投资监理方案及流程（DOC34页）.doc

项目全过程投资监理规划方案第一章 投资监理规划一、投资监理总目标建立符合法律法规、市场要求及XXX有限公司XX工程项目特点的投资监理工作运作体制，通过事前、事中和事后的工程投资监理工作体系，提出工程投资的控制目标，使设备和材料选购能符合业主对功能的需求，同时做到经济合理。在工期与质量得到有效控制的前提下，使工程投资控制在合理范围内，以保证投资方投资效益最大化。二、投资监理的工作内容1、项目前期主要对招投标文件、清单、合同商务条款等进行策划，以便前期就将工程造价目标做的尽量准确合理，有助于施工过程中进行更为有效的控制。目前招标工作已完成，主要对合同商务条款进行策划。2、审核施工图预算在编制施工图预算前，确定工程造价的计价、算量、取费原则，经甲乙双方同意后，施工单位开始编制施工图预算。根据招投标文件、施工承包合同、施工设计图纸及图纸设计交底，结合合同规定的工程造价的确定原则及与其相适应的工程量计算规则、施工费用计算规则、市场价格等情况审核施工图预算。审核后施工图预算经三方确认盖章后作为工程造价控制的总目标。对实施阶段的成本控制计划，材料采购计划以及指定分包工程造价的确定提供合理化建议。3、专业专项分包工程的发包与造价控制： 因为本项目承包方式的特殊性，大部分专业专项工程需要指定分包。投资监理根据经批准的项目总进度计划制定专业专项分包工程发包计划表，在开标后参照市场行情对每一项发包工程的投标价进行评审。 4、 施工阶段全过程造价控制；5、制定造价控制的实施流程，对承包人报送的工程预算进行审核，确定造价控制目标；6、参与造价控制有关的工程会议，对有关设备、材料价格进行核准；7、负责对承包人报送的每月（期）完成进度款月报表进行审核，并提供当月（期）付款建议书；8、承发包方提出索赔时，依据承发包合同，提供咨询意见；9、协助业主及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整造价控制目标，并向业主提供造价控制动态分析报告；10、及时核定分阶段完工的分部工程结算；11、会同业主办理工程竣工结算，提供完整的结算报告及各项费用汇总表；12、担任甲供材料的商务顾问，提供与造价控制相关的人工、材料、设备等造价信息。13、对其它可能发生费用的情况及时向业主提出相关建议，以便相应调整造价控制目标。项目准备阶段投资监理工作内容明细表序号工作内容工作目的需业主配合工作1对施工总承包招标文件商务条款进行策划在前期就将工程造价目标做的尽量准确合理，有助于施工过程中进行更为有效的控制。1 提供招标文件及工程量清单；2 提供项目扩初图纸；3 建立与招标代理单位交流途经；2对招标工程量清单进行审核3对招标文件的投标报价要求进行审核4参与回标分析及商务澄清5参与招标文件的结算原则策划6变更索赔费用处理原则的确定7协助业主与中标单位进行合同谈判三、项目实施阶段投资监理工作内容明细表序号工作内容工作目的需业主配合工作1审核核施工图预算：根据施工图纸、批准的施工方案、招投标文件及施工承包合同的规定，审核施审工单位所报施工图预算，并出具审价报告，作为施工过程中投资控制的目标。有效控制工程造价，合理修正控制目标。1 提供各项工程发包合同；2 提供项目施工图纸；3 建立与设计单位交流途经；4 在完成初审报告后在形成审价报告前，参与审价谈判、会商2材料及设备价审核：材料、备设询价工作，并向业主提出决策参考意见3控制工程签证：分析工程签证的真实性、合理性及有效性，确定工程签证的量化经济指标，审核施工单位签证的经济要求，尽可能减少预算外费用。4优化设计变更：提供工程及建材经济信息，确定必要的设计变更量化指标，审核施工单位提交的变更经济索赔数据。5控制进度款拨付：根据现场施工监理确认的工程形象进度和完成的合格工程实物量，审核施工单位提交的工程进度款报表，报送业主审批。