（道路与铁道工程专业论文）公路建设项目风险管理研究.pdf

摘要 近年来，我国公路建设取得了很大的成就，特别是高速公路的建设，更是突飞猛进。 由于公路建设项目具有建设周期长、单一性、环境复杂、资金使用量大等特点，以及公 路建设过程可能发生的各种风险，使项目在工期、费用、质量和效益方面往往达不到预 期的设计目标。公路建设项目规模庞大、涉及因素众多、项目影响面广，这使风险管理 在公路建设领域已经逐渐成为不可缺少的重要组成部分。我国项目风险管理还没有实现 学科化和行业化，要达到发达国家的水平还有一段漫长的过程，因而加强公路建设项目 风险管理理论与实践的研究和探索愈显重要。如何结合我国自身的特点，对公路建设项 目风险管理进行探讨和研究，在理论和实践上无疑具有很重要的意义。本论文的题目就 是在此背景下提出的。 论文的主要研究内容包括三部分： 第一部分为风险及风险管理的建立，首先综述我国公路的建设情况，公路建设特点， 以及公路建设项目风险管理的研究现状。接着论述风险的基本概念、特征、分类、风险 管理的相关知识，项目风险管理的产生、发展和现状，以及其在我国工程建设实际中的 应用。 第二部分结合公路建设项目对风险管理进行具体研究。首先分析公路建设项目风险 的来源、风险识别及其识别方法，重点讨论以表格的形式进行公路建设项目风险来源的 识别；其次阐述公路建设项目风险的评价的内容、方法，重点讨论定性分析和定量分析 两类分析方法。最后主要围绕进度、质量和费用讨论公路建设项目风险的监控与防范措 施。 第三部分为项目风险管理案例分析，主要根据本文所介绍的方法对案例从风险识 别、风险评价、风险监控三个方面进行分析研究。并就论文研究的主要结论和存在的问 题以及今后有待进一步研究的内容和研究的发展方向进行总结。 关键词：公路建设项目：风险管理：风险识别：风险评价：风险监控 a b s t r a c t i l lr e c e n ty e a r s ，a l i n a sh i 曲w a yc o n s t m c t i o nh a sm a d e 伊e a ta c h i e v e m e n t s ，e s p e c i a l l y t h e n s t n l c t i o o fe x p r e s sh i g l l w a y d u et 0i t sc h a m c t e r i s t i c so fl o n gt i m el a s t i n 岛c 0 m p l e x c 0 n d i t i o n 锄dt r e m e n d o u su s a g eo fc a p i t a l ，i ti se x i s t e dl 【i n d s0 fr i s l 【sd u r i n gr o a dc o n s t n l c t i o n s o m er i s k sc a i lb ep r c v e n t e db u to t h e r sa r eo u t0 fe x p e c t a t i o n ，w h ic ：ha r er a i s e db yv a r i o u s r e a s o n sa n dw i l l 缸f e c tt h ep r o j e c tc o n s t n l c t i o n d u 血gt l l ep r o j e c tc o n s t n l c t i o n ，c o s t ，p r o g 砖s s 锄dq u a l i t ya r ea l w a y s 伽to fc 0 n t r o l ，t h e r e f o r e ，i ti so f 伊e a ts i 鲥f i c a i l c et os t u d yh o wt os e t u par i s ke a n y - w a m i n gs y s t e ms o 弱t 0m a n a g et h ep r 町e c tr i s ka n da s s u r et l l ep r o j e c t c o m p l e t e d 锄o o t h l y ：d i s c i p l i n e sa n di n d u s t r i e so fr i s km a n a g e m e n to fp 玎) j e c td i s c i p l i n e s h a v en o tb e e nr e a l i z e di i lc b i i l a i fw em u s tr e a c ht h el e v e l0 fd e v e l o p e dc o u n t r i c s ，t l l e r ei ss t i l l al o n gp r o c e s s t h e r e f o r e ，w h j c hs t r e n 酉h e nt h es t u d ya i l de x p l o m t i o no ft h em