（产业经济学专业论文）中国高技术产品出口竞争力评价研究.pdf

中国高技术产品出口竞争力评价研究 摘要 目前关于我国外贸竞争力尤其是高技术产品出口竞争力的研究还属 于一个较新的领域 研究的广度和深度都较为有限 为了进一步促进我国 高技术产品出口贸易发展及竞争力的提高 使我国从贸易大国向贸易强国 转变 本文在以前学者研究的基础上做了进一步的研究 首先基于高技术产品出口的特征 本文综述了与高技术产品贸易与山 口竞争力相关的经济贸易理论 认为在新的国际贸易发展趋势中 基于动 态技术差距论 竞争优势理论等的新贸易理论 为发展我国高技术产品贸 易提供了理论依据 通过从贸易规模 技术领域分布 贸易方式 贸易主体 市场分布等 多个角度对我国高技术产品出口贸易的特征分析 发现了其中规律及存在 问题 通过运用t c i 产业内贸易指数 竞争优势变差指数 出口商品结 构转换率和r c a 国际市场占有率等衡量指标 从不同研究角度对我国高 技术产品出口竞争力进行的测度 评价与国际比较 得出基本一致的结论 接下来 本文根据高技术产品贸易以及各主要影响因素的特征 着重 分析实际有效汇率 价格因素 和技术创新 f d i 非价格因素 对我国 高技术产品出口竞争力的不同程度的影响作用 通过建立计量模型 考察 1 9 9 1 年 2 0 0 5 年我国高技术产品t c i 与这些影响因素之间的长期关系 并 对它们的影响作用做了进一步实证分析 基于以上对我国近十几年来高技术产品出口贸易特征 高技术产品出 口竞争力及其影响因素所进行的定量的衡量及系统全面的分析和评价 本 文分别从r e e r 技术创新 f d i 三个主要影响因素方面 归纳出解决我国 高技术产品贸易发展当中问题 进一步发展我国高技术产品出口 提升高 技术产品出口竞争力的对策建议 关键词 出口竞争力 高技术产品 影响因素 r e s e a r c ho nc h i n a se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s o fh i g h t e c hp r o d u c t s a b s t r a c t a tp r e s e n t t h e r ea r ef e wr e s e a r c h e so ft r a d ec o m p e t i t i v e n e s s e s p e c i a l l yo f h i g h t e c hp r o d u c t s o fc h i n a a n dt h e r ei sa l s ol i m i t a t i o ni nw i d t ha n dd e p t h i no r d e rt oi m p r o v ec h i n a st r a d eo fh i g h t e c hp r o d u c t sa n di t s c o m p e t i t i v e n e s s t h i sa r t i c l ed o e saf u r t h e rr e s e a r c h f i r s t l y t h i sa r t i c l em a k e sat h e o r e t i cs u m m a r yr e l a t e dt ot h et r a d ea n d e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hp r o d u c t sb a s e do nt h e i rc h a r a c t e r i s t i c s p o i n to u tt h a tt h en e wt r a d et h e o r i e ss u p p o r tc h i n at od e v e l o ph i g h t e c h p r o d u c t st r a d e t h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ee x p o r t so fc h i n a sh i g h t e c hp r o d u c t sb ys c a l e t e c h n o l o g yf i e l d t r a d em o d e o w n e r s h i pa n dd e s t i n a t i o n s w ef i n dt h er u l ea n d t h ep r o b l e m s t h r o u g ht h ec a l c u l a t i o no ft c i b i r c a e t c t h ea n a l y s i so f t h eh i g h t e c hp r o d u c t se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h ec o m p a r i s o no fd i f f e r e n t c o u n t r i e s w ed r a wac o n c l u s i o n a n dt h e n w ee s t a b l i s ham o