过程竞争与知识发现.doc

二、过程竞争(process competition)与知识发现：争胜竞争(rivalrous competition)的动态性和竞争形式的多样性 由于完全忽略了时间因素和知识问题，完全竞争市场很少有必要或者存在很小开展竞争活动的余地，这是脱离现实生活、缺乏现实基础的抽象竞争。如果有关变化的所有知识能够很快得以传递，行动主体能够很快适应，争胜竞争过程中的过程竞争活动就没有存在的必要。只有关注被忽略的时间过程以及这一个过程中的力量，才能对真实世界里的许多现象提供合理解释。这样，传统框架中的非竞争或者反竞争活动成为竞争的关键内容和丰富形式(ODriscoll and Rizzo,1985:234)，竞争的真正价值在于其结果的不可预测，竞争的功能在于发现随着真实时间过程展开的知识。 （一）过程竞争与知识发现：将竞争作为一个过程的思想脉络 古典经济学家以及早期新古典经济学家的竞争观，是将竞争理解为一个动态的过程(A dynamic process)(Machovec,1995:236)，竞争是人们寻找未实现的利润机会的过程。斯密的竞争概念，不是企业作为价格接受者的情况，而是通过作出积极反应使得市场趋向均衡。而且，斯密从来都没有将竞争理解为完全竞争，他仅仅提及自由竞争，强调自由进入竞争的重要意义，关注的是过程竞争，并据此反对限制和管制(Dennis,1977:99)。在斯密和古典经济学家那里，追求利润的企业受到竞争驱动，会不断自觉适应消费者意愿，竞争是动态的过程，不是新古典框架中的静态完全竞争状态。1930年代张伯伦和罗宾斯讨论垄断和不完全竞争之后，出现了对竞争的多种理解方式。在这之前，包括马歇尔实际上都将竞争理解为争胜过程(a process of rivalfy,the rivalous process)和市场主体的争胜活动(rivalous activities)，包括消费者之间为获取有限供给商品而展开的竞争和生产者为争夺有限需求而展开的竞争(Blaug,1998:227)。在争胜竞争过程中，企业不仅进行价格调整，而且也采取包括数量调整在内多种非价格竞争方式。 米基斯认为市场是一个动态争胜(dynamic rivalry)的企业家过程，使得经济学回到早先将竞争看作是争胜过程的古典竞争观。哈耶克发展了米塞斯的思想，将竞争理解为能够发现并有效利用信息的过程，强调竞争被静态分析假设掉的动态过程特征。企业家过程的竞争性，必须建立在机敏企业家能够自由进入市场并且利用这些潜在机会的基础上。市场过程理论将所有竞争形式都理解为市场过程的一部分(Kirzner,1973:129-30)。如果具备完全知识，市场必然已经处于均衡状态。只有在人类无知背景中理解竞争，并视其为复杂演化系统的组成部分，才能够理解竞争所发挥的重要功能。竞争是一种发现有用的人类知识之过程(Hayek,1937,1945,1978;Kirzner,1973,1997)，知识、技术和经济演化是敢于冒风险的知识发现者推动的。由于市场主体有关消费者偏好、技术、要素价格、广告、场所以及其它许多变量的知识有限，竞年过程就成为实现经济协调的社会工具(Armentano,1982:26-27)。在实际市场经济中，竞争不是虚构的均衡概念，不是重复的机械过程，是一个发现迄今为止仍然不为人所知的或者至少还没有被人利用的事实之动态过程，如果不存在竞争，这些事实要么仍然不为人所知，要么至少不被利用(Hayek,1978:179)（注：将竞争看作是一个知识发现的过程，导致哈耶克重新定义效率的概念，用动态的通功易事效率(Catallacticefficiency)取代了帕累托传统的静态效率）。争胜竞争必然是一个企业家发现真正市场可能性和约束条件的过程，具有发现特征。