（区域经济学专业论文）中小企业集群内生优势研究.pdf

内容摘要 、 ， f l2 g 璇纪6 0 年代以来，世界各圭要瀑家憝企业平均攫摸都薛骣不断下降翡 趋势，串小企韭在经济中的遗往和谗用胬益t 升。其体弼区域经济发展的实际， 凡怒中小企业表现非常突出的地区，无论是发达国家，还是发展中阕家，都有 个共性，即中小企业擐现集群化分布的特征。这种集群化分布不但指表面上 的空间聚集，其更深层次的内涵是，中小企业之间存在着内在的有序性。丽以 往鸯关中小企业鸵理论研究太多局限于个体行为分板和终生因素分蛎，褥忽视 了金业 为 在麓捃。 的角度帮析了中小企监集群的肉生优势及其对 区域经济发展的作阁机理。并在此基础上探讨了发展这一组织形式的主要途 径。 全文共分五章。第一章，在总续国内外相关研究的基础上对中小企业集群 的概念作了较为准确的界定。第二章，以分正为主线索，分析了中小企她集嚣 在毂正式卷l 度、创毅、聚集等方嚣蛇内生钱势及其发展瓣内在瓣律。第三豢， 扶集群对产韭环境静反作用、集群对产娩绪聿奄鹃影稚及集群对产监缀织玻策的 适溺毪等角度葡祈了串小金泣集群对区域经济发展的作用机理。第四章，对应 于第二章和第三章的理论分析，选取意大利和我国浙江省两个典型案例进行了 实证分析。第五章，在以上分析的基础上得出本文结论并提出了发展对策。 通过理论与实诞分析，本文主要碍出以下结论：( 1 ) 中小企业集群的瀵力 源予分工、4 更式制度、创毅、聚集等方嚣戆爽生优势；( 2 ) 这些内生饯势寿 着较强豹癸部效应，帮对送域经济发展有较强豹键动撵用；( 3 ) 逶过培育串夺 企鼗集群来发麓逾方特色产监、提裔区域竞争优势斑成为区域经济发展的条 重要路径。 ， jj 蟹 关键词：中小企业；集群；内生优势；分盐交易费用 a b s t r a c t s i n c e1 9 6 0 s ，t h ea v e r a g es c a l eo fe n t e r p r i s e si nm a n yc o u n t r i e sh a sb e e n c u t t i n gd o w n , a s ar e s u l t t h er o l eo fm e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e sh a sb e e n g e t t i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t i nt h ew o r l d , t h em e d i u m - s i z e da n ds m a l l e n t e r p r i s e sa r ec h a r a c t e r i z e db yc l u s t e r i n gt o g e t h e r t h i sk i n do fc l u s t e ri sn o to n l y i nt h es e n s eo fs p a c ed i s t r i b u t i o n , b u ta l s oi nt h es e n s eo fi n t e r n a lc o n n e c t i o n b e t w e e nt h em e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s h o w e v e r , r e l a t e dr e s e a r c h e sa r e m a i n l y c o n f i n e dt oi n d i v i d u a l - e n t e r p r i s e - a n a l y s i sa n dm o r ea t t e n t i o nh a sb e e n g i v e n t ot h ee f f e c to f e x o g e n o u sf a c t o r si n s t e a do f t h ei n t e r - f i r ml i n k a g e sa n dt h en a t u r a l l a wo f t h ed e v e l o p m e n to fc l u s t e r s f o rt h a tr e a s o n ，t h i st h e s i sp r o b e si n t ot h ee n d o g e n o u sa d v a n t a g e so f c l u s t e r s o fm e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e sf r o mt h ea n g l eo fi n t e r - f i r m l i n k a g ea n d a n a l y z e s t h em e c h a n i s mb yw h i c hi t p r o m o t e s t h e d e v e l o p m e n t o fr e g i o n a l e c o n o m y