国际贸易(精选).ppt

Dr PENGHongbin BIT 1 北京理工大学管理与经济学院 国际贸易理论与实务 精选 讲授 彭红斌博士称职 副教授E Mail phb2866 电话 68918902 Dr PENGHongbin BIT 2 本课程考评情况的说明 1 总成绩 100 平时成绩 40分左右 笔试成绩 60分左右 2 平时成绩包括出勤率 作业 课堂内的表现等 3 笔试范围不超出讲课内容 考试方式为闭卷 4 笔试题型 名词解释 判断 填空 选择 计算 简答 论述题等 国际贸易概念国际货物贸易 服务贸易 类型 四种 对外贸易量 值 额贸易差额对外贸易货物结构总贸易国际贸易产生的条件地理大发现意义国际分工 影响因素 性质 国富论绝对成本理论观点比较相对成本观点衡量比较优势的方法要素供给比例理论结论要素均等化理论里昂惕夫之谜生产周期理论产业内贸易 偏好相似 竞争优势理论要素驱动理论企业群落论世界市场市场价格变动因素对外贸易政策自由贸易和保护贸易政策关税 性质 作用反补贴税普惠制征税方法非关税措施信贷措施出口管制倾销一体化概念 特点 类型关税同盟效应WTO职能原则总之中国加入世贸组织的权利和义务术语FOBCFRCIF品质条款 品质公差 品质机动 Dr PENGHongbin BIT 3 Dr PENGHongbin BIT 4 第一章国际贸易概述第一节国际贸易概念与分类一 国际贸易的概念国际贸易 InternationalTrade 是指世界各国 地区 之间货物 商品 goods 和服务 services 的交换活动 是世界各国在国际分工的基础上进行相互联系的主要形式 由于国际贸易是一种世界性的货物和服务的交换 因此又称为世界贸易 WorldTrade 或全球贸易 GlobalTrade Dr PENGHongbin BIT 5 研究国际贸易要把握以下几个重要概念 一 国际货物贸易与国际服务贸易1 国际货物贸易由于国际货物贸易买卖的对象是看得见摸得着的 有一定物理形态的商品 国际货物贸易也称为有形贸易 VisibleTrade 有形贸易的进出口必须办理通关手续 因而反映在海关统计中 构成一国国际收支经常项目的重要内容 重点 国际贸易与对外贸易既有联系又有区别对外贸易与进出口贸易 海外贸易 境外贸易 海关贸易的概念是针对海陆兼备的国家以及岛国而言的境外贸易是指关境外贸易 而非国境外贸易 大陆对港澳台行使主权 但港澳台是独立关税区 Dr PENGHongbin BIT 6 Dr PENGHongbin BIT 7 2 国际服务贸易国际服务贸易 是无形贸易 InvisibleTrade 的重要组成部分 WTO的 服务贸易总协定 GeneralAgreementonTradeinServes GATS 将服务贸易界定为四类 1 跨境提供 Cross borderSupply 从一成员境内向任何其他成员境内提供服务 它是指服务的提供者与消费者都不移动 如通过电讯 邮电 计算机网络实现的视听 金融 信息等服务 2 境外消费 ConsumptionAbroad 在一成员境内向任何其他成员的服务消费者提供服务 它是指通过服务消费者的过境移动实现的 如接待外国游客 提供旅游服务 为国外病人提供医疗服务 接受外国留学生等 8 3 商业存在 CommercialPresent 一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过商业存在提供服务 它与市场准入和直接投资有关 即服务的提供者将自己的生产要素 人员 资金 服务工具 移动到一缔约国内 通过设立机构 并提供服务 取得收入 如外国公司到中国开办商店 设立金融机构 会计 律师事务所等 4 自然人流动 MovementofPersonnel 一成员的服务提供者在任何其他成员境内通过自然人提供服务 它是指服务提供者 自然人 的过境移动在其他缔约方境内提供服务而形成的贸易 如一国的医生 教授 艺术家到另一国从事个体服务 该定义已成为有一定权威性和指导性的定义 并为各国所接受 注意 服务的消费方是服务的进口方 服务的提供者是服务的出口方 重点 与货物贸易相比 国际服务贸易具有以下特点 1 国际服务贸易的标的具有无形性 2 国际服务的标的具有 兼容性 其生产和消费过程具有同步性 3 国际服务贸易的标的具有不可储存性和不可反复转让的特性 4 国际服务贸易一般不经过海关 也不显示在海关统计上 但却是一国国际收支的重要组成部分 Dr PENGHongbin BIT 9 Dr PENGHongbin BIT 10 二 对外贸易额 ValueofForeignTrade 国际贸易额 ValueofInternationalTrade 和对外贸易量 QuantumofForeignTrade 国际贸易量 QuantumofInternationalTrade 它们都是衡量一国对外货物贸易和国际货物贸易规模的重要指标 对外贸易额或对外贸易值 以货币表示的按现行价格计算的一国一定时期的对外贸易总额 称为对外贸易额或对外贸易值 联合国及世界贸易组织编制和发表的世界各国对外贸易额的资料 一般以美元表示 Dr PENGHongbin BIT 11 贸易差额 一国在一定时期内出口额与进口额相比的差额称为贸易差额 balanceoftrade 当一国出口额大于进口额时 称为贸易顺差 surplusoftrade 或出超 favorablebalanceoftrade 当进口额大于出口额时 