6及时进行成本分析：提供阶段性造价控制的动态分析报告和预算调整，并对成本控制综合情况作出评价（一）进度款审核审核施工单位的月进度款：对施工单位上报的月进度款，在施工监理认定工作量、质量的前提下，在一周内提供工程进度款审核咨询意见。通过对进度款的审核，控制工程用款按合同约定支付，防止超付、错付的情况发生工程进度款的审核是以合同价为依据（或以中标价），加上施工过程中的变更、签证等内容，结合现场实际情况，对施工单位上报进度款的工程量、材料单价等进行审核，随时得出工程造价进度款，真正做到投资控制的动态管理，随时修正控制目标。进度款的支付严格按合同所制定的条款执行，并按约定（或规定）抵扣备料款。（二）变更费用的审核1. 业主提出的变更发生的费用由业主承担；2. 设计提出的变更分两种情况：一是属于正常变更，是由于不可预见的原因导致的，由此发生的费用由业主承担；二是属于非正常变更，是由于设计失误而导致，由此发生的费用增加，应纳入设计方的管理，作为索赔的依据。3. 建设工程要素价格变动超过约定幅度的变更按当月进度及时进行动态调整。4. 设计修改、设计变更审批流转程序： 指令 指令 设计院提出业主审核施工监理签发施工单位实施投资监理审价5. 工程联系单审批流转程序： 指令 施工单位提出（报价）施工单位实施施工监理审核业主审核设计单位会签投资监理审核 6. 现场签证审批流转程序： 指令 投资监理审核施工单位提出施工单位实施施工监理审核业主审核 （三）设备及材料市场价格的审核与咨询1. 审核步骤：1. 技术审核：规格、品牌、产地、质量等级必须经设计单位、工程监理单位和建设单位确认。2. 价格确认：投资监理单位提供同一品牌不少于3家供货单位的产品价格，提出明确的参考价格意见后上报建设单位审定。2. 价格咨询渠道根据XX市常规建设材料网站、本公司建筑材料信息库及xxx市造价信息及本公司在建投资监理项目中资料库获取。（四）专业分包议标根据专业分包发包计划和业主的要求，专业分包工程、设备、材料供应商可采用议标，竞争询价方式确定分包商。在专业分包工程议标准备阶段，参与招标模式，合同结构等策划，协助编审招标文件和合同文件中有关计价模式合同价等条款。择优选择技术力量强、报价具有竞争性的分包商。四、项目结算阶段投资监理工作内容明细表序号工作内容工作目的需业主配合工作1落实工程竣工结算：审核各施工单位提交的竣工结算，出具工程结算审价报告落实工程最终成本，完成项目投资文件提供与后评估相关的其他数据资料2编制项目投资文件：汇总各阶段结算文件，编制并形成竣工结算报告3投资目标成果分析：对投资控制目标、项目最终成本等指标进行经济分析，总结经验，供业主留存以借鉴。项目结算阶段的投资监理控制措施1. 投资监理单位根据竣工资料独立计算已完工程量，对施工单位送审的结算文件的符合性、完整性审核完毕后，根据计算的工程量计算书逐条核对工程量，确定其准确性。本项目特别注意按投标施工图部分工程量不予调整。如图纸有变更，仅计算与原投标施工图差额部分。2. 工程量审核完毕经施工单位签字确认后送建设单位处备案，同时对主要建筑用材的经济指标进行分析，最终形成分析报告提交建设单位备案。3. 在工程量审核完毕后，根据施工单位投标文件和施工合同和经审核确定的材料价格逐项审核施工单位提供的材料价格。按合同约定可调整价格的清单，该清单单价及对应数量应以每月已审核的月报为依据。4. 根据合同约定及有关法律法规的规定确定最终的工程造价5. 所有成果性文件必须经过专业造价师、专业负责人和项目负责人三级复核机制审核确认后方可签章送交建设单位。