2012年一级建造师《建设工程法规及相关知识》要点精读

一级建造师执业资格培训 建设工程法规 （ 2012 年 考 点精读） 1 第 1 页 共 51 页 目 录 1Z301000 建设工程基本法律知识 . 2 1Z302000 施工许可法律制度 . 12 1Z303000 建设工程发承包法律制度 . 21 1Z304000 建设工程合同和劳动合同法律制度 . 26 1Z305000 建设工程施工环境保护、节约能源和文物保护法律制度 . 34 1Z306000 建设工程安全生产法律制度 . 36 1Z307000 建设工程质量法律制度 . 41 1Z308000 解决建设工程纠纷法律制度 . 46 2 第 2 页 共 51 页 1Z301000 建设工程基本法律知识 1Z301012 法的形式和效力层级 一、法的形式： 1.法的形式是指法律创制方式和外部表现形式。它包含四层含义： 1）法律规范创制机关的性质及级别； 2）法律规范的外部表现形式； 3）法律规范的效力等级； 4）法律规范的地域效力。 2.我国法的形式是制定发的形式，具体可以分以下七类： 1）宪法 2）法律 3）行政法规 4）地方性法规，自治条例和单行条例 5）部门规章 6)地方规章 7)国际条约 二、法的效力层级 1.宪法至上 2.上位法优于下位法 在我国法律体系中，法律的效力是仅次于宪法而高于其它法的形式。行政法规的法律地位和法律效力仅次于宪法和法律，高于地方性法规和部门规章。地方性法规的效力，高于本级和下级地方政府规章。省、自治区人民政府制定规章的效力，高于本行政区域内的较大的市人民政府制定的规章。部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间具有同等效力。 3.特别法优于一般法 4.新法优于旧法 5.需要由有关机关裁决适用的特殊情况 行政法规之间对于同一事项新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院裁决 。 地方性法规、规章之间不一致时，由有关机关依照下列规定的权限作出裁决。 1）同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决 2）地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决。 3）部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决。 6.备案和审查 1Z301020 建设工程法人制度 1Z301021 法人应具备的条件 一、法人的分类 法人可以分为企业法人和为企业法人两大类。非企业法人包括行政法人、事业法人、社团法人。 3 第 3 页 共 51 页 1Z301022 法人在建设工程中的地位和作用 一、法人在建设工程中的地位 建设单位一般页应当具有法人资格。但有的时候，建设单位也可能是没有法人资格的其他组织 1Z301023 企业法人与项目经理部的法律关系 一、项目经理部的概念和设立 项目经理部不具备法人资格，而是施工企业根据建设工程施工项目而组建的非常设的下属机构。项目经理部根据企业法人的授权，组织和领导本项目经理 部的全面工作。 二、项目经理是企业法人授权的建设工程施工项目上的管理者 三、项目经理部行为的法律后果由企业法人承担 项目经理部行为的法律后果将由企业法人承担。 案例 1.背景 地处 A 市的某设计院承担了坐落在 B 市的某项“设计 -采购 -施工”承包任务。该设计院将工程的施工任务分包给 B 市的某施工单位。设计院在施工现场派驻了包括甲在内的项目管理班子。施工单位则由乙为项目经理组成了项目经理部。施工任务完成后，施工单位以设计院尚欠工程款为由向仲裁委员会申请仲裁，主要依据是有甲签字确认的所有增加的工程量。设计院认为 甲并不是该项目的设计方的项目经理，不承认甲签字的效力。经查实，甲既不是合同中约定的设计院授权负责人，也没有设计院的授权委托书。但合同中约定的授权负责人基本上没有去过该项目的现场。事实上，该项目一直由甲实际负责，且有设计院曾经认可甲签字付款的情形。 2.问题 设计院是否应当承担付款责任，为什么？ 3.分析 设计院应付承担付款责任。因为，由于设计院方面的管理原因，让施工单位认为甲具有签字付款的权力，致使本案付款纠纷的出现。民法通则第 43 条规定：“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事 责任。”由于种种原因，我国目前经常存在着名义上的项目负责人经常不在现场的情况。本案的真实背景是设计院认为甲被施工单位买通而拒绝付款。本案对施工单位的教训是：施工单位需要让发包或者总包单位签字时，一定要找其授权人；如果发包或者总包单位变更授权人的，应当要求发包单位完成变更的手续。 1Z301030 建设工程代理制度 1Z301031 代理的法律特征和主要种类 所谓代理，是指代理人在被授予的代理权限范围内，以被代理人的名义与第三人实施法律行为。而行为后果由该被代理人承担的法律制度。代理涉及三方当事人，即被代理人、 代理人和代理关系所涉及的第三人。 一、代理的主要种类 1.委托代理 2.法定代理 法定代理是指根据法律的规定而发生的代理。例如，民法通则规定，无民事行为能力人、限制民事行为能力人的监护人是他的法定代理人。 3.指定代理 二、民事法律行为的委托代理 建设工程代理行为多为民事法律行为的委托代理。民事法律行为的委托代理，可以用书面形式，4 第 4 页 共 51 页 也可以用口头形式。但是，法律规定用书面形式的，应当用书面形式。 书面委托代理的授权委托书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和期间，并由委托人签名或者盖章。委 托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。 三、建设工程代理行为的终止 民法通则规定，由下列情形之一的，委托代理终止： 1)代理期间届满或者代理事务完成； 2）被代理人取消委托或者代理人辞去委托； 3）代理人死亡 ； 4)代理人丧失民事行为能力； 5)作为被代理人或者代理人的法人终止。 建设工程代理行为的终止，主要是第 1）、 2）、 5)三种情况。 1Z301033 代理人和被代理人的权力、义务及法律责任 一、代理人在代理期限内以被代理人的名义实施代理行为 二、转托他人代 理应当事先取得被代理人的同意 三、无权代理与表见代理 1.无权代理 无权代理是指行为人不具有代理权，但以他人的名义与第三人进行法律行为。无权代理一般 存在三种表现形式： 自始未经授权。 超越代理权 代理权已终止 2.表见代理 表见代理是指行为人虽无权代理。但由于行为人的某些行为，造成了足以使善意第三方人相信其有代理权的表象。而与善意第三方进行的，由本人承担法律后果的代理行为。 表见代理除需符合代理的一般条件外，还需具备以下特殊的构成条件： 1）需存在足以使相对人相信行为人具有代理权的事实或 者理由。 2）需本人存在过去 3）需相对人为善意 3.不当或违法行为应承担的法律责任 1）委托书授权不明应承担的法律责任 委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任。 2）损害被代理人利益应承担的法律责任 代理人不履行职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的，由代理人和第三人负连带责任。 第三人故意行为应承担的法律责任 第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三 人和行为人负连带责任。 违法代理行为应承担的法律责任 【案例】 1.背景 2002 年 7 月，甲建筑公司（以下简称甲公司）中标某大厦工程，负责施工总承包。 2003 年 5月，甲公司将该大厦装饰工程施工分包给乙装饰公司（以下简称乙公司）。甲公司驻该项目的项目经理为李某；乙公司驻该项目经理为王某。李某与王某是大学校友。李某听说王某与丙材料租赁站（以下简称丙租赁站）关系密切，便找到王某帮忙赊租架管、扣件。王某答应了李某的请求。随后，李某将盖有甲公司合同专用章的空白合同书及该单位的空白介绍信交给王某。同年 7 月 10 日，王某找到丙租赁站，出具了甲公司的介绍信（已填上租赁架管、扣件等内容）和空白合同书。丙租赁5 第 5 页 共 51 页 站经过审查，认为王某出具的介绍信与空白合同书均盖有公章，真实有效，确信其有授权，于是签订了租赁合同。丙租赁站依约将架管、扣件等送至施工地点，但王某将其中的一部分用到了由他负责的其它的装饰工程上。后甲公司与丙租赁站结算价款时发生争议，丙租赁站多次催要无果后，将甲公司诉至人民法院。 2.问题 1）王某的行为属无权代理还是表见代理，为什么？ 2）表见代理的法律后果是什么？ 3.分析 1）王某的行为构成表见代理。因为，王某虽 然是乙公司的项目经理，但他向丙租赁站出具了甲公司的介绍信及空白合同书，使丙租赁站详细其有权代表甲公司阻力架管、扣件。 2)根据合同法第 49 条规定：“行为人没有代理权、超越代理权或代理权终止后以被代理人名义订立合同， 相对人有理由行为人由代理权的，该代理行为有效。”表见代理的后果是由被表见代理人来承担的。因此，甲公司对丙租赁站请求的租赁费用应承担给付义务。当然，对于自己的损失，甲公司可以追究王某的侵权责任。 1Z301040 建设工程物权制度 1Z301041 物权的法律特征和主要种类 1.物权的法律特 征 1）物权是支配权 2）物权是绝对权 3）物权是财产权 4）物权具有排他性 2.物权的种类 物权包括所有权、用益物权和担保物权 1）所有权 它是一种财产权，又称财产所有权。所有权是物权中最重要也最完全的一种权利。包括占有权、使用权、收益权、处分权。 1Z301042 土地所有权、建设用地使用权和地役权 1.土地所有权 2.建设用地使用权 设立建设用地使用权，可以采取出让或者划拨等方式。 3.建设用地使用权的流转、续期和消灭 建设用地使用权人将建设用地使用权转让、互换、出资、赠与或者抵 押，应当符合以下规定： 1）当事人应当采取书面形式订立相应的合同。使用期限由当事人约定，但不得超过建设用地使用权的剩余期限。 2）应当向登记机构申请变更登记。 3）附着于该土地上的建筑物、构筑物及其附属设施一并处分。 3. 地役权 地役权，是指使用自己的不动产的便利或提高其效益而按照合同约定利用他人不动产的权利。 1Z301043 物权的设立、变更、转让、消灭和保护 1.不动产物权的设立、变更、转让、消灭 不动产物权的设立、变更、转让、消灭，应当依照法律规定登记，自记载于不动产登记薄时发6 第 6 页 共 51 页 生效力。 经依法登记，发生效力；未经登记，不发生效力，但法律另有规定的除外。 物权变动的基础往往是合同关系，如买卖合同导致物权的转让。需要注意的是，当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或者合同另有约定外，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。 1Z301050 建设工程债权制度 1Z301055 建设工程债的发生根据 1.合同 2.侵权 3.无因管理 无因管理，是指管理人员和服务人员没有法律上的特定义务，也没有受到他人的委托，自觉为他人管理事物或提供服务。无因管 理在管理人员和服务人员与受益人之间形成债的关系。 4 不当得利 不当得利产生的债称为不当得利之债 【案例】 1.背景 某施工项目在施工的过程中，施工单位与 A 材料供应商订立了材料买卖合同，但施工单位误将应支付给 A 材料供应商的货款支付给了 B 材料供应商。 2.问题 1） B 材料供应商是否应当返还材料款，应当返还给谁，为什么？ 2）如果 B 材料供应商拒绝返还材料款， A 材料供应商应当如何保护自己的权利，为什么？ . 3.分析 1） B 材料供应商应当返还材料款，其材料款应当返还给施工单位。因为，材料供应商获的这一材 料款，没有法律上或者合同上的依据，且有损害他人利益而自己获得利益，属于债的一种。即不当得利之债，应当返还。这一债是建立在施工单位与材料供应商之间的，故应该返还给施工单位。 2）材料供应商应当向施工单位要求支付材料款来保护自己的权利。因为，由于施工单位误将应支付材料供应商的货款支付给了材料供应商，意味着施工单位没有完成应当向材料供应商付款的义务。但是，材料供应商与材料供应商之间并无债权债务关系。因此，材料供应商无权向材料供应商主张权力 1Z301060 建设工程知识产权制度 1Z301061 知识产权的法律特征 1.知识产权的基本类型 2.知识产权的法律特征 财产权和人身权的双重属性 专有性 地域性 期限性 1Z301062 建设工程知识产权的常见种类 一、专利权 7 第 7 页 共 51 页 1.专利权的概念 2.专利权保护的对象 3.授予专利权的条件 授予外观设计专利权的条件 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计部相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。除了新颖性外，外观设计还应当具备富有美感和适于工业应用两个条件 4.专利权 人的权利 5.专利的申请和审批 二、商标权 1.商标与商标专用权的概念 2.商标专用权的内容以及保护对象 3.商标注册的申请、审查和批准 4.注册商标的续展、转让和使用许可 三、著作权 1.著作权的概念 著作权，是指作者及其他著作权人依法对文学、艺术和科学作品所享有的专有权。 2.建设工程活动中常见的著作权作品 3.著作权主体 著作权的主体是指从事文学、艺术、科学等领域的创作出作品的作者及其他享有著作去的公民、法人或者其他组织。在特定的情况下，国家也可以成为著作权的主体。在建设工程中，很多 作品属于单位作品、有些作品属于职务作品、些作品属于委托作品。 4.著作权的保护期 1Z301064 建设工程知识产权侵权的法律责任 在建设工程知识产权侵权的民事责任中，最主要的还是赔偿损失。 1Z301070 建设工程担保制度 1Z301071 担保与担保合同的规定 担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。 1Z301072 建设工程保证担保的方式和责任 担保法规定，担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。 保证的基本法律规定 1.保证合同 保证人与债权人应当以书面的形式订立保证合同。 保证人与债权人可以就单个主合同分别订立保证合同，也可以协议在最高债权额限度内就一定期间连续发生的借款合同或者某某项商品交易合同订立一个保证合同。 2.保证方式 保证的方式有两种： 1）一般保证 2)连带责任保证 3.保证人的资格 具有代为清偿债务能力的法人、其组织或者公民，可以作为保证人。但是，以下组织不能作为担保人 1）国家机关不得为担保人，但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷8 第 8 页 共 51 页 的除外。 2）学校、幼儿园、医院等公益为目的的事业单位、社会团体不为担保人。 3）企业法人的分支机构 、职能部门不得为担保人。企业法人的分支机构有法人的书面授权的，可以在授权范围提供担保。 4.担保责任 二、建设工程施工常用的保证种类 1.施工投标保证金 2.施工合同履约保证金 3.工程款支付担保 1Z301073 抵押权、质权、留置权、定金的规定 一、抵押权 1.抵押权的概念 按照担保法、物权法的规定，抵押是指债务人或者第三人不转移对财产的占有，将财产作为债券的担保。债务人不履行债务时。债权人有权依照法律规定以该财产折价或者拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。其中，债务人或者第三人称为抵押人 ，债权人称为抵押权人。 2.抵押物 下列财产可以作为抵押物： 抵押人所有的房屋和其他地上订着物； 抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产； 抵押人依法有权处置的国有土地使用权、房屋和其他地上订着物； 抵押人依法有权处置的国有机器、交通运输工具个其他财产； 抵押人依法承包并经发包方同一抵押的荒山、荒沟、荒丘、荒滩等荒的土地使用权； 依法可以抵押的其他财产 下列财产不可抵押 土地所有权 耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团 体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施； 所有权、使用权不明或者有争议的财产； 依法被查封、扣押、监管的财产； 依法不得抵押的其他财产。 3.抵押的效力 抵押人有义务妥善保管抵押物并保证其价值。抵押期间，抵押人转让已办理登记的抵押物，应当通知抵押权人并告知受让人已经抵押的情况；否则，该转让行为无效。 4.抵押权的实现 二、质权 1.质权的法律概念 按照担保法、物权法的规定，是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人 有权依照法律的规定以该动产或权利折价或者拍卖、变卖该动产或权利的价款优先偿还。 质权是一种约定的担保物权，以转移占有为特征。债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，移交的动产或权利为质物。 2.抵押的分类 3.留置 按照担保法、物权法的规定，留置是指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按合同约定期限履行债务时，债权人有权依照法律规定留置该财产，以该财产折价或者以拍卖、9 第 9 页 共 51 页 变卖该财产的价款优先偿还。 由于留置是一种比较强烈的担保方式，必须依法行使，不能通过合同约定产生留置权。担保法规 定，因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有权留置。法律规定可以留置的其他合同，适用以上规定。