世界贸易组织 WTO 概论.ppt

第一节WTO产生的经济学和历史基础 一 从自由贸易和保护贸易说起自由贸易vs 保护贸易 贸易保护主义 奉行自由贸易 减少或取消贸易壁垒 TradeBarriers 奉行保护贸易 树立或增加贸易壁垒 专题一世界贸易组织的产生 贸易壁垒 非关税壁垒 Non TariffBarries 关税壁垒 非关税壁垒是指除关税外 为限制进口而设置的各种贸易壁垒的一切直接或间接措施 TariffBarries 重商主义还是自由贸易主义 20世纪30年代资本主义世界爆发了历史上最严重的一次经济危机 为了应对危机美国率先大幅提高关税 1930年美国国会通过了斯穆特 赫利法案 将美国的平均关税从38 提高到52 其他国家也纷纷提高自己的关税水平 结果加剧了经济危机 战后 美国及其他一些西方国家达成共识 各国奉行的贸易保护主义不仅导致了经济灾难 也带来了国际战争 因此国家之间必须进行国际合作和政策协调 建立一个相对自由开放的贸易体系 当世界上的主要国家把自己的利益与自由贸易联系在一起时 一个国际性的组织就有成立的必要了 第二节从GATT到世界贸易组织 一 关税与贸易总协定的产生 1947年以美国为首的23个国家签订了 关税与贸易总协定 GerneralAgreementonTariffandTrade 简称GATT 1948年1月1日临时生效 政府间协议 中国是GATT的23个创始国之一 参与了拟定总协定的工作 1948年4月21日 中国签署了总协定 临时适用议定书 5月21日中国正式成为GATT创始缔约方之一 但是1950年 台湾当局以中国名义擅自非法退出了总协定 二 关贸总协定的成就在其适用的48年里 关贸总协定一直是国际贸易领域唯一的一项多边协定 是管理和协调国际贸易事务的中心 其缔约方进行了8轮多边贸易谈判 对战后国际贸易的发展起到了巨大的保证和促进作用 形成了一套指导缔约方贸易行为的准则 削减了关税和非关税壁垒 促进了战后贸易自由化 从1947年至1995年 GATT共进行了8轮全球性多边贸易谈判 一轮谈判被称为一 回合 1 第一个回合1947年2 第二个回合1949年3 第三个回合1950 1951年4 第四个回合1956年5 第五个回合1960 1962年称 狄龙回合 6 第六个回合1964 1967年称 肯尼迪回合 7 第七个回合1973 1979年称 东京回合 或 尼克松回合 8 第八个回合1986 1994年称 乌拉圭回合 三 乌拉圭回合谈判在这8轮谈判中 对世界贸易组织成立具有最重要影响的就是乌拉圭回合谈判 1 乌拉圭回合谈判的背景从20世纪70年代开始 特别是进入80年代以后 以各种非关税壁垒为特征的贸易保护主义重新抬头 为了遏制贸易保护主义 避免全面的贸易战发生 美 欧 日等共同倡导发起了此次多边贸易谈判 决心制止和扭转保护主义 消除贸易扭曲现象 建立一个更加开放 具有生命力和持久的多边贸易体制 2 谈判的主要内容及成果1986年9月 部长们相聚在乌拉圭的埃斯特角城 同意发起乌拉圭回合谈判 谈判议程包括所有突出的贸易政策问题 关税削减 非关税壁垒 农产品和纺织品贸易而且要向几个新的领域拓展 与贸易有关的投资措施 TRIMs 服务贸易 与贸易有关的知识产权问题 TRIPs 最后还有建立WTO的问题 四 WTO WorldTradeOrganization 经济联合国 世界贸易组织是一个独立于联合国的永久性国际组织 年 月 日正式开始运作 总部设在日内瓦 目前有153个成员 世贸组织与世界银行 国际货币基金组织一起 并称为当今世界经济体制的 三大支柱 目前 世贸组织的贸易量已占世界贸易的95 以上 中国于2001年11月加入该组织 五 WTO与GATT的对比1995年1月1日 WTO成立 它继承了GATT的谈判成果 部分组织机构以及基本原则 GATT死了 GATT永生 但是WTO与GATT存在重大差别 WTO与GATT的主要差别 1 GATT1947是临时性的协定 它从未得到成员国立法机构的批准 其中也没有建立组织的条款 WTO则是一个具有国际法人资格的永久性的国际组织 2 GATT只管辖货物贸易 WTO则还管辖服务贸易 与贸易有关的知识产权以及与贸易有关的投资措施等新的领域 3 WTO规则比GATT规则更具有强制性 GATT各缔约方同意 在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协定第二部分 一些国家以此为理由时常偏离GATT的基本义务 削弱了GATT的强制性 而在WTO下各成员的法律如果与WTO的法规相冲突通常要进行修改 4 WTO解决贸易争端的机制更加有效 更具有权威性 第一节WTO的宗旨与职能 一 WTO的基本宗旨 通过实施市场开放 非歧视和公平贸易等原则 来推动世界贸易自由化目标的实现 专题二 WTO的职能 法律体系与组织机构 二 职能 1 实施世界贸易组织相关协定 并促进其目标的实现 2 为成员方的多边贸易谈判提供场所 3 解决成员之间的贸易争端 4 审议各成员的贸易政策 5 与其他国际组织合作 第二节世界贸易组织的法律体系 世界贸易组织的法律体系的框架 是在1948年临时适用的关贸总协定基础上 经过历次多边贸易谈判 修改 增加 补充了一系列协定 议定书 特别是乌拉圭回合所达成的 一揽子协定 的基础上而最终形成的 建立世界贸易组织协定 