称为贸易逆差 deficitoftrade 或入超 unfavorablebalanceoftrade 对外贸易量与国际贸易量 选择某一固定年份为基期 以基期计算的报告期出口或进口价格指数去除报告期的出口额或进口额 则得到按不变价格计算的进口额或出口额 这种按不变价格计算的对外贸易额已经排除了价格波动的影响 反映了对外贸易的实际规模 故称为对外贸易量 国际贸易量则是以一定时期的不变价格为标准计算的国际贸易额 重点 国际贸易额或国际贸易值 通常所说的国际货物贸易额单指世界出口货物总额 世界出口货物总额总是小于世界进口货物总额 Dr PENGHongbin BIT 12 Dr PENGHongbin BIT 13 三 对外贸易与国际贸易货物结构l对外贸易货物结构 CompositionofForeignTrade 是指一国各类进出口货物的构成状况 它反映一国经济发展水平和在国际分工中的地位 主要由该国经济发展水平 自然资源状况 对外贸易政策等因素决定 l国际贸易货物结构 CompositionofInternationalTrade 是反映国际货物贸易发展水平的主要指标 它是指各类货物在国际贸易中所处的地位 通常以各类货物在国际贸易总值中的比重来表示 通常分为初级产品和工业制成品 Dr PENGHongbin BIT 14 四 对外贸易与国际贸易地理分布l对外贸易地理分布 GeographicDistributionofForeignTrade 指一个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位 通常以它们在该国进出口总额或出口总额 进口总额 中的比重来表示 它表明该国同世界各国和地区经济贸易联系的程度 l国际贸易地理分布 GeographicDistributionofInternationalTrade 是指各个国家 地区 在国际贸易中所处的地位 通常以它们的出口额 进口额 占世界出口额 进口额 的比重来表示 它是反映国际贸易地区分布和商品流向的指标 Dr PENGHongbin BIT 15 二 以国境和关境为标准的分类l总贸易 GeneralTrade 是指以国境为标准划分商品进出口的统计方法 我国也采取总贸易统计方法 l专门贸易 SpecialTrade 是指以关境为标准划分商品进出口的统计方法 保税仓库 不包括港 澳 台 Prof DongJin PENGHongbin BIT 16 四 是否有第三国或地区参加贸易为标准分类l直接贸易 DirectTrade l间接贸易 IndirectTrade l转口贸易 EntrepotTrade 五 以清偿工具为标准的分类l现汇贸易 SpotExchangeTrade l易货贸易 BarterTrade 一种对一种一种对多种多种对多种易货贸易优点易货贸易局限性 Prof DongJin PENGHongbin BIT 17 六 以交易手段为标准分类 单证贸易 无纸贸易 思考题 对外贸易与国内贸易有何异同 同 都是商品和服务的交换 商品都是由生产商向消费者转移 过程大同小异 取得利润和经济效益异 环节多 风险大 难度高 Dr PENGHongbin BIT 18 第二节国际贸易的产生与发展一 国际贸易产生产生的前提条件 有可供交换的剩余产品在各自为政的社会实体进行产品交换二 前资本主义时期的国际贸易 一 奴隶社会的国际贸易 二 封建社会的国际贸易 Dr PENGHongbin BIT 19 三 资本主义时期的国际贸易 一 资本主义生产方式准备时期的国际贸易地理大发现 1486 1487年 葡萄牙人迪亚士发现了好望角 1492 1493年意大利人克里斯多弗 哥伦布由西班牙出发经大西洋发现了美洲 1497 1498年西班牙贵族瓦斯哥 达 伽马绕过非洲发现通往印度的新航路 1519 1522年葡萄牙人斐南多 麦哲伦第一次完成了环球航行 地理大发现后 美洲 非洲成为欧洲的殖民地 并卷入到国际贸易中 进入世界贸易的商品种类和商品总量急剧增加 世界商路不再经地中海而取道大西洋 欧洲国家出现了垄断殖民地贸易的特权公司 Dr PENGHongbin BIT 20 二 自由竞争时期的国际贸易 三 垄断资本主义时期的国际贸易四 第二次世界大战以后的国际贸易 Dr PENGHongbin BIT 21 第二章国际贸易理论第一节马克思主义国际贸易理论国际分工和国际价值是两个极为重要的内容 一 国际分工理论国际分工 InternationalDivisionofLabor 是指世界各国之间的劳动分工 是一国内部社会分工向国外的延伸和继续 是社会生产力发展到一定阶段的产物 根据马克思主义的源流 分工是交换的基础 只有在分工不断专业化的基础上 经常性的 大规模的交换活动才能进行 国际分工是国际贸易的基础 在国际交换的背后 存在着各国生产者之间的劳动分工 没有国际分工就不会产生国际贸易 Dr PENGHongbin BIT 22 一 影响国际分工产生与发展的因素国际分工是社会生产力发展到一定阶段的产物 它的形成与发展取决于生产力 自然条件 上层建筑 经济关系等多种因素 1 社会生产力生产力的发展是国际分工形成和发展的决定性因素 生产力发展水平决定一国经济地位2 自然条件3 跨国公司的迅速发展跨国公司投资的变化使国际分工向广度和深度发展 跨国公司之间及内部的协调成为调节国际分工的重要机制4 上层建筑上层基础是指建立在经济基础上的政治 法律等制度以及同经济基础相适应的社会意识形态 