e o 巧卸d p r a c t i c eo nr i s km a n a g e m e n to f h i 曲1 w a yc 0 n s t r u c t i o np r o j e c tb e c o m em o r ci i n p o r t a i l ti nc h _ i i l a i tw i l lu n d o u b t e d l yh a sav e r yi n l p o n a n ts i g i l i j e i c a i l c et l l a tw ew i l lm a k ec c r t a i nr e s e a r c h 锄d s t l l d y 0 nc l l i n a s h i 曲w a yc o n s 仃u c t i o n i n l i g l l t o fc h i n a so w nc h a r a c t e r i s t i c so fr i s k m a i l a g e m e n to f h i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t s n ep a p e ri sp r o p o s e da g a i n s tt h eb a c k d r o po f t l l i s t h i sp a p e rm a i n l yc o n t a i n st l l r e ep a n so ft h er e s e a r c hc o n t e n t i l lt h ef i r s tp a r t ，t h er i s k a i l dr ：i s km a n a g e m e n tf o r t h ee s t a b l i s h m e n to fc l l i n a s1 i i r s th i 曲w a yc o n s t m c t i o na i l dh i g h w a y c 0 n s t r u c t i o nc h a r a c t e r i s t i c s ，笛w e l l 弱h i g l l w a yc o n s t n l c t i o np r o j e c tr i s km a l l a g e m e n t r e v i e w e d n e no nt h eb a s i cc 0 n c e p t so fr i s l 【，c h a r a c t e r i s t i c s ，c l a s s i f i c a t i o n ，t h ek n o w l e d g eo f r i s km a n a g e m e n t ，p r o j e c tr i s km a i l a g e m e n t ，d e v e l o p m e n t 觚dt h es t a t u sq u o ，觞w e ua si t s c o n s t m c t i o np r o j e c t si nc l l i n ai nt h ea c t u a la p p l i c a t i o n t h es e c o n dp a ni s m a i n l ya b o u ts p e c i 丘cr c s e a r c h0 nr i s km 卸a g e m e n to f r o a d c o n s t m c t i o np r o j e c t s ，t h es o u r c e s 、i d 锄t i f i c a t i o n 孤dr e c 0 印i t i o nm e t h o do fr i s ko nh i 曲w a y c 0 n s t 九l c t i o np r o j e c t 盯e 丘r s t l ya n a l y z e d ，f o c u s i n go nt h ef 0 肋so fh i 曲w a yc o n s t r u c t i p r o j e c t st oi d e n t 姆s o u - c e so fr i s k 姐ds e c o n d l y0 nh i 幽1 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np r o j e c t ； 鼬s km 锄a g e m e n t ； 砒s kl d e n t i 血a t i o n ；硒s k 般e s s n 圮n t ；硒s kc c ，n 们l i i i 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中己经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体己经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：帆今山磁年r 月知日 vt 一 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：歹飞扎埘聪月厶日 导师签名： 石易氏 y 寸君年y 月彳日 长安大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 我国公路建设概述 公路具有城市内部和城际之间交通中转、集散的功能，在我国交通网络中起着“节 点 的重要作用，因此它是我国交通的基础。