拟尽职调查公司基本情况表(新三板).doc

拟尽职调查公司基本情况表（新三板）主办券商：东兴证券股份有限公司 拟尽职调查公司：设立日期大股东名称实收资本所属行业主营业务主营产品核心技术公司人数主要财务指标 (单位元)2013年1-6月2012年2011年资产总额流动资产所有者权益总额银行借款(含票据)资产负债率收入总额利润总额净利润经营活动现金净流量现金及现金等价物净增加额拟尽职调查公司成长性分析：北京aa软件技术有限公司从事网络安全、政府行业的应用软件和管理软件的研发，主要产品包括：教育信息化建设管理平台、教育办公自动化平台、土地税源宗地管理系统、税源管理控制平台等。公司将自有专利技术应用到主营产品中，增强了产品的适用性，降低了产品成本，增强了产品在市场中的竞争力。公司已拥有“一种针对ip地址段扫描发现特定网站的方法”、“基于有源rfid技术和人脸识别技术的门禁管理系统”等9项软件专利，已拥有“网路神警家庭上网小卫士软件v1.0”、“教育信息化建设管理平台软件v1.0”等22项软件著作权，已拥有“网路神警注册商标”等6项商标权，其中有两项为发明专利，公司拥有的各种软件专利、软件著作权及商标权等为企业下一步发展打下良好基础。目前，基于互联网、移动互联网及物联网用户越来越多，个人用户及政府用户网络安全越来越重要，整个网络安全及政府行业应用软件及管理软件尚处于前期发展阶段，属于朝阳行业，公司在家庭网络安全等专业行业应用与服务方面具有先发优势，随着整个行业需求不断增加，公司发展将不断加快。拟尽职调查公司行业地位、行业发展前景及市场容量分析：行业地位：公司所处行业为软件业，细分行业为网络安全及政府等行业应用软件与管理软件的研发。公司客户范围主要涵盖家庭网络安全、政府网络安全需求，行业应用软件与行业管理软件等。目前，网络安全软件，特别是家庭网络安全尚未普及，需求量极大，公司属于进入该市场比较早的企业，并形成先发优势，尚未发现强有力的其它企业参与竞争。行业发展前景及市场容量：随着互联网、移动互联网及物联网的快速发展与普及，家庭网络安全及行业网络安全软件亦会随之发展并快速普及，并逐步渗透到不同行业、不同领域，未来市场潜力巨大。2012年7月9日，国务院发布国务院关于印发“十二五”国家战略性新兴产业发展规划的通知（国发【2012】28号），提出知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的新一代信息技术、节能环保等规划20项。其中，对新一代信息技术产业（涉及网络安全），规划如下：“加强以网络化操作系统、海量数据处理软件等为代表的基础软件、云计算软件、工业软件、智能终端软件、信息安全软件等关键软件的开发，推动大型信息资源库建设，积极培育云计算服务、电子商务服务等新兴服务业态，促进信息系统集成服务向产业链前后端延伸，推进网络信息服务体系变革转型和信息服务的普及，利用信息技术发展数字内容产业，提升文化创意产业，促进信息化与工业化的深度融合。充分统筹用好国内、国际两个市场，继续扩大软件信息服务出口，积极承接国际服务外包，依托新一代信息产业技术提升我国在国际产业链中的层次和水平。”根据软件和信息技术服务业“十二五”发展规划中关于“信息安全软件与服务“的要求“加强网络安全、数据安全、可信计算、安全测评等关键技术的研发与产业化，重点发展安全可靠的安全基础产品、电子认证公共服务平台、网络与边界安全产品、信息安全支撑工具等，发展云计算、物联网等新一代信息技术应用环境下的安全技术产品。加大相关标准的研制力度，推进国家信息安全产品制度建设。规范和促进风险评估、容灾备份和灾难恢复、安全集成、安全测评等信息安全服务。开展安全可靠产品应用试点示范和推广，提升重要信息系统和工业系统的安全可靠水平。” 为实现上述规划目标，国家出台若干保障措施，包括鼓励企业创新发展、强化标准体系建设与推广、加快人才培养和引进、完善产业投融资环境等各个方面，将会极大促进整个产业发展。公司从事的行业为软件行业中的网络安全子行业，以上数据及国家政策表明，公司未来发展空间巨大。主办券商立项情况：1、项目小组初经步调查，于2012年7月制作了北京aa软件技术有限公司企业信息表，对aa进行了初步审核。2、项目小组经过进一步调查，于2012年7月召开了部门立项会议，同意对aa进行立项。3、2012年7月，项目组拟定了北京aa软件技术有限公司立项申请报告，报送公司总部审核。2012年7月，经审核符合立项条件，完成立项工作。主办券商立项理由：1、公司核心自主知识产权的基本情况：公司拥有“一种针对ip地址段扫描发现特定网站的方法”、“基于有源rfid技术和人脸识别技术的门禁管理系统”等9项软件专利，拥有“网路神警家庭上网小卫士软件v1.0”、“教育信息化建设管理平台软件v1.0”等22项软件著作权，拥有“网路神警注册商标”等6项商标权，其中有两项为发明专利，上述技术全部源于公司自主研发，属于原始取得。自主技术占核心技术比重达到100%。2、核心自主知识产权与公司主营业务的关系：核心自主知识产权运用于公司的主营业务中的核心业务网络安全软件及政府等行业应用软件和管理软件的研发。3、核心自主知识产权如何运用于产品或服务：公司以自主知识产权为基础生产网络安全产品及行业软件产品并对外销售，或将自身生产的软件产品镶嵌到相关硬件产品中以系统集成方式对外销售，实现收益。4、核心自主知识产权所形成产品的收入和利润占公司营业收入和营业利润的比重达到80%以上，5、核心自主知识产权所形成产品的经营模式和盈利模式：公司核心技术为自有专利技术及著作权软件等，以本身的专利技术等作为生产的基础生产出网络安全软件或行业应用软件及管理软件，并制作成光盘或挂载在网站上，供用户采购或下载并实现收费，获得收益。6、核心自主知识产权所形成产品的收入和利润的成长性：公司前期处于研发阶段，收入增长不是很明显，随着研发逐步成熟并形成一定成果，产品生产及销售将会逐年增加，特别是2012年以来公司大规模开拓行业客户，下半年已初步显示出效果。从立项尽职调查结果来看，公司成立于2006年2月，有限责任公司将按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，公司存续满2年。公司收入、利润因前期研发虽然金额不是很大，但公司近两年一期发展势头良好，具有持续经营能力，主营业务比较突出；公司整体变更为股份公司后，将建