及其4个附件组成了世界贸易组织的法律体系 建立世界贸易组织协定 是世界贸易组织的基本法 规定了WTO的宗旨和原则 活动范围 职能 组织结构 成员制度 法律地位 决策机制 协定修改等 附件1是 货物贸易多边协定 服务贸易总协定 和 与贸易有关的知识产权协定 所以WTO管辖着三大领域 货物贸易 服务贸易 与贸易有关的知识产权 附件2是 关于争端解决规则与程序的谅解 附件3是 贸易政策审议机制 附件4是 政府采购协定 民用航空器贸易协定 国际奶制品协定 和 国际牛肉协定 其中 国际奶制品协议 和 国际牛肉协议 已于1997年12月31日终止 图1 1 建立世界贸易组织协定 附件1A 货物贸易多边协定 附件1B 服务贸易总协定 附件1C 与贸易有关的知识产权协定 故WTO管辖着三大领域 货物贸易 服务贸易以及与贸易有关的知识产权 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解 附件3 贸易政策审议机制 附件4 政府采购协定 民用航空器贸易协定 国际奶制品协定 和 国际牛肉协定 其中 附件1A 货物贸易多边协定 收录了 一 1994年关税与贸易总协定 1 GATT1994 二 其他有关货物贸易的多边协定1 农业协定 2 纺织品与服装协定 3 技术性贸易壁垒协定 4 实施动物卫生与植物卫生措施协定 5 与贸易有关的投资措施协定 6 装运前检验协定 7 关于实施1994年关税与贸易总协定第7条的协定 海关估价协定 8 原产地规则协定 9 进口许可证协定 10 关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定 反倾销措施协定 11 补贴与反补贴措施协定 12 保障措施协定 四个附件中 附件1 附件2和附件3作为多边贸易协定 MultilateralTradeAgreement 所有成员都必须接受 不允许有所选择 所以也称为一揽子协定 附件4属于诸边贸易协定 PlulateralTradeAgreement WTO成员可以选择签署 也就是说签不签署诸边贸易协定不影响其作为WTO成员的资格 第三节WTO的机构设置和决策机制 一 机构设置作为一个国际组织 WTO拥有自己完善的组织机构 1 决策机构 部长级会议 MinisterialConference 它是WTO组织机构的最高层 由WTO的所有成员组成 至少每两年举行一次会议 部长级会议全权履行WTO的职能 并为此采取必要的行动 且有权对多边贸易协定下的所有事项作出决定 1 立法权 只有部长级会议才有权对WTO的协定 协议做出修改和权威性解释 2 准司法权 对成员之间所发生的争议或者其贸易政策是否符合WTO规则作出裁决 3 豁免某个成员在特定情况下的义务 4 批准新成员的加入 2 职能机构 1 总理事会 GeneralCouncil 由全体成员的代表组成 在部长会议休会期间代行部长会议的职能 2 3个专门的理事会 3 处理特定事宜的10多个专门委员会等3 秘书处与总干事现任总干事是法国人帕斯卡尔 拉米 PascalLamy 二 WTO的决策机制在部长会议和总理事会上 每个WTO成员方均有且只有一票投票权 按照WTO的规定 WTO的决策首先应考虑适用协商一致原则 不能达成协商一致的实行多数票规则 但某些决策必须实行协商一致规则 对于实行多数票的决策 根据决策内容的不同 分别适用简单多数 2 3多数 3 4多数或反向一致规则 专题三 世界贸易组织的基本原则 WTO的基本原则体现在它的各项协定当中 WTO的基本原则主要有 无歧视原则 最惠国待遇原则 国民待遇原则 关税减让原则 一般取消数量限制原则 互惠原则 透明度原则 市场准入原则 对发展中国家优惠待遇原则等 又称无差别待遇原则 体现在最惠国待遇和国民待遇原则中 是WTO最基本的原则 其目的是为了确保公平竞争 一 无歧视原则 Non Discrimination 二 最惠国待遇原则 MostFavoredNationTreament 一律平等 一 最惠国待遇原则的涵义在WTO中 最惠国待遇是指 一成员方应立即和无条件地将其在货物贸易 服务贸易和知识产权保护领域给予第三方的优惠待遇同样给予缔约对方 WTO要求成员彼此给予对方最惠国待遇 实施最惠国待遇原则的目的 保证所有成员在国际贸易中享有同等的贸易机会和条件 确保了所有成员在同一水平上进行公平的贸易竞争 这个原则是WTO最重要的原则 二 上述定义里包含三个要点 第一 自动性 自动性是最惠国待遇的内在机制 它体现在 立即和无条件地 一词 当一成员方给予第三方的优惠大于其它成员方已享有的优惠时 这种机制就启动了 其他成员方自动地就享有了这种优惠 例如A国 B国和C国均为世界贸易组织成员方 当A国把从B国进口的汽车关税从20 降至10 时 这个10 的税率同样要适用于从C国等其他世界贸易组织成员方进口的汽车 同样 如果一成员给予一非成员某种优惠待遇 它也应将此等优惠待遇推广及所有其他成员 第二 同一性 在将给第三方的某种优惠自动转给其他成员方时 受惠标的也必须和第三方的标的相同 还以上述A国 B国和C国为例 当A国给从B国进口的汽车以关税优惠 则自动适用于C国等其他成员方的只限于汽车 而不能是其他产品 在所有的最惠国条款中 都会找到 相同 字样 例如关税与贸易总协定下的 相同产品 服务贸易总协定下的 相同服务与提供服务人 与贸易有关的知识产权协定下的 