Dr PENGHongbin BIT 23 二 国际分工的性质和作用1 国际分工的性质 具有两重性 进步性 生产力的发展 剥削 掠夺和不平等性 国际分工体现了一定的生产关系 当代国际生产关系是以资本主义的生产关系占主导地位的生产关系 这决定了国际分工消极的一面 Dr PENGHongbin BIT 24 三 国际分工的作用1 积极作用 1 节约社会劳动 2 提高劳动生产率 3 推动科学技术的发明与运用 2 消极作用 1 发达国家通过国际分工加强了对发展中国家的经济掠夺 2 造成一些发展中国家经济发展的单一性 脆弱性 依附性 3 对发展中国家的生态环境可能带来严重危害 Dr PENGHongbin BIT 25 第二节比较成本理论一 亚当 斯密的绝对成本理论亚当 斯密 AdamSmith1723 1790 英国古典经济学家 1776年出版的 国民财富的性质和原因的研究 简称 国富论 亚当 斯密的主要观点和基本思想 1 交换是人类天然的倾向 是出于利己心而进行的活动 2 正是由于人类这种天然的交换倾向产生分工 3 分工提高劳动生产率进而增加社会财富 利己心 交换 分工 提高劳动生产率进而增加社会财富 4 分工的原则是各自集中生产具有优势的产品 5 各国参与国际分工的基础是有利的自然资源优势或某种生产技术优势 因为自然资源优势和某种生产技术优势 可以使一国生产某种产品的成本绝对的低 在对外贸易中处于绝对优势地位 6 每一个国家都应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必须的但自己生产又处于绝对不利地位的产品 从而使本国的土地 劳动和资本得到最有效的利用 提高劳动生产率 增加社会财富 Dr PENGHongbin BIT 26 二 大卫 李嘉图的比较成本理论大卫 李嘉图 DavidRicardo 1772 1883 是英国著名的经济学家 古典政治经济学的集大成者 他在1817年出版的代表作 政治经济学及赋税原理 OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation 一书中 继承和发展了亚当 斯密的绝对成本理论 提出了比较成本理论 李嘉图认为 国际分工和国际贸易的基础是比较成本 而不是绝对成本 一国即使两种商品的生产成本都高于另一国 但只要按照 有利取重 不利择轻 的原则进行分工和交换 不仅可以增加社会财富 而且可以使贸易双方获得利益 比较成本论的核心思想是 在国际分工中 如果两国生产力不等 甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国 处于绝对优势 而乙国的劳动率在任何商品的生产中均低于甲国 处于绝对劣势 这时两国仍存在进行贸易的可能性 处于绝对优势的国家不必生产全部商品 而应集中生产在本国国内具有最大优势的商品 处于绝对劣势的国家 也不必放弃所有商品的生产 而只应放弃生产本国处于最大劣势的商品 通过自由贸易 则可以增加世界产品 提高劳动生产率 参与交换的国家也可以节约社会劳动 增加产品消费 27 第四节要素禀赋理论与新要素理论要素禀赋理论创立者 瑞典经济学家赫克歇尔 E Heckscher 1879 1952 和俄林 B Ohlin 1899 1979 的 赫克歇尔 于1919年发表了 对外贸易对国民收入之影响 的著名论文 提出了要素禀赋理论的基本观点 俄林 接受了其师赫克歇尔的观点 于1933年出版了 域际和国际贸易 InterregionalandInternationalTrade 一书 并因此获1977年诺贝尔经济学奖 要素禀赋理论也称为赫 俄理论 H 0理论 Dr PENGHongbin BIT 28 2 确定绝对优势的方法 1 劳动生产率产品J的劳动生产率Q L来表示其中Q是J产品的产量 L是劳动投入生产成本 2 即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡量 Dr PENGHongbin BIT 29 二 要素供给比例理论要素禀赋理论可以分为 狭义的要素禀赋论也称为要素供给比例理论 广义的要素禀赋理论不仅包括要素供给比例理论 还有要素价格均等化理论 要素供给比例理论的主要内容包括 一 商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的 商品总是由价格低的国家向价格高的国家流动 当两国的价格差额大于运输成本时 国际贸易可以带来利益 30 二 各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因 但并非有商品价格的国际绝对差异就会发生国际贸易 还必须符合比较优势的原则 赫 俄理论认为 交易双方国内商品价格 成本 的比例不同 在完全竞争市场条件下 商品价格等于生产成本 国际贸易才会发生 Dr PENGHongbin BIT 31 三 各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的所谓要素价格 是指要素的报酬 即生产要素劳动 资本 土地所获得的相应工资 利息 地租的货币收入 假定各国的生产函数是相同的 但各国的要素价格比例不同 由于商品价格等于生产要素价格乘以相同的生产函数 因此各国的商品价格比例则不同 Dr PENGHongbin BIT 32 四 