清洁生产_企业清洁生产培训课件

第三章企业清洁生产 第一节清洁生产审核第二节清洁生产评价指标第三节环境管理体系审核第四节能源审计 第三节环境管理体系审核 EnvironmentalManagementSystemAudit 一 基本术语二 环境管理体系审核的实施 环境审核的类型 环境标志审核清洁生产审核环境管理体系审核环境行为符合性审核应负责任审核 1994年 中国环境标志产品认证委员会成立 2002年撤销 其职能划归国家认证认可监督管理委员会 认监委 CNACA 现在已颁布50多个产品的环境标志技术要求 四 中国的环境标志制度 例 环境标志审核 以下内容来自 第三章3环境标志 符合认证条件的中外企业向国家指定的认证机构提交书面申请 认证机构对企业的生产管理体系和环境管理体系进行审查 并对企业申请的标志产品现场抽样 样品由国家确认的检验机构进行检验 检验结果报认证机构 认证机构根据审查和检验结果 颁发 或者不颁发 环境标志证书 认证机构根据产品特点 定期对持有环境标志证书的企业进行监督和检查 中国环境标志认证实施程序 认证机构举例 清洁生产审核 是指按照一定程序对生产和服务过程进行调查和诊断 找出能耗高 物耗高 污染重的原因 提出减少有毒有害物料的使用 产生 降低能耗 物耗以及废物产生的方案 进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程 清洁生产审核暂行办法 11 清洁生产审核程序 环境审核的类型 环境标志审核清洁生产审核环境管理体系审核环境行为符合性审核应负责任审核 1 审核 Audit 为获得审核证据并对其进行客观评价以确定满足 符合 审核准则的程度所进行的系统的 独立的并形成文件的过程 注1 内部审核 也称第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 用于管理评审和其他内部目的 可作为组织自我合格声明的基础 一 基本术语 注2 外部审核包括通常所说的 第二方审核 和 第三方审核 第二方审核由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核由外部独立的审核组织进行 如提供认证或注册的机构 注3 当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时 称为 结合审核 Combinedaudit 注4 当两个或两个以上审核组织合作 共同审核同一个受审核方时 这种情况称为 联合审核 Jointaudit 2 审核证据 auditevidence 定义 ISO14010 1996对审核证据的定义是 关于事实的可验证的信息 记录或陈述 要点 1 审核证据可以是定性的或定量的 供审核员用来判断是否符合审核准则 2 审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈 文件审阅 对活动与情况的观察 测量与试验结果或其他方法 3 审核准则 auditcriteria 定义 ISO14010 1996对审核准则的定义是 审核员用来作为参照 与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针 惯例 程序或要求 要点 作为EMS的审核准则 首先应是ISO14001标准 即环境管理体系标准 其次是各种规定 标淮等 4 审核发现 auditfindings 定义 ISO14010 1996对审核发现的定义是 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果 注 审核发现是编写审核报告的基础 要点 将审核证据与审核准则相对照 结果可分为三类 a 严重不符合项 b 一般不符合项 c 观察项 5 审核结论 auditconclusion 定义 ISO14010 1996对审核结论的定义是 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证 要点 环境审核员实施环境审核后所做的结论有三种情况 a 符合审核标准 b 基本符合 但有一些需纠正之处 c 不符合 存在环境管理体系 EMS 上的重大缺陷 必须立即纠正 在b c 两种情况下 审核员必须要求受审核部门采取纠正措施 6 审核员 auditor 有能力实施审核的人员 7 审核组 auditteam 实施审核的一名或多名审核员 需要时由技术专家提供支持 注1 指定审核组中的一名审核员为审核组长 注2 审核组可包括实习审核员 internauditor 8 技术专家 technicalexpert 向审核组提供特定知识或技术的人员 注1 特定知识或技术是指与受审核的组织 过程或活动 语言或文化有关的知识或技术 注2 在审核组中 技术专家不作为审核员 环境管理体系审核的类型第一方审核 由组织自己或以组织的名义进行 第二方审核 由组织的相关方 如顾客 或由其他人员以相关方的名义进行 第三方审核 由外部独立的组织进行 二 环境管理体系审核的实施 环境管理体系审核的特点 被审核的环境管理体系必须是正规的 环境管理体系审核必须是一种正式的活动 环境管理体系审核必须具有客观性 