第二章 投资监理工作程序及相关表式一、程序（一）工程量清单审核程序检查资料是否完整是否接受招标代理单位清单资料组织各专业会议各专业人员进行全面审核清单完整性及清单描述专业人员交叉复核清单初审结果专业负责人审核汇总初审成果出具初步意见各方确认出具意见报告技术负责人审核专业负责人、技术负责人、专家组解决疑难,提供咨询是（二）已完工程计量工作程序分部分项工程已完工作申报（承包方）提交已完工程计量清单（承包方）已完工程质量验收（施工监理方）业主进行计量审核进行现场工程量计量（造价控制方、承包方）质量整改（承包方）（三）工程进度款审核工作程序1. 外部审核工作程序总承包施工单位投资监理造价工程师分包施工单位总承包施工单位施工监理造价控制业主造价工程师业主专业工程师业主项目经理业主总部提出请款报告（附件：形象进度表、工程量计算书、预算书、整改通知单及合同文本）提出请款报告（附件：形象进度表、工程量计算书、预算书、整改通知单及合同文本）审核已完成工程质量、确认完成工程形象进度审批完成工程形象进度2. 投资监理内部审核工作程序专业预算员专业造价工程师造价控制负责人施工单位业主1、对已完成合同的实物工作量进行分项复核；2、审核进度报告。1、复核预算员的计量结果；2、编制月进度款审核书。1、审核月进度款审核书；2、签署月进度款支付证书。（四）工程及设计变更计价工作程序1. 业主及设计单位提出工程及设计变更工作程序施工单位业主项目经理建筑师及设计院施工监理造价控制2. 施工单位提出工程变更确认及索赔工作程序施工单位提出变更申请业主方施工监理审核报业主方同意施工方变更费用申报造价控制复核变更费用业主专业工程师审核业主项目经理审批同意同意不同意（五）现场签证会签工作程序及职责施工监理施工单位专业预算员专业造价工程师造价控制负责人业 主职责：质量确认、签证分类；范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。职责：工程量确认；范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。职责：工程量复审、核算变更费用；范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。职责：审核变更费用、签署变更通知书；范围：设计变更、技术核定单、工程联系单、工程备忘录。会签停工、用工、机械台班、材料调价会签项目完成虚线流程后方可进入实线流程（六）主要设备、材料价格审核工作程序提交材料、设备的的报价单（承包方）造价工程师审核报价单（造价控制方）报业主审批（业主方）按审批的材料、设备报价单采购（承包方）提出审核价并与承包方协商并达成一致（造价控制方）（七）专业分包工程招标程序图1. 甲供设备采购程序图初步确定供货厂商确定重点考察厂商名单考察厂商生产基地或项目选定邀请投标厂商名单向厂商发放招标文件组织评标委员会开标、评标发放中标通知书签订合同方案设计或初步设计完成设计参数确定参建各方及有关专家评审编写招标文件厂商投标施工准备专业分包单位进场二、相关表式“*”项目投资监理收文登记表序号文件名称发文单位接收时间接收人签字 “*”项目投资监理发文登记表序号文件编号文件名称收文单位接收时间接收人签字“*”项目投资监理文件借阅登记表序号文件名称借阅人签字返还时间返还人签字接收人签字年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日年 月 日设备材料报审表致：联系内容：总包单位施工单位经办人材料说明表工程名称编制日期材料名称设计单位意见：使用位置生产厂家施工监理意见：产 地材料规格业主意见：工程设备材料报价分析说明表工程名称日期项目（设备或材料）名称编号报价情况说明报价内容序号名称（规格及型号）单位数量厂商报价厂商报价厂商报价备注单价复价单价复价单价复价设备材料核审单工程名称日期项目名称编号承 包 厂 商核 审 内 容：建设单位投资监理单位签证、设计变更报审表致：联系内容：总包单位施工单位经办人签证、设计变更费用报审表工程名称：致： 根据施工合同条款 条的规定，由于 的原因，我方发生的签证变更金额（大写）： 请予以批准。