d e lt oa n a l y z et h ei n f l u e n c eo ft h ek e yf a c t o r s t ot h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hp r o d u c t sd u r i n g19 91a n d2 0 0 5 t h ef a c t o r si n c l u d er e a le f f e c t i v ee x c h a n g er a t e r e e r i n n o v a t i o na n d f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t f d i a n df u r t h e ra n a l y s i sf o l l o w s f i n a l l y b a s e do nt h ea n a l y s i sb e f o r e w eg i v eo u t s o m es u g g e s t i o n so n i m p r o v i n ge x p o r ta n dc o m p e t i t i v e n e s so fh i g h t e c hp r o d u c t so fc h i n af r o m r e e r i n n o v a t i o na n df d it h r e ea s p e c t s k e y w o r d s e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s h i g h t e c hp r o d u c t s i n f l u e n c i n gf a c t o r s 图形清单 图3 一l2 0 0 5 年中国部分技术领域高技术产品出口主要国别和地区分布 1 9 图4 一l1 9 9 2 2 0 0 5 年我国高新技术产品t c i 指数 2 5 图4 2 部分国家高技术产业出口占制造业出口的比重 2 0 0 3 一 3 0 图5 1 人民币实际有效汇率增长率与高技术产品出口增长率变化的相关分析3 8 表格清单 表3 11 9 9 5 2 0 0 5 年中国高技术产品出口增长情况 单位 亿元 1 5 表3 21 9 9 5 2 0 0 4 年高技术产品出口技术领域分布 1 6 表3 3 高技术产品出口按贸易方式分布 单位 亿美元 1 7 表3 41 9 9 5 2 0 0 4 年我国高技术产品出口企业类型情况 单位 亿元 1 8 表3 51 9 9 9 2 0 0 5 年中国高新技术产品主要出口市场分布 单位 亿美元 1 8 表4 11 9 9 2 2 0 0 5 年我国高新技术产品t c i 指数 2 4 表4 21 9 9 9 2 0 0 5 年我国各类高新技术产品t c i 指数 2 5 表4 31 9 9 2 2 0 0 5 年我国高新技术产业内贸易指数 2 5 表4 41 9 9 9 2 0 0 5 年我国各高新技术产业内贸易指数 2 6 表4 51 9 9 9 2 0 0 5 年中国高技术产品出口结构转换率 竞争优势变差指数 2 7 表4 62 0 0 0 与2 0 0 3 年部分国家高技术产品出口占世界高技术产品出口份额 2 7 表4 72 0 0 0 年 2 0 0 3 年部分国家r c a 指数 2 8 表4 8 部分国家1 9 9 0 2 0 0 3 年高技术产业出口占制造业出口的比重 2 9 表4 9 部分国家高技术产业r d 强度 2 0 0 2 3 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果 据我所知 除了文中特别加以标志和致谢的地方外 论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得垒 日b 王些盍堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意 学位论文作者签字 专阳悻i 奄 签字日期 2 0 0 6 年 月rf 1 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解合肥工业大学有关保留 使用学位论文 的规定 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘 允许论文被查阅或借阅 本人授权合肥工业大学可以将学位论文的 全部或部分论文内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或 扫描等复制手段保存 汇编学位论文 保密的学位论文在解密后适用本授权书 学位论文者签名 害卢身pi 冬 导师签名 签字日期 2 0 0 6 年 凋 f 1签字日期 2 0 0 6 年 猬 阳 学位论文作者毕业后去向 工作单位 通讯地址 电话 邮编 致谢 时光荏苒 硕士研究生阶段的学习即将结束 在此衷心感谢我的恩师 刘志迎教授 本文的完成以及两年多来自己取得的点滴进步无不凝聚着刘 老师的殷殷关切之情 刘老师严谨的治学态度 诲人不倦的师德风范更是 给我留下了深刻印象 同时 