当事人可以在合同中约定不得留置的物。 4.定金 【案例】 1.背景、 A 房地产开发公司与 B 公司共同出资设立了注册资本为 80 万元人民币的 C 有限公司。 A 的协议出资额为 70 万元，但为到位； B 的出资额为 10 万元人民币，已经到位。 C 公司成立后与 D 银行订立了一个借款合同，借款额为 50 万元人民币，期限为一年，利息五万元。该借款合同由 E 公司作为担保人， E 公司将其一处评估价为 80 万元的土地使用权 抵押给了 D 银行。 C 公司在经营中亏损，借款到期后无力还款。 2.问题 D 银行能否要求 A 公司承担还款责任，为什么？ D 银行能否要求 B 公司承担还款责任，为什么？ D 银行能否要求 C 公司承担还款责任，为什么？ D 银行能否要求 E 公司承担还款责任，为什么？ 3.分析 可以要求 A 公司承担还款责任。因为， A 公司的注册金没有到位，应当在认缴除出资额的范围内对 C 公司的债务承担连带责任。按照公司法第 3 条规定，“有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。” A 公司是 C 公司的股东，认缴的出资额为 70 万，但没有到 位，银行有权要求 A 公司在 70 万元限额内承担还款责任。 不能要求 B 公司承担还款责任。因为，按照公司法第 3 条的规定，“有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。” B 公司认缴的出资已经到位， B 公司以其认缴的出资额为限对 C 公司的债务承担责任。 可以要求 C 公司承担还款责任。因为， D 银行与 C 公司存在合同关系， C 公司是债务人。民法通则第 84 条规定，“债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行义务。” 不能要求 E 公司承担还款责任。 E 公司作为抵押人而不是债务人， D 银行只能要求处分抵押 物，物权要求 E 公司承担连带责任。担保法第 33 条规定，“债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。”第 53 条规定 ,“抵押物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿。”因此，当抵押物价款低于担保数额时，债权人只能向债务人主张债权。 1Z301080 建设工程保险制度 1Z301081 保险与保险索赔的规定 一、保险的概念 1.保险的法律概念 2.保险合同 保险合同是指投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议。 财产保 险合同 人身保险合同 二、保险索赔 1.投保人进行保险索赔须提供必要的有效的证明 2.投保人等应当及时提出保险索赔 3.计算损失大小 10 第 10 页 共 51 页 1Z301082 建设工程保险的主要种类和投保权益 建设工程一切险（及第三责任险） 建设工程一切险是承保各种民用、工业和公共事业建筑工程项目，包括道路、桥梁、水坝、港口等，在建造过程中因自然灾害或意外事故而引起的一切损失的险种。 1.投保人与被保险人 2.保险的责任范围 保险人对下列各项原因造成的损失不负责赔偿 3.除外责任 设计错误引起的损失和费用 自 然磨损、内在或潜在缺陷、物质本身变化、自燃、自热、氧化、锈蚀、渗漏、鼠咬、虫蛙、大气（气候或气温）变化、正常水位变化或其他渐变原因造成的保险财产自身的损失和费用 因原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及为置换、修理和矫正这些缺点错误所支付的费用 非外力引起的机械或电气装置的本身损失，或施工机具、设备、机械装置失灵造成额本身损失 维修保养或正常检修的费用 档案、文件、帐薄、票据、现金、各种有价证券、图表资料及包装物料的损失 盘点时发现的短缺 领由公共交通运输行驶执照的，或已由其他保险予以 保障的车辆、船舶和飞机的缺陷 除非另有约定，在保险工程开始前已经存在或形成的位于工地范围内或其周围的属于被保险人的财产的损失 除非另有约定，在本保险单保险期限终止以前，保险财产中已由工程所有人签发完工验收书或验收合格实际占有或使用或接受的部分。 4.第三者责任险 5.赔偿金额 6.保险期限 1Z301090 建设工程法律责任制度 1Z301091 法律责任的基本种类和特征 按照违法行为的性质和危害程度，可以将法律责任分为：违宪法律责任、刑事法律责任、民事法律责任、行政法律责任和国家赔偿责任。 1Z301092 建设工程民事责任的种类及承担方式 一、民事责任的种类 民事责任可以分为违约责任和侵权责任两类 违约责任是指合同当事人违反法律规定或合同约定的义务而应承担的责任。侵权责任是指行为人因过错侵害他人财产、人身而依法应当承担的责任，以及虽没有过错，但在造成损害以后，依法应承担的责任。 1Z301093 建设工程行政责任的种类及承担的方式 行政处罚 二、行政处分 行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚部构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。 11 第 11 页 共 51 页 1Z301094 建设工程刑事责任的种类及承担方式 刑事责任，是指犯罪主体因为违反刑法，实施了犯罪行为所应承担的法律责任。刑事责任是法律责任中最强烈的一种，其承担方式主要是刑罚，也包括一些非刑罚的处罚方法。 中华人民共和国刑法（以下简称刑法）规定，刑罚分为主刑和附加刑。主刑包括： 1）管制 2）拘役 3)有期徒刑 4）无期徒刑 5）死刑。附加刑包括： （ 1）罚金 （ 2）剥夺政治权利 （ 3）没收财产 （ 4）驱除出境。 在建设工程领域，常见的刑事法律责任如下：、 1.工程重大安全事故罪 刑法 第 137 条规定，建设单位、设计单位、事故单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。 2.重大责任事故罪 12 第 12 页 共 51 页 1Z302000 施工许可法律制度 1Z302010 建设工程施工许可制度 建筑法规定，建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规 定的权限和和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。 1Z302011 施工许可证和开工报告的适用范围 1.施工许可证的适用范围 2.不需要办理施工许可证的建设工程 1）限额以下的小型工程 2）抢险救灾等工程 3.不重复办理施工许可证的建设工程 为避免同一建设工程的开工由不同行政主管部门重复审批的现象，建筑法规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。 4.另行规定的建设工程 建筑法规定，军用房屋建筑工程建筑活动的具体管理办法，由国务院、中央军委依据 本法制定。 【案例】 1.背景 2001 年，某房地产公司与出租汽车公司（以下合并简称建设方）合作，在某市市区共同开发房地产项目。该项目包括两部分，一部分是 6.3 万平方米的住宅工程，另一部分是与住宅相配套的 3.4万平方米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，自 1998 年开工建设到 2001 年 4 月已经竣工验收。综合楼工程由于合作双方对于该工程是作为基建计划还是开发计划申报问题没能统一意见，从而使综合楼建设工程的各项审批手续未能办理。由此住宅工程已经竣工验收，配套工程急需跟上，在综合楼施工许可证未经审核批 准的情况下开始施工。该行为被市监督执法大队发现后及时制止，并责令停工。 2.问题 建设方在综合楼项目的建设中有何过错，应如何处理？ 3.分析 本案中，建设方在综合楼项目的建设中违反了建筑法第 7 条规定，“建筑工程开工前，建设单位应当按照国际有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。”建设方在未取得施工许可证的情况下擅自开工的行为属于严重的违法行为。 根据建筑法第 64 条的规定：“未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对于不符合开工条件的责令停止施工 ，可以处以罚款。”建筑工程质量管理条例第 57 条规定，“建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经审批，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”据此，该市监督执法大队责令其停工的做法是正确的，并应当处以罚款。 1Z302012 申请主体和法定批准条件 一、施工许可证的申请主体 施工许可证的申请领取，应该是由建设单位负责，而不是施工单位或者其他单位。 二、施工许可证的法定批准条件 建筑法规定，申请领取施工许可证，应当具备下列条件： 已经办理该建筑工程用地批准手续 在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证 需要拆迁的，其拆迁进度否和施工要求 13 第 13 页 共 51 页 已经确定建筑施工企业 有满足施工需要的施工图纸及技术资料 有保证工程质量和安全的具体措施 建设资金已经落实 建筑工程法律、行政法规规定的其他条件。 目前，已增加的施工许可证的申领条件主要是监理和消防设计审核 2.按照建筑法的规定，国务院可以规定实施强制监理的建筑工程的范围。为此，建筑工程质量管理条例明确规定，下列建设工程必须实行监理： 国家中点建设工程 大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区 工程 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程 1Z302013 延期开工、核验和重新办理批准的规定 申请延期的规定 建筑法规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起 3 个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两侧为限，每次不超过 3 个月。既不开工又不申请延期或者超过延期实时限的，施工许可证自行废止。 二、核验施工许可证的规定 建筑法规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按规定做好建设工 程的维护管理工作。建设单位恢复施工时，应当向发证机关报告：中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。 三、重新办理批准手续的规定 对于实施开工报告制度的建设工程，建筑法规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过 6 个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。 1Z302014 违法行为应承担的法律责任 未经许可擅自开工应承担的法律责任 建筑法规定，违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告 未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。 建设工程质量管理条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款 1%以上 2%以下的罚款 【案例】 1.背景 2006 年，某市一服装厂为扩大生产规模需要建设一栋综合大楼， 10 层框架结构，建筑面积 20000平方米。通过工程监理招标，该市某建设监理有限公司中标并与该服装厂于 2006 年 7 月 16 日签订了委托监理合同，合同价款 34 万元：通过施工招标，该市某建筑公司中标，并与服装厂 于 2006年 8 月 16 日签订了建设工程施工合同，合同价款 4200 万元。合同签订后，建筑公司进入现场施工。在施工过程中，服装厂发现建筑公司工程进度拖延并出现质量问题，为此双方出现纠纷，并告到当地政府主管部门。当地政府在了解情况时，发现该服装厂的综合楼未办理规划许可、开工审批手续。 2.问题 本案中服装厂有何违法行为，应该如何让处理？ 3.分析 该服装厂未办理综合楼工程的规划、施工许可手续，属违法建设项目。根据建筑法第 7 条14 第 14 页 共 51 页 规定，“建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设 行政主管部门申请领取施工许可证 .”该服装厂未办理开工审批手续，即未申请领取施工许可证就让建筑公司开工建设，属于非法擅自开工。 该服装厂不具备申请领取施工许可证的条件。根据建筑法第 8 条的规定，“在城市规划区的建设工程，已经取得规划许可证。”该服装厂未办理该工程的规划许可证，就不具备申请领取施工许可证的条件。所以，该服装厂即使申请也不可能获得施工许可证。 该服装厂应承担的法律责任。根据建筑法第 64 条的规定，“未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可处 以罚款。”建设工程质量管理条例第 57 条规定：“建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”结合本案例情况，对该工程应该责令停止施工，限期改正，对建设单位处以罚款，其额度在 42 万元到 84 万元之间。此外，依据建设工程施工许可管理办法第 10 条规定，“对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的， 由有管辖权的发证机责令改正，对于不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚 款。”第 13 条规定，“本办法中的罚款，法律、法规由幅度规定的从其规定。无幅度规定的，由违法所得的处 5000 元以上 30000 元以下的罚款，没有违法所得物的处 5000 元以上 10000 元以下的罚款。”因此，对建筑公司也要处以5000 元以上 30000 元以下的罚款。 对该服装公司违反规划许可的问题，由城乡规划主管部门依据城乡规划法给予相应的处罚。至于原有的施工进度、质量等纠纷，则应当依据合同的规定，选择和解、调节、仲裁、诉讼等法律途径解决。 1Z302021 企业资质的法定条件和等级 一、施工企业资质的法定条件 1.有符合规定的注册资本 2.有符合规定的专业技术人员 3.有符合规定的技术装备 4.有符合规定的已完成工程业绩 二、施工企业的资质序列、类别和等级 1.施工企业的资质序列 建筑业企业资质管理规定中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。 2.施工企业资质类别和等级 根据建筑业企业资质等级标准规定： 施工总承包企业资质序列，划分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、港口与航道工程、水里水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程 、机电安装工程等 12 个资质类别，每个资质类别划分为 3 至 4 个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。 专业承包企业资质序列，划分为地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、建筑墙幕工程、瘀斑商品混泥土、混泥土预制构件、园林古建筑工程、刚结构工程、电梯安装工程、消防设施工程、防腐保温工程共 60 个资质类别；每个资质类别分为 1 至 3 个资质等级或者部分等级。 劳务分包企业的资质序列，划分为木工作业、砌筑作业、抹灰作业、石制作、油漆作业、钢筋作业、混泥土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装、钣 金作用、架线作业等 13个资质类别；每个资质类别分为一级、二级两个资质等级或者部分等级。 三、施工企业资质证书的申请、延续和变更 1.企业资质的申请 建筑企业资质管理规定中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业的主项资质。 15 第 15 页 共 51 页 2.企业资质的证书的延续 建筑业企业资质证书有效期为 5 年，资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有限期届满 60 日前，申请办理资质延续手续。对于资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标 准，信用档案中无不良行为记录，且注册资本、专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有限期延续 5 年。 3.企业资质证书的变更 办理企业资质证书变更手续的程序 建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的。应当在工商部门办理变更手续后 30 日内办理资质证书变更手续。 1Z 302022 禁止无资质或超级承揽工程的规定 1.禁止无资质承揽工程 无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。但是，当作为无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，其可以向 合同相对方（即转包方或者违法分包方）主张权利，甚至可以向建设工程项目的发包方来主张权利。