i nt h i st h e s i st h e r ea r ef i v ec h a p t e r s i nt h ef i r s tc h a p t e r , b a s e do nt h er e l e v a n t r e s e a r c h e sh o m ea n d a b r o a d ，t h e a u t h o r r o u g h l y d e f i n e st h e c l u s t e r so f m e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s i nt h es e c o n d c h a p t e r , t h ea u t h o ra n a l y z e st h e e n d o g e n o u sa d v a n t a g e so fc l u s t e r so fm e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e si nt h r e e a s p e c t sa sf o l l o w ：i n f o r m a li n s t i t u t i o n , i n n o v a t i o n , a g g l o m e r a t i o n a n dh ea l s o a n a l y z e st h el a w o ft h e i rd e v e l o p m e n t i nt h et h i r dc h a p t e r , f r o mt h ed i m e n s i o no f t h ec l u s t e r s e f f e c to nt h ei n d u s t r i a l s u r r o u n d i n g s ，i n f l u e n c e o nt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n d a p p l i c a t i o n t oi n d u s t r yp o l i c y , t h ea u t h o rd e l v e si n t ot h e i re f f e c to nt h e r e g i o n a le c o n o m y i nt h ef o u r t hc h a p t e rt h ea u t h o ra p p l i e st h em e t h o do f p o s i t i v e a n a l y s i st op r o b ei n t ot h et w ot y p i c a lc a s e si ni t a l ya n di nz h e j i a n gp r o v i n c ei n c h i n a i nt h ef i f t hc h a p t e r , o nt h eb a s i so fs t u d i e sa b o v e ，t h ea u t h o rd r a w sh i so w n c o n c l u s i o na n dp o s e ss o m em e a s u r e sf o rt h eg r o w t ho fc l u s t e r so fm e d i u m s i z e d a n ds m a l l e n t e r p r i s e s b y t h et h e o r e t i c a la n d p o s i t i v ea n a l y s i s ，i ta r r i v e sa ts u c hc o n c l u s i o n sa s ：( 1 ) t h ed y n a m i c so fc l u s t e r so fm e d i u m - s i z e da n ds m a l l e n t e r p r i s e s a r i s ef r o m 、 e n d o g e n o u sa d v a n t a g e s ，w h i c ha r em a i n l yc a u s e db yd i v i s i o no f l a b o r ，i n f o r m a l i n s t i t u t i o n ，i n n o v a t i o n ，a n da g g l o m e r a t i o n ；( 2 ) a n d t h e s ea d v a n t a g e sh a v eg r e a t e x t e r n a le f f e c t ，t h a ti s ，g r e a ti m p e t u st ot h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y ；( 3 ) t h e r e f o r e ，i ts h o u l