在位企业和潜在企业通过市场过程发现的知识是没有想到过的知识(unthought-of knowledge)。具有发现特征的争胜竞争和过程竞争过程中的发现者，是受到市场机会激励的企业家。竞争是一个诱导和激发争胜主体连续、广泛寻找替代品和替代方式的动态过程，是竞争主体不断寻找和试验新知识的过程，竞争是人们在交往和交易过程中发现并试验新知识的积极过程，是不断发现新需求和满足新需求的手段（柯武刚、史漫飞，2000:267）的过程，是消费者选择的过程，是生产者模仿、竞争和替代的过程(Reekie,1984:37)。过程竞争的竞争观强调竞争的过程性、动态性和争胜性。 在全然无知的世界里，竞争的功能是实现这些改变知识和无知边界的发现，这些发现不仅包括产生新产品、利用新生产方法以及发现自然资源新来源，而且还包括值得实现的新需求和愿望的发现(Kirzner,2000:92)。竞争能够揭示信息和实现目标，这是其它任何方式无法知道或得到的。没有人能够预见事实出现之前哪个生产者将被证明最有效率，只能由竞争过程本身确定。从争胜竞争的动态市场过程来看，必须审慎使用“有效竞争”(workable competition,Clark,1940)、“过度竞争”、“浪费性竞争”、“恶性竞争”、“重复投资”（注：Bain(1959)第一次提出了过度竞争概念，对原子型市场结构产业的过度竞争现象、特征、原因及政策进行了较为系统的研究，认为原子型市场结构、无障碍的过度进入、在过度供给和过剩生产能力出现时企业从产业退出速度太慢，以及依附于产业的劳动力流动性差，是导致过度竞争的基本因素。我国出现的所谓“恶性竞争”、“浪费性竞争”、“重复建设”等等现象，本质上不同于西方国家，主要是国有企业的非市场行为所致，根源在于产权问题（张维迎，2001:74-76）这些模糊甚至错误的概念，除非将这些情形拘泥于SCP范式下依据完全知识推演的相对理想竞争状态对竞争结果进行事后的主观判断。竞争是市场尝试克服或者至少是尽可能地克服知识问题的有效方式和方法，这是整个文明史能够证实的结论(Hayek,1978:180)。过程竞争中内生的包括垄断在内的多种动态竞争形式，包括居于完全竞争和纯粹垄断两种极端市场形态以及处于中间地带的多种市场竞争形式，都是过程竞争中具有私人知识的企业家和行动主体巧妙运用自身优势发现知识和运用知识的结果，是实现市场过程动态效率的关键。 任何市场情形下，无论如何定义垄断，也不管垄断程度如何，市场过程本身一定是竞争性的，因为总是存在通过交换获取利润的竞争性发现市场机会的过程。只有通过争胜竞争的企业家活动发现过程，才能确定如何有效配置资源。一个产业中的垄断企业（不论是对某种基本投入品独家控制的结果，还是政府授予排他特权的结果），其价格和销售额是由潜在买者和相关市场中其他市场参与者之间决策的竞争性相互作用(the competitive interplay)决定的，开放的不确定世界里没有其它任何程序能够决定价格和数量。传统教科书展示的垄断市场，是在给定和已知的需求曲线情况下，垄断者能够选择实现其利润最大化的价格数量组合。但是，实际上垄断者事先并不知道其所面临的需求曲线，只有市场过程才能揭示真正的市场可能性边界，因此，对手垄断市场而言，竞争性市场过程倾向于达到垄断均衡。市场过程的竞争性，在于作为一个市场过程的本质。市场过程是由进入或者也许会进入市场的主体之决策所组成，市场过程的竞争程度取决于允许自由进入市场的程度，自由进入是竞争的决定性特征。 （二）过程竞争的知识发现功能竞争过程中发现的多种非价格竞争形式：广告、产品差异和非政府垄断的解释 只有所有相关知识给定，而且知识不会发生变化，完全竞争才是最优的。