国内收货人注册登记-申请材料及现场评审要点.doc

以现场审核内容项目条款评审内容序号评审要点评审评定备注 A B C1.质量管理体系和管理职责1.1企业应建立并实施文件化的进口废物原料质量管理体系。*1是否建立文件化的进口废物原料质量管理体系，包括符合评审要求的质量管理制度文件和记录等。2质量管理制度等是否符合企业实际情况，可操作。1.2企业应建立并保持文件控制制度，确保文件充分与适宜，确保各个场所使用的文件均为有效版本。3是否建立了受控文件清单。4文件是否经过了相关授权人员的审批。5各使用场所使用的文件是否为有效版本。6各种文件（特别是技术文件）的更改是否得到批准。1.3企业应制定质量记录控制程序，保证记录的清晰、完整，易于识别和检索。7是否建立了记录清单。8质量记录的更改是否符合规定。9记录是否清晰完整，易于识别和检索。1.企业应建立相应的组织机构，明确规定其职责和权限。 10企业组织机构是否与申请资料一致。 11是否明确了岗位职责和部门分工，并与申请资料一致。12企业组织机构中是否包括进口废物原料合同签订、检验、培训等部门或岗位设置。2.资源管理2.1企业应配备满足生产及环保质量管理的设备13企业是否具有满足进口废物原料质量安全要求的基本生产和检测设备， 14企业是否定期检查、维修设备，保证设备正常运转。15企业是否对计量器具和检测设备进行定期校准。 16生产及仓库等环境是否能满足确保进口废物原料环保质量安全需要。2.应配备满足生产及质量管理体系需要的人员 17是否有满足进口废物原料环保质量安全控制的人员。 18是否熟悉与进口废物原料相关的法律法规要求。 19是否对质量管理人员进行培训，并能提供培训、考核等记录。2.企业应收集并保存与进口废物原料相关的法律法规及相关技术规范要求*20是否收集了与进口废物要求相关的法律法规，并确保为有效版本。*21是否收集了我国关于进口废物原料环境保护控制标准，并确保为有效版本。3.采购控制3.合格供方的选择22是否建立了合格供方评价标准，包括取得国家质检总局注册证书等评价标准选择合格供方，并建立合格供方档案。3.进口废物原料质量安全控制*23合同是否注明符合我国环控标准的条款。*24是否依据我国环控标准建立采购进口废物原料的进口检验制度，依据标准对采购产品进行检验，并做好相应记录 。4.加工利用过程控制4.1进口废物原料国内加工利用单位的选择*25是否建立了选择进口废物原料加工利用单位制度、并建立档案。 26是否对加工利用单位进行环保质量控制能力评审。4.2进口废物原料加工利用情况*27是否建立并实施进口废物原料加工利用环保质量安全管理制度。*28加工利用过程是否存在环保质量安全隐患，废弃物是否有适当隔离措施。4.3建立加工利用记录 29是否建立进口废物原料入厂、加工利用及废弃物处置记录5不合格控制.15.2应有文件化的进口废物原料不合格品控制制度30是否有形成文件的进口废物原料不合格品控制制度。31不合格进口废物原料处置是否符合规定要求。32是否对进口废物原料不合格原因进行分析，采取相应的预防措施并有效实施。5.3进口废物原料不合格信息的报告*33企业是否对进口废物原料入厂检验及加工利用过程中发现的不合格信息在第一时间向所在地检验检疫机构报告，并主动配合检验检疫机构的调查及处理。6.标识和可追溯性61应确保将进口废物原料交相应的加工利用单位，应对进口废物加工利用过程中使用适宜的方法加以识别。*34是否建立并执行将进口废物原料交相应的加工利用单位制度。35是否建立进口废物原料流向记录。36是否对进口废物原料加工利用过程的标识做出规定并执行。7.搬运、贮存和防护7.1企业应对进口废物原料进货及加工利用过程的搬运制定控制制度，并贯彻执行。37是否有搬运的控制制度，确保在搬运过程中不发生环保质量问题。38现场搬运方法是否符合规定，能否出现环保质量问题。7.2应建立并执行进口废物贮存、入库验收、贮存保管和发放管理制度39是否建立并执行进口废物贮存、入库验收、贮存保管和发放管理制度。40库房内是否有安全和防护措施。地址：中国 广州市天河区天河路490号壬丰大厦1902室 邮编：510630Add: Room 1902,Renfeng Building,490 Tianhe Road,Tianhe District,Guahngzhou ,China 310020电话(Tel)：0086传真(Fax)：0086Q:2367695906邮箱：aaronaqs