辽宁省基金从业：基金管理人从事债券的自营业务考试题.docx

辽宁省基金从业：基金管理人从事债券的自营业务考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 2、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税3、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A国家信用B公司信用C银行信用D商业信用 4、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项5、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_A：10%B：20%C：30%D：40% 6、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 7、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险 8、下列职权中，可以由监事会行使的是_A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告 9、基金管理公司的_负责向交易部下达投资指令。A研究部B投资部C投资决策委员会D监察稽核部 10、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算B服务对象C服务内容D服务程序11、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理 12、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 13、对于指数型基金，一般从_等方面进行分析。A贝塔系数B信用等级C跟踪标的指数D跟踪误差14、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001 15、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 16、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规经营情况D公司风险控制组织架构情况 17、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5% 18、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场 19、封闭式基金的利润分配，每年不得少于_次。A1B2C3D4 20、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 21、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。A保有量B销售额C持有人数量D未分配利润 22、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为_。A普通客户B次要客户C重要客户D持续购买客户23、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展 24、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券25、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销售B投资管理与投资咨询服务C基金运营D受托资产管理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、零息债券以_面值的价格发行和交易。A高于B等于C低于D大于或等于 2、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查3、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B5C10D15 4、下列属于股指期货功能的有_。A系统风险规避功能B资产配置功能C跨期交易功能D价格发现功能5、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 6、开放式基金非交易过户的情况不包括_。A继承B捐赠C申购和赎回D司法强制执行 7、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。A基金未分配利润B未分配利润中已实现收益C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 8、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A成长原则B可测原则C易入原则D利润原则 9、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 10、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动11、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 12、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为_。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券 13、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入14、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。A90B180C365D397 15、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费 16、_反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率 17、关于公司债券，下列说法正确的有_。A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B有些国家允许非股份制企业发行公司债券C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 18、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款 19、基金营销环境中，微观环境主要包括_等。A股东支持B营销渠道C投资者D竞争对手 20、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 21、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。A实体资产证券化B资产支撑证券化C住房抵押贷款证券化D现金资产证券化 22、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴23、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上