（西方经济学专业论文）我国自然垄断产业规制改革问题研究.pdf

摘要 目前，我国正处于经济转型的关键时期，相应地，自然垄断产业的规制改革 也作为一个重要的课题，被提上议事日程。加快自然垄断产业的规制改革，既是 完善社会主义市场经济体制的重要内容，也是加入w t o 后中国经济进一步适应 全球化的客观要求。 本文首先在分析自然垄断产业传统规制理论的基础上，从自然垄断及政府规 制理论自身发展的过程研究了规制改革的理论依据。其次比较分析了国外发达国 家自然垄断产业规制改革的实践过程，从法律制度、规制机构、规制方式、竞争 机制与产权制度等方面总结了规制改革的经验，这些经验对我国自然垄断产业的 规制改革具有宝贵的借鉴价值。接着从我国自然垄断产业规制体制与规制运行存 在的诸多弊端的角度，提出了我国自然垄断产业进一步规制改革的内在要求；从 对外开放、体制改革和经济发展进入到一个新的阶段的角度提出了进一步规制改 革的外在要求。因此，我国自然垄断产业的规铡改革具有其客观必然性。最后， 本文一方面借鉴国外规制改革的成功经验，另一方面更重要的是结合中国转轨经 济的实际情况，提出了规制放松与规制重建并进的改革思路。前者是对以前计划 经济条件下严格规制的渐进性放松，这涉及到进入退出机制、价格规制机制以及 规制放松与产权结构优化相结合等改革问题；后者是指在规制放松的同时，政府 实际上应该加强规制制度的建设，以规制的方法放松规制，这是对规制放松和竞 争本身的制度性保证。规制重建涉及到两方面的内容：一是规制机构本身的重建， 二是规制内容体系的完善，而要建立完善的内容体系，应包括四个方面：( 1 ) 对 残存的自然垄断领域实施激励性规制；( 2 ) 对自然垄断与竞争的界面或在从自然 垄断向充分竞争过渡中实现以保护有效竞争为目的的规制，本文提出具有过渡性 质的“不对称规制”；( 3 ) 在充分竞争实现后健全反垄断规制；( 4 ) 在推行上述 经济性规制的同时，完善社会性规制。但是，由于自然垄断产业本身在国民经济 中的地位举足轻重，因此还要做好改革的配套措施。 关键词：自然垄断政府规制规制放松有效竞争规制重建 a b s t r a c t a tc u r r e n t ，e b i n ai so i lt h ec r u c i a lt i m eo fe c o n o m yi n t r a n s i t i o n ，a n di n a c c o r d a n c ew i t h i t ，t h er e g u l a t i o nr e f o r mo f t h en a t u r a lm o n o p o l y i n d u s t r y , a sa n i m p o r t a n ts u b j e c t ，c o m e st ot h ea g e n d a t h e r e f o r e ，t os p e e du pt h er e g u l a t i o n r e f o r mo ft h en a t u r a li n d u s t r yi sn o to n l yt h ei m p o r t a n tt h e m et op e r f e c tt h e s o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y , a n da l s oi ti st h eo b j e c t i v er e q u e s tt os o b j e c tt ot h e e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o na f t e rc h i n a sj o i n i n gw t o f i r s t l y , o n t h e a n a l y s i s o f t h et r a d i t i o n a l r e g u l a t i o nt h e o r y o fn a t u r a l m o n o p o l y , t h i sp a p e re x p l o r e st h et h e o r yb a s i so ft h er e g u l a t i o nr e f o r mf r o mt h e d e v e l o p m e n th i s t o r y o ft h en a t u r a l m o n o p o l y a n d g o v e r n m e n tr e g u l a t i o n s e c o n d l y , t h i sp a p e ra n a l y z e s t h e d e v e l o p m e n to ft h er e g u l a t i o n r e f o r mo f n a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r