安全生产标准化自评报告.doc

1 66 目目 录录 1 1 基本情况 1 1 2 企业概况 1 1 3 矿山生产概况 2 1 3 1 开拓开采系统 2 1 3 2 通风防尘系统 3 1 3 3 防灭火系统 4 1 3 4 防 排水系统 5 1 3 5 爆破系统 5 1 3 6 提升 运输系统 5 1 3 7 供配电系统 6 1 3 8 排土场 6 1 3 9 压风系统 7 1 3 10 安全避险 六大系统 7 1 4 安全管理 8 2 安全安全标标准化准化创创建建过过程与运行情况程与运行情况 9 3 安全生安全生产标产标准化自准化自评评评评分分办办法法说说明明 11 3 1 地下矿山安全生产标准化评审要求 11 3 2 安全生产标准化得分 12 3 3 安全生产标准化等级 13 4 安全生安全生产标产标准化自准化自评评 15 4 1 安全生产标准化自评 15 4 1 1 安全生产方针与目标 15 4 1 2 安全生产法律法规与其他要求 16 4 1 3 安全生产组织保障 18 4 1 4 风险管理 26 4 1 5 安全教育与培训 30 4 1 6 生产工艺系统安全管理 32 4 1 7 设备设施安全管理 37 4 1 8 作业现场安全管理 39 4 1 9 职业卫生管理 43 4 1 10 安全投入与工伤保险 45 4 1 11 检查 47 4 1 12 应急管理 52 4 1 13 事故 事件报告 调查与分析 56 4 1 14 绩效测量与评价 60 4 2 安全生产标准化自评分数汇总 61 5 安全生安全生产标产标准化自准化自评结论评结论 63 6 附件附件 64 1 66 1 1 项目概况项目概况 1 11 1 基本情况基本情况 企业名称 有限责任公司 矿井名称 有限责任公司四采区 经济类型 有限责任公司 法人代表 工商营业执照号 621227200000840 采矿许可证号 C6200002013123220132759 有效期 2017 年 12 月 30 日 安全生产许可证号 甘陇 FM 安许证字 0026 有效期至 2019 年 10 月 14 日 开采方式 地下开采 1 21 2 企业企业概况概况 徽县柳林镇沙坝矿区在八十年代至九十年代末曾一度出现严重的群采活动 采富弃平现象十分突出 既对国家资源造成很大浪费 又存在很大的安全隐患 2001 年 12 月在当地政府有关部门的指导协调下 由徽县兴达矿业公司 精华铅 锌矿 宝徽采业公司 振华工程公司 兴隆开采工程队 英达实业采选有限公司 柳林田磨联营矿七家主要矿山企业以其各自的矿山实物折价及货币出资共计折股 850 万元组建了徽县柳林镇矿业开发有限责任公司 2001 年 12 月 31 日取得了由 省国土资源厅颁发的采矿许可证 为了便于开采和管理 公司对原有井口进行统 一协调 组合形成了五个独立生产采区 既一采区 二采区 三采区 四采区和 五采区 公司已在工商行政管理部门注册登记 公司法人代表李德明及董事会成 员对五个采区进行运营管理 原徽县柳林镇矿业开发有限责任公司 法人代表为李德明 因采矿证于 2015 年 10 月到期 根据中央和省上矿产资源整合的要求 甘肃省国土资源厅于 2010 年 9 月 29 日以甘国土资矿发 2010 159 号文件批复整合 整合后洛坝矿 区 4 家企业共用一个采矿证 矿山井下巷道掘进 采矿 出矿 安装及坑内附 属工程均由陇南市泰安矿山工程有限公司承包 资质证书编号 A30740622621131 2 2 资质等级 矿山施工总承包叁级 1 31 3 矿山生产概况矿山生产概况 1 3 11 3 1 开拓开采系统开拓开采系统 1 矿山开拓 矿山开拓方式为平硐 盲斜井联合开拓方式 该矿现有三个井筒 即 1 号斜 井 平硐 盲斜井 3 号斜井 4 号斜井 1 号斜井为盲斜井 平硐内设上部平 车场 井口标高 1077 m 目前已开拓至 940m 中段 2 中段划分 根据矿体赋存条件 拟选的采矿方法及开拓运输系统 中段划分依次为 1077m 1015m 1000m 980m 940m 900m 860m 820m 共 8 个中段 3 采矿方法 矿山开采用浅孔留矿法 目前 980m 中段以上矿体已经开采完 毕 在 940m 中段进行探矿作业 还未形成回采工作面 4 安全出口 矿山共有 1 号斜井 3 号斜井 4 号斜井三个安全出口 井筒 内均设置台阶 井下各生产中段及采场均有两个以上安全出口 并与通达地面的 安全出口相通 安全出口见表 2 4 1 表 2 4 1 矿井安全出口特征表 安全出口特征 序 号 安全 出口 数 量 安全出口名称 净断面 m2 倾角 度 长度 m 躲避硐 输送人 员方式 是符合 规定 1 号斜井2 2 2 25 300m3 个步行符合 3 号斜井2 2 2 25 步行符合1矿井3 4 号斜井2 2 2 25 步行符合 3 66 主井与中段贯通处2 2 2 25 30符合 2 中段 采 区 5 采空区及废弃巷道 目前井下的采空区主要分布在 1000m 和 1015m 两个中段 其它中段的采空 区皆为短轴型的单个小矿体 都已经进行了回填和封堵 1000m 中段和 1015m 中段 其矿体关系为一体 长度约为 180m 平均厚度为 4 90m 走向 80 倾角 62 78 平均高度 26m 上下盘围岩为角砾状生物碎屑灰岩 断层接触 断 裂控矿 采矿分 1000m 中段和 1015m 上下两个中段 两侧向中央 由上至下用 浅孔留矿法进行完成 部分品位较低 不可利用的废石留成了矿柱 在上部的 1030m 的探矿巷道因 1015m 采矿自动采穿 后 1030m 的探矿巷道为矿房的回填 巷道 回填物为其它探矿掘进面的废渣 现 1030m 回填巷道因 1000m 和 1015m 两个中段矿房已经回填满 进行了水泥浆砌石块的封堵 部分巷道破碎的地方采 用木支护 目前废弃巷道都已经进行了钢网和水泥浆砌石块的封堵 1 3 21 3 2 通风防尘系统通风防尘系统 1 矿井通风系统 矿山采用机械通风 矿山采用中央对角式通风系统 矿山共有 3 个用作通风 的井筒 分别为 1 号斜井 3 号斜井 4 号斜井 3 号斜井井口安装 