独立性和系统性 环境管理体系审核采用抽样方法 环境管理体系认证程序 环境管理体系认证之审核程序 获得认证的条件 1 组织建立的环境管理体系必须符合ISO14001标准 环境管理体系标准 的要求 2 组织环境管理体系全部要素必须有效运行 且体系运行时间不得少于三个月 3 组织的环境表现必须符合国家法律或地方环境法律法规的要求 且有持续改进的行为 4 认证必须由经CNAB认可的认证机构实施 不符合项的判定 什么是不符合 不符合项判定原则 不符合项性质的划分 不符合项的形成 不符合项内容 实例 什么是不符合 ISO9000 2000定义 不符合 未满足要求 CACEB EA 111 2001 IAF对ISO IEC导则66的应用指南 定义 不符合 缺少或没有实施和保持一个或多个管理体系要素 或是根据客观证据对组织的环境管理体系是否有能力满足其方针和目标有重大怀疑 不符合 举例 环境方针1 无方针2 方针不完全环境因素1 程序建立的不符合 1 未建立程序 2 程序建立的不完善2 程序保持的不符合 1 未按程序规定过程实施 2 实施效果不佳 不符合项判定原则 组织的环境管理体系文件未能满足申请环境管理体系认证的审核准则要求 组织的环境管理体系运行未能满足其环境管理体系文件的规定要求 组织的环境管理体系运行结果未能实现其预期的环境方针 环境目标和指标及环境绩效的要求 不符合项性质的划分严重不符合项一般不符合项 严重不符合项 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害 一般不符合项 个别的 偶然的 孤立的 性质轻微问题 不影响EMS有效性的局部问题 不符合项的形成 1 必须以客观事实为基础 2 必须以审核准则为依据 3 对产生不符合的原因要进行分析 找出体系上存在的问题 4 形成不符合项前 审核组要充分讨论 互通情况 统一意见 5 与受审核方共同确认审核发现的事实 不符合项内容不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明 不符合报告应包括下列主要内容 1 受审核方名称 2 审核准则的要求 3 不符合事实描述 可包括 时间 地点 岗位和 或区域 人员等 4 不符合审核准则的判定 条款号 5 不符合性质的判定 6 审核员姓名及开具日期 7 受审核方代表确认签名 不符合报告 时间 地点 审核员 要求 不符合事实 不符合 不符合性质 注意事项 1 根据审核发现客观地描述不符合项事实 2 所提出的不符合项应具有可重查性 3 所提出的不符合项中应避免涉及组织中具体人员的姓名 4 对不符合项的陈述应基于实际 且有利于组织采取纠正措施 实例审核员在对某公司的环境管理体系文件审核时了解到该公司的 油品管理程序 CP4 4 6中规定 所有的柴油桶都应放在有围堰的区域内 并应标识明确 审核员在对该公司现场审核时发现 公司油品仓库中十个柴油桶中有四个放在围堰的外面 且没有任何标识 不符合报告时间 2011年3月20日地点 油品仓库审核员 王宜成要求 公司 油品管理程序 CP4 4 6规定 所有柴油桶都应放在有围堰的区域内 并标识明确 不符合事实 现场审核发现 油品仓库十个柴油桶中有四个放在围堰的外面 且没有任何标识 不符合 ISO14001标准4 4 6 运行控制 油品管理程序CP4 4 6不符合性质 一般 审核结论可为下述三种情况之一 通过现场审核 推荐认证 推迟推荐认证 不推荐认证 审核结论 环境管理体系认证程序 审核技巧掌握提问的技巧 善于倾听 作好记录 提高现场观察的水平 审核报告1 受审核方的基本情况2 受审核方环境管理体系概述3 第一阶段审核的概况4 第二阶段审核的概况5 审核总结6 审核结论 环境管理体系认证程序 监督审核的目的检验获得证书的组织其环境管理体系 EMS 的持续实施状况 考虑由于组织运行活动的变化对体系所带来的影响 确保组织持续符合认证要求 监督审核所发现问题的处置认证暂停 有不太严重问题 认证撤销 产品或EMS有严重问题 认证注销 产品或组织已不存在 1 撤销认证的条件出现下列情况之一时 撤销证书 发生1 7和1 9所述情况的除撤销证书外 还要追究相应的法律责任 1 1证书暂停期限已满 持证人未提出恢复证书的正式申请 1 2在证书暂停使用的期限内 证书的持有人未采取纠正措施或所采取的纠正措施无效 1 3持证人 获证工厂因不按时交纳认证费用暂停证书 暂停期满仍不交纳认证费用的 1 4国家有关行政管理部门发布文件 要求撤销证书的 1 5国家监督抽查结果证明产品出现严重缺陷的 1 6获证产品出现严重缺陷 造成重大质量事故的 1 7持证人违规使用证书和认证标志 造成严重后果的 1 8当按照 工厂检查特殊程序 先发证后工厂检查时 工厂拒绝在规定期间内接受工厂检查的 1 9弄虚作假 隐瞒事实真相 骗取认证证书的 1 10拒绝接受国家或认证机构规定的跟踪检查的 1 11在证书暂停期内不交纳证书年金的 1 12其它需要撤销证书的情况 2 注销证书的条件出现下列情况之一时 注销证书 2 1证书的持有人提出申请注销证书的持有人应向检查处或相关的分中心提出注销申请 2 2证书超过有效期 证书的持有人未申请延期使用的 2 3持证人 获证工厂因破产 