y i na d v a n c e dc o u n t r y ；a n df r o mt h el a ws y s t e m ， r e g u l a t i o ni n s t i t u t i o n & m e t h o d ，c o m p e t i t i o nm e c h a n i s ma n dp r o p e r t ys y s t e m ， s u m su pt h e e x p e r i e n c eo ft h er e g u l a t i o n r e f o r mw h i c hp r o v i d e sap r e c i o u s m i r r o rf o ro u rr e g u l a t i o nr e f o r m t h i r d l y , f r o mt h ev i e wo fv a r i o u sd e f e c t so f r e g u l a t i o ns y s t e ma n dr e g u l a t i o no p e r a t i o ni n o u rn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y , t h i s p a p e rc o m e su pw i t ht h ei n n e rr e q u e s tt o f u r t h e rr e g u l a t et h en a t u r a l m o n o p o l yi n d u s t r y ；a n df r o mt h ev i e wo fan e ws t a g eo fo p e n i n gt of o r e i g n n a t i o n ，r e f o r m i n gm e c h a n i s ma n dd e v e l o p i n ge c o n o m y ，b r i n g sf o r t ht h eo u t e r r e q u e s tt of u r t h e rr e g u l a t et h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y ；t h u s ，t h er e g u l a t i o n r e f o r mo fo u rn a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi sn e c e s s a r ya n di n e v i t a b l e p a r t l yo n t h er e f l e c t i o no ft h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ff o r e i g nr e g u l a t i o nr e f o r m ，p a r t l y , a n dm o r ei m p o r t a n t l y , i nc o n s i d e r a t i o no fe c o n o m i cf a c t s ，of c h i n ar e f o r mt h i s p a p e rb r i n g su ps o m e i d e a st h a tt h ed e r e g u l a t i o na n dr e - r e g u l a t i o ns h o u l db ei n u n i s o n t h ed e r e g u l a t i o nm e a n st ol o o s eg r a d u a l l yt h er i g i dr e g u l a t i o nu n d e r f o r m e rp l a n n e de c o n o m y w h i c hi n v o i v e ss u c hr e f o r mp r o b l e m sa st h ee n t r y & e x i tm e c h a n i s m ，p r i c ec o n t r o lm e c h a n i s m ，a n di n v e s t i n g & f i n a n c i n gm e c h a n i s m t h er e r e g u l a t i o ni s t h a t ，i nf a c t ，w h e n ag o v e r n m e n td e r e g u l a t e s ，i ts h o u l d s t r e n g t h e n t h e r e g u l a t i o ns y s t e m t od e r e g u l a t e i na r e - r e g u l a t i o nw a yi s a s y s t e m a t i cg u a r a n t e e f o r l o o s i n g t h e r e g u l a t i o n a n d c o m p e t i n g i t s e l lt h e r e r e g u l a t i o ni n v o i v c st w od i f f e r e n ts u b j e c t s ：o n ei st or e r e g u l a t et h ei n s t i t u t i o n i t s e l f ；a n o t h e ro n ei st op e r f e c tt h e c o n t e n t ss y s t e m ，b u tt oa c h i e v et h i sp o i n t ，f o u r a s p e c t ss h o u l db ei n c l u d e d ：( 1 ) i n e e n t i v er e g u l a t i o nu n d e r c o n d i t i o n so fr e m n a n t n a t u r a lm o n o p o l y ( 2 ) r e g u l a t i o no nt h ei n t e r s e c t i o nb e t w e e nn a t u r a im o n o p o l y a n dc o m p e t i t i o na n du n d e rt h et r a n s i t i o nf r o mn a t u r a lm o n o p o l yt oc o m p e t i t i o n ： a s y m m e t r i cr e g u l a t i o n ( 3 ) p e r f e c t i o no ft h ea n t i m o n o p o l yr e g u l a t i o n a f t e r f u l f i l l i n g t h e a d e q u a t ec o m p e t i t i o n ( 4 ) s o c i a lr e g u l a t i o n i na d d i t i o nt ot h e e c o n o m i cr e g u l a t i o n h o w e v e r , i nt h a tt h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yp l a y sa v i t a lr o l ei nan a t i o n a le c o n o m y , w es h o u l da l s ot a k es o m ea s s i s t a n tr e f o r m m e a s u r e s k e y w o r d s ：n a t u r a l m o n o p o l yg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n d e r e g u l a t i o n w o r k a b l e c o m p e t i t i o n r e - r e g u l a t i o n 西北t 业大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章导论 自然垄断本质上研究的是某些产业因存在成本弱增性而在结构上实行自然 垄断经营的必要。供水、管道燃气、铁路、电力和电信等产业都属于自然垄断产 业。传统的政府规制理论认为在自然垄断情况下，市场机制本身无法实现生产效 率和分配效率，因此需要政府规制来弥补市场结构的缺陷。但是随着自然垄断与 政府规制理论的发展，以政府“规制失效”理论、“自然垄断弹性规制”理论以 及“可竞争性市场”理论为代表的新理论对传统的政府规制理论形成挑战，同时 也成为西方国家2 0 世纪7 0 年代以来对自然垄断产业进行规制改革的理论依据。 伴随着这股规制改革的浪潮，中国在2 0 世纪8 0 年代也对自然垄断产业的规 制进行了改革，并且取得了一定的成效。但是，由于规制改革仅限于产业内部企 业的经济管理机制和经营方式的改变，并未触及政府对该产业的垄断地位，行政 垄断现象仍很严重，“政企分开”不平衡，这种改革滞后的状态，不仅妨碍了较 为完善的社会主义市场经济的最终建立，而且影响了中国自然垄断产业、公用事 业乃至整个现代化的进程。同时，在开放型的经济中，我国的对外开放、体制改 革和经济发展都进入到一个新的阶段，自然垄断产业面临的挑战更加严峻。一方 面是政府直接经营管理企业的方式面临挑战与改革。以规制和法制为基础的世贸 组织有几个基本的原则，如最惠国待遇原则、国民待遇原则、市场开放原则、公 平竞争原则、透明度原则等等。