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重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 少年智则国智,少年富则国富,少年强则国强未成年人的教育在每一个 国家和民族都被放在极其重要的地位。近年来,在社会的发展以及文化的多元发 展与碰撞等因素的影响下,未成年人犯罪数量剧增,刑法学术界也越来越关注未 成年人刑事责任制度。纵观世界各国,未成年人犯罪的原因都相去无几。例如, 自身的法制意识淡薄与朋友教唆、家庭的冷漠与父母的不关心、学校的重分轻德、 社会的纷繁酝酿的多种价值观。如何从法律制度层面对未成年人进行惩戒与保护; 如何用法律手段对未成年人进行特殊教育;对这一问题,学术理念层出不穷,司 法实践形式也籍以不断创新。 世界各国划分未成年人刑事责任能力的标准不经相同,立法与司法制度也有 不同。许多西方发达国家基于对未成年人犯罪现状的认知和未成年人再社会化的 需要,纷纷加快了本国未成年人立法的相关工作;抓紧制定未成年人刑事责任领 域的少年法、少年法院法等。通过不断完善立法,目前各发达国家已经建立起一 套比较完备的未成年人法律体系,未成年人法发展得越来越细,越来越完备。有 效遏制和预防未成年人犯罪人的首要问题就是研究未成年人刑事责任。我国未成 年人立法经过数十年的努力,已经有所提升。 本文拟从刑法角度来诠释未成年人刑事责任的内涵,通过分析未成年人犯罪 的现状及存在的问题,对比主要发达国家在未成年人立法及构建未成年人法律体 系方面的先进经验,主要是美国、德国、日本等国家;分析比较国内外的未成年 人立法基础和司法法律体系的建构模式,再结合我国国内的未成年人立法实践, 拟通过对未成年人刑事责任制度的相关理论进行梳理及对我国未成年人刑事责任 制度的实现形式进行评析,发现进步,指出不足,并对如何完善该责任制度提出 建议,以期为我国未成年人立法系统化研究和中国特色未成年人法律体系的建设 尽绵薄之力。 关键词:刑事责任,未成年人犯罪,未成年人刑事责任 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t c h i n e s em o d e m l e g a lh i s t o r yf o u n d e rm r l i a n gq i c h a ou s e df r e e l yl a n g u a g ew i l l y o u n ga n d n a t i o n a lr e l a t i o n sm a d ei n c i s i v et r e a t i s e :”t o d a yi ti st h er e s p o n s i b i l i t yo f , n o t o t h e r s ,b u ta l l i nm yy o u t h y o u t hi n f l u e n c e dt h ec o u n t r i e s ,a d o l e s c e n ts m a r ta n d c o u n t r yw i s e ;a d o l e s c e n tr i c ha n dc o u n t r yr i c h ;a d o l e s c e n ts 仃o n g a n dc o u n t r y p r o s p e r o u sa n ds 仃o n g ”t h u s t h ej u v e n i l ea n dt h ec o u n t r y sf u t u r ed e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ,a n yc o u n t r ya n dp e o p l eh a v ea t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c et ot h ee d u c a t i o no f m i n o r s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n dm u l t i - c u l t u r ec o l l i s i o na n do t h e rf a c t o r s ,i n r e c e n ty e a r s ,t h ec a s e so fj u v e n i l ed e l i n q u e n c yq u a n t i t ys h a r pr i s e ,a n dt h i si sc l o s e l y r e l a t e dt ot h ej u v e n i l ec r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mh a sb e c o m et h ef o c u si nt h e a c a d e m i cc i r c l e so fc r i m i n a ll a w t h r o u g h o u tt h ew o r l d ,t h ec a u s e so ft h ec r i m i n