签证、变更的详细理由及经过（见附件）附：证明材料承包单位 项目经理 日 期 签证、变更费用审批表工程名称：致： （承包单位）根据施工合同条款 条的规定，你方提出的 签证变更费用申请（第 号），费用（大写）： ，经我方审核评估： 不同意此项索赔。 同意此项费用，金额为（大写） 。 同意不同意索赔的理由： 费用审核的计算（见附表）：投资监理单位： 日 期 建设单位： 日 期 工程款支付申请表工程名称： 编号：致： （监理单位）我方已完成了_工作，按施工合同的规定，建设单位应在_年_月_日前支付该项工程款共（大写）_（小写：_），现报上_工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。附件：1. 工程量清单（结算书）；2. 计算方法（计算式）；3单项工程形象进度说明表；总包单位分包单位经办人单项工程形象进度说明表项目名称请款次数工程名称请款日期施工单位合同编号合同总价累计完成比例工作内容完成比例照片说明小计形象进度施工简述建设单位工程监理总包单位施工单位工程进度款支付证书工程名称： 编号：致： 根据施工合同的规定，经审核承包单位： 的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共（大写） （小写）： 。请按合同规定及时付款。其中：1 承包单位中报款为：2 经审核承包单位应付款为：3 本期应扣保留款、保修款和预付款为：附件：建设单位： 日 期 投资监理：日 期 工程结算申请单工程名称申请日期项目名称编号承包厂商合同金额承包内容已付金额序号工作内容及说明单位数量完成情况备注建设单位工程监理总包单位施工单位工 程 结 算 审 核 审 定 单 工程名称工程地址建设单位施工单位委托合同书编号审定日期原预（结）算总造价审定预（结）算总造价核减金额核增金额核增减累计额施工单位签章代表人签章投资监理单位签章代表人签章建设单位签章代表人签章第三章 投资监理实施的工作制度1、技术资料管理制度(1)建立收、发文制度，本工程造价控制项目将按下表建立归档编码制度。现场工程造价控制组文档归档编码示例如下表：TZ-A：合同文件TZ-A01-招标文件TZ-A02-投标文件TZ-A03-承包合同TZ-A04-材料、设备供应合同TZ-A05-其他合同TZ-A06-工程款支付申请表TZ-A07-施工方联系单TZ-B：设计文件TZ-B01-设计图纸TZ-B02-设计变更TZ-C：投资监理文件TZ-C01投资监理合同TZ-C02投资监理大纲TZ-C03投资监理规划TZ-C04投资监理细则TZ-D：投资控制资料TZ-D01设计概算书TZ-D02投资规划及切块分解表TZ-D03施工图预算书TZ-D04施工图预算审价报告TZ-D05工程造价控制月付款审核月报TZ-D06工程造价控制工作报告TZ-D07施工图结算审核报告(2)本工程造价控制单位在建设工程工程造价控制过程中，将对所有资料进行严格、规范地管理。(3)收、发文手续 收、发文本统一设置，按收、发文日期顺序和编码制度登记填写； 收、发文本有签字手续，收文由收件人及保管人签字，发文由发往单位的有关人员签字。(4)应做好归档资料 与业主签订的工程造价控制合同； 被业主认可的工程造价控制规划； 工程造价控制组每月上报月付款审核报表； 工程造价控制各阶段工程审价报告、工程总审价报告。2、工程造价控制例会制度(1)每月组织一次工程造价控制专题例会；(2)每双周工程造价控制总监召集投资监理组全体成员开会，了解各专业投资控制情况，作好动态跟踪管理。同时，根据工程进展安排下一阶段工程造价控制工作；(3)不定期进行业务培训，在工程进展过程中，对出现的难点、重点、疑难或采用新工艺、新技术的子目进行共同探讨、研究，使投