《国际经济法概论》自考讲义(二).doc

国际经济法概论自考讲义（二）第三章 国际货物贸易法考情分析：学习本章，要求考生了解国际货物贸易和国际货物贸易法的含义，认识国际货物买卖合同的成立要件、合同的内容、当事人的权利、义务以及违反合同的补救，并认识风险转移及货物保全的性质、目的的规则；认识国际货物买卖公约的主要内容，理解他提出的重要问题；认识国际货物买卖惯例的性质、内容；认识有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范的内容；认识关于国际货物贸易支付的法律的内容，理解主要的支付方式；认识管制国际货物贸易的法律，理解主要的管制措施。本章属于重点章节，考生应重点掌握。多以选择、简答、论述、案例分析的形式出现，如：【09、4单选、多选、论述】、【08、7单选、多选、案例】、【08、4单选、多选、简答】、【06、4单选、多选、案例】、【05、4单选、多选、简答】、【04、4单选、多选、论述】、【03、4单选、多选、论述】、【02、4单选、案例】。串讲内容：第一节 国际货物贸易法概述一、 国际贸易法它是调整国际贸易关系的法律规范的总称。其中既包括调整平等主体间国际商事交易的私法性规范，也包括对国际贸易活动进行管理和规制的公法性规范。其调整范围主要是国际货物贸易、国际技术贸易和国际服务贸易。二、国际货物贸易它又称国际货物买卖，是指营业地处于不同国家的当事人间所进行的有形动产的买卖活动。调整国际货物买卖的法律，主要包括国内法、国际公约和国际惯例。联合国国际货物销售合同公约是调整国际货物买卖的重要国际公约。国际货物买卖惯例在调整国际货物买卖方面发挥着不可忽视的重要作用。第二节 国际货物买卖合同（重点）一、国际货物买卖合同与国际货物买卖法 国际货物买卖，以签订国际货物买卖合同的方式来进行，也是一种合同，它区别于其他合同之处在于：它是有形货物买卖的合同，而且此种货物要进行跨越国界的流动；其双方当事人的营业地一定在不同国家，至于当事人的国籍是否不同，无需考虑。国际货物买卖合同，为国际货物买卖法律的核心。二、国际货物买卖合同的订立 1实质要件当事人就其货物买卖达成协议，即在他们之间有了一致的意思表示，也可简称为有了合意。合意就是合同成立的实质要件。“发价”与“接受”或“要约”与“承诺”是订立国际货物买卖合同的关键问题。（1）关于发价A发价：是一方当事人以进行国际货物买卖为目的，向另一方当事人发出的愿按一定条件和他订立合同的意思表示。B发价的构成。“向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定并且表明发价人在得到接受时承受约束的意旨，即构成发价。” 发价的构成必须具备三个条件：一是应向一个或一个以上特定的人提出。二是建议的内容必须十分确定，以便对方考虑。三则必须表明发价人在其发价一旦得到接受就将受其约束。C发价的效力发价于到达被发价人时生效，即发价人于发价送达被发价人时即受其发价的约束。D发价的撤回和撤销发价在送达被发价人之前，尚未发生效力，发价人可以随时把它撤回，即使是不可撤销的发价，也可撤回。但有以下情况之一的，发价不得撤销：一、发价写明接受发价的期限或以其他方式表示发价是不可撤销；二、被发价人有理由依赖该项发价是不可撤销的，而且被发价人已本着对该项发价的依赖行事。（2）关于接受 A接受：接受是被发价人作出的同意发价的意思表示，这种意思表示有时也可以用行为来作出；但缄默或不行动本身不等于接受。B接受的效力被发价人表示了接受的意思，表明发价人、被发价人之间已达成协议，合同即告成立。C逾期的接受是指接受没有在应到达的时间内到达，逾期的接受无效，但有例外：其一为倘若发价人在收到接受函电时，毫不迟延地用口头或书面通知被发价人说，接受虽已逾期，但他仍视之为有效的接受，则接受即为有效。迟到的接受实际到达之时，即为合同成立时。另一为依照通知寄发时的情况，只要传递正常，它本应是能够在期限内到达的，则此项逾期接受应被认为具有接受的效力，除非发价人毫不迟延地用口头或书面通知被发价人：他认为他的发价已经失效。从而不能因该接受订立合同。D接受的撤回在采用到达主义的情况下，被发价人在其接受到达发价人之前，可以撤回接受，只要撤回的通知能在接受到达之前或与接受同时送达发价人。2形式要件联合同国际货物销售合同公约第11条规定：“销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明。”我国在加入公约时，对此条提出保留，不适用该条规定。于是订立国际货物买卖合同，一定要具备书面这一形式要件，并须由当事人签字。但我国现行合同法第10条规定包括口头形式，同时第32条规定：从事国际货物买卖，如果当事人约定采用书面形式订立合同，就应当采用书面形式，合同自双方当事人签字或盖章时成立。三、国际货物买卖合同的内容国际货物买卖合同由三部分组成，即首部、正文和尾部。