相同 专利或商标等特定知识产权种类的所有人 第三 最惠国待遇原则是贯穿于 多边贸易三大领域的一条总的指导思想 三 最惠国待遇原则的适用范围1 货物贸易 1 与进出口有关 包括进出口产品的国际支付转移 的任何关税和费用 2 进出口关税和费用的征收方法 3 有进出口有关的规则 手续 4 征收国内税或其他国内费用 5 影响产品的国内销售 推销 购买 运输 经销和使用的全部法令 条例和规定 2 服务贸易3 知识产权 四 例外 如自由贸易区 欧盟内部成员国之间的零关税待遇可以不给予WTO其他成员 普惠制等等 欧盟成员国27个 英国 法国 德国 意大利 荷兰 比利时 卢森堡 丹麦 爱尔兰 希腊 葡萄牙 西班牙 奥地利 瑞典 芬兰 马耳他 塞浦路斯 波兰 匈牙利 捷克 斯洛伐克 斯洛文尼亚 爱沙尼亚 拉脱维亚 立陶宛 罗马尼亚 保加利亚 一 国民待遇原则的涵义国民待遇是指在其它成员的产品或服务 服务提供者以及知识产权进入本国后 其所享受的待遇不低于本国产品或本国服务 服务提供者及知识产权所有人享受的待遇 它是最惠国待遇原则的有益补充 三 国民待遇原则 NationalTreament 己所不欲 勿施于人 WTO实施国民待遇原则的目的 确保外国商品 服务和知识产权持有人与进口国国内商品 服务和知识产权持有人享受平等待遇 从而保证成员市场开放和公平竞争 二 国民待遇原则的适用范围1 货物贸易货物贸易中的国民待遇包含三个内容 1 不对进口产品征收超出对国内相同产品所征收的国内税或其他国内费用 2 在影响产品国内销售 让售 购买 运输 分配与使用的政府规章管理方面 进口产品所享受的待遇不得低于本国同类产品所享受的待遇 3 一成员方不能强制要求生产某一产品时 必须使用一定的数量或比例的国内生产的原材料或半成品 2 服务贸易中各国承诺开放的部门3 知识产权总之 国民待遇原则的适用 对进口产品和外国人持有的知识产权的保护是无条件的 但对于已经承诺对其他WTO成员开放的各个服务行业来说 其适用取决于谈判达成的具体条件 在服务贸易领域 只有在其他成员满足具体承诺表中施加的限制条件后 才享有国民待遇 四 例外 只给予国内生产者的补贴 只要这种补贴要符合 补贴和反补贴协议 以及 农产品协议 对补贴所作的规定 政府采购等 五 国民待遇与最惠国待遇的比较国民待遇与最惠国待遇相比 既具有共性又有区别 其共性体现在最惠国待遇和国民待遇都是世贸组织最核心的原则 两者都体现了 市场竞争 机会均等 的原则 无歧视原则 区别体现在最惠国待遇要求本国对其它成员一视同仁 外外平等 国民待遇要求的是平等地处理本国和其它成员之间的关系 内外平等 最惠国待遇涉及边境上及边境以内的政策措施 而国民待遇只涉及边境内的政策措施 最惠国待遇和国民待遇的区别 市场准入原则的涵义市场准入原则是指各成员方通过减少和取消关税和非关税壁垒 对开放本国特定市场作出具体承诺和增强贸易政策的透明度等途径 保证各成员市场开放的程度提高和市场开放的范围扩大 四 市场准入原则 MarketAccess 一 关税减让原则的涵义关税减让原则是指通过谈判削减关税并尽可能地消除关税壁垒 并且削减后的关税应得到约束 不得再进一步提高 二 关税减让原则的目的降低各成员方进出口关税的总体水平 尤其是降低阻碍商品进口的高关税 以促进国际贸易的自由化发展 五 关税减让原则 TariffConcession 关税减让表示例 乌拉圭回合结束后 各成员按承诺削减了自身的关税 发达成员的平均关税水平下降了40 3 降到了3 7 的水平 发展中国家的平均关税水平下降了29 7 降到了14 4 三 例外 例如成员在某些特殊情况下 如大量进口造成国内产业遭受严重损害 可以撤销自己已经做出的关税减让 反倾销等 一 什么是数量限制 数量限制包括配额 进口许可 自动出口约束 禁止等措施 是常见的非关税壁垒 配额 分为固定配额和关税配额 固定配额是指一国政府规定在一定时期内 准许某种商品进出口的最高数量或价值 在此时期内超过限额后的数量的进出口予以禁止 关税配额实是指进口国对进口货物数量制定一数量限制 对于凡在某一限额内进口的货物可以适用较低的税率或免税 但对于超过限额后所进口的货物则适用较高或一般的税率 进口许可证 一国政府为了限制某种商品进口规定其进口必须凭证才能进口的一种管理制度 六 一般取消数量限制原则 GeneralEliminationofQuantitativeRestriction 关税与数量限制的简单比较 二 一般取消数量限制原则的涵义一般取消数量限制原则又称 只允许关税保护 原则 是指在成员方实行规则允许的贸易保护措施时 禁止实行数量限制 而只允许实行关税手段 数量限制的形式 1 配额2 许可证3 自愿出口限制4 外汇数量性管制 三 例外 如允许国际收支出现困难的国家采取数量限制措施 保障措施等 一 互惠原则的涵义互惠原则是指WTO成员之间相互给予对方以贸易上的优惠待遇 七 互惠原则 Reciprocity 投桃报李 互惠原则主要体现在 二 互惠原则的意义明确了成员在贸易谈判中相互之间应采取的基本立场 进行关税或非关税措施的削减 对等地向其他成员开放本国市场 以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会 即所谓 投之以桃 报之以李 当一国或地区申请加入世贸组织时 