为执行这些原则，政府的管理方式要从直接经营 转变为依法行政、依规行政。另一方面，企业在开放经济条件下要同时面临国内 外企业的激烈竞争，一些企业的垄断必将会被逐渐打破。我国自然垄断产业内的 企业若要在此背景下求得生存，深化该产业的规制改革是必然选择。因此，必须 重新认识和研究自然垄断与政府规制的规律，借鉴西方国家自然垄断产业规制改 革的经验，结合我国自然垄断产业规制的实际，进一步推进我国自然垄断产业的 规制改革。 正是在这样的背景下，本文以“我国自然垄断产业规制改革问题研究”为主 题，有着重要的理论和实践意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外的有关理论 2 0 世纪7 0 年代以来西方国家对自然垄断产业进行的一系列规制改革，是与 西方经济学家们理论创新的推动密切相关的。 一方面是自然垄断理论本身的发展演进。这主要包括传统的自然垄断观点和 现代自然垄断观点。传统观点认为自然垄断与规模经济密切相关。阿尔弗雷德吗 歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 首先指出了自然垄断地位与某个产业的成本和生产条 件有关。他认为，平均成本递增的产业通常是竞争性的，而成本递减的产业则为 不完全竞争的或垄断的，在成本递减的产业，垄断的安排可能优于竞争。克拉克 f j m c l a r k 。1 9 2 3 ) 在此问题之下引入了对规模经济的讨论，他认为自然垄断不过是 一种具有显著长期规模经济的行为。自此，很多经济学家都开始把规模经济作为 两北丁业大学硕卜学位论文 自然垄断的基本特征。格林沃尔德在其主编的现代经济辞典中指出，自然垄 断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个最适度规模的公司。自然垄断能 否存在的决定性判断标准是，市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司 就能满足。c l a r k s o n 和m i l l e r ( 1 9 8 2 ：1 1 9 ) 等经济学家也主要是从规模经济角 度说明自然垄断的经济特征。认为自然垄断的基本特征就是生产函数呈规模收益 递增状态，一家企业大规模生产，比几家小规模的企业同时生产更加能够有效的 利用资源。a d a m s ( 1 8 8 7 ) 认为由于自由竞争无法产生合适的结果，规模收益递 增产业需要政府进行规制。由此他成为第一个建议对自然垄断实施直接规制以实 现社会福利最大化的学者。w a t e r s o n ( 1 9 8 8 ) 认为，自然垄断是单个企业比两家或 两家以上企业更有效率地向市场提供同样数量产品的情况。因此，关于自然垄断 的传统观点认为，由于规模经济的存在，自由竞争可能造成低效率，因而某种程 度的政府干预是必要的。 自然垄断的现代观点始于对范围经济( e c o n o m i c so fs c o p e ) 和成本弱增性 ( s u b a d d i t i v i t y ) 的研究。1 9 8 2 年，鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘扎( p a n z a r ) 和威利格 ( w i l l i g ) 等用范围经济和成本弱增性系统论证了自然垄断。什么是成本弱增性? 假定某产业存在r 1 个企业，i 企业的产量为x i ，i 企业生产产量x i 时的成本函数为 c ( x j ) 。假定该产业的总产量为x ，x = x i ，由一家企业全部生产时的成本函数 为c f x l ，这时若 c ( x ) c ( x 1 ) + c ( x 2 ) + c ( x 3 ) + + c f x 。)( i _ 1 ，2 ，n ，n 2 ) 成立，我们就说这个成本函数c 对产出x 是弱增的，它意味着一家企业生产全 部产品时的成本比分为两家企业以上生产时的成本还低。 根据“成本弱增性”可以将自然垄断定义为：如果由一个企业生产某个产业 产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个产业 就是自然垄断的。 按照现代观点，规模经济效益不是自然垄断的本质性必要条件，成本的弱增 性才是自然垄断的必要条件，换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所 有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场 的社会成本依然最小，该产业就是自然垄断产业。平均成本下降是自然垄断的充 分条件，但不是必要条件。这一定义扩大了自然垄断的范围。 另一方面是与自然垄断密切相关的规制理论。针对2 0 世纪7 0 年代前政府 较为普遍地直接经营自然垄断企业等规制方式，规制理论的一个重要分支就是对 规制存在失效展_ 丌研究。