我要感谢多年来辛勤教育 培养我和在论文上给予我很大帮助 的人文经济学院的老师和同学们 还有含辛茹苦抚育 教导我成长的父母和无微不至关怀我的家人 他 们无私的支持 是我不断前进的动力 感谢所有在生活和学习上帮助过我的朋友和热心人 谓f i 9 f 你f 作者 郭雅清 2 0 0 6 年1 1 月于合肥 第1 章绪论 1 1 选题背景及选题意义 各国为了既在贸易竞争中获得利益 又尽量避免贸易摩擦带来的困 扰 都在寻找贸易竞争力的支撑点 随着世界贸易商品结构的变化 高技 术产品出口成为国际贸易中发展最快 潜力最大的贸易形态 它直接影响 和决定着一个国家的贸易结构和规模 是一国国际竞争力的重要标志 我国自九十年代起高技术产品出口加速发展 对外贸增长的贡献度日 益提高 尤其是1 9 9 9 年实施 科技兴贸 战略以来 高技术产品出口一 直处于高速增长的态势 1 9 9 9 年我国高技术产品出口仅2 4 1 3 0 2 亿元 2 0 0 5 年达到1 8 5 7 8 4 9 亿元 其间 高技术产品出口增长对外贸山口增长的贡 献率也年均高达3 8 15 高技术产品出口的扩张使我国出口商品结构不 断优化 高技术产品出口已经成为对外贸易快速增长的引擎 据瑞士洛桑 国际管理发展学院公布的 2 0 0 4 年洛桑报告 显示 中国的高技术产品出 口绝对额已经上升到世界第五位 排在美 日 德 英之后 但与此同时 我国的高技术产品出口也面临一些问题和发展障碍 尽 管高技术产品出口数额急剧增长贸易结构不断改善 我国高技术产品出口 竞争力与发达国家和地区相比仍存在着很大差距 自有知识产权少 附加 值低 依赖外资等仍是我国高技术产品出口过程中存在的突出问题 要想 实现我国由贸易大国向贸易强国的转变 在世界贸易竞争中获得更多的利 益 必须提高我国高技术产品出口竞争力 因此 研究我国高技术产品出口竞争力的动态变化趋势 规律与影响 因素 对于提高我国高技术产品出口发展水平 提高高技术产业的国际竞 争力 充分发挥高技术产品贸易对经济发展的推动作用具有重要意义 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国际竞争力研究综述 国内外学者对国际竞争力进行了大量的研究 其中以2 0 世纪8 0 年代世 界经济论坛 w o r l de c o n o m i cf o r u m w e f 和瑞士洛桑国际管理发展学院 i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n td e v e l o p m e n t i m d 关于国际 竞争力研究的影响最为广泛 1 9 8 5 年开始w e f 与i m d 合作出版 世界竞争力 报告 它认为国际竞争力是一个国家或一个公司在世界市场上均衡地产 出比其竞争对手更多财富的能力 并从竞争力资产和竞争力过程两方面研 究了国际竞争力态势 这里竞争力资产是指自然资源或基础设施等 而竞 争力过程是指将资产转化为经济结果然后通过国际化所产生的竞争力 世 界经济论坛对国际竞争力所下的定义是一个综合的概念 既包括企业内部 效率形成的竞争力 又包括环境左右而形成的竞争力 而后者是更主要的 内容 实际上 有关竞争力的理论经历了一个不断演化的过程 古典经济学 家主要以资源拥有量衡量或比较国家问竞争力 早期的比较优势理论也在 于尝试解释国家间如何竞争 然而 仅对资源拥有量的比较并不足以给出 令人信服的解释 进入2 0 世纪 更多学者从不同的角度发展和解释竞争力 的意义 创建了不同的学说 一 美国哈佛大学商学院的迈克尔 波特 m i c h e le p o r t e r 的钻 石理论 d i a m o n dm o d e l 钻石理论用于分析一个国家某种产业为什么会 在国际上有较强的竞争力 因此它是从产业角度研究了竞争力 并提出决 定一国特定产业是否具有国际竞争力要看生产要素 国内需求市场 相关 产业和支持产业的表现 企业战略 结构和同业竞争的表现 机会与政府 六个要素条件 而产业国际竞争力的成长则大致分为要素驱动 投资驱动 创新驱动和财富驱动四个依次递进的阶段 二 创新说 美籍奥地利经济学家熊彼得 s e h u m p e t e rj a 在1 9 3 4 年所著的 经济发展理论 一书中提出 创新是指企业家实行对生产要素 的新的结合 而最先发明创新的企业可能因此改变与竞争对手间的竞争态 势 迈克尔 波特也很看重创新在企业取得竞争优势时所扮演的角色 他 所谓的创新不仅指技术上的改善 也指在促销方法 组织方式等方法上的 改进 他认为一国兴衰的根本原因在于能否在国际市场上取得竞争优势 而竞争优势形成的关键又在于能否使主导产业具有优势 优势产业的建立 要靠提高生产效率 提高效率的源泉又在于企业是否具有创新机制和创新 能力 简单的说 波特认为一个国家的竞争优势也就是行业 企业的竞争 优势 亦即生产力发展水平上的竞争优势 显然 熊彼得和波特从微观角 度阐述了创新对生产效率与企业竞争力乃至产业竞争力的重要作用 三 诺贝尔经济学奖得主道格拉斯 诺斯 d o u g l a s sc n o r t h 和 美国另一位经济学家曼库尔 奥尔森 m a n c u r0 1 s o n 强调了制度对于提高 国家竞争力的重要性 诺斯认为有效率的经济组织是经济增长的关键 而 制度上的合理安排不仅可以保持经济组织有效率 