显示国际货物买卖合同特征的，在其正文部分，这一部分写明了货物买卖的实质性内容，规定了买卖双方人的权利与义务，一般包括以下条款：1标的物条款；2价格条款；3运输条款；4保险条款；5支付条款；6检验条款；7免责条款；8索赔条款；9法律适用条款；10争议解决条款；四、当事人的权利义务（一）卖方的义务1交付货物；2移交与货物有关的单证；3转移货物所有权 。（二）买方的义务1支付货物价款；2.收取货物。五、合同的履行公约第71条，另一方当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行义务 。公约第72条也是为“预期违反合同”而设，规定的是更严重的情况。如果在履行合同日期之前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以宣告合同无效。如果时间许可，打算宣告合同无效的一方当事人必须向另一方当事发出合理的通知，使另一方当事人可以对履行义务提供充分保证；但如他已声明他将不履行其义务，那就没有向他发通知的必要。六、违反合同及其补救 （一）违反合同与补救1、违反合同的归责（“免责”问题）对违反合同，公约不采取过失责任原则，只要有违反合同的行为，该当事人即须负责。但是，违反合同的当事人，如果能证明他的不履行是由于某种非他所能控制的障碍，而且对于这种障碍没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服它或它的后果，那么该当事人对不履行义务不承担责任，就是说，他对违反合同所造成的损失，不负损害赔偿之责。2、违反合同的程度（“根本违反合同”问题）一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以至于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同。是否根本违反合同，法律后果不一：是根本违反合同，受损害的一方有权宣告合同无效，有权要求损害赔偿；如果不是根本违反合同，受损害的一方不能宣告合同无效，只能要求损害赔偿或和采取其他补救办法。3、补救办法的采用（“损害赔偿”问题）无论是卖方还是买方违反合同，都可要求损害赔偿，可以和其他补救办法一并采用。有权采取补救办法的一方当事人所可能享有的要求损害赔偿的任何权利不因他行使采取其他补救办法的权利而丧失。即使在宣告合同无效、解除双方在合同中的义务的情况下，各方对应负责的任何损害赔偿仍应负责。4、宣告合同无效的效果（二）卖方违反合同的补救措施一旦卖方违反合同，买方即可采取补救方法1、要求卖方履行义务；2、要求交付替代货物；3、要求对货物进行修理；4、买方宣告合同无效；5、减低价格。（三）买方违反合同的补救办法卖方补救方法有二：1、要求买方支付价款、收取货物或履行他的其他义务2、卖方在两种情况下可以宣告合同无效：一是买方不履行其在合同中或法律上的任何义务，等于根本违反合同；二是卖方曾规定一段合理时限的额外时间，让买方履行支付价款的义务或收取货物，而买方不在该额外时间内这样做，或买方声明他将不在所规定的时间内这样做。七、风险移转（一）风险它是指足以致使货物毁损、灭失的意外事由；风险移转是指风险承担的移转，也就是对风险造成的损失的承担的移转。（二）风险移转的时间这是风险移转问题的要害，即风险在什么时候从卖方移转给买方。各国法律规定不一，公约大致采用美、德等国的立法例，规定了：1、如果合同涉及到货物的运输，有两种情况：如果卖方没有义务在某一特定地点交付货物，那么，货物依合同交付给第一承运人时，即为风险转移之时。这样，买方须承担货物在运输途中的风险。如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，那么，货物于该地点交付给承运人之时，为风险转移之时。在此之前，风险不转移。2、如果货物是在运输途中出售的，那么订立合同之时，就是风险转移之时；如果情况表明有需要，风险转移的时间，也可以提前到当初装运时，即货物交付给签发载有运输合同单据的承运人之时。3、合同既不涉及到货物的运输，又非出售在运输途中的货物，即一般是在卖方营业地交货的情况下，买方接收货物之时，即风险转移之时；或如果买方不在适当时间内这样做，那么，当货物已交给他处置但他不收取货物从而违反合同之时就是风险转移之时。（三）公约第66条还规定了风险转移的后果即：货物在风险转移到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成；另一方面，如果卖方已根本违反合同，则所有风险转移的规定，不损害买方因此种违反合同而可以采取的各种补救办法。如卖方交付的货物与合同不符，已构成根本违反合同，则虽从买方接受货物时起的风险已转移到买方承担，但买方宣告合同无效的权利，并不因此而受到损害。八、保全货物为了不使货物遭到可以避免的损失，公约作了关于保全货物的规定。（一）保全货物的义务1、卖方应承担的保全货物义务2、买方承担保全货物的义务有两种情况（1）是买方打算退货；（2）是买方代表卖方收取货物。（二）保全货物的措施。公约只原则地规定：“必须按情况采取合理措施，以保全货物。”此外也规定了两种具体措施：1、寄存；2、出售。九、合同关系的消灭合同关系，因合同的订立而发生，随着合同的终止而消灭。