有代表性的是“规制俘虏”理论和信息不对称条件下的 “规制失效”等理论，规制理论的这一重要理论分支回答了为什么放松规制、引 入竞争，代表人物有乔治- 施蒂格勒( s t i g l e r ) 、伯格( b e r g ) 、奇尔赫特( t s c h i r h a r t ) 和威廉鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 等人；规制理论的另一重要分支则回答了如何放松 规制、引入竞争。信息不对称下的现代规制理论、特许投标理论、价格规制理论 和区域竞争理论等为2 0 世纪7 0 年代以后自然垄断产业组织的具体改革方案提供 了理论指导。代表人物有德姆塞茨( d e m s e t ，1 9 6 8 ) 、雪里费( s h l e i f e r , 1 9 8 5 ：3 1 9 3 2 7 ) 和里特查德( l i t t l e c h i l d ：1 9 8 8 ) 等。 1 2 2 国内研究聚焦 针对我国自然垄断产业规制所存在的问题，借鉴国外自然垄断产业规制改革 的经验，促使国内的一些学者研究中国自然垄断产业的规制改革问题。但对自然 、”s h l e i f e r a ，1 9 8 5 ，a t h e o r yo f y a r d s t i c k c o m p e t i t i o n ”r a n dj o u r n a lo f e c o n o m i c s ，1 6 ：p p ，3 1 9 3 2 7 。 2 两北工业人学硕士学位论文 垄断领域的研究多是针对具体的自然垄断产业。如周其仁在数网竞争中认为。要 拆分电信公司与形成电信竞争市场。其他一些研究着重于自然垄断领域引入竞 争。孙建国、李文溥认为o ，从依靠规制转向依靠市场，是自然垄断产业引入竞 争机制的趋势。尽管他们认为，对不同的产业而言，充分竞争的条件是不一样的。 肖兴志认为。，加快自然垄断产业中国有企业产权制度改革，进一步扩大股份制 改造规模，构建激励性规制改革的微观企业基础。他指出国有企业并不是传统报 酬率规制的好的替代方式，相反，激励性规制与其它替代治理方式相比更有优势， 绩效更好。王俊豪认为。自然垄断产业的政策思路是以规模经济与竞争活力相兼 容的有效竞争作为自然垄断产业的目标导向。并分析了特殊投标竞争理论、区域 间比较竞争理论、直接竞争理论，其主要倾向仍是放松经济性规制。陈甬军、晏 宗新 通过建立了规制机构与公有企业的一般模型，以中国经济的转轨特征为出 发点，比较其成本与收益，认为在一个较长的时期内，国有企业仍是较优的选择， 但长期看其改革方向不排除规制与特许权投标。另外，谢地、景玉琴认为。中国 自然垄断产业的改革应在国有经济的框架内进行，切勿走入简单私有化的误区， 规制重构与剥离竞争性业务是我们的现实选择。 从自然垄断领域变动的属性来看，对自然垄断领域的国有企业进行分拆和引 入竞争是解决当前经济效率的关键。这些理论的努力无疑为自然垄断产业的政府 规制改革进行了有突破意义的探索。但是，上述理论分析存在着明显的局限性， 即要么是仅在国有框架内进行，要么仅对具体的自然垄断产业设计相应的方案， 缺乏对自然垄断产业整体地把握和较系统的分析研究。 1 3 本文的研究方法及结构 1 3 1 研究方法 在本文的写作过程中，笔者始终坚持理论指导实践，规范和实证研究相结合 以及定量和定性相结合等研究方法。 在理论的指导下，对我国自然垄断产业的规制现状及其存在问题进行研究， 给出解决方案，避免从实践到实践。 规范和实证研究相结合的方法。归纳既有的理论，总结国外自然垄断产业规 制改革的实践经验，从中得出自然垄断产业的一般规范，以此为借鉴，对我国自 然垄断产业进行实证研究。 定量和定性相结合的方法：在实证研究时，注意用能查到的最新数据进行定 量分析以支持定性的观点。 1 3 2 结构安排 本文共分为五章，其内容和逻辑关系如下： 第一章是导论部分。 u ，恬j j 仁：数| ：c ) 9 竞争，北京：生活、读书、新知三联书店，2 0 0 l 第1 版。 。孙建同、李文溥：从依靠管制转向依靠市场：自然垄断j 亍业引入竞争机制的趋势分析，东南学术2 0 0 2 。 。肖兴志：中国自然垄断产业规制改革模式研究，中国工业经济，2 0 0 2 第4 期。 w t 俊豪：政府管制经济学导论，北京：商务印书馆，2 0 0 l 第l 版。 4 陈甬年、晏宗新：自然垄断领域的国企改革个一般理论及对中国的适用t 中国经济学第二届 年会入选论文2 0 0 2 。 。谢地、景疆琴：论自然垄断与国有经济的关系国酗：比较及中国视角，社会科学战线2 0 0 3 年第 1 期。 西北工业大学硕士学位论文 第二章是基本理论部分。具体对自然垄断和政府规制理论进行概括归纳研 究，在此基础上，针对自然垄断与政府规制理论自身发展的内在要求，提出了 2 0 世纪7 0 年代以来国外自然垄断产业规制改革的重要理论依据，是全文立论的 基础。 第三章主要对国外自然垄断产业规制改革进行实证分析。