a l m i n o rc a nb es o m e w h a to nap a rw i t h f o re x a m p l e ,t h e i rl e g a lc o n s c i o u s n e s sw i t h f r i e n d s ,f a m i l yo ra p a t h ya n dp a r e n t sd on o tc a r e ,s c h o o l s ,s o c i a lr e d i s t r i b u t i o no fl i g h t g e r m a n yc o m p l e xb r e w i n gm u l t i p l ev a l u e s f r o mt h ea s p e c to ft h el e g a ls y s t e mf o r m i n o r st od i s c i p l i n ea n dp r o t e c t i o n ;h o wt ou s el e g a lm e a n st om i n o r sw e r es p e c i a l e d u c a t i o n ;t ot h i so n ep r o b l e m ,a c a d e m i ci d e a se m e r g ei na ne n d l e s ss t r e a m ,t h ej u d i c i a l p r a c t i c ea l s of o r mt oi n n o v a t e v e r t i c a lw o r l da c c o r d i n gt ot h en a t i o n a lc o n d i t i o n so fm i n o ra g ea n dt h ec a p a c i t y o fc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t yd i v i s i o nh a se a c hd i f f e r e n t ,h a v ed i f f e r e n tl e g i s l a t i o na n dt h e j u d i c i a ls y s t e m m a n yw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sb a s e do nt h em i n o rc r i m es i t u a t i o n c o g n i t i o na n dj u v e n i l es o c i a l i z a t i o nn e e d s ,h a v ea c c e l e r a t e dt h e i rm i n o rl e g i s l a t i v e w o r k ;p a y c l o s ea t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to f j u v e n i l ec r i m i n a ll i a b i l i t yi nt h ef i e l do f j u v e n i l el a w , j u v e n i l ec o u r tl a w t h r o u g hp e r f e c t i n gl e g i s l a t i o n ,t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s h a v ee s t a b l i s h e dar e l a t i v e l yc o m p l e t el e g a ls y s t e mf o rj u v e n i l e ,j u v e n i l el a wd e v e l o p s m o r ea n dm o r ed e t a i l e d ,m o r ea n dm o r e c o m p l e t e s t u d y o fm i n o rc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y f o rt h ee f f e c t i v ec o n t a i n m e n ta n dp r e v e n t i o no fj u v e n i l ec r i m eh a s i m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e i nt h e o r ya n dp r a c t i c e o u rc o u n t r ym i n o rl e g i s l a t i o na f t e r d e c a d e so fe f f o r t s ,h a si m p r o v e d t h i sp a p e rf r o mt h ea n g l eo fc r i m i n a ll a wc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t