下列情形之一的，合同即告终止：1合同已按约定条件得到履行； 2由于障碍（不可抗力），履行合同义务成为不可能；3双方当事人就终止合同达成协议。4宣告合同无效。第三节 国际货物买卖公约（重点）一、国际货物买卖公约的性质国际货物买卖公约是国际货物买卖法的重要组成部分，是国际货物买卖法的重要渊源。它所设定的规范是统一规范，所以国际货物买卖公约也被称为国际货物买卖统一法；是国际货物买卖统一实体法。二、关于联合国国际货物销售合同公约（一）公约的基本原则1建立新的国际经济秩序的原则；2平等互利原则；3照顾不同的社会、经济和法律制度的原则； 4促进国际贸易发展的原则。（二）公约的适用范围 1、属于公约适用范围的货物买卖及其他有关事项营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同，如果这些国家是缔约国，即属于公约适用范围。营业地在不同国家的当事人之间所订立的合同，这些国家或其中一个国家虽非缔约国，但如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律，也就属于公约的适用范围。供应尚待制造或生产的货物的合同应视为销售合同，除非订购货物的当事人保证供应这种制造或生产所需的大部分重要材料。公约适用于这种合同。公约只适用于销售合同的订立和卖方和买方因此各种合同而产生的权利和义务。2、不属于公约适用范围的货物买卖或其他事项。据公约第2条规定，它不适用于下列六种销售：A购供私人、家人或家庭使用的货物的销售；B经由拍卖的销售；C根据法律执行令状或其他令状的销售；D公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售；E船舶、船只、气垫或飞机的销售；F电力的销售。公约不适用于补偿贸易合同；也不适用于来料加工合同、来件装配合同或咨询服务合同。公约与以下事项无关：A合同的效力或其任何条款的效力或任何惯例的效力；B合同对所售货物所有权可能产生的影响公约不适用于卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤害的责任，即公约不包含产品责任法的内容。 双方当事人可以约定不适用公约，虽然他们的营业地所在国时缔约国，他们也可以减损公约的任何规定或改变其效力。（三）公约的保留公约明文许可的保留，有以下三项：1“合同的订立”部分或“货物销售”部分（公约第92条）。2“国际私法规则导致适用”的规定（公约第95条）；3合同的订立、更改或终止，无须以书面为之（公约第96条；我国在核准公约时，即据公约第95条、第96条的规定，作了保留的声明。（四）公约与惯例公约第9条：双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间确立的任何习惯做法对双方当事人均有约束力。除非另有协议，双方当事人应视为已明示或默示地同意对他们的合同或合同的订立适用双方当事人已知道或理应知道的惯例，而这种惯例在国际贸易上，已为有关特定贸易所涉同类合同的当事人所广泛知道并为他们所经常遵守。（五）公约与国际货物买卖合同的法律适用凡本公约未明确解决的属于本公约范围内的问题，应按照本公约所依据的一般原则来解决，在没有一般原则的情况下，应按照国际私法规定适用的法律来解决。（六）公约的解释要求1、应考虑到公约的国际性质；2、应促进公约适用的统一；3、还要考虑在国际贸易上遵守诚信的需要。（七）我国与联合国国际货物销售合同公约。公约于1988年1月1日起对我国生效我国对公约的保留对“国际私法规则导致适用”的保留。对书面以外形式的规定的保留。按照我国现行合同法第10条规定的精神，当事人订立国际货物买卖合同，已不必一定要采用书面形式，因此，上述保留应予撤销。（八）国际商事合同通则与公约第四节 国际货物买卖惯例一、 国际货物买卖惯例的形成国际货物买卖惯例，通称 国际贸易惯例，是在从事国际贸易的人们的长期国际贸易实践中逐渐形成的。它是国际货物买卖法的组成部分，是国际货物买卖法的重要渊源之一。 二、国际货物买卖惯例的成文化成文化的国际贸易惯例，主要有三种：（一）华沙-牛津规则；（二）国际贸易术语解释通则；（三）1941年修订的美国对外贸易定义。三、几种常用的贸易术语简介（重点）（一）FOB（船上交货）。FOB是free on boad 的缩写。具体使用该术语时，应在术语后加注装运港（port of shipment），根据FOB术语，卖方承担货物在指定的装运港越过船舷以前的风险，同时也意味着买方必须从该点（货物越过船舷）起承担货物灭失或损坏的一切风险。该术语只适用于海运或内河运输。在FOB术语下卖方必须：提供符合销售合同规定的货物和商业发票或有同等作用的电子讯息，以及合同可能要求的、证明货物符合合同规定的其他任何凭证。自担风险和费用，取得任何出口许可证或其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理出口货物所需的一切海关手续。在约定日期或期限内，在指定的装运港，按照该港习惯方式，将货物交至买方指定的船只上。