同时公路交通又是国民经济、社会发展以 及人民生活必不可少的公共基础设施，它是衡量一个国家国民经济实力和现代化水平的 重要标志之一。我国目前正处在经济建设的快速发展的时期，为了同国家的经济发展和 人们生活水平的提高相适应，我们国实行了“统筹规划、条块结合、分层负责、建设联 合 的公路建设方针，充分发挥了中央和地方两方面的积极性，同时把公路运输基础设 施建设作为国民经济发展的战略目标，在近2 0 年来我国公路建设事业发生了历史性的 飞跃。 以高速公路为例，从1 9 8 8 年实现高速公路零的突破，到2 0 0 5 年年底高速公路通车 里程接近4 万公里，短短1 7 年，我国就走了西方国家需要4 0 年才走完的发展路程。瞩 目成就令世人惊叹! 交通部最新统计数据显示，到2 0 0 5 年年底，我国公路通车总里程 将突破1 9 0 万公里，高速公路将接近4 万公里。“十五期间，我国高速公路通车里程 跃居世界第二，新增高速公路2 4 万公里，1 6 个省份的高速公路通车里程超过了1 0 0 0 公里，平均每年比“九五 期间新增1 0 0 0 公里高速公路。“两纵两横三条重要路段”的 同江至三亚、北京至珠海、连云港至霍尔果斯、上海至成都、北京至沈阳、北京至上海 及西南出海大通道全部建成高速公路或高等级公路。我国横贯东西、直通南北的公路快 速运输网基本形成。“十五”以来，国家加大了包括公路在内的基础设施建设投资力度， 高速公路建设进入了快速发展期，年均通车里程超过4 0 0 0 公里。到2 0 0 6 年年底，我国 高速公路通车里程达4 5 万公里，继续保持世界第二位。长江三角洲、珠江三角洲、 环渤海等经济发达地区的高速公路网络正在加快形成。高速公路的快速发展有力地促进 了我国经济发展和社会进步。 公路工程建设基本程序包括以下几个方面：项目建议书、可行性研究、初步设计、 列入年度基本建设计划、技术设计和施工图设计、施工准备、工程施工、竣工验收。作 为公路项目的建设单位要负责整个工程的建设和管理，既要做好各个程序的工作，又要 专门委托些专门的机构进行相关工作，建设单位在此又体现为监督和管理职能。另外 参与公路建设的单位还有设计、施工、监理、银行、科研、质检等部门。 第一章结论 1 2 研究背景 在实际生产中，公路建设项目建设有其自身的特点，比如公路施工的流动性、产品 的单件性、建设的周期长、露天、高空、水下和地下施工多、建筑物与地质环境关系密 切等，所以它不同于一般的工程项目。由于公路建设在实际的实施过程中存在着来自各 方面风险的干扰和威胁，使项目在工期、费用、质量和效益方面往往达不到预期的设计 目标。实际中如果能重视施工准备工作，认真细致地执行施工准备工作计划，则工程项 目就能够顺利完成；如果忽视施工准备工作，仓促上马，在开工以后缺东少西、延误时 间、浪费力量，有的甚至被迫停工，最后不得不返过头来补做各项准备工作。这种盲目 施工的结果是停工待料、窝工、窝机，施工现场混乱、施工进度滞缓、工程质量下降、 不安全事故增多、工程成本提高等不良后果，造成不应有的损失。 当前，项目风险管理在国际上开始被逐渐应用在实践中。许多公路建设项目规模庞 大、涉及因素众多、周期长、投资大、项目影响面广的特点，使风险管理在公路建设领 域已经逐渐成为不可缺少的重要组成部分。然而这一领域内的风险识别技术、风险分析 技术、风险评价技术、风险管理体系的完善等方面还没有达到成熟的水平。为使公路项 目的顺利实施和项目能够保质保量的如期完成，在公路建设领域开展风险管理的研究和 探索是十分必要的。我们国家项目风险管理还没有实现学科化和行业化，在实际中有的 项目建设根本没有风险管理的意识，有的则只能是简单的应用，没有系统化和专业化， 项目风险管理要达到发达国家的水平还有一段漫长的过程，因而加强公路建设项目风险 管理理论与实践的研究和探索愈显重要，我们通过学习外国的先进管理方法，结合我国 自身的特点，对我们国家公路建设项目风险管理做出一定的研究和探讨，对我国公路建 设无疑具有很重要的意义，这也正是本文的研究意义所在。 1 3 论文的研究内容和结构安排 结合公路建设的特点以及风险管理的相关知识为基础，通过对其他学者的研究成果 的学习，对公路建设项目风险管理主要进行以下论述，也是本文的基本的结构安排。 1 第一章绪论，综述我国公路的建设情况，公路建设特点以及公路建设项目风险 管理的研究现状。 2 第二章风险及风险管理，论述风险的基本概念、特征、分类、风险管理的相关 知识，项目风险管理的产生、发展和现状，以及其在我国工程建设实际中的应用。 