最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件施工法律问题的解释地 36 条的规定，“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人们法院应当依法受理。实际施工人以发包人被告主张权利的，人们法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程款的范围内对实际施工人承担责任。”这样规定是在依法查处违法承揽工程的同时，也能使实际施工人的合法权益得到保障。 2.禁止越级承揽工程 联合共同承包的有关法律规定 建 筑法规定，两个以上的不同的资质等级的单位实施联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。 1Z302023 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定 在分包工程中要防止出现以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的违法行为。房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法规定，分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算人、质量管理人员，视同允许他人以本企业名义承揽工程。 1Z302024 违法行为应当承担的法律责任 1.允许其 他单位或者个人以本单位名义承揽工程应承担的法律责任 建筑法规定，建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销营业执照。对因该项承揽工程不符合规定的质量标准造成的损失，建筑施工企业与使用本企业名义的单位或者个人承担连带赔偿责任。 2.将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位（即违法承包）应承担的法律责任 建筑法规定，承包单位将承包工程转包的，或者违反本法的规定进行分包的，责令改正，没 收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。承包单位有以上规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。 1Z302031 建造师考试和注册的规定 注册建造师是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事相关活动的专业16 第 16 页 共 51 页 技术人员。未取得注册证书和执业印章的，不得担任大中型建设工程的项目的施工单位项目负 责人，不得以注册建造建造师的名义从事相关活动。 1.报考条件和考试申请 建造师执业资格制度暂行规定中规定，凡遵守国家法律、法规，具备下列条件之一者，可以申请参加一级建造师执业资格考试； 取得工程类或工程经济类大学专科学历，工作满 6 年，其中从事建设工程项目施工管理工作满4 年 取得工程类或工程经济类大学本科学历，工作满 4 年，其中从事建设工程项目施工管理工作每年 3 年 取得工程类或工程经济类双学位或研究生班毕业，工作满 3 年，其中从事建设工程项目施工管理这个满 2 年 取得工程类或工程经济类硕士学位，工作 满 2 年，其中从事建设工程项目管理工作满 1 年 取得工程类或工程经济类博士学位，从事建设工程项目施工管理工作满 1 年 凡遵守法纪并具备工程类或工程经济类中等专科以上学历并从事建设工程项目施工管理满 2年，可报名参加二级建造师执业资格考试。 已取得一级建造师执业资格证书的人员，还可以根据实际工作需要，选择专业工程管理与实务科目的相关专业，报名参加考试。考试合格后核发国家统一印制的相关专业合格证明。该证明作为注册时的增加执业专业类别的依据。 参加考试由本人提出申请，携带所在单位出具的有关证明及相关材料到当地 考试管理机构报名。考试管理机构按规定程序和报名条件审查合格后，发给准考证。考生凭准考证在指定的时间、地点参加考试。中央管理的企业和国务院各部门及其所属单位的人员按属地原则报名参加考试。 考试成绩实行 2 年为一个周期的滚动管理办法，参加全部 4 个科目考试的人员须在连续的两个考试年度内通过全部科目；免试部分的科目的人员须在一个考试年度内通过应试科目。 3.建造师执业资格证书的使用说明 参加一级建造师执业资格考试合格，由各省、自治区、直辖市人事部统一印制，人事部、建设部用印的中华人民共和国二级建造师执业资格证 书。该证书在全国范围内有效。 二级建造师执业资格考试合格者，由省、自治区、直辖市人事部门颁发由人事部、建设部统一格式的中华人民共和国二级建造师执业资格证书。该证书在所在行政区域内有效。 二、建造师的注册 1.注册申请 注册建造师管理规定规定，取得一级建造师资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请。 申请初始注册时应当具备以下条件： 经考核认定或考试合格取得资 格证书 受聘于一个相关单位 达到继续教育的要求 没有注册建造师管理规定中规定不予注册的情形。 初始注册者，可自资格正式签发之日起 3 年内提出申请。逾期未申请者，需符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册。申请初始注册需要提交下类材料 注册建造师初始注册申请表 资格证书、学历证书和身份证复印件 申请人与聘用单位签订的聘用劳务合同复印件或其他有效证明文件、 逾期申请初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料 2.延续注册与增项注册 建造师执业资格注册有效期一般为 3 年。注册建造师管理 规定中规定，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满 30 日前，按照规定申请延续注册的，有效期为 3 年。 3.注册的受理与审批 17 第 17 页 共 51 页 建设部注册建造师执业管理办法（试行）规定，注册建造师注册证书和执业印章由本人保管，任何单位（发证机关除外）和个人不得扣押注册建造师注册证书和执业印章。 4.不予注册和注册证书的失效、注销 注册建造师管理规定中规定，申请人有下列情形之一的，不予注册： 不具有完全民事行为能力的 申请在两个或者两个以上单位注册的 未达到注册建造师继续教育要求的 受到刑事处罚， 刑事处罚尚未执行完毕的 因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满 5 年的 因前项规定以外的原因受到刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满 3 年的 被吊销注册证书自处罚决定之日至申请注册之日止不满 2 年的 在申请注册之日前的 3 年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的 申请人的聘用单位不符合注册单位要求的 年龄超过 65 周岁的 法律、法规规定不予注册的其他情形 5.变更、续期、注销注册的申请办理 在注册有效期内，注册建造师变更执业单位，应当与原聘用 单位解除劳动关系，并按照规定办理变更注册手续，变更注册后仍延续原有效期 1Z02033 建造师的受聘单位和执业岗位范围 建造师的受聘单位 建造师执业资格制度暂行规定中规定，建造师的执业范围包括： 1.担任建设工程项目施工的项目经理 2.从事其他施工活动的管理工作 3.法律、行政法规或国务院建设行政主管部门规定的其他业务 建设部注册建造师管理规定进一步规定，取得资格证书的人员应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位或具有多项上述资质的单位执业。但是， 如果要担 任施工单位的项目负责人即项目经理，其所受聘的单位必须具有相应的施工企业资质，而不能是仅具有勘察、设计、监理等资质的其他企业。 二、建造师执业范围 注册建造师担任施工项目负责人期间原则上不得更换。如果发生下列情形之一的，应当办理书面交接手续后更换施工项目负责人 1.发包方与注册建造师受聘企业已经解除承包合同的 2.发包方同意更换项目负责人的 3.因不可抗拒力等特殊情况必须更换项目负责人的 注册建造师担任施工项目负责人，在其承建的建设工程项目竣工验收或移交项目手续办结前，除以上规定的情形外，不得变更注 册至另一企业。 1Z302034 建造师的基本权利和义务 一、建造师的基本权利 注册建造师管理规定进一步规定，注册建造师享有下列权利： 1.使用注册建造师名称 2.在规定范围了从事执业活动 3.在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章 4.保管和使用本人的注册证书执业印章 5.对本人的执业活动进行解释和辩护 18 第 18 页 共 51 页 6.接受继续教育 7.获得相应的劳动报酬 8.对侵犯本人权利的行为进行申诉 修改注册建造师签字并加盖执业印章的工程施工管理文件，应当征得所在企业同意后，由注册建造师本人进行修 改；注册建造师本人不能进行修改的，应当由企业制定同等资格条件的注册建造师修改，并由其签字并加盖执业印章。 二、建造师的基本义务 建造师执业资格制度暂行规定中规定，建造师在工作中，必须严格遵守法律、法规和行业管路的各项规定，恪守职业道德。建造师必须接受继续教育，更新知识，不断提高业务水平 注册建造师管理规定进一步规定，注册建造师应当履行下列义务： 1.遵守法律、法规和有关管理规定，恪守职业道德 2.执行技术标准、规范和规程 3.保证执业成果的质量，并承担相应的责任 4.接受继续教育，努力提 高执业水准 5.保守在执业中的知悉的国家秘密和他人商业、技术等秘密 6.与当事人有利害关系的，应当主动回避 7 协助注册管理机关完成相关工作 注册建造师不得有下列行为： 1.不履行注册建造师义务 2.在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益 3.在执业过程中实施商业贿赂 4.签署有虚假记载等不合格文件 5.允许他人以自己的名义从事执业活动 6.同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业 7.涂改、倒卖、出租、出借、复制或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章 8.超 出业务范围和聘用单位业务范围内从事执业活动 9.法律、法规、规章禁止的其他行为 注册建造师执业管理办法（试行）还规定，注册建造师不得有下列行为： 1.不按设计图纸施工 2.使用不合格建筑材料 3.使用不合格设备、建筑构配件 4.违反工程质量、安全、环保和用工等方面的规定 5.在执业过程中索贿、行贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他不法利益 6.签署弄虚作假或在不合格文件上签章的 7.以他人名义或允许他人以自己的名义从事执业活动的 8.同时在两个或者两个以上的企业受聘并执业 9.超出 执业范围和聘用企业业务范围从事执业活动 10.未变更注册单位，而在另一企业从事执业活动 11.所负责工程未办理竣工验收或移交手续前，变更注册到另一企业 12.伪造、涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让出资格证书、注册证书、执业印章 13.不履行注册建造师义务和法律、法规、规章禁止的其他行为 担任建设工程实施项目的负责人的注册建造师在执业过程中，应当及时、独立完成建设工程施工管理文件签章。无正当理由不得拒绝在文件上签字并加盖执业印章。 三、注册建造师的继续教育 注册一个专业的建造师在每一注册 有效期内应参与继续教育不少于 120 学时，其中必修课 60学时，选修课 60 学时。注册两个及以上专业的，每增加一个专业还应参加增加专业 60 学时的继续教育，其中必修课 30 学时，选修课 30 学时。 19 第 19 页 共 51 页 1Z302035 违法行为应承担的法律责任 建造师及建造师工作中的违法行为应承担的主要法律责任如下： 建造师注册违法行为应承担的法律责任 注册建造师管理规定中规定，隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请注册的，建设主管部门不予受理或者不予注册，并给予警告，申请人一年内不得再次申请注册。 以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证 书，由注册机关撤销其注册， 3 年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款。其中没有违法所得的，处以 1 万元以下的罚款；有违法所得的，处违法所得 3 倍以下且不超过 3 万元的罚款。 聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，由县级以上人民政府建设主管部门或者其他有关部门及预警告，责令限期改正，可处 1 万元以上 3 万元以下的罚款。 二、建造师继续教育违法行为应承担的法律责任 注册建造师应按规定参加继续教育，接受培训测试，不参加继续教育或继续教育不合格的不予注册。 对于采取弄虚作假等手段取得注册建造师 继续教育证书的，一经发现，立即取消其继续教育记录，并计入不良信用记录，对社会公布。 三、无证或未办理变更注册执业应承担的法律责任 注册建造师管理规定中规定，未取得注册证书和执业印章，担任大中型建设工程项目施工单位项目负责人，或者以注册建造师的名义从事相关活动的，签署的工程文件无效，由县级以上人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令停止违法活动，并可处 1 万元以上 3 万元以下的罚款。 未办理变更注册而继续执业的，县级以上人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期不改正的，可处以 5000 元以下的罚款。 四、建造师执业活动中违法行为应承担的法律责任 注册建造师管理规定中规定，注册建造师在执业活动中有下列行为之一的，由县级以上人民政府建设主管部门或者其他有关部门给予警告，责令改正，没有违法所得的，处以 1 万元以下的罚款；有违法所得的处 3 倍以下不超过 3 万元的罚款： 1.不履行注册建造师义务 2.在执业过程中，索贿、受贿或者谋取合同约定费用外的其他利益 3.在执业过程中实施商业贿赂 4.签署有虚假记载等不合格文件 5.允许他人以自己的名义从事执业活动 6.同时在两个或者两个以上 单位受聘或者执业 7.涂改、倒卖、出租、出借、复制或以其他形式非法转让资格证书、注册证书和执业印章 8.超出业务范围和聘用单位业务范围内从事执业活动 9.法律、法规、规章禁止的其他行为 五、未提供注册建造师信用档案信息应承担的法律责任 注册建造师管理规定中规定，注册建造师或者其聘用单位未按照要求提供注册建造师信用档案信息的，由县级以上人民政府建设主管部门或者其他有关部门责令限期改正；逾期未改正的，可处以 1000 元以上 1 万元以下的罚款。 六、政府主管部门及其工作人员违法行为应承担的法律责任 注 册建造师管理规定中规定，县级以上人民政府建设主管部门及其工作人员，在注册建造师管理工作中，有以下情形之一的，由其上级行政机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： 1.对不符合法定条件申请人准予注册的 2.对符合法定条件的申请人不予注册的或者不在法定期限内作出准予注册决定的 3.对符合条件的申请人不予受理或者未在法定期限内初审完毕的 4.利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的 20 第 20 页 共 51 页 5.不依法履行监督管理职责或监督不力，造成严重后果的。 七、 注册执业人员因过错造成质量事故应承担的法律责任 建设工程质量管条例规定，违反本法条例规定，注册建造师、注册结构师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业一年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书， 5 年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册（注：在 |建设工程质量管理条例颁布时，注册建造师制度尚未确立，但“等注册执业人员”对建造师应该是适用的）。 21 第 21 页 共 51 页 1Z303000 建设工程发承包法律制度 建设工程必须招标的范围 招标投标法规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包 括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1.大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目 2.全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目 3.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目 建设工程必须招标的规模标准 按照工程建设项目招标范围和规模标准规定，必须招标范围内的各类工程建设项目，达到下列标准之一的，必须进行招标： 1.施工单项合同估算价在人民币 200 万元以上的 2.重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在人民币 100 万元以上的 3.勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在人民币 50 万元以上的 4.单项合同估算价低于第 1）第 2）项规定的标准，但项目总投资额在人民币 3000 万元以上的可以不进行招标建设的工程项目 原国家计委、建设部等 7 部门颁布的工程建设项目施工招标投标办法中规定，有下列情形之一的，经该办法规定的审批部门的批准，可以不进行施工招标： 1.