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。证券投资学试题库一、名词解释1、有价证券 2、股票 3、普通股 4、优先股 5、外资股 6、封闭型基金 7、开放型基金8、契约型基金 9、公司型基金 10、公募发行 11、私募发行 12、市盈率 13、债券14、可转债 15、认股权证 16、国债 17、基金管理人 18、基金托管人 19、除权价20、填权 21、贴权 22、零息债券 23、附息债券 24、B股 25、H股 26、N股27、外国债券 28、国际债券 29、证券投资基金 30、永续债券 31、强式有效市场 32、半强式有效市场 33、弱式有效市场 34、凭证式债券 35、记账式债券36、市场组合二、单项选择题1、债券与股票最为重要的区别（ ）A、偿还性 B、流动性 C、稳定性 D、风险性2、在我国内地证券交易所可以买卖的股票为（ ）A、国家股 B、法人股 C、A股 D、H股3、下列各项中，属于普通股股东权利的是（ ）A、投票权 B、优先分配股利权 C、得到固定股息 D、将股票转为公司债券4、期货交易与现货交易的区别主要体现在（ ）A、商品种类 B、商品价格 C、竞价形式 D、交割时间5、申请公开发行股票时，发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的（ ）A、35% B、25% C、40% D、45%6、证券市场与宏观经济的基本关系是（ ）A.证券市场是宏观经济的晴雨表B.两者没有关系C.两者有时有关系，有时没有关系D.两者有关系，但不密切7、下列说法正确的是（ ）A.减少国债发行或回购部分国债，可能导致股价下跌B.压缩财政支出的效应大于减少税收的效应C.扩大财政支出，加大财政赤字，会导致股价上涨D.减少税收，降低税率，会导致股价下跌。8、如果用直接标价法来表示汇率，当汇率上升（ ）A.本国进口企业的股票价格将上升B.会带动本国国内物价水平上涨C.本国出口企业的股票价格将下降D.将导致本国国内物价水平下跌。9、储蓄存款的利率与股票投资需求的关系是（ ）A.没有关系B.储蓄存款的利率越低，居民对股票的投资需求越大。C.储蓄存款利率越高，居民对股票投资需求越高D.关系不大。10、按行业发展与国民经济总体变动的密切程度，可将行业分为（ ）A.初创型、成长型、衰退型B.增长型、周期型、防御型C.幼稚型、成熟型、衰退型D.增长型、周期型、衰退型11、下列指标中，属于判断成交量与价格之间关系的指标是（ ）A，RSI B，MACD C，KD D，OBV 12、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（）、持续、稳定、高速的增长、高通胀下增长、宏观调控下的增长、转折性的变动13、在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（）阶段、繁荣、衰退、萧条、复苏14、当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策、松的、紧的、中性、弹性15、（ ）是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。 A，速动比率 B，流动比率 C，产权比率 D，资产负债率16、钢铁冶金行业的市场结构属于（）、完全竞争、不完全竞争、寡头垄断、完全垄断17、属于典型的防守型行业的是（）、计算机行业、汽车行业、食品行业、家电行业18、一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（）行业进行投资、增长型、周期型、防御型、幼稚型19、现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（）年创立、20、那种增资行为提高公司的资产负债率（）、配股、增发新股、发行债券、首次发行新股21、进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）、市场行为覆盖一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演、投资者都是理性的22、下列说法正确的是（）、证券市场里的人分为多头和空头两种、压力线只存在于上升行情中、一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变、支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换23、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价及容易在由这组数字产生的黄金分割线中产生支撑和压力，请找出这一组（）、.、.、.、.、.、.、.6、.、.、.、.