基础设施产品的提供与民营化.ppt

第三章基础设施产品的提供与民营化 一 基础设施产品从自然属性上讲 一般指在一定程度上具有非竞争性 但可以排他的公共物品 如 公路 桥梁 铁路 机场 自来水供应系统 污水处理设施 煤气供应系统 电信系统 公共建筑等 二 基础设施产品的提供 公私合作 三 公私合作的意义 一 帮助政府发展基础设施 满足人们对基础设施多样化的要求 二 节约基础设施建设 违护成本 降低基础设施的收费 三 政府通过收取企业为获得基础设施特许权而预付的费用 为其他项目募集资金 四 民间资本可以弥补政府建设基础设施资金的不足 五 经营基础设施的民营部门将成为政府一个新的税收来源 六 可以分担本来由公共部门承担的分险 七 民营部门的管理可以作为一个标杆 用来衡量类似项目的效率 从而提高公共管理的绩效 四 公私合作的形式 一 服务外包如 铁路 航空部门的售票 供水 煤气系统的读表 道路清扫 绿地维护等 二 运营和维护的外包或租赁如 供水系统承包 污水处理承包 三 租赁 建设 经营如美国纽约市以北斯图尔特机场租赁给一家英国公司建设和经营 租期长达99年 四 建设 转让 经营由民营部门建设 交给政府 政府再将其外包给其他民营部门经营 五 建设 经营 转让民营部门建设并经营 经营期满后再交给政府 六 购买 建设 经营如 美国的一些污水处理设施出售给民营部门经营 日本 德国把电话系统出售给民营部门 七 建设 拥有 经营连接香港和广州 澳门和广州的收费公路 美国的一些收费公路 菲律宾和马来西亚的一些新能源设施建设 八 合作组织非营利的 志愿性的合作组织承担某些基础设施的运营 美国 加拿大 芬兰的些农村组织承担了地方电话系统的运营 中国 印度 肯尼亚农村水利系统由当地农民合作组织管理运营 五 民营化理论 一 民营化的概念民营化 指公共事业产品和服务更多地依靠民间机构 更少地依赖政府来满足公众的需求 这一理论提出的代表性人物是 美 E S 萨瓦斯 代表作 民营化与公私部门的伙伴关系 二 民营化的理论依据 1 公共选择理论2 委托代理理论3 交易成本理论4 公共服务的安排与生产理论 公共选择理论是产生于20世纪40年代末 于60年代末70年代初形成的一种学术思潮 经济学奖获得者詹姆斯 布坎南 JamesMcgillBuchanan 等人创立的一种新公共经济理论 其宗旨是要把市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道 即经济人模式 从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷 广义的公共选择理论是经济学理论的一个重要流派 丹尼斯 穆勒将其概括为 公共选择可以定义为非市场决策的经济学研究 或者简单的说 是将经济学应用于政治科学 公共选择的主题就是政治科学的主题 即国家理论 投票规则 投票者行为 党派政治学 官方政治学等等 狭义的公共选择理论是作为行政管理学的一个流派而存在的 它将公共选择的方法应用于公共行政管理领域 其关注的重点是政府的管理活动及各个领域公共政策的制定和执行 由于公共选择学派将各级行政机关统称为官僚机构 因此 它又被称为 官僚经济学 委托代理理论委托代理理论是经济学中的一种理论 委托代理关系起源于 专业化 specialization 的存在 当存在 专业化 时 就可能出现一种关系 在这种关系中 代理人由于相对优势而代表委托人行动 现代意义的委托代理的概念最早是由罗斯 Ross S 1973 提出的 如果当事人双方 其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策权 则代理关系就随之产生了 委托代理理论从不同于传统微观经济学的角度来分析企业内部 企业之间的委托代理关系 现代行政学者把这一理论引入对政府的研究中 把政府和民众的关系看作是委托代理关系 即把政府看作是被委托者 民众是委托者 委托代理理论的基本假设一般来说 委托代理理论是建立在以下假设之上 第一 委托人和代理人具有理性的行为能力 并且能为自身利益而积极行动 委托人 代理人通过签订契约实现各自的分工 这是形成委托代理关系的必要条件 譬如 股东与总经理的关系可看作是一种委托代理关系 第二 委托人和代理人的目标不一致 因为两者都是独立的经济人 都追求自身效用的最大化 一般来说 股东追求投资回报率最大化 而经理人员则追求个人效用最大化 第三 委托人与代理人之间存在着信息不对称性 它来源于委托人对代理人的行为观察和监督存在很大的困难 第四 委托代理的结果存在着不确定性因素 代理的结果受多种不确定性的环境因素影响 对于委托人来说 只有使代理人行为效用最大化 才能获得其自身效用最大化的目标 然而 要使代理人采取效用最大化行为 必须对代理人的工作进行有效的激励 这样 委托人和代理人之间的关系就转化为对代理人的激励约束问题 交易成本理论交易成本理論是由諾貝爾經濟學得獎主科斯 Coase R H 1937 所提出 交易成本理論的根本論點在於對廠商的本質加以解釋 所谓交易成本 可以看成是围绕交易契约所产生的成本 根据美国经济学家科斯的观点 一类交易成本产生于签订契约时交易双方面临的偶然因素所带来的损失 另一类交易成本产生于签订契约 以及监督和执行契约所花费的成本 三 西方国家民营化的推动力1 现实的压力2 经济推动力3 意识形态动力4 商业动力5 平民主义动力 四 西方民营化主要内容 1 国有企业民营化2 公共服务的供给民营化3 公共政策领域的民营化主要指政策制定过程中的资料收集 政策分析评估甚至政策制定等工作外包给私营部门或第三部门 五 民营化改革的条件1 健全的制度体系2 市场发育成熟3 被民营化的对象或提供服务必须有明确的可供衡量的目标或标准 产出易于监测和评估 六 我国民营化的障碍1 制度保障不足2 参与主体的能力不足3 政府行政干预4 市场化程度不高 七 当前情况下我国民营化带来的问题1 民营化造成国有经济损失2 民营化