yo f j u v e n i l el e g a l s y s t e m sc o n n o t a t i o n ,t h r o u g ht h ea n a l y s i so f t h ec u r r e n ts i t u a t i o no f j u v e n i l ec r i m ea n d t h ee x i s t i n gp r o b l e m s ,t h em a i nd e v e l o p e dc o u n t r i e si nc o n t r a s tt om i n o rl e g i s l a t i o na n d c o n s t r u c t i n gl e g a ls y s t e mf o rj u v e n i l eo f a d v a n c e de x p e r i e n c e ,m a i n l yt h eu n i t e ds t a t e s , i i u e m a l l y ,j a p a na n do t h e rc o u n t r i e s ;a n a l y s i sa n dc o m p a r i s o no fd o m e s t i ca n df o r e i 匝 m l n o r sb a s i so f l e g i s l a t i o na n dj u d i c i a ll e g a ls y s t e mc o n s t r u c t i o nm o d e l ,c o m b i n e d 谢t 1 1 c m n a 。sm l n o rl e g i s l a t i v e p r a c t i c e ,t r i e st oj u v e n i l ec r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t yr e l a t e d t h e o r i e sa n do nc h i n a sj u v e n i l ec r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mh p l e m e n t a t i o nf o n n t h a tc n m i n a lt r e a t m e n ts y s t e mw e r ed i s c u s s e d ,i ti s p o i n t e do u tt h a tm ed e f e c t sa 1 1 d s h o r t c o m i n g s ,a n di m p r o v ec h i n a sj u v e n i l ec r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t ys y s t e mt op u t f o 删t ot h i n ka n ds u g g e s t ,d oa l i t t l ec o n t r i b u t i o nw i t hp e r i o df o ro u rc o l l l 】t r ym i n o r l e g i s l a t i v es y s t e mr e s e a r c ha n dt h ec h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c l e g a ls y s t e mf o ri u v e l l i l e c o n s t r u c t i o n k e y w o r d s :c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y ,j u v e n i l ec r i m e ,c r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t yo f m i n o r s i i i 重庆大学硕士学位论文1 引言 1 引言 未成年人犯罪方式多种多样、犯罪数量急剧上升已经成为世界各国面临的重 要难题。发达国家非常重视未成年人的刑事责任,并针对未成年人犯罪出台了专 门的相关法律,建立了专门的司法机构。很多国家在未成年人犯罪的刑事责任上 有着比较理性和合理的处置方式。但是我国在未成年人刑事责任方面起步晚,缺 乏专门的立法,虽然现在已经有了一定的进步,但在未成年人立法体系、司法制 度、非刑罚处罚方面与世界发达国家还有较大的差距。世界各国包括我国在内都 在通过不断完善未成年人刑事责任制度,健全未成年人司法制度、构建和解与非 刑罚处置措施,努力寻求一条最佳的惩戒、教育和改造未成年人之路。 刑事责任是决定量刑轻重以及罪与非罪的关键与核心的问题,因此,在基于 刑事责任的前提下,对犯罪人适用刑罚过重或过轻都不利于社会的公平与正义的 实现。未成年人犯罪是一个特殊的犯罪人群,对其罪行的定性、量刑都至关重要, 因为这关系到对犯罪嫌疑人的惩戒、教育、感化,使其重返社会时能做个对社会 有用的人才,同时其刑事责任的轻重也要符合社会公平的要求。 