由于新成员可以享有所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇 老成员就会一致地要求新成员必须按照世贸组织现行协定 协议的规定缴纳 入门费 开放申请方商品或服务市场 透明度原则的涵义透明度原则是指各成员方一切影响贸易活动的政策和措施都必须及时公开 以便于各成员方的政府和企业对其了解熟悉 不公布的贸易政策 法律 法规 行政规章等 不得实施 法律 法规 行政规章执行的程序 标准必须公开 八 透明度原则 Transparency 德拉库拉原则 WTO允许对发展中成员实施 差别和更优惠待遇 发展中国家可以承诺较低的自由化水平 允许发展中国家用较长的时间履行任务 允许发展中国家在履行义务时有较大的灵活性 九 对发展中成员优惠待遇原则 PreferentialTreamenttowardDevelopingCountries 小结 世贸组织的核心思想是促进国际贸易在一个统一的标准之下进行公平竞争 第二部分WTO货物贸易规则 关税与非关税措施规则 说明 GATT1994主要内容是各国关税减让的原则 前面的专题已经介绍过 关税减让的具体承诺 在此作为自学内容 专题四 回归的 多边货物贸易协议 第一节农产品协议第二节纺织品与服装协议 农产品和纺织品 两个 例外 大多数产品的贸易在GATT建立后的几十年里都不断地进行了自由化 但是农产品和纺织品却长期游离在自由化的进程之外 第一节农产品协议 一 农业为什么长期游离在自由贸易进程之外 农业 美欧之间 解不开的结 在美欧之间 农业贸易问题一直是这两个主要农产品竞争对手之间矛盾较为突出的领域 农业保护深深根植于发达国家的农业政策之中 在乌拉圭回合以前的谈判虽然也曾试图就农业问题进行谈判 但是几乎都没有任何成效 所以长期以来农业基本上作为贸易自由化的 例外 一 美国为什么要保护农业 美国拥有得天独厚的农业生产条件 曾长期实施农业自由竞争政策 但是随着农产品过剩的出现 美国为了保证农民收入 不得不对农业给予保护 二十世纪三十年代大危机时期 谷物价格降至历史最低点 为提高农民收入 罗斯福政府于1933年制定 农业调整法案 和 商品信用合作法案 作为 新政 的重要内容 美国政府保证按 平价 买进农民生产的农产品 上述法案的通过标志着美国农业保护政策的开始 美国是将农产品排除在GATT自由贸易进程之外的始作俑者 美国30年代的 平价 收购政策成功地提高了农民的收入 农民尝到了政府保护的甜头 美国认为对农业实施贸易保护对解决自身农产品过剩问题有利 所以美国政府在谈判GATT时坚定地将农产品排除在了GATT自由贸易进程之外 GATT1947中的 大漏洞 1947年GATT中第11条 一般取消数量限制 中要求各缔约方不得对进口产品实施数量限制 但农产品例外 第16条禁止各缔约方使用出口补贴 但农产品例外 同时农产品关税也从未进入GATT的谈判议程 乌拉圭回合才使这一局面改变 美国政府保护农业的主要手段 价格补贴 政府事先确定某些农产品的目标价格 平价 以此作为计算差价补贴的基础 在农产品收获后 如果生产者以低于目标价格的价格水平出售农产品 则可获得政府的差额补贴 这种直接补贴措施填补了市场价格与目标价格之间的差额 从而保证了生产者的最低收入水平 出口补贴 向一些出口农产品发放补贴 限制农产品进口 为使美国国内农产品不受外国竞争者的冲击 政府利用关贸总协定的相关进口限制免除条款 对农产品的进口数量进行限制和征收高关税 从而达到保护国内农产品市场对国内农产品强力需求的目的 二 欧共体 欧盟为什么要保护农业 二战后 许多欧洲国家濒临饥饿状态 欧洲人意识到了他们严重依赖进口粮食的危害性 因此 二战结束后 西欧各国便开始对农业进行保护与资助 1962年欧共体为了确保粮食供应自给自足 鼓励农业生产 和维持农民收入又创立了共同农业政策 标志着农产品贸易进入了美欧对立的时期 欧共体 欧盟保护农业的主要手段 欧共体成立后 在共同农业政策的指导下 通过三种手段对农业实行保护农产品收购实行价格补贴对农产品出口进行补贴当欧共体农产品出口价格低于共同体内部价格时实行价格补贴对进口农产品征收差价税 variablelevy 如果进口农产品价格低于共同体制定的 门槛价格 对进口征差价税对农产品征收高关税 对农业的贸易保护给美欧带来了什么 美国 美国 搬起石头砸自己的脚 由于在GATT下为农业留出的 大漏洞 使欧共体得以封闭自己的市场 欧共体的农业生产得到扶持 这不仅阻碍美国产品销往欧洲 也使欧共体成为世界上农产品主要出口方之一 和美国竞争 他们从中失去了市场 赢得的只是一个新竞争者 农产品过剩问题并没有得到解决 补贴加剧过剩 过剩又导致价格下降 需要进一步补贴 形成恶性循环 加重财政负担 欧共体 欧盟 使粮食等农产品由净进口变为净出口 粮食生产出现了大量过剩财政负担巨大补贴带来的过剩农产品需要到国际市场上释放 表现为农产品出口贸易争端加剧 在这种背景下 美欧双方都有了实行农产品贸易自由化的利益诉求 美国政府相信 只要欧盟削减农业补贴 日本 韩国等国家开放农产品市场 美国农业就可以在世界市场上赢得更大的份额 欧盟也意识到过高的农业补贴得不偿失 另外不实施农业补贴的农业出口国集团 凯恩斯集团 也强烈呼吁美欧取消农业保护措施 农业贸易自由化终于提上了乌拉圭回合的谈判议程 二 农业协议的内容 1986年开始的GATT 乌拉圭回合 对农产品贸易保护主义提出历史性挑战 