生产培训_安全生产标准化建设教材

2013年5月中国粮油 安全生产标准化建设 2 目录 3 一 标准化建设背景 4 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 全面开展安全达标 深入开展以岗位达标 专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设 凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣其生产许可证 安全生产许可证 责令停产整顿 对整改逾期未达标的 地方政府要依法予以关闭 安全生产监管监察部门要按职责分工 对当地企业包括中央 省属企业实行严格的安全生产监督检查和管理 组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价 评价结果向社会公开 并向银行业 证券业 保险业 担保业等主管部门通报 作为企业信用评级的重要参考依据 1 法规要求 5 国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见 安委 2011 4号 煤矿要在2011年底前 危险化学品 烟花爆竹企业要在2012年底前 非煤矿山和冶金 机械等工贸行业 领域 规模以上企业要在2013年底前 冶金 机械等工贸行业 领域 规模以下企业要在2015年前实现达标 1 法规要求 6 事故表明 集团安全生产标准化工作存在较大欠缺基础工作薄弱 制度化 流程化 标准化工作少 凭经验 凭直觉工作较多同一产业链内企业各不相同 各企业自行开展摸索 缺乏系统梳理 制度流程系统性 全面性 可操作性有差异工作缺乏可比性 工作没有统一标准 企业内部 同类企业 不同类企业间比较缺乏依据 难以衡量企业管理水平 2 集团需求 7 集团安全生产标准化工作还有很大的差距和压力集团作为国家安监总局22家试点企业之一国家安监总局明确要求集团在2014年前整体考评达到一级企业标准万总在有关文件的批示上多次明确提出集团要在未来1 2年整体达到一级安全标准化企业的目标按照安监总局有关规定 集团内90 的企业通过一级评定后集团整体才能达到一级评定标准 2 集团需求 8 安全生产标准化是集团现有工作的有力补充 已列入十大重点工程有助于强化企业安全生产基础工作 增强人员安全素质 提高装备设施水平 改善作业环境 强化岗位责任落实推动集团当前安全生产工作 与集团正在推进的质量安全绩效评估体系 班组安全管理 岗位达标等工作能够无缝衔接 并能很好地推动现有工作的开展 提高工作水平和质量进一步规范从业人员的安全行为 提高本质安全化水平 促进现场各类隐患的排查治理 促进集团安全生产状况持续稳定好转 2 集团需求 9 安全生产标准化是市场准入的必要条件国务院 关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见 强调 加强安全标准化分级考核评价 将评价结果向银行 证券 保险 担保等主管部门通报 作为企业信用评级的重要参考依据 安全生产标准化是企业安全管理的需要公司安全生产标准化工作还存在较大欠缺 比如 制度化 流程化 标准化工作薄弱 凭经验 凭直觉工作较多 制度文件不健全 还有许多需要整改的安全隐患 3 企业需要 10 安全生产标准化是改善设备设施状况 提高企业本质安全水平的有效途径考核标准在隐患排查的基础上 对现场设备设施提出了具体的条件 促使企业淘汰落后设备 从根本上解决了企业安全生产隐患 提高企业的安全保障能力 安全生产标准化是预防控制风险 降低事故发生的有效办法通过创建安全生产标准化工作 使隐患排查工作制度化 规范化和常态化 切实改变运动式的工作方法 克服了工作的随意性 临时性和阶段性 做到用法规抓安全 用制度保安全 实现企业安全生产工作规范化 科学化 3 企业需要 11 安全生产标准化是建立企业自我约束机制 树立良好形象 提升竞争力的重要措施安全生产标准化强调过程控制和系统管理 将贯彻国家有关法律法规 标准规程的行为过程及结果定量化或定性化 使安全风险处于可控状态 通过绩效考核 内部评审等方式 方法和手段的结合 形成了有效的安全生产激励约束机制 通过安全生产标准化达标带动公司经营水平 产品品质的提升 3 企业需要 12 建立安全生产责任制 制定安全管理制度和操作规程排查治理隐患和监控重大危险源 建立预防机制规范生产行为 使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求人 机 物 环处于良好的生产状态并持续改进 不断加强企业安全生产规范化建设 管理标准化 软件 现场标准化 硬件 工作环境 