从规制改革的背景 入手，分析了国外自然垄断产业规制改革的动因；通过对不同国家规制改革实践 的比较，从法律制度、规制机构、规制方式、竞争机制与产权制度等方面进行了 经验总结，为我国自然垄断产业的规制改革提供了经验借鉴。 第四章对我国自然垄断产业规制改革的客观必然性进行了研究。主要从三个 方面入手，首先对我国自然垄断产业规制改革的现状进行了分析研究，得出了 2 0 世纪8 0 年代的规制改革取得了一定的成效，但由于改革仅局限于国有框架内 进行，滞后性非常明显，存在的问题仍然很多；其次是对我国自然垄断产业规制 存在的诸多问题进行了细致的分析研究，提出了正是这些问题构成了我国自然垄 断产业进一步规制改革的最直接、最重要的动因：最后从我国自然垄断产业规制 改革所面临的对外开放、体制改革和经济发展三大新格局的角度进行分析，自然 垄断产业进一步规制改革也具有客观必要性。 第五章提出了我国自然垄断产业规制改革的具体思路。从经验借鉴和转轨阶 段我国的实际情况出发，认为规制放松与规制重建是我国自然垄断产业规制改革 的必然选择。前者是对以前计划经济条件下严格规制的渐进性放松，这涉及到进 入退出机制、价格规制机制以及规制放松与产权结构优化相结合等的放松改革问 题；后者是在规制放松、引入竞争的同时，政府实际上应该加强规制制度的建设， 以规制的方法放松规制，这是对规制放松和竞争本身的制度性保证。规制重建涉 及到两方面的内容：一是规制机构本身的重建，二是规制内容体系的完善，主要 是对残存的自然垄断领域、自然垄断与竞争的界面、充分竞争实现后以及社会性 规制等方面的重建和完善。 1 4 主要创新 本文的主要创新点可概括为如下几个方面。 1 针对中国自然垄断的实际和存在的诸多问题，提出了符合中国国情的合 理化的改革思路和改革措施，i i ! i i 本文认为在对我国自然垄断产业放松规制的同 时，应该进行规制重建，并提出产权激励性规制、不对称性规制、反垄断规制和 社会性规制在内的“四位一体”的规制体系等，应该说对我国目前产业组织政策 的制定和实施有着重要的参考价值。 2 对国外自然垄断产业规制改革的实践进行了细致的研究，得出了较有价 值的经验，对我国自然垄断产业的规制改革具有重要的启示意义，主要表现在对 我国该产业具体政策的制定和改革思路的选择上，比如在法制建设方面，提出了 “先立法、后改革”等观点就是对西方自然垄断产业规制改革经验的重要借鉴。 3 突破了在国有经济框架下对具体自然垄断产业的分析，注意把自然垄断 与规制理论的最新发展同中国的实际相结合，从整体上对我国自然垄断产业的规 制改革进行把握，比如对自然垄断产业渐进性改革路径的选择、国有资本属性的 控制以及“公私资本”相机参与等。 两北工业人学硕，【学位论文 第2 章自然垄断产业的政府规制理论 一般认为，市场结构的缺陷如垄断，不完全竞争的弊端和“市场失效”的存 在都是构成政府规制的重要理由，自然垄断产业是政府规制的一个传统领域。本 章首先对自然垄断的基本理论进行了分析，接着研究了自然垄断产业政府规制的 传统理论基础。但是，政府规制也可能存在“负效应”，这和自然垄断理论本身 的发展一起共同构成了2 0 世纪7 0 年代以来西方自然垄断产业政府规制改革的重 要理论依据。因此，本章最后对这些自然垄断产业规制改革的理论依据进行了综 合分析。 2 1 自然垄断的基本理论 对自然垄断基本特征的梳理是对自然垄断认识的前提，这也构成了人们确定 一个产业是否为自然垄断产业的基础。尽管传统上将自然垄断业务与非自然垄断 业务都包括在自然垄断产业具有其合理性，但随着经济和技术的发展，分业经营 却被证明更有效率。因此，区分自然垄断业务与非自然垄断业务在现代经济社会 意义重大。 2 1 1 自然垄断及其基本特征 对自然垄断的认识是与其基本特征的研究连在一起的。经济学家对自然垄断 及其基本特征有不同的认识。自从m i l t 于1 8 4 8 年第一次提到了自然垄断问题时 起o ，一般意义上的自然垄断就与规模经济紧密相连，格林沃尔德在其主编的现 代经济辞典中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个最 适规模的公司。c l a r k s o n 和m i l l e r ( 1 9 8 2 ：1 1 9 ) 等经济学家也主要是从规模经 济角度说明自然垄断的经济特征。，认为自然垄断的基本特征就是生产函数呈规 模收益递增状态，一家企业大规模生产，比几家小规模的企业同时生产更加能够 有效的利用资源。a d a m s ( 1 8 8 7 ) 认为由于自由竞争无法产生合适的结果，规模 收益递增产业需要政府进行规制。由此他成为第个建议对自然垄断实施直接规 制以实现社会福利最大化的学者 。w a t e r s o n ( 1 9 8 8 ) 认为，自然垄断是单个企业比 两家或两家以上企业更有效率地向市场提供同样数量产品的情况回。因此，依据 传统关于自然垄断的界定，可以发现，确定一个产业是否是自然垄断产业，关键 在于判断是否存在规模经济。 在规制实践中，人们发现，传统观点对自然垄断的认识不够全面，因为原来 的一个企业只生产一种产品的假设不符合实际情况。实际上，一个企业生产多种 。