、.24、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（ ）越大 B、越小 C、不变 D、不确定25、四支股票都出现了不同的换手情况，最应该买入的是（）、连续多日平均换手率在的水平上、突然有一日换手高达随后几天交投清淡、连续两周换手频繁，行情发动以来已经上涨将近、十个交易日均保持较高换手，换手率不断有所增加26、某股上升行情中，指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价（）、需要调整、是短期转势的警告讯号、要看慢线的位置、不说明问题27、一般情况下，公司股票价格变化于盈利变化的关系是（）、股价变化领先于赢利变化、股价变化滞后于赢利变化、股价变化同步于赢利变化、股价变化于赢利变化无直接关系28、指标出现项背离时应（）、买入、卖出、观望、无参考价值29、早晨之星通常出现在（）、上升趋势中、下降趋势中、横盘整理中、顶部30、外盘大于内盘，通常股价会（）、上涨、下跌、盘整、无法判断31、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小 （ ）A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期32、波浪理论的最核心内容是以（）为基础的、线理论、指标C、切线D、周期33、证券投资分析的三个基本要素是（ ）A、理论、信息和方法 B、价、量、势 C、信息、步骤、方法 D、策略、信息、理论34、基本分析的理论基础建立在下列那些前提条件之上（ ）A、市场的行为包含一切信息 、价格沿趋势移动、历史会重演 B、博奕论 C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值35、下列那种证券一般不进入证券交易所流通买卖（ ）A、普通股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开发式基金36、经济周期的变动过程是（ ）A、繁荣衰退萧条复苏 B、复苏 上升繁荣萧条 C、上升繁荣下降萧条 D、繁荣萧条衰退复苏37、下列属于选择性货币工具的是（ ）A、法定存款准备金率 B、再贴现政策 C、公开市场业务 D、直接信用控制38、生产者众多，各种生产资料可以完全流通的市场属于（ ）A、完全竞争 B、不完全竞争 C、寡头竞争 D、完全垄断39、反映资产总额周转速度的指标是（ ）A、固定资产周转率 B、存货周转率 C、总资产周转率 D、股东权益周转率40、下列那一项不属于债券投资价格的外部因素（ ）基础利率 B、市场利率 C、票面利率 D、市场汇率41、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）A、到期收益率等于票面利率 B、到期收益率大于票面利率 C、到期收益率小于票面利率 D、无法比较42、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称为（ ）狭义货币供应量 M1 B、货币供应量MO C、广义货币供应量M2 D、准货币M2-M143、当出现高通胀下GDP增长时，则（ ）A、上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善。 B、如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C、人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D、国民收入和个人收入都将快速增长44、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定（ ）A、经济周期处于衰退期 B、经济周期处于下降阶段 C、证券市场将继续下跌D、证券市场已经处于底部，应当可以买入。45、股票市场资金量的提供给是指（ ）A、能够进入股市购买股票的资金总量 B、能够进入股市的资金总量 C、二级市场的资金总量 D、一级市场的资金总量46、一般地，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）行业投资增长型 B、周期型 C、防御型 D、初创型47、按经济结构划分，行业基本上可分为（ ）完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B、公平竞争、不公平竞争、完全竞争，不完全竞争 C、完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断 D、完全竞争、不完全竞争或垄断竞争。寡头垄断、完全垄断48、石油行业的市场结构属于（ ）完全竞争 B、不完全竞争 C、寡头垄断 D、完全垄断49、某一行业有以下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的那一阶段（ ）幼稚期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期50、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）MA B、MACD C、WR% D、KDJ51、描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（ ）A、RSI B、PSY C、WR% D、BIAS52、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）A、MACD B、BIAS C、RSI D、PSY53、构建证券组合的原因是（ ）A、降低系统性风险 B、降低非系统性风险 C、增加系统性收益 D、增加非系统性收益54、O BV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是（ ）A、OBV线上升，此时股价下跌B、线下降，此时股价上升、线从正的累积数转为负数、线与股价都急速上升55.