内部审核控制程序（经典）.doc

珠海有限公司程 序 文 件 编 号:GL-IP/CH02 版 号: A 生效日期: 2003/7/18GL-IP/CH02 内部审核控制程序本版修改记录修改状态日期修改原因及内容摘要修改人审核人批准人拟制： 审核： 批准： 日期： 日期： 日期：珠海有限公司程序文件标题： 内部审核控制程序 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0 共 4页 第 1 页1、目的为了验证公司质量/环境管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。2、适用范围适用于公司内部质量/环境管理体系运行情况的审核。3、职责3.1 质检部负责编制内部质量管理体系年度审核计划，并组织协调内审活动的实施。3.2 管理者代表任命审核组长，批准年度审核计划和审核报告。3.3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交审核报告。3.4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具不符合报告，并跟踪不合格项纠正措施的实施。3.5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。4、引用文件 4.1 GB/T190012000 8.2.2 GB/T24001-1996 4.5.4内部审核4.2 珠海有限公司质量/环境管理手册8.2.2内部审核4.3 GL-IP/DC02 记录控制程序4.4 GL-IP/CH06 纠正和预防措施控制程序5.0 工作程序5.1审核计划的编制5.1.1质检部于每年2月份制定内部质量/环境管理体系年度审核计划，报管理者代表审批。5.1.2内部质量/环境管理体系年度审核计划应包括以下内容：a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核时间；c) 受审核部门；珠海有限公司程序文件标题： 内部审核控制程序 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0共 4页 第 2 页d) 全面覆盖本公司质量/环境管理体系涉及的所有部门和现场；e) 对各个部门所开展的质量/环境活动每年至少进行一次内部审核；f) 应根据所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。5.1.3管理者代表在发生以下状况时可根据公司的实际情况安排计划外审核：a) 法律、法规及其他外部要求变更时；b) 发生重大质量/环境事故或顾客连续投诉、抱怨时；c) 公司质量/环境管理体系有大幅度变更时。5.2 审核前的准备5.2.1成立审核组：管理者代表指定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核员担任审核组长，由审核组长挑选2-4名审核员组成审核组。审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。5.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天召开审核组会议，明确审核实施计划并进行任务分工。审核实施计划应于一周前发至受审核部门。计划的内容包括：a) 审核的目的、范围和依据；b) 审核组成员；c) 审核日期和日程安排；d) 受审核部门及审核内容。5.2.3受审核部门在接到计划后应安排陪审人员并作好迎审准备，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前3天通知审核组经协商后另行安排。5.2.4审核组长根据审核实施计划组织内审员编制内部质量管理体系审核检查表，内部环境管理体系审核检查表明确审核方式、审核项目重点等。5.3 审核实施5.3.1首次会议:珠海有限公司程序文件标题： 内部审核控制程 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0共 4页 第 3 页首次会议由审核组长主持，由审核组长向受审核部门简要的说明本次审核的目的、范围和审核依据，明确审核方式，并确认陪审人员。审核包括文件审核和现场审核两部分。审核时，审核员应在不合格项记录表中记录不合格事实，并当场请受审部门负责人签字确认。5.3.2 文件审核实施要点：a) 查阅与受审部门质量/环境活动有关的程序文件、作业指导书等体系是否符合标准、质量/环境管理手册和相关法律法规的要求、是否为现行有效的受控版本，并检查其实施情况；b) 检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。