完全竞争的最优解，只能在数据和偏好不变的静态世界里实现。如果固守知识已经存在的新古典思路，偏离均衡条件的所有活动都具有垄断性和无效率特征。实际上，任何真实市场中，时间流逝必然会改变知识和偏好，必然严重削弱新古典模型的相关性。变化的世界总会出现新产品、新要素组合、对消费者偏好以及产品价格的新洞悉。变化的世界总是充满了争胜竞争活动，竞争过程才是理解市场经济的关键，企业家争胜竞争是市场过程的核心。导致企业家创新的竞争动力，不仅仅是利润前景，而且也包括了竞争对手实际的或可能的、潜在的创新行为。在争胜竞争的市场过程中，争强奸胜的企业家总是尝试多种竞争活动形式，包括价格竞争和非价格竞争。竞争是一个试错过程，试错的价格调整、广告决策、产品差别和其它竞争形式是发现市场和私人信息的方法（注：竞争是解决许多信息问题的手段，例如，买方和卖方之间的竞争通常导致他们显示与交易有关的私人信息）。广告、产品差异或者特定形式的垄断，在新古典经济学的分析中都被看作是不完善的，实际上这些企业家争胜竞争活动非但不会破坏竞争或效率，反而正是市场竞争的现实形式和真正实质(Armentano,1982:27)。在完全竞争中，广告、廉价销售和差异产品或服务等现实竞争活动形式，根据定义都被排除在外。这些完全知识假设下原子式竞争框架中的不完全竞争具体形式，都是过程竞争中的内生现象，不仅是试错的发现过程之必要形式，而且正是动态争胜竞争的效率表现，竞争能够告诉我们谁服务得最好。现实世界中的许多企业活动，包括广告、产品差异等在标准框架内被理解为不完全竞争甚至具有垄断特征的活动，实际上恰好是构成动态竞争过程的企业家积极活动的重要形式（注：对争胜竞争动态过程中的多种竞争活动和具体形式，奥地利阵营中的Armentano(1982,1986),Beesley and Littlechild(1989),DiLorenzo and High(1988),DeBow(1991)都能够正确地理解为过程竞争和动态竞争的内生有效形式。过程竞争中的垄断具有明显的竞争特征，因而是有效率的垄断，与公共政策无关。奥地利思想脉络之外的Fisher,McGowan and Greenwood(1983),Brozen(1982)对这一问题也有较为深刻的认识），是竞争程度和复杂性日益增加的现实表现。 1.需求发现、需求创造与广告 在完全竞争中，竞争过程中的真正竞争活动却被排除在外。所有企业已经而且准确知道消费者偏好，而且消费者偏好不会发生变化，无需市场组织发现和传递买者准备采取什么行动的信息。SCP范式认为广告开支可以建立进入壁垒，甚至把广告看作是浪费性的、不必要的和有损消费者权益的支出。这一观点忽略了或者没有强调广告的信息作用以及柯兹纳所描述的企业家功能（注：信息经济学对广告的处理仍然没有意识到企业家的作用，仍然把信息看作是可以买卖甚至打包的，没有真正认识广告在市场过程中的发现需求作用），实际上是从新古典经济学完全知识假设推断而来(Brozen,1974)，无法解释信息怎么产生以及如何为市场参与者注意。 如果抛弃完全知识假设，消费者需求的知识不再是给定的，就需求方面而言，比如广告活动，市场的整个组织主要服务于传递购买者准备采取什么行动的信息。真正的企业家不会视需求为给定变量，而是通过企业行动如何影响商品需求(Penrose,1959:80)。市场过程理论和演化经济学都坚持需求的不确定性，熊比特特别关注企业家创新对公众消费的影响。通过开发新产品或者开发旧产品的新用途，企业家能够生产出消费者仍然不知道的商品或者服务，如果消费者发现对其有用就愿意购买。如果消费者或生产者不知道存在特定商品或服务，对他而言，就是不存在特定的商品或者服务(Kirzner,1979:137-53)（注：门格尔也指出，满足需求不仅需要存在商品，而且需要具备商品实际上是商品的知识。