1 台 FBCZ 11 型轴流通风机 配 YBF160M 4 型电动机及同型号备用电动机 功率 11kW 电 压 380v 转速 1460r min 2016 年 07 月 17 日 甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用主通风机进行 了检测并出具了检验报告 报告编号 GAK AJ TF 16012 检测结论为 合格 通风路线具体如下 1 号斜井 平硐 盲斜井 940 中段 探矿作业点 980 中段回风 回风巷 3 号斜井 4 号斜井 940 中段 探矿作业点 980 中段回风 回风巷 3 号斜井 矿山开拓及掘进通风采用 FB 6 型局部通风机通风 风压 2000 305pa 风 量 190 320m3 min 电压 380v 功率 11kw 转速 2930r min 2016 年 07 月 17 日 甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用局部通风机进 行了检测并出具了检验报告 报告编号 GAK AJ JBFJ 16019 GAK AJ JBFJ 16020 检测结论为 合格 2 防尘系统 矿山对井下接尘人员配置防尘口罩 定期测定井下各产尘点的空气含量 采 场工作面污风以及爆破后的烟尘 利用矿井机械通风 凿岩时采用湿式凿岩 使 打眼过程中形成的粉尘湿润并排出 不致飞扬 对爆破后的矿 岩 石进行喷雾洒 水 防止粉尘扩散 防尘设施设置见表 2 4 2 表 2 4 2 防尘设施设置表 主 管 路支 管 路 序号名称设 置 地 点 管路材质规 格材 质规格阀门设置 使用情况 1水管井下钢管2 寸高压胶管1 寸 3 有毒有害气体检测仪器 矿山配备有 DQC 50 型多种气体采样器 可使用比长式一氧化碳和二氧化碳 快速检测管 一氧化碳 测量范围 0 1 3 二氧化碳 测定范围 10 500ppm 矿山配备有 25 台 ZYX45 型隔绝式压缩氧自救器 1 3 31 3 3 防灭火系统防灭火系统 矿山在 3 个井口建有消防水池 用于井下消防和打钻使用 消防水池的总容 积 220m3 但消防管路不够完善 地面车间 材料库房 绞车房 空压机房 变 压器房 配电室等消防器材配备不足 井下木支护处设置了消防设施和灭火器 5 66 1 3 41 3 4 防 排水系统防 排水系统 1 地表防水 矿山通达地面的三个井口标高均高于矿区最高洪水位 1m 以上 根据多年的水文观测 洪水对矿山不构成威胁 矿山地面工业设施的排洪工程设 施齐全 2 矿山水防治 根据矿区水文地质条件较复杂的特点 矿山开采中采取按规 定留设保安矿柱 采后充填等措施控制地面下沉 防止大气降水渗入井下 3 井下排水 该矿山为一级排水系统 由 940m 中段排至地面 940m 中段 泵房安装 2 台 D12 50 7 型水泵 流量 12 5m3 h 扬程 350m 转速 2950r min 配 Y200L2 2 型电动机 电压 380v 功率 37kw 排水管路选用 65 3mm 型无缝钢 管 4 探放水 目前矿山利用探矿钻孔作为探水钻孔 编制了探水设计 并按设计进行探水 并做了记录 选用 KT300 型全液压钻机 电机 37 kw 口径 47mm 钻进深度 300 米 配备 BWJ80 泥浆泵 电机 5 5kw 1 3 51 3 5 爆破系统爆破系统 矿山在地面设有爆破材料库 均为砼结构 炸药库位于矿办公室东南侧 距 矿办公室约 200m 雷管存放在设备库内的保险柜中 炸药 雷管均有专人负责看 守和管理 炸药库内未配备沙箱 沙袋 铁锹 水桶等消防灭火器材 库房周围 未设防火沟 金属网围栏等 爆破材料贮存许可证 使用许可证 爆炸物品管理制度 操作规程齐全 执 行良好 1 3 61 3 6 提升 运输系统提升 运输系统 平硐运输设备为 CJ20 型矿山柴油牵引机车 盲斜井井口安装一台 JTP 2 0 1 型矿用提升机 配 YTS280S 8 型电动机 功率 55kw 电压 380v 转速 740r min 减速器 ZQ1000 B 型 提升钢丝绳直径 18 5mm 提升机见图 2 4 4 盲斜井 80m 处设置了捞车器 采用 0 7m3V 型翻斗型矿车 铺设 12kg m 轨道 轨距 600mm 井下运输为人 力推车 暗斜主井采用串车提升方式 矿石由各水平提升至一号井平硐 由 CJ 20 型柴油机车牵引至地面堆矿场 2016 年 07 月 17 日 甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用提升机进行了 检测并出具了检验报告 报告编号 GAK AJ TS 16014 检测结论为 合格 2016 年 09 月 05 日 甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用钢丝绳进行了 检测并出具了检验报告 报告编号 GAK AJ GS 16035 检测结论为 合格 1 3 71 3 7 供配电系统供配电系统 矿井供电由柳林镇变电所 10kV 高压架空线路敷设至矿山 地面工业广场设 有 500kVA 变压器一台 经变压器降压后 以 380 220V 中性点接地三相四线制给 地面及井下动力 照明供电 矿山配备有 TZH 250L4 TH 型同步发电机 额定功率 75kw 作为备用电源 井下供电电缆为 3 150mm2 95mm2 沿井筒敷设至井下 矿山在一号井暗斜主井井底车场设有低压降压设备 井下移动照明采用 36V 安全电压供电 井下照明 车场大巷采用 220V 电源 工作面采用 36V 电源 1 3 81 3 8 排土场排土场 排土场设在 3 号斜井井口附近 排土场分台阶排弃 已形成 2 个台阶 第三 个台阶还未形成 每个台阶高约 4m 堆积坡面角约 38 排土场南北宽约 20m 东西长约 80m 排土场有约 2 的反坡 设有高约 0 35m 的车档 排土时进行分层 碾压 已形成的 2 个台阶表面进行了覆土 种植了树木 排土场下部设有高约 1 2m 的挡渣墙 排土场运渣道路设有排水沟 排水排洪满足要求 