目前,我国法律体系中以“未成年”为名的仅有两部法律。在中华人民共和国 刑法的立法思想中可见我国法律对未成年人犯罪采取的立法思想是:保护未成 年人为主,积极预防未成年人犯罪,有限惩治未成年人犯罪。我国未成年人法律 体系的雏型已经初步构建起来。刑八修正案颁布后,我国未成年人刑事责任制度 发展的总体思路为今后我国未成年人法律体系的发展确立了方针、指明了方向。 我们应坚持以人为本为基本出发点,以调整和优化未成年人法律体系为主线,以 保护和教育未成年人为基本行动准则,以惩戒教育为根本途径,以体制改革为支 撑,构建公平、公正、合理、高效的未成年人刑事责任制度。因此,在了解未成 年人刑事责任相关内涵的基础上,根据未成年人犯罪的现状,中国现有未成年人 法律法规,在立法、审前程序、司法三个层面对比国外未成年人刑事责任立法的 先进经验,还有许多值得借鉴的地方。因此,形成完备的未成年人刑事责任法律 体系使其更加符合我国的实际需要,显得尤为重要。 重庆大学硕士学位论文 2 未成年人刑事责任的概述 2 未成年人刑事责任的概述 2 1 刑事责任的概念 2 1 1 刑事责任的概念 我国刑法共计4 5 2 条,其中有1 3 个条文2 1 处提到“刑事责任”,足以说明其重 要。刑事责任是指对犯罪分子依照刑事法律的规定追究的法律责任。【1 】满足刑事责 任年龄要求且智力和精神正常,就应当承担其相应应有的刑事责任。 刑事责任与行政责任、民事责任和道德责任最根本的区别就在于行为人实施 了刑事法律明确禁止的行为所必须承担的后果。刑法规定刑罚包括主刑和附加刑。 2 1 2 刑事责任的功能 所谓刑事责任的功能,指刑事责任在制定刑法和处理犯罪中所起的积极 作用。刑事责任是犯罪和刑罚之间的桥梁和纽带,它的功能就在于对犯罪和 刑罚的关系起调节作用。具体而言,刑事责任的这种调节功能表现为:刑事 责任取决于犯罪的实施,刑事责任的程度又由犯罪的严重程度决定。 刑事责任的依据是具备犯罪构成要件。犯罪主体首先必须达到法律规定的年 龄;主观要件是其存在故意或过失,犯罪客体是其行为侵害了刑事法律所保护的 社会关系;客观方面则要求造成了严重的社会危害性,同时满足以上条件即行为 人已构成犯罪并应负刑事责任如果行为不满足构成要件,或者法律明文规定不 负刑事责任,则不承担刑事责任。例如:正当防卫、紧急避险等。刑事责任是犯 罪和刑罚的桥梁,犯罪人适用刑罚的轻重,适用监禁刑还是非监禁刑,必须与行 为人的刑事责任相适应。 2 1 3 刑事责任的意义 刑法第5 条的规定:“刑罚的轻重,应当与犯罪分子所犯的罪行和承担的刑事 责任相适应。”这一条也称为罪责刑相适应原则。由于刑事责任是决定量刑轻重以 及罪与非罪的关键的问题,因此,在基于刑事责任的前提下,对犯罪人适用刑罚 过重或过轻,都不利于社会的公平与正义的实现。 随着时代的变化和社会的发展,个人对社会的依赖及社会对个人的影响逐渐 增大,犯罪人的犯罪行为一致的情况下,刑事责任可能也会产生变化。社会的发 展史呈现出一种认知:伴随着社会的变迁和经济的快速增长以及流动人口的增加 也带来了社会秩序的相对不稳定期。这就更加要求刑事责任能最大限度地体现公 平和正义。 2 重庆大学硕士学位论文 2 未成年人刑事责任的概述 2 2 未成年人刑事责任的概念 在理解刑事责任的内涵后,加入未成年人的特点,未成年人刑事责任可以理 解为根据刑事法律的规定,因未成年人实施特定犯罪行为而产生的由国家司法机 关强制未成年犯罪人承受的刑事惩罚或单纯否定性评价的负担【2 1 。未成年人刑事责 任是其承担的所有法律责任中最严厉的一种。 2 2 1 中国未成年人刑事责任 我国刑法第十七条对刑事责任年龄有了明确的定义:行为时已满十六周岁的 人犯罪应当负刑事责任。已满十四周岁不满十六周岁的人,犯故意杀人、故意伤 害致人重伤或死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的,应当负刑 事责任。不满十四周岁不满十八周岁的人犯罪,应当从轻或减轻处罚。因不满十 六周岁不予刑事处罚的,责令他的家长或者监护人加以管教;在必要的时候,也 可以由政府收容教养。 中华人民共和国预防未成年人犯罪法以及中华人民共和国未成年人保 护法都将立法思想明确为“保护未成年人的身心健康,保障未成年人的合法权益”。 我国法律对未成年人犯罪采取的立法原则是“保护为主,积极预防,有限惩治”。【3 】 2 2 2 外国未成年人刑事责任 关于刑事责任年龄的规定很早就出现在了外国刑法中。公元前4 5 1 4 5 0 年古罗 马的十二铜表法就是最早有记录的,其中就规定了个别犯罪有年龄方面的要 求。据相关资料记载,罗马法划分了责任年龄的阶段:未满七岁的儿童的行为不 认为是犯罪;已满七岁不满十四岁,则视其辨别能力确定是否达到责任年龄;己 满十四岁为刑事成年人。【4 j 东罗马帝国在公元3 4 年颁布的查士丁尼法典则明 确表明儿童是不可能预谋犯罪的,并将男1 4 岁,女1 2 岁规定为承担刑事责任的 年龄。 5 】 各国的历史、政治、文化、经济以及法律传统等方面不同,其刑事责任年龄 的规定也不同。有的国家只作年龄上限的规定;有的国家对上限和下限都做出了 规定;有的国家刑法规定在法律规定的下限年龄以下的儿童,即便做出了严重的 危害行为,也不认为其犯罪;而有的国家则将其认定为犯罪,只是不予刑事处罚。 