要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的赫 俄理论认为 在要素的供求决定要素价格的关系中 要素供给是主要的 在各国需求一定的情况下 各国的要素供给不同对要素价格的影响是不同的 在一般情况下 要素供给丰富的国家 其价格就相对低廉 要素供给稀缺的国家 其价格就相对昂贵 因此 一个国家应出口大量使用本国丰富要素所生产的商品 进口的则是那些本国需要大量使用稀缺要素所生产的商品 Dr PENGHongbin BIT 33 四 里昂惕夫之谜及其解释 LeontiefParadox 要素禀赋理论认为 一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品 进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品 根据这一观点 一般认为 美国是资本相对丰富 劳动相对稀缺的国家 理所当然应出口资本密集型商品 进口劳动密集型商品 但是二战后 美国经济学家里昂惕夫 W Leontief 1906 运用投入产出方法 对美国经济统计资料进行验证的结果却与H O理论预测相悖 里昂惕夫之迷是西方国际贸易理论发展史上的一个重要转折点 它推动了战后国际贸易理论的迅速发展 关于对里昂惕夫之迷的解释 实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正 并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础 传统国际贸易理论和新国际贸易理论的划分点 Dr PENGHongbin BIT 34 五 国际贸易新要素理论以往的国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地 劳动和资本 而新要素理论赋予生产要素以新的含义 扩大了生产要素的范围 认为人力资本 研究与开发都是生产要素 一 人力资本理论 二 研究与开发 R D 理论研究与开发也是一种生产要素 三 信息要素信息是指来源于生产过程之外并作用于生产过程中能带来利益的一切讯号的总称 信息要素属于无形资源 Dr PENGHongbin BIT 35 第五节国际贸易的技术差距理论与产品生命周期理论一 国际贸易的技术差距理论二 国际贸易的产品生命周期理论产品生命周期指的是产品要经历投入 成长 成熟和衰退等时期 国际贸易的产品生命周期是将周期理论与国际贸易理论相结合 从动态的角度分析国际贸易的产生和国际贸易的利益 美国学者弗农 Vernon 提出了产品生命周期理论 这是对技术差距理论的总结与扩展 按照这一理论 从创新国和模仿国的角度 产品生命周期可以分为5个阶段 Dr PENGHongbin BIT 36 第一阶段新产品阶段 在创新国 如美国 生产和消费 第二阶段产品成长阶段 创新国在国内和国际市场拥有完全垄断地位 主要是面向与创新国经济发展水平相似的国家 如西欧 日本等发达国家 出口 第三阶段产品成熟阶段 新产品在创新国已经标准化 创新厂商开始授权外国厂商生产这种产品 其他发达国家的厂商的新产品在本国市场上第四阶段其他发达国家参与新产品的出口市场竞争 由于模仿国的劳动力成本和其他成本同创新国相比要低 其产品在第三国 一些发展中国家 市场能够同美国产品相竞争 而美国的出口全面下降 第五阶段美国由出口国变成为进口国 新产品在美国的生命周期即告结束 美国又会致力于新的技术革新以引入新产品 能与美国的产品相抗衡 故减少进口规模 Dr PENGHongbin BIT 37 虽然新产品的生命周期在美国结束 但其他生产这一产品的发达国家可能处于周期的第三或第四阶段 同时 发展中国家很可能在国内开始生产这种产品 并逐渐向发达国家增加出口 这种新产品的生命周期 在生产国之间呈波浪式推进 当美国发明新产品并大量向欧洲出口时 正是欧洲大量进口之际 当美国出口下降时 正是欧洲开始生产以替代进口时期 当美国出口由高峰急剧下跌时 正是欧洲出口迅速增长时期 而欧洲出口明显下降 则是发展中国家扩大出口时期 Dr PENGHongbin BIT 38 产品生命周期理论是一个动态理论 其动态含义表现为 1 生产要素的动态变化工业制成品的生产要素随其生命周期不断变化 在新产品的生命周期的不同阶段 制造新产品所投入的要素比例是变动的 在新产品阶段 产品属于技术密集型 到了成熟阶段 产品由技术密集型转向资本密集型 进入标准化阶段 价格竞争成为能否占领市场的关键 劳动密集型 Dr PENGHongbin BIT 39 2 贸易国比较利益的动态转移根据产品生命周期各阶段的要素密集型的特点 比较优势将发生国与国之间的转移 就不同类型的国家而言 在产品生命周期的不同阶段比较优势是不同的 美国在开发新产品方面具有比较优势 其他发达国家生产某些产品具有比较优势 一方面可以把处于生命周期早期阶段的产品出口到欠发达国家 另一方面又可以把处于后期阶段的产品出口到比他们发达的国家 发展中国家半熟练劳动资源丰富 在生产标准化产品上具有比较优势 因此 一种产品在它的生命周期的运动过程中 比较优势是从一种类型的国家转向另一种类型的国家 Dr PENGHongbin BIT 40 第六节产业内贸易理论一 产业内贸易的概念产业内贸易 Intra industrytrade 是指同一产业内的产品在两国间互相进口与出口 产业内贸易的产品必须具备两个基本条件 一是产品中使用的生产要素相近或相似 二是消费具有相互替代性 