公司办公室风险管理防控.doc

目 录前言 3第一部分 工作职责4厅办公室工作职责4个人岗位工作职责5第二部分 业务运行流程图和廉政风险点及防控措施61、印章使用流程图62、廉政风险点及防控措施一览表.73、公务接待流程图84、廉政风险点及防控措施一览表.95、车辆维修流程图106、廉政风险点及防控措施一览表.117、车辆加油流程图128、廉政风险点及防控措施一览表.139、物资与服务采购流程图 1410、廉政风险点及防控措施一览表.1511、机关食堂采购管理流程图 1612、廉政风险点及防控措施一览表1713、厅办公室行政权力廉政风险点和权力运行程序18第三部分 廉政风险防控管理机制.25前 言开展廉政风险防控工作，是贯彻落实党中央，国务院和省委省政府重大决策的政治任务，其目的是完善相关防控制度，化解权力运行过程中可能发生腐败的风险。厅办公室作为海洋与渔业厅的综合协调处室，要求我们在工作中丝毫不容许有任何的不作为、慢作为和乱作为等行为，必须对权力和群众怀有敬畏之心，时刻做到勤勉做事、廉洁奉公。因此，按照福建省海洋与渔业厅开展廉政风险防控工作的统一部署，厅办公室认真对照本部门工作职责，全面梳理岗位职责和业务流程，详细排查每项职权行使过程中可能产生的廉政风险点，并针对每个廉政风险点制定了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体。希望通过建立健全职权的权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，有效建立风险防控机制，促进党风廉政建设。厅办公室工作职责1.综合协调厅机关和直属单位工作，督促重大事项的落实；2.负责机关文电、会务、机要、档案、信息、保密、信访、政务公开、新闻发布和机关内部规章制度建设等工作；3.负责起草重要文件、文稿工作；4.协调厅机关效能建设，组织协调宣传、信息化建设；5.负责厅机关行政后勤事务。部 门岗位职 责办公室主 任主持全面工作，协调信访、效能、新闻发布、信息化建设。副主任协助主任负责文秘、督办、政府信息、政务公开、机关内部规章制度建设，行政后勤事务。副调研员协助主任负责机要、信访、档案保密工作。主任科员具体承办效能、政务公开、内部规章制度建设工作，协调建议、提案办理，配合做好机要、信息化建设工作，发文把关、政府信息公开等工作。科员承办文件收发、督办、机要、档案保密等工作。厅办公室岗位职责汇总表印章使用流程图用印处室填写用印登记表（不同印章填写不同登记表）厅印章 办公室印章厅领导签批业务处室领导核发办公室主任签批印章管理人员确认无误存根存档备查 廉政风险点及防控措施一览表处室名称工作事项环节名称涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体厅办公室印章管理印章使用审批管理经办人违反印章使用规定，不按程序和范围使用印章，管理不严，造成不良影响。严格工作纪律，认真执行印章使用审批管理程序，规范用印；使用厅章，重大事项须请示厅主要领导，一般事项须请示厅分管领导。经办人文件档案管理经办人为牟取私利，出卖内部信息情报，获得经济利益；因责任心不强，导致密码电报、密级文件在传阅、管理、销毁过程中泄密，造成文件丢失等。严格执行档案法和科技厅有关文件档案管理规定，加强法规学习，提高中防范意识，不被金钱所诱惑，不循私情，遵纪守法；增强责任心，照章办事，杜绝密码电报、密级文件在传阅、管理、销毁过程中泄密以及文件丢失等现象的发生。经办人公务接待流程图处室提出公务接待申请厅领导指示安排公务接待厅办公室主任审核厅分管领导审批办公室安排公务接待费用报销廉政风险点及防控措施一览表处室名称工作事项环节名称涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体厅办公室公务接待管理公务接待标准把握等经办人 擅自扩大招待范围、招待标准、随意接待、私自接待、假公济私、铺张浪费、少吃多结、虚报冒领、索要收受回扣等。 严格按照厉行节约压缩接待等公务费用的要求，依照厅机关公务接待工作的有关规定和财务管理办法，需要设宴招待的须经分管厅领导批准，接待既要热情大方，又要从简节约，应按接待标准安排在相应的宾馆或酒楼进行宴请，宴请应突出地方风味，一般不主动安排名贵菜肴，不使用高档酒；陪餐人数一般不得超过就餐人数的1/3。杜绝假公济私、铺张浪费、少吃多结、虚报冒领、索要收受回扣等现象的发生。