知识产权保护.doc

目 录摘要1关键词1一、引言2二、知识产权保护和经济增长31、知识产权保护影响经济增的理论基础32、知识产权保护与经济增长的渠道43、我国知识产权保护与经济增长的关系5三、知识产权保护水平的利弊分析61、知识产权保护的益处62、过高知识产权保护的危害6四、政策建议和启示71、采取适合我国总体经济发展水平的知识产权保护战略72、因地制宜建立灵活机动的知识产权保护体系83、大力推进知识产权立法进程，普及知识产权法教育与提高执法水平84、权衡取舍各种知识产权各种保护手段85、加快金融市场建设是实现知识产权保护目的与建设创新型国家的重要保障9五、小结9参考文献9中国知识产权保护与经济增长关系的理论分析摘要：知识产权保护对贸易流以及技术进步产生影响，知识产权保护与贸易和经济增长有密切的关系，而且知识产权保护对发达国家和发展中国家的贸易和经济增长有不同的效果，导致发达国家和发展中国家对知识产权保护意见分歧。中国作为最大的发展中国家，知识产权保护既不同于发达国国家，也不同与其他发展中国家。借鉴现有有关知识产权保护的大量文献中有益的思想，并且在结合我国国情的基础上，中国可以探索适合自己的知识产权保护。本文在此基础上针对性地提出知识产权保护的对策和建议。关键词：知识产权保护 经济增长 技术进步一、引言知识经济是以智力资源的占有、配置，以科学技术为主的知识的生产、分配和使用为重要因素的经济，它是以知识、信息为基础的经济。知识是知识经济时代最重要、最关键的经济资源和生产要素，知识产权是知识经济最重要的象征。知识产权是人们就其智力创造的成果依法享有的专有权利，传统上包括专利、商标和版权三个法律领域。它既是一种财产权利，又是一种生产要素，既是一种具有独占性和垄断性的私有财权，又是一种在社会发展过程中形成的、社会成员可以共同享有的社会财富。随着经济全球化进程的加快，世界贸易己由原来的货物贸易、服务贸易逐步升级为技术贸易。技术贸易的对象主要是专利、商标、专有技术等无形的系统知识。进行国际技术贸易是以技术的垄断权为前提的，即以知识产权为前提的。没有知识产权的确认，也就不可能从事国际技术贸易活动。因此，从这个角度来说，技术贸易也就是知识产权贸易。近些年来，知识产权贸易在国际贸易中的地位日益显著。对知识产权的保护也日益成为发达国家维护科学技术垄断，加强市场竞争，实行贸易保护主义的重要手段，知识产权保护制度也渐渐超越了纯法律的范畴。与贸易有关的知识产权（简称TRIPS协定）主观上是发达国家与发展中国家利益一致，但客观上却加快了知识产权保护的国际化进程，使得知识产权保护与国际贸易正式挂钩，成为国际贸易的基本准则之一。TRIPS协定在促进国际技术转移的同时，更有利于发达国家将知识产权作为保持其技术垄断和竞争优势的重要手段，也加大了发展中国家获取技术的难度。内生经济增长理论认为知识的积累是经济增长的重要源泉。知识的公共物品性质使得有效的知识产权保护成为促进知识积累和经济增长的重要制度安排。对于发达国家来说，他们具有较强的创新和知识生产能力，采取强的知识产权保护力度对经济增长无疑是有益的，因为加强知识产权保护可以鼓励技术创新。而对于自主创新能力较弱，技术进步的来源主要依赖于对国外技术模仿的发展中国家而言，是否应该采取强的知识产权保护以及何时采取都是一个值得研究的理论问题。一方面，由于发展中国家的自主创新能力较弱，太强的知识产权保护对于国内企业的创新所起的促进作用可能不是那么重要，而是提升了跨国企业产品在本国销售的价格，降低了本国居民的生活水平，并且使得利润转移到跨国企业手中；另一方面，如果知识产权保护太弱的话，跨国企业不愿意进行跨国直接投资，不愿意加大在东道国的产品研发力度，也不愿意将最新的技术转移到投资国。因此，对于发展中国家而言，可能并不是保护的力度越强越好，而应根据本国的收入和技术水平、自主创新能力以及获取国外技术的渠道而采取与之相适应的适宜的知识产权保护水平。加入WTO后，我国关于知识产权保护所引起的国际纠纷逐渐增加。跨国公司纷纷在中国设立知识产权部门，加强知识产权保护力度。我国在强调自主创新的同时，正在制定知识产权发展战略。