7 66 1 3 91 3 9 压风系统压风系统 矿井地面空压机房设有 1 台 ZL2 10 8 1 型空气压缩机 额定流量 10m3 min 转速 980r min 配 YQ280M 6B3 型电动机 电机功率为 55kw 电压 380v 1 台 LGB 10 8 型空气压缩机 额定流量 10m3 min 转速 4025r min 配 YQ250M 2 型 电动机 电机功率 55kw 排气管路选用 108 4mm 89 4 5mm 无缝钢管 采 用 YT 28 YT 24 型风钻打眼 2016 年 07 月 17 日 甘肃省安全生产科学研究院对该矿山在用空气压缩机进 行了检验并出具检验报告 报告编号 GAK AJ KYJ 16044 GAK AJ KYJ 16045 结论为 合格 1 3 101 3 10 安全避险安全避险 六大系统六大系统 1 安全监测监控系统 安全监测监控系统由地面主站 分站 井下传感器 传输光纤 监控系统软 件组成 地面中心站作为监测主机 辅助设备包括打印机 UPS 电源 市电避雷 器 通讯线路避雷器 服务器和配套设备等 该系统包括有毒有害气体浓度 通 风情况在线监测和井下作业人员出入主通道实时画面监控 监测监控信息直传调 度中心 在回风井口 980m 中段回风巷道 940m 中段回风出口安装风速传感 器 在 1078m 中段斜井口 1078m 中段斜井绞车房 980m 中段马头门 940m 中段斜井底设置视频监控系统 2 人员定位系统 入井人员携带定位卡 通过井下的定位机站来定位 系统能跟踪每个入井人 员入井 出井时间及运行轨迹 报警信息会直传调度中心 设置井下人员定位基 站 3 个 型号为 KJ602 F2 分别设在 1077m 平巷口 1078m 中段斜井口 940m 中段斜井口 3 紧急避险系统 矿山目前探矿中段为 940m 中段 该中段距安全出口的垂直距离未超过 300m 因此矿山目前未设置紧急避难硐室 4 压风自救系统 在地面安装有 2 台 10m3空压机 通过供风管送至各生产中段 并在各生产中 段井底车场留设专用供风口 安装 1 套 ZYJ B 矿井压风自救装置 5 供水施救系统 将地表自来水通过专用管道输送至各生产中段井底车场 并留设专用供水口 安装 1 套 ZYJ B 矿井供水自救装置 6 通信联络系统 矿井在井口值班室装有网络程控电话进行矿井内外部通讯联系 井下各中段 主要硐室装设电话机可与井口直接联系 地面可与各科室 矿井管理人员及总公 司联通 另外矿井地面已被移动 联通网络覆盖 在井下各生产中段安装本安型 数字电话 通过调度中心的程控调度台 实现对所有的分机电话调度指挥 具有 组呼 全呼 强拆 强插 紧呼 监听等调度功能 1 1 4 4 安全管理安全管理 公司于 2016 年 9 月 23 日以徽柳矿司字 2016 12 号文件下发 关于成立徽 县柳林镇矿业开发有限责任公司安全生产管理机构领导小组的通知 成立了安 全领导小组 徽县柳林镇矿业开发有限责任公司安全管理机构健全 运转正常 该公司成立了以张志兴为总负责 以骆天世为组长 蔚云为副组长 王钰 吴兵 谢建军 蔚鹏 党鹏 马军迎为组员的安全生产领导小组 主要负责人和主要安 全管理人员经过培训 取得了安全管理人员资格证 徽县柳林镇矿业开发有限责任公司目前共有各类技术人员 14 人 井下作业 人员 30 人 全部经过三级安全教育 特种作业人员共 19 人 共 5 个工种 9 66 2 2 安全标准化创建过程与运行情况安全标准化创建过程与运行情况 1 策划准备及制定目标 我公司在 2016 年 2 月 14 日成立了安全生产标准化领导小组 负责安全生产 标准化建设 根据相关规定及矿山实际情况制定安全生产标准化建设目标及推进 方案 分解落实达标建设责任 确保顺利完成各阶段工作目标 安全生产标准化领导小组人员组成如下 副组长 骆天世 副组长 蔚 云 成 员 王 钰 吴 兵 谢建军 蔚 鹏 党 鹏 马军迎 2 教育培训 我公司安全生产标准化领导小组组织全员进行培训 学习安全生产标准化的 相关文件和知识 解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题 并对安全生 产标准化建设中的具体操作以及如何将安全生产标准化建设和矿山日常安全管理 工作相结合进行了具体指导 3 现状梳理 对照 金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法 对各 部门安全管理情况 现场设备设施状况进行现状摸底 确定安全管理及设备设施 存在的问题和缺陷 制定实施措施及整改完成时间 4 管理文件制修订 对照 金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法 对主要安全管理文件进行梳理 结合现状摸底所发现的问题 准确判断管理文件 亟待加强和改进的薄弱环节 提出有关文件的制修订计划 以各部门为主 自行 对相关文件进行制修订 由安全生产标准化领导小组对管理文件进行总审查 5 实施运行及整改 根据制修订后的安全管理文件 安全生产标准化领导小 组督促各部门在日常工作中进行实际运行 根据运行情况 对照 金属非金属地 下矿山安全生产标准化评分办法 要求 对发现的问题及时进行整改和完善 6 矿山自评 我公司在安全生产标准化系统运行 6 月后 依据评定标准 于 2016 年 9 月 23 日成立了矿山安全标准化自评小组 并依据 金属非金属地下矿 山安全生产标准化评分办法 对标准化系统元素 14 个元素 逐项考评 2016 年 10 月 28 日编制完成 徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全 生产标准化自评报告 自评得分为自评得分为 73 573 5 分分 依据 金属非金属地下矿山安全生 产标准化评分办法 徽县柳林镇矿业开发有限责任公司四采区安全生产标准化 自评达标等级为 安全生产标准化安全生产标准化三级企业三级企业 金属非金属矿山金属非金属矿山 地下矿山地下矿山 7 评审申请 