还可以克服环境如自然 资源和社会资源方面的不足 奥尔森认为经济发展与否取决于制度安排 一国的竞争力归根结底与一国的制度安排有关 除此之外 政府政策论认为政府的产业目标 保护政策 奖励出口以 及补贴等手段是国家竞争力之本 管理文化论认为企业是创造国家竞争优 势的主体 它的贡献在于看到了企业管理文化对企业经营效率的深层作 用 而有些学者则认为国家竞争力是一国综合国力的体现 如汉斯 摩根 索 h a n sm o r g e n t h a u 克莱因 r s k 1 e i n 等 在实证研究方面 我国学者狄昂照等从国家和地区的宏观层次 采用 欧洲货币基金组织的指标分析方法和国际市场占有率研究国际竞争力 金 碚 1 9 9 7 从产业国际竞争力研究的经济分析范式考虑 提出了工业品国 际竞争力的实现指标 因素指标 l u n d b e r g 和裴长洪 1 9 9 8 等用进出口 数据进行国际竞争力比较 荷兰格林根大学研究组及任若恩教授等 用产 业产出的购买力平价数据进行产业竞争力比较 对于高技术产业的国际竞 争力 江兵等从国家地位 社会经济基础结构 技术结构和生产力四个方 面建立高技术产品国际市场竞争力评价指标体系和评价模型 对2 8 个国 家分析计算了近年来的竞争力情况 高技术产业国际竞争力评价课题组对 高技术产业国际竞争力评价理论和方法作了深入的研究 从竞争实力 竞 争潜力 竞争环境与竞争态势四类包括3 0 个指标评价中国高技术产业国 际竞争力 从早期的经典理论到波特的竞争优势理论再到经济学者们的实证分 析 竞争力的研究视野逐渐拓宽 但目前还没有一个系统而成熟的理论框 架 通过对国际竞争力理论的总结 我们可以从竞争主体的角度把竞争力 分为宏观和微观两个层次 其中国家的竞争力和产业的国际竞争力属于宏 观层次 企业的国际竞争力属于微观层次 从竞争对象的角度看 竞争力 包括生产效率的竞争力 产品的国际竞争力等 而创新 制度 政府政策 企业管理文化等都是影响和决定竞争力的因素 1 2 2 关于外贸竞争力与高技术产品出口竞争力的研究 外贸竞争力是一个国家或地区以产品输出的形式所表现出来的参与 国际竞争和国际分工的能力 它体现了一定时期 国或地区经济发展的现 状和潜力 而狭义上的国际竞争力首要的表现即是各国的产品和服务在国 际市场中的竞争位势和竞争状态 可以说 外贸竞争力是国际竞争力的重 要构成 而两者的区别主要体现在研究的范围不同 外贸竞争力研究的是 产品 产业以及企业在国际市场的竞争力 国际竞争力除此之外 还研究 国家或地区竞争力 丹尼尔 博顿 d a n i e lf b u r t o n 认为国家竞争力由四个层次的概念 构成 最上层是生活水平 最下层是投资 中间层是贸易和生产率 乔 麦 克格瑞汉 j o ym m c g r e e h a n 在1 9 6 8 年所做的一篇对竞争力文献进行回顾 的文章中认为竞争力问题最初是由外贸进出口所引发的 马库森 m a r k u s e n 指出在一个自由贸易的环境中 一个国家通过贸易使实际收入 的增长速度高于其贸易伙伴 则说明其有竞争力 o e c d 提出国家经济的竞 争能力是建立在国内从事外贸的企业竞争能力之上的 但又远非国内企业 竞争能力的简单累加或平均的结果 马丁 杜兰德 m a r t i n ed u r a n d 克里斯托弗 曼德萨 c h r i s t o p h e m a d a s c h i 和弗拉维 特瑞布 f 1 a v i at e r r i b l e 认为国际竞争力的测算是 围绕国内市场和国际市场的竞争来展丌的 可以由进口和出口竞争力来表 示 而阿基米 r i a da j a m i 则直接将国际竞争力定义为该国出口占世界出 口的份额及其增长 这种说法遭到皮特 伯克利 p e t e rj b u c k l e y 等人 的反对 但不可否认 出口竞争力与外贸竞争力 国际竞争力是密切联系 的概念 w e f 和i m d 在其公布的国际竞争力测算指标中也都将有关外贸竞争 力的部分列为必要的考察内容 如w e f y 0 举了商品与服务的出口额 出口增 长等因素 i m d 将进口 出口 汇率 投资等因素作为判定一国或地区参 与国际贸易和国际投资程度的内容 在外贸竞争力具体构成内容方面 产品 企业和产业都成为体现外贸 竞争力的不同层面 相应地 就有了产品外贸竞争力 企业外贸竞争力和产 业外贸竞争力的概念 理论上讲 产品是产业竞争的载体 产业竞争包括 企业竞争通常通过产品竞争来表现的 因此 产品竞争力成为产业竞争力 和企业竞争力最重要的标志 产业竞争力则是产品竞争力的依托 而外贸 竞争力又主要以出口竞争力来衡量 关于外贸竞争力影响因素的研究 乔 麦克格瑞汉 j o ym m cg r e e h a n 在分别对价格 成本因素以及非价格因素 如商品贸易方式 贸易壁垒等 对外贸竞争力的影响进行分析后 认为价格和出口之间具有很清晰的联系 但是非价格因素也会影响产品在国际上的销售能力 尽管不可能从数量上 来估计非价格因素的影响 但非价格因素对于不同的商品组合以及在某些 情况下的作用非常强大 毛瑞恩 l a n k h u iz e nm a u r e e n 指出出口作为经 济增长的重要源泉 其竞争力来源首要的是技术进步 其次是较低的工资 水平 最后汇率贬值对一国的竞争力也会有所提升 