【6 】现在,各国刑法中对于未成年人年龄界限各有不同,例如:印度规定为满十二岁; 意大利、加拿大、德国等规定为满十四岁;西班牙及瑞士等规定为满十五岁;比 利时、苏俄、罗马尼亚等规定为满十六岁等。【7 j 重庆大学硕士学位论文3 中外未成年人犯罪的现状 3 中外未成年犯罪的现状 3 1 未成年人犯罪的现状与特点 根据我国2 0 1 0 年法律年鉴的数据显示,十一五期间全国法院判罪的未成年罪 犯5 年间的增长率是1 2 6 ,未成年犯罪数量5 年间上涨的比例是6 8 。我 国有未成年人4 3 亿,占全国总人口的三分之一,他们的未来直接关系着国家的 未来。但近年来,我国同世界各国的未成年人犯罪案件发展趋势一样,数量和比 例都稳中有升,情况不容乐观。如何有效地来预防、控制未成年犯罪已成为国家 法制建设的当务之急。不仅在中国,未成年犯罪实际上已经是一个世界性问题, 对未成年犯罪处理不当,将对一个国家的稳定、发展产生重大影响。 最高人民检察院侦查监督厅厅长万春【8 】2 0 11 年在“未成年人刑事司法改革研 讨会”谈到:未成年人犯罪在总量上呈现出一种波形,且最近几年有所下降,但在 性质却在恶化,体现为低龄化、成人化、暴力化、团伙化等等。近几年强调未成 年刑事司法宽严相济政策,特别强化了对未成年人的不捕。受理案件数量呈逐年 下降的趋势,在批捕上贯彻“慎捕少捕”的政策,被逮捕的未成年人的比重下降的还 是比较明显的。现在未成年人犯罪的特点主要有:犯罪类型日趋多元,以侵犯型 犯罪为主。如盗窃、抢劫、敲诈等:犯罪年龄呈低龄化趋势,犯罪的高发期年龄 提前到1 5 1 6 岁,1 2 1 3 岁违法犯罪的未成年人也在逐年增多;1 9 】未成年女性犯 罪率上升,据有关部门统计,我国男女未成年犯罪的比例比建国初期的9 9 :1 上升 了近十倍;【l u j 犯罪手段更趋成人化和复杂化,未成年人往往模仿影视剧里的作案 方法,或从其中学习一些“经验教训”加大了案件的侦破难度;犯罪形式大部分为 共同犯罪,因为未成年人犯罪过程中,心智尚不成熟,往往为寻找心理依靠而在 犯罪过程中结成团伙;犯罪起因大多具有突发性、临时性、随意性,主要是未成 年人易冲动,在外界事物刺激或诱惑下,容易冲动犯罪;犯罪反复性且间隔时间 短。 3 2 未成年人犯罪的原因 3 2 1 自身原因 首先是因为大多数犯罪青少年自身法制意识淡薄,对是非颠倒或模糊,法律 意识淡漠,无法清醒地意识到什么是应该做的,什么是不应该做的,而是盲目地 追求着自己强烈的个人欲望和私利;其次是追求哥j l , ,f l j 的江湖义气。有些未成年 人在单独犯罪时会产生恐惧感和罪责感,而在不良朋友的教唆或不良团伙的感染 下,犯罪人容易产生罪责扩散感和安全感,后果就会越来越严重,导致许多恶性 4 重庆大学硕士学位论文3 中外未成年人犯罪的现状 案件的发生;其次是道德观不完善,容易被社会环境中的不良信息影响,而形成 某些错误的人生观、价值观等,促进了犯罪心理的形成。 3 2 2 家庭原因 家庭是社会的细胞,是最基本的生活单位,是未成年人接触的最早的群体关 系,也是未成年人的第一所学校。“养不教,父之过”,家长是孩子的第一位老师。 家庭环境和父母的教育在孩子的成长方面起着非常重要的作用。很多未成年犯罪 分子都来自离异家庭和不和睦甚至不健全的家庭,父母长期不和或是根本不在身 边,不履行自己的监护义务,从而对孩子们的心理造成阴影。 3 2 3 学校原因 我国目前选拔人才的方式主要为应试制,导致各个学校盲目追求教学成绩, 注重升学率的同时忽视了内在教育。学校在教育理念上存在重智轻德的误区,教 育评价考核制度方面存在教育态度和方法上的偏差。学校的法制教育流于形式, 实际效果也不佳。中考压力和急功近利的心理作用,使得一部分初中毕业生过早 流向社会。这些被分流的学生心理的发育实质上还相当的不成熟,分辨是非能力 还较差,做事容易冲动,容易在外界不良诱因的作用下做出偏激行为。 3 2 4 社会环境因素的影响 多元化价值观使他们在面对选择时感到茫然;社会的发展使他们面对各种纷 繁复杂的多元化价值取向一时无所适从,一旦价值选择错误,在错误价值观的指 导下便会产生错误的行为,从而导致违法犯罪。同时,贫富差距日益增大也导致 他们愈加不平衡的心态;再加上社会不良风气的侵蚀,校园周边文化环境每况愈 下地影响,使他们容易在迷茫与好奇好胜中做出冲动之举。 重庆大学硕士学位论文 4 中外未成年人刑事制度的差异 4 中外未成年人刑事责任制度的差异 4 1 立法层面的比较 4 1 1 世界各国关于未成年人犯罪的刑事立法政策 在刑事立法政策方面,大多数国家都有特别的青少年法规。刑事立法模式 在未成年人领域主要有两类:在法典中对未成年人触犯法律问题进行专门的规 定是普通刑法典模式。 1 1 】专设单行的少年刑法则属于独立少年刑法模式,在这 一种模式中,国家没有制定专门的未成年人刑事法律,但制定了未成年福利法, 主要从法律名义和机构形式上体现,其代表国家是丹麦、挪威等,这称为单独 福利法;而国家既有专门的未成年人福利法,还有专门的未成年人刑法或未成 年人法院法,1 1 2 j 以德国、奥地利等国为代表,这称为司法和福利法并举模式。 世界上最早的一部有关青少年的专门的刑事法规是1 8 9 9 年美国伊利诺斯州颁 布的少年法庭法,后广为其他国家所引用仿效。【1 3 】 4 1 2 世界各国关于未成年人犯罪的刑事司法政策 很多国家都重视少年法庭或者少年法院的建设。