工作程序的标准化 提高现场作业环境及设备的本质安全度 4 安全生产标准化 13 注 企业安全生产标准化基本规范 AQ T9006 2010 4 安全生产标准化 14 4 安全生产标准化 15 4 安全生产标准化 16 4 安全生产标准化 17 量化打分 有明确的评定标准 据此对企业安全生产标准化创建情况进行打分 总分值1000分 折合100分 分级评审 安全生产标准化评审分为一级 国家级 二级 省级 三级 地市级 一级为最高 以隐患排查治理为基础 通过深化隐患排查治理 改进现场作业条件 提升本质安全水平 4 安全生产标准化 18 4 安全生产标准化 19 二 目前标准化存在的问题 20 建厂时间短 后发优势强设备新 设施完善 作业现场条件较好队伍年轻 人员素质较高设备多 危险点多 管理难度大生产运营管理基础薄弱 员工培训工作量大 需要分批 分次培训 1 大米部标准化特点和困难 21 2 共性问题 基础管理薄弱 管理系统性不强 设备设施先天缺陷 安全投入不足等问题 安全管理历史欠账较多 固有基础 投入不足 基础薄弱 风险识别能力不足 风险管理PDCA机制不全岗位达标 班组达标刚刚起步 设备选型未考虑安全要求设计 三同时 执行力低后续整改难度大 缺乏安全投入保障标准部分隐患因资金长期无法整改安全投入短期成本与长期效益的关系无法理顺 设备缺陷 22 2 共性问题 推进力度不足 重视力度不够 全员参与性不足 推进专业性欠缺 硬件整改速度慢 侥幸心理观望心理畏难情绪轻视急于求成 职能部门不参与员工不了解安全管理部门独自推进 不理解标准工作缺乏系统性为标准化而做标准化 资金未落实责任不明确进展缓慢 23 1 注意管理制度的执行在 1 1目标 中要求 按照安全生产目标管理制度的规定 制定文件化的年度安全生产目标与指标 此项2分 无年度安全生产目标与指标或未以企业正式文件印发的不得分 每年以红头文件发文年度的安全生产目标 含职业健康的 在 2 2职责 中要求 各级人员应掌握本岗位的安全生产职责 此项3分 未掌握岗位安全生产职责的 每人扣1分 除了要注意责任制纵向到底外 横向到边不能忽视 还要考量职能部门安全生产责任制的落实和执行情况 在 3 1安全生产费用 中要求 制定并实施包含以下方面的安全生产费用的使用计划 此项8分 计划内容缺失的 每缺一个方面扣1分 未按计划实施的 每一项扣1分 有超范围使用的 每次扣2分 3 在考评中关注的若干问题 24 1 注意管理制度的执行在 4 2规章制度 中要求 将安全生产规章制度发放到相关工作岗位 员工应掌握相关内容 此项5分 未发放的 扣2分 发放不到位的 每处扣1分 员工未掌握相关内容的 每人次扣1分 不得分 在 4 3操作规程 中要求 向员工下发岗位安全操作规程 员工应掌握相关内容 此项5分 未发放至岗位的 不得分 发放不到位的 每处扣1分 员工未掌握相关内容的 每人次扣1分 在 5 1教育培训管理 中要求 按计划进行安全教育培训 对安全培训效果进行评估和改进 做好培训记录 并建立档案 此项20分 记录不完整的 每缺一项扣1分 未进行效果评估的 每次扣1分 未根据评估作出改进的 每次扣1分 未实行档案管理的 扣10分 档案资料不完整的 每个扣1分 3 在考评中关注的若干问题 25 2 多数企业忽略开展的工作在 5 6安全文化建设 中要求 采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设 促进安全生产工作 此项10分 未开展企业安全文化建设的 不得分 安全文化建设与 企业安全文化建设导则 AQ T9004 不符的 每项扣1分 在 7 4相关方管理 中要求 根据相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为风险 采取行之有效的风险控制措施 并对其安全绩效进行监测 企业应统一协调管理同一作业区域内的多个相关方的交叉作业 此项10分 以包代管的 不得分 相关方在企业场所内发生工亡事故的 不得分 并追加扣除5分 未定期进行风险评估的 每一次扣1分 风险控制措施缺乏针对性 操作性的 每一个扣1分 未对其进行安全绩效监测的 每次扣1分 企业未进行有效统一协调管理交叉作业的 扣3分 3 在考评中关注的若干问题 26 3 追加扣分问题评定标准中追加扣分的部分 涉及8个考评类目 11个考评项目和13个考评内容 标准分值107分 追加扣分180分 在 2 1组织机构 中要求 按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员 共4分 本小项扣满4分时 追加扣除10分 在 2 2职责 中要求 主要负责人全面负责安全生产工作 