t r e a s u r y 1 9 8 3 和 f a g e r b e r g 1 9 8 8 通过对o e c d 国家的实证研究发现 实际汇率是影响一国 国际竞争力的重要因素之一 一个国家的国际竞争力还取决于该国的技术 和递送能力 a b i l i t yt od e l i v e r 这里的递送能力指的是满足世界需求 的能力 即供给能力 国内对外贸竞争力的研究始于2 0 世纪9 0 年代后期 并随着我国对外 贸易在国民经济中地位的日益上升而日渐增多 金碚从1 9 9 5 年开始对中 国工业国际竞争力进行的研究工作是对产品外贸竞争力较早的研究 并在 2 0 0 5 年跟踪研究了中国工业制成品的国际竞争力 乔娟等对于作为我国劳 动密集型产品重要构成的农产品外贸竞争力进行了研究 张金昌 2 0 0 2 用公式表明进出口差额由产品生产成本 利润加成 国外竞争产品价格 进口国外产品价格 国内外市场需求 汇率等多种因素决定 在对我国高技术产品贸易和竞争力研究的学者中 周叔莲 2 0 0 3 对我国高技术行业出口能力及其影响因素进行了分析 罗双临 2 0 0 4 对 我国高新技术产品贸易进行了的研究 葛峙中 2 0 0 1 匡致远 2 0 0 3 谢建国 2 0 0 3 杨丹辉 2 0 0 4 分别研究了投融资 政府干预 f d i 等对 我国高技术产业竞争力提升的影响 总的说来 我国目前外贸竞争力的研究还属于一个较新的领域 研究 的广度和深度都较为有限 尤其是高技术产品出口竞争力问题近年来才开 始得到重视 关于其理论体系与影响因素 提高外贸竞争力的具体政策措 施与国外经验都涉及较少 因此有待进一步深入 1 3 工作假说和研究目标 1 3 1 工作假说 近年来我国高技术产品出口竞争力迅速提高 人民币实际有效汇率 技术创新 外商直接投资三个影响因素在其中起到了至关重要的作用 1 3 2 研究目标 一 拟对近些年我国高技术产品贸易特征及出口竞争力进行定量衡 量 国际比较及系统全面的分析和评价 并找出我国高技术产品出口贸易 发展中存在的问题 二 试图通过模型分析高技术产品出口竞争力三个主要影响因素的 作用 为解决问题和进一步增进我国高技术产品出口竞争力提出有益的对 策建议 1 4 技术路线和研究框架 1 4 1 技术路线 见下页 1 4 2 研究框架 本文对我国1 9 9 5 2 0 0 5 年高技术产品出口特征 高技术产品出口竞争 力及其影响因素进行了定量的衡量及系统全面的分析和评价 首先在贸易理论回顾的基础上 本文从贸易规模 商品结构 贸易方 式 贸易主体 市场分布等方面描述我国9 5 一0 5 年高技术产品出口的发 展状况与特征 运用t c i 贸易竞争力指数 产业内贸易指数 竞争优势 变差指数 出口商品结构转换率和r c a 显性比较优势指数 国际市场占 有率等对我国9 5 一0 5 年高技术产品出口竞争力水平进行测度 评价 描 述其动态变化趋势 并与世界上主要发达国家进行了国际比较 得出结论 并结合特征分析结果提出存在问题 接下来 本文用计量经济模型定量衡量了人民币实际有效汇率 技术 创新 外商直接投资三个主要影响因素与我国高技术产品出口竞争力之间 的相关关系 并进一步实证分析了近些年来这些因素对我国高技术产品出 口竞争力的影响作用及其中存在的问题 最后为解决我国高技术产品贸易 发展当中问题 增进我国高技术产品出口竞争力提出对策建议 t c b i 出 口商品结构 转换率 r c a r d 强度等指标 测算 理论基础 近年来我国高技术产品 山口贸易发展概述 我国高技术产品山口竞争力分析 我国高技术产品出口竞争 力影响因素的实证分析 政策建议 多方面的l 特征及发展l 趋势1 一 竞争力水平 国际地何及 存在问题 各影响因素 的作 大小 及方向 1 5 研究方法和数据来源 在研究方法上 本文主要采用多个贸易竞争力指标分析的综合评价方 法和比较分析法 从不同的角度全面衡量我国多年来高技术产品出口竞争 力的水平 变化趋势 并进行了时间和空间 国际 的比较分析 并且 本文运用多元回归的计量分析方法对影响我国高技术产品出口竞争力的 多种因素进行了衡量和分析 文中数据均来自2 0 0 3 2 0 0 5 年 中国高技术产业统计年鉴 相关各 年 中国对外经济贸易统计年鉴 中国科技统计年鉴 中国统计年鉴 国家发展改革委员会高技术产业司 海关统计 中宏数据网站等 i 6 可能的创新点与不足 1 6 1 可能的创新点 1 在研究方法上 本文采用多个竞争力指标的综合评价方法 从不同 的角度全面衡量我国多年来高技术产品出口竞争力的水平 变化趋势与国 际比较情况 2 建立多元回归计量模型 考察1 9 9 i 一2 0 0 5 年间 目前可得的最长年 限 多个影响因素如何共同影响我国高技术产品出口竞争力水平 并对 各个影响因素的作用大小进行了横向比较与分析 有学者通过建立模型孤 立的研究各个影响因素与我国出口竞争力之间的相关关系 并且 本文在 观点上 得出人民币实际有效汇率的影响作用最大 f d i 和技术创新作用 不明显的结论 1 6 2 小足 1 在影响因素的选择上尚显不足 仅实证考察了实际有效汇率 技术 创新 外商直接投资三个主要影响因素对我国高技术产品出口竞争力的影 响 有关贸易政策 经济发展水平等因素没有纳入定量分析范围 2 模型分析中 由于能收集到的年度时间序列数据有限 