随着国际贸易的发展 产业内贸易的规模不断扩大 已逐渐成为影响整个国际贸易发展格局的重要贸易形式 Dr PENGHongbin BIT 41 产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量 其中X和M分别表示对一种特定产业或某一类商品的出口额和进口额 T的取值范围为0到1 当一个国家只有进口或只有出口 即不存在产业内贸易 时 T 0 当对某一商品的进口等于出口时 即产业内贸易达到最大 T 1 42 二 产业内贸易的理论解释产业内贸易的理论解释 主要有以下几种观点 一 偏好相似理论1961年瑞典经济学家林德 S B Linder 在 论贸易和转变 一书中提出了偏好相似理论 PreferenceSimilarityTheory 同以往理论不同 它从需求的角度解释国际贸易产生的原因 林德理论主要包括以下两个方面 1 一种新产品首先是为满足本国的需求而生产林德认为 一种新产品首先是为满足本国的需求而生产 只有当新产品发展到一定程度 国内市场有限时才出口到国外 2 两个国家的需求结构越相似 贸易量就越大林德认为 两个国家需求结构越相似 它们之间的工业品贸易的可能性越大 需求结构相似的两国的贸易量要大于需求结构有较大差别的两国的贸易量 如果两国之间的需求结构一致 两国的消费者就会要求同等质量的商品 43 林德认为 平均收入水平是影响需求结构的最主要因素 因此 有关国家平均收入是否相近可以用来反映需求结构是否相似 人均收入水平相近的工业发达国家 相似的高档消费品和高技术的资本货物的贸易量很大 这些国家相互出口的往往是种类相同但商标不同的产品 而高收入国家与低收入国家之间的工业制成品贸易取决于两国需求的重叠部分 因为高收入国家中有低收入消费者 低收入国家中也有高收入消费者 这两部分人存在共同需求 44 二 产品的异质性产品的异质性是指同一类产品的商标 款式 包装 规格 销售服务等方面存在差异 产品的异质性可以使不同生产者的产品满足不同消费层次 消费偏好的需求 从而形成不同生产者的优势地位 在此基础上产生产业内贸易 三 规模经济规模经济是指单位成本最低时的产量规模 规模经济可以充分利用自然资源 交通运输 通讯设施等良好的环境 可以提高厂房 机器设备的利用率和劳动生产率 降低生产成本 规模经济促进了各国产业内部发展专业化生产 使建立在产业内专业化分工基础上的产业内贸易得以迅速发展 Dr PENGHongbin BIT 45 第七节国家竞争优势理论1990年 美国哈佛商学院的教授波特 Porter 出版了 国家竞争优势 一书 波特认为 现有的国际贸易理论只能对国际贸易模式作出部分解释 但不能说明为什么一个国家能在某一行业建立和保持竞争优势的能力 一 钻石模型波特认为国内4种基本变量影响企业在国际市场上建立和保持竞争优势的能力 这4个变量是 生产要素 需求条件 相关产业和支持产业 企业战略 结构和同业竞争 这些因素相互作用构成波特所谓的国家 钻石 diamond 钻石 是一个互相增强的系统 这些因素相互作用产生互相增强的利益 图2 9 Dr PENGHongbin BIT 46 图2 9国家竞争优势的决定因素 47 此外 机遇和政府是两个不可或缺的因素 即附加变量 企业控制之外的偶然事件会造成产业结构的调整和竞争优势的变化 具有最有利 钻石 的国家很可能把偶然事件转变成竞争力优势 在国家竞争优势中政府的实际作用是正面或负面地影响每个基本变量 国家虽不能成功地分离产业 但通过水平和垂直关系能把产业联成产业群 Dr PENGHongbin BIT 48 一 生产要素1 基础要素和高级要素 基础要素是指自然资源 气候 简单劳动力等一国天然拥有的 其产生需要较少或简单的私人投资和社会投资 高级要素则指人力资源 技术水平 知识资源 资本资源和基础设施等依靠后天的长期积累和投资才能获得的要素 高级要素在当前的国际竞争中扮演着十分重要的角色 一国即便初级要素不足 但如果高级要素在世界上具备优势 仍然有可能成为具有竞争优势的国家 但如果是高级要素极端稀缺 则很难形成长久的国际竞争力 所以初级要素稀缺的国家并不意味着没有国际竞争力 Dr PENGHongbin BIT 49 2 一般要素和专门要素一般要素指公路系统 受过学历教育的劳动力等适用范围广泛的要素 提供基本类型的竞争优势 专门要素则指专业领域的专业人才 特殊的基础设施 特定领域的专门知识 如接受过职业技能培训的劳动力等 一般来说越是高级的要素越可能是专门要素 专门要素比一般要素更能为国家提供持久的竞争优势 波特对要素进行详细区分的目的在于强调一国比较优势的基础并不拘泥于先天拥有的要素数量 高级要素和专门要素都可以通过后天有意识的积累获取 Dr PENGHongbin BIT 50 二 需求条件波特强调需求在提高竞争优势方面所发挥的作用 较大的国内需求有利于促进国内市场竞争 提高产品的质量 档次和服务水平 以及产生规模经济 降低成本 从而形成巨大的市场竞争力 国内需求对国家竞争优势的影响可能来自三个方面 第一 国内需求结构和全球性需求的吻合程度 如果一国国内市场的主要需求和全球性需求相一致 就有可能获得竞争优势 第二 国内买主的特征 如果国内买主对产品和服务比较挑剔 就会加剧该行业的国内竞争 使产品的质量和档次提高 容易形成世界竞争力 第三 买方需求的前瞻性 如果一国的买方需求比其他国家领先 将会推动该国企业加速产品的升级换代以及新产品的研发 此外 国内独立的买主数量 