db ea ni m p o r t a n tw a y f o rl o c a lg o v e r n m e n tt od e v e l o ps p e c i a l i n d u s t r i e sa n d i m p r o v ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g et h r o u g hf o s t e r i n g c l u s t e r so f m e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s w 锄曲i a r e g i 咖i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db yz h o u l e i k e yw o r d s ：m e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s ；c l u s t e r ；e n d o g e n o u sa d v a n t a g e ； d i v i s i o no f l a b o r ；t r a n s a c t i o nc o s t 、 独创性声明 y 8 9 2 8 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得郑州大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 签名：r 期 关于论文使用授权的说明 本人完全了解郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名r 期 引言 2 0 世纪6 0 年代以来，世界经济演绎出这样- l e o 怪现象：企业平均规模并 没有如新古典经济理论所预期的那样因规模经济变得越来越大，相反却变得越 来越小，与6 0 年代以前的发展轨迹联系起来，无论是o e c d 国家、亚洲新兴工 业化国家( 地区) ，还是中国，企业的平均规模都呈现倒u 型变化趋势( 张永生， 2 0 0 1 ) 。随着知识经济和数字化网络的发展，传统的规模优势逐渐被削弱，交 易效率不断提高，企业平均规模将继续变小，这种倒u 型变化趋势也将更加彰 显。依据斯蒂格勒的“生存技术”法进行推理，与大企业相比，中小企业似乎 在规模上更具经济性。而这显然有悖于传统经济理论和人们的直观感受。 怎样理解现实与传统理论的冲突? 中小企业的活力到底来自何处? 是哪 些因素使中小企业在克服其自身的诸多劣势之后仍表现出如此顽强的生命力 ( 这远非政策、环境等外生因素所能解释) ? 应如何把握其竞争优势并以此促进 区域经济的发展? 这些都是值得探讨的问题。 通过查阅相关资料可以发现，凡是中小企业表现非常突出的地区，例如美 国的硅谷、意大利的东北部、印度的提诺普尔、我国的浙江省、台湾省等地， 都有一个共性，即中小企业呈现集群化分布的特点，这种集群化分布不但指表 面上的空间聚集，其更深层次的内涵是，中小企业之间存在着内在的有序性， 而这也下是以往有关中小企业的理论分析经常忽视的一个方面。 本文从企业相互阳j 的关系和作用入手来研究中小企业的有机体中小企 业集群的内生优势，并揭示了这种组织形式与区域经济发展之间的内在联系。 从单个企业到中小企业集群、从个体行为到企业间的互动关系，这种研究 对象上的转换有助于摆脱新古典企业理论研究范式的束缚，从更深层次上认知 中小企业的竞争优势，动念地把握中小企业集群的演进规律；传统的产业组织 理论过于强调从行业集中率等指标考察市场结构，而忽视了企业规模等级的另 一端一中小企业，作为中小企业的有机体，中小企业集群也是一种产业组织形 式，对其行为和绩效的理论与实证分析是对产业组织理论的重要补充。 从操作层面j - 看，中小企业集群有着较强的适应性和可移植性，因而其模 式可被广泛推广；集群对区域经济发展的作用机理分析为地方政府提供了一种 新的思路，即在关注大企业集团规模扩张的同时，也应重视中小企业集群对地 方经济的促动作用，使二者形成互补共生的局面；对中小企业集群内在规律的 考察使地方当局在具体操作中能够做到有规可循，有的放矢，减少不必要的失 误。 国外对中小企业集群现象的研究有三条主线。第一条线索是对“产业区” 的研究：1 9 世纪术，马歇尔首先提出了“产业区”的概念( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) ； 2 0 世纪5 0 年代以后，美国硅谷、“第三意大利”等地的经济奇迹引起了经济地 理界的广泛关注，巴卡提尼在对“第三意大利”研究的基础上提出了“新产业 区”的概念( b a c a t t i n i ，1 9 7 8 ) ；之后，斯多波、皮埃尔和赛伯尔、马庳森等 分别从交易成本、柔性专业化、根植性等角度对其进行了研究( s t o r p e r ，1 9 8 9 ： p i o r ea n ds a b e l ，1 9 8 4 ；m a r k u e n ，1 9 9 6 ) ；产业区各学派的研究大多是对发达 国家特定区位的个案分析，可移植性不强，对发展中国家和地区的借鉴意义不 大，从而使其实用价值大打折扣。 