在门格尔看来，没有知识就没有商品）。具有发现他人没有拄意的利润机会之柯兹纳世界里的企业家，发现和利用机会的可能性包括了生产和消费方面。生产者和消费者都对商品进行主观估计，新古典意义上具有同样物理特征的两个商品，从个人角度看并不相同，每个消费者根据自身知识存量估计产品是否为新产品并且根据个人经验进行决策(Langlois and Cosgel,1998)，因此，即使两个人面临同样的问题，也不会学习到同样的东西(ODriscol and Rizzo,1985:38-9)（注：在一定程度上，边际收益递减规律实际上意味着消费第一个单位商品的效用水平不同于消费第二个单位商品的主观评价，尽管两个单位的商品具有同样的物理特征。可见新古典框架中也有主观意义的需求思想。除了市场过程理论对需求进行主观分析之外，行为经济学也发展了需求分析和消费者活动分析的主观方法）。主观知识观认为，需求并不存在，除非消费者知道商品存在。企业知道某种新的产品机会，但是消费者可能并不知道何处存在消费机会。公开的、已知的需求显然与企业生产消费者尚未意识到的商品无关，因为市场并没有显示消费者需求。这样，企业家型企业(entrepreneurial firm)就会告知潜在消费者存在这样的新产品，将被消费者忽视的购买机会呈现于消费者面前。正如柯兹纳所认识到的那样，企业家的角色不仅在于认识到存在服务消费者的机会，也不局限于提供消费者想购买的商品，而且还要让消费者意识到这样的购买机会。如果消费者仍然不知道可以得到的知识，企业必然会告知他们(Kirzner,1973:148)，企业必须使消费者认识到并吸收必要信息。企业的一个重要作用，就是使消费者注意可以利用的机会(Kirzner,1973:155)，要创造市场。创造市场必然花费成本，广告支出就是发现需求、创造市场和管理需求的重要市场活动方式（注：需求发现和创造问题的关注，构筑了企业战略的理论依据和现实基础）。广告支出是不是浪费性的，最终取决于竞争，而不是取决于外部观察者。如果广告确实提高成本和价格，同样无法构成进入壁垒，只要没有政府限制进入，高成本和高价格实际上起到鼓励进入和竞争的作用。这样，由于广告总是鼓励进入和竞争，无需政府采取矫正性措施对垄断施加严格管制。 市场不仅是一个知识发现过程，也是偏好发现过程。广告是争胜竞争过程中的企业家试图引起消费者注意的需求发现工具，是企业发现消费者偏好的工具，广告没有阻止竞争，反而促进了竞争（注：广告活动非但不是浪费性开支，而且通常还能导致价格下降。一项经典研究发现，美国对验光师实施广告限制的州中，眼镜价格比未进行广告限制的州要低20美元（1963年价格计）(Benham,1972;Bittlingmayer,1993)。参阅：/library/Enc/Advertising.html#biography），能够降低消费者信息成本并使消费者获知新的机会，能够实现资源的有效利用。新古典框架内的广告作用，仅仅局限于提供、传递信息，这一方法中的信息可以买卖并且以打包形式存在，试图确定信息产业为了满足消费者意愿而提供的最优信息数量，不存在改变口味的机制。这一思路忽略了消费者对商品的主观评价，质疑广告作为传递信息手段合适性以及可能的欺骗性，过分关注广告成本和广告水平是否社会最优等问题，无法解释广告的劝说作用(persuasive role)。市场过程中的广告除了提供信息之外，更为重要的是能够警告消费者没有被发现机会的存在（注：广告可以通过鼓励发现口味来改变口味习惯，发现迄今为止没有发现的消费者偏好。由于默示特征和交流存在交易成本或者劝说他人了解其价值会发生成本，知识具有明显的粘性(sticky knowledge)。