需求的增长速度 需求的规模以及市场饱和的时间也会对一国公司的竞争优势产生影响 51 三 相关产业和支持产业相关产业和支持产业发达与否关系着主导产业能否降低产品成本 提高产品品质 交流产品信息 从而建立起自己的优势 支持产业是为主导产业提供投入品的产业 如先进的汽车工业需要有先进的发动机制造行业 橡胶轮胎生产行业等的支撑 相关产业指因共用某些技术 共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业 如照相机 录像带都属于摄像机的相关行业 波特在研究中发现一种普遍现象 即一国在国际市场具有竞争力的成功产业一般是由很多相关产业组成的一个产业群 德国的纺织服装就是这样一个产业群 它包括高质量的棉花业 合成纤维业 纺织机针制造业和一系列纺织机械制造业 Dr PENGHongbin BIT 52 四 企业战略 企业结构和同业竞争不同国家有差异程度不同的企业战略和结构 当企业的组织和管理与该行业发展的特征相适应时 该产业容易获得成功 如 德国企业有等级森严的组织和管理惯例 高级经理通常都有技术背景 具有产业技术和工程背景是企业巨大成功的特征 意大利中小企业注重战略 在具有自己特色的很小细分市场经营生产目标顾客的特色产品 避免标准化产品的生产 Dr PENGHongbin BIT 53 国内的竞争环境是一国竞争优势的重要来源 激烈的国内竞争将迫使企业不断更新产品 提高生产效率 以取得一种持久的 独特的优势地位 具体而言 对一国竞争优势的影响体现在 第一 减少了外国竞争者的渗透 第二 模仿效应和人员交流效应 第三 促使竞争升级 第四 强化竞争程度 第五 迫使企业走向海外 Dr PENGHongbin BIT 54 五 机会 机会主要表现为基础科技的发明创新 传统技术发生变化 生产成本突然提高 全球金融市场或汇率的重大变化 全球或区域市场需求剧增 战争等偶然性事件 机会可以打破原本的竞争状态 提供新的竞争空间 它可以使原来处于领先地位的竞争者丧失优势 落后国家的企业可以借此获得竞争优势 六 政府的作用政府在增强国家竞争中起着个别企业做不到的作用 能为企业创造有利环境 政府政策在间接影响宏观经济格局时不应限制市场直接配置资源的作用 应鼓励企业间竞争 而不是去障碍有利于生产力发展 经济生机和企业创新的市场竞争 为增强国家的竞争优势 政府应当 55 关注特殊要素创造 加强教育 科研文化以及基础设施投资建设 避免干预要素和货币市场 由市场引导资源流动 实施严格的产品 安全和环境标准 迫使企业改善质量 升级技术 鼓励持续投资于人力技能 创新和物质资本的目标 放松管制 限制垄断 鼓励竞争 实施反垄断法 拒绝管理贸易政策和手段 开放市场 鼓励内外竞争 促进企业创新 56 二 竞争优势的发展阶段论波特认为在经济发展的不同阶段 一国竞争优势的驱动力不同 先后将经历要素驱动阶段 投资驱动阶段 创新驱动阶段和财富驱动阶段 一 要素驱动阶段竞争优势的主要源泉是自然资源和劳动力数量等基本生产要素的优势 具有竞争优势的产业一般是资源密集型产业 在这一阶段 产业技术层次较低 产业的成功主要通过价格竞争实现 二 投资驱动阶段在投资驱动阶段 竞争优势主要来源于资本要素 具有竞争优势的产业一般是资本密集型产业 在新兴工业国家主要处于这一阶段 57 三 创新推动阶段在创新推动阶段 竞争优势主要来源于研究与开发 具有竞争优势的产业一般是技术密集型产业 日本处于创新驱动阶段 四 财富推动阶段在财富推动阶段 企业创新 竞争意识明显下降 它们回避竞争 更注重保持地位而不是进一步增强国际竞争力 实业投资下降 有实力的企业试图通过影响政府政策来保护自己 经济发展缺少强有力的推动 产业竞争力逐渐衰退 波特认为德国和美国处于创新驱动与财富驱动之间 而英国则处于财富驱动阶段 58 三 企业群落论90年代以来 波特将钻石模型与区位理论 经济地理 结合起来 提出了企业群落的概念 进一步发展了其竞争优势理论 即 新竞争经济学 企业群落指经营同一产业 在业务上有密切关联的一群公司和相关机构集聚在一个较小的地理范围内 企业群集是国际竞争优势产业的一个共同特征 企业群落作为新的产业空间组织形式 从四个方面加强了企业的竞争优势 第一 外部经济效应 第二 空间交易成本的节约 第三 学习与创新效应第四 品牌与广告效应 59 第三章世界市场第一节当代世界市场的发展一 世界市场的含义与分类世界市场是世界各国或地区之间货物和服务交换的场所和领域 它是由国际分工联系起来的各个国家商品流通的总和 二 当代世界市场的基本特征 一 世界市场容量不断扩大 二 国际贸易结构发生重大变化 三 区域集团化趋势不断加强区域贸易集团的发展 促进了集团内贸易的增长 但对非成员国构成一定的劣势 形成对外的排他性 特别是贸易转移效应 会给集团外原来处于优势地位的企业带来不利的影响 四 跨国公司在世界市场中的地位日益突出 五 世界市场竞争日趋加剧竞争集中在以下五个方面 1 竞争能力的培育由单一性向综合性发展2 贸易竞争方式由粗放式加速向集约式转变3 竞争的范围由商品贸易上的竞争转向融商品服务 投资 知识产权为一体的多方面的竞争 而服务和知识产权的竞争尤为突出 4 竞争的格局由单个贸易国家间的竞争转向国家集团群体的竞争 5 各国政府积极介入竞争6 公平竞争成为世界市场的主流 60 Dr PENGHongbin BIT 61 第二节世界市场价格一 影响世界市场价格变动的主要因素 一 国际价值国际价值是形成世界市场价格的基础 