农业第一次作为多边贸易谈判行业领域被提上了日程 农产品贸易谈判历尽艰险 波澜迭起 直到1993年12月14日即乌拉圭回合截止日期前一天才达成协议 发达国家从1995年1月1日至2000年12月31日时间内实施 农业协议 发展中国家从1995年1月1日至2005年12月31日时间内实施 各谈判方同意在实施期结束前一年开始进行谈判继续这一改革进程 农业协议的核心内容有三个方面 1 市场准入 1 关税化 明确禁止对农产品实施非关税壁垒 包括数量限制 进口差价税及其他非关税壁垒措施 非关税壁垒要转化为 关税等值 关税是唯一允许的手段关税等值 该产品的国内市场平均价 国际市场平均价关税等值加上现行关税就构成 混合关税 由于一些国家的非关税壁垒会转化成极高的的进口税率 协议允许一些进口国规定最低市场准入机会 发达国家第一年提供的最低市场准入机会不得低于基期 1986 1988年 国内消费量的4 发展中国家不低于1 在实施期限结束时 应扩大到5 最低市场准入的实施通过关税配额来进行 对配额数量内的进口征收较低关税 一般为1 3 对超过配额的进口则征收较高关税 即关税化后的关税 可以高到100 以上 2 关税约束 所有的农产品关税 包括普通关税和关税化的关税 都为约束性关税 3 关税削减 这些约束性关税必须按承诺降低从1995年开始分年度削减关税 发达国家 分6年 削减36 的普通关税及关税化的关税 发展中国家 分10年 削减24 发达国家对每个关税税目至少削减15 发展中国家至少削减10 2 削减国内支持国内支持就是政府向本国生产者提供的 非出口 补贴 农业协议 国内支持条款的核心是减少对生产和贸易扭曲作用大的补贴措施 鼓励采用对生产和贸易扭曲作用尽可能小的补贴措施 国内支持分为 如政府提供的农业研究支持和培训 与生产不挂钩的收入补贴 与价格无关的补贴 农业基础设施建设 粮食安全储备补贴 地区援助补贴等 这些措施对贸易的扭曲作用小 各成员不但可以保留 甚至还可以增加 例如政府提供的价格支持 面积补贴 牲畜数量补贴 种子 肥料 灌溉等生产投入补贴 对贷款的补贴 这些措施对贸易的扭曲作用大 各成员必须要按照承诺进行削减 黄箱 中也有例外 蓝箱 政策 农业协议 规定用 综合支持量 AggregateMeasurementofSupport AMS 来衡量 黄箱政策 补贴的大小 并要求在约束该类补贴的基础上 逐步予以削减 综合支持量是用来衡量年支持水平的技术指标 一般用货币单位表示 农业协议规定 自1995年开始 发达国家在6年内 基期为1986 88 年逐步削减20 的AMS 发展中国家在10年内逐步削减13 3 的AMS 但是协议规定 对具体农产品或所有农产品的支持 只要其AMS不超过该产品生产总值或所有农产品生产总值的5 发展中国家最高为10 就无需削减其国内支持 微量允许标准 黄箱 中的例外 蓝箱 跟限产计划挂钩的黄箱措施 可以免于削减且没有上限约束 3 限制出口补贴出口补贴是依据农产品出口实绩提供的补贴 1 削减出口补贴 因农产品出口而实施的直接补贴 以低于国内价格销售或处置政府库存以供出口 市场营销补贴 为出口农产品提供的交通运输补贴等 发达成员在6年里 分别将出口补贴金额和得到补贴的特定产品的出口数量在基期 1986 1990年 水平上削减36 和21 发展中国家分别为24 和14 时间是10年 2 控制补贴的扩大 协议规定 如果在基期没有对某种农产品进行出口补贴 则禁止该国将来对该产品出口进行补贴 农业协议的其他条款还有例如特殊保障条款 农业协议的特殊保障条款分数量触发与价格触发 即当关税化的产品进口量增加幅度过大或进口产品价格过低时 可增收附加关税以对国内市场进行保护 但保障措施的实施不得影响关税配额内产品的进口 农业协议的特殊保障条款与一般保障条款不同在于前者不必考虑是否对国内产业造成危害 也不必与出口国举行磋商 因此 特殊保障条款为已经受到高度保护的农产品提供了进一步的保护 动植物卫生检验检疫条款 不得以环境保护或动植物卫生为理由变相限制农产品进口等 三 对协议的评价 1 使农业进入贸易自由化轨道 具有历史意义2 对推动发达国家转变保护性的农业政策起到一定的作用3 发达国家的农业支持由 黄箱 政策转向 绿箱 蓝箱 政策但是 总体来看 协议留给各国尤其是欧美的政策操作空间过大 使得农业领域的贸易保护现象没有得到显著减少 要推进农业的进一步自由化 还需成员方继续谈判 讨论 就在WTO新一轮多边谈判 多哈回合 发起之后的几个月 美国就出台了旨在扩大农业补贴的新农业法案 如何看待美国人在农产品自由化问题上 说一套做一套 背景资料 四 农业协议 对中国农业的影响 一 我国承担的义务 1 关税化及关税削减 1 长期以来我国对农产品进口的控制主要依靠国有外贸企业垄断经营 进口配额 进口许可证 检疫标准等一些非关税措施 根据承诺 我国要将这些非关税措施以1986 1988年为基期计算关税等值 实施关税化 农业承诺表 2 对于敏感产品 植物油 小麦 玉米 大米 棉花 食糖 羊毛 中国承诺以关税配额的形式保障规定项下的农产品的最低市场准入机会 其他农产品均彻底取消配额等非关税措施 只保留关税措施 根据这一要求算出的我国的棉粮油进口量比以前扩大了 农业承诺表 而且这些配额必须按照承诺的比例在国有外贸企业和非国有外贸企业之间进行分配 2 国内支持方面绿箱补贴符合协议的规定 