5.3.3 现场审核实施要点：a) 根据内部质量管理体系审核检查表、内部环境管理体系审核检查表中具体内容对受审部门现场质量/环境活动的运行情况进行检查，看是否与体系文件中所描述的内容相符。审核员应准确及时地记录审核发现；b) 现场审核收集客观证据的方法包括交谈、调查文件和现场查验等；c) 当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查分析并确认，力求公正。5.3.4末次会议 在文件审核及现场审核结束后，审核组组长召开末次会议，在会上各审核员向公司领导和各部门负责人汇报审核发现，最后由审核组组长做出总结，会后编制审核报告。5.4 编制审核报告5.4.1现场审核后由审核组长召开审核组会议，综合分析并评审检查结果，按照所依据的质量/环境管理手册、程序文件和标准等相关文件之要求确认受审部门的不合格项，并开具不合格报告发至相关部门。由相关部门进行原因分析，提出纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核组长应对纠正措施的实施结果进行跟踪验证，并作好相应记录。5.4.2审核组根据各部门不符合情况，编制不符合项分布表。内审后一周内由审核组珠海有限公司程序文件标题： 内部审核控制程序 编 号：GL-IP/CH02 版 号：A 更改号：0共4页 第 4 页长编制出内部质量/环境管理体系审核报告，经管理者代表批准后，发放至相关部门。5.4.3 审核报告的内容应包括：a) 审核目的、范围和依据；b) 审核组成员和受审核部门代表名单；c) 审核日期及审核计划具体实施情况；d) 不合格项的数量、分布情况，严重程度；e) 存在的重要问题；f) 体系有效性、符合性结论；5.4.4 内部质量/环境管理审核报告需提交总经理，作为管理评审的依据。5.4.5 内部质量/环境管理体系审核相关记录由质检部负责统一保存。6、0相关记录IR-IP/CH02-01A 内部质量/环境管理体系年度审核计划IR-IP/CH02-02A 审核实施计划IR-IP/CH02-03A 内部质量管理体系审核检查表IR-IP/CH02-04A 不合格项的记录表IR-IP/CH02-05A 不符合报告IR-IP/CH02-06A 内部质量管理体系审核报告IR-IP/CH02-07A 不符合分布表IR-IP/CH02-08A内部环境管理体系审核检查表 内部质量/环境管理体系年度审核计划文件编号:IR-IP/CH02-01A部门时间管理层行政人事部商务部质检部生产技术部安全环境管委会一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月备注：已验证措施已实施已制定措施已审核已计划审 核 实 施 计 划 文件编号：IR-IP/CH02-02A1.审核目的：2.审核依据：3.审核覆盖产品：4.审核时间：5.审核组组长：审核员：6.日程安排：时间部门审核涉及的质量/环境管理体系标准要求首次会议审核组会议与总经理、管理者代表谈话审核组会议末次会议编制： 审批： 日期： 内部质量管理体系审核检查表 文件编号：IR-IP/CH02-03A审核员： 页码：受审部门时间年 月 日至 时标准条款审核内容记录评价 不合格项的记录表编制： 日期： 文件编号：IR-IP/CH02-04A部 门不合格项内容记录时间记录人 不 符 合 报 告 编制： 文件编号：IR-IP/CH02-05A受审核部门部门负责人审核员审核日期不符合事实陈述：不符合标准条款：不符合类型：审核员： 部门负责人：日期： 日期：不符合原因及对产品质量影响的分析：部门负责人： 日期：纠正措施建议：预定完成日期：部门负责人： 日期：审核员认可： 日期：纠正措施完成情况：纠正措施验证情况： 内部质量管理体系审核报告 文件编号：IR-IP/CH02-06A审核目的：审核范围：审核依据：受审核部门：审核日期：审核组长： 审核员：审核计划实施情况综述：不合格项数量、程度、特定部门优缺点以及存在的主要问题等统计与分析：质量管理体系与标准的符合程度：体系运行效果：改进机制和措施：审核结论：纠正措施要求及审核报告分发对象：编制： 审核： 批准： 日期：不 符 合 分 布 表 文件编号：IR-IP/CH02-07A 部 门 标准条款管理层行政人事部部质检部商务部生产技术部安全环境管委会合 计4.1总要求4.2文件要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通5.6管理评审6. 资源管理6.1资源的提供6.2.1总则6.2.2能力意识和培训6.3基础设施6.4工作环境7、产品实现7.1产品实现的策划7.2.1与产品有关的要求确定7.2.2与产品有关的要求确认7.2.3顾客沟通7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7产品实现7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产