并履行安全生产义务 共3分 未按规定履行职责的 不得分 追加扣除10分 在 7 4相关方管理 中要求 不应将工程项目发包给不具备相应资质的单位 共5分 发包给无相应资质的相关方的 不得分 并追加扣除10分 3 在考评中关注的若干问题 27 4 有些条款是因果扣分在 4 6文件和档案管理 中要求 建立文件和档案的管理制度 否则扣5分 同时又规定 未按文件管理制度执行 的扣5分 如果对一个企业评审中 该企业 未建立文件和档案的管理制度 将被扣除5分 同时必然扣除 未按文件管理制度执行 的5分 总共扣除10分 类似情况在评定标准中也出现多处 3 在考评中关注的若干问题 28 3 在考评中关注的若干问题 5 重视管理制度 软件 部分达标 涉及所有考评类目 标准分达600分以上 其中 追加扣分部分涉及9个考评项目和考评内容 标准分值82分 追加扣分130分 所有制度要有实施记录和档案 注重制度文件实施的相关台帐 档案 记录 资料的存留 支撑评审时的检查验证 29 3 在考评中关注的若干问题 安全生产责任制管理法律法规和标准规范管理安全投入管理文件和档案管理安全教育培训管理特种作业人员管理设备设施安全管理建设项目安全设施 三同时 管理生产设备设施验收管理生产设备设施报废管理施工和检维修安全管理危险物品及重大危险源管理作业安全管理粉尘防爆管理相关方及外用工 单位 管理 职业健康管理个体防护装备管理安全检查隐患排查治理消防安全管理应急管理事故管理安全绩效评定管理等 在 4 2规章制度 中要求 建立22项规章制度 但评定标准中其他要素还有一些制度要求 如 在7 3中要求建立 建立警示标志和安全防护的管理制度 等 需要完成的管理制度文件 30 需要档案管理的文件 3 在考评中关注的若干问题 安全生产会议记录培训记录资格资质证书隐患管理信息检查和整改记录职业健康管理记录安全活动记录 法定检测记录关键设备设施档案相关方信息应急演习信息事故管理记录标准化系统评价告维护和校验记录技术图纸等 31 4 企业经常存在的问题 第一要素 安全生产目标以责任书中目标替代目标文件 目标单一 针对性不强 只有结果性目标 伤亡指标 缺少过程控制目标 目标分解不到位 有的未分解到人员 未明确目标分解考核部门 无检查或监测记录 未定期进行效果评估和考核 第二要素 组织机构和职责机构不健全 责任制分解不到位 缺安委会 专兼职安全员责任制 分解缺乏针对性 无对安全生产责任制落实情况的考核记录 安全生产领导机构不能做到每季度召开安全生产专题会议 无会议记录 未跟踪上次会议要求的落实情况 32 第三要素 安全生产投入安全投入没有财务归类统计管理 安全费用使用台帐不完整 没有安全投入计划或计划不全面 安全管理部门在安全投入计划制定 实施中的参与度过低 保险人数与职工花名册不一致 有工伤赔偿的与第十二要素事故不一致 第四要素 法律法规与安全管理制度只有汇总清单 识别和获取不是自下而上 只传达到部门 未见发放到岗位的记录 缺培训考核记录 岗位操作规程内容无风险辨识 评估和控制 未体现将获取的法律法规融入到具体安全管理制度中的记录 没有对安全法规和规章制度进行辨识 评估和修订 文件和档案管理差 有些关键岗位使用的相关文件不是现行版本 放文件柜里 4 企业经常存在的问题 33 第四要素 法律法规与安全管理制度可操作性不强 文件清单比较齐全 但内容不全面 可操作性不强 存在 两张皮 现象有些文件需要完善 采用管理体系文件的 需要按照标准补充 规范 采用上级文件或同类企业的 需要及时转化执行不到位 已有制度文件实际执行记录少 记录不完整 存档较差结合实际补充文件不够 交叉作业管理 危险设备作业管理等 4 企业经常存在的问题 34 第五要素 教育培训教育培训制度不完善 如未明确培训学时 无各部门定期识别培训需求记录 无评估和改进 各类培训针对性不强 培训计划缺项 无对离岗和转岗人员 四新 新工艺 新技术 新材料 新设备设施 投入使用前 应急队伍等培训 无对主要负责人和安全管理人员再培训规定 与安全文化建设相关影像资料的收集积累不够 主要负责人和安全生产管理人员证书为地市级培训机构发放 不合规 应为省级培训机构发放 4 企业经常存在的问题 35 第六要素 生产设备设施 三同时 管理制度缺失或不全 设备管理制度不全 无设备检维修计划 无检修方案 无安全教育 安全交底记录 新设备验收及旧设备报废制度不完善 现场无岗位责任制 岗位操作制度 局部设备设施安全间距不符合规范 防爆场所部分电气设备不防爆 电气设备未可靠接地 临时用电不规范 气瓶 压力表等缺乏管理 消防设施不足 管理不到位 安全防护装置 梯台等 不合规 部分企业仍在使用淘汰设备 手持电动工具未进行定期绝缘检验 变配电系统不合理 建筑物 