处室负责人，经办人车辆维修流程图驾驶员提出车辆维修申请车队负责人初审驾驶员到维修厂预估金额车队负责人意见办公室负责人审核厅领导审批费用报销廉政风险点及防控措施一览表处室名称工作事项环节名称涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体厅办公室公车管理公务车辆维修管理经办人对车辆调配、维修审查把关不严，放任他人报销车辆维修费用。严格执行车辆管理暂行规定，试行定点修理统一结算的办法。驾驶员向车队长报告车辆需修理的项目，经车队长确认后，凭修理通知单进厂修理。车辆修理后，驾驶员现场核实，满意后办妥车辆接收手续。车辆出厂后先回车队，由车队长检验确认后，予以报销。经办人车辆加油流程图车队负责人预算财务审核办公室负责人审核厅领导审批财务汇款车队负责人向中石化购买充值卡车队负责人充值车队负责人分配，限车号加油廉政风险点及防控措施一览表处室名称工作事项环节名称涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体厅办公室车辆管理车辆保养及维修驾驶员虚报保养和维修申请。低1、落实车辆管理规定，固定车辆驾驶人员；2、执行车辆使用审批报告制度和驾驶员出车情况报告制度；3、实行车辆定点维修和事前报告审批制度，严格审批程序。驾驶员与4S店、定点维修点串通，提高维修预算，谋取私利。车辆加油串通加油站，给其他号码车牌加油加油后私自从油箱取油转做它用。物资与服务采购流程图根据厅年度物资采购计划和各处室提出的经厅领导审批的物资临时采购计划申请办公室负责人审核否是是否属省级政府采购项目且在限额标准以上厅组织采购省采购中心招标采购经办人办理采购（要有货比三家的市场情况报告） 办公室组织招标采购（大宗物资（含土建工程和办公设备）和大额服务项目采购）经办人员核实供货商家并督促按期保质供货相关部门验收、签收费用报销材料录入归档廉政风险点及防控措施一览表处室名称工作事项环节名称涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体厅办公室机关资产管理资产采购管理经办人 未按规定采购物资、办公设备和办公用品，少购多结、以次充真、索要或收受商家馈赠、宴请或娱乐活动，以权谋私。严格执行国家有关政府采购和省财政厅关于印发福建省省级行政府事业单位通用办公设备和办公家具购置费预算标准（试行）的通知等规定，按规定需要通过政府采购的办公设备严格按政府采购程序办理；达不到政府采购受理条件的，符合公开询价采购的，按照厅机关制定的公开询价采购规定有关程序办理；日用办公用品、低值易耗品购买由机关办公室按照规定两人以上统一办理，采购物品统一入库登记，由专人负责管理，处室使用提出申请，经处室负责人签字，报办公室负责人批准后，向仓库管理员领取；印刷品印制严格执行福建省国机事业单位团体组织印刷项目定点和管理通知预算在5000元（含5000元）以下的，到厅机关通过公开询价招标确定的定点印刷厂印制，超出5000元的印刷品按照厅机关公开询价采购规定程序办理。经办人机关食堂采购管理流程图食堂管理员和厨师长确定菜谱，根据菜谱和日常食堂需求确定采购清单采购员根据采购清单进行采购否是仓管员对采购物资的数量和质量进行验收采购物资进入仓库，办理入库手续进行退货或换货处理食堂根据需要从仓库申领用品 财务人员核对单据后支付费用财务入账廉政风险点及防控措施一览表处室名称工作事项环节名称涉及对象廉政风险点风险等级防控措施责任主体厅办公室食堂管理食堂采购采购员1、 巧立名目、虚报开支；2、指定进货渠道，暗中收受回扣；3、采购货物以次充好。低1、严格执行和遵守集中采购相关规定和集中竞价制度； 2、严格验货、报销程序和审批手续。采购员食堂仓库库存仓管员1、损坏、丢失、涂改、假造库存清单；2、倒卖仓库货品。低1、加强仓管人员法规教育和风险防范教育；2、严格执行仓管人员岗位责任追究制；3、定期不定期开展库存货物自查和检查，及时发现消除隐患。仓管员26厅办公室行政权力廉政风险点和权力运行程序序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注1印章管理违反印章使用规定，不按程序和范围使用印章，管理不严，造成不良影响。1.保管：办公室专人负责公务印章（公章、专用章、缩印、钢印和领导人名章）的管理，执行严密的印章保管和使用制度，确保印章的安全。办公室机要秘书2.签字审核：用印前，首先检查有无相关权限领导人批准用印的签字。海洋与渔业厅党组印章，必须有党组书记或其委托人签字；海洋与渔业厅印章，必须有厅长、副厅长的签字；办公室的印章，必须有主任或副主任的签字。3.