消费者的知识存量会产生对变化的抵制力量，因此出现消费行为的惯例、路径依赖和惯性(Nelson and Winter 1982)。消费者对外部世界的认识常常被他们过去的经验所锁定(lock in)，即使可能知道新的消费机会，他们也有可能不会产生兴趣。广告能够帮助消费者走出镇定(unlock,unfreeze)的知识和认识）。除了发现需求之外，广告甚至能够通过刺激或者替代经济主体自己的想象力形成和改变口味（注：这样，口味不是以前就给定的，必须被创造出来。这样的广告不能说是协调的或者判断真假。从影响将来偏好的意义来看，存在通过广告改变偏好的可能性）(Littlechild,1982)，还能够改变消费者的知识及其对现实世界的认识，通过创造需求加以诱导(elicitation)进而影响消费决策。1950年代就已经有不少学者注意到广告创造的需求(advertising-created demand)之作用，比如Galbaith(1958)，注意到企业通过广告能够创造大量需求。从市场过程角度分析，消费者偏好是内生的，企业家发现和创造需求的市场活动能够引导和改变消费者需求行为与消费模式。 对广告不同功能的认识，导致不同的公共政策含义。如果将广告作为发现需求甚至创造需求的企业家发现市场的工具来理解，就不会产生肤浅的认识。实际上，区分有益的商品介绍广告(benign,informative advertising)和有害的劝诱性广告(harmful,persuasive advertising)毫无意义，因为全然无知产生了人们发现产品和获取以前不存在的机会。 2.生产者通过试错和试验发现消费者偏好：产品差异(product differentiation)现实意义 SCP模型认为完全竞争的市场结构中，厂商之间无任何差异、可以完全互相替代，强调市场竞争的结果。新古典框架中的产品差异，哪怕是微不足道的差异(a frivolous differentiation)，由于提高了进入市场的成本，会限制竞争并且损害消费者利益，可能成为有效竞争市场的壁垒，是导致垄断的因素之一，可能导致无效率和福利损失。从市场过程视角来看，产品差异是正常竞争过程的一部分，甚至是竞争的一种高级形式，是技术不断进步导致大量可替代产品和服务出现的必然结果。消费者偏好和生产可能性随着时间流逝必然发生变化，任何一个产业必然都会在争胜竞争市场过程中，不断发现消费者新的偏好和需求，不断进行产品创新，导致不同产品和服务的出现。产品差异也许是对变化的竞争性适应过程之产物，即企业家努力将其计划与消费者计划结合在一起的过程之产物。由于条件不断变化，生产者不能确定买者需要什么，只有通过学习过程，才能发现有关数据和知识。例如，通过试错过程，生产者改变价格变量，试图发现最好地满足消费者愿望的方式。生产者试错过程，也是通过提供不同产品给消费者的一个消费者试验的过程。试图通过试错发现消费者偏好的实际结果，肯定就会产生供给更多的品种(ODriscoll and Rizzo,1985:99)。如果认识到有差异的产品对愿意支付的买者而言具有主观价值，同质产品的完全竞争就不再是最优或有效率的了。价格高的不同产品成为进入壁垒，不但要满足消费者的产品差异偏好，而且还要消费者愿意购买价格高但是以前不存在的产品。如果消费者不喜欢这样的变化，产品差异就不会成为进入障碍。实际上，争胜竞争市场过程中的产品差异，有助于吸引更多的潜在(would-be-entrans,potential competitor)竞争者进入并且引发更为激烈的争胜竞争。产品差异是企业家不断发现需求、适应甚至创造市场需求的动态争胜过程的内生现象。