管理评审对体系有效性、适应性进行评价，及时解决出现的问题，改善现有体系；使最高管理者掌握管理评审过程的组织和实施方法，为以后每年的管理评审作示范；第五阶段：体系认证阶段25审核准备l 审核应对培训l 模拟审核l 审核准备l 不符合项整改使认证过程顺利展开，减少不必要的人为不合格。26正式审核l 正审不符合项报告（认证公司）l 正审配合27正审不符合项整改l 正审不符合项整改指导l 正审不符合项整改及回复尽快完成不符合项的纠正和回复认证公司，尽快取得证书。第六阶段：体系的维持与改进28体系维持与持续改进l 指导体系的维持，答复在体系维持中遇到的各种问题；l 第一次监督评审前的内审及管理评审指导。l 进行正常的体系维持活动包括:体系的正常实施体系的改善内部质量审核与管理评审。保证使体系按照文件要求正常的运作,并且顺利通过监督评审。（五）ISO9001:2000& ISO14001 质量体系文件策划根据对贵公司的初步了解，我们初步策划了贵公司需建立的ISO9001:2000 &14001 质量体系。注：贵公司最终需建立的体系文件在咨询师进行体系诊断后，根据公司的实际具体状况进行策划和调整。1 管理手册：将整合ISO9001及ISO14001的要求编制一本覆盖两个标准的手管理册并为将来的其他体系如OHSAS18001等预留接口。2 程序文件：文件类别ISO/TS16949对应的要素文件序号文件名称第一层次：质量手册QM-01ISO9001:2000 & ISO14001质量手册第二层次：程序文件4 质量管理体系QP01质量和环境体系文件控制程序QP02技术文件控制程序QP03质量和环境记录控制程序QP04环境因素的识别与评价控制程序QP05环保法律法规管理程序5 管理职责QP07质量及环境方针和目标、指标和环境管理方案程序QP09管理评审程序6 资源管理QP10培训管理程序QP11信息交流控制程序7 产品实现QP14产品实现策划管理程序 QP15销售管理程序QP17供应商选择和评估管理程序QP18采购管理程序QP19生产过程控制程序QP20设备管理程序QP21工装管理程序QP22服务控制程序QP23标识和可追溯性程序QP24顾客财产管理程序QP25产品防护程序QP26测量和监控装置控制程序QP29环境体系运行控制程序QP30应急准备和响应控制程序8 测量、分析和改进QP32顾客满意度管理程序QP33质量和环境体系审核控制程序QP37检验和试验管理程序QP38环境监测与测量控制程序QP39不合格品控制程序QP40数据分析管理程序QP41持续改进控制程序QP42违章、纠正和预防措施控制程序第三层次：作业指导书5 管理职责WI-01部门职责WI-02岗位说明书6 资源管理WI-03员工绩效考核制度WI-07原材料检验作业指导书WI-08生产作业指导书（生产工艺文件）WI-09设备操作和保养规程WI-10库房管理制度8 测量、分析和改进WI-12各类产品工序检验作业指导书WI-13各类产品最终检验作业指导书注：红色字体为环境管理体系的专用程序。三、培训方案（一）培训课程根据贵公司的行业特点，我们在为贵公司提供咨询服务过程中,设计以下培训课程:项次课程名称参加人员时数（ H ）1ISO9001:2000 简介暨动员大会全体员工32ISO14001环保意识培训全体员工33ISO9001:2000标准条文班组长以上管理人员64业务流程再造培训（BPR）各部门主管及主要工作人员、文件制定负责人35环境管理体系阶段培训班组长以上管理人员246体系文件制订培训各部门文件制定负责人312管理层培训公司高级管理层313环境管理体系阶段培训各部门主管及主要工作人员1214质量/环境体系内审员培训内审员预定人选2418认证前准备培训班组长以上管理人员219现场管理-5S管理班组长以上管理人员620质量成本控制各部门主管及主要工作人员621员工绩效考核各部门主管及主要工作人员6合计时数说明 1: H 表示小时，所有培训由集思杰负责提供培训教材硬拷贝一份，由贵公司负责复印； 2：预定内审员必须参加所有的培训；（二）培训课程内容简介培训主题课程大纲培训效果ISO9OOO简介暨推动大会l 一 ISO9000 ： 2000 简介l 二 ISO9000 ： 2000 的目的l 三 ISO9000 ： 2000 的适用范围l 四 ISO9000 ： 2000 的内容l 五 ISO9000 ： 2000 质量体系要求l 六 ISO9000 ： 2000 质量体系文件l 七 ISO9000 ： 2000 八大质量管理原则l 八 ISO9000 ： 2000 辅导步骤和推行进度使相关人员了解ISO9000 ： 2000 的相关知识，在全公司营造良好的推行 ISO9000 的气氛。环境管理体系意识培训1EMS简介2ISO14001及其发展的简介3在建立和维护EMS中各部门及员工的角色和责任使员工对环境管理体系有初步认识，初步树立环保意识ISO9001：2000标准条文0 引言1 范围2 引用标准3 术语和定义4 质量管理体系5 管理职责改进6 资源管理7 产品实现8 测量、分析和改进使相关人员了解ISO/TS16949标准的要求业务流程再造培训1. 以流程为基础的体系/管理体系审核2. 组织流程和流程图编制；3. 流程评估；4. 执行改善行动 了解流程管理观念，建立以内、外部顾客满意为导向的流程，合力进行流程改善，进而提高企业整体管理绩效,提升顾客整体满意度。使学员有能力规划流程并执行评估，利用合适的工具及技术，去检讨其质量体系，找出改善之处，分析其结果,并建议改善。 环境管理体系阶段 I培训1.ISO14001标准培训2.如何进行初期环境评审3.危害定义和风险评估4.如何准备EMS文件让建立ISO14001体系的人员了解并初步知道环境管理的方法和概念，及如何编制环境管理程序文件文件制订培训1. 体系文件的架构；2. 体系文件的作用；3. 体系文件的基本要求；4. 质量手册的编写；5. 程序文件的编写；6. 作业指导书的编写；使文件编写人员了解文件编写的方法。管理层培训a) ISO9000：2000标准要求简介 b) 管理层推行ISO9000：2000的职责c) 质量方针和目标制订与分解d) 组织机构设置和职责确定e) 组织机构的重组及流程的再造f) 管理沟通基本技巧g)质量体系的运行与评价方法让公司高层领导了解在体系的运行和维持中公司高层领导具有什么样的职责。便于体系的推动。 环境管理体系阶段 培训1.建立EMS的“最佳实践”经验分析 2.适用的EMS法律和法规3.污染物防治让建立ISO14001体系的人员进一步了解环境管理的方法和概念，并能结合实际解决问题质量内审员培训1、审核的基本概念2、质量体系审核的分类3、质量体系审核的目的4、质量体系审核的特点5、内部质量体系审核的步骤6、内部审核策划7、内部审核实施8、内部审核报告9、内部审核跟踪10、内部审核员要求掌握如何进行质量体系审核以及体系审核技巧。环境管理体系内审员培训1.EMS审核2.EMS审核程序3.记录样本4.审核发现，根源分析5.审核准备6优秀审核员的基本要素7.案例研究掌握环境管理体系审核的技巧和方法认证前准备7. 证审核对管理层的要求8. 证审核对执行层的要求9. 何与审核人员沟通4、如何对待审核中发现的不合格及纠正方法使公司各级人员充分了解认证过程中应注意的事项，为公司顺利通过认证打好前奏。5S管理培训1、什么是 5S2、5S的重要性3、5S的作业流程4、5S的实施方法5、如何推行有特色