迄今为止,一系列专门处 理未成年犯罪的专门机构以及程序、制度已经或正在建立并完善。18 9 9 年美国 建立了世界上的首个少年法院。1 9 1 2 年法国设立了少年法庭。 法官和陪审官组成少年法院或者法庭,真正关爱未成年人的辖区知名人士 来担任陪审官。法国少年法庭的法官具有双重管辖权:即民事管辖权和刑事管 辖权,他们通常用民事诉讼来处理未成年人的案件,因为这比用刑事诉讼程序 处理更有利于原则和方法的融会贯通,也更有利于做好少年的教育工作。【1 4 j 4 1 3 我国关于未成年人犯罪的立法状况 我国迄今为止还没有制定未成年人法典,也没有在刑事相关法律中用专章 专节来对未成年人犯罪作出具体规定,但是我国已制定了未成年人保护法 以及预防未成年人犯罪法,【l5 j 同时,我国也正在努力推动和促进联合国少 年相关司法制定的国内法化。我国法律体系中上述两部以“未成年”为名的法律 都将其立法思想明确为:保护身心健康、帮助明辨是非,培养优秀品德,巩固 法制观念,使其成为社会的有用之材。【1 6 j 4 2 审前程序的比较 4 2 1 美国的审前司法程序 美国的未成年犯罪嫌疑犯最先与司法制度接触的大多是警察局。警察在处 理这类案件时,有较大的自由裁量权。 1 7 1 重庆大学硕士学位论文4 中外未成年人刑事制度的差异 警察在全盘了解过失人的年龄、被害人的态度、及其父母的处理能力等情 况以后,再根据未成年人违法性质的严重程度及其它原因,做出轻微处理。警察 可以当场对其教育,然后释放;也可以将情况填写在“少年卡”上,然后通知该 未成年人的父母到警察局。警察可以拘留犯有比较严重罪行的未成年犯罪嫌疑 人,然后将其交给专门机构处理。警方对可能犯了十分严重罪行的未成年人一 般采用较严厉的方式,交由未成年人法庭处理该案件。 当警方或者其他机构向未成年人法院递交诉讼申请后,接下来的工作就是 由少年法庭针对其请求做出受案审理。该法院首先要完成审判前的调查和筛选, 通常由该法院的工作人员和未成年人进行面谈,了解案件始末及未成年人本人 和家庭、社区的情况,再决定是否接案。通过受理审查,将那些最多只需要接 受社会服务的未成年人案件转移到其他非诉讼的渠道,而把应由少年法庭审理 的案件留下来。 在预审程序中:制定好请求起诉书以后,考虑到是否有足够的证据证明其 违法,需在正式的审理前召开听证会。听证会通常由接案人员、公诉人、法官、 被告人及其父母、律师等组成。性质不恶劣的案件,法官一般会采用“查看一年、 以观后效”的处理方式;影响恶劣的案件则可由检察官抉择,要求转入成年人 的法庭对其进行审理。【l8 j 综上所述,美国审前程序的特点是更注重从程序入手。 4 2 2 日本的审前司法程序 未成年人违法案件通常应由警察最先进行调查、搜证,再针对其最终是否采 用司法方式进行相应的处理,方法一般有移交儿童商谈所、检察厅或家庭法院。 警察在处理未成年人违法案件中的作用是极大的,因为他们作为搜查机关是最 先接触大部分犯罪未成年人的。日本各都道府县警察本部及警察署,都分别设 置了少年警察的课、股,配备包括少年案件承办人、妇女辅导员等专职少年警 察。【l9 j 当警察发现违法未成年人时,要立即进行搜查或调查,然后据具体情况 来个案处理。 检察官对收到的未成年案件通过侦察后作出不同的处理:认为其无罪的, 消案或释放;有犯罪嫌疑的则送至少年司法制度中的中枢机关的家庭法院,家庭 法院在对不同案件作出裁判后,案件处理结果有可能解送检察厅,或者将未成 年人送交儿童商谈所。家庭法院首先对案件进行详细缜密的调查,之后再做出处 理决定:对符合规定者送交相应的儿童商谈所。儿童商谈所是日本处理违法犯 罪少年的独特机构。商谈所的专业人员可以和未成年人及其父母共同制定针对 未成年人的矫治措施,同时未成年人也能在这里获得暂时性的保护。 2 0 】家庭法院 确认没有必要进行刑事处罚的,由家庭或学校制定具体的教育计划,而不进行审 判。对于年龄在1 6 周岁以上且应接受刑事处罚的未成年人,该案件交由检察 重庆大学硕士学位论文 4 中外未成年人刑事制度的差异 厅复核,必要时提起公诉。最后进入履行司法审判的程序,由家庭法院直接审判。 确认该未成年人实施了性质恶劣的罪行的,则通过普通刑事诉讼程序提起公诉。 综上所述,在日本少年案件审前程序注重从机构入手,各机构互相影响, 分工配合。 4 2 3 我国审前司法程序 在我国,未成年人刑事案件审前程序处在如同刑事诉讼审前程序的功能一 样的状态。法院的审判作用总是被未成年犯罪的惩处程序所强调,而对于审判 之前的审前阶段的发展却是极其不完善。具体而言,现行刑事诉讼制度设计上, 未成年人刑事案件审前程序和普通程序主要存在下列区别:首先是立案阶段, 对于未成年人的刑事责任年龄的认定较为慎重,但是,对于未成年人犯罪案件 立案标准没有特别区分。对于未成年人犯罪的案件,其出生年月的认定多在立 案阶段就予以解决;其次是侦查阶段,主要体现在讯问上,对于未成年人采取 的是温和的讯问方式。同时,可以通知其法定代理人或监护人、教师在场。这 一规定有利于缓解未成年人在面对讯问时的内心恐惧感;再次是在调查取证上, 对于未成年人涉嫌犯罪的调查,不仅要调查其犯罪的过程,而且对其成长经历、 犯罪原因等都要予以全面调查。对未成年人案件实行全面调查原则,目的是为 了对未成年人进行全面综合的评判;最后是在在强制措施适用上,对于未成年 人减少羁押,案件需要羁押的,也应和成年犯分别关押,防止交叉感染。 