15 年 样本 容量小 虽然可以用来说明影响因素与我国高技术产品出口竞争力间存在 的某种内在联系 但可能与现实情况有所出入 第2 章高技术产品贸易与出口竞争力相关理论分析 一直以来 在国际贸易理论中占据主流地位的是以大卫 李嘉图的比 较优势理论和赫克歇尔一俄林的要素禀赋理论为代表的传统贸易理论 随 着国际贸易理论从古典 新古典到新贸易理论的不断演绎和发展 高技术 产品贸易的理论基础也不断丰富 2 1 传统贸易理论在高技术产品贸易实践中的局限性 2 1 1 传统贸易理论及其应用 大卫 李嘉图的比较优势理论是建立在亚当 斯密的绝对优势理论 基础之上的 李嘉图在其代表作 政治经济学及赋税原理 中阐述的比较 优势理论认为 不同国家生产不同产品存在着劳动生产率的差异或成本的 差异 各国应分工生产各自优势较大 劳动生产率较高或成本较低 或劣势 较小的产品 即按 两利相权取其重 两弊相衡取其轻 的原则 通过国 际分工和交换 各自获得贸易利益 赫克歇尔一俄林的资源禀赋学说从供给的角度找到了比较优势形成 的源泉 即贸易双方要素禀赋的差异 从而是对比较优势理论的突破 资 源禀赋学说是指 各个国家的资源禀赋存在的差异导致供给能力差异 进 而引起要素相对价格的差异 各国家应分工生产并出口密集使用本国充裕 要素的产品 而进口密集使用本国稀缺要素的产品 因此我们可以发现 以比较优势理论和要素禀赋理论为代表的传统贸 易理论认为 各国使用的技术 生产效率 不同或者生产要素使用比例的差 异而导致的生产成本不同决定了国际分工与贸易格局 发展中国家有劳动 力和自然资源的比较优势 发达国家有资本和技术的比较优势 因此典型 的国际分工模式是发达国家向发展中国家出口资本密集型和技术密集型 产品 而从发展中国家进口劳动密集型产品 自由贸易会使贸易的双方福 利都增加 我国作为发展中国家 按此理论应该出口劳动密集型和自然资 源密集型产品 进口资本和技术密集型产品 事实上多年来我国的进出口 结构基本上是这种格局 进口以技术密集的设备为主 出口则以劳动密集 产品为主 其中占出口第一位的纺织 服装明显属劳动和资源密集的产品 传统贸易理论在相当长的时间内 对各国对外贸易的发展提供了理论 指导作用 也为中国对外贸易的发展 为中国劳动密集型产品国际竞争力 的确立以及完成向贸易大国的转变提供了理论依据 2 1 2 传统贸易理论在高技术产品贸易实践中的局限性 国际贸易的实践和一些经济学家的研究表明 发展中国家具有传统比 较优势的初级产品的外贸竞争力呈下降趋势 高技术产业的出口竞争力呈 上升趋势 这是传统贸易理论无法解释的一个悖论 表现出传统贸易理论 在现代国际贸易实践中的局限性 单从传统贸易理论讲 它是建立在一系 列假设条件之上的 袁志剐 宋京 2 0 0 0 本身就存在缺陷 例如它假设 不存在技术进步与技术差异 生产要素在国与国之间不能自由流动 完全 竞争的市场 不存在规模经济等 具有静态的特征 处于当今经济全球化 的条件下 各国生产要素自由流动的限制逐渐减少或消失 尤其是跨国公 司推动的生产要素的跨国流动极大的促进了高技术产业贸易的发展 自然 资源可以通过人力资本投资以 质量 上的优势弥补 数量 上的劣势 高技术产品市场是不完全竞争的 具有规模报酬递增的特点等等 高技术 产品贸易的特征凸现出传统贸易理论的局限性还表现在 一 科技创新要素已经成为当代国际分工和国际贸易发展的推动力 是决定各国产业贸易竞争力的关键要素 由于传统贸易理论只是两种产品 两种要素的简单模型 没有考虑知识 技术 人力资本以及r d 对比较优 势的影响 因此传统国际贸易理论遇到了科技创新等因素越来越多的挑 战 随着智力或知识密集的高技术产品成为国际贸易竞争的焦点 科技创 新与技术进步在很大程度上决定和影响着一国的对外贸易格局和国际竞 争力 用传统贸易理论来解释分析高技术产品贸易是缺乏说服力的 二 具有研发能力 掌握大量高技术的跨国公司已经成为国际贸易竞 争的主体 使各国产业间的贸易逐步转向了产业内贸易和公司内贸易 即 高技术产业贸易更多的表现为使用相同尘产要素的水平型或产业内国际 分工 在这样的贸易格局下 传统贸易理论已不适合解释产业内贸易和公 司内贸易 三 在国际产业结构加速调整的趋势下 中国等发展中国家如果仍将 大量的资源投入到劳动密集型产业当中 不重视高技术产业的发展 将不 能实现贸易结构的优化 从长期来看 将在国际分工中一直处于被动地位 贸易条件恶化 这种单纯根据资源禀赋来确定自己的国际贸易结构 企图 以劳动密集型或自然资源密集型产品作为出口导向 就会使该国陷入 比 较利益陷阱 洪银兴 1 9 9 7 2 2 科技进步及新贸易理论对高技术产品贸易的支持 从上文的分析我们得知 用传统贸易理论来解释分析高技术产品贸易 的产生 发展和贸易利益分配问题是缺乏说服力的 而以技术差距论 产 品生命周期理论 规模经济理论和产业内贸易理论等为代表的新贸易理论 9 以及波特的竞争优势理论 为高技术产品贸易提供了更为合理的理论依 据 2 2 1 技术进步与技术差距对高技术产品贸易产生 发展的影响 2 2 1 1 技术要素 包含研发要素 与人力资本的禀赋决定高技术产品贸 易格局 与传统贸易理论的两要素模型不同 新贸易理论中的生产要素既包括 劳动 土地 资本等有形要素 也包括技术 人力资本等无形要素 并且 无形要素在国际贸易中发挥越来越重要的作用 技术是指在商品生产中所积累的知识和熟练程度 