依据相关规定到安全生产监督管理部门办理外部评审推荐手续 正式向评审组织单位递交评审申请 11 66 3 3 安全生产标准化自评评分办法说明安全生产标准化自评评分办法说明 3 13 1 地下矿山安全生产标准化评审地下矿山安全生产标准化评审要求要求 在申请评审之日的前 1 年内 无生产安全死亡事故 且满足下列要求的金属 非金属地下矿山 方可参加安全生产标准化等级评审 1 建立健全主要负责人 分管负责人 安全生产管理人员 职能部门 岗 位安全生产责任制 制定安全检查制度 职业危害预防制度 安全教育培训制度 生产安全事故管理制度 重大危险源监控和重大隐患整改制度 设备安全管理制 度 安全生产档案管理制度 安全生产奖惩制度 领导带班下井制度等规章制度 制定作业安全规程和各工种操作规程 2 安全投入符合安全生产要求 依照国家有关规定足额提取安全生产费用 3 设置安全生产管理机构 或者配备专职安全生产管理人员 4 主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格 取得 安全资格证书 5 特种作业人员经有关业务主管部门考核合格 取得特种作业操作资格证书 6 其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训 并经考试合格 7 依法参加工伤保险 为从业人员缴纳保险费 8 制定防治职业危害的具体措施 并为从业人员配备符合国家标准或者行业 标准的劳动防护用品 9 危险性较大的设备 设施按照国家有关规定进行定期检测检验 10 制定事故应急救援预案 建立事故应急救援组织 配备必要的应急救援器 材 设备 生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的 应当指定兼职的应急 救援人员 并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议 11 每个矿井至少应有两个独立的直达地面的安全出口 安全出口的间距应 不小于 30m 每个生产水平 中段 均应有两个便于行人的安全出口 并应同通 往地面的安全出口相通 12 必须建立机械通风系统 13 必须建立排水系统 14 矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置 15 一级负荷须采用双回路 双电源供电 3 23 2 安全生产标准化得分安全生产标准化得分 金属非金属地下矿山安全生产标准化系统由 14 个元素组成 这些元素又划 分为若干子元素 每一子元素详细规定了若干个问题 这些问题都是与提高企业 安全绩效 保障安全生产条件 降低人员和财产损害的风险 减小工作失误等密 切相关的 评定标准依据 14 个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对 安全绩效的贡献 对元素和子元素赋予了不同的分值 见表 3 2 1 同时 根据 系统原理和持续改进的要求 对每个子元素的分值又按照策划 执行 符合 绩 效四个方面分别赋予了不同的权重 将子元素所得的分值相加 即得到每个元素 的分值 最后将 14 个元素所得分值相加 便得到地下矿山安全生产标准化系统 得分 各分值分配明细见表 3 2 1 各子元素分配权重明细见表 3 2 2 表 3 2 1 标准化系统元素及其分值分配明细表 序号元 素分分值值分配分配 1安全生产方针与目标100 2安全生产法律法规与其他要求100 3安全生产组织保障500 4风险管理250 5安全教育与培训200 6生产工艺系统安全管理450 7设备设施安全管理300 8作业现场安全管理500 9职业卫生管理200 10安全投入 安全科技与工伤保险200 11检查500 13 66 表 3 2 1 标准化系统元素及其分值分配明细表 序号元 素分分值值分配分配 12应急管理400 13事故 事件报告 调查与分析200 14绩效测量与评价100 总分4000 表 3 2 2 各子元素按照策划 执行 符合 绩效四个方面分配权重明细表 项目各项目权重 元素的策划与资源 标准及程序的准备10 系统 标准与程序的执行20 对建立的系统 标准及程序的依从程度30 安全生产绩效40 合计100 标准化工作评定得分总分为 4000 分 最终标准化得分换算成百分制 换算 公式如下 自评中不涉及项分数处理 对于自评过程中不涉及项 在总分中予以扣除 标准化得分 百分制 标准化工作评定得分 4000 不涉及项分数 100 3 33 3 安全生产标准化等级安全生产标准化等级 标准化等级分为一级 二级 三级 一级为最高 自评等级须同时满足标准 化两个指标的要求 等级划分标准见表 3 3 1 表 3 3 1 金属非金属地下矿山安全生产标准化等级划分表 评审等级标准化得分安全绩效 一级 90 二级 75 三级 60 自评之日的前 1 年内 无生产安全死 亡事故 金属非金属地下矿山安全生产标准化等级有效期为 3 年 在有效期内 发生 生产安全事故死亡 1 人 含 1 人 取消其安全生产标准化等级 经整改合格后 可重新进行评审 15 66 4 4 安全生产标准化自评安全生产标准化自评 4 14 1 安全生产标准化自评安全生产标准化自评 4 1 14 1 1 安全生产方针与目标安全生产方针与目标 安全生产方针与目标评审得分明细见表 4 1 1 表 4 1 1 安全生产方针与目标评审得分明细表 100 分 名称名称评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 一 方一 方针针 50 分 分 是否建立了针对安全生产方针制定 传达 评审与修订 等环节的安全生产方针管理制度 3是3 策划策划 制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了 相应职责 2是2 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针 4是4 安全生产方针的制定是否有员工参与 3是3执执行行 安全生产方针是否已传达至全体员工 3是3 