并制约着世界市场价格的长期变化国际价值是世界市场价格变动的轴心 但是在世界市场上受供求等各种因素的影响 商品的世界市场价格并不总是与国际价值量相一致 它随着供求等因素的变化围绕着国际价值上下波动 但是从长期来看 商品的市场价格与其国际价值量是趋于一直的 二 供求关系商品的世界市场价格是围绕国际价值上下波动的 但是世界市场上供求关系最终决定商品的世界市场价格 三 垄断因素买方垄断是垄断组织凭借买方的垄断地位 以低于国际价值的世界市场价格购买商品 特别是针对发展中国家生产的初级产品 卖方垄断是垄断组织利用其卖方的垄断地位 以高于国际价值的世界市场价格出售工业品 特别是一些新兴的或享有专利权的产品 以攫取高额利润 四 竞争因素世界市场的竞争表现为 1 同种商品2 替代品之间 五 通货膨胀一国如发生通胀 国内货币贬值 物价上涨 会提高该国出口商品的生产费用 从而削弱该种商品在世界市场上的竞争力 导致减少出口 增加进口进而影响世界的商品供求 影响世界价格 62 六 汇率汇率影响世界市场价格表现为两个方面 一是主要进口国汇率的变动会对这些国家的进出口贸易产生影响 从而直接影响到世界市场上的供给和需求 二是世界市场上的初级产品大都是以美元来标价的 因而美元汇率的变动会对世界初级产品的价格产生很大的影响 七 经济周期性波动此外 各国政府采取的政策措施 自然灾害 政治动乱 战争 投机 季节性等因素也在不同的程度上影响世界市场价格的变动 63 64 二 世界市场价格的类型 一 世界封闭市场价格调拨价格垄断价格国家垄断价格或管理价格区域经济集团内的价格国际商品协定下协定价格 二 世界 自由市场 价格 二 实际成交价 参考价和外贸统计价1 实际成交价1 商品交易所价格通过公开的价格竞争形成 是一种由代表性的国际市场价格 包括现货价格和期货价格2 拍卖价格3 中标价格4 由买卖双方直接成交的价格 65 66 第四章国际贸易政策与措施第一节对外贸易政策一 对外贸易政策的目的及类型对外贸易政策是一国政府针对进出口贸易所实行的政策 它是一国经济政策的重要组成部分 也是一国对外政策的重要内容 制定对外贸易政策的目的在于 保护本国市场 扩大出口市场 扩大本国对外开放的规模与范围 改善本国产业结构 通过国际贸易促进经济发展 在维护国家主权和利益的前提下 协调与各国的经济贸易关系 Dr PENGHongbin BIT 67 从一国对外贸易政策的内容 结果 实施情况看 各国对外贸易政策可以分为两大基本类型 自由贸易政策 FreeTradePolicy 是指国家对进出口贸易不加干涉和限制 也不给予补贴和优惠 允许货物和服务自由输出和输入 使其在国内外市场上自由竞争 保护贸易政策 ProtectiveTradePolicy 是指为保护本国产业和市场 国家采取各种措施限制货物和服务的进口 同时对本国出口商给予各种补贴和优惠以鼓励出口 Dr PENGHongbin BIT 68 四 保护贸易政策的理论依据 一 重商主义重商主义是15世纪至17世纪欧洲资本原始积累时期 代表商业资本的经济思想 重商主义认为 财富就是金银 金银是货币的唯一形态 根据对待金银的态度和获取金银的手段不同 重商主义可分为早期和晚期两个阶段 Dr PENGHongbin BIT 69 早期的重商主义也称为货币差额论 其主要代表人物是英国的斯塔福德 Stafford1554 1612 和法国的孟克列钦 Montchretien1575 1622 他们认为 积累财富的主要途径就是对外贸易顺差 因此在对外贸易活动中必须使每笔交易和对每个国家都保持顺差 以使金银流入本国 并将其储藏起来 不再投入对外贸易 同时 为了增强国力 应阻止本国金银货币外流 禁止金银输出晚期的重商主义也称为贸易差额论 其主要代表是英国的托马斯 孟 ThomasMun1571 1641 他批评了早期的重商主义禁止货币流出 将货币储藏起来的不明智作法 主张将货币投入有利可图的对外贸易 认为货币产生贸易 贸易增多货币 只有保持贸易顺差 才可能增加货币并使国家富足 但一国追求贸易顺差的办法应是保持本国对外贸易总额的顺差 而不必使对每个国家的每笔交易都保持顺差 为了实现对外贸易顺差 托马斯 孟提出发展英国工场手工业 航运业 殖民扩张以及保护贸易等政策主张 Dr PENGHongbin BIT 70 三 李斯特的幼稚产业保护论李斯特 FriedrichList1789 1846 是19世纪德国著名的经济学家 其幼稚产业保护理论受启于汉密尔顿 但较之更加系统和深刻 他于1841年出版 政治经济学的国民体系 一书是幼稚产业保护论的代表作 书中系统地阐述了这一学说 主要观点 李斯特重视生产力的发展 指出 财富的生产力比之财富本身 不晓得要重要多少倍 李斯特主张重视培养创造财富的生产能力 对于一国的经济利益 他更看重经济成长的长远利益 李斯特认为进口廉价商品 短期内是很合适的 但本国的产业就会长期处于落后的依附地位 而如采取保护贸易的措施限制进口 开始国内厂商提供的商品价格要高一些 短期内消费者的利益会受到损害 但当本国的产业发展起来后 价格会降低 从长远看是有利于公众福利的 Dr PENGHongbin BIT 71 李斯特还提出了经济阶段论 阐明了经济发展与贸易政策的相互关系 以此作为保护贸易政策的基本依据 李斯特指出 从经济方面看来 国家都必须经过如下几个发展阶段 原始未开化时期 畜牧时期 农业时期 农工业时期 农工商时期 不同的时期应该实行不同的对外贸易的政策 