3 第三章公路建设项目风险因素分析与风险识别。分析公路建设项目风险的来源、 2 长安大学硕士学位论文 风险识别及其识别方法，重点讨论以表格的形式进行公路建设项目风险来源的识别。 4 第四章公路建设项目风险评价。阐述公路建设项目风险的评价的内容、方法， 重点讨论了定性分析和定量分析两类分析方法。 5 第五章公路建设项目风险监控，主要围绕进度、质量和费用讨论了公路建设项 目风险的监控与防范措施。 6 第六章项目风险管理案例分析，主要根据本文所介绍的方法对案例从风险识别、 风险评价、风险监控三个方面进行了分析研究。 7 第七章总结，论文研究的主要结论和存在的问题，以及今后有待进一步研究的 内容和研究发展方向。 3 第二章风险及风险管理 第二章风险及风险管理 2 1 风险及其特征 2 1 1 风险 关于风险的定义，由于人们研究的角度不同，对风险的看法和给出的定义也不尽相 同，目前国内外学术界对风险尚无一个统一的定义。 人类历史上对风险问题的研究可以追溯到很早。1 7 5 6 年，英国人j a m e sd o d s o n 在 其保险学讲义初稿一书中就开始探索风险的规律，并研究了什么可保，什么不可保 的问题。 汉语辞海( 上海辞书出版社1 9 8 9 年版) 中对风险的定义为人们在生产建设和日 常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故和其他 不测事件的可能性。 美国项目管理协会( p m ) ( p r o j e c t 砒s ki st h ec u m u l a t i v ee 骶c to ft h ec h 柚c e so f u n c e n a i no c c u 玎e i l c e so fa d v e r s e l ya 能幽g p r o j e c t0 b j e c t i v e s ) 1 9 9 2 年颁布厢| | 风险管 理分册( p 洲) 中将项目风险定义为项目实施过程中不确定事件的机会对项目目标 所产生的累积不利影响结果1 1 1 。 1 9 2 1 年e h k n i 曲t 研究企业经济中风险的专著风险，不确定性与概率问世，他 把不确定性分为两种：一种为风险型，另一种为不确定型，这种划分一直沿用至今。 r o b e nn c h a r e t t e 认为时间、活动或项目在 ( 1 ) 有损失或收益与之相联系； ， ( 2 ) 涉及到某种或然性或不确定性； ( 3 ) 涉及到某种选择时，才称之为有风险。 以上三者是风险定义的必要条件，而不是充分条件，因此具有不确定性的事件不一 定是风险【2 1 。 卢有杰等在项目风险管理一书中认为风险是活动或事件消极的、人们不希望 的后果发生的潜在可能性【3 1 。 王丽萍掣4 】在洪灾风险与经济分析中总结了如下风险的定义： ( 1 ) 风险是产生损失的可能性和不确定性； ( 2 ) 风险是产生某种程度损失的机会； ( 3 ) 风险因素结合说( 风险是个人和风险因素的结合体) ； 4 长安大学硕士学位论文 ( 4 ) 风险是指事件发生的后果与预期后果由某种程度背离的机会。 1 9 9 5 年天津大学管理学院所作的三峡工程经济风险分析与对策研究【5 】中，将风 险分为广义风险和狭义风险两类。广义风险是指在特定的客观情况下、特定期间内某一 结果发生的可能差异程度。该定义在学术界被广泛理解和应用，但在风险管理活动中难 以操作和实现。狭义的风险指纯粹风险，即由于从事某项特定活动过程中存在的不确定 性而产生的经济财物损失的可能后果。显然，狭义风险的定义为风险管理人员划定了明 确的工作范围。 在综合分析各种学派的论点及吸收前人的研究成果的基础上，可对风险的定义作这 样的表述：风险是指人们对未来行为的决策及客观条件的不确定性而导致的与人们利益 相关的可能结果与预期目标发生多种偏离的综合。 这种偏离通常由两类参数描述：一是偏离的方向与大小；二是各种偏离的可能程度 【6 1 。可能的结果与目标发生的偏离是多种多样的，重要程度也不同。风险的存在不仅会 带来损失，是灾难的象征，在许多情况下，风险中也蕴藏着某种机遇和利益。传统的风 险研究强调负偏离或损失，但实际上偏离方向有正有负，由于正偏离是人们的渴求，它 能激励人们勇于承担和驾驭风险，获取风险报酬，因而属于风险收益的范畴，因此在风 险分析和决策研究中也应给予充分的重视。 通常的说法，风险是对特定系统危险事件的发生概率( 辟) 及其后果( c ) 的综合 描述。 r 一己。c j ( f = 1 ，2 ，朋) 1 1 其中：尺表示风险； r 表示危险事件的发生概率； g 表示事件后果 风险从项目管理的角度可以理解为一旦发生就会对项目造成损失的潜在威胁，或对 项目全过程可能产生不利影响的不确定因素。风险产生的动因一般包括f 7 】f 8 】1 9 】f l o j ： ( 1 ) 自然动因。自然界的反常运动，例如洪水、干旱及地震等给人类和其他物质 运动所带来的危害和障碍。 ( 2 ) 社会动因。人类社会中存在的某些反常行为，如盗窃、抢劫、动乱等，而导 致不可预料的损失：或者政府行为引致，如政府没收财产、禁运、制裁、颁布新的法规 等，其影响结果通常将由整个社会承担。 