文件复核：公文承办人将引号的公文（包括附件），连同文头稿纸、底稿和办文依据件等一并送印章管理人员复核。印章管理人员检查公文是否与领导签字发文稿一致，以及公文稿是否经办公室秘书文字审核把关。4.盖章：复核确认无误后，按要求盖章。5.记录与存档：每一次用印都记录在案或留底存档。印鉴管理人员按档案管理要求完整保存所有盖章文件，及时立卷归档。序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注2日常办公用品管理侵占公共财物、铺张浪费；管理不善，未按规定发放使用，放任他人侵占公共财物和铺张浪费。1.办公室根据上一年度机关日常办公用品消耗用量，制定采购计划，原则上由办公室行政科统一购买。办公室经办2.采购回来的物品交仓管员清点、登记、造册入库，有序放置。机关工作人员根据办公需要到办公室行政科领用办公用品，并办理登记手续。领用大件物品的填写领用出库单。仓管员每月办公用品消耗情况进行清点，每季度将办公用品消耗情况报厅计财处,财务处按照行政科出具的办公用品费用清单核减各处（室）的包干经费。办公室经办3.厅机关工作人员调动或退休的，要填写固定资产清退单，由所在处室负责人和机关资产管理人员签署移交和清退意见，经办公室审核，再到人事部门办理有关手续。办公室经办4.开展建设节约型机关活动，强化节约意识，培育节约行为，控制日常办公用品用量。严格控制办公用品配备标准，争取各项费用合理下降。提倡无纸化办公，节约使用公办用纸，不打印、复印私人材料。公文用纸一律采用双面印制，打印和复印用纸提倡双面使用、回收使用。提倡正确使用和维护办公设备。使用过的信封、便笺、复写纸、回形针、大头针等用品，有使用价值的，提倡继续使用。厅机关干部序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注3公车管理公车私用；对车辆调配、维修审查把关不严，放任他人公车私用。1.办公室负责厅机关公务车辆的管理，严格按照有关规定购置和调配公务车辆、配备驾驶员，严格控制欲公务车辆有关的各项支出，并成立厅机关车队，设置车队长，具体执行厅机关公务车辆的日常调配和管理。办公室主任2.严格用车：办公室制定厅机关车辆管理暂行规定，明确规定市区用车、长途用车、会议用车等厅机关公务车辆使用的范围和条件，并严格按照规定的用车范围派车。办公室经办、车队长3.派车程序：厅领导日常公务用车由办公室统一安排、保障；各处室通过厅机关政务网或纸质派车单申请用车，用车人员填写用车申请，由承办处室领导签字后交由办公室安排。特殊紧急情况用车的，直接与办公室联系派车，事后补办有关手续。办公室主任、车队长4.车辆加油管理：实行定点加油，车辆凭加油卡对车号加油。在外地确实无法使用加油卡的，先在其它加油站加油，返回后凭发票报销。加油实行油耗和行驶里程相结合的办法，耗油量以新车为标准，夏季、旧车适当增加。每月由车队长和财务人员凭加油单统一与福州石化分公司结算。每辆车加油数每季度统计一次，并定期公布。序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注3公车管理公车私用；对车辆调配、维修审查把关不严，放任他人公车私用。5.车辆维修管理：试行定点修理统一结算的办法。驾驶员向车队长报告车辆需修理的项目，经车队长确认后，凭修理通知单进厂修理。车辆修理后，驾驶员现场核实，满意后办妥车辆接收手续。车辆出厂后先回车队，由车队长检验确认后，予以报销。修理所换下的材料带回，可以利用的留作备用。出长途车过程中修理的，回来后出具正式发票，并由用车人证明签字，车队长签字，予以报销。修车后及时与修理厂结算，定期公布。车队长6.其他用车支出管理。长途车在外过桥、过路、停车费，返回后及时报销。洗车毛巾、电池统一购买，统一发放；车内香水、空气清新剂、车蜡、洗洁精、洗衣粉等统一采购，用时登记领取。所有车辆保险、养路费的免征、缴纳，由车队长按上级有关规定统一办理。车队长7.驾驶员队伍管理：成立厅机关车队，在车队内部试行违章违纪警示扣分制，把安全行车、文明服务作为驾驶员个人年终考核的重要内容，对未经批准公车私用，将车辆擅自交给他人驾驶，在汽油费、修理费等发票上弄虚作假、冒领公务等违纪行为，予以扣分、扣奖金、下岗学习配需、辞退等严厉处罚。驾驶员擅自公车私用而引发责任后果的，由当事驾驶员自负，并承担一切经济责任。车队长序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注4公务接待管理擅自扩大招待范围、招待标准、随意接待、私自接待、假公济私、铺张浪费、少吃多结、虚报冒领、索要收受回扣等。