重大技改项目管理制度(doc 3页)

重 大 技 改 项 目 管 理 制 度1 目的为贯彻公司发展战略规划，推进公司整体协调发展，保障重大技改项目投资方向、工程质量和投资进度，提高投资效益，加强对重大技改项目的管理，制定本制度。2 范围本制度适用于公司下属单位投资在50万元以上的，对单位现有生产工艺、技术装备、检测手段和工程设施进行改造；对设备、建筑物进行更新；对与生产性主体设备相配套的辅助性设施进行改造；为综合利用原材料和节约能源，治理“三废”污染，在单位原有建设范围内进行的技术改造工程项目，重大技改项目的归口管理部门是公司科技发展处。3 术语和定义总公司 公司 单位 申请 重大技改项目 项目建议书 审批 过程管理 试生产考核 验收3.1总公司本制度所称的总公司是指云天化集团有限责任公司3.2公司本制度所称的公司是指云南磷化集团有限公司3.3单位本制度所称单位是指公司所属的直属单位，全资、控股子公司和分公司3.4申请是公司下属单位向公司提出实施技改项目要求的书面文件。对技改申请通过项目申请回复表给予答复。3.5重大技改项目是指项目总投资在50万元以上，为完善现有生产系统而进行改造、改建或扩建的工程项目。3.6项目建议书是指在公司对下属单位的技改申请进行初步论证后，同意项目选题，需进一步补充材料，为项目获得批复提供必要的依据。而需要由企业编制，系统论述进行技改的目的和必要性，提出技术改造的方案和思路，资金来源、建设进度，投资效益等项目相关问题的文字材料，是批复下属单位技改项目所需的技术文件。对项目建议书或可行性研究报告公司以正式文件给予批复。项目建议书内容的一般要求见附件二3.7审批是指在接到下属单位技改项目申请后，接件部门依据批准权限和审批程序代表公司对企业作出的书面答复，是企业实施技改项目的指导性文件。审批分两个层次：3.7.1公司科技发展处接到下属单位技改项目申请后，组织对实施项目的必要性进行论证审查。并通过技改项目申请回复表给以答复。项目申请回复表的格式和内容见附件一。3.7.2对通过审查的项目批示进行项目建议书或可行性研究报告的编制工作；对项目建议书、可行性研究报告组织论证审查，提出改进意见和调整方向，对通过论证的项目正式批复实施建设。3.8过程管理是指公司相关部门对项目从批复实施到竣工验收各阶段工作的监督和管理3.9试生产考核是指技改项目在单机试车和联动试车完成后，生产装置达到稳定运行状态，针对技改单位验收申请，为考核设计工艺指标及设备性能参数而进行的72小时满负荷试验和测定。3.10验收是指项目按审定的设计内容全部施工完毕，设备已经到到稳定运行状态，装置已具备正常使用条件，竣工资料已完善，经过试生产考核，项目建设的目的和任务已经达到，公司组织对技改项目施工建设工作进行的整体评价。4、职责4.1申请单位职责4.1.1提出技改申请，编制项目建议或委托编制书可行性研究报告，协助办理项目核准相关程序，组建项目实施机构，组织项目实施。4.2科技发展处职责4.2.1受理技改项目申请，组织对申请项目的立项论证并对申请进行回复；组织对项目建议或书可行性研究报告进行审查，提出调整意见；需要上报的项目，根据审批权限和程序负责获得公司及总部的批复意见，对过程中涉及方案、造价、工艺技术改变等重大变更给予审核批复，参与项目的过程管理和监督。4.2.2相关部门职责对重大技改项目的论证和批复由科技发展处牵头，对项目实施过程的管理和监督归口公司项目处，相关部门侧重不同方面协作管理。项目部：对项目的过程管理负责组织和协调，侧重对项目建设的施工组织，施工质量、造价管理进行监督；企管处：负责编制年度技改项目计划，侧重对技改项目建设合同、招、投标等法律文件进行审核；财务处：负责项目资金的安排和落实，侧重对项目资金使用、新增固定资产管理进行监督，生产处：侧重对项目新增设备、生产能力考核进行把关；安全环保处：侧重对项目施工安全措施，项目安全验收进行监督；监审处：对项目运作过程的廉政方面进行监察。5 工作程序5.1 申报5.1.1 公司下属企业，依据企业生产经营实际，在本年12月31日前提出下年度计划并提出技改申请，经公司论证批示后，按批示要求，由企业编制技改项目建议书或委托编制可行性研究报告，按建设工程项目建议书一般深度要求或建设工程项目可行性研究一般深度要求规定，论述技改的目的和必要性、资金来源、投资规模、建设进度和效益分析等，报公司科技发展处。对由于特殊原因未列入计划临时提出申请的技改项目，科技发展处充分考查技改的必要性后单独按本制度规定程序办理。5.1.2 科技发展处依据批准权限和审批程序进行论证和逐级上报，并对申请给以批示。对项目建议书或可行性研究报告给予批复，经公司批复实施的技改项目由科技发展处统一转到公司企管处编制年度技改项目计划，公司财务处依据计划安排技改项目资金。5.2 审批5.2.1技改项目总投资在五十万元以下的项目，下属单位提出申请，科技发展处组织相关部门进行论证，经请示主管领导后进行批复。竣工资料和实施结果报科技发展处、生产处备案。5.2.2技改项目总投资在50万元以上，100万元以下的项目，由申请单位提出申请，经公司科技发展处批示后，企业编制项目建议书或可行性研究报告，科技发展处组织论证，报公司主管领导批示同意后，批复企业组织实施。5.2.3技改项目总投资在100万元以上，由申请单位提出申请，经公司科技发展处批示后，企业委托编制可行性研究报告，科技发展处组织论证，报公司总经理办公会研究后，批复企业组织实施。5.2.4由公司负责的技术改造项目，论证和审批及项目前期工作仍然归口科技发展处，实施和过程管理归口公司项目部，其他相关处室按本制度4.2.2条侧重不同方面进行管理和监督，项目的考核和验收由科技发展处和项目部共同组织。5.2.5重大技改项目原则上都要进行竣工决算审计，审计工作由公司审计部门负责。5.2.6重大技改项目的上报程序，按总公司有关项目上报规定执行。5.3建设过程管理5.3.1需向政府部门申请核准的技改项目相关前期工作由科技发展处负责，申请单位协助办理。5.3.2建设过程中需由公司协调办理的事项由公司科技发展处负责协调。5.3.3项目建设中涉及项目规模、资金、工艺技术路线等等重大变更由公司科技发展处组织论证和审批。5.3.4项目建设过程的管理归口公司项目部，相关文件按项目部要求报送。5.4 验收5.4.1项目竣工后，由企业组织初验，经单机、联动、带负荷试车，具备竣工验收条件后，向公司科技发展处提交初验报告、竣工资料和竣工验收申请。5.4.2具备验收条件的项目由公司科技发展处组织相关部门对技改项目进行验收，经试生产考核合格后，代表公司签署