5 第二章风险及风险管理 ( 3 ) 经济动因。风险的存在往往体现在人员的伤亡、生产力的破坏、社会财富的 损毁或者经济价值的减少等，故它与人类经济利益的损失相关联。 ( 4 ) 系统动因。风险与将要发生的事情的系统环境有关，涉及诸如思想、观念、 行为、地点、时间等多种因素；系统环境随条件的变化而改变，人们改变、选择、控制 与风险密切相关的条件可以减少风险，但改变、选择、控制条件的策略往往是不确定的。 2 1 2 风险的特征 风险的特征是风险本质及其发生规律的表现。以上风险定义包含了以下风险特征： ( 1 ) 客观性 风险的客观性是指风险是一种客观的存在，是人们不能对其拒绝与否定的，这一客 观性使得风险管理作为一门科学有其存在和发展的必然。客观性表明风险时时处处都存 在于人们生存和活动的整个社会环境里。 ( 2 ) 不确定性 不确定性是风险最根本的特征。风险与不确定性既有联系又有区别，不确定性是指 人们在客观情况下，对风险的主观估计。因而有些人将其称为主观风险，而将“风险” 相对地称为客观风险。 风险虽是客观存在的，但由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限制，不可能 准确预测风险的发生，从这个意义上讲，风险具有不确定性。也就是说，风险的存在是 客观的、确定的，但风险的发生是不确定的。风险的不确定性包括风险是否发生的不确 定性、发生时间的不确定性、发生状态的不确定性以及风险结果的不确定性。 ( 3 ) 行为相关性 行为相关性是指决策者面临的风险与其决策行为是紧密关联的。不同的决策者对同 一风险事件会有不同的决策行为，具体反映在其采取的不同策略和不同的管理方法，也 因此会面临不同的风险结果。传统上的研究将在风险环境中的决策行为称为风险态度， 也叫风险偏好特性。实质上任何一种风险都是由决策行为与风险状态结合而成的，风险 状态是客观的，但其结果会因不同风险态度的决策行为而不同。 ( 4 ) 潜在性 尽管风险是一种客观存在，但它的不确定性决定了它的一种特定出现只是一种可 能，这种可能要变成现实还有一段距离，还有赖于其它相关条件，这一特性可称为是风 险的潜在性。风险的潜在性使人类可以利用科学的方法正确鉴别风险，改变风险发生的 环境条件，从而减小风险，控制风险的负面结果。 ( 5 ) 利益相关性 6 长安大学硕士学位论文 所谓利益相关性，是说凡风险皆与行为人的某种利益有关联。风险皆有其明确的行 为主体，且必被置于某一目标明确的行动中。风险的发生将影响行为人的权益。否则， 即使有地震、海啸、雪崩等发生，也不能称之为风险。事实上，如果地震一类事件发生 在丝毫不影响人类生活的那种无人区，这类所谓的自然灾害就不应再被称为自然灾害， 而只应当被称为自然现象。 ( 6 ) 双重性 风险结果的发生会带来损失，但也可能带来收益。风险的双重性是指风险损失与风 险收益的机会并存。当然，这里所说的收益是广义的，它等同于可能获取的目标利益。 如果把目标主体的存在状态因损失风险得以妥善控制和处理从而能保持良好态势也视 为一种赢得的收益，那么损失风险的确与这种收益机会所并存。 ( 7 ) 可测性 不确定性是风险的本质，但这种不确定性并不是指对客观事物变化全然不知，人们 可以根据以往发生的一系列类似事件的统计资料，经过分析处理，对风险发生的频率及 其造成的经济损失程度做出统计分析和主观判断，从而对可能发生的风险进行预测与衡 量。 2 2 风险的分类 2 2 1 一般风险分类 ( 1 ) 按风险事件后果划分，有侵害风险和投机风险。侵害风险指只会造成威胁或 损失的风险，例如战争、动乱、经济萧条等；投机风险则指既可能使人蒙受损失，又可 能带来收益的风险，例如投资活动、科学研究中的风险。一个项目推行中存在这两种风 险，侵害风险给项目造成的损失也是整个社会的损失，而投机风险给项目造成的损失则 有可能使其他方面获益。项目风险应看成投机风险，即尽可能避免侵害风险而善用投机 风斛1 。 ( 2 ) 按风险事件性质划分，有自然风险、社会风险、政治风险、法律风险和技术 风险等。自然风险指自然界力量导致损失的风险，如火灾、地震等。社会风险指人类不 可预料的反常行为引起的风险，如盗窃；政治风险指由于政治或国家利益冲突而导致的 风险，如战争；法律风险指与合同、执照、许可证、专利等相联系的风险；技术风险指 与项目的设计、施工、设备使用等技术方面有关的风险【1 2 1 。 ( 3 ) 按风险后果承担者划分，有项目执行者风险、政府风险、投资方风险、设计 单位风险等。 7 第二章风险及风险管理 ( 4 ) 按是否可人为控制划分，有可管理风险和不可管理风险。可以预测并采取措 施加以控制的风险称为可管理风险；反之，则为不可管理风险【1 3 】。 ( 5 ) 按影响范围划分，有局部风险和总体风险。 ( 6 ) 按技术因素对风险影响分类，可分为技术风险、非技术风险【1 4 l 。 2 2 2 公路建设项目风险分类 工程项目风险是指工程项目在设计、施工和竣工验收等各个阶段，在工程项目目标 规定的条件下，该目标不能实现的可能性。