涉及国家安全的、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的 2.属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的 3.施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的 4.施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的 5.在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的 6.法律、行政法规规定的其他情形 建设工程招标方式 工程建设项目施工招标投标办法规定，依法应当公开招标的建设工程项目有： 1.国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目 2.省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点建设项目 3.全部使用国有资金投资或者国有资金占控股或者主导地位的工程建设项目 工程建设项目施工招标投标办法规定，对于应当公开招标的建 设工程招标项目，有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标： 1.项目技术复杂或者有特殊要求，只有少量几家潜在的投标人可供选择 2.受自然地域环境限制的 3.涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾的，适宜招标但是不适宜公开招标的 4.拟公开招标的费用与项目价值相比不值得的 5.法律、法规规定不宜公开招标的 1Z303012 招标基本程序和禁止肢解发包的规定 招标的基本程序 1.落实招标条件 工程建设项目施工招标投标办法进一步规定，依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列 条件才能进行施工招标： 招标人已经依法成立 初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准 招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准 22 第 22 页 共 51 页 有相应资金或资金来源已经落实 有招标需要的设计图纸及技术资料 2.委托招标代理机构 招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相应服务的社会中介组织。按照招标投标法的规定，招标代理机构应当具备下列条件： 有从事招标代理业务的管理营业场所和相应资金 有能够编制招标文件和组织评价的相应专业力量 有符合该法定条件、可以作为评价委员会成员人选的技术、经济等方面的 专家库。招标投标法还规定，从事工程建设项目招标代理业务的招标代理机构，其资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定。具体办法由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门制定。据此，建设部于 2000 年 6 月颁布了工程建设项目招代理机构资格认定办法 3.编制招标文件 招标投标法还规定，招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。招标人对已经发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少 15 日前，以书面形式 通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。 4 发布招标公告或投标邀请书 工程建设项目施工招标投标办法规定，招标人应当按招标公告或者投标书邀请书规定的时间、地点出售招标文件。自招标文件出售之日起到停止出售之日止，最短不得少于 5 个工作日。对招标文件的收费应当合理，不得以盈利为目的。招标人在发布招标公告、发出投标邀请书后或者售出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。 5.资格审查 工程建设项目施工招标投标办法规定，资格审查分为资格预审和资格后审，资格预审，是指在投标前对潜在 的投标人进行资格审查。资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。进行资格预审时，一般不再进行资格后审。 6.开标 招标基本程序： 落实招标文件；（当具备这些条件才能进行施工招标： 1）招标人已经依法成立； 2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； 3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准； 4）有相应资金或资金来源已经落实； 5）有招标所需的设计图纸及技术资料） 委托招标代理机构：（是指依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织） 编制招 标书（招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少 15 日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。） 发布招标公告或投标邀请书（自招标文件出售之日起至停止出售之日止。最短不得少于 5 个工作日） 资格审查（分为资格预审和资格后审） 开标（开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定的地点；开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情 况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。招标文件有下列情形的，招标人不予受理： 1.逾期送达的或者未送达指定地点的； 2.未按招标文件要求密封的） 评标（评标文员会由招标人的代表和有关技术，经济等方面的专家组成，成员人数为 5 人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之一） 评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明。但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较， 设有标底的，应当参考标底。评标委员会经23 第 23 页 共 51 页 评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目的所以投标或被否决的，招标人应当依法重新招标。 建筑法规定，开标后应当按照招标文件的规定的评标标准和程序对标书进行评价、比较，在具备相应资质条件的投标者中，择优选定中标者。 工程建设项目施工招标投标办法规定，投标文件有下列情形之一的，由评标委员会初审后按废标处理： 1）无单位盖章并无法代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； 2）未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模 糊、无法辨认的； 3）投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目招标有两个或多个报价，且未声明哪一个有效，按招标文件规定提交备选投标方案的除外； 4）投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； 5）未按招标文件要求提交投标保证金的； 6）联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。 中标（招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中 标的投标人，中标通知书对招标人和中标人具有法律效力，中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。） 签订合同（招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释的第 21 条规定：当事人就同意建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据。招标人与中标人另行签订合同的兴伟属违法行为，所签订 的合同是无效合同。） 响应招标文件的实质性要求是投标的基本前提。凡是不能满足招标文件中的任何一项实质性要求和条件的投标文件，都将被拒绝。 投标文件的修改和撤回：招标投标法规定，投标人在招标文件要求提交文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面形式通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。 工程建设项目施工招标投标办法进一步规定，在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其投标文件。投标人补充、修改、替代投标文件的 ，招标人不予接受；投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。 投标人少于 3 个的，招标人应当依法重新招标，在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。 提交文件的投标人少于 3 个的，招标人应当依法重新招标，重新招标后投标人仍少于 3 个的，属于必须审批的工程建设项目，报经原审批部门批准后可以不再进行招标。 投标有效期是从投标人提交投标文件截止之日起计算，一般至中标通知书签发日期止。在此期限内，所有招标文件均保持有效。 在原投标有效期结束前，出现特殊情况的，招标人可以书面形式要求所有 投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，不得要求或被允许修改其投标文件的实质性内容，但应当相应延长其投标保证金的有效期；投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。因延长投标有效期造成投标人损失的，招标人应当给予补偿，但因不可抗力需要延长投标有效期的除外。 投标保证金的形式与金额：投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。 工程建设项目施工招标投标办法规定，投标保证金一般不得超过投标总价的 2%，但最高不得超过 80 万元人民币。投标保证金有效期应当超出投 标有效期的 30 天。投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，将投标保证金随投标文件提交给招标人。 工程建设项目施工招标投标办法规定，招标人与中标人签订合同后 5 个工作日内，应当向未中标的投标人退还投标保证金。 有下列情形的，保证金被没收： 24 第 24 页 共 51 页 1）在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前，投标人撤回投标文件的； 2）中标通知书发出后，中标人放弃中标项目的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容，或者拒不提交所要求的履约保证金的，招标人可取 消其中标资格，并没收其投标保证金。 投标人的不正当竞争行为是：招标人相互串通投标、投标人与招标人串通投标、投标人以行贿手段谋取中标、投标人以低于成本的报价竞标、投标人以其他名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标。 联合体投标的特点：联合体是一个临时性的组织，不具有法人资格；联合体各方以一个投标人的身份共同投标，中标后，招标人与联合体各方共同签订一个承包合同，联合体各方就中标项目向招标人承担连带责任。 以联合体中牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。 中标人的确定范围： 1）排名第一 的中标候选人放弃中标、 2）因不可抗力提出不能履行合同 3）招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。 工程建设项目施工招标投标办法规定，评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在 15 日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日 30 个工作日的确定。 各地应当建立中标候选人的公示制度，要将预中标人的情况在该工程项目招标公告发布的同一信息网络和建设工 程交易中心予以公示。 中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿。 建设工程承包制度包括总承包、共同承包、分包等制度。 建筑法规定，建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位。 总承包通常分为工程总承包和施工总承包两大类。 17.建筑法规定，建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单 位按照分包合同的约定对总承包负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。 连带责任是我国民事立法中的一项重要民事责任制度，其目的在于补偿救济，加重民事法律关系当事人的法律责任，有效地保证债权人的合法权益。负有连带义务的每个债务人，都负有清偿全部债务的义务，履行了义务的人，有权要求其他负有连带义务的人偿付他应当承担的份额。 18.建筑法规定，大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。 建筑法规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按 照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。 招标投标法规定，联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。 工程施工分包可以分为专业工程分包与劳务作业分包： 1）专业工程分包，是指施工总承包企业将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑业企业完成的活动。 2）劳务作业分包，是指施工总承包企业或者专业承包企业将其所承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。 19.施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。 分包工程发包 人可以就分包合同的履行，要求分包工程承包人提供分包工程履约担保； 分包工程须经建设单位认可，不等于建设单位可以直接指定分包人。 25 第 25 页 共 51 页 建设单位不得直接指定分包工程承包人。 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 20.违法分包，是指下列行为： 1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的； 2）建设工程总承包合同中未有约定，有未经建设单位许可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的； 3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的； 4）分包单位将其承包的建设工程再分 包的。 项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的人员。 21.建筑市场诚信行为信息分为良好行为记录和不良行为记录两类。 22.施工单位不良行为记录认定标准共分为 5 大类：资质不良行为、承揽业务不良行为、工程质量不良行为、工程安全不良行为、拖欠工程款或工人工资不良行为认定标准（而已拖欠或克扣劳动者工资的）。 23.建筑市场诚信行为信息管理办法规定，建筑市场诚信行为记录信息的公布时间为行政处罚做出后 7 日内，公布期限一般为 6 个月至 3 年；良好行为记录信息公布期限一般 为 3 年。 26 第 26 页 共 51 页 1Z304000 建设工程合同和劳动合同法律制度 建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。 合同的订立，应当遵循平等原则、自愿原则、公平原则、诚实信用原则、合法原则等。 合同的分类： 有名合同与无名合同（建设工程合同为有名合同） 双务合同与单务合同（大部分合同都是双务合同；无常委托合同、无偿保管合同均属于单务合同） 诺成合同与实践合同（保管合同、定金合同、赠与合同均属于实践合同） 要式合同与不要式合同（建设工程合同应当采用书面形式；买卖合同可以是不要式合同） 有偿 合同与无偿合同 主合同与从合同 4.合同法规定，要约是希望和他人订立合同的意思表示。 要约的构成条件： 内容具体确定。所谓具体，是指要约的内容须具有足以使合同成立的主要条款。 表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。 5.要约邀请与要约区别：内容不够具体明确。