陕西省2015年下半年期货从业资格法律法规：监督管理办法总则考试题.docx

陕西省2015年下半年期货从业资格法律法规：监督管理办法总则考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、不付红利的股票和贴现债券属于的投资性资产A：不支付收益B：支付已经现金收益C：支付已知收益率D：支付未知收益率 2、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支A：管理费用B：财务费用C：投资收益D：营业成本3、如果欧洲某公司预计将于3个月后收到1000万欧元，并打算将其投资于3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过_进行套期保值。A买入CME的3个月欧洲美元期货合约B卖出CME的3个月欧洲美元期货合约C买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约D卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 4、_是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。A董事长B理事长C会员D总经理5、期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请?A：六个月B：九个月C：十二个月D：以上皆非。 6、一节一价制的叫价方式在_比较普遍。A英国B美国C荷兰D日本 7、套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，在的情况下，能够实现完全套期保值。A：大于开始做套期保值时的基差B：小于开始做套期保值时的基差C：等于开始做套期保值时的基差D：不等于开始做套期保值时的基差 8、证券公司应当根据_的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制B风险隔离制度C风险防范D经营需要 9、当投机总量超过了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时，该商品价格突然或不合理的波动，或不正常的变化，可以界定为_A：空头投机B：多头投机C：适度投机D：过度投机 10、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有_。A建立并实施风险隔离机制和保密制度B控制金融期货结算业务风险C平等对待本公司客户、非结算会员及其客户D谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务11、在我国，批准设立期货公司的机构是_。A期货交易所B期货结算部门C中国人民银行D中国证监会 12、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行_管理。A：统一B：集中C：自律D：集体 13、被称为“另类投资工具”的组合是_A：共同基金和对冲基金B：商品投资基金和共同基金C：商品投资基金和对冲基金D：商品投资基金和社保基金14、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。A及时向主管部门报告B拒绝为其提供服务C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D仍然听其指示行事，维护投资者的利益 15、下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有_。A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部 16、目前，国内各期货交易所每日收市后都将各品种主要合约当日交易量排名_会员的名单及持仓量予以公布。A：至多前20名B：至少前20名C：至多前25名D：至少前25名 17、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有_。A小麦/玉米套利B玉米/大豆套利C大豆提油套利D反向大豆提油套利 18、色盲也能成为天文学家吗事实上，天文学家日常分析的照片多数都是黑白的，我们在杂志和其他彩色印刷品上看到的五彩缤纷的天文照片，其实也是通过把多张望远镜拍摄的不同波段的黑白照片加工合成而来的。而且这些波段未必都在人类可见光的范围内，所以即使对于视力正常的人来说，这些图片也并非天体真正的颜色。 下列说法与文意相符的是：A天文学家需要辨别可见光的颜色B彩色的天文照片科学价值相对较低C天文图片是靠不同波段的彩色照片合成而来D视力正常的人也不能完全识别天体本来的颜色 19、下列可以买入合约的是.A：下降轨道中，市价平行顺趋势上升，短线操作时，价格跌至下界线，为买进时机B：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约C：通常，伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是下跌行情的结束，可以考虑买入合约D：当价格跌破支撑线时，表示价格有继续上升的可能，可买入合约 20、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，并确定其最大损失额为50元吨。他在以2 550元吨买入20手合约后，又下达了一个卖出的止损指令，根据他确定的最大损失额，卖出的止损价格应定为。A：2 600元吨B：2 500元吨C：2 450元吨D：2 550元吨 21、一般的套利方式包括_。A跨时期套利B期现套利C跨品种套利D跨市场套利 22、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。A侵权责任B违约责任C侵权责任和违约责任D不承担责任23、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。A中国证监会B人民法院C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构 24、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A标准仓单数量和可用库容情况B标准仓单数量C可用库容情况D成交量数量25、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。A法定代表人B董事长C财务负责人D总经理 2、看涨期权的买方要想通过对冲平仓了结在手的合约，需要_。A买入看涨期权B卖出看涨期权C买入看跌期权D卖出看跌期权3、2000年中国期货业协会成立的意义表现在_。A中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B期货市场的基本功能开始逐步发挥C我国期货市场三级监管体系开始形成D期货市场开始向规范运作方向转变 4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是（）。A不构成犯罪B构成内幕交易罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪5、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有_。A会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足B会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化C会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力D会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率 6、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_。A原油B汽油C丙烷D取暖油 7、当标的物的市场价格高于协定价格时，_为实值期权。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权 8、期货从业人员执业行为准则(修订)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是A：虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B：谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C：通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D：与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30的提成 9、发生下列哪些情况，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险?A：期货价格出现异常B：期货价格和现货价格出现较大差距C：会员或者客户涉嫌违规、违约D：会员或者客户交易存在较大风险 10、期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括_。A购买设备、设施的款项B为客户支付手续费、税款C为客户交存保证金D依据客户的要求支付可用资金11、期货市场套利交易的作用包括_。A有助于期货市场流动性的提高B规避了现货价格波动风险C使不同期货合约价格之间的价差趋于合理D提高了市场的履约率 12、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A依据非结算会员的要求支付可用资金B收取非结算会员应当交存的保证金C收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 13、在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有_。A特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件B一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序C一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表14、执行价格又称_。A履约价格B敲定价格C交付价格D行权价格 15、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当（）。A返还客户交纳的佣金B返还客户保证金C交易结果由客户承担D交易结果由期货公司承担 16、期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列A：20%B：10%C：5%D：1% 做为买卖损失准备金 17、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。A登记的期货结算账户B备案的期货保证金账户C未备案的期货保证金账户D普通存款账户 18、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。A中国公民身份证明B中国法人资格合法证件C中国某大学的学生身份证明D中国其他经济组织资格的合法证件 19、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有_。A会员大会B董事会C专业委员会D业务管理部门 20、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能_。A出售美国中长期国债期货合约B在小麦期货中做多头C买入标准普尔指数期货合约D在美国中长期国债中做多头 21、美国对期货投资基金的监管非常严格，在等方面的规定既具体又严格。A：资格注册B：信息披露C：会计制度D：税收制度 22、任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。23、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B客户可直接起诉期货交易所C只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所D客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼 24、如果看涨期权的delta为0.4，意