我国不必承担削减义务而可以继续执行 在这方面我们有较大空间 黄箱补贴我国被限制在不超过农业生产总值的8 5 我国的农业补贴主要是绿箱补贴 黄箱补贴水平很低 离8 5 还有很大一段距离 所以我国不会因为补贴问题对农业发展造成很大影响 相反我们还可以用足用好这种补贴 3 出口补贴我国承诺入世后立即取消所有出口补贴 这对我国少部分部分农产品 如玉米 出口影响较大 二 入世十一年中国农业变局 加入WTO以来 中国严格按照入世承诺大幅开放农产品市场 农业对外开放水平不断提升 中国农产品关税削减幅度达72 现有关税不足世界平均水平的1 4 我国农产品进出口均大幅度增长 但是进口增长幅度更大 2004年我国已经从加入WTO前的农产品净出口国变成了净进口国 农产品贸易额由2001年的279 1亿美元增长到2010年的1219 6亿美元 增长3 4倍 年均增幅22 2 成为世界第三大农产品贸易国 中国农产品贸易自2004年首次出现逆差开始已连续7年逆差 并呈现不断扩大趋势 2010年的贸易逆差为231 4亿美元 是2004年的5倍 大豆 我国最主要的进口农产品 进口持续保持在很高的水平 谷物进口大幅增加 出口大幅减少 其中玉米和大米的出口均大幅度下降 而小麦和大米的进口大幅度增加 棉花 第三大进口农产品 进口幅度也非常大 2010年 中国进口的棉花284万吨 接近国内产量的二分之一 食用油 我国第二大净进口农产品 进口增长幅度非常大 食糖进口变化也很大 也是逆差 蔬菜是我国农产品出口总额和顺差额最大的农产品 近年来增长幅度也较快 水果的进出口均较快增长 但是出口增加幅度更快 保持顺差 水产品的情况与水果类似 顺差额很大 仅仅次于蔬菜 花卉出口增加 肉类 绿色壁垒 花卉 思考 入世对我国农民的影响 第二节纺织品与服装协议 一 纺织品为什么成了 例外 1 纺织工业的 大挪移 纺织工业不断转移 接力棒 的过程实际上反映了纺织工业竞争优势在国家间的转移趋势 虽然纺织工业成为一个国家的 夕阳工业 往往意味着一国产业结构的升级 但是对于纺织工业中的企业主和工人来说 他们遭受到了打击 这就是纺织行业贸易保护产生的根源 目前纺织工业是发展中国家的优势产业 是发达国家的夕阳产业 因此要求保护的通常是发达国家 2 上世纪60年代起 纺织品脱离了GATT轨道 成为一个 灰色区域 纺织品和服装贸易自20世纪50年代以来逐步脱离了GATT贸易自由化的轨道 先后由GATT之外的协议管辖 尤其是1974年以来的多种纤维协定 Multi FibricAgreement 简称MFA 的管辖 多年来纺织品和服装贸易一直是在MFA框架下进行的 发达国家根据MFA对来自发展中国家的纺织品和服装进口实施数量限制 3 MFA的基本内容 发达国家对来自发展中国家的纺织品和服装实施配额 多种纤维协定 MFA 通过发达国家暂时性地限制纺织品进口 或由发展中国家自动限制纺织品出口 为发达国家竞争力遭受到削弱的纺织业的结构性调整提供一个机会 本质上它是双边协议或单边措施的框架 据此可以确定的配额 并允许国内产业因进口快速增长而面临严重损害的进口国限制纺织品的进口 配额是该协定最显著的特点 这一特点既 多种纤维协议 是对关贸总协定 一般取消数量限制 原则的背离 同时也违背了关贸总协定最惠国待遇的一般原则 因为发达国家之间的纺织品贸易并未设限 进出口配额仅针对发展中国家 多种纤维协议 成为国际货物贸易中严重的体制缺陷之一 4 多种纤维协定 对发展中国家造成十分不利的影响该协定带有强烈的保护主义色彩 为发达国家推行贸易保护主义政策提供了合法的依据 协定的实施使纺织品和服装贸易长期游离于关贸总协定之外 其关税水平高于整个工业品水平的2 3倍 由于纺织品贸易的大力发展是工业现代化的一个必要阶段 因此 多种纤维协定制约了发展中国家通过纺织品出口实现经济起飞 它给发展中国家每年造成的损失超过10亿美元 直接影响到发展中国家国内经济的发展和就业增加 二 纺织品与服装协议 AgreementonTextilesandClothing 1 纺织品和服装协议的基本目标 纺织品与服装协议的基本目标是在从1995年1月1日起的十年内 把纺织品贸易纳入关贸总协定基本原则下 到2005年1月1日 MFA终止 纺织品和服装贸易将和其他货物贸易一样完全由GATT1994来管辖 而不再是一个例外商品了 2 协议的内容 1 实现与GATT的一体化自1995年起大约用10年时间 分阶段逐步实现纺织品贸易与关贸总协定规则的一体化 具体措施是逐步取消纺织品 服装的配额限制 与此同时 对尚未取消配额限制的产品逐步提高配额的增长率来促进纺织品与服装贸易的自由化 一体化的具体方式 1994年关贸总协定的附件中列有一份纺织品产品清单 该清单包括所有的纺织品 无论受到MFA的限制与否 整个一体化过程分4个阶段进行 四个阶段的任务 阶段回归GATT规则的产品比例 以1990年的进口量为基础 剩余配额的年增长率 假如1994年增长率是6 第一阶段 1995年1月1日 1997年12月31日16 6 96 每年 第二阶段 1998年1月1日 2001年12月31日17 8 7 每年 第三阶段 2002年1月1日 2004年12月31日18 11 05 每年 第四阶段 2005年1月1日起完全融入GATT 并最终取消配额 纺织品与服装协议 终止49 配额全部取消 2 过渡性保障措施 