除非买方未给予卖方有关船、装船只和要求交货时间的充分通知，或买方指定的船只未按时到达，或未接收货物，或比通知的时间提早停止装货，卖方承担直至货物在指定的装运港越过船舷为止时，货物灭失和损坏的一切风险。支付直至货物在指定的装运港越过船舷时为止与货物有关的一切费用，并在需要办理海关手续时，支付货物出口的海关手续费用及出口时应交纳的一切关税、税款和其他费用。给予买方充分通知，说明货物已按照约定的日期或期限，在指定的装运港，按该港习惯方式，将货物交至买方指定的船上。自付费用向买方提供证明货物已按规定交货的通常单据。除非单据是运输单据，否则应买方要求并由买方承担风险和费用，卖方必须给予买方一切协助，以取得有关运输合同的运输单据。如果双方约定使用电子方式通讯，则各种单据可以由具有同等作用的电子数据交换讯息代替。支付为按规定交货所需进行的查对费用，提供按照卖方订立销售合同前已知的货物运输所要求的包装，包装应作适当标记。应买方要求并由其承担风险和费用，卖方必须给予买方一切协助，以帮助其取得由装运地国和/或原产地国所签发或传送的，为买方进口货物可能要求的和必要时从他国过境所需的任何单据或有同等作用的电子讯息。但前述的交货凭证、运输单据不在内。此外，应买方要求，卖方必须向买方提供投保所需的信息。相对于卖方而言，FOB术语下买方必须：按照销售合同规定支付价款。自担风险和费用取得任何进口许可证或其他官方许可，并在需要办理海关手续时，办理货物进口和在必要时从他国过境的一切海关手续。自付费用订立从指定的装运港运输货物的合同。在卖方按照约定的日期或期限，在指定的装运港，按该港习惯方式，将货物交至买方指定的船只上时受领货物。自货物在指定的装运港越过船舷时，承担货物灭失或损坏的一切风险。由于未按照规定将所定有关船名、装船点和要求交货时间通知卖方，或指定的船只未按时到达，或未接受货物，或比原定通知的时间提早停止装货，则自约定的交货日期或交货期限届满之日起，承担货物灭失或损坏的一切风险，但以该货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其它方式确定为合同项下之货物为限。支付货物在指定的装运港越过船舷之时起与货物有关的一切费用。由于船只未按时到达，或未接收上述货物，或比原定通知的时间提停止装货，或未就租船事宜给卖方相应通知而产生的一切费用，但以该货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其它方式确定为合同项下之货物为限。在需要办理海关手续时，支付货物进口应交纳的一切关税、税款和其他费用，办理海关手续的费用及货物从他国过境的费用。给予卖方有关船名、装船点和要求交货时间的充分通知。接受相应的交货凭证。支付任何装运前的检验费用，但出口国有关当局强制进行的检验除外。买方必须支付因获取由装运地国和/或原产地国所签发或传送的、为买方进口货物可能要求的和必要时从他国境过境所需的任何单据或有同等作用的电子讯息所发生的一切费用，并偿付卖方因给予协助而发生的费用。综上，FOB术语卖方的责任和风险止于在装运港将货物交到买方指定的船只上，风险的分水岭是“船舷”，故称“离岸价格”或“离岸价”。（二）FCA货交承运人。（FCA是free carrier 的缩写。该术语可用于各种运输方式，包括多式联运。而此处的承运人指任何在运输合同中承诺通过铁路、公路、空运、海运、内河运输或上述运输的联合方式履行运输或由他人履行运输的人。在2000年通则中FCA卖方的交货的规定：卖方必须在指定的交货地点，在约定的交货日期或期限内，将货物交付给买方指定的承运人或其他人，或由卖方按照买方要求或商业惯例根据通常条件订立运输合同所指定的承运人或其他人。交货在以下时间完成：（1）指定的地点是卖方所在地，则当货物被装上买方指定的承运人或代表买方的其它人提供的运输工具时；（2）如不是上述地点，而是其他任何地点时，则当货物在卖方的运输工具上，尚未卸货而交给买方指定的承运人或其他人或由卖方选定的承运人或其他人处置时；（3）如在地点没有约定具体交货点，且有几个具体交货可供选择时，卖方可在指定的地点选择最适合其目的的交货点；（4）如买方没有明确指示，则卖方可根据运输方式和/或货物的数量和/或性质将货物交付运输。货物的风险自根据规定交货时，或由于买方未按规定指定承运人或其他人，或买方指定的承运人和其他人未在约定时间接管货物，或买方未给予卖方相应的通知时，自约定的交货日期或交货期限届满之日起，但以该货物已正式划归合同项下为限，承担货物灭失或损坏的一切风险。（三）CFR成本加运费。CFR(cost and freight)，指在装运港货物越过船舷卖方即完成交货，卖方必须支付将货物运至指定目的港所需的运费和费用。但交货后货物灭失或损坏的风险，以及由于各种事件造成的任何额外费用即由卖方转移到买方。在CFR下：卖方的主要义务：（1）提供符合合同规定的货物和单证；（2）自担风险和费用，取得任何出口许可证或其他官方许可，并在需要时，办理出口货物所需的一切海关手续；（3）自付费用，按照通常条件订立运输合同，经由惯常航线将货物用通常船舶运至指定的目的港；（4）在约定的时间，在指定的装运港，将货物交至买方指定的船只上，并给予买方交货的充分通知，承担在装运港货物越过船舷以前的一切风险。