从公路建设项目风险管理的需要出发，可将 公路建设项目风险分为项目内风险和项目外风险。 ( 1 ) 工程项目内风险【1 5 】 对工程项目内风险，根据技术因素的影响和工程项目目标的实现程度又可对其进行分类。 按技术因素对工程项目风险的影响，可将工程项目风险分为技术风险和非技术风险。 工程项目的技术风险是指技术条件的不确定而引起可能的损失或工程项目目标不 能实现的可能性。主要表现在工程方案选择、工程设计、工程施工过程中，在技术标准 的选择、分析计算模型的采用、安全系数的确定等问题上出现偏差而形成的风险。引起 技术风险的因素可分为可行性研究、设计、施工等方面，而引起技术风险的事件又很多。 以表2 1 为示例，给出了与技术风险因素相对应的风险事件。 表2 1 技术风险事件示例表 风险因素典型风险事件 可行性研究 基础数据不完整、不可靠；分析模型不合理；预测结果不准确 设计内容不全：设计存在缺陷、错误和遗漏；规范、标准选择 设计不当；安全系数选择不合理；有关地质的数据不足或不可靠； 未考虑施工的可能性 施工工艺落后；不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当； 施工应用新技术、新方法失败；未考虑施工现场的实际情况；对设 计图纸的理解错误 工艺设计未达到先进指标、工艺流程不合理、工程质量检验和 其他 验收未达到规定要求等 工程项目的非技术风险是指由计划、组织、管理、协调等非技术条件的不确 定而引起工程项目目标不能实现的可能性，表2 2 给出了非技术风险事件示例。 根据工程项目目标的实现程度，可将工程项目风险分为质量( 或技术性 8 长安大学硕士学位论文 能) 、进度以及费用风险。 工程项目技术性能或质量风险是指工程项目技术性能或质量目标不能实现 的可能性，通常是指较严重的质量缺陷，特别是质量事故。质量事故的出现，一 般认为质量风险发生了。 工程项目进度风险是指工程项目进度不能按计划目标实现的可能性。根据工 程进度计划的类型，可将其分为分部工程工期风险、单位工程工期风险和总工期 风险。 工程项目费用风险是指工程项目费用目标不能实现的可能性。此处的费用风 险，对业主而言是指投资风险，对承包商而言是指成本风险。 表2 2 非技术风险事件示例表 风险因素典型风险事件 缺乏项目管理能力；组织不适当，关键岗位人员经常更换；项 项目组织管理目目标不适当，加之控制不力：不适当的项日规划或安排：缺 乏项目管理协调 管理不力造成工期滞后：进度调整规则不适当；劳动力缺乏或 劳动生产率低下，材料供应跟不上；设计图纸供应滞后；不可 进度控制 预见的现场条件：施上场地太小或交通线路不满足要求；设计 变更得不到及时批复 工期的延误；不适当的工程变更；不适当的工程支付；承包人 成本控制 的索赔：预算偏低；管理缺乏经验；不适当的采购策略；项目 外部条件发生变化 其他因素施工干扰；资金短缺；无偿债能力 ( 2 ) 工程项目外风险 工程项目外风险是由工程项目建设环境( 或条件) 的不确定性而引起的风险，包括： 政治风险，它是指由于政治或国家利益冲突而导致的风险，如政变、禁运、制裁 行动、政府没收财产等。 自然风险，它是指山自然界力量导致损失的风险，如水灾、火灾、台风、地震、 泥石流等。 经济风险，它是指工程所在国的经济实力、经济形势及解决问题的能力可能带来 的不利影响，如经济发展不景气、投资环境差、通货膨胀幅度过大、资金筹措困难等。 9 第二章风险及风险管理 2 3 项目风险管理的发展 2 3 1 国外风险管理发展历程 1 8 世纪产业革命时期，法国管理学家亨瑞法约尔( h e n r if a y 0 1 ) 在一般管理和 工业管理一书中正式把风险管理思想引进企业经营领域，但长期以来并没有形成完整 的体系和制度，直到本世纪5 0 年代，美国才一把它发展成为一门科学，众所公认美国 是风险管理的发源地。 2 0 世纪7 0 年代中期，美国的多数大学工商管理学院及保险系都己普遍开设风险管 理课程，为工商企业输送了大批专门人才。宾夕法尼亚大学保险学院还举办风险管理资 格考试，如果通过该项考试，即可获得a r m ( 触s o c i a t ei n 硒s km a n a g e m c n t ) 学位证 书。该证书为全美和西方国家认可，是在风险管理领域从业的重要依据。 1 9 8 4 年，美国项目管理学会p m i ( p r o j e c tm a i i a g e m e n ti i l s t i t i l t c ) 制定的p m b o k 将 项目风险管理作为一个重要组成部分，并于2 0 0 0 年对其进行了修正，由此可见p m i 对 项目风险管理的重视。 1 9 9 2 年，美国风险管理协会颁布了“项目风险管理指导书”，对风险管理有关的术 语和方法进行了界定和标准化。其成果为世界多数国家所采用和推广【1 6 1 。 英国南安普敦大学的c b c h a p m 锄教授在砌s k a - n a l y s i sf o rl a 玛ep r o j e c t s ：m o d e l s ， m e t h o d sa i l dc a s c s 一书中提出了“风险工程 的概念。