协议到期后此种措施就被GATT的保障措施取代 值得注意的是 尽管协议的目的在于促进取消对纺织品贸易的限制 但协议允许各方在过渡期内针对某个具体的成员方采取保障措施 如数量限制 即如果进口方证明来自某个国家的某一纺织品或服装产品的进口数量激增 导致对生产同类产品的国内工业造成严重损害或严重损害的威胁 则可以针对该出口国该类产品实施进口限制 此类保障措施只能针对那些尚未纳入1994年关贸总协定的纺织品 2005年1月1日 10年期限到期 之后 如果纺织品和服装进口的激增对国内纺织业造成严重损害 则采用GATT的保障措施 此类限制的实施必须针对来自所有来源的进口 即采用GATT下非歧视的保障措施 不能像过渡性保障措施那样 在歧视性的基础上专门针对一 两个国家实施 我国是一个特例 特别保障措施 根据我国的承诺 其他成员在2005年1月1日之后可以对我国出口的纺织品可以采用两种不同的保障措施 一种是专门针对原产于中国的纺织品和服装产品的特别保障措施 其截止时限是到2008年12月31日 另一种是可以在过渡期内对所有原产于中国的产品适用而不仅仅针对纺织品 该措施的过渡期为12年 到2013年结束 小资料 前者只针对纺织品 有效期一年 后者可以针对任何产品 有效期在一年以上 而且可以根据进出口的具体情况加以延长 3 反舞弊行为在纺织品和服装贸易方面 对采取转运 改变运输路线 谎报原产地以及伪造官方文件等舞弊行为必须采取抵制措施 反舞弊行为具体包括 禁止舞弊产品进入本国境内 削减配额 对舞弊产品经由其境内转运的成员国实施某种限制措施 三 对协议的评价 纺织品与服装协议 从根本上改变了管辖纺织品贸易达数十年之久的贸易体制 以市场配置为基础的自由贸易将取代以配额为基础的管理贸易 从 多种纤维协议 到 纺织品与服装协议 的演变过程 反映了纺织品贸易渐趋自由化的趋势 纺织品与服装协议 的生效对纺织品和服装出口的发展中国家成员方无疑是有利的 这可以使他们逐步摆脱数量限制的约束 较充分地利用他们在纺织品和服装生产上的优势和潜力 扩大其出口 但有些成员方将会利用其他非关税壁垒 如技术 环境标准等作为限制其他成员方产品进口 四 入世十年 中国纺织服装业曲折前行 1 配额的取消在一定程度上促进了我国纺织品贸易 扩大出口 纺织品出口是拉动我国外贸出口的重要力量之一 我国是全球最大的纺织品生产和出口国 据世界贸易组织的数据显示 2001年中国纺织服装出口占全球出口份额约为一成六 2009年占全球出口约为三成二 2010年则达到三成三 2010年中国纺织服装出口总额为2065亿美元 较2000年增长了268 75 纺织业是国内吸纳就业人口最多的传统制造业之一 国内纺织业现有直接就业者2000万人左右 间接就业者超过1亿人 虽然我国纺织品服装出口压力加大 但纺织行业仍然是国际竞争力优势明显的行业 主要出口至欧盟 美国和日本 对东盟 拉丁美洲和非洲等新兴市场出口增长较快 浙江 广东 江苏位居出口前三甲 2 配额制取消后 纺织品贸易并未真正实现市场自由化 取而代之的是特别保障措施 反倾销 劳工标准 绿色壁垒 环境壁垒 技术壁垒等一系列新形式的贸易限制措施各国和地区对中国纺织品服装出口的贸易保护已趋于常态化 这些都令中国纺织品服装出口面临前所未有的压力 新闻 美欧对我国纺织品设限欧盟技术壁垒 3 大而不强的局面亟需改观 10亿双袜子换架飞机 目前 中国纺织服装的出口在规模上已达顶峰 并开始出现拐点 今后全行业将面临结构调整 转型升级的生死抉择 第五章贸易救济措施协议 第一节反倾销措施协议第二节补贴与反补贴措施协议第三节保障措施协议 救济 Remedy 一词在法律中指法律规定的 执行 保护 恢复权利的方法 或补救权利所受侵害的方法 也可称为 补救方法 贸易救济 TradeRemedy 是指当外国进口对一国国内产业造成负面影响时 该国政府所采取的减轻乃至消除该类负面影响的措施 WTO框架下有三大贸易救济手段 反倾销反对国际贸易中的不正当竞争反补贴保障措施正当竞争 一 协议产生的背景倾销 Dumping 被认为是不正当的竞争行为 扰乱了国际市场秩序 20世纪70年代以来 随着关税壁垒 数量限制 进口许可证等非关税壁垒的削减 反倾销成为一些国家 尤其是发达国家 实行贸易保护的有效工具 第一节反倾销措施协议 为了阻止不正当的倾销行为 同时也为了防止反倾销措施被滥用 乌拉圭回合达成了 反倾销协议 二 协议的内容 一 实施反倾销 anti dumping 措施的条件 1 倾销的确定 1 倾销的定义如果一项产品从一国出口到另一国 而产品的出口价格在正常的贸易过程中低于在出口国旨在用于消费的相同产品的可比价格 即以低于正常价值 NormalValue 的价格进入另一国 则该产品被视为倾销 倾销的判断标准 出口价格低于正常价值 2 正常价值的确定确定正常价值有三种方法 A 出口国国内价格采用这个价格来认定倾销必须符合以下几个条件 出口国国内价格要具有代表性 不能把特殊情况下过高或过低的价格作为正常价值 出口国国内价格应该是在正常交易过程中形成的价格 出口国国内价格必须是基于一定交易规模的价格 即作为正常价值比较的相同产品或类似产品在出口国市场上的销售量不得低于向进口国出口数量的5 出口国国内价格的发生时间应该与出口价格的发生时间相对应 出口国国内价格不能低于成本如果找不到同时符合以上条件的出口国国内价格 则可以使用向第三国出口的价格 B 