要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。 6.合同法规定，邀约到达受要约人时生效。 招标文件 要约；中标通知书 承诺。 撤回要约 阻止生效；撤 销 让已生效的失效。 承诺的生效 合同成立。 承诺通知到达要约人时生效。 承诺的内容应当与要约的内容一致。受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。 7.法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。 8.发包人的主要义务：不得违法发包、提供必要施工条件、及时检查隐蔽工程、及时验收工程、支付工程价款。 承包人的主要义务：不得转包和违法分包工程、自行完成建设工程主体结构施工、接受发包人有关检查、交付竣工验收合格的建设工程、建设工程质量不符 合约定的无偿修理。 9.承包人应当按照协议书约定的开工日期开工。承包人不能按时开工，应当不迟于协议书约定的开工日期 7 天，以书面形式向工程师（指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表，下同）提出延期开工的理由和要求。 发包人原因不能按照协议书约定的开工日期开工，工程师应以书面形式通知承包人。发包人赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。 发包人原因造成停工的，由发包人承担所发生的追加合同价款，赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期。 10.因以下原因造成工期延误，经工程 师确认，工期相应顺延： 1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； 2）发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行。 3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常地进行； 4）设计变更和工程量增加； 5）一周内非承包人原因停水、停电、停气等造成停工累计超过 8 小时； 6）不可抗力； 7）专用条款中约定货工程师同意工期顺延的其他情况。 11.实际竣工日期有争议的，按照以下情形分别处理： 27 第 27 页 共 51 页 1）建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期； 2）承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期； 3）建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期； 12.合同法规定，合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者容易习惯确定。 13.当事人就同一建设另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据。 14.在约定期限内不予答复， 按照约定处理。 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理，没有约定的，按照中间人民银行发布的同期同类贷款利率计息。 利息从应付工程价款之日计付，当事人对付款时间没有 约定或者约定不明的。 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，当事人对垫资和垫资利息计算标准高于中国人民银行发布的同期同类贷款利率的部分除外。 当事人对垫资没有约定的，按照工程欠款处理。当事人对垫资利息没有约定，承包人请求支付利息的，不予支持。 认定建筑工程的承包人的优先受偿权优于抵押权和其他债权。 优先权的期限为 6 个月。 15.赔偿损失有以下特征： 1）赔偿损失是合同违法方违反合同义务所产生的责任形式。 2）赔偿损失具有补偿性，是强制违约方给非违约方所受损失的 一种补偿。违约的赔偿损失一般是以违约所造成的损失为标准。 3）赔偿损失是具有一定的任意性。当事人订立合同时，可以预先约定对违约的赔偿损失的计算方法，或者直接约定违约付给非违约方一定数额的金钱，同时，当事人也可以事先约定免责的条款。 4）赔偿损失以赔偿非违约方实际遭受的全部损害为原则。 16.承担赔偿损失责任的构成要件是：具有违约行为、造成损失后果、违约行为与财产等损失之间有因果关系、违约人有过错，或者虽无过错，但法律规定应当赔偿。 赔偿损失范围包括直接损失和间接损失。 双方事先约定，一方违约后应支 付另一方 10 万元赔偿金，当一方违约时，另一方只需证明该方已构成违约并使其遭受损害，而不必证明自己遭受多少损失，就额可以要求对方支付 10 万元的赔偿金，如果当事人只是约定了损失赔偿额的计算方法，则受害人还应当证明其实际遭受的损害。 赔偿损失的可预见原则：赔偿损失不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的违反合同可能造成的损失。 合同法规定，当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大，没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约 方承担。 对于当事人一方违反合同的，另一方不能任凭损失的扩大，在接到对方的通知后，应及时采取措施防止损失扩大，即使没有接到对方通知，也应当采取适当措施；如果没有及时采取措施致使损失扩大的，无权就扩大的损失部分请求赔偿。 发包人应当承担的赔偿损失： 1）未及时检查隐蔽工程造成的损失； 2）未按照约定提供原材料，设备等造成的损失； 3）因发包人原因致使工程中途停建、缓建造成的损失； 28 第 28 页 共 51 页 4）提供图纸或者技术要求不合理且怠于大夫等造成的损失； 5）中途变更承揽工作要求造成的损失； 6）要求压缩合同约定 工期造成的损失 ； 7）验收违法行为造成的损失 承包人应当承担的赔偿损失： 1）转让、出借资质证书等造成的损失； 2）转包、违法分包造成的损失； 3）偷工减料等造成的损失 4）与监理单位串通造成的损失 5）不履行保修义务造成的损失 6）保管不善造成的损失 7）合理使用期限内造成的损失。 有下列情形的，合同无效： 1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； 2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益 ； 3）以合法形式掩盖非法目的； 4）损害社会公共利益； 5）违反法律，行政 法规的强制性规定。 免责条款，是指当事人在合同中约定免除或者限制其未来责任的合同条款；免责条款无效，是指没有法律约束力的免责条款。 合同法规定，合同中的下列免责条款无效： 1）造成对方人身伤害的； 2）因故意或者重大过失造成对方财产损失的。 施工合同认定无效： 1）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的； 2）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的； 3）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。 合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法 的条款的效力。 合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还，不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿，有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 26.最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。 建设工程施工合同无效，且建设工程经竣工验收不合格的，按照以下情形分别处理： 1）修复后的建设工程经竣工验收合格，发包人请求承包人承担修 复费用的，应予支持； 2）修复后的建设工程经竣工验收不合格，承包人请求支付工程价款的，不予支持。 效力待定合同：限制行为能力人订立的合同；无权代理人订立的合同；无权处分行为。 当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 合同的变更：合同的变更须经当事人双方协商一致；合同变更须遵循法定的程序；对合同变更内容约定不明确的推定。 合同法规定，债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外： 1）根据合同性质不得转让； 2）按照当事人约定不得转让； 3）依照法律规定不得转让。 债权人转让权利的，应当通知债务人。 债权人的转让无需得到债务人的同意。 未经债权人同意，债务人转移合同义务的行为对债权人不发生效力。 29 第 29 页 共 51 页 可撤销合同的种类：因重大误解订立的合同、在订立合同时显失公平的合同、以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危订立的合同。 合同法规定，有下列情形之一的，撤销权消灭： 1）具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内没有行使撤销权。 2）具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权。 合同法规定，无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约 束力，合同无效，被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。 合同法规定，有下列情形之一的，合同的权利义务终止： 1）债务已经按照约定履行； 2）合同解除； 3）债务相互抵消； 4）债务人依法将标的物提存； 5）债权人免除债务； 6）债权债务同归于一人； 7）法律规定或者当事人约定终止的其他情形。 法定解除合同。以下情形当事人可以接触合同： 1）因不可抗力致使不能实现合同目的； 2）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务； 3）当事人一方延迟履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行； 4）当事人一方延迟履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的； 5）法律规定的其他情形。 合同法规定，合同自通知达到对方时解除。对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。 当事人对异议期限有约定的依照约定，没有约定的，最长期 3 个月。 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，承包人具有下列情形之一，发包人请求解除建设工程施工合同的，应予支持： 1）明确表示或者行为表明不履行 合同主要义务的； 2）合同约定的期限内没有完工，且在发包人催告的合理期限内仍未完工的； 3）已经完成的建设工程质量不合格，并拒绝修复的； 4）将承包的建设工程非法转包，违法分包的。 33.最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，建设工程施工合同解除后，已经完成的建设工程质量合格的，发包人应当按照约定支付相应的工程价款，已经完成的建设工程质量合格的。因一方违约导致合同解除的，违约方应当索赔因此而给对方造成的损失。 守约方可以要求违约方停止违约行为，采取补救措施，继续履 行合同约定，可以按照合同约定，要求违约方支付违约金或没收定金。 继续履行可以与违约金，定金，赔偿损失并用，但不能与接触合同的方式并用。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。 当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适 用违约金或者定金条款。 合同示范文本具有引导性、参考性、并无法律强制性。 用人单位招用劳动者，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物，不得扣押劳动者的居民身份证或者其他证件。 合同法规定，劳动合同分为固定期限劳动合同，无固定期限劳动合同以完成一定工作任务为期限的劳动合同。 无固定期限劳动合同：劳动者在该用人单位连续工作满 10 年的；连续订立 2 次固定期限劳动30 第 30 页 共 51 页 合同。 用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。建立劳动关系，应当订立书面劳动合同。已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的， 应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。 劳动合同期限 3 个月以上不满 1 年的，试用期不得超过 1 个月；劳动合同期限 1 年以上不满 3年的，试用期不得超过 2 个月； 3 年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过 6 个月。同一用人单位与同一劳动者只能约定 1 次试用期，以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满 3 个月的，不得约定试用期。试用期包含在劳动合同期限内，劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。 劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的 80%，并不得低于用人单位所在地的最低工资标准。 下列劳动合同无效或者部分无效： 1）以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更合同的； 2）用人单位免除自己的法定责任，排除劳动者权利的； 3）违反法律、行政法规强制性规定的。对于部分无效的劳动合同，只要不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。劳动合同被确认无效，劳动者已付出劳动的，用人单位应当向劳动者支付劳动报酬，劳动报酬的数额，参照本单位相同或者相近岗位劳动者的劳动报酬确定。 用人单位依法向劳动者支付加班费；劳动者在法 定节假日、婚丧假期间、探亲假期间、产假期间和依法参加社会活动期间以及非因劳动者原因停工期间，用人单位应当依法支付工资。 劳动合同法规定，劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动者合同： 1）在试用期间被证明不符合录用条件的； 2）严重违反用人单位的规章制度的； 3）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的； 4）劳动者同事与其他用人单位建立劳动合同，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； 5）因劳动合同法规定的情形致使劳动合同无效的； 6）被依法追 究刑事责任的。 为了保护一些特殊群体劳动者的权益，劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依照规定解除劳动合同： 1）从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的； 2）在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者劳动能力的； 3）患病或者费因工负伤，在规定的医疗期内，； 4）女职工在孕期、产期、哺乳期的。 5）在本单位连续工作满 15 年，且距法定退休年龄不足 5 年的； 6）法律、行政法规规定的其他情形。 劳动合同法规定，有下列情形之一的， 劳动合同终止； 1）劳动合同期满的； 2）劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的； 3）劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的； 4）用人单位被依法宣告破产的； 5）用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的； 6）法律、行政法规规定的其他情形。 经济补偿的标准，按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付 1 个月工资的标准时间向劳动者支付。 6 个月以上不满 1 年的，按 1 年计算，不满 6 个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。 “包工头”承揽分包业务基本被禁止。 劳务派 遣是指依法设立的劳务派遣单位与劳动者订立劳动合同，依据与接受劳务派遣协议。 承包企业对劳务分包企业的用工情况和工资支付进行监督，并对本工程发生的劳务就分承担连31 第 31 页 共 51 页 带责任，劳务企业要依法与农民工签订劳动合同。 对施工总承包，专业承包企业直接雇用农民工，不签订劳动合同，或只签订劳动合同不办理社会保险，或只与“包工头”签订劳务合同等行为，均视为违法分包进行处理。 国家实行劳动者每日工作时间不超过 8 小时，平均每周工作时间不超过 44 小时的工时制度。 安排劳动者延长劳动时间的，支付不低于工资的 150%的工资报酬，休息 日安排劳动者工作不能安排补休的，支付不低于工资的 200%的工资报酬，法定休假日安排劳动者工作的，支付不低于 300%的工资报酬。 