安全生产方针是否体现 1 遵守法律法规与其他要求 2 持续改进 8是8 符合符合是否通过下列方式确保有效 充分传达安全生产方针 1 显著位置张贴 2 作为员工岗前培训及再教育的内容 7是7 安全生产方针是否易于理解 5是5 安全生产方针是否清楚地表达管理层对安全生产工作 的承诺 5是5 绩绩 效效 员工熟悉并理解安全生产方针的比例 1 90 100 10 分 2 75 90 5 分 3 60 75 3 分 4 60 以下 0 分 10 比例为 75 90 55 合合计计 50545 二 目二 目标标 50 分 分 是否有安全生产目标与指标设立 完成情况评价的管理 制度 2是2 策策 划划 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任 部门 责任人员及评价方法 3 未体现责任 部门 责任 人员 30 是否设立了文件化的年度安全生产目标与指标 2是2 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源 1 人力资源 2 财力资源 3 物力资源 4 技术资源 4是4执执行行 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划 4是4 表 4 1 1 安全生产方针与目标评审得分明细表 100 分 名称名称评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 设立安全生产目标时是否考虑 1 管理评审的结果 2 风险评价的结果 3 以往安全生产 的绩效 4 标准化系统评价的结果 5 法律法规与其他要 求 5 未涉及第 2 3 4 5 项 41 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求 3是3 对安全生产目标与指标的完成情况实施监测的比例 1 90 100 3 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 3 比例为 60 75 21 安全生产目标中是否只有伤亡指标 2否2 符合符合 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况 2无沟通记录20 是否完成了所有安全生产目标和指标 4是4 对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析 并提出 了改进措施 4 无系统分析 文档 40 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度 1 90 100 6 分 2 75 90 3 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 6 比例为 75 90 33 绩绩 效效 员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程 度 1 90 100 6 分 2 75 90 3 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 6 比例为 75 90 33 合合计计502129 总计总计10074 4 1 24 1 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求 安全生产法律法规与其他要求评审得分明细见表 4 1 2 表 4 1 2 安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表 100 分 名称名称评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 一 需求一 需求识别识别与与获获取 取 30 分 分 是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并 获取相应法律法规与其他要求的制度 2是2 策划策划是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需 求并获取相应法律法规与其他要求的部门 人员及其职责 1是1 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求 2是2 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与 其他要求 2是2 执执行行 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求 2是2 17 66 表 4 1 2 安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表 100 分 名称名称评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单 3是3 符合符合 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括 法律 1 法律 2 行政法规 3 地方法规 4 部门规章 5 国家和行业 标准 6 规范性文件及其他要求 6是6 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性 1 需求识别方法行之有效 2 需求识别所需资源 人员 资 金 保障充分 3 需求识别涉及所有部门与员工 6是6 绩绩效效获取安全生产法律法规与其他要求的有效性 1 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均 已列入清单 2 所获取的安全生产法律法规与其他要求均 为现行有效的版本 3 需求响应及时 6 第 1 项中 部分未列 入 24 合合计计 30228 二 融入 二 融入 40 分 分 针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制 