买方的主要义务是：（1）支付货款，受领卖方交付的货物和单证；（2）自担风险和费用取得任何进口许可证或其他官方许可，并在需要时，办理货物进口和在必要从他国过境的一切海关手续，交纳相应的税，费；（3）承担在装运港货物越过船舷以后的一切风险和除运费以外的其他费用。对CFR术语应注意以下事项：CFR后面的港口是目的港，但仅指明运费是付至目的港，而不是在目的港交货。事实上，CFR与FOB一样都是在装运港交货的合同，货物在装运港越过船舷后的风险由买方承担。在CFR项下，卖方负责安排运输，而买方负责办理保险，所以，卖方必须及时就装船事项向买方发出装船通知，否则，对造成买方不能办理投保所致损失，卖方必须承担。（四）CIF成本、保险费加运费。CIF是cost,insurance and freight 的缩写。具体使用该术语时应在其后加注目的港（port of destination）。CIF术语表明卖方在装运港当货物越过船舷时卖方即完成交货，虽然卖方必须支付将货物运至指定的目的港所需的运费和保险费，但交货后货物灭失或损坏的风险及由于各种事件造成的任何额外费用即由卖方转移到买方。卖方在CIF价格条件下还必须办理买方货物在运输途中灭失或损坏风险的海运保险，但只要求卖方投保最低限度的保险险别。该术语只适用于海运和内河运输。如果当事人无意越过船舷交货则应当使用CIP术语。在CIF价格条件下卖方的责任有：（1）卖方必须自付费用，根据通常条件订立合同运输合同，经由惯常航线，将货物用通常可供运输合同所指货物类型的海轮（或依情况适合内河运输的船只）装运至指定的目的港。（2）卖方必须按合同规定，自付费用取得货物保险，并向买方提供保险单或其他保险证据，以使买方或任何其他对货物具有保险利益的人有权直接向保险人索赔。保险合同应与信誉良好的保险人或保险公司订立，在无相反明确协议时，应根据由伦敦保险人协会拟定的协会货物保险条款或其他类似条款中的最低保险险别投保。应买方要求，并由买方负担费用，卖方应加投战争、罢工、暴乱和民变险。最低保险金额应包括合同规定价款另加10% ，并应采用合同货币。（3）卖方必须支付与关的费用，直至货物越过船舷为止；支付相应的保险费用；根据运输合同规定由卖方支付的，在约定的卸货港的任何卸货费用；在办理海关手续时需支付的费用，出口应交纳的一切关税，税款和其他费用，以及根据运输合同规定应由卖方支付的货物从他国过境的费用。（4）应买方要求，卖方必须向买方提供额外投保所需的信息。在CIF价格条件下涉及买方的责任包括：（1）如买方未按规定给予卖方通知，买方必须从约定的装运日期或装运期限届满之日起，承担货物灭失或损坏的一切风险，但以该项货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其他方式确定为合同项下之货物为限。（2）买方必须支付自卖方交货时一切费用；货物在运输途中直至到达目的港为止的一切费用，除非这些费用合同规定由卖方支付；包括驳运费和码头费在内的卸货费，除非根据运输合同由卖方支付；买方未按照规定给予卖方通知，则自约定的装运日期或装运期限届满之日起，货物所发生的一切额外费用，但以该项货物已正式划归合同项下，即清楚地划出或以其他方式确定为合同项下之货物为限；在需要办理海关手续时，货物进口所应交纳的一切关税，税款和其他费用，办理海关手续的费用；以及在需要时从他国过境的费用，除非这些费用已包括在运输合同中。（3）当买方有权决定装运货物的时间和/或目的港，买方必须就此给予卖方充分通知。CIF术语中的其他条款与FOB的要求基本一致。此外，CIF通常也称为“到岸价格”或“到岸价”。（五）2000年通则强调说明的几个重要问题。1、2000年通则对FAS和DEQ术语办理清关手交纳关税的义务进行了实质性的改变。2、对FCA术语下装货和卸货的义务进行了实质性改变。3、2000年通则看上去变化很小的原因是因为该惯例已得到世界承认，为巩固惯例在世界范围得到的承认，自应避免不必要的变化。但新版本尽量清楚准确地反映国际贸易最新实务的要求，且无论实质还是形式上的变化都是在广泛调查和考虑专家咨询意见后作出的。4、2000年通则用语的说明。5、2000年通则引言中比较集中地说明了E、F、C、D四组术语的特点和特别应注意的事项，对于正确理解和运用相关术语具有重要意义。6、充分考虑到电子商务对国际贸易的影响。且预计在不远的将来传统提单将会被电子方式替代。7、澄清“清关”一词。第五节 有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范一、 一些国家的货物买卖法英国是著名的“判例法”国家，但它也有许多制定法，如1979年货物销售法。在美国，调整货物买卖之类法律关系的有统一商法典，是由美国统一州法全国委员会和美国法学会共同拟定。在欧洲大陆，一些国家一般都制订有商法典，如法国、德国的商法典制，同样既适用于国内货物买卖，也适用于国际货物买卖。日本的商法情况与德国相近。