技术进步意味着一 定的要素投入可以生产出更多的产品 或者一定的产量只需要较少的要素 投入量 希克斯将技术进步划分为劳动节约型 资本节约型和中型技术进 步 它们分别可以提高劳动要素的效率 资本要素的效率和同等程度的节 约劳动和资本两种要素 技术进步或技术创新可以通过改变要素的成本和 比例从而改变一国产品的比较优势 对贸易格局产生作用 而与技术进步 密切相关的概念是研究与丌发 基辛和格鲁伯等人在1 9 6 7 年提出的 研究 与开发要素 理论中认为 研究与开发也是 种生产要素 投入r d 的多 少可以改变一个国家在国际分工中的比较优势 产生新的贸易利益 越多 的研发要素使产品的知识和技术密集度越高 也就越有利于贸易结构的改 善和国际竞争力的提高 是高技术产品出口竞争力增强的重要原因 舒尔 茨 鲍德温等人的人力资本理论认为 人力资本是资本与劳动力结合而形 成的 种新的生产要素 人力资本的投入可以提高劳动技能和专门技术水 平 促进劳动生产率的提高 超越索洛模型也已经证明了研究和开发 r d 以及人力资本在经济增长的作用 知识及人力资本等要素决定经济长期增 长的观点符合目前国际贸易结构中高技术所占比重不断提高的事实 罗 默 1 9 9 9 新增长理论对动态贸易理论也提供了有力的支持 由此可见 技术要素 人力资本的禀赋与投入是高技术产品贸易产生 发展的决定因素和重要基础 决定高技术产品贸易格局 2 2 1 2 2 术的创新与扩散影响高技术产品贸易结构与出口竞争力 美国经济学家波斯纳 p o s n e r 和雷蒙德 弗农 r v e r n o n 对产品 技术变化及其对贸易格局的影响进行了分析 提出技术差距论和产品生命 周期理论 这两个理论证明了技术的创新与扩散影响高技术产品贸易结构 与出口竞争力 根据波斯纳的技术差距论 大量发生在工业化国家间的贸易是建立在 新产品和新方法发明的基础上的 由于对专利和商标的保护 使得新产品 发明国在世界市场上处于垄断地位并且获得了初期的比较优势 而且这种 出口比较优势不是建立在成本比较优势上而是建立在技术比较优势上的 因此技术差距论表明 即使在要素禀赋和需求偏好相似的国际间 技术领 先也会形成比较优势从而产生国际贸易 弗农则将产品生命周期理论与技术进步与技术扩散结合起来 阐述了 国际分工的基础与国际贸易格局的演变 产品生命周期包括创新 成熟 标准化三个阶段 在创新阶段 产品是技术密集型的 创新国处于技术 生产 出口的垄断地位 在产品成熟阶段 由于技术的扩散和需求增加 产品为资本密集型 其他发达国家开始模仿生产并出口 在标准化阶段 产品成为劳动密集型 此时非技术劳动的工资差距成为贸易发生的原因 发展中国家具有比较优势 即 该理论把产品技术上的差距作为贸易的首 要因素 说明了新产品首先由创新国向其他国家出口 伴随着技术的成熟 化和技术转移 贸易格局发生变化 同时 该理论也从动态的角度表明了 建立在各国技术差距基础上的国家贸易不是一个长期不变的量 高技术产 品是一个相对的概念 不进行技术创新 技术优势 贸易优势就会丧失 相反 模仿 技术创新在某些高技术产业贸易中可以获得比较优势 影响 贸易结构 形成出口竞争力 克鲁格曼也于1 9 7 9 建立了一个以创新的北方 和非创新的南方为出发点的动态均衡模型 认为技术创新和扩散所形成的 技术差距是各国贸易利得的决定性因素 2 2 2 基于高技术产品贸易特点的新贸易理论分析 2 2 2 1 产业内贸易理论 产业内贸易指产业内部同类产品之间的贸易 它的理论基础是规模经 济和产品差异理论 是研究不完全竞争竞争条件下的贸易 高技术产品具 有异质性 高技术产品市场是具有规模经济特征的不完全竞争市场 这都 为高技术产业内贸易发展提供了基础 同时 科技的进步以及跨国公司在 全球配置资源也使高技术产品贸易存在产业内贸易特征 其中的道理在 于 科技进步给产品生产带来的影响不仅表现为要素投入的变化 而且加 强了产品的差别化 而产品差别化的加强 不仅使各自产品取得相对竞争 优势和市场垄断地位 也促使了产品在国际间的流动 从而使当代国际贸 易表现出明显的从产业间贸易到产业内贸易的转换 传统的禀赋优势贸易 扩大到技术优势贸易 通常 高技术产品 制成品贸易中产业内贸易水平 产业内贸易指数较高 初级产品贸易中产业内贸易水平 产业内贸易指数 较低 这是由不同类产品具有不同产业内规模的原因形成的 产业内贸易的作用主要表现在 首先 技术和知识密集型产品产业内 贸易发达 有利于促进外贸发展 质 的提高 增进出口贸易效益 其次 差别化作为产业内贸易的特征 要求企业促进创新活动和研发投入 有利 于企业内在的自我发展 再次 加强各国问产业内贸易有利于向外因学习 和引进先进技术和管理经验 最后 产业内贸易是以规模经济为基础的 有利于形成有效竞争的产业市场结构 提高企业的国际竞争能力 保罗 克鲁格曼 p a u l k r u g m a n 2 0 0 1 在研究了具有 战略性 的高技 术产业后指出 在不完全竞争条件下 政府的保护与扶持可以帮助企业在 一定时期内创造技术和市场的比较优势 从而使国家在这些领域保持和获 得竞争优势 这说明高技术产品贸易的产业内贸易特征为政府在高技术产 业发展及高技术产品贸易中发挥作用提供了条件 2 2 2 2 规模经济理论 克鲁格曼 1 9 8 9 等人曾用内在规模和外在规模经济揭示发达国家问 的产业内贸易 由于产品出口市场扩大 