度 2是2 策划策划 制度是否明确了责任部门 人员及其职责 2否20 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准 化系统 3是3 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与 其他要求的培训 3否30执执行行 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有 效途径 2是2 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的 比例 1 90 100 6 分 2 75 90 3 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 6 比例 75 90 33 符合符合 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例 1 90 100 6 分 2 75 90 3 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 6 比例 75 90 33 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性 1 将其规定融入安全生产责任制与规章制度 2 将其规定 融入作业指导书或安全操作规程 3 将其规定写入员工安 全培训材料 4 将其规定融入风险评价 检查等活动或过 程中 8 第 4 项部 分未融入 生产及培 训中 26 绩绩效效 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针 对性 1 好 8 分 2 一般 4 分 3 差 0 分 8 针对性一 般 44 合合计计 401723 三 三 评审评审与更新 与更新 30 分 分 策划策划 针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建 立了制度 2是2 制度是否明确了责任部门 人员及其职责 1是1 执执行行是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行2否20 表 4 1 2 安全生产法律法规与其他要求评审得分明细表 100 分 名称名称评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 定期评审 当变化发生时 是否及时更新安全生产法律法规与其他要 求的清单 2 无法律法 规更新文 档 20 当变化发生时 是否及时将更新的安全生产法律法规与其 他要求融入标准化系统 2 无相关更 新文件或 更新文档 20 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比 例 1 90 100 5 分 2 75 90 3 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 5 比例为 75 90 23 符合符合 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的 比例 1 90 100 4 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 4 比例为 75 90 22 绩绩效效 评审 更新安全生产法律法规与其他要求的有效性 1 按规定定期评审 2 及时获取新的安全生产法律法规与 其他要求 并更新清单 3 更新后的安全生产法律法规与 其他要求得到及时融入 4 所有受影响的员工得到及时培 训 12 无法律法 规定期评 审文档 120 合合计计30228 总计总计10059 4 1 34 1 3 安全生产组织保障安全生产组织保障 安全生产组织保障评审得分明细见表 4 4 3 表 4 1 3 安全生产组织保障评审得分明细表 500 分 名称名称 评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 一 安全生一 安全生产责产责任制 任制 60 分 分 是否建立了针对安全生产责任制的制定 沟通 培训 考 核 评审与更新的管理制度 3是3 策划策划 是否明确了负责安全生产责任制的制定 沟通 培训 考 核 评审与更新的部门 人员及其职责 3是3 是否规定了主要负责人 分管负责人 安全生产管理人员 其他职能部门与岗位的安全生产责任制 3是3 是否对安全生产责任制进行了逐级说明 2是2 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培 训 2 无培训文 档 20 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核 3是3 执执行行 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新 2是2 19 66 表 4 1 3 安全生产组织保障评审得分明细表 500 分 名称名称 评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 安全生产责任制内容是否明确 具体 可执行 可考核 1 是 4 分 2 部分 2 分 3 否 0 分 4部分22 对安全生产责任制进行逐级说明的程度 1 90 100 4 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 4 逐级说明 程度 75 90 22 主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项 1 建立 健全安全生产责任制 2 组织制定安全生产规章制 度和操作规程 3 保证安全生产投入的有效实施 4 督促 检查安全生产工作 及时消除生产安全事故隐患 5 组织 制定生产安全事故应急预案 并定期组织演练 