最低工资标准，是指劳动者在法定工作时间或依法签订的劳动合同约定的工作时间内提供了正常劳动的前提下，用人单位依法应付的最低劳动报酬。 新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查。 47.劳动法规定，禁止安排女职工从事矿工井下、国家规定的第 4 级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳 动。不得安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业和国家规定的第 3 级体力劳动强度的劳动。不得安排女职工在怀孕期间从事国家规定的第 3 级体力劳动强度的劳动和孕期禁忌从事的活动。不得安排女职工在哺乳未满 1 周岁得婴儿期间从事国家规定的第 3 级体力劳动强度的劳动和哺乳期禁忌从事的其他劳动。 48.未成年工是指年满 16 周岁未满 18 周岁的劳动者。 不得安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第 4 级体力劳动强度的劳动和其他禁忌从事的劳动。用人单位应对未成年工定期进行进行检查。 由用人单位和职工共同缴纳基本养老保险费 。 由用人单位和职工按照国家规定共同缴纳基本医疗保险费。 由用人单位缴纳工伤保险费。 49.职工所在用人单位未依法缴纳工伤保险费，由用人单位支付工伤保险待遇。用人单位不支付的，从工伤保险基金中先行支付。从工伤保险基金中先行支付的工伤保险待遇应当由用人单位偿还。用人单位不偿还的，社会保险经办机构依照规定追偿。 由用人单位和职工按照国家共同缴纳失业保险费。 由用人单位按照国家规定缴纳生育保险费，职工不缴纳生育保险费。 50.按照劳动争议调解仲裁法、企业劳动争议处理条例和最高人民法院关于审理 劳动争议案件适用法律若干问题的家是的规定，劳动争议的范围主要是： 1）因确认劳动关系发生的争议； 2）因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的争议； 3）因除名、辞退职工和职工辞职、自动离职发生的争议； 4）因工作时间、休息休假、工资、社会保险、复利、培训以及劳动保护发生的争议； 5）因劳动报仇、工伤医疗费、经济补偿或者赔偿金等发生的争议； 6）劳动者退休后，与尚未参加社会保障统筹的原用人单位因追索养老金、医疗费、工伤保险待遇和其他社会保险而发生的争议； 7）法律、法规规定的其他劳动争议。 51.劳动法规定，用人单位与劳动者发生争议，当事人可以依法申请调节、仲裁、提起诉讼，也可以协商解决，调解原则适用于仲裁和诉讼程序。 对于调解不成，当事人一方要求仲裁的，可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。当事人一方也可以直接向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。 劳动争议当事人对仲裁裁决不服的，可以自收到仲裁裁决书之日起 15 日内向人民法院提起诉讼。 52.国务院工伤保险条例规定，职工有下列情形之一的，应当认定为工伤： 1）在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的； 2）工作时间前后在工作 场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的； 3）在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的； 4）患职业病的； 32 第 32 页 共 51 页 5）因工外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的； 6）在上下班途中，受到非本人主要责任的交通事故或者城市轨道交通、客运轮渡、火车事故伤害的； 7）法律、行政法规规定应当认定为工伤的其他情形。 53.职工有下列情形之一的，视同工伤：在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者 48 小时内经抢救无效死亡的。 职工或者其近亲属认为是工伤，用人单位不认 为是工伤的，由用人单位承担举证责任。 54.职工因工致残被鉴定为 1 级到 4 级伤残的，保留劳动关系，退出工作岗位，从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金；从工伤保险基金按月支付伤残津贴，伤残津贴实际金额低于当地最低工资标准的，由工伤保险基金补足差额。工伤职工达到退休年龄并办理退休手续后，停发伤残津贴，由工伤保险基金补足差额。 职工因工致残被鉴定为 7 级至 10 级伤残的，从工伤保险基金按伤残等级支付一次性伤残补助金，劳动、聘用合同期满终止，或者职工本人提出解除劳动，聘用合同的，由工商保险基金支付一次性工伤医 疗补助金，由用人单位支付一次性伤残就业补助金。 55.用人单位自用工之日起满 1 年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。 用人单位违反本法规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付 2 倍的工资。 用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同的，补偿标准的 2 倍向劳动者支付赔偿金。 用人单位招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，给其他用人单位造成损失的，应当承担连带赔偿责任。 56.同建设工程活动关系密切的相关 合同，主要是承揽合同、买卖合同、租赁合同。 承揽合同是承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定做人给付报仇的合同。 承揽人将承揽的主要工作交由第三人完成的，定作人可以解除合同，经定作人同意的，承揽人也应就第三人完成的工作成果向定作人负责。 57.承揽合同的解除： 1）承揽人的法定解除权（定作人不履行协助义务致使承揽工作不能完成的，承揽人可以催告定作人在合理期限内履行义务，并可以顺延履行期限；定作人逾期不履行的，承揽人可以依法解除合同。 2）定作人的法定解除权 3）定作人的法定任意解除权 （定作人可以随时解除承揽合同，造成承揽人损失的，应当赔偿损失） 58.买卖合同的法律特征： 1）买卖合同是一种转移财产所有权的合同 2）买卖合同时有偿合同 3）买卖合同是双务合同 4）买卖合同是诺成合同（可以使书面的，也可以是口头的） 59.出卖人的主要义务： 1）出卖的标的物，应当属于出卖人所有或者出卖人有权处分。 2）出卖人应当向买受人交付标的物或者交付提取的物的单证，并应当按照约定或者限制转让的标的物，不得违法出卖。 3）出卖人应当按照约定的期限交付标的物。 4）出卖人应当按照约定 的地点交付标的物。（对于不能达成补充协议，也不能按照合同有关条款或者交易习惯确定，适用规定：标的物需要运输的，出卖人应当将标的物交付给第一承运人以运交给买受人） 5）出卖人应当按照约定的质量要求交付标的物。 6）出卖人应当按照约定的包装方式交付标的物。 60.出卖人的瑕疵担保义务，可分为权利瑕疵担保义务和物的瑕疵担保义务。 33 第 33 页 共 51 页 支付价款的义务：买受人应当按照约定的数额支付价款，对价款没有约定或者约定不明确的，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。对不不能达成补充协议，也不能 按照合同有关条款或者交易习惯确定的，按照订立合同时履行地的市场价格履行，执行政府定价或者政府指导价的，在合同约定的交付期限内政府价格调整时，按照交付时的价格计价。逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行，价格下降时，按照新价格执行，逾期提取标的物或者逾期价款的，遇价格上涨时，按照新价格执行；价格下降时，按照原价格执行。 61.出卖人多交标的物的，买受人可以接受或者拒绝接受多交的部分。 买受人收到标的物时应当在约定的检验期间内检验。 标的物损毁、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由 买受人承担。因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损，灭失的风险。 当事人没有约定交付地点或者约定不明确，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损，灭失的风险由买受人承担。出卖人依约将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损，灭失的风险自违反约定之日起由买受人承担。 62.借款合同的法律特征：借款合同一般是为要式合同、一般是有偿合同、一般为诺成合同。 民间贷款的利率可以适当高于银行的利率，最高不得超过银行同类贷款利率的 4 倍。 租赁 合同的类型：定期租赁（租赁期限 6 个月以上的，应当采用书面形式，未采用书面形式的，视为不定期租赁）、不定期租赁。 63.出租人的义务：保证承租人优先购买权的义务。 承租人的义务：按照约定使用租赁物的义务、妥善保管租赁物的义务、有关事项通知的义务、返还租赁物的义务、损失赔偿的义务。 合同法规定，融资租赁合同是出租人根据承租人对出卖人，租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的合同。 64. 融资租赁合同的特征：出租人身份的二重性、出卖人权利与义务相对人的差异性（即承租人享有 买受人的权利但不承担买受人的义务）、融资租赁合同是要式合同。 货运合同的法律特征：货运合同是双务、有偿合同；货运合同的标的是运输行为；货运合同是诺成合同； 承运人的权利：求偿权和留置权 承运人的义务：运送货物的义务、及时通知提领货物的义务、按指示运输的义务、货物毁损灭失的赔偿义务（承运人证明货物的毁损、灭失是因不可抗力、货物本身的自然性质或者合理损耗以及托运人，收货人的过错造成的，不承担损害赔偿责任） 65.出具仓单的义务：存货人交付仓储物的，保管人应当给付仓单。 委托合同可以是有偿合同，也可以是 无偿合同。 受托人因委托人的原因对第三人不履行义务，受托人应当向第三人披露委托人，第三人因此可以选择委托人作为相对人主张其权利，但第三人不得变更选定的相对人。 委托人或者受托人可以随时解除委托合同。 34 第 34 页 共 51 页 1Z305000 建设工程施工环境保护、节约能源和文物保护法律制度 1.建设项目可能产生环境噪声污染的，建设单位必须提出环境影响报告书，规定环境噪声污染的防治措施，并按照国家规定的程序报环境保护行政主管部门批准。 2.所谓夜间，是指晚 22 点到早 6 点之间的期间。 在城市市区范围内，建筑施工过程中使用机械 设备，可能产生环境噪声污染的，施工单位必须在工程开工 15 日之前向工程所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报该工程的项目名称、施工场所和期限，可能产生的环境噪声值以及所采取的环境噪声污染防治措施的情况。 3.环境污染噪声防治法规定，在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业，但抢修，抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外，因特殊需要必须连续作业的，必须有县级以上人民政府或者其有关主管部门的证明。以上规定的夜间作业，必须公告附近居民。 环境污染噪声防治法规定，在城市市区范围内行驶的机动车辆的消声器和喇叭必须符合国家规定的要求。机动车辆必须加强维修和保养，保持技术性能良好，防治环境噪声污染。 在城市市区进行建设施工或者从事其他产生扬尘污染活动的单位，必须按照当地环境保护的规定，采取防治扬尘污染的措施。运输、装卸、贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘物质的，必须采取密闭措施或者其他防护措施。 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。 禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物。 建设项目的环境影响评价文件确定需要配套建设的固 体废物污染环境防治设施，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投入使用。 收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人，必须采取防杨散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；不得擅自倾倒，堆放、丢弃、遗散固体废物。禁止任何单位或者个人向江河、胡泊、运河、渠道，水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律，法规规定禁止倾倒，堆放废弃物的地点倾倒，堆放固体废物。 工程施工单位应当及时清运工程施工过程中产生的固体废物，并按照环境卫生行政主管部门的规定进行利用或者处置。 禁止将危险废物提供或者委托给无经营 许可证的单位从事收集，贮存、利用、处置的经营活动。运输危险废物，必须采取防止污染环境的措施，并遵守国家有关危险货物运输管理的规定，禁止将危险废物与旅客在同一运输工具上载运。 绿色施工导则规定，制定建筑垃圾减量化计划，如住宅建筑，每平方米的建筑不宜超过 400吨。 加强建筑垃圾的回收再利用，力争建筑垃圾的再利用和回收率达到 30%，建筑物拆除产生的废弃物的再利用和回收率大于 40%，对于碎石类，土石方类建筑垃圾，可采用地基清理、铺路等方式提高再利用率，力争再利用率大于 50%。 民用建筑节能，是指在保证民用 建筑使用功能和室内热环境质量的前提下，降低其使用过程中能源消耗的活动。 循环经济是指在生产、流通和消费等过程中进行的减量化、再利用、资源化活动的总称。 不符合强制性节能标准的项目，依法负责项目审批或者核准的机关不得批准或者核准建设； 建设单位不得开工建设，已经建成的，不得投入生产、使用。 建筑工程的建设、设计、施工和监理单位应当遵守建筑节能标准。 施工用电及照明： 1）临时用电优先选用节能电线和节能灯具，临电线路合理设计、布置，临电设备宜采用自动控制装置，采用声控、光控等节能照明灯具。 2）照 明设计以满足最低照明度为原则，照度不应超过最低照度的 20%。 节能激励措施：财政安排节能专项资金、税收政策、信贷支持、价格政策、表彰奖励。 35 第 35 页 共 51 页 具有科学价值的古脊椎动物化石和古人类化石同文物一样受国家保护。 文物保护法规定，在文物保护单位的保护范围和建设控制地带内，不得建设污染文物保护单位及其环境的设施，不得进行可能影响文物保护单位安全及其环境的活动，对已有的污染文物保护单位及其环境的设施，应当限期治理。 承担文物保护单位的修缮、迁移、重建工程的单位应当具有相应的资质证书。 在历史文化街区、名镇、 名村核心保护范围内，不得进行新建、扩建活动，但是，新建、扩建必要地基础设施和公共服务设施除外。 在历史文化街区、名镇、名村核心保护范围内，拆除历史建筑以外的建筑物、构筑物或者其他设施的，应当经城市、县人民政府城乡规划主管部门会同同级文物主管部门批准。 任何单位或者个人不得损坏或者擅自迁移、拆除历史建筑。 文物保护单位的保护范围内不得进行其他建设工程或者爆破、钻探、挖掘等作业，但是，因特殊情况需要在文物保护单位的保护范围内进行其他建设工程或者爆破、钻探、挖掘等作业的。 11.文物保护法实施细则进一 步规定，在进行建设工程中发现古遗址、古墓葬必须挖掘时，由省、自治区、直辖市人民政府文物行政管理部门组织力量及时发掘；特别重要的建设工程和跨省、自治区、直辖市的建设工程范围内的考古发掘工作，由国家文物局组织实施，发掘未结束前不得继续施工。 未取得建设行政主管部门发给的相应等级的资质证书，擅自承担含有建筑活动的文物保护单位的修缮、迁移、重建工程的，有建设行政主管部门依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。 36 第 36 页 共 51 页 1Z306000 建设工程安全生产法律制度 1.安全生产许可证条例规定，国家对矿山企业，建筑施工企 业和危险化学品，烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。 政府主管部门要对建筑施工企业的主要负责人、项目负责人、安全生产管理人员，就安全生产方针政策，法律法规、管理知识、专业能力、应急处理等进行考核，并作出评价。 建筑施工企业特种作业人员是指建筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、高处作业吊篮安装拆卸工等。 2.安全生产许可证的有效期为 3 年；企业应当于期满前 3 个月想原安全生产许可证办法管理机关办理 延期手续。不再审查，安全生产许可证有效期延期满 3 年。 建设主管部门在审核发放施工许可证时，应当对已经确定的建筑施工企业是否有安全生产许可证进行审查，对没有取得安全生产许可证的，不得颁发施工许可证。 3.施工安全生产管理的基本方针：安全第一、预防为主。 施工单位主要负责人对安全生产工作全面负责 4.专职安全生产管理人员在施工现场检查过程中具有以下职责： 1）查阅在建项目安全生产有关资料、核实有关情况； 2）检查危险性较大工程安全专项施工方案落实情况； 3）监督项目专职安全生产管理人员履责情况； 4）监督作业人员安全防护用品的配备及使用情况。 5）对发现的安全生产违章违规行为或安全隐患，有权当场予以纠正或作出处理决定； 6）对不符合安全生产条件的设施，设备、器材，有权当场作出查封的处理决定； 7）对施工现场存在的重大安全隐患有权越级报告或直接向建设主管部门报告； 8）企业明确的其他安全生产管理职责。 