向第三国的出口价格使用这个价格作为 正常价值 需要满足四个条件 向第三方出口的产品必须与向进口方出口的产品相同或最类似 必须是向所有第三方出口价格中最高的价格 该第三方市场在组织机构和其他推销渠道上与进口方有可比性 向第三国的出口价格不能低于成本如果上述两种价格都不满足条件 则可以采用 结构价格 C 结构价格被控倾销产品在原产地国的生产成本加上合理数额的管理费 销售费用 一般费用及利润所得出的估算价格 注意 上述方法仅适用于市场经济国家出口产品的正常价值的确定 对于非市场经济国家出口产品 协议原则上确认非市场经济国家的国内价格不能作为与出口价格相比较的基础 而协议并没有给非市场经济国家下一个明确的定义 实践中 欧美国家一般采用三种方法 替代国价格选一个与该国经济发展水平接近的属于市场经济体制的第三国生产的相同或相似产品的价格 结构价格用出口方生产产品的各项投入的数量乘以市场经济国家 替代国 的相同投入的价格 再加上企业管理费用和利润 相似产品在进口方的销售价格使用这三种价格的过程中 反倾销方具有很大的自由裁量权 对出口方非常不利 思考 倾销 真的错了吗 经济学家认为 只有当价格低于成本时 才可能构成不正当竞争 而倾销的判定标准是出口价低于 出口国国内价格 这个标准是否合理一直是有争议的 3 出口价格的确定出口价格是指产品出售给进口商的价格 4 出口价格与正常价值的比较 倾销幅度的确定 倾销幅度一般就是征收反倾销税的税率 2 为倾销临界值 倾销幅度低于2 则倾销忽略不计 2 损害的确定对一项进口产品是否采取反倾销措施 除了证明进口产品存在倾销外 还必须证明这种倾销对进口国的相关产业造成实质损害 实质损害威胁或者阻碍了国内某一相关产业的建立 1 产业的确定要明确受到损害的产业 协议规定如果没有产业提出申请 通常不能进行反倾销调查 而且只有当得到了相同产品合计产量占进口国该行业大部分 具体比例未做规定 以上国内生产人的支持 才认为可以据此申请进行反倾销调查 原来没有该协议时 只要行业里有企业申请 而没有人公开反对就可以发起调查了 2 损害分成三种 1 实质损害 MaterialInjury 实质损害的判定至少需要考虑三个因素a 被控倾销的产品的进口数量和市场份额是否大幅度增加b 是否造成进口国相同产品价格的大幅降低或者严重地抑制了价格c 对国内相同产品生产商和劳动者的影响 包括销量 利润 产量 市场份额 投资回报 生产率 失业率等等 2 实质损害威胁 ThreatofMaterialInjury 指实际的实质损害尚未发生 但可以明显预计如果不采取保护性措施 将导致对本国相关产业重大损害的发生 如果倾销造成的影响是 实质损害威胁 那么在决定实施反倾销措施时应该特别谨慎 3 实质阻碍 MaterialRetardation 指进口产品的倾销使进口国有关的一个新产业的实际建立过程受阻 3 倾销与损害的因果关系协议规定 只有证明倾销与损害之间存在一般因果关系才能实施反倾销措施 即倾销产品和其他因素共同造成进口国产业的实质损害 只有同时证明上诉三个条件成立 进口国才有权采用反倾销措施 二 反倾销调查 1 反倾销主管机构实践中 反倾销主管机构分为两种类型平行型如美国商务部 DOC 和国际贸易委员会 ITC 我国商务部的进出口公平贸易局和产业损害局垂直型如欧盟委员会和欧洲理事会2 反倾销申请申请人必须满足一定的资格要求3 立案审查和公告 4 反倾销调查和裁决 1 调查调查方式有三种问卷调查调查机构举行听证会实地调查 2 裁决a 初裁表明继续深入调查的必要性采取临时反倾销措施的法律依据临时反倾销措施是为了防止调查期间倾销继续对进口国造成损害而采取的措施 征收临时反倾销税 一般不超过4个月 或者出口商支付数额相当于临时反倾销税的保证金 b 终裁采取反倾销措施的法律依据反倾销税 antidumpingduty 进口国做出倾销和损害存在的最终裁定后由进口国政府对倾销商品征收的进口附加税 协议规定 反倾销税的数额不能超过倾销幅度 反倾销税的纳税人只能是进口商 出口商不得代替其缴纳或者变相给予进口商补偿 价格承诺被控倾销产品的出口商与进口方主管机构达成协议 做出提高价格的承诺 进口方则相应地终止或中止案件的调查 5 复审裁定征收反倾销税一段合理的期限后 一般为一年 应任何利害关系人的要求对倾销案进行复审 以降低甚至取消或者提高反倾销税 或者征税期满时 应原申诉方的要求进行复审 以决定是否继续征税 如果裁定后5年内当事方不提出复审 则反倾销税自征收之日起5年终止 这个规定被称为 日落条款 三 对协议的评价1 成就新协议内容很完备 澄清了很多模糊不清的概念 特别是在程序上制定了更加细致的要求 2 不足协议关于倾销的判定标准仍然与经济学家的观点不一致 同时协议的很多规定是原则性的 反倾销的诸多具体操作由各国自己的反倾销立法予以规定 具有较大的灵活性 具有丰富法律经验的发达国家得以充分利用反倾销作为保护本国产业利益的工具 四 中国成为反倾销重灾国的原因及对策 一 原因1 外部原因2 内部原因 1 应诉不力 2 非市场经济国家地位 3 产业结构的局限 二 对策1 积极应诉2 尽快摆脱非市场经济身份3 产业结构升级4 对外直接投资 第二节补贴与反补贴措施协议 A380是欧洲空中客车工业公司生产和研制的四发远程600座级超大型宽体客机 A380是目前世界上唯一采用全机身长度双层客舱 4通道的民航客机 A380的出现结束