物资采购效能监察操作规程.doc

物资采购的效能监察一、 开展物资采购效能监察的目的不是查问题，而是为了堵塞漏洞，降成本。因此，不能把开展效能监察仅仅看作是纪检监察部门的要求，各单位物资采购供应归口管理部门应该积极支持，主动参加和配合。各级采购管理人员应该积极主动接受监督，为降本增效作贡献。二、 效能监察的主要任务： 1、监督检查监察对象贯彻执行国家的法律、法规及公司物资采购管理有关规章制度的情况，保证物资管理工作规范有序进行； 2、监督检查监察对象建立完善物资管理体制，运行机制的情况，保证归口管理，集中采购，统一储备，统一结算；要求落到实处，进一步强化部门职责明确，相互配合，相互制约的运行机制； 3、监督检查监察对象在物资采购管理过程中履行职责，行使职权，完成任务的情况，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，督促有关单位和部门建章立制，堵塞漏洞，降低成本，提高效率和效益；4、监督检查监察对象在物资采购过程中执行完成党风廉政建设规定的情况，保证各项廉政制度的落实，预防违法违纪问题的发生，对发现的问题，按有关规定处理。三、 效能监察的程序物资采购管理效能监察的程序效益认定项目总结立卷归档任务分工组织检查整改问题选题立项项目审批成立组织制定方案培训人员准备实施总结四、 物资采购效能监察的监察点和监察方法（一）物资采购管理效能监察的重点环节 计划管理 供应商管理 采购方案 网上采购 招标采购 询比价采购 价格管理 合同管理 质量管理 资金管理 资储备管理（二）监察点与监察方法1、 计划管理计划管理的监察点：储备数量控制 积压物资处理监察方法：储备数量控制：查阅库存物资相关报表，了解利用社会化库存和集中、统一储备的情况。积压物资处理：查阅库存物资报表，物资调剂、改代利用和对外处理的审批手续、处理办法等相关手续。2、 供应商管理方面的监察点：供应商准入 供应商考核监察方法：供应商准入：核对供应商名单、资格和供货品种，查阅供应商加入的审批资料。供应商考核：查阅供应商档案，考评资料。 3、采购方案的监察点：采购模式 供应商预选 对采购方案的审批监察方法：采购模式：对照集中采购、网上采购、物资目录核对计划采购物资的品种、数量和金额。供应商预选：查阅供应商预选的方式、程序和预选供应商的业绩、资质、数量。方案审批：查阅采购方案和报批手续。 4、网上采购的监察点： 网上采购率 网上业务处理及时率 网上业务处理方式监察方法：网上采购率：核对采购计划，网上采购订单及公司采购物质目录。网上业务及时率：查阅合同及网上采购的各个环节。网上业务处理方式：检查网上采购审批程序，定向询价，供应高数量、报价的打分方法。5、招标采购方面的监察点：招标文件 评委组成 招标投标程序监察方法：招标文件：查阅招标文件的内容及要求。评委组成：审查评委产生的方法、程序和相关资料。招标投标程序：查阅招投标工作安排及投标、验标、开标、唱标、评标、定标等过程资料，参加招投标工作会议。6、询比价采购的监察：询比价采购程序监察方法：查阅询价书，报价资料，谈判、记录等相关资料。必须以公开询比价为主，在比价时还要充分考虑供应商的综合素质，一方面在保证产品质量的前提下，要拿到尽可能低的价格；另一方面，也不能只比价格，图便宜，比价的同时还要比质量，比售后服务。其次要求具备上网条件的物资品种，询比价过程必须在网上完成，由公司相关业务部门和领导从网上进行监督检查；不能在网上询比价的物资品种，采取联合会签的方法，由合同、价格、质检等部门共同把关，从而达到相互监督的目的。7、价格管理方面的监察点：价格确定 价格调整监察方法：价格确定：查阅指导价格信息，比价资料、历史采购价格和工程项目概算或预决算。价格调整：了解采购价格变动情况，查阅价格变更的依据和审批资料。对采购价格的监督首先要对照指导价格和公司采购历史和物资采购的数据库价格进行核价，同时要求采购部门对其他省市公司采购部门进行沟通，互通信息，对所采购设备价格进行比较。其次，采取分段管理模式，形成相互监督，采购部门询比价的结果必须经过省市集中采购管理办公室审核批准后，才能实施采购，防止采购行为失控。针对市场价格和供应价格发生变化，采购计划需要进行调整时，一方面要求采购部门根据采购计划和方案提前采购；另一方面理顺调价管理程序，物资价格必须经过各归口部门和主管经理审批，监察部门对调价的依据和审批手续进行检查，防止弄虚作假。8、合同管理的监察点：合同审批 合同签订 合同执行监察方法：合同审批：查阅物资采购合同台帐，合同审批资料。合同签订：查阅合同条款、谈判记录和招标、比价结果。合同执行：查阅采购合同、合同变更的审批手续、到货验收资料。9、质量管理方面的监察点：质量检验 质量跟踪 质量事故监察方法：质量检验：查阅物资质量检验报告、检验标准和办法以及到货物资的相关资料。质量跟踪：查阅质量跟踪档案，重要设备的质量资料和监造报告等相关资料。质量事故：查阅质量事故处理、合同文本等相关资料。关于质量检验效能监察重点，要在下面几个程序上注意： 1）就是监督供应商，是不是按要求出具了质量保证体系证书，以及质量检验报告。 2）监督采购方是否按照采购合同及技术附件要求对采购物资进行了分析化验和检查。3）对发现不合格的产品，要立即通知供应商进行妥善处理。关于质量跟踪效能监察的重点： 1）效能监察部门应该查阅有关质量跟踪档案，包括采购计划、采购过程、入库检验、出库手续、最终结算以及出厂使用等各个环节的全过程监督。2）如果出现质量问题，要对造成质量事故的有关责任人进行严肃处理，如果是供应商造成的问题，要根据合同条款追究其责任，如果是企业本身的问题，要按照企业有关的管理制度进行处罚。10、资金管理方面的监察点：资金申请 资金拨付监察方法：资金申请：了解采购资金的使用情况，查阅资金申请相关报表。资金拨付：查阅财务付款凭证、付款审批