5.建设部建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法规定，建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足下列要求，并应根据企业经营规模，设备管理和生产需要 予以增加： 1）建筑施工总承包资质序列企业，特级资质不少于 6 人；一级资质不少于 4 人；二级和二级以下资质企业不少于 3 人。 2）建筑施工专业承包资质序列企业；一般资质不少于 3 人；二级和二级以下资质企业不少于 2人。 3）建筑施工劳务分包资质序列企业；不少于 2 人； 4）建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构应依据实际生产情况配备不少于 2 人的专职安全生产管理人员。 6.建设工程安全生产管理条例规定，施工单位对列入建设工程建设概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施 的采购和更新，安全施工措施的落实，安全生产技术的改善，不得挪作他用。 7.项目负责人的安全生产责任主要是： 1）对建设工程项目的安全施工负责； 2）落实安全生产责任制度，安全生产规章制度和操作规程； 3）确保安全生产费用的有效使用； 4）根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患； 5）及时、如实报告生产安全事故情况。 8.建筑法规定，施工现场安全有建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。 建设工 程安全生产管理条例规定，总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。 37 第 37 页 共 51 页 约定不能违反法律、法规的强制性规定。 由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救预案，工程总承包单位和分包单位按照应救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援器材，设备，并定期组织演练。 9.一旦发生施工安全事故，施工总承包单位应当依法担负起及时报告的义务。 建设工程安全生产管理条例规定，总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。 分包单 位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。 如果分包单位不服从总承包单位的管理，一旦发生事故，分包单位就要承担主要责任。 安全生产法规定，生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素，防范措施及事故应急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议。 从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。 作业人员在行使这项权利时也不能滥用：一是危及作业人员人身安全的紧急情况必须有确实可靠的直接根据，仅凭个人猜测或者误判而实际并不 属于危及人身安全的紧急情况除外；二是紧急情况必须直接危及人身安全，间接或者可能危及人身安全的情况不应撤离，而应采取有效处理措施；三是出现危及人身安全的紧急情况时，首先是停止作业，然后要采取可能的应急措施，在采取应急措施无效时再撤离作业场所。 施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，意外伤害保险费由施工单位支付。 安全生产法规定，因生产安全事故受到损害的作业人员，除依法享有工伤社会保险外，依照有关民事法律尚有获得赔偿的权利的，有权向本单位提出赔偿要求。 施工作业人员应当履行的义务： 守法遵章和正确使用安全防护用具等的义务、接受安全生产教育培训的义务（从业人员应当接受安全生产教育和培训，未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业）、安全事故隐患报告的义务。 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门考核合格后方可任职。 每年至少进行一次全员安全生产教育培训； 进入新的岗位或者新的施工现场前的安全生产教育培训； 采用新技术、新工艺、新设备、新材料前的安全生产教育培训。 建设工程安全生产管理条例规定，垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业 人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。 造成重大安全事故的，终身不予注册。 建设工程安全生产管理条例规定，施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案。 施工现场临时用电安全技术规范规定，施工现场临时用电设备在 5 台及以上或设备总容量在 50Kw 及以上者，应编制用电组织设计。 施工现场临时用电设备在 5 台以下或设备总容量在 50Kw 以下者，应制定安全用电和电气防火措施。 附具安 全验算结果，经施工单位技术负责人，总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督： 1）基坑支护与降水工程； 2）土方开挖工程； 3）模板工程； 4）起重吊装工程； 5）脚手架工程 6）拆除、爆破工程；对以上所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施38 第 38 页 共 51 页 工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。 专项方案应当由施工总承包的单位组织施工，其中，起重机械安装拆卸工程，深基坑工程，附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项方案可由专业承包单位的组织编制。 经审核合格的， 由施工单位技术负责人签字。专项方案应当由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人签字。 施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明。并由双方签字。 危险部位应设置明显的安全警示标志。 施工现场暂时停止施工的，施工单位应当做好现场防护，所需费用由责任方承担，或者按照合同约定执行。 不论费用由谁承担，施工单位都必须做好现场防护。 责任方应当是就施工承包合同当事人而言，而不一定是指责任方。 施工单位应当保持安全距离；不得在尚未竣工的建筑物内设 置员工集体宿舍。 施工现场的办公区、生活区应当与作业区分开设置，并保持安全距离。 建设工程安全生产管理条例规定，施工单位对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，应当采取专项防护措施，在城市市区内的建设工程，施工单位应当对施工现场实行封闭围挡。 建设工程安全生产管理条例规定，施工单位采购、租赁的安全防护用具，机械设备、施工机具及配件，应当具有生产许可证，产品合格证，并在进入施工现场前进行查验，必须由专人管理，定期进行检查，维修和保养，并按照国家有关规定及时报废。 由施工总 承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。 特种设备安全监察条例所规定的特种设备，使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前 1 个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。 施工单位的主要负责人是本单位的消防安全责任人；项目负责人则应是本项目施工现场的消防安全责任人。 禁止在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火，包括焊接、切割、热处理、烘烤、熬炼等明火作业；不得擅自降低消防技术标准施工，不能使用防火性能不符合国家标准的建筑构件，材料包括装饰装修材料施工等。 对于消防 设施和器材应当定期组织检验、维修，确保其完好，有效，以发挥预防火灾和扑灭初期火灾的作用。 在施工现场入口处设置明显的消防安全标志 建设工程安全生产管理条例规定，施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。 已在企业所在地参加工伤保险的人员，从事现场施工时仍可参加建筑意外的伤害保险。 保险费由施工企业支付，施工企业不得向职工摊派。 鉴于工程建设项目施工 工艺流程中各工种调动频繁，用工流动性大，投保应实行不记名和不计人数的方式。 事故分为以下等级：特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故。“以上”包括本数，“以下”不包括本数。 事故分级要素：人员伤亡的数量（人身要素）、直接经济损失的数额（经济要素）、社会影响（社会要素） 建设工程安全生产管理条例规定，施工单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要地应急救援器材，设备，并定期组织演练。 施工生产安全事故应急救援预案分为施工单位的生产安全事故应急救援预 案和施工现场安全事故应急救援预案两类。 实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案，工程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援39 第 39 页 共 51 页 器材，设备，并定期组织演练。 30. 生产安全事故应急救援预案管理办法规定，建筑施工单位应当组织专家对本单位编制的应急预案进行评审。评审应当形成书面纪要并附有专家名单。 施工单位的应急预案经评审后，由施工单位主要负责人签署公布。 对于实行安全生产许可的生产经营单位，已经进行应急预案备案登记的 ，在申请安全生产许可证时，可以不提供相应的应急预案，仅提供应急预案备案登记法。 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。 生产经营许可单位制定的应急预案应当至少每 3 年修订一次，预案修订情况应有记录并归档。 施工单位应采取的措施：报告事故、启动事故应急预案、事故现场保护。 特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。 重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发 生地省级人民政府，设区的市级人民政府、县级人民政府负责调查。 事故调查组应当自事故发生之日起 60 日内提交事故调查报告。 事故调查处理的“四不放过”原则是行之有效的，即事故原因未查清不放过，事故责任者未受到处理不放过，事故责任人和周围群众未受到教育不放过，防范措施未落实不放过。 事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的， 5 年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。 一、依法办理有关批准手续： 建筑法规定，有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续； 1）需要临时占用规 划批准范围以外场地的； 2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的； 3）需要临时停水、停电、终断道路交通的； 4）需要进行爆破作业的； 5）法律法规规定需要办理报批手续的其他情形。 二、向施工单位提供真实、准确和完整的有关材料：保证资料的真实、准确、完整。 三、不要提出违法要求和随意压缩合同工期： 建设单位与施工单位就提前工期的技术措施费和提前工期奖等协商一致后，是可以对合同工期进行适当调整的。 四、编制工程概算时应当确定建设工期安全费用： 建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安 全作业环境及安全施工所需费用，并向施工单位提供相应的费用。 五、不得要求购买、租赁和使用不符合安全施工要求的用具设备等； 六、申领施工许可证时应当提供有关安全施工措施的资料： 建设单位在领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。建设单位应当自开工报告批准之日起 15 日内，备案。 七、依法实施装修工程和拆除工程： 建设单位应当在拆除工程施工 15 日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案； 1）施工单位资质等级证明； 2）拟拆除建筑物、构筑 物及可能危及毗邻建筑的说明。 3）拆除施工组织方案； 4）堆放、清除废弃物的措施。 八、建设单位违法行为应承担的法律责任：建设工程安全生产管理条例规定，建设单位未提供建设工程安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的，责令限期改正；逾期未改正的，责令该建设工程停止施工。 设计单位的安全责任： 1）按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计； 40 第 40 页 共 51 页 2）提出防范生产安全事故的指导意见和措施建议； 3）对设计成果承担责任； 一、对安全技术措施或专项施工方案进行审查： 建设工程安全生产管理条例规定， 工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 二、依法对施工安全事故隐患进行处理： 发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位受建设单位的委托，作为公证的第三方，有权要求施工单位对存在的安全事故隐患进行整改，有权要求施工单位暂时停止施工，并依法向建设单位和有关主管部门报告。 三、对建设工程安全生产承担监理责任 ： 工程监理单位和监理工程师应当按照法律，法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。 特种设备检验检测机构，应当依照规定进行检验检测工作，对其检验检测结果，鉴定结论承担法律责任。 出租的机械设备和施工机具及配件，应当具有生产许可证、产品合格证。 安装、拆卸施工起重机械和自升式架设设施必须具有相应的资质（建设工程安全生产管理条例规定，在施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施。 必须由具有相应资质的单位承担）。 编制拆装方案，制定安全措施和现场 监督； 施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后，安装单位应当自检，出具自检合格证明，并向施工单位进行安全使用说明，办理验收手续并签字。 施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用达到国家规定的检验检测期限的，必须经具有专业资质的检验检测机构检测。经检测不合格的，不得继续使用。 对全国安全生产工作实施综合监督管理。国务院建设行政主管部门对全国的建设工程安全生产实施监督管理。 审核发放施工许可证应当对安全施工措施进行审查（建设行政主管部门在审核发放施工时，应当对建设工程 是否有安全施工措施进行审查，对没有安全施工措施的，不得颁发施工许可证 . 41 第 41 页 共 51 页 1Z307000 建设工程质量法律制度 1.我国的标准分别为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准。 2.下列标准属于强制性标准： 1）工程建设勘察、规划、设计、施工及验收等通用的综合标准和重要的通用的质量标准； 2）工程建设通用的有关安全、卫生和环境保护的标准； 3）工程建设重要的通用的术语、符号、代号、量与单位、建筑模数和制图方法标准； 4）工程建设重要的通用的试验、检验、和评 定方法等标准； 5）工程建设重要的通用的信息技术标准； 6）国家需要控制的其他工程建设通用的标准。 3.强制性国家标准的代号为“ GB”，推荐性国家标准的代号为“ GB/T”。 标准化法规定，对没有国家标准面又需要在全国某个行业范围内统一的技术要求，可以制定行业标准。在公布国家标准之后，该项行业标准即行废止。 工程建设行业标准一般是 5 年复审一次。 未经备案的工程建设地方标准，不得在建设活动中使用。 国家鼓励企业制定于国家标准或者行业标准的企业标准，在企业内部适用。 4.“强制性标准，必须执行” ,如 果有国家强制性标准，即使双方当事人在合同中约定了采用某项推荐性标准，也必须适用于国家强制性标准。 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求，施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。 5.在工程建设标准的条文中，使用“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”等属于强制性标准的用词，而使用“不宜”、“宜”、“可”等一般不是强制性标准的规定。但在工作实践中，强制性标准与推荐性标准的划分仍 然存在一些困难。 在工程建设中，如果拟采用的新技术、新工艺、新材料不符合现行强制性标准规定的，应当由拟采用单位提请建设单位组织专题技术论证，报批准标准的建设行政主管部门或者国务院有关主管部门审定。 监督检查可以采取重点检查、抽查和专项检查的方式。 6.