普通股筹资具有以下优点（ ）A.成本低 B.不会分散公司的控制权 C.没有使用约束 D.筹资费用低56.企业证券投资的收益主要来源于投资取得的利息、股利和（ ）价格的变动 B.证券的升值 C.资产的变卖 D.利率的上升57.当市场利率小于债券票面利率时，一般应采取（ ）发行方式。A.溢价 B.折价 C.面值 D.市价58.与政府债券相比，企业债券的优点是（ ）A.流动性强 B.风险性小 C.收益高 D.享受税收减免政策59.如果企业盈利下降，对（ ）持有人造成的风险最大。A.企业债券 B.普通股票 C.优先股票 D.企业商业票据60.当市场利率大于票面利率时，随时间推移，债券价格将相应（ ）A增加 .B.减少 C.不变 D.不确定61.某股票每股盈余为2元，市盈率为5，则每股市价为（ ）元A.2 B.5 C.10 D.2.562.速动比率反应的是（ ）A.短期偿债能力 B.长期偿债能力 C.盈利能力 D.流动资金周转情况63.道氏理论认为，股价变动趋势有（ ）A.上升趋势、下降趋势 B.近期趋势、远期趋势 C.长期趋势、中期趋势、短期趋势 D.特殊趋势、基本趋势64.目前我国的证券交易所的组织形式为（ ）A.会员制，是盈利性事业法人 B.费用由各单位共同负担的公司制 C.会员制，是非盈利性事业法人 D.公司制，是非盈利性事业法人65.根据中华人民共和国公司法，股份公司申请其股票在交易所上市交易，持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于（ ）人。A.1000 B.10 000 C.2000 D.20 00066.深圳证券交易所正式营业在（ ）A.1988年7月 B.1990年10月 C.1991年7月 D.1992年3月67.某股份公司采用发起人设立方式筹集股份的方式属于（ ）A.不公开发行 B.间接发行 C.公开发行 D.即可以是公开发行，也可以是间接发行68.股份公司的最高权利机构是（ ）A.董事会 B.股东大会 C.大股东大会 D.公司决策层69.世界上最早的证券交易所是（ ）纽约 B.东京 C.阿姆斯特丹 D.伦敦70.B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为12元,如果每年每股支付现金红利8.00元,则公司股东每股收益率为( ). A.20% B.40% C.60% D.80%71.王先生持有某公司的可转换债券，那么，他是（ ）。A.一个业主 B.一个债权人C.既是业主又是债权人 D.既不是业主又不是债权人72.某股东拥有X公司2000股股票，并经过1分为2的股票分割，在股票分割后，该股东（ ）。 A在公司的股票收益会相应减少 B在公司的股票收益会相应增加 C有时减少有时增加 D 没有影响73.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（ ）元。 A.10.64 B.11.22 C.13.15 D.10.0774.下列对国库券的说法错误的是( ). A.国库券是最为规范的国家债券 B.由财政部发行的 C.其发行目的是平衡政府财政收支 D.是中长期债券.75.债券市价随市场利率上升而下跌,这可认为是( ). A.信用风险 B.违约风险 C.流动性风险 D.市场风险76.李小姐想购买某种股票,你作为她的代理人向她建议,购买此股票风险很大,但她执意购买,那么,你应该( ). A.根据实际情况变通少买 B.代她购买 C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买任何 D拒绝执行任何买卖指令77.我国上海证券交易所的组织形式为( ). A.股份有限公司 B.会员制 C.有限责任公司制 D.均不对.78.股份公司的最高权力机构是( ).A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.公司决策层79当市场利率波动时，下列哪种证券的市场价格波动最大（ ）。 A 普通股 B.银行承兑汇票 C 短期债券 D 长期债券80、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（ ）。A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本81、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（）。A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场82、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（）。A、优先股B、普通股C、混合股D、股份83、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（）。A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数84、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（）。A、帐面价值B、票面价值C、内在价值D、市场价值85、按发行主体的不同，债券可划分为（）。