a药品经营各环节质量风险管理评价与控制表.doc

海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估质量管理体系1.企业领导人的质量风险意识；2.组织机构；3.人员配置；4.仓储设施，管理条件；5. 过程管理各项管理措施不到位1. 经营质量缺陷药品（质量问题、包装破损、短少等）；2. 发生假药、劣药经营行为；3. 变相协助贩毒或提供毒源；4. 所经营药品引发新的严重不良反应；5. 所经营药品引发致残致死个案。1.加强企业领导人的质量风险意识，引进质量风险管理模式；2.建立质量风险管理组织机构，确立质量风险管理制度、程序，定期开展质量风险管理活动；3.加强全员质量风险管理制度、程序的培训，培养全员质量风险管理意识；4.确立企业全面的计算机信息管理系统，支持质量风险管理要求；5. 加强过程管理；6.GSP认证，强化和规范企业质量管理系统。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较高采购环节1.供应商审核；2.供应产品审核；3.销售人员资质审核1.未审核；2.资质过期；3.审核不到位购入假药或劣药1.确立企业全面的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人不能在系统内审批；2. 对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业退出供应商或不购进其产品。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险高，企业提供虚假证明材料；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估收货环节收货检查1.未核对采购信息2.检查不到位1.接收非我企业购进商品；2.接收假药（受污染）或劣药；3.接收药品质量明显缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。1.确立企业全面的计算机信息管理系统，未经采购人员制定购进订单，系统无收货指令；收货需凭系统指令“采购订单”执行；2.对收货人员加强药品采购管理制度、收货程序的培训；3.严格执行药品收货管理制度。1. 系统可控；2. 人为因素影响较大1.风险较高，易混入假劣药2.风险适中，由于是中间环节，后期有质量检查验收环节控制。质量检查验收环节检查验收1.未验收复核；2.检查验收复核不到位；1.验收合格假药（受污染、假进口）或劣药；2.验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品；1.确立企业全面的计算机信息管理系统，验收员凭共享仓库验收员的验收记录核对药品信息，核对无误 执行验收信息录入；2.对验收员加强药品质量委托检查验收管理制度； 3.验收不合格药品，质量验收员要履行质量复核手续。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较高，验收环节是药品入库管理关键环节，是质量管理重点海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估储存养护环节储存管理、养护检查信息不及时，不准确1.未能及时接收共享仓库反馈储存保养信息。2.接收信息不准确1.对储存不当发生变质不合格的药品，不能及时处理限售2.限售及不合格药品不当1.完善人员培训，验收员、业务内勤积极落实岗位管理职责，严格执行药品委托养护、储存保管管理制度、操作程序；2.监督指导共享仓库药品应按存储条件分（常温库、阴凉、冷库）开存放，仓库合理储存做到“五分开”；药品堆码做到符合“五距”；3.仓库“五防”设施要及时保养，更新，定期清洁药品储存区域； 7.“药品催销表”定期收集汇总，转发相关部门；8.要求共享仓库在养护检查过程中，发现问题及时向本质量管理部门上报，质量管理部门及时复核确认后，及时处理；9.设置专人接受查询接收共享仓库信息。 1.人为因素影响较大；2.系统可控；风险高，由于储存环节保持药品质量稳定是药品经营企业最重要的质量管理环节，其中温湿度控制是关键，直接影响药品质量。故及时准确的接收共享仓库的储存养护信息，对保证销售合格药品尤其重要。海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估销售环节销售客户选择、销售管理1.销售部门对客户选择管理不到位；未梳理客户渠道，盲目新开户；2.质量管理人员未对客户资质审核；3.由于仓储运输环节疏忽原因，造成销售假药、劣药；4.销售人员操纵的挂靠销售、走票销售；5.未按规定销售特殊管理的药品。1. 销售假药、劣药；2协助贩毒或提供毒源；3.销售药品质量缺陷（质量问题、包装破损、短少等）产品1.确立企业全面的计算机信息管理系统，未经资质审核的客户，系统不支持发出，问题药品，系统不支持付出；对不具有销售特殊药品资质的客户系统自动拦截；2.规范销售人员销售行为；3.对销售人员加强药品销售管理制度、程序的培训；4.严格执行特殊管理的药品管理制度的要求。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较高海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估出库运输环节1.出库复核1.保管员贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度不到位；2.药品出库执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，质量不合格药品发出，过期药品发出；3.出库复核员坚持“四不发” 原则，强化药品外观质量的复核的执行工作不到位；4.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作不到位；1.发出假药、劣药（发错药、发过期药）；2.运输原因造成药品变质、药品失效等问题，形成假药；3.问题药品（药品质量缺陷等）发出；4.发出药品批号错误，数量差错。1.监督指导共享仓库保管员积极贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度，药品出库严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；2.出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；3.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作；4.与承运方签署“质量保证协议”，确保药品运输的质量安全；5.确立企业全面的计算机信息管理系统，药品质量状态非“合格的”，不能发出；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；系统满足特殊管理的药品执行电子监管码系统指令。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较高，出库运输环节是药品到使用用户前的最后关键环节，是质量管理重点海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估药品退货环节1.药品销后退回的验收；2.药品购进退出管理1.收货人员未凭业务负责人同意签发的“退货通知单”收退货；2.退货收货员未核实是否原发出；3.销后退回检查验收不到位4.药监部门确认的假劣药品不能再执行购进退出程序，确认的假药、劣药再次销售；5.召回药品未经质量审核重新发出。1. 销后退回验收合格假药（受污染、变质、失效）或劣药；2. 销后退回验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少，严重不良反应等）产品；3. 假药、劣药再次销售。1.确立企业全面的计算机信息管理系统，系统支持收货员凭业务负责人同意签发的“药品退货通知单”收货；支持退货收货员核实是否原发出；支持共享仓库验收员凭收货员签发 “销后退回验收通知单”执行验收；支持销后退回验收判定质量不合格药品不能出库；2.对验收员加强药品质量检查验收复核管理制度；3.收货员加强对药品销后退回、购进退出管理制度的培训；4.退货应判定质量合不合格；5.验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险高，药品销后退回验收环节是售出药品重新入库管理关键环节，对药品质量验收合格与否是质量管理重点。海南华世康医药有限公司药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估售后服务环节质量信息、质量查询、质量投诉、用户访问、药品不良反应信息反馈、药品召回、质量事故调查1.药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反馈不及时或未及时启动应急预案；2.质量信息反馈延误；3. 药品不良反应信息收集不主动；4. 各类质量信息收集不全面，未做分析和汇总；5.未及时启动应急预案（药品召回、质量事故调查）。1. 信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案；2. 信息遗漏，造成使用假药、劣药；3. 信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应；4. 信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品。1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，支持质量管理人员确认的暂停发货指令；2.对质量管员加强药品质量