建设工程质量管理条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处 20 万元以上50 万元以下的罚款。明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的。 7.建筑法规定，建筑施工企业对工程的施工质量负责。建设工程质量管理条例 规定，施工单位对建设工程的施工质量负责，施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理，技术负责人和施工管理负责人。 对施工质量负责是施工单位法定的质量责任。施工单位是建设工程质量的重要责任主体，但不是唯一的责任主体。 建筑法规定，建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任，分包单位应当接受总承包单位的质量管理。 8.建筑法规定，建筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工。不得偷工减料。工程 设计的修改由原设计单位负责，建筑施工企业不得擅自修改工程设计。 建设工程质量管理条例规定，施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料，施工单位中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。 9.施工人员特别是施工管理负责人、技术负责人以及项目经理等，均为有丰富实践经验的专业42 第 42 页 共 51 页 人员，对设计文件和图纸中存在的差错是有能力发现的。 建筑法规定，建筑施工企业必须按照工程设计要求，施工技术标准和合同的约定，对建筑材料、建筑构配件和设备进行检验，不合格的不得使 用。 建设工程质量管理条例规定，施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料，建筑构配件，设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字，未经检验或者检验不合格的，不得使用。 10.施工单位应当严把两道关：一是谨慎选择生产供应厂商；二是实行进场二次检验。 对于未经检验或检验不合格的，不得在施工中用于工程上。如果没有资质或相应资质等级的，其提供的产品应视为不合格产品。 11.所谓见证取样和送检，是指在建设单位或工程监理单位人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉 及结构安全的试块，试件和材料在现场取样，并送至具有法定资格的质量检测单位进行检测的活动。 下列试块，试件和材料必须实施见证取样和送检： 1）用于承重结构的混凝土试块； 2）用于承重墙体的砌筑砂浆试块； 3）用于承重结构的钢筋及连接接头试件； 4）用于承重墙的砖和混凝土小型砌块； 5）用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥； 6）用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂； 7）地下、屋面、厕浴间使用的防水材料； 8）国家规定必须实行见证取样和送检的其他试块，试件和材料。 12.工程质量检测机构是具有独立 法人资格的中介机构。按照其承担的检测业务内容分为专项检测机构资质和见证取样检测机构资质。 质量检测业务由工程项目建设单位委托具有相应资质的检测机构进行检测。委托方与被委托方应当签订书面合同。 检测机构完成检测业务后，应当及时出具检测报告，检测报告经检测人员签字，检测结构法定代表人或者其授权的签字人签署，并加盖检测机构公章或者检测专用章后方可生效。 检测人员不得同时受聘于两个或者两个以上的检测机构，检测机构不得与行政机关，法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及所检测工程项目相关的设计单位，施工单 位，监理单位有隶属关系或者其他利害关系。 检测机构不得转包检测业务。 13.隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。 施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修。 对于非施工单位原因造成的质量问题，施工单位也应当负责返修，但是因此而造成损失及返修费用由责任方负责。 14. 建设工程质量管理条例规定，建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。建设单位不得将建设工程肢解发包。建设单位应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。 建设工程质量管理条例规定，建设工程发包单位，不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。 15.建设单位相关的质量责任和义务：依法发包工程、依法向有关单位提供原始资料、依法报审施工图设计文件、依法实行工程监理（可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理）、依法办理工程质量监督手 续（建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。建设单位办理工程质量监督手续，应提供以下文件：设计单位资质等级证书、监理单位资质等级证书，监理合同、施工单位资质等级证书及营业执照副本。）、依法保证建筑材料等符合要求（由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应当保证建筑材料，建筑构配件和设备符合设43 第 43 页 共 51 页 计文件的合同要求）、依法进行装修工程（对于涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，设计单位会根据结构形式和特点，对结构受力进行分析，对构建的尺寸，位置，配筋等重新进行计 算和设计、建设单位质量违法行为应承担的法律责任。 16.勘察、设计单位相关的质量责任和义务：依法承揽工程的勘察、设计业务；勘察、设计也不允许转包和违法分包；勘察、设计必须执行强制性标准；依法规范设计对建筑材料等的选用（除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商）；依法对设计文件进行技术交底；依法参与建设工程质量事故分析； 17.工程监理单位不得转让工程监理业务。 建筑法建设工程质量管理条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料，建筑构配件 和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。 由于工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料，建筑构配件和设备供应单位之间，是一种监督与被监督的关系，为了保证客观，公证执行建立任务，工程监理单位与上述单位不能有隶属关系或者其他利害关系。 18.工程监理的依据是：法律法规、有关技术标准、设计文件、建设工程承包合同。 监理单位对施工质量承担监理责任、包括违约责任和违法责任两方面。 建设工程质量管理条例规定，工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师 进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备部的在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 19.采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。 建筑法规定，工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级吊销资质证书，有违法所得的，予以没收。造成损失的，承担连带赔偿责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 20.建设工程质量监督管理，可以由建设行政主管 部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施。 县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施： 1）要求被检查的单位提供有关工程质量的文件盒资料； 2）进入被检查单位的施工现场进行检查； 3）发现有影响工程质量的问题时，责令改正。 建设工程发生质量事故，有关单位应当在 24 小时内，向当地建设行政主管部门和其他有关部门报告。 21.竣工验收具有的法律条件： 1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容 2）有完整的技术档案和施工管理资料（主要包括以下档 案和资料： (1)工程项目竣工验收报告 (2)分项、分部工程和单位工程技术人员名单 (3)图纸会审和技术交底记录 (4)设计变更通知单，技术变更核实单 (5)工程质量事故发生后调查和处理资料 (6)隐蔽验收记录及施工日志 (7)竣工图 (8)质量检测评定资料等 (9)合同约定的其他资料） 3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场实验报告 4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件 5）有施工单位签署的工程保修书。 44 第 44 页 共 51 页 22.按照建设部城市建设档案管理规定 的规定，建设单位应当在工程竣工验收后 3 个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。 一般应当提交的档案资料是：工程技术档案资料、工程质量保证资料、工程检验评定资料、竣工图等。 23. 建设工程质量管理条例规定，建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起 15 日内，将建设工程竣工验收报告和规划，公安消防，环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。 24.城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实，未经核实或者不符合合理规划条件的，建设 单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后 6 个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。 25.按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案。 应当与主体工程竣工验收同时进行，建设单位应当自建设项目投入试生产之日起 3 个月内，向审批该建设项目环境影响报告书，环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门，申请该建设项目需要配套建设的环境保护设施竣工验收。 承包人应在合同约定期限内完成项目竣工总结算编制工作。未在规定期限内完成的并且提不出正当理由 延期的，责任自负。 26.单项工程竣工后，承包人应在提交竣工验收报告的同时，向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，发包人应按以下规定时限进行核对并提出审查意见： 1） 500 万元以下，从接到竣工决算报告和完整的竣工结算资料之日起 20 天； 2） 500 万元 2000 万元，从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起 30 天； 3 ） 2000万元 5000 万元， 从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起 45 天； 4） 5000 万元以上，从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起 60 天。 27.发包人根 据确认的竣工结算报告向承包人支付工程竣工结算价款，保留 5%左右的质量保证金，待工程交付使用 1 年质保期到期后清算（合同另有约定的，从其约定），质保期内如有返修，发生费用应在质量保证金内扣除。 发包人受到竣工结算报告及完整的结算资料后，在建设工程价款结算暂行办法规定或合同约定期限内，对结算报告及资料没有提出意见，则视同认可。 28.工程造价咨询机构接受发包人或承包人委托编审工程竣工结算，出具的竣工结算报告经发、承包双方签字后生效。 当事人对工程造价发生合同纠纷时，可通过下列办法解决： 1）双方协商确 定； 2）按合同条款约定的办法提请调解； 3）向有关仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定结算工程价款。因设计变更导致建设工程的工程量或质量标准发生变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的。可以参照签订建设工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款。 29.对已发现的质量缺陷，建筑施工企业应当修复。 因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的 ，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。 发包人具有下列情形之一，造成建设工程质量缺陷，应当承担过错责任； 1）提供的设计有缺陷； 2）提供或者指定购买的建筑材料，建筑构配件，设备不符合强制性标准； 3）直接指定分包人分包专业工程。 30.建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持，但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。 45 第 45 页 共 51 页 31.建设工程质量管理条例规定，建设工程承包单位在向建设单位提 交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。 工程质量保修书包括内容：质量保修范围、质量保修期限、承诺质量保修责任。 32.建设工程质量管理条例规定，在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为： 1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程； 2）屋面防水工程，有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为 5 年； 3）供热与供冷系统，为 2 个采暖期，供冷期。 4）电气管线、给排水管道、设备安装和装 修工程，为 2 年。 33.保修期限可以高于法定的最低保修期限，但不能低于最低保修期限，否则视作无效。 建设工程质量管理条例规定，建设工程在超过合理使用性能等确定的使用年限需要继续使用的，产权所有人应当委托具有相应资质等级的勘察，设计单位鉴定，并根据鉴定结果采取加固、维修的等措施，重新界定使用期。 34.最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释规定，因保修人未及时履行保修义务，导致建筑物损毁或者造成人身、财产损害的，报修人应当承担赔偿责任，报修人与建筑物所有人或者发包人对建筑 物毁损均有过错的，各自承担相应的责任。 35.对于保修义务的承担和维修的经济责任承担按下述原则处理： 1）施工单位未按照国家有关标准规范和设计要求施工所造成的质量缺陷，由施工单位负责返修并承担经济责任。 2）由于设计问题造成的质量缺陷，先由施工单位负责维修，其经济责任按有关规定通过建设单位向设计单位索赔。 3）因建筑材料、构配件和设备质量不合格引起的质量缺陷，先由施工单位负责维修，其经济责任属于施工单位采购的或经其验收同意的，由施工单位承担几经责任；属于建设单位采购的，由建设单位承担经济责任。 4）因建设单位错误管理而造成的质量缺陷，先由施工单位负责维修，其经济责任由建设单位承担，如属监理单位责任，则由建设单位向监理单位索赔。 5）因使用单位使用不当造成的损坏问题，先由施工单位负责维修，其经济责任由使用单位自行负责。 6）因地震、台风、洪水等自然灾害或其他不可抗拒原因造成的损坏问题，先由施工单位负责维修。建设参与各方再根据国家具体政策分担经济责任。 36.逾期支付的，从逾期之日起，按照同期银行贷款利率计付利息，并承担违约责任。 46 第 46 页 共 51 页 1Z308000 解决建设工程纠纷法律制度 1.民事纠纷是平等 主体间的有关人身、财产权的纠纷；行政纠纷是行政机关之间或行政机关同公民、法人和其他组织之间由于行政行为而产生的纠纷，刑事纠纷是因犯罪而产生的纠纷。 2.民事纠纷的法律解决途径主要有四种：和解、调解、仲裁、诉讼。 3.和解可以在民事纠纷的任何阶段进行，无论是否已经进入诉讼或仲裁程序，只要终审裁判未生效或者仲裁裁决未作出，当时人均可自行和解。 和解达成的协议不具有强制执行力，在性质上仍属于当事人之间的约定。但可要求对方就不执行该和解协议承担违约责任。 4.仲裁的基本特点：自愿性（当事人的自愿性是仲裁最突出 的特点）、专业性（是民商事仲裁的重要特点之一）、独立性、保密性、快捷性。 5.民事诉讼的基本特征是：程序性和强制性。 行政复议的基本特点是： 1）提出行政复议的，必须是认为行政机关行使职权的行为侵犯其合法权益的公民、法人和其他组织； 2）当事人提出行政复议，必须是在行政机关已经作出行政决定之后，如果行政机关尚未作出决定，则不存在复议问题。复议的任务是解决行政争议，而不是解决民事或其他争议