有关国际货物买卖的国内立法，是国际货物买卖法的另一渊源。二、我国的有关国际货物买卖的法律（一）关于中华人民共和国合同法它既适用于国内合同关系，又适用于涉外合同关系，是我国的一部有关国际货物买卖的国内立法。1总则中规定了基本原则。2规定了合同订立的基本法律要求。3用较多条款规定了合同争议及其解决办法。（二）关于我国的对外贸易法自1994年5月12日通过，同年7月1日起施行。2004年4月6日修订后，共11章70条。修订主要集中在三方面：A、对对外贸易法与我国入世承诺和世贸组织规则不相符的内容进行了修改。B、根据我国入世承诺和世贸组织规则，对我国享受世贸组织成员权利的实施机制和程序作了规定。C、根据对外贸易法实施以来的新情况和促进对外贸易健康发展的新要求作了修改。三、国际货物买卖法律的冲突规范对于联合国国际货物销售合同公约该统一实体法未作规定的事项，还要利用冲突规范来选定应适用的法律。可见，冲突规范也是国际货物买卖法的渊源。公约采用了当事人意思自治原则，规定“销售合同受当事人选定的法律支配”；如未选定，则适用合同订立时卖方营业地国家的法律，在某些情况下例外，也可适用合同订立时买方营业地国家的法律，或适用与合同有最密切联系的国家的法律。当事人选定的法律，是指该国的实体法而不包括该国的冲突规范。第六节 国际货物买卖中的支付一、汇付又称汇款，是最简单的国际贸易货款结算方式。采用汇付方式结算货款时，卖方将货物直接交付买方，由买方直接通过银行将货款汇给卖方。货运单据由卖方自行寄送买方，除以票汇方式汇付外，银行不处理票据。（一）汇付方式的四个基本当事人：汇款人、汇出行、汇入行和收款人。1、汇款人，即付款人，国际贸易中通常是进口人，买卖合同的买方。2、汇出行，是接受汇款人的委托或申请汇出款项的银行，通常是进口人所在地银行。3、汇入行，又称解付行，即接受汇出行的委托，解付汇款的银行。通常是汇出行的代理行，出口人所在地的银行。4、收款人，在国际贸易中通常是出口人，买卖合同的卖方。（二）汇付方式的种类1、电汇：即由汇款人委托汇出行用电报、电传等电讯手段发出付款委托通知书给收款人所在地的汇入行，委托它将款项解付给指定的收款人。2、信汇：与电汇类似，只是不用电讯而是用信汇委托书或支付通知书通过邮政航空信件方式寄发。汇入行在收到汇出行邮寄的委托书或通知书后首先要核对汇出行的签字和印鉴，经证实无误后才付款给收款人。3、票汇：是以银行即期汇票作为支付工具的一种汇付方式，一般是汇出行应汇款人的申请，开立以其代理行或其他往来银行作为付款人的银行即期汇票，列明收款人名称、金额等，交由汇款人自行寄交给收款人，凭票向付款行取款的的一种汇付方式。（三）汇付方式的性质及其在进出口贸易中的使用1.汇付实属商业信用性质。2.汇付方式主要用于定金、货款尾数，以及佣金、费用等的支付，大宗交易使用分期付款或延期付款办法时，其货款支付也常用汇付方式。二、托收托收是出品商为向国外的进口商收取货款，开具汇票委托出口地银行通过其在进口地的分行或代理行向进口商收取款项的支付方式。在托收中，由于资金的流转方向与支付工具的传递方向相反，又称逆汇法。（一）托收的当事人委托人：即委托银行办理托收业务的客户，通常是卖方。托收银行：是接受委托人的委托，转委托国外银行代为收款的出口地银行。代收银行：即接受托收行的委托，向付款人收取款项的进口地银行，通常是托收行的国外分行或代理行。付款人：是代收行向其收取货款的人，通常就是买方。（二）托收的业务程序1、委托人出具汇票，向托收行提出托收申请，填具托收指示书，附具或不附具装运单据。2、托收行接受申请后，委托其在进口地的往来银行代收行代为办理收款事宜。3、代收行向付款人作付款提示或承兑提示，在付款人付款后通知托收行，托收行即向委托人付款。（三）托收的种类1.按出口商开具的汇票是否附带货运单据，托收可以分为光票托收和跟单托收。2.跟单托收根据交单条件的不同，又可以分为以下几种：（1）即期付款交单（简称D/PSight）（2）远期付款交单（简称D/P after Sight）（3）承兑交单（简称D/A）（四）托收国际惯例国际商会于1958年拟订并于1967年正式公布了商业单据托收统一规则，1978年修订并改名为托收统一规则，于1979年实施；1995年再次修订，产生了新的托收统一规则，即国际商会第522号出版物，简称URC522，共26条，分7个部分。该统一规则属于任意性惯例，没有约束力，只有经过当事人的事先约定才受其约束。（五）托收各方当事人的法律关系1.委托人和托收行之间是委托代理关系，托收委托书即构成代理合同。2.托收行和代收行之间也是委托代理关系，其代理合同由委托指示书、委托书、原来签定的业务协议构成。3.委托人和托收行之间、托收行和代收行之间的权利义务受代理法的一般原则支配。三、信用证（一）跟单信用证统一惯例目前适用于信用证业务的主要法律规范是国际商会制定的跟单信用证统一惯例。（二）信用证的定义、格式和内容信用证（L/C）：是指开证银行应开证申请人的要求并按其指示，或为其自身需要，向第三者开立的载有确定金额，在规定期限凭符合信用证条款规定的单据付款的书面保证文件。