他认为风险工程是对各种分析 技术及管理方法的集成，以更有效的风险管理为目的，范围更广、方式更加灵活。该框 架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用 风险分析领域的研究成果成为可能。 此外，英国的许多学者还注重把风险分析研究的成果应用到大型的工程项目当中。 1 9 7 6 年在北海油田输油管道的铺设过程中，由于采用了风险分析的方法，从而提高了该 项目的安全系数，降低了成本。 当今世界上一些大型土木工程项目均无一例外地采用了风险管理。例如美国的华盛 顿地铁、英国伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术，从 而保证了项目的成功实施。 2 3 2 我国风险管理发展状况及存在的问题 我国的风险管理研究起步较晚，直到2 0 世纪7 0 年代末、8 0 年代初在学术界及企业 界才有所接触。但是该时期在引进项目管理理论与方法时，只引进了项目管理的基本理 论、方法和程序，未能同时引入风险管理。 1 0 长安大学硕士学位论文 2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与 书籍被介绍到我国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目。例如上海 地铁在项目实施过程中已成功地运用了项目风险管理方法，广州地铁拟定了风险管理方 案。 1 9 8 7 年清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研 究由翻译引进向自主研究的转变。从1 9 8 7 年到1 9 9 0 年，我国的风险研究与应用得到了 迅速的发展，有关风险研究及应用的著作不断涌现。该阶段的风险研究集中于经济宏观 风险评价、环境风险评价、投资及金融风险评价等领域。 1 9 9 0 年至1 9 9 7 年，国内风险研究处于稳定发展期。各个相关领域都在积极探索研 究，开展风险理论的研究和应用，与风险有关的研究论文在各级各类期刊上大量涌现。 风险分析和管理技术的应用也逐渐扩展到水利工程、化工工程、矿山工程、房地产、证 券等领域。如由天津大学进行的三峡工程经济风险与对策研究圆满完成，标志着我 国风险应用研究的逐步成熟。 1 9 9 7 年后至今，是我国风险研究与应用的蓬勃发展期。有关风险的著作大量涌现， 研究和应用领域已经深入到社会经济生活的各个方面。在风险投资、国际金融、国际贸 易、国际工程等新领域内研究，也已达到了国际先进水平。仅从2 0 0 0 年到2 0 0 1 年，我 国出版的风险著作就达8 4 种之多，而且近两年学术研究论文也急剧增加。 虽然风险管理在我国已经逐渐被采用，并且在大型项目管理中显示了广阔的前景， 但是仍然存在着以下一些难点，现简述如下： 首先，政府和企业家的风险意识依然淡薄，这是制约项目风险管理在我国发展的主 要障碍。多数政府经济主管官员和企业家不愿在资金短缺的情况下，宁愿采用风险自留 和不合理转移的办法，也不愿意增列风险管理费用。虽说有的政府官员汲取了风险管理 的思想，一些地方政府主管科技的部门也开始为风险管理提供资助，但是为数极少，尚 未形成一种制度。 其次，风险管理又存在着以下技术难点： ( 1 ) 风险识别困难。美国及其它发达国家均有专业的风险研究报告或风险一览表， 其中包括新的潜在风险与风险识别的新的理论与方法。一些大型企业或专业的保险经纪 人公司、项目咨询公司还制定有自己的风险管理手册。这一切均为做好风险识别提供了 良好的基础。但是我国尚无此类研究报告，几乎没有单位在项目完成后对项目中的风险 进行总结与评价。如此来，要对项目进行风险管理，只能从风险源开始识别，必然增 第二章风险及风险管理 加研究费用，从而导致风险管理成本的增加。 ( 2 ) 风险分析与评价的误差大。由于我国风险管理的基础工作做得不扎实，基本 无历史数据可供借鉴，或者为了查找历史数据需要花费很大的精力和很长时间；另外还 有外国风险管理专家遇到的问题，即数学模型的仿真度越高，则此模型的可解性越差； 最后，由于风险识别阶段的误差会被带入风险分析与评价阶段，因此即使分析与评价工 作做得再好，也可能会因为主要风险源的漏列而前功尽弃。 ( 3 ) 风险处理手段落后。最常见的风险处理手段有三种：风险控制、风险自留和 风险转移。由于风险控制和风险自留都不需要在投资估算时加以考虑，而风险转移则需 要事先支付一定风险保险金，因此大多数的项目的主管部门( 或个人) 或项目经理人员 都愿意采用前两种手段。但是这两种风险处理手段都有其弊端，在此不再一一赘述。 随着工程项目保险市场的开拓，我国必将出现自己的保险经纪人，他们将承担风险 识别、分析与评价、拟定保险方案和保险合同以及协助理赔等任务。可以预见，我国的 项目风险管理未来几年内必将有较大的发展。 2 4 工程项目风险管理 2 4 1 工程项目风险管理发展 工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的。 