4 3 未成年人犯罪刑罚层面的比较 首先要确定未成年人犯罪刑罚制度的内涵,这是指以刑事立法理论为基础 的,关于未成年人犯罪的刑罚种类、刑罚裁量、刑罚执行的制度。 4 3 1 世界各国关于未成年人犯罪的刑罚状况 美国 社会犯罪的增加伴随着工业化和城市化高度发展悄然而来,随之而来的未 成年人犯罪率也居世界前列。随着美国加强对矫正效果评估,矫正的针对性也 在逐渐提高。注重矫正隐含了行刑的重点逐渐向社区转移。美国为改变未成年 人犯罪率日益变高的现状采取了一系列的措施来预防未成年人犯罪与重新犯 罪。【2 1 恢复性的司法执法的理念在2 0 世纪7 0 年代由新西兰和加拿大首先提出, 但美国迅速发现并接纳这一理念,并在本国加以尝试。目前,在社区里的犯罪 控制模式的成功已令世人瞩目。恢复性司法执法需要搭建一个平台,在司法、 执法工作人员和其他相关人员的帮助下,犯罪人与被害人通过沟通彼此了解, 消除对立,化解矛盾。换言之,通过犯罪人的忏悔、受害人的宽恕、社区的谅 重庆大学硕士学位论文 4 中外未成年人刑事制度的差异 解、社会的支持,使因犯罪而受到破坏的社区诚信关系得以恢复。在恢复的过 程中,不仅需要司法执法部门的通力合作,而且需要充分地利用社区的资源, 为犯罪者提供各种矫正的项目和服务,创造有利于犯罪者回归社会的良好氛围, 使刑事司法、执法工作步入一个新的台阶。主要表现为将社区警务、社区法院 与社区矫正紧密结合,强化司法职能,提高司法效率,充分利用社区资源,保 护被害人及犯罪人的合法权益,恢复犯罪所破坏的社区和谐。注重矫正和有利 恢复表明了美国的刑事政策注意了将刑罚的多重目的的有机结合,能更加体现 出刑罚的现代理念。 英国 未成年人犯罪的立法既有专门立法,并设有专门的少年法院,也体现在其 他一些法律中。法律委员会于1 9 9 8 年在英国成立,该委员会专门负责检查未成 年人法律体系的运作情况。该委员会创建了结构性评估模式,就是关于青少年 犯罪基因危险的系统。希望通过司法、家长、学校、社区的共同努力来构建一 个多部门参与的预防未成年人犯罪团队,从而从根源上解决未成年人犯罪问题。 2 2 1 为减少触犯法律的未成年人进入刑事司法程序而进行了司法领域的分流。 从刑事司法程序中将那些涉法不深并确有悔改之意的未成年人分流到社区、学 校、家庭里。 新西兰 新西兰的未成年人犯罪的刑事和解模式是各国刑事和解理论研究与实务者 较为推崇的范例。该模式非常重视执法机构、被害人与少年犯罪嫌疑人的家庭 成员的共同参与。在执法机关侦查程序启动后,如果对公共利益影响小、罪行 轻微的,可交由家庭群体会议解决。【2 3 】 德国 德国将刑事和解作这一种刑事转处措施明确规定在少年刑事法中,少年犯 与被害人的和解是法官可以科处的教育处分措施;如果已执行教育处分,检察 官认为无科处刑罚必要的可免于追诉,法官则可终止诉讼程序。 2 4 12 0 0 0 年德 国少年法院法具体规定少年刑罚期间为6 个月以上5 年以下,犯重罪, 以普通刑法应科处1 0 年以上自由刑的,最高少年刑罚为1 0 年。【2 5 j 法国 法国存在专门针对未成年人的制度性刑事和解规定。 2 6 1 法律允许检察官、 预审法官和审判法官向未成年人建议一种对被害人或政府利益进行帮助或赔偿 的措施或活动。法律规定调解时所提出的措施应符合三个要求:赔偿被害人损 失,消除犯罪影响,帮助犯罪人重新安置。【2 7 j 重庆入学硕士学位论文 4 中外未成年人刑事制度的差异 综上所述,我们不难发现,在不同的民族之间,在各个国家之中,对于未 成年人犯罪,大多会采取矫正政策,其中广泛采用方法就是非刑罚、非监禁化 措施及适用不定期刑。 4 3 2 我国未成年人犯罪的刑罚状况 我国现行刑法第1 7 条和第4 9 条都对未成年人犯罪的刑罚状况作了 相应的规定 2 8 】中华人民共和国未成年人保护法也有相关未成年人刑罚的规 定。我国对于未成年人适用死刑也是绝对禁止的,但是对于未成年人是否适用 无期徒刑还没有特别的规定,也就是说可对未成年人适用的刑罚种类有管制、 拘役、有期徒刑、无期徒刑、罚金、剥夺政治权利终身和没收财产。【2 9 】 刑法修正案( 八) 对于未成年人犯罪规定有三处修改:一是正式规定 了对未成年犯罪人不适用累犯,同时在未成年人犯罪刑罚实践当中还广泛运用 缓刑、免刑、减刑和假释。二是针对犯罪的时候不满1 8 周岁被判处五年有期徒 刑以下刑罚的未成年人,免除前科报告义务。最后对刑法缓刑制度作了相应的 修改。 4 4 我国未成年人刑事责任的评价 4 4 1 刑八修正案后改进的方面 刑法修正案( 八) 中关于未满1 8 周岁的人犯罪规定的修改,立体展现了 对未成年罪犯“教育、感化、挽救”的方针,是宽严相济刑事政策在立法上的落 实。这些规定是许许多多法律界、司法界及社会各界人士多年来不断努力的结 果,其本身存在着内在逻辑关系,是宽严相济刑事政策在立法上的落实。中国 未成年司法走过了近三十年,这次修正案的确称的上是一个不小的进步。 再看我国未成年社区矫正工作:根据2 0 1 1 年2 月份统计,我国目前正在 接受社区矫正的未成年人数为8 4 2 0 人,占目前我国社区矫正人员总数的 2 8 。从犯罪类型看,犯盗窃、故意伤害、寻衅滋事、抢劫、聚众斗殴等五 种罪型的占未成年社区矫j 下人员总数的9 0 以一卜。 