在我国这样一个经济区域发展不平衡的国家中，研究知识产权保护和不同地区经济增长之间的关系，对于制定合理可行的知识产权保护策略，更好促进我国经济增长，具有非常重要的意义。二、知识产权保护和经济增长1、知识产权保护影响经济增的理论基础所谓经济增长，就是指一个国家或地区在一定时期内（通常指一年）所生产的产品和服务总量不断增多的过程，是反映经济实力和生活水平最重要的指标。在宏观经济学中，经济增长通常用不变价格计算的国内生产总值，即实际的国内生产总值来衡量。经济增长理论就是研究经济增长中各种决定因素的相对重要性，经济学对经济增长理论的认识是从古典经济学开始的。亚当.斯密最早在国富论中提出的经济发展，假设土地可以自由使用而且没有资本的条件下，当人口翻一番，产出也正好翻一番，工资就是全部国民收入，产出与人口的增加是同步进行的，因此人均实际工资会长期不变，这是最早的经济增长理论。但是土地是有限的，当所有的土地都被占用和开发，平均每一个劳动力可以使用的土地减少，单位土地上的人口增加，边际收益递减规律开始发挥作用，劳动的边际产出下降，实际工资下降。于是，马尔萨斯提出，人口的压力会使经济状况恶化，工人的工资仅能达到维持生存的最低水平。随后，经济学家认识到资本深化对经济增长的促进作用，围绕资本与经济增长的关系展开研究，凯恩斯主义学派的哈罗德-多马模型将这种研究引向了深入。20世纪50年代末以后，占主导地位的增长理论是以索洛(Solow)的理论为代表的新古典增长理论。索洛模型将经济增长要素分为三种：劳动力、资本和技术。在索洛之后，美国经济学家罗默和英国经济学家斯考特等人的研究使经济增长理论又有了新的发展。它改变了技术进步是外生变量的假设，认为技术是可以生产出来的要素。如果技术水平不同是导致各国生活水平差异的主要原因，则关于经济增长的政策就应该着重研究国家怎样提高技术水平。2、知识产权保护与经济增长的渠道知识产权保护对一国的进口贸易、FDI和技术许可等国际技术转移渠道产生重要影响，而这些国际技术转移渠道通过各种方式促进了技术进步，进而带动经济增长。内生增长理论主张，技术进步是长期经济增长的重要源泉。一国的技术进步主要源于自主创新和国际技术转移，因此有助于激励技术创新与国际技术转移的有效的知识产权保护制度就成为促进技术进步和经济增长的重要制度安排。通过知识产权保护、技术供给与经济增长之间关系的文献综述，可以用如下图来清晰勾画出知识产权保护与经济增长之间内在的联系。知识产权保护技术创新技术许可国际贸易外商直接投资技术进步经济增长知识产权保护可以通过影响国际贸易、FDI这两种重要的国际技术转移渠道而作用于发展中国家或地区的技术进步，进而影响到发展中国家的经济增长。在开放经济条件下，FDI和国际贸易对发展中国家的经济增长有着重要影响。由于国际技术转移与国内的技术积累有着互补关系，引进的新技术有些可能无法通过国内资源而实现创新，而且创新成本一般较模仿成本要高(Mansfield，1981)，因此，技术引进节约了国内资源，进而能够带来技术进步，从而促进经济增长。引进先进技术是当今发展中国家获得技术的重要来源，历史经验表明，一个国家在经济发展的初期阶段一般都是通过技术引进。知识产权保护有利于鼓励企业创新，提高企业预期利润，进一步提高企业投资动机，促进技术进步和经济增长。除此之外，创新可以增加现有知识的公共存量，从而减少未来创新的成本。除了上述反馈创新之外，知识产权保护可以刺激对知识的获取和传播，因为专利信息是对所有潜在发明者都是公开的，降低了进一步创新的成本。因此，在一定的条件下，强知识产权保护可以促进创新和增长。3、我国知识产权保护与经济增长的关系经济发展水平和知识产权关系的U型曲线说明了在经济发展到一定阶段必然会加强知识产权保护。一般认为知识产权保护对于发达国家能带来持续的经济增长，但有观点认为强的知识产权和过长的知识产权保护使创新成本增加，因而不利于创新，不会带来增长。知识产权保护对于发展中国家是否有利于增长观点分歧更大，要根据发展中国家的经济发展水平、国家大小、技术创新能力的强弱等进行判断。对于我国，知识产权保护对于经济增长要作具体分析。我国是发展中的大国，模仿能力强，强的知识产权保护对于我国可能不利于技术扩散和知识传播，因而不利于经济增长。