6 及时 如 实报告生产安全事故 7 组织制定安全生产方针与目标 8 主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议 讨论 安全生产问题 9 定期听取员工对安全生产工作的意见和 建议 10 每年至少组织开展 1 次标准化系统的管理评审 11 组织开展企业安全文化创建活动 并公开展示对履行 安全生产职责的承诺 12 定期向职代会或员工代表大会汇 报安全生产工作情况 6 第 9 10 项落实不 够 15 符合符合 对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的 比例 1 90 100 4 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 4 比例 75 90 22 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其 他要求 1 是 6 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 6部分33 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况 1 好 6 分 2 一般 3 分 3 差 0 分 6一般33 绩绩效效 安全生产责任制考核的有效性 1 至少每季度考核 1 次 2 要针对部门与人员的职责逐项 进行量化考核 3 考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂 钩 4 考核过程认真细致 5 考核结果客观公正 6 针对考核 发现的问题要提出纠正和预防措施 12 无考核相 关的文档 120 合合计计 602733 二 安全机构二 安全机构设设置与人置与人员员任命 任命 80 分 分 是否有安全管理机构设置和安全管理人员任命的文件 4是4 策划策划 是否对安全生产委员会或安全生产领导机构的人员构成 职责 培训 定期会议与重大事项决策等作出了规定 4是4 是否依据安全生产法律法规与其他要求 企业的状况设立 安全生产委员会或安全生产领导机构 2是2 安全生产委员会或安全生产领导机构成员是否接受了履 职培训 2是2 安全生产委员会或安全生产领导机构是否定期开会 研究 解决存在的安全问题 2是2 是否设置了安全生产管理机构或配备了专职安全生产管 理人员 2是2 执执行行 最高管理者是否已书面任命下列职位 1 员工代表 2 安全员 3 急救员 4 事故调查人员 5 法律法 6 第 1 3 5 6 42 表 4 1 3 安全生产组织保障评审得分明细表 500 分 名称名称 评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 规需增加的职位 6 与风险及其评估相关的职位 未下发任 命文件 是否明确并在工作场所展示安全生产委员会或安全生产 领导机构成员的职责 2是2 被任命的人员是否全部有任命书 4是4 安全生产委员会或安全生产领导机构成员中是否有员工 代表 4是4 安全生产委员会或安全生产领导机构会议是否有记录并 保存 4是4 安全生产管理人员的配置是否符合相关规定并满足安全 生产管理需要 4是4 对被任命的人员是否进行了有针对性的培训 确保其具有 履行相应职责的能力 1 是 4 分 2 部分 2 分 3 否 0 分 4是4 符合符合 依据安全生产法律法规与其他要求 被任命的人员是否持 有相应的资格证 4是4 安全生产委员会或安全生产领导机构解决安全生产问题 的有效性 1 至少每季度召开 1 次会议 2 及时传达 学习上级有关安 全生产的规定和文件 3 会议就讨论的重大安全生产问题 形成决议 4 检查和监督会议决议的落实情况 5 定期组织 成员进行现场安全生产检查 6 听取并讨论员工对安全生 产工作的意见和建议 18 第 1 落实 不到位 312 安全生产委员会或安全生产领导机构会议决议落实的效 果 1 好 8 分 2 一般 4 分 3 差 0 分 8好8 绩绩效效 被任命人员能否正确理解并履行其职责与义务 1 是 6 分 2 部分 3 分 3 否 0 分 6是6 合合计计 80773 三 三 员员工参与 工参与 60 分 分 是否有收集并反馈员工关注的安全 健康事项的制度 2有2 是否有制度确保员工获得参与安全 健康活动的机会 2有2 策划策划 是否建立拒绝制度 确保员工有权拒绝存在安全 健康问 题的工作 2是2 是否收集并反馈了员工关注的安全 健康事项 4是4 员工是否有参与下列安全生产活动的机会 1 任务分析 2 定期安全学习与培训活动 3 安全操作规程 修订 4 安全操作训练 5 与政府有关部门沟通安全生产事 项 6 风险评价 7 安全合理化建议活动 8 变化管理的讨论 9 安全认可和奖励活动 10 参与安全问题的调查 5 无第 1 6 8 项 1 53 5 执执行行 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查 3 未发生拒 绝事件 缺项 0 符合符合是否指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题 5否50 21 66 表 4 1 3 安全生产组织保障评审得分明细表 500 分 名称名称 评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 员工参与安全活动的比例 1 90 100 6 分 2 75 90 3 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 5 比例为 75 90 23 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查 分数 选择一个答案 1 是 4 分 2 部分 2 分 3 否 0 分 4 未发生拒 绝事件 缺项 0 在不符合安全生产要求的情况下 员工是否依据程序拒绝 工作 