构筑物及车间缺少防雷 电网接地点标识 监测报警装置不完好 原料 产品未定置堆放 特种设备档案资料不全 个别未定期检验 无应急紧急疏散指示图 4 企业经常存在的问题 36 1 设计及施工遗留的问题 2 设备设施日常运行及维护不规范 4 企业经常存在的问题 37 3 电气设备问题 4 企业经常存在的问题 38 4 消防设施不完善 5 应急疏散设施 4 企业经常存在的问题 39 6 气瓶管理 7 特种设备管理 4 企业经常存在的问题 40 8 安全防护不全 4 企业经常存在的问题 以上图片 如有雷同 实属巧合 41 第七要素 作业安全作业管理制度不到位 危险作业制度不健全或执行不严格 动火作业许可证未关闭缺监督人员签字 高处作业有许可证 现场监督不到位 有的出现多处不符合 有限空间作业缺少气体测量 对相关方管理存在漏洞 未建立名录和档案 有的资质过期 与部分相关方未签订安全协议或针对性不强 检修作业中对相关方缺安全教育培训和安全技术交底 缺少相关方管理记录 缺相关方的绩效评估 作业场所大量缺少警示标示 或警示标示不规范 在较危险作业场所或有关设备上 变配电室 氨制冷 锅炉房 按照GB2894及企业内部规定设置警示标志不够 多处缺标志 无变更管理制度 变更管理无风险辨识与控制内容 生产用危化品管理不规范 部分老企业目视水平较差 4 企业经常存在的问题 42 4 企业经常存在的问题 43 第八要素 隐患排查和治理隐患排查和治理部门职责不明确 隐患排查和治理范围不全面 如 缺季节性检查 没有隐患排查工作方案或方案缺乏针对性 缺少隐患分析评估等内容 管理缺陷未纳入隐患 隐患排查未作结果分级和统计分析 未建立安全预警系统 第九要素 重大危险源监控无重大危险源的管理制度或制度不完善 缺辨识 监控内容 危险源辨识方式不是普遍发动 而由安管部门代办 重大危险源辨识不到位 存在辨识错误 重大危险源无安全警示标志 检查 监控措施不到位 有检查 巡更 点检表 但存在漏项 检查结果与实际状态不符 4 企业经常存在的问题 44 第十要素 职业健康职业危害告知不到位 如劳动合同没有告知 职业健康年度监测结果没有完整地进行公布 职业危害场所的检测结果不公布 存入文件柜 没有进行离岗职业体检 未建立职业健康档案 职业健康体检结果没有和员工进行沟通 部分职业危害超标 存在严重职业危害的作业岗位警示标志缺失或不符合国标 日常检查 检测 维护不够 报警装置代替日常监测 对可能发生急性职业危害的有毒 有害工作场所未全部设置报警装置 未制定应急预案 未配置现场急救用品 4 企业经常存在的问题 45 第十二要素 事故报告 调查和处理事故分级不明确 事故报告时限未规定 事故的分析 回顾不够 未对员工进行有关事故案例的教育 第十三要素 绩效评定和持续改进未开展绩效评定和持续改进工作 第十一要素 应急救援无对预案的编制 评审预发布的规定 未对应急装备物资作出规定 预案未备案 未定期评审 应急演练不够 未对应急演练的效果进行评估 重点作业岗位的应急处置方案或措施多数未公布 4 企业经常存在的问题 46 三 工作措施 47 企业安全生产标准化基本规范及行业规范OHSMS18001绩效评估体系 高风险单位优先开展标准化建设切实防范短板效应 集团统筹各单位组织细化和落实循序渐进 逐年达标 涉及生产经营各个环节全员 全过程参与推动持续改进 1 建设原则 48 自评 准备阶段1个月 建立阶段2个月 运行阶段3个月 自评阶段2个月 评审阶段3个月左右 总结 2 推进步骤 49 1 周密部署 全员参与推动企业各层级参与标准化推进 SCCP管理 全体员工参与 专业部门指导 职能部门 业务部门要共同参与安全管理部门做好协调跟进落实工作措施 进度 经费及责任人 主要负责人要亲自挂帅分管负责人做好协调和统筹组织制定工作方案安排合理的经费预算按照预定进度有序推进定期总结 反思工作成效及时决策推进重大事项 专题培训 现场看板 竞赛评比 班组活动全面推行岗位达标 领导重视 3 推进措施 50 2 着力现场 力求改善 从业人员准入劳务外包安全教育 化学品大宗物料应急物资装备 易燃易爆场所有毒有害场所事故易发场所 特种设备电气设备机械设备 危险源辨识管理制度操作规程危险作业管理 结合安全生产关键控制点管理 5S TPM 应急管理 反 三违 等专项工作推进设备设施 现场标识 危险作业规范化 推行领导带班 安全管理人员巡检 51 3 合理投入 保障资源 提前做好经费预算 合理安排资金支出时点 保证硬件整改关键投入保障技术资源 充分利用内外部专家 咨询机构 集中技术力量解决重大难题 整体测算 分步到位重大隐患整改资金优先保障资金支出与企业经营相衔接 安全管理部门牵头生产维修部门 公用工程部门 职能部门安排专人