A、政府债券、金融债券与公司债券B、无息债券与附息债券C、单利债券与复利债券D、凭证式债券与记账式债券86按债券持有者是否具有选择权划分，公司债券可分为（）。A、可转换债券与不可转换债券B、公募发行债券与私募发行债券C、短期融资券与长期债券D、零息债券与附息债券87、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（ ）。A、理论价值B、可转换价值C、票面价值D、市场价值88、基金规模固定不变的基金属于（ ）。A、开放式基金B、封闭式基金C、指数型基金D、成长型基金89、按市场功能划分，证券市场可分为（ ）。A、交易所市场B、初级市场C、场外交易市场D、二级市场90、下列机构属于证券行业经营机构的是（ ）。A、证券公司B、证券登记结算公司C、证券评级公司D、证券业协会91、股票发行时，委托证券发行中介机构出售股票的发行方式是（ ）。A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行92、可以节约发行费用，但发行股票流动性差的发行方式是（ ）。A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行93、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是（ ）A、系统性风险B、非系统风险C、经营风险D、信用风险94、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（ ）。A、增长型行业B、周期型行业C、防御型行业D、成长型行业95、道氏理论认为每一天的交易价格中（ ）最重要。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价96、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（ ）。A、50股B、100股C、1000股D、1000097、开盘价的形成方式是（ ）。A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、协议价方式D、拍卖价方式98、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（ ）。A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘99、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（ ）。A、H股B、B股C、L股D、N股100、利息随着期限的增加而累进的债券属于（ ）。A、单利债券B、复利债券C、累进利率债券D、还本付息债券三、简答题1、普通股股东享有哪些权利？2、简述优先股股票的基本特征。3、与普通股相比，优先股有哪些特点？4、优先股与公司债券有什么不同？5、一般公司债券与国债有哪些不同？6、证券投资基金与股票、债券有哪些不同？7、开放式基金与封闭式基金有哪些不同？8、公司型基金与契约型基金有哪些不同？ 9、基金管理人的主要职责有哪些？10、基金托管人的主要职责有哪些？11、简述股票上市的一般程序12、简述债券上市的一般程序13、影响证券投资基金净值高低的有哪些因素？14、简述利率期限结构理论之无偏预期理论的主要内容15、简述利率期限结构理论之流动性偏好理论的主要内容16、简述利率期限结构理论之市场分割理论的主要内容17、上市公司如何通过关联方交易来操纵利润？18、技术分析的三大假设是什么？19、简述波浪理论的基本思想20、道氏理论的基本思想是什么？21、组合管理的基本步骤有哪些？22、有效资本市场假设的前提条件有哪些？四、计算题1、有一张票面价值为1000元、10年期10%息票的债券，假设其必要收益率为12%，它的价值应为多少？2、某面值1000元的5年期债券的票面利率为8%，2007年1月1日发行，2009年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%，买卖的均衡价格应该为多少？3、从现在起15年到期的一张零息债券，如果其面值为1000元，必要收益率为12%，它的价格应该为多少？4、假定长虹公司在未来无限期内，每股每年固定支付1.5元股利。公司必要收益率为8%，那么长虹公司每股价值应该为多少？5、假定同方公司去年每股支付股利为0.5元，预计在未来的无限期支付内，每股股利支付额将以10%的比率增长，同方公司的必要收益率为12%，则同方公司的每股价值应该为多少？6、假定燕京公司上一年支付的每股股利为0.45元，本年预期每股支付0.1元股利，第2年支付0.9元，第3年支付0.6元，从第4年之后股利每年以8%的速度增长，给定燕京公司的必要收益率为11%，请计算该公司的股价应该为多少？7、如果分配给现有股东的新发行股票与原有股票的比例为1:5，新股每股认购价为30元，原股票每股市价为40元，则在股权登记日之前此附权优先认股权的价格应为多少？8、如果分配给现有股东的新发行股票与原有股票的比例为1:5，新股每股认购价为30元，原股票每股市价为40元，则在股权登记日之后此除权优先认股权的价格应为多少？9、某基金目前资产净值为1200亿元，该基金的赎回费率为8%，基金份额共1000亿份，请你计算该基金每单位的赎回价格。10、某一优先认股权规定投资者可以以35元/股的价格购买A股票0.5股，目前A股票市价为40元，请你计算该优先认股权的理论价值。11、投资者利用保证金账户进行