自发秩序的优点不仅在于推动计划协调，在真实时间的市场过程中，更关键在于鼓励发现各种可能的新机会(Loasby,1976:170,191-92)。 市场总是具有垄断行为的一些特征，超额垄断利润不过是有效运行的市场过程之内在特点，能够激励行动主体发现和利用相关信息。多种非价格竞争活动形式，是争夺获取垄断地位的竞争过程必然出现的现象，也是争胜竞争活动的重要内容。现实中的知识是通过经验获取的，竞争是告诉我们谁服务得最好的一个过程和程序。缺乏相似供给商并不意味着竞争程度的减少，仅仅意味着他们之间竞争的程度不会使他们所提供的商品和服务完全相同，将这种情况理解为竞争失败，只能导致荒谬的结论。 三、结语：市场过程内生的竞争和市场过程外生的垄断 竞争是一个在时间中争胜的动态发现过程(a dynamic discovery process)，而不是没有时间的一种状态。竞争者通过价格和非价格竞争吸引需求者。如果一个竞争者成功地推出了一个更好的、更新的产品，由此创造了需求。通过抢夺对其他竞争者产品的需求，创新者至少在短期内能够获得垄断地位，获取先行创新利润。这种垄断利润同时也是重要的激励，使得其他竞争者尝试通过自身努力赶超先行者。其他竞争者追赶先行创新者的一个重要手段是模仿，通过模仿，新产品或者新生产程序得到普及推广。随着竞争者之间的不断竞争，先行突进者的垄断地位会逐渐消失。动态过程的时间维度具有十分重要的意义，竞争所产生的结果是暂时的，先行者的垄断地位只是短期的。非政府垄断是一个动态经济的必要组成部分。任何带着一个新产品来到市场的创新型企业，都是一段时间内的垄断者。争胜过程中的竞争都具有一定程度的垄断特征，而非政府垄断实际上正是过程竞争内生的暂时现象。（注：完全竞争理论忽略了时间因素，因此才忽略或者误解构成竞争过程的许多现象和问题。运用静态框架分析处于竞争过程终点的垄断现象，自然会因为夸大垄断的非效率效应而对垄断的暂时性特征和效率特征视而不见）市场过程内生的垄断，即非政府垄断具有竞争性质和效率属性。 竞争是“发现与实现特定的、暂时目标有关事实的一种方法。发现这些特别事实的收益大部分是暂时的”(Hayek 1978:181)。垄断和垄断权势是保护企业家创新收入或者促进社会合作的发现之报酬，是动态竞争过程的内在表现形式(Ikeda,1994:26)。即使出现市场权势，也只能是暂时的。不可能是长期稳定的现象，因为先行创新者的短期垄断利润由于后起跟进者摹仿创新并通过自身创新和传播更新的产品或生产程序，必然威胁或者替代先行创新者的市场地位。这样，引入时间维度的动态竞争，静态意义上的市场权势没有多大意义，市场结构是变化的，因为竞争过程不断变化，不可能存在持续的市场权势。实际上，通过保护企业家利润以确保对创新者足够长时间的补偿，一定时期的垄断有助于推动市场过程(Ikeda,1994:26)。竞争是一个不断持续的争胜过程，施行着残酷无情的约束，从不稍有懈怠。正如哈耶克所言，竞争的价值在于争胜竞争过程结果是无法预计的(Hayek,1978:180)，竞争过程的意义在于能够比迄今为止知道的任何其它方式更好地揭示知识和实现目标。 竞争企业的经营环境特征，总是处于复杂的动态变化之中。在缺乏完全知识的非均衡现实世界里，新古典框架中的垄断活动实际上是竞争市场过程必然会出现的情况。试错的价格调整、广告决策、产品差别和其它竞争形式，仅仅是在知识不完全和获取要付出成本情况下收集市场信息的方法(Reekie,1984:38)。广告、产品差异、捆绑协议、产品生产过程创新、技术创新、企业组织变化与创新、战略联盟等与其他企业竞争、合作等等非价格竞争形式都是动态的争胜活动，是经济实际运行过程中争胜竞争的重要内容和表现形式，是竞争性市场过程的内生竞争方式(Reekie,1994:159-160)。市场份额和市场集