并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚 分数 是 4 分 否 0 分 4 未发生拒 绝事件 缺项 0 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性 1 责任部门与人员确定 2 职责明确 3 渠道畅通 4 收集频 率确定 5 反馈及时 10是10 员工参与安全生产活动的有效性 1 为保证员工参与的效果 事先对员工进行针对性的培训 2 为员工参与提供必要条件 3 员工在活动中所提意见和 建议得到积极响应 4 员工参与的记录完整 5 员工参与的 积极性高 10 第 1 2 3 项无 64 绩绩效效 员工对拒绝制度的认可程度 1 好 4 分 2 一般 2 分 3 差 0 分 4好4 合合计计 6014 534 5 四 文件与四 文件与资资料控制 料控制 60 分 分 是否有文件与资料控制管理制度 2是2 制度是否明确安全管理制度文件的制定 颁发 培训 执 行 考核 评审与修订的要求 2是2策划策划 制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求 2否20 是否对员工进行了相关安全生产标准化文件培训 2是2 是否定期评审 及时修订或废除标准化系统文件 2否20 执执行行 下列安全生产记录是否得到有效保留 1 管理评审报告 2 事故 事件的相关记录 3 风险评价信 息 4 培训记录 5 标准化系统评估报告 6 安全检查与绩效 测量记录 7 健康监护记录 8 安全生产会议记录 9 安全活 动记录 10 法定检测记录 11 许可文件 12 应急管理记录 13 纠正与预防行动记录 14 承包商和供应商信息 15 安全 设备 设施和装置的维护和校验记录 16 技术资料 图纸 8 第 1 5 项缺失 17 是否制定下列安全生产规章制度 1 安全生产检查制度 2 安全例会制度 3 安全教育培训制 度 4 重大危险源监控制度 5 隐患排查治理制度 6 危险物 品管理制度 7 应急管理制度 8 职业危害防治管理制度 9 安全生产费用提取与使用制度 10 特种作业管理制度 11 事故和事件管理制度 12 设备设施安全管理制度 13 安全生产档案管理制度 14 安全生产奖惩制度 15 领导 带班下井制度 15 缺第 1 2 6 项 312 符合符合 文件与资料控制制度的执行情况如何 1 好 3 分 2 一般 1 分 3 差 0 分 3一般21 表 4 1 3 安全生产组织保障评审得分明细表 500 分 名称名称 评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 标准化文件系统的效力与效率 包括 1 文件需求响应及时 2 文件产生的流程畅通 3 文件层次 结构清晰 合理 4 文件内容精练 正确 5 不同文件的规 定协调一致 无冲突或矛盾 6 文件分发充分 7 文件培训 充分 14缺第 7 项212 绩绩效效 标准化系统文件控制系统的效力 包括 1 主索引表 2 制定时间 3 版本 4 解释权 5 批准 6 变化 与废止 7 存储媒介 8 保存期限 9 外部文件 10 可获取性 10是10 合合计计 60 1248 五 外部五 外部联联系与内部沟通 系与内部沟通 50 分 分 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项 2是2 是否有与外部联系的制度 1是1 是否有内部沟通制度 1是1 策划策划 是否有合理化建议制度 1是1 是否已识别外部联系对象 1否10 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通 2 无沟通记 录文档 20 是否保存外部的安全投诉记录 1 无安全投 诉 缺项 0 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生 产事项 1是1 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题 1是1 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道 1是1 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬 认可 对未采 纳的建议给予必要的解释 2 无表扬和 解释记录 20 执执行行 是否及时向外界披露重大安全生产事项 1 无重大安 全生产事 项 缺项 0 外部联系制度的执行情况 1 有明确的联系对象 2 有负责联系的责任部门与责任人 员 3 有外部联系记录 3 无第 2 3 项 21 安全投诉已报告并进行了调查的比例 1 90 100 3 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 3 无安全投 诉 缺项 0 基层安全会议是否依据要求的频次召开 2是2 员工是否熟悉合理化建议制度的详细内容 了解建议的渠 道 格式 受理过程 1是1 符合符合 员工参与合理化建议活动的比例 1 90 100 3 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 3 比例为 75 90 12 23 66 表 4 1 3 安全生产组织保障评审得分明细表 500 分 名称名称 评审评审内容内容标标准分准分检查说检查说明明扣分扣分得分得分 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例 1 90 100 3 分 2 75 90 2 分 3 60 75 1 分 4 60 以下 0 分 3 比例为 75 90 12 外部联系的有效性 1 联系对象识别充分 2 联系时机恰当 3 投诉响应及时 4 外部联系记录齐全 2 外部联系 记录不全 11 内部沟通的有效性 1 管理者 员工对沟通机制的信心 2 及时 有效地处理员 工反映的安全问题 4有效性好4 合理化建议的有效性 1 以公平的方式评审提出的各项