接待标准： 伙食标准。原则上每人每餐不超过30元，并从严控制陪餐人数。 宴请标准。最高标准限额（不含酒水）为：原则上省部级领导参加的，每人每次100元，厅局级领导每人每天80元，县处级以下（含县处级）领导70元。 住宿标准。需安排住宿时，省部级和厅局级领导按套间安排，县处级按每人一间安排。外宾按每人一间标准安排。 接待港澳台侨来宾、外商等海外重要宾客或团组，根据实际情况在国内接待标准的基础上适当提高。 接待人员工作用餐每人每餐不超过50元，或补贴形式发给个人。办公室经办经费支出管理：公务接待经费管理严格遵照财政部下发的行政事业单位业务招待费列支管理规定（财预字1998159号）、省财政厅关于加强我省公务接待经费管理的规定（闽财文1998100号）和福建省行政事业单位财务报销审批手续的若干规定（闽财监200372号）等文件精神执行，控制支出标准，规范列支渠道。公务接待经费核销，须填写公务接待单，经主办处室和办公室负责人签字后，按财务管理规定程序和权限报审核批准。对未按规定报批自行接待或超标准接待的，开支费用不予报销。办公室经办序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注5物资（土建、办公设备）采购机关物资采购（含土建工程、办公设备等）原则上由办公室负责采购、统筹更新和配置。办公室经办厅机关基本建设项目经费（含修缮项目）在1万元以下的由厅办公室审核后送计财处审批；1万元以上（含1万元）的报厅长审批。办公室经办建设工程和维修项目开支金额在1000元以下（含1000元）的由办公室告知计财处后办理；1000元以上1万元以下(含1万元）的由办公室编制预算，送计财处审核后支付；1万元以上的建设工程和维修项目原则上实行公开招标（属于政府采购的应实行政府采购）。办公室经办办公室按照有关规定和要求确定施工单位，签订施工合同，并按工程进度办理有关手续。建设工程或修缮工程竣工后，办公室报送竣工决算，经有资质的单位审计后，凭合法有效的原始单据办理结算。结算结果由办公室在机关内公示。办公室经办各处室需添置、更新购买办公设备，应与年初由所在处（室）向办公室提出书面申请。办公室在2月底将审核汇总后的结果送计财处，计财处根据资金情况办理采购事宜。办公室经办购置办公设备属自行采购范围的由办公室行政科统一采购，属询价采购的，按照货比三家的询价采购规定办理；属政府采购规定范围内的由办公室行政科负责向省采购办申请办理。办公室经办 采购回来的物资由购买处室认真验收，购货发票交办公室行政科办理固定资产入库和领用手续。办公室经办序号职权名称风险点权力运行程序责任人备注6机关食堂管理 根据食堂的任务和机关工作人员饮食需求，保质保量地完成好各项伙食服务保障任务。建立健全食堂的各种管理制度，监督检查落实各项管理制度。负责食堂全面安全工作，加强安全管理，提高员工安全意识。食堂管理员 严格遵守国家法律法规和厅机关的各项财务管理规定及机关食堂的财务管理规定。负责日常食堂经费收支、经费稽核、成本收入核算及账目登记工作，编制会计报表。严格落实费用审批权限和费用报销制度，确保开支手续齐全。加强库存物资监督管理，确保物资出入有据、账物相符。负责财务资料及票据管理，确保管理使用符合上级财务要求。负责食堂就餐电子系统管理，确保就餐电子系统正常运行。食堂会计 严格遵守采购管理规定，严禁采购腐败变质、污秽不洁和“三无”食品，不授收卖方财物，不收取回扣。根据管理员和厨师长出具的订购菜量标准，制定采购菜品物品计划。购菜品物品，做到按计划采购。采购物品保证外包装完好无损，标签齐全，标示要素齐全。采购原材料货比三家，物美价廉。采购动物性原料时要索取动物检疫合格证明和购物凭证。接受采购监督验收，做到采购手续完备，支出有据。采购回的菜品食品必须履行验收入库手续。遵守账务规定，报销票据要素齐全，合法有效。按财务规定程序和要求报销。食堂采购员 严格执行原材料验收、保管、出入库制度，确保入库食品安全，做到数量不实不入库，质量不符不入库。库房内原料按要求分类存放。掌握好库存物品数量，及时清点库存物品情况，出入库手续完备，做到勤进勤出，先进先出。做好库存食品账目工作，接受财务人员盘点，做到账物相符。保持库房干净无杂物。不存放有毒有害等物品。食堂仓管员廉政风险防控管理机制一、领导机制与工作职责（一）领导机制廉政风险防控工作实行支部统一领导，履行“一岗双责”。（二）工作职责支部书记负责领导并部署本单位廉政风险防控工作，对上级党组织负责。各科室负责人根据科室职