4 4 2 我国未成年人刑事责任的原则及其正确性 未成年人刑事责任的基本原则,是指人民法院对未成年人追究刑事责任时 所应遵循的基本准则,它是刑法基本原则在刑事归责中的具体化,对人民法院 的量刑活动具有指导意义。 对未成年人刑事责任原则的理解众说纷纭,从罪责刑角度看可以分为:罪 刑法定原则和罪责刑相适应原则;从主客体角度可以分为:严格个人责任原则、 主客观相统一原则和双向保护原则;从未成年人刑事司法制度角度而言,主要 可以分为减少司法干预原则、不公开审理原则、诉讼援助原则与及时简约原则 1 0 重庆大学硕士学位论文4 中外未成年人刑事制度的差异 等。 笔者认为我国对未成年人追究刑事责任着重强调的是从宽对待角度看: 从宽处罚原则 从宽处罚原则是基于未成年犯罪人责任能力不完备以及他们较易接受教育 改造的特点而确定的。我国现行刑法典第1 7 条第3 款规定就是从宽处罚原则的 体现:对已满1 4 周岁不满1 8 周岁的未成年人,在法定刑的范围内判处相对较 轻的刑种或者相对较短的刑期从轻处罚,或者在法定刑以下减轻处罚。这一原 则有利于实现刑罚的目的,司法实践中处理未成年人犯罪时应严格执行这一法 定原则。 不适用死刑原则 死刑,亦称生命刑,是剥夺犯罪人生命的刑罚方法,因而也是性质最严厉 的刑罚。对未成年人犯罪不适用死刑,是我国处理未成年人犯罪刑事政策中一 项重要的内容。现行刑法第4 9 条规定就是这一原则的体现。我国刑事立法思想 认为,不满1 8 周岁的未成年人犯罪,即使犯罪性质、情节和危害结果非常严重, 但由于行为人年龄尚未达到成年,责任能力不完备,因而其主观罪过较成年人 同样的犯罪要相对轻一些,其刑事责任也相应轻一些;同时,行为人犯罪时未 成年还具有改造的可能,因此对未成年人不适用死刑。【3 l j 该原则的确立体现了 我国刑事法律对未成年犯罪人的特殊保护,有利于未成年犯罪人重新回归社会。 理论界对此己基本达成一致。在当代绝大多数国家刑法中,也有对未成年人犯 罪不适用死刑的规定。 坚持教育为主、惩罚为辅原则 我国实施的针对未成年人违法犯罪的方针和政策是坚持教育为主、惩罚为 辅;最高人民法院在办理未成年人相关刑事案件中也规定:审判未成年人刑事 案件,必须以法律为准绳,以事实为根据,坚持惩罚与教育想结合的政策,纠 正教育,落实社会治安综合治理的措施。将这一原则贯穿于未成年人犯罪案件 立案、侦查、起诉、审判和执行等各个环节,应用于未成年人犯罪案件诉讼程 序的始末,有利于未成年罪犯改过自新及健康成长。 4 4 3 我国未成年人刑事制度中的不足 预防犯罪分为两种情况,即预防不稳定分子触犯法律以及预防犯罪人重新 犯罪。预防犯罪是刑罚的根本目的,但是目前在我国未成年人司法制度中无法 体现。追根溯源,笔者总结了以下几点不足: 首先是我国刑法中有关对未成年人犯罪的刑罚设置的价值取向不明确、立 法不科学。没有适合未成年人犯罪独立的的刑罚体系,只是在成年人犯罪刑罚 适用体系的框架下有所“优惠”而已。这种刑罚设置的价值取向严重偏离了未成 重庆大学硕士学位论文4 中外未成年人刑事制度的差异 年人犯罪应当从轻或者减轻处罚的立法精神,不利于未成年犯罪应贯彻执行“教 育、感化、挽救”方针。对于每一个未成年人犯罪的刑事案件都要慎重定罪量刑, 应当坚持“教育为主,惩罚为辅”的原则,坚持依法可不定罪的尽量不定罪,依 法可以判处非监禁刑的尽量适用非监禁刑。而我国法律对未成年人犯罪刑罚设 置的现状还不能达到上述要求,在刑罚设置价值取向上是不明确的。 其次是多部门分段保护,流于程式化。预防和减少未成年人犯罪是全社会 共同关注并为之努力的一项重要环节。为了更好地帮助、挽救失足的未成年人, 并预防其走上重新犯罪的道路,各地基层法院均设有专门的少年法庭,公安、 检察院也设有类似的部门来专门负责处理未成年人犯罪案件。但是在实践中, 各部门分工合作的效果却差强人意。 再次是没有配套有效的“心理矫正”,方式单一。参与犯罪的未成年人是一 个特殊群体,我国现在对于未成年人的帮助,多以批评教育为主,而这自然得 不到未成年人的共鸣,反而会引起他们的抵触情绪。应当从未成年人自身特点 出发,针对不同年龄的生理、心理特点,结合每一个未成年犯罪人自身的成长 发育状况、成长历程,总结归纳出对未成年人法制教育、心理矫治和预防犯罪 的不同对策,因地制宜,这样才能达到育人助人的效果。 最后是刑罚体系不完善,无法达到预防的目的。未成年人犯罪主体与成年 人犯罪主体之间存在着很大的差异,仅仅把刑法及其刑罚制度照搬到未成年人 犯罪的领域就显得比较牵强。随着司法体系的日益国际化和世界化,以及未成 年人犯罪态势依然严重的情形,建立独立、科学和完整的未成年人犯罪刑罚体 系在当代中国显得尤为重要。科学的未成年人犯罪刑罚体系,有助于保护未成 年人罪犯的利益,也有助于社会利益的切实维护。因此,有必要对现行现行刑 罚进行一些调整与修正,完善我国未成年人犯罪刑罚体系。 重庆大学硕士学位论文5 关于我国未成年人刑事制度的建议 5 关于未成年人刑事制度的建议 5 1 未成年人刑事立法的完善 不少的国家对青少年或未成年人犯罪问题,都有专门的立法,或者在刑法典 中作了专门的章节规定:如德国就专门颁布了德意志联邦共和国少年法院法, 就未成年青年犯罪的法律后果、刑事诉讼程序、执行和行刑等问题作了特别的规 定;俄罗斯联邦刑法
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