第二条线索是新制度学派对组织形态的研究：威廉姆森认为，完全竞争市 场和一体化企业之间存在有大量的中间性体制组织，而且相当稳定 ( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) ；汤普森将配置资源的机构划分为市场、管理等级和网络 三种( t h o m p s o n ，1 9 8 8 ) ；而迪屈奇将三种机构的联系进一步划分为“结合”和 “半结合”，前者指公司与市场间的联系，后者指公司、市场和网络问的联系 ( d i e t r i c h ，1 9 9 9 ) 。新制度学派研究的网络、“半结合”与集群现象在本质上是 一样的，即企业组织的有序分布，只不过二者分析的角度不同而已。 第三条线索是以波特为代表的集群学派的研究：波特在其国家竞争优势 一书中引入了“集群”的概念，并用“钻石模型”对日本、意大利等十国的产 业集群进行了大量的实证研究( p o r t e r ，1 9 9 0 ) ；巴布提斯塔和斯旺探讨了集群 ( 包括中小企业集群) 的成因及其内部的创新机制( b a p t i s t aa n ds w a n ，1 9 9 8 ； b a p t is t a ，2 0 0 1 ) ：集群学派的思想为地区发展提供了新的视角，也为以后企 业集群方面的研究奠定了基础。 国内方面的研究主要在2 0 世纪9 0 年代以后。罗红波、戎殿新对意大利中 小企业集群的现象进行了初步研究( 1 9 9 1 ) ；台湾学者陈介玄主张从整体的角度 研究台湾中小企业，指出以“利益与感情加权原则”组合而成的“弹性化协力 结构”是其活力的源泉( 1 9 9 4 ) ；王缉慈、李小建等将“新产业区”的概念引入 我国，并对中关村、浙江大唐、广东东莞等地的企业集群现象作了深入的实证 研究( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) ；仇保兴博士提出了小企业集群的概念，并对其存在形式、 运行机制、演进过程和趋势等进行了较为系统的探讨( 1 9 9 9 ) ；其它一些涉及“企 业簇群”、“企业群落”的文章大多是对概念的借用和个案研究。 本文拟在以上研究成果的基础上，以中小企业间的内在联系为出发点，从 分工、非f 式制度、创新、聚集等角度对中小企业集群内生优势进行深层次的 分析，并在此基础上探寻这种组织形态在促进区域经济发展方面的作用机理。 文中运用了规范分析、实证分析、对比分析、数理模型和博弈论等研究方法。 文章的框架结构如下：第一章，在总结国内外相关研究的基础上对中小企 业集群的概念及本文的研究对象进行了界定，并对文中的重要概念给予了说 明；第二章，以分工为主线索，用倒推的方法分析了中小企业集群在分工、非 币式制度、创新、聚集等方面的内生优势及其发展的内在规律，值得一提的是， 这样的分析顺序无论从经济组织的演进过程来看，还是从讨论的问题由简及繁 依次递进的要求而言，其内在的逻辑关系都是不言而喻的；第三章，从集群对 产业j ：不境的反作用、集群自身优化对产业结构优化的影响、集群对产业组织政 策的适用性等三个角度阐述了中小企业集群对区域经济发展的作用机理；第四 章，对应于第二章和第三章的理论分析，选取意大利和我国浙江省两个典型案 例进行了实证分析；第五章，在前四章分析的基础上顺理成章地得出本文的结 论并提出了发展对策。 第一章研究对象及相关概念的界定 第一章研究对象及相关概念的界定 1 1 中小企业集群概念的界定 中小企业集群的概念最早可追溯到1 9 世纪术，马歇尔( m a r s h a l1 ，1 8 9 0 ) 在经济学原理中首先提出“外部经济”的概念，并指出外部经济“取决于 产业的一般发展”，而且“往往能因许多性质相似的小企业集中在特定的地方 一即通常所说的工业地区分布一而获得”。这种“工业分布地区”被后来的学 者称为“马歇尔式产业区”( m a r s h a l l i a ni n d u s t r yd i s t r i c t ) 。 针对马歇尔式产业区，意大利学者巴卡提尼( b a c a t t i n i ，1 9 7 8 ) 提出了“新 产业区”的概念，并将其定义为“具有共同社会背景的人们和企业在一定自然 地域形成的社会生产综合体”。英国学者皮埃尔和赛伯尔( p i o r ea n d s a b e l ，1 9 8 4 ) 则把“第三意大利”现象的实质归结为中小企业在柔性专业化基 础上的聚集。 新制度学派学者威廉姆森、索雷利、迪屈奇( w 订1 i a m s o n ，1 9 8 5 ： t h o r e l l i ， 9 8 6 ：d i e t r i c h ，1 9 9 9 ) 把介于市场和管理等级制之间的组织形念称 为“中间性体制组织”、“网络”和“半结合”。迪屈奇又将“半结合”细分为 三种形式，即合资企业、马歇尔式产业区和分包制，其中“第二种形式是具有 强烈的外部经济的厂商数目十分巨大的市场结构”。“ 战略管理学派的代表波特教授( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 在其国家竞争优势一书 中首次提出了集群的概念，即“在某一特定区域下的特别领域，存在着一群相 互关联的公司、供应商，关联产业和专门化的制度和协会”。 