倒闭 解散等情况 导致获证产品不生时 2 4获证工厂地址变迁 与认证证书不一致 原地址不再生产获证产品的 2 5认证使用的国家标准 技术规则或者认证实施规则变更 持证人未按要求办理相关手续 不能满足上述变更要求 2 6其他需要注销证书的情况 环境管理体系认证程序 复评的目的 证实组织的环境管理体系持续满足环境管理体系标准的要求 而且环境管理体系 EMS 得到很好地实施和保持 认证与认可 认证 由认证机构依据特定的审核准则 按规定的程序和方法对受审核方实施审核 并就特定事项 如质量体系 环境管理体系等 的符合性进行确认的活动 Certification 认可 由权威机构依据规定的准则和程序 对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认 Accreditation recognition 认证包含的内容 产品质量认证产品环境标志认证质量管理体系认证环境管理体系认证职业安全卫生认证 认可包含的内容 校准 检验机构认可认证机构认可培训机构认可审核员 评审员资格认可 中国国家认证认可监督管理委员会 认监委 CNACA 中国合格评定国家认可委员会 CNAS 环境管理体系审核员注册准则 由中国认证人员与培训机构国家认可委员会发布CNAT 109 该准则是注册为CNATEMS审核员的基本依据 CNAT实习审核员CNAT级别审核员 审核员 高级审核员CNAT验证审核员 注 验证审核员不是一种注册级别 教育和工作经历 1 申请人应具备国家承认的大专以上 含大专 学历 或2 CNAT承认的等效学历 3 学历为大学本科以上的应有4年工作经历 学历为大专的至少应有6年工作经历 4 工作经历可以是与环境工作经历同时发生的 5 与教育经历有关的环境工作经历的最低要求 环境或其它相关专业3年 其它专业5年 培训经历申请人应成功地完成了经批准的CNATEMS审核员培训课程并且通过考试 申请审核员的现场经验要求 1 作为审核组成员成功地进行了至少4次完整的EMS审核 全部审核经历应有不少于20天的现场审核 2 对整个运营机构或经营单位进行了审核 3 其中至少有2次为期2天或2天以上的现场审核 4 对于审核员级别 注册要求的4次完整的审核之中至少有一次需要经过验证审核员验证 验证的时间应不少于2天 申请高级审核员的现场经验要求 1 作为审核组长成功地进行了至少5次完整的审核 其中现场审核时间不少于15天 2 对整个运营机构或经营单位进行了审核 3 其中至少有3次为期2天或2天以上的现场审核 4 对于高级审核员级别 作为审核组长的5次完整审核之中至少有一次需要经过验证审核员验证 验证的时间应不少于2天 为使同学们对环境管理体系审核程序和方法有进一步了解 下面以 内部环境管理体系审核 为例说明 内部环境管理体系审核方法 内部环境管理体系审核原则上应以 ISO14011 1996环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 为标准 内部环境管理体系审核的一般程序 批准 年度计划 准备 内部环境审核的实施 末次会议 内部环境审核报告 纠正措施 责任人确认 报告 确认 确认内审跟踪 改进状况 内审跟踪 内审完成报告 编制年度计划 编制日程表 准备 通知 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有计划地改进 完成后的报告 改进状况的确认 必要时 1 内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程 一 编制内部环境管理体系审核年度计划作为内部环境管理体系审核的前提 组织应已建立起基于ISO14001 1996标准的环境管理体系 编制内部环境审核年度计划应由具体负责部门进行 如质量管理部或环境管理部 事实上 由于质量环境一体化的需要 很多企业也相应地将环境管理和质量管理统一起来 由同一个部门协调执行 年度计划编制后 要得到最高管理层及管理者代表的批准 内部环境管理体系审核年度计划表 例子 计划实施 已经实施 二 编制内部环境管理体系审核日程表具体负责部门在听取有关部门意见后编制日程表 为此 应明确 a 内部环境管理体系审核的对象范围 设施 受审核部门等 b 对环境的影响 重大环境因素 决定实施内部环境管理体系审核的部门和领域时 应考虑重大环境因素 三 内部环境管理体系审核的准备1 内审员的选拔和内部审核组的成立从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员 尽可能选拔独立于受审核部门的内审员 根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数 并从中任命审核组长 2 调查规定要求 包括 环境方针环境手册程序 标准等 3 调查过去内审报告 上次内审指出的不符合已纠正了吗 上次没有审核的部分是哪些 4 编制检查表 依据ISO14001标准编制检查表 依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表编写检查表的目的 1 审核正规化 2 保持审核目标的清晰 3 作为记录 