信用证现行的标准格式是国际商会第516号出版物，但至今仍未完全统一，各国银行使用的格式各不相同。信用证的内容就是买卖合同的各项条款和要求受益人提交的单据以及银行的保证。具体说来，通常包括以下项目：（1）总的说明；（2）信用证的种类；（3）信用证的当事人；（4）汇票条款；（5）总值方式；（6）货物条款；（7）价格条款；（8）支付货币和信用证金额；（9）装运与保险条款；（10）单据条款；（11）特殊条款。除此之外，信用证通常还有开证行的责任条款、根据跟单信用证统一惯例开立的文句、开证行签字和密押等。（三）信用证的当事人、参与人主要包括，开证申请人、开证银行和受益人是最基本的三个当事人。除此之外，通常还有通知行、议付行、付款行、保兑行等参与人配合协调。（四）信用证的业务流程1、订立国际货物买卖合同2、申请开立信用证3、开立信用证4、通知受益人5、交单议付6、索偿7、偿村8、开证申请人付款赎单（五）信用证支付方式的基本特点和作用：1、基本特点：（1）开证银行负首要即第一付款责任。（2）信用证是一项自足条件。（3）信用证方式是纯单据业务2、信用证支付方式的作用（1）作为国际贸易结算手段；（2）信用证在国际贸易中还可以起到安全保证和资金融通的作用。（六）信用证当事人、参与人之间的法律关系1、开证申请人与受益人之间：开证申请人通常是进口人，受益人通常是出口人，他们之间的法律关系以双方所订立的货物买卖合同为依据。开证是出口人履行其交货的前提条件。2、开证银行与开证申请人之间：以开证申请书为依据。开证申请书属于委托合同性质。开证申请人的主要义务有：承认在付款赎单时，进口单据及货物的所有权属于开证银行；承诺到期一定付款赎单。开证银行的义务主要有：根据开证申请人的指示开证；严格审核受益人提交的单据。3、开证银行与受益人之间：原来并不存在什么关系，只是在开证银行开立信用证、通知到了受益人，受益人接受了信用证之后，才确立了双方的法律关系，其权利和义务的具体依据就是信用证。只要受益人按照信用证条款提交单据，他就将获得开证银行的付款、承兑和议付。银行在收到单据后享有一段合理时间进行审核，以确定单据在表面上是否符合信用证条款。合理时间最长不超过收到单据次日起的7个银行工作日。4、通知行与开证行、受益人之间：通知银行是根据其与开证行订立的往来协议或称代理协议履行义务的。为防止第三者欺诈，一般都相互交换签字样本与密押。通过通知银行通知或传递信用证的最大好处是便于证实信用证的真实性。开证行和通知行之间是一种委托代理,通知行是接受开证行的委托，其责任仅限于通知信用证和证明它的真实性。通知银行除应及时、准确向受益人通知信用证及其修改外，还应向受益人保证信用证的表面真实性，如无法确定表面真实性而通知信用证，则必须告知受益人其无法确定表面真实性。5、受益人与保兑银行之间：信用证经另一家银行保兑后，保兑银行与开证银行都对受益人负有独立的保证偿付责任。保兑银行和受益人的关系，不是以开证银行的代理人身份而是以独立的“本人”身份对受益人负责。在已经付款或议付以后，不论开证银行无理拒付或破产倒闭、丧失偿付能力，均不能向受益人追索。受益人在使用经过保兑的信用证时，既可向开证银行也可向保兑银行提示单据要求付款。6、受益人与议付银行之间：除非是限制议付信用证，一般公开议付信用证的议付银行与开证银行之间本不存在委托代理关系，而是议付银行自行承担风险议购受益人签发的跟单汇票，然后以持票人的身份向开证银行行使索偿权。议付银行可以拒绝议付受益人提交的有关单据，即使它同意议付，在议付以后，如遇开证银行无理拒付或破产倒闭、丧失偿付能力致使议付银行不能收回垫付的货款，议付银行可以向受益人行使追索权。（七）信用证的种类：1、按依据何种付款凭证，分为跟单信用证与光票信用证。2、按开证银行的保证性质，分为可撤销信用证和不可撤销信用证。3、在不可撤消信用证中，按其是否有开证银行以外的另一家银行参加负责、保证承兑，分为保兑信用证和未保兑信用证。4、按兑付方式的不同，分为即期付款信用证、延期付款信用证、承兑信用证和议付信用证。5、SWIFT信用证。（八）信用证欺诈（重点）欺诈例外之“欺诈”的构成要件如下：1、欺诈一般应是受益人的行为2、欺诈应达到实质性的程度3、欺诈必须是有充分证据证明已实际发生的行为目前各国基本上是把对信用证的司法保全作为遏制和消除信用证欺诈的主要手段。但必须对司法保全规定适当的条件。这些条件是：1、必须有充分证据证明实质性欺诈成立；2、必须可能造成不可挽回的损害；3、必须只能针对实施欺诈或对欺诈负有责任的人采取司法保全。第七节 对国际货物贸易的法律管制一、 各国政府管制国际货物贸易的目的及其特征：政府管制国际货物贸易系指一国通过法律、经济和行政手段对与该国有关的国际货物贸易进行的鼓励、限制、监督和促进等管理活动，亦称对外贸易管制。目的：1、保护和促进国内生产，提高就业，调整产业结构；2、稳定汇率，维持国际收支平衡；3、保障和促进对外贸易发展；4、为实现某种政治和外交上的目的服务。