我国学者罗红波、戎殿新( 1 9 9 1 ) 在意大利工业化之路一书中对意大利 中小企业的聚集现象进行了初步的探讨，将其组织形式称为“专业化的中小企 业群”，并对其类别进行了简单的划分。 马歇尔绛济学原理北京：商务刚书馆，1 9 9 7 p 2 8 0 b e c a t l i n i ( ；t h ed e v e l o p m e n to fl i g h t i n d u s t ly i nt u s c a n y ：a n i n t e r p l e t a t i o n e c o n o m i cn o t e s 1 9 7 8 ( 3 ) ：5 5 迈克尔迪屈甜交易成奉绛济学一关十公川的新的经济毖义北京：经济科学m 版札，1 9 9 9p 1 3 8 迈克尔波特阂永竞争优许北京：1 仁夏版礼2 0 0 2p 2 戎觳新罗红故恋人利t 业化之路北京：经济科学u5 版引：，1 9 9 1 p 4 2 4 4 2 5 第一章研究对象及相关概念的界定 陈介玄( 1 9 9 4 ) 对台湾中小企业之间的互动关系作了较为深入的研究，并提 出了“弹性化协力企业组织结构”的概念，即“在技术、管理、资会及行销基 础上形成之协力关系，因其弹性化组织原则而构成诸多协力厂类型总合的一种 经济结构现象”。 仇保兴博士( 1 9 9 9 ) 从制度层面对小企业集群作了较为准确的定义：“一群 彼此独立自主又相互关联的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，其 结构介于纯市场和层级组织之f 自j ，比市场稳定，比层级组织灵活。” 王缉慈教授( 2 0 0 1 ) 认为集群是“一些地方的相关企业集结成群，从而获得 竞争优势的现象和机制”。：石忆邵教授( 2 0 0 1 ) 对“企业群落”的概念这样解 释，“按专业化分工和协作原则形成的既竞争又合作的若干企业聚集在一个较 小的地理空间内，是一种特殊的产业组织形式”。 以卜相关学者由于观察问题的角度不同，所得出的概念难免具有不完整 性：马歇尔认为外部经济是中小企业在空间上聚集的主要动因；新产业区各学 派关注的更多是中小企业有机组织的地理属性；网络、“半结合”等概念从制 度层面揭示了中小企业集群组织的本质：波特教授更注重集群与产业发展间的 内在联系：陈介玄的研究主要是针对台湾的中小企业；仇保兴博士的定义未将 中型企业包括在集群之内，而且也忽略了集群内部相关支撑机构的重要作用。 鉴于以上分析，本文将中小企业集群定义为：群既竞争又分工协作的中 小企业及相关支撑机构在特定空间内聚集而形成的一种组织形式，其结构介于 纯市场和层级组织之间，比市场稳定，比层级织灵活。 1 2 中小企业集群的内涵、特征和分类 中小企业集群的内涵主要在于：从集群内部结构看，不仅包括大量彼此独 立而相互竞争协作的中小企业，而且包括为其提供各种服务的相关机构，“中 卫式”集群还包括大企业( 中心企业) ；从产生和发展的动因看，分工和协作是 前提和基础，竞争是动力和保障；从制度层面看，是介于纯市场组织和纯层级 附：介奠 | j j 一，j 刚络，生活结构台湾中小企型企业的十 ：会绛济分析台湾：台湾联绎事业版社 1 9 9 4p 1 9 4 ： 仉侏必小企业集群究1 ：海：复口入学j 1 版礼，1 9 9 9p 4 5 q ) l 缉慈陆论我周地方企业集群的研究意义绎济地理，2 0 0 1 ( 9 ) ：3 5 遵) “忆鄙企业群落理论腱拒中困的实战i 川济人学学撤，2 0 0 1 ，( 4 ) ：4 3 第一章研究对象及相关概念的界定 组织之问的一种“中j 自j 性体制组织”，是克服市场失灵和内部组织失灵的一种 制度性办法，由于其内部竞争较为充分，在分布上更接近纯市场一端：从产业 经济学的角度看，是将生产要素在中小企业之间进行有效配置的一种产业组织 形式；从所处行业来看，主要分布于下游产业或生产过程可分性较强的产业。 中小企业集群的特征表现在以下几个方面：第一，柔性专业化，即企业间 以分工协作为基础的动态集成，柔性专业化使中小企业集群实现了专业化分工 与灵活性的有机结合：第二，社会根植性，即集群活动深嵌于社会关系之中， 与本土文化往往有较高的结合度，人文环境因素是中小企业集群发展的深层次 内因：第三，创新性，由于受资金、规模等“瓶颈”的制约，中小企业集群的 创新性更多地表现在创新效率、协同创新、较高的创新溢出效应等方面；第四， 机构稠密性，集群中存在有各种各样的相关机构，同时机构间也存在密切的互 动关系。 根据罗红波和戎殿新及仇保兴的研究，中小企业集群主要分为三类：第一 类为“串联式”，抛i 称市场型，集群内部企业阳j 的关系以平等交易为主，如意 大利的普拉托纺织企业集群、佩扎罗家具企业集群：第二类为“中卫式”，以 大企业为中心众多中小企业为外围而形成，如威尼斯服装企业集群、f j 本东京 火川蔓的制造业企业集群：第三类为混合型，以信息联系为主而不是以物质联 系为主，典型的例子是美国硅谷的高科技企业集群、意大利费留利地区的座椅 企业集群。 