而我国是最大的发展中国家，吸收和改造技术能力大于其他更为落后的发展中国家，具有自身的创新能力，进行知识产权的保护有利于我国技术进步，因而有利于经济增长。又因为我国是人均收入水平不高的国家，在收入水平不高的国家，加强知识产权保护有利于经济增长。并且知识产权保护受到我国历史、文化等因素的不利影响，在不注重创新和产权保护的文化背景下，强的知识产权不一定能带来研发的增加，难以实现经济增长。越是开放的经济体，知识产权保护对经济增长的作用越明显。随着我国对外开放程度的不断扩大，融入世界经济一体化的进程加快，不断加强知识产权会进一步促进我国的经济增长。由于我国经济发展水平的提升，对知识产权保护需求越来越多，知识产权保护的力度会加大，知识产权保护对我国经济增长的重要性日益显现。三、知识产权保护水平的利弊分析在全球经济下，国家可直接或间接地通过创新、许可证、贸易、外国直接投资、模仿和盗版等方式改进技术。但知识产权保护在不同技术获取途径中起的作用是不同的，有时候甚至相反。因此，在经验中，强知识产权保护对技术获取和总量增长的影响后果是不确定的。1、知识产权保护的益处在现代经济社会中，随着知识产权起的作用越来越大，新经济增长理论认为创新导致的技术进步是经济增长的重要驱动力量。企业通过投资于研究和开发，可以对已有产品进行改进，或者开发新产品，进而获取额外的利润。知识产权保护通过将收益限制于投资者，可以提高企业利润预期，进一步提高企业投资动机，进而增加企业创新，促进技术进步和经济增长。除此之外，创新可以增加现有知识的公共存量，从而减少未来创新的成本。除了上述反馈创新之外，知识产权保护可以刺激对知识的获取和传播。因为专利信息是对所有潜在发明者都是公开的，降低了进一步创新的成本。因此，在一定的条件下，强知识产权保护可以促进创新和增长。2、过高知识产权保护的危害虽然高强度的知识产权保护会有利于本国引进国外的技术，吸引发达国家向本国的投资，在中长期甚至可以增加国际资本的流入，加强本国的自主创新能力，改善本国在国际贸易和投资中的地位。但是，过强的知识产权保护也会带来许多的弊端，可能会导致本国内生技术能力发展的减缓或停滞，主要表现在下面几个方面：第一，中国的专利法已经非常完善，进一步强化知识产权保护只能体现在加强执行力度上，而执行力度的进一步加强将扩大知识产权在本国的有效覆盖面，使许多原来免费使用的国外技术置于知识产权的保护范围内。技术使用者不得不支付专利许可费用，这会造成本地企业的生产成本上升，从而导致国内供给曲线的上移以及市场均衡价格的上升。第二，对已受保护的专利技术而言，进一步加强知识产权保护会提高专利的价值，由于本地企业是潜在的模仿者，因而国外发明者会针对本地模仿成本的大小，选择一个专利许可费率恰好使本地企业放弃模仿而选择技术许可，从而中国向国外技术拥有者所必须支付的许可费用将会提高很多。第三，中国的技术创新能力还不高，虽然有部分企业从事边际性创新，但是，大多数企业的技术能力还处在对国外成熟产品进行逆向工程和复制性模仿阶段；国外专利，尤其是发明专利占据了相当大的份额，进一步加强知识产权保护肯定会强化国外企业的垄断权利，减少从发达国家的知识溢出，并严重阻碍中国本地企业逆向工程的努力。第四，赫尔普曼(Helpman)(1993)的研究发现，当模仿是技术转移的惟一手段时，更强的知识产权一方面会降低发达国家的创新频率，另一方面也会损害发展中国家的社会福利。虽然，模仿不是中国向发达国家学习先进技术的惟一手段，但在中国它绝对是中国本地企业学习国外先进技术的一个主要手段，因而，更强的知识产权保护对中国的社会福利会产生较大的负面影响。四、政策建议和启示一般认为，知识产权保护影响经济增长的渠道是多方面的。不同经济发展程度的地区可通过自主创新、贸易、外商直接投资、许可证、模仿和盗版等渠道吸收新技术，并促进经济增长。这些渠道发挥作用的程度因地区发展水平不同而有所不同，具体来说，可能会受到不同经济地区诸如市场开放度、人力资本结构、基础设施完备程度、产业结构等因素影响。这进而导致知识产权保护和地区经济增长之间表现出不同的关系。一定强度的知识产权保护可以促进经济发展的。但在考虑了不同的经济发展水平之后，知识产权保护强度和经济发展之间的关系受到不同经济发展程度的影响。