特征：第一，它是一国对外贸易政策的法律化，体现了国家对进出口贸易的干预，通常表现为国家对外贸易管理机关与进出口商之间的一种纵向的管理关系，属于公法的范畴，具有强制性；第二，它主要是通过国家制定和执行国内立法、缔结和执行国际条约的形式来进行；第三，它在内容上主要体现为鼓励出口、限制进口和改善本国的贸易条件。二、各国管制国际货物贸易的国内法律措施（一）关税措施：关税是一国海关根据该国法律规定，对通过其关境的进出口货物课征的一种税收。关税措施是一种古老而当今仍然使用非常普遍的一种对外贸易管理措施。1、关税种类：（1）根据征税目的分为：财政关税和保护关税（2）根据征税对象分为：进口关税、出口关税和过境关税（3）根据待遇差别分为：普通关税和优惠关税2、海关税则与商品名称与编码协调制度海关税则是一国通过立法程序制定并公布实施的按商品类别排列的关税税率表，是海关凭以征收关税的依据和标准，内容包括税号、商品名称和税率。而商品名称与编码协调制度是国际货物贸易商品统一分类的目录，为包括我国的大多数国家采用。3、关税的征收方法（1）从量征税（2）从价征税（3）混合征税（4）选择征税（二）非关税措施它是指除关税措施以外的其他一切直接或间接限制外国商品进口的法律上或行政上措施的总称。与关税措施相比，非关税措施既有很大的灵活性的针对性，又有相当的隐蔽性、歧视性，且对之尚缺乏有效的国际监控，所以，它成为近年来国际上实行贸易保护的重要手段。非关税措施主要有如下几种：1、进出口配额措施；2、进出口许可证措施；3、外汇管理措施；4、复杂的产品技术标准和商品检验措施；5、海关监管措施；6、反倾销措施；7、反补贴措施；8、保障措施。三、管制国际货物贸易的国际法律规范（一）双边协调与规范主要采取双边贸易条约和协定的形式，分为1、通商航海条约2、双边贸易协定3、贸易议定书（二）区域性协调与规范区域经济一体化，是指处于同一地理区域的两个或两个以上国家通过达成协议，消除彼此之间的各种关税壁垒，促使成员国间的货物、服务、人员和资金等完全自由流通，从而加强经贸合作、对外增强竞争力。主要有五类，即：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全经济一体化。目前国际上影响较大的是欧盟、北美自由贸易区、亚太经合组织。区域经济一体化的产生和发展原因：1、国际形式和格局发生新变化。2、国际分工进一步深化。3、GATT/WTO体制的局限性。（三）专业性协调与规范国际商品协定采取的措施主要是：1、规定最高价格和最低价格，与进出口配额结合来控制市场价格波动；2、规定生产国的产量、出口配额与价格幅度；3、建立缓冲储备，同时规定最高和最低限价。此外，1960年成立的石油输出国组织协调统一了主要石油出口国的石油政策。（四）多边性协调与规范世界贸易组织的法律框架由建立世界贸易组织协定及其4个附件成。附件一是货物贸易多边协定即GATT1994，服务贸易总协定和与贸易有关的知识产权协定；附件二是关于争端解决规则与程序的谅解；附件三是贸易政策审议机制；附件四是政府采购协议、民用航空器贸易协议等诸边协议。世界贸易组织的宗旨：1、提高生活水平，保障充分就业，保证实际收入和有效需求的大幅度增长；2、扩大货物和服务的生产和贸易；3、实质性削减关税和其他贸易壁垒，消除国际货物贸易关系中的歧视待遇；4、依照可持续发展的目标，考虑对世界资源的最佳利用，保护环境与发展贸易相协调。世界贸易组织的职能：1、负责多边贸易协议的实施、管理和运作；2、为多边谈判提供场所，并提供实施谈判结果的框架；3、解决争端；4、定期审议成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行产生的影响；5、通过与其他国际组织的合作、协调，促进全球经济决策的更大一致性。世界贸易组织的原则：非歧视原则（包括最惠国待遇原则和国民待遇原则）、透明度原则、自由贸易和公平竞争原则。第四章 国际服务贸易法考情分析：学习本章，要求考生理解和掌握国际服务贸易的定义、范围和特征，领会GATS的法律体系及其主要内容，了解乌拉圭回合后服务贸易谈判的进展，认识我国国际服务贸易立法的有关问题。考生应注意把握。多以选择、简答的形式出现，如：【08、7多选、简答】、【08、4单选】、【06、4单选、多选】、【05、4单选】。串讲内容：第一节 国际服务贸易法概说一、国际服务贸易的定义和类型服务贸易总协定将服务贸易定义为：（1）自一成员领土向任何其他成员领土提供服务；（2）在一成员领土内向任何其他成员的服务消费者提供服务；（3）一成员的服务提供者通过在任何其他领土内的商业存在提供服务；（4）一成员的服务提供者通过在任何其他领土内的自然人存在提供服务。该定义已被国际上普遍接受为权威性法律定义。按照服务要素跨国流动的方式，将国际服务贸易划分为四种类型：（1）跨境交付。（2）境外消费。（3）商业存在。（4）自然人流动。二、国际服务贸易特征1.国际服务贸易具有无形性与不可储存性。2.国际服务贸易具有涉及法律、政策的复杂性。3.贸易过程通常不涉及所有权的转让，仅与生产要素的跨国界移动有关。4.对服务贸易的管制主要不能通过海关监督和征收关税的方法进行，但却可通过国内法规和众多其他行政机构进行。第二节 GATS的法律体系和主要内容一、GATS的法律体