1 3 本文的研究对象及相关概念 本文的研究对象为中小企业集群的内生优势。内生优势一词源于新贸易理 论，格罗斯曼和赫尔普曼把以规模报酬递增为基础的贸易收益称为后天比较优 势，而把李嘉图的以技术和禀赋差异为基础的比较优势称为自然比较优势。杨 小凯则将分工所产生的优势定义为内生e e 较优势，而将李嘉图的比较优势称为 外生比较优势。“ 本文所说的内生优势虽然主要源于企业间的分工协作，但与以上两种定义 有所不同。所谓中小企业集群内生优势主要指在有关经济环境的外生参数不变 的情况。1 、中小企业集群中的内生变量通过交互作用而产生的优势，这些优势不 杨小凯执何光专业化。绛济组织一一种新兴古典经济学框架北京：绛济科学i = j ；版礼，1 9 9 9 p 4 6 第一章研究对象及相关概念的界定 仅存在着“自我繁殖”机制，而且有较强的外部效应，即对区域经济发展有较 强的促动作用。 为下文论证方便起见，这里对一些相关概念给予提前的解释。这些概念主 要有： 分丁、分工度和生产的迂回度。斯蒂格勒认为，“分工或专业化过程就是 企业的职能不断地分离出去，由其它专业化的企业专门承担这些职能的过程”。 而分工度是“分离出去的基本生产操作数量占套完整的生产活动所含基本生 产操作数的比重”，即分工度l = k n = 4 “一( 其中p a 表示一组完整的生产活 动，包括n 种不同的基本生产操作；d p a 代表分离出来的一个基本操作：k 为 分离出去的基本操作数) 。”生产的迂回度可以用有投入产出关系的生产环节 的数目来表示。 交易费用和交易效率。交易费用是新制度经济学最重要的分析工具之一， 阿罗最早使用了“交易费用”这一概念，并称之为“经济制度的运行费用”； 威廉姆森把交易费用比喻为经济世界中的摩擦力：我国著名学者盛洪将其定义 为“进行交易活动所投入的资源的价值量度”。本文采用最后一种定义。交易 效率是“交易效用与交易费用之比”。9 创新和创新效率。熊彼特认为，“创新”是“建立一种新的生产函数”， 也就是蜕，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生 产体系，“新组合”主要包括以下五种情况：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术， 即新的生产方法；( 3 ) 丌辟新市场：( 4 ) 发现原材料新的供应来源；( 5 ) 实现企 业的新组织。创新效率是创新产出与创新投入的比值。 规模经济和范围经济。钱德勒基本上沿用了马歇尔“内部经济”的思想， 对规模经济作如下定义，“从事单一产品的生产或者分配的单一经营企业，出 于规模的提高而产生的生产或分配成本的降低”。潘扎尔和威利哥认为，“只 要在个企业内将两条生产线合并起来比各自分开生产更能节约成本的话，就 存在范围经济”。9 很明显，以上两种有代表性的定义只考虑到了企业内部的规 | 到1分t 。o 交易f 洳- ：l ：海三联* 店、l 。海人民：n 版引：，1 9 9 4 p 3 2 3 8 处l q ，p 9 3 9 4 熊弛特绛济发腱脞论北京：商务e 书馆，1 9 9 0p 2 ) c h mc 1 1 p h1 】s 【a 1 # a n ds 【 o p e ：t h ed y n a m i c so fi n d u s t l i a lm a s s a c h u s e t t s ：h a l v a r du n i v e ls i t v p ip s s1 9 9 0p l p a n z a l ，j o h nc a n dr o b e r td w i l l i g e c o n o m i c so fs c o p ea m e l i c a ne c o n o m i cr e v i e w 1 9 8 1 ( 2 ) ： 2 6 8 2 7 0 、1 笙二童婴窒型叁墨塑茎塑鱼塑墨枣 模经济和范围经济，而忽略了其空间意义。本文认为，规模经济和范围经济不 仅包括基于生产条件之上的内部规模经济和内部范围经济，还包括因空间聚集 而形成的外部规模经济和外部范围经济。 第一章中小企业集群内生优势的理论分析 第二章中小企业集群内生优势的理论分析 “在探讨近现代的经济发展( 即生产力的发展) 的原因，从而解释经济历史 或用以推进一国的经济成长时，分工和专业化的增进应该是一条主线索，抛开 这线索，对经济发展的解释就是空洞的，没有内容的”。第二章的理论分析 也是围绕分工这一条主线索来展丌的：中小企业集群内部分工的深化可以带来 报酬递增，但要受到交易费用的限制，同时生产迂回度的提高可能会增加各生 产环节问协调失灵的j x l 险；由集群内企业主观努力所带来的交易方式的改进可 以降低交易费用，促进分工的演进，建立在竞争协作基础之上的“并联耦合” 机制可以保障集群效率不随分工度的提高而下降：集群中的信任、声誉等非f 式制度能够减少不确定性、抑制机会主义行为，进一步降低交易费用；企业l l 自j 的分：l 协作和知识共享提高了集群的创新效率，而竞争驱动下的创新扩散有效 地放大了其创新优势：空间聚集与分工、非f 式制度、创新等方面的优势互相 作用、相互强化，推动中小企业集群不断发展。 