前三个时期要求农业得到发展 应实行自由贸易政策 农工业时期追求工业的发展 必须采取保护贸易政策 确保本国工业的发展 农工商时期追求商业的扩张 应实行自由贸易政策 李斯特认为德国正处于农工业时期 必须实行保护贸易政策 借助国家的力量来促进德国生产力的发展 李斯特认为实行保护贸易政策的目的是为了促进生产力的发展 为了最终无须保护 因此 保护并不是全面保护 而是有选择的 国家应该选择那些目前处于幼稚阶段 受到竞争的强大压力 但经过一段时间的保护和发展能够被扶植起来并达到自立程度的工业 因此 如果幼稚工业没有强有力的竞争者 或经过一段时期的保护和发展不能够自立 就不应保护 李斯特认为 这里 一段时期 的最高限为30年 也就是说 保护是有期限的 Dr PENGHongbin BIT 72 李斯特认为 保护贸易政策的主要手段是关税和禁止输入 应根据不同类型的产品制定不同的关税税率 对在国内生产比较方便又供普遍消费的产品 可以征收较高的关税 对在国内生产比较困难 价值昂贵又容易走私的产品 税率应按程度逐级降低 为了促进本国工业的发展 在本国的专门技术和机器制造业还未获得高度发展时 就应对国外输入的一切复杂机器设备免税或征收较低的税率 73 六 国际贸易政策的发展趋势1 实现贸易自由化是国际贸易政策的总趋势2 协调管理贸易政策成为西方国家的主要贸易政策协调管理贸易政策是指一国对内通过制定一系列的贸易政策与法规 加强对外贸易秩序的管理 对外通过签订双边 区域及多边贸易条约或协定 以协调与其他贸易伙伴的经济贸易关系 这一政策的特点是 1 强调公平贸易原则 即在与各国贸易往来时坚持互惠 2 力求确保本国国际收支的平衡 降低失业率 保护适度的经济增长速度 3 更注重主动出击 积极开拓国际市场 发挥新兴产业的竞争优势 挖掘其潜在的规模经济效益 3 国际协调在制定 实施国际贸易政策中的作用日趋重要 74 第二节关税措施一 关税的概念 一 关税的定义关税 CustomsDuties Tariff 是一个国家的海关对进出关境的货物和物品 向进出口商或物品所有者所征收的一种税 海关是国家行政管理机构 通常设置在边境 沿海口岸或境内的水陆空国际交往的通道 其基本任务是根据本国法律 法规 监管进出境的货物 行李物品 邮递物品和其他物品合法进出境 征收关税 查禁走私 编制海关统计和办理其他海关业务 其中征收关税是海关的一项重要职责 Dr PENGHongbin BIT 75 二 关税的性质及特点关税是税收的一种 是国家财政收入的来源之一 具有 强制性 是指国家凭借政治权力和法律征收 纳税人必须依法纳税 否则将受到法律制裁 无偿性 是指征收关税后 其税款成为国家财政收入 不再直接归还纳税人 也无须给予纳税人任何补偿 固定性 是指国家通过有关法律事先规定征税对象和税率 海关和纳税人均不得随便变动 关税是一种间接税 它不同于以纳税人的收入和财产作为征税对象的直接税 关税主要是由进出口商交纳的 但作为纳税人的进出口商人可以将关税额作为成本的一部分 分摊在商品的价格上 最后转移给消费者 关税还是进行国际经济斗争和政治斗争的手段 关税的高低影响对方的进出口规模和生产 因此 主权国家往往可以运用关税来调整本国和其他国家的经济贸易关系 从而影响政治关系 Dr PENGHongbin BIT 76 二 关税的主要种类 一 进口税 ImportDuty 进口税是进口国家的海关在外国货物和物品通过关境时 对本国进口商和物品所有者所征收的正常关税 进口税通常分为 最惠国税 适用于与该国签订有贸易协定的国家和地区所进口的商品 普通税 适用于与该国没有签订这种贸易协定的国家或地区所进口的商品 二 进口附加税 ImportSurtaxes 在征收正常关税后 又出于某种目的而额外征收的关税称为进口附加税 进口附加税不同于正常关税 一般是临时性措施 它通常是在一段时间内或发生特定情况时征收 主要是针对个别国家的个别商品征收 征收进口附加税的主要目的是 有效保护国内产业 应付国际收支危机 维持进出口平衡 对某个国家实行歧视或报复 抵制外国商品低价销售 Dr PENGHongbin BIT 77 进口附加税最常见的是反倾销税和反补贴税 反倾销税 Anti dumpingDuty 商品倾销是出口国的一种不公平贸易行为 为了维护国际贸易的正常秩序 关税与贸易总协定允许进口国对倾销商品征收一笔进口附加税 其目的是使其不能廉价倾销 以保护国内产业和国内市场 根据WTO的规定 征收反倾销税必须具备两个条件 1 一种产品以低于正常价值出口到另一个国家市场 即构成倾销 2 倾销产品对本国已建立的某项工业造成损害或实质性损害的威胁 反补贴税 CountervailingDuty 反补贴税又称抵消税或反津贴税 是对在生产 加工及运输过程中直接或间接地接受出口国政府或同业公会发给的任何奖金或补贴的进口商品所征收的一种进口附加税 征收的税额与其接受的补贴数额相等 其目的在于抵消进口产品所享受的补贴金额 使其不能在进口国市场上低价竞争 保护国内同类产业 Dr PENGHongbin BIT 78 三 普遍优惠制 GeneralizedSystemofPreference GSP 普遍优惠制 简称普惠制 是发达国家对来自发展中国家的某些产品 特别是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减免制度 普惠制的基本原则是普遍的 非歧视的 非互惠的 所谓普遍的 是指所有的发达国家应给予所