一般说来，经济越发达，强知识产权保护对经济增长的促进作用越明显；经济越欠发达，这种促进关系也就越弱。从本文分析中可以得出如下政策建议：1、采取适合我国总体经济发展水平的知识产权保护战略TRIPS协议对WTO成员国制定了知识产权保护的最低标准，考虑到知识产权保护对我国经济增长存在显著的正影响。因此，作为WTO成员国，我国可在一定程度上充分履行TRIPS的义务，这样并不会限制经济增长。同时，我国应该扩大在TRIPS协议中的发言权，不要为TRIPS协议所局限，积极主动应对国际上关于我国知识产权的纠纷。2、因地制宜建立灵活机动的知识产权保护体系对于不同经济发展程度的地区，知识产权保护对经济增长的促进作用表现也不一样。因此，在缺乏自主创新的地方，需要发挥严格的知识产权保护的示范作用，强力保障知识产权所有者的利益，从而推动本区域自主创新的热情，促进经济增长；在自主创新活跃的地区，愈是严格的知识产权保护，愈不利于经济增长，这是因为严格的知识产权保护将缩减这一地区的可供模仿的技术集，减缓技术创新速度，不利于经济增长。因此可见，应该根据区域经济发展方式建立更为灵活机动的知识产权保护体系，促进经济增长。3、大力推进知识产权立法进程，普及知识产权法教育与提高执法水平加强知识产权的立法和执法过程是发挥知识产权保护对经济增长促进作用的关键。我国目前处于经济发展方式转变的关键时期，技术进步在其中扮演了重要的角色，如何有效激励经济主体的创新激情以及保障经济主体的创新收益则是问题的关键。解决这一问题主要取决于知识产权保护法的立法状况及实施情况。我国知识产权保护的起步较晚，因此，无论从立法，还是执法的角度看，与实际需求相比都有较大差距。在未来的一段时间里，我们必须根据经济发展的实际，完善知识产权保护体系，加快知识产权保护立法进程，使得执法机构有法可依；另一方面，加大对知识产权法的普法力度，从根本上解决知识产权法执法过程中口径不一的问题，提高执法水平，落实知识产权法精神。由于我国处于转型的背景下，立法与司法往往不能同步，在多数情况下，即便在立法中取得了突破性进展，往往也很难在实践中落实，使得立法的效果大打折扣。因此，只有同时从立法与执法角度双管齐下，才能最大限度发挥知识产权保护对于经济增长的促进作用。4、权衡取舍各种知识产权各种保护手段在加强知识产权保护促进经济发展的时候，要在知识产权各种保护手段中进行权衡取舍。充分研究不同知识产权保护手段对经济发展的关系，要考虑各地区具体的产业结构情况、市场开放情况等诸多影响因素。要充分研究知识产权保护水平对自主创新和引进技术模仿之间的不同影响，尽快形成可持续的技术自主创新能力，努力缩小与发达国家的技术差距。5、加快金融市场建设是实现知识产权保护目的与建设创新型国家的重要保障加强知识产权保护的最终目的在于鼓励创新，打破垄断。对于微观主体而言，通过商业化运作创新成果获取垄断利润是微观主体持续创新的微观激励所在。创新成果的商业化运作是否成功以及能否获取垄断利润主要取决于金融市场的发展状况。可以说，金融市场为诸多的创新成果提供了资金支持与施展抱负的舞台。美国微软公司席卷全球，戴尔模式在全球范围的成功都与本国发达的金融市场不无关系。因此，我们要真正实现知识产权保护鼓励创新的目的与建设创新型国家的最终目标就必须重视金融市场的建设。五、小结知识产权保护影响经济增长的渠道是多方面的。不同经济发展程度的地区可通过自主创新、贸易、外商直接投资、许可证、模仿和盗版等渠道吸收新技术，并促进经济增长。这些渠道发挥作用的程度因地区发展水平不同而有所不同，具体来说，可能会受到不同经济地区诸如市场开放度、人力资本结构、基础设施完备程度、产业结构等因素影响。这进而导致知识产权保护和地区经济增长之间表现出不同的关系。因此，在制定我国知识产权发展战略的时候，要充分考虑到不同地区，不同产业的发展情况。既要发挥知识产权保护对经济发达地区经济发展的促进作用，对自主创新的促进作用；也要充分评估知识产权保护对欠发达地区和落后行业的带来的不利影响。参考文献1贺京同，万志华.知识产权保护力度与经济发展关系研究.南开大学，经济学院经济研究所.经济与管理.2007，（11）2刘勇，周宏.知识产权保护和经济增长：基于省际面板数据的研究.上海