2 1 专业化分工带来的报酬递增优势 2 1 1 中小企业集群内部分工的“自我繁殖” 依据杨格定理，有保证的收益递增有赖于渐进的劳动分工。作为以分工 为基础的组织形式，中小企业集群的发展在很大程度上取决于其内部分工的深 化和演进。 按照亚当斯密的观点，分工的发展受制于市场规模和范围。盛洪对此作 了进一步的研究，他认为，市场范围是相互关联的一系列交易所覆盖的范围， 导致交换范围扩大的关键因素是交易费用，在生产活动的生产率既定的情况 下，市场范围取决于交易活动的单位费用。 具体到中小企业集群来说，其内部分工的深化一方面促进了生产率的提 孺沮分t ，交易i 海：l + 拇三联啪店、 。海人民j 版丰i ，1 9 9 4 p 3 1 5 可林杨格嫩酬递增。o 绛济进步弊济礼会体制比较，i 9 9 6 ( 2 ) ：4 - 1 i m 处州，p 1 5 卜1 5 2 、- 9 第一章 中小企业集群内生优势的理论分析 高，另一方面也造成了交易次数的增加、交易范围的扩大及不同专业间信息不 对称性的上升，从而导致了交易费用的上升。因此，集群内部的分工能否发展 及分工水平的高低取决于它所带来的边际收益与边际交易费用的比较，当前者 大于后者时，分工向前演进，否则停留在原有水平。为使论述具有层次性，本 节先分析分工经济性对中小企业集群发展的推动作用，而后再阐述集群降低交 易费用的内在机制。 杨小凯运用数学模型证明，分工存在着内生演进的机制，即在经济参数不 发生外生变化的情况下，分工会随时间的流逝而自发地演进。这种机制的原理 在于：分工在带来专业化收益的同时导致了交易费用的上升：面对这种两难冲 突，每个人通过权衡进行动态决策：“熟能生巧的动态效果”( 知识和人力资本 的积累) 能使个人在专业化的动态收益与交易费用上升之间作两难选择时有更 大的余地，并通过动念决策的交互作用促成分工的内生演进。根据这一结论， 我们可以用图示的方式描述中小企业集群内部分工的自发演进过程( 见图 2 1 ) 。 ( a ) 自给自足n = o ( b ) 部分分i n = 2 殛：一! 瓣 ( d ) 完全分i ：n = 4 ( c ) 部分分i n = 3 图2 - 1 中小企业集群i x j 部分i ：的内生演进 图2 一l 中，有4 家企业，可以选择生产1 ，2 ，3 或4 种产品，n 为交易产品 的种类数。图( a ) 表示，由于生产率很低，企业付不起交易费用，企业j 、白j 没有 o ) 杨小：叽终济学原理北京：中国社会科学版社1 9 9 8 p 4 7 1 4 9 2 、1 0 - 第二章中小企业集群内生优势的理论分析 交易和市场，自给自足就是均衡。但在自给自足的生产中，各企业慢慢积累一 些经验生产率逐渐提高，并能够负担得起一些交易费用，于是开始尝试进行 分工，均衡也由图( a ) 跳到图( b ) ，每个企业生产产品的种类数从4 减至3 ，交 易产品种类数由0 升至2 ，专业化水平上升，市场也同时出现。升高的专业化 水平反过来加速了经验积累和技能改进，生产率进一步上升，从而使每个企业 在权衡专业化带来的报酬和增加的交易费用后认为可以支付更多的交易费用， 因而进一步增加专业化水平，市场结构从( b ) 再次跳至( c ) ，每个企业生产产品 的种类数从3 减至2 ，交易产品种类也由2 升至3 。在没有外界因素的干扰下， “熟能生巧的动态效果与分工加速经验积累的交互作用”最终使企业间的均衡 到达( d ) 。图2 1 中虽然假定只有4 家企业、4 种产品，但这一分析方法完全可 以推广到集群中多个企业相互作用而形成的复杂的分工图景当中。 对图2 - i 的分析可以总结为：中小企业集群的内部分工在其成员企业动态 决策的交互作用下呈现非连续的跃变过程；在没有外生因素的影响下，集群内 部的分工本身就有自发地不断提高分工度的惯性。用数学语言来描述就是分工 度l 的变化率证比于分工度自身。 以上结论可以用微分方程表示，即d l d t = k l ( 其中，k 为比例常数) 。解这 船岬 个微分方程，可得i n 。= k t + c ，即l = e - e 中t 为时间参数，c 为积分常数) 。 由方程可知，当小企业集群其他经济参数不变时，其分工度是时涮的指数 函数，它是一条指数曲线( 如图2 2 所示) ，这条曲线描述了中小企业集群内部 分工的“自我繁殖”过程。而这种“自我繁殖”过程实际上也是原有企业不断 衍生山新的企业、集群规模不断扩大的过程。 l t 幽2 - 2 中小企业集群内部分l ：的“白我繁殖” 2 1 2 交易方式改进对集群内部分工演进的影响 图2 - i 的分析中蕴含着这样一种假定，即中小企业集群内企业对交易费用 、l i - r|i， 第一章 中小企业集群内生优势的理论分析 的存在( 或上升) 只进行被动性选择，但实际上企业出于自利行为经常主动地寻 求降低交易费用的途径，这种主观上的努力往往会带来交易方式的改进，例如 意大利中间商茵巴瑙托( i m p a n o t o r e ) 的出现、浙江省专业性交易市场的兴起。 所谓交易方式就是市场交易各方达成交易所采取的组织形式，既包括产品 的交易方式，也包括生产要素的交易方式。“市场交易单位费用的变动与交易 技术、社会经济状况和交易方式有关。其中交易方式是主要因素。在其它交易 条件不变的情况下，单位交易费用的不断降低，主要依赖于交易方式的不断变 革。