早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术。而把风险分析技 术用于工程项目管理还是在五、六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济 的复苏，在欧洲兴建了一大批大型宇航、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理者越 来越重视成本管理，而复杂的项目环境又使项目本身面临极多的不确定因素，如何定量 地事先预计不确定性对工程项目成本的影响成为管理者的一大难题。为此，学者们先后 开发、研究了各种项目风险评估技术，如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分 析和模拟技术等。在最初的研究中，只是用数理统计和概率的方法来描述、评价影响项 目的一维元素，如时间或成本变化的影响。随着新的评价方法的不断产生，对工程风险 的分析也向综合、全面、多维方向发展。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的 初步应用，国际学术界已对工程风险管理的理论达成较一致的看法，认为国际工程风险 管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的辩识、评价、控制和管 理，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目 1 2 长安大学硕士学位论文 的。目前的争论主要集中在风险评价方法上，由于不同学者对风险管理的出发点、目标、 手段和管理范围等强调的侧重点不同，从而形成了不同的学说。目前风险管理的定义还 没有得到很好的统一，下面是一些学者对风险管理的定义： j s r o s e n b l o o m 认为风险管理是处理纯粹风险和决定最佳管理方法的一套技术。f 1 8 】 林义认为风险管理是指各经济单位通过识别风险、分析风险，并在此基础上有效控 制风险，用经济合理的方法来综合处置风险，以实现最大安全保障的科学的管理方法【1 9 1 。 卢有杰对项目风险管理的描述为，项目管理班子通过风险识别、风险估计和风险评 价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动设计的风险实行有 效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险时间的有利结果，妥善处理风险事 件造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标i 捌。 结合以上各位专家的观点可以认为项目风险管理是应对项目突发事件的一种方法， 是对突发事件的识别、估计、评价、应对措施，是科学的提高项目收益的管理方法。 2 4 2 公路建设项目风险管理 公路建设项目的建设活动是一项复杂的系统工程。公路建设项目风险是在项目建设 这一特定环境下发生的，公路建设项目风险与项目建设活动及内容紧密相联；公路建设 项目风险及风险分析具有复杂系统的若干特征：研究公路建设项目风险及风险分析的系 统特征能深入的认识公路建设项目风险的特殊性。 公路建设项目总体风险是由相互作用甚至是相互依存的若干项目子风险按一定规 律复合而成的。风险分析的目的就是要通过对公路建设项目风险的特殊性进行分析，然 后辨识各子风险，分析其作用关系、作用途径、各子风险的复合规律，从而对项目风险 进行评价、控制与管理。公路建设项目风险与风险分析具有如下系统特征： 1 整体性与叠加性 任一项目风险的产生都将对项目总目标产生不同程度的影响，项目总风险是各子风 险的叠加与复合。 2 相关性 项目风险之间存在着相互依存、相互制约的关系，它们通过项目建设特定的环境和 各种可能的途径进行组合，形成特殊的复合风险。 项目风险的相关性使项目风险的作用、发生及损失程度的变化极其复杂。在某种程 1 3 第二章风险及风险管理 度上说，项目风险分析的重点之一就是研究项目风险的相关结构及变化规律。在大型工 程项目建设中，风险的相关性主要有： ( 1 ) 因果相关。指一风险的发生导致另一风险的发生。因果相关按其是否能将原 因分离并归于其他风险，可以分为可分解的因果相关与不可分解的因果相关。在项目风 险分析中，应尽可能使因果相关关系分离。这样，在风险评价时可使基本风险的分布由 于相关关系的分解，由条件分布简化为无条件分布，对于提高计算效率具有重要意义。 ( 2 ) 共同前提相关。指各公路建设项目风险共同依存于同前提条件。在公路工 程项目施工中，施工质量风险与施工安全事故风险，一般来说，共同依存于承包商能力。 即承包商能力强、素质好、管理水平高，施工质量风险与安全事故风险就小；反之，施 工质量风险与安全事故风险就大。 ( 3 ) 复合后果相关。公路建设项目复合风险有时并不简单的呈现线性叠加，各单 一风险的联合作用往往导致颇为意外的结果。 ( 4 ) 相互依存性。公路建