5 准备内审用的各种资料 表格检查表不符合报告过去的内审报告职能分配表ISO14001标准 手册 程序文件 相关法律法规 6 确认内部环境管理体系审核日程表内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如 受审核部门 审核日期 当天审核时间表 包括分组 具体时间安排 编制内部审核日程表时 应考虑以下几个方面 a 上次审核的结果 b 某个部门在体系中的重要程度 c 重要环境因素的分布 内部环境管理体系审核日程表 部门 内部环境管理体系审核日程表 部门 7 文件预审在现场审核开始之前 审核组长应审阅环境管理体系文件 如环境方针 实施方案 记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册 程序 四 通知1 确认内审时间后 应在至少两周前将内审日程通知受审核部门 2 和受审核部门负责人协商 2 内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程 一 首次会议 三 审核组会议 二 内部环境管理体系审核的实施 1 和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员 确认内审目的和范围 协商内审实施办法 确认总结会议和末次会议时间 1 确定不符合项2 编制内审报告 草案 1 向受审核者说明内审宗旨2 根据抽样方法实施审核3 收集审核证据4 根据检查表进行内审5 判定不符合项 经受审核部门负责人确认 四 总结会议 1 听取受审核部门意见2 阐明不符合的依据 1 宣布内审结果 基于客观证据进行说明 总结不符合 协商纠正和预防措施2 必要时确定跟踪内审日期3 双方确认内审报告 草案 做好记录 五 末次会议 一 首次会议内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为 1 内审组和受审核部门相互介绍 2 阐明审核目的和审核范围 确认审核计划 3 简要向受审核部门说明内审的方法和程序 4 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道 5 确认审核组所需资源和设备 6 确认总结会议和末次会议的日期和时间 7 解释审核计划中受审核方不明确的部分 内审组成员 受审核部门的有关负责人等出席首次会议 二 内部环境管理体系审核的实施 1 向受审核方说明内部环境管理体系审核的宗旨受审核部门对内审员的到来往往会紧张 难以保持正常心理状态 因此 要向他们说明 内审以改进为目的 既使发现不符合也不是针对个人 内审员提问时要留意对方是否已明确 例如 以下面逻辑顺序提问可能会容易理解 a 按重要程度 b 按业务流程 c 按场所顺序 d 按时间顺序 2 根据抽样结果进行审核内审应在一定时间内实施 一般应尽量选择组织的有代表性的对象进行审核 当然 这并不排除一次内审覆盖整个体系 3 收集审核证据a 观察在做什么 b 提问要适当 应使用5W1H 即 What什么 When时间 Where哪里 Who谁 Why为何 How怎样c 验证受审核者的回答 收集审核证据 有些提问可以马上看到证据 但也有一些不能马上看到 往往约定 过一会儿看 这种情况下必须做好记录 以免忘却 收集审核证据必须进行记录 包括审核中的作业的名称 文件编号 产品部件编号 设备 设施编号等 证据只能是现场观察到的客观事实 记录和主管人员的回答 其他人员或者是陪同人员的回答经验证是事实也可作为证据 4 根据检查表审核内部环境管理体系 以保持审核目标的明确5 判定不符合时 经受审核部门负责人确认不符合报告格式如表4 3 实例见表4 4 不符合报告中 该写 与 不该写 见表4 5 不符合报告 表4 3 注 所有签名一定要有日期 不符合报告实例 表4 4 编号 注 所有签名一定要有日期 不符合报告中 该写 与 不该写 表4 5 6 重大不符合的判定原则 1 体系运行出现系统性失效 例如某一要素 某一关键过程重复出现的失效现象 即多次重复发生 而又未能采取有效的纠正措施加以纠正 因而形成系统性失效的不符合现象 2 体系运行出现区域性失效 如某部门有关要素的全面失效 3 体系运行后仍然造成了严重的环境危害 说明体系并未能对重要环境因素进行有效控制 重大不符合的种类a 直接对环境造成重大影响 b 严重不符合法律要求的 c 未实现目标和指标又没采取任何对应手段的 d 没有判断或分析重大环境因素 e 没有对重大环境因素作出适当对策 7 一般不符合的判定原则对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言 是个别的 偶然的 孤立的 性质轻微的问题 8 审核经常发现的问题a 写一套 做一套 b 数据 证据不足 c 追溯性差 d 标识失效 e 文件过时 f 文件的接口 9 审核判断原则a 就近不就远 b 能细则细 c 就事论事 d 就地解决 10 成功审核的10个要点a 面谈时不仅仅拘泥于EMS 要用其他话题引起对方兴趣 b 要积极应对 在符合体系要求时要表扬对方 c 以激励的方式交谈 让对方明白你注意到对方的工作和作用 d 提问时要求