这种创新有两大特点：( 1 ) 市场交易及其各种功能本身倾向于利用分工或 专业化的形式，即规模经济性；( 2 ) 交易方式的变革借助于企业或政府形式”。 ”通过政府进行的交易方式的创新属外生因素，不在本文的讨论之列，以下所 说的交易方式的改进是集群内企业主观努力的结果，属于集群的内生行为。 交易方式的每一改进都意味着信息成本、契约成本的降低和交易效率的提 高。而当交易效率提高后，集群内企业便会有更大的空间来折衷节省交易费用 与利用分t 好处的两难冲突，集群内的分工水平也会因此而进一步提高。 图2 - 3 说明了交易方式改进对中小企业集群分工的影响。其中c 代表成本， n 代表交易次数( 分工程度) ，d p c d n 代表边际生产成本，d t c d n 代表边际交易 成本，即每增加一次交易而增加的交易成本。边际生产成本随着分工度的提高 ( 交易次数增加) 而降低，原因在于专业化降低了生产成本，交易成本则随交易 次数的增加而上升，集群内企业是否参与分工( 分工的深化) 取决于两者的比 较，集群的分工水平取决于d p c d n 曲线与d t c d n 曲线的交点。集群内交易方 式的改进可以提高交易效率，进而导致边际交易成本曲线由bb7 移至aa 位 置，分工水平由n o 提高至n l ，同时成本也从c o 降至c l o 盛洪分t 。交易i ：海：i ：海三联书店、i ：海人民“ 版札，1 9 9 4 p 1 8 0 1 8 1 、 - 1 2 d n n 第一章中小企业集群内生优势的理论分析 图2 - 3 交易方式改进对中小企业集群内分工的影响 既然集群内分工可以因为经验技能的积累和交易方式的改进而逐渐演迸， 那么我们就可以运用杨格定理进行反推，中小企业集群内部分工度的提高能够 带柬报酬递增，市场范围也会因此不断扩大，而报酬递增和市场范围的扩大又 会促进集群分工的进一步深化。于此同时，集群内企业会因分工度的提高衍生 出新的企业，集群外企业为获耿聚集经济而不断加入，集群的规模也将随着分 工的演进不断提高。这样，在分工深化、知识积累、市场范围扩大和集群规模 膨胀之i b j 就形成了一种币反馈机制，中小企业集群在这种机制的推动下不断发 展。当然这种累积循环并不能永远趋于发散，它还要受到交易技术、f 式制度、 经济环境等外生因素的限制。在集群的发展过程中，地方当局所要做的就是要 尽量减少这些外生因素的限制。 2 1 3 “并联藕合机制”一集群效率的可靠保障 分工的深化固然可以带来报酬递增，但生产迂回度的不断提高也有可能会 增加分工协调失灵的风险，从而导致集群可靠性的下降，也就是说，分工的经 济性与中小企业集群的可靠性之间存在着两难冲突。 “改进交易的可靠性，其实有两种方法：一种是增加界定产权的支出来减 少每个交易中的交易费用；另一种办法是发展与潜在贸易伙伴的关系，用这种 潜在贸易关系来对现有贸易伙伴关系施压，以增加交易的可靠性”。“由于界定 每个合约的产权关系的代价非常高，( 其实在本土文化色彩非常浓厚的集群之 中也没这种必要) ，中小企业集群更多的是利用后一种办法来增加交易的可靠 性，即通过潜在对手间的竞争机制保障整体效率不随分工度的提高而下降。 仇保兴博士称这种建立在协作基础之上的竞争机制为“可选择并联藕合机 制”。对于中小企业集群内的每一成员，不仅与相关企业存在着横向上的“串 联”协作关系，而且与同一生产环节上的其它企业进行纵向上的“并联”竞争， 任何别的仓业都是某一特定企业的“并联藕合”系统，当与之串联的“工作元 件”( 集群成员) 效率下降时，他可以自由地选择效率较高的其它成员进行合作。 集群内较为充分的同行竞争驱使“工作元件”的标准逐渐提高，保障每个成员 杨小：n 经济学原理北京 仉f x 必小企业集群研j t 中囝札会科学版利1 9 9 8p 3 6 8 海：复口人学川版礼1 9 9 9p 1 0 6 、- 1 3 第一二章中小企业集群内生优势的理论分析 基本上都可以找到与之匹配的高效率的“串联元件”，从而使整个系统的反馈 效率在分工度提高时不致于同步下降。图2 4 描述了这种“可选择并联藕合机 制”。 | 垫| 2 4中小企业集群内部的“并联耦台”机制 图2 - 4 中a l ，a 2 ，a n 为串联耦合的各种专业；s l l ，$ 1 2 ，s i m i 为子系 统a l 中进行同行竞争的“并联”元件，m 1 为竞争的元件数，依次类推，s n l ， s n 2 ，s 。，。为子系统a n 中“并联元件”，r i m 为“并联元件”数；v 代表各生产 环节，它们从串联系统中的上一级多个企业中选取效率最高的输出，将其输入 下个子系统。 假定每一个并联耦合“元件”的平均可靠性为p ，则失效的概率q 为( 1 一p7 ) ，每个a i 系统有m 个“元件”，因为这些“元件”之间是“并联”关系， 只有m 个“元件”全都失效时，a i 才有可能失效，因此a i 失效的概率为q “， 其可靠性p - 7 为： p i = l q “= 1 一( 1 一p7 ) “ 因o q l ，所以q “ p ，可见系统a 。整体可靠性p i7 大于 单个“元件的可靠性p ：因hq o ，即p i 是m 的 增函数，随着m 的上升a i 的可靠性逐渐提