在生产存在规模经济的情况下 产量增加使产品的平均成本降低 所以增加了国际市场上的竞争能力 规 模经济理论表明了 一国专业化生产某一种或几种资本密集型或技术密集 型产品 可以利用所形成的规模优势促使其国际竞争力的提高 同时 一 个国家也可以通过设立进口壁垒或通过出口补贴等方式使国内有成本优 势的产品的生产达到国际市场竞争所要求的规模 从而建立该类产品在国 际市场上的竞争优势 2 2 2 3 竞争优势理论 迈克尔 波特的国家竞争优势理论与传统理论所描述的各国能够按 照比较优势参与国际分工并都能获利的模式不同 提出具有比较优势的国 家不一定具有竞争优势 他认为 一国兴衰的根本原因在于能否在国际市 场上取得竞争优势 而竞争优势形成的关键又在于能否使主导产业具有优 势 如果一国能在劳动生产率提高 新技术发展最快的行业领先 则可以 建立其国家的竞争优势 在波特的钻石模型中 决定一国特定产业是否具 有国际竞争力取决于生产要素 国内需求市场 相关产业和支持产业的表 现 企业战略 结构和同业竞争的表现 机会与政府六个要素条件 他还 将产业国际竞争力的成长分为要素驱动 投资驱动 创新驱动和财富驱动 四个依次递进的阶段 每个阶段中 政府在对吸引外资 技术引进 扶持 企业研发 增强创新意识等方面的政策支持起着至关重要的作用 近些年 美国竞争力的不断上升就是一个例证 竞争优势理论从动态的较全面的角度考察了一国的国际竞争力 包括 各国生产力水平 产业结构等 也包含有现实情况与潜在优势 竞争优势 作为综合能力的作用结果 与比较优势相比较而言 更能反映一国的竞争 能力 而静态的比较优势 在国际竞争中不一定具有竞争优势 正如目前 我国有劳动力资源丰富的比较优势 并不意味着我国国际贸易的竞争优势 仅限于劳动密集型产品 我国国际贸易战略调整的重要内容应该是以国 际市场需求为导向 提供在国际市场有竞争力的产品 洪银兴 刘志彪 范 从来 2 0 0 2 例如资本密集和技术密集的高技术产品 而不受现有的比较 利益限制 因此 中国高技术产品贸易应建立在动态的要素转换基础上 逐步实现从比较优势到竞争优势的转换 形成真正的出口竞争力 这样才 能从外贸中获得更大的利益 第3 章我国高技术产品出口特征分析 3 1 高技术产业及产品的界定 高技术产业与产品的界定在国际上没有统一的标准 但目前普遍承认 的是o e c d 基于r d 强度对高技术产业进行统计的方法 1 9 8 6 年o e c d 第一 次正式提出高技术产业的定义 随着科学技术的发展和各类产业r b 强度 发生的变化 o e c d 根据联合国制定的国际标准产业分类第三版 i s i c 3 选用总体r d 强度将高技术产业最新划分为以下五个行业 1 航空航天 制造业 2 制药业 3 办公 会计和计算机设备制造业 4 广播 电 视和通讯设备制造业 5 医疗 精密和光学仪器制造业 在我国 根据目前经济和科学技术发展状况 以及倡导科技成果转化 成生产力的政策需求 高技术产品的概念已由一般的高技术产品扩展为广 义的包括新技术领域的高新技术产品 国家科技部和海关总署合作按 中 国高新技术产品出口目录 进行进出口贸易统计 其中涉及 电子技术 计算机与通信技术 光电技术 计算机集成制造技术 材料技术 生物技 术 生命科学技术 航空航天技术和其他技术等九大类产品 为更好的衡 量国际竞争力并与国际比较 本文力求按照2 0 0 2 年国家统计局在 高技术 产业统计分类目录的通知 中的高技术产业分类搜集数据并进行相关计 算 即按照高技术产业分为 1 医药制造业 2 航空航天器制造业 3 电子及通信设备制造业 4 电子计算机及办公设各制造业 5 医疗设备 及仪器仪表制造业五个行业 3 2 我国高技术产品出口贸易特征分析 3 2 1 高技术产品出口贸易规模 我国自九十年代起高技术产品出口加速发展 冯华 雷娟 2 0 0 6 规模 不断扩大 带动出口结构改善 对外贸增长的贡献度也日益提高 表3 1 表明了中国高技术产品出口增长情况 从中可以发现十年来 尤其是1 9 9 9 年实施 科技兴贸 战略以来 高技术产品出口一直处于高速增长的态势 1 9 9 9 年我国高技术产品出口仅2 4 1 3 0 2 亿元 2 0 0 5 年达到1 8 5 7 8 4 9 亿元 增长了7 7 倍 其间 高技术产品出口增长对外贸出口增长的贡献率也年 均高达3 7 9 5 据瑞士洛桑国际管理发展学院公布的 2 0 0 4 年洛桑报告 显示 中国的高技术产品出口绝对额已经上升到世界第五位 排在美 1 3 德 英之后 高技术产品出口的扩张亦使我国出口商品结构不断优化 高技术产品 出口已经成为对外贸易快速增长的引擎 2 0 0 2 年 中国高技术产品超过纺 织品成为中国第二大类出口产品 推动中国外贸出口规模从世界第九位上 升到2 0 0 4 年的第三位 促使中国成为世界高技术产品贸易大国 表3 1 中 从所有外贸商品出口来看 1 9 9 5 年高技术产品出口额占外贸出口总额的比 重仅为9 0 6 2 0 0 5 年已经提高n 2 9 4 6 高技术产品出口在外贸出口中 地位逐年增高 从工业制成品出口看 高技术产业的发展明显提高了我国 加工工业的水平和产品档次 十年来 我国高技术产品在工业制成品出口 中的比重呈稳步上升态势 1 9 9 5 年高技术产品出口额占工业制成品的比重 仅为1 0 5 9 2 0 0 5