m i l l 认为，“丝而易见，例如，如果伦敦市场由一家煤气或自来水公司供给，而不足现在的多家企业经荷， 将会节约多少劳动力，如果只有一家企业。能够提供更低的价格并获取当前的利润率。m i l l ，j s ，1 9 2 6 p r i n c i p l e so f p o l i t i c a le c o n o m y ，l o n d o n ：l o n g m a n s o c l a r k s o n ，k wa n d m i l l e r ，r l ( 1 9 8 2 ) i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n ：t h e o r y ，e v i d e n c e ，a n d p u b l i c p o l i c y ， m a c g r a w h i l lb o o kc o m p 蛐) ， 4 d o r f m a n j 1 9 6 9 ，t w o e s s a y sb v h e n r y c a r t e r a d a m s ，n e w y o r k ：a u g u s t u s m k e l l y o w a t e r s o n m ，1 9 8 8 。r e g u l a t i o no f t h ef i r ma n dn a t u r a lm o n o p o l y , o x f o r d ：b a s i lb l a c k w e l l 西北工业大学硕士学位论文 产品的情况非常普遍。基于对这种现象的研究，导致了对自然垄断认识的转变。 1 9 8 1 年，鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 、潘扎( p a n z a r ) 和威利格( w i l l i g ) 在美国经济 评论上发表范围经济一文，在成本弱增性的基础上首次提出范围经济的概 念。1 9 8 2 年，这三位经济学家出版了可竞争市场和产业结构理论一书，用 范围经济和成本弱增性( s u b a d d i t i v i t y ) 。系统论证了自然垄断。什么是成本弱增 性? 假定某产业存在n 个企业，i 企业的产量为x i ，i 企业生产x i 产量时的成本 函数为c ( x i ) 。假定该产业的总产量为x ，x = e x i ，由一家企业全部生产时的成 本函数为c ( x 1 ，这时若 c ( x ) c ( x 1 ) + c ( x 2 ) + c ( x 3 ) + + c ( x 。)( i = l ，2 ，n ，n 2 ) 成立，我们就说这个成本函数c 对产出x 是弱增的，它意味着一家企业生产全 部产品时的成本比分为两家企业以上生产时的成本还低。 根据“成本弱增性”可以将自然垄断定义为：如果由个企业生产某个产业 产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个产业 就是自然垄断的。 根据上述用成本弱增性重新定义的概念，可对其特征做出新的解释： 首先是范围经济效益。在现实经济生活中，一个企业通常不只是生产一种产 品( 或服务) ，而是同时生产多种产品或提供多种服务。所谓范围经济效益，是 指自然垄断产业能收到生产与分配的纵向统一利益和对多种用户提供多种服务 的复合供给利益。由于范围经济效益意味着追加新的物品和服务进行联合生产要 比单独生产的成本低，这符合成本弱增性。 其次是规模经济。规模经济自然是符合成本弱增性的，因此自然垄断成立。 但从成本的弱增性来看，即使有规模不经济的场合，自然垄断也能够成立。 因此，现代观点一致认为，从本质上看，规模经济效益不是自然垄断的本质 性必要条件，成本的弱增性才是自然垄断的必要条件，换言之，即使平均成本上 升，只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之 和，由单一企业垄断市场的社会成本依然最小，该产业就是自然垄断产业。平均 成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。这一定义扩大了自然垄断的 范围。 由此可以判断，从范围经济性的角度认识自然垄断，并不是对从规模经济角 度认识自然垄断的否定，而是互相补充。规模经济是根据不断下降的平均成本函 数来定义自然垄断，主要针对一种产品而言；而范围经济则是以一个企业生产多 种产品与多个企业分别生产一种产品的相对总成本来定义自然垄断，主要针对多 种产品而言。对单一产品的自然垄断性而言，只要规模经济存在，就具有自然垄 断性，但自然垄断不一定必须要求存在规模经济，在规模不经济的情况下，只要 成本弱增性存在，也同样存在自然垄断性。对多产品的自然垄断性而言，其成本 弱增性取决于联合生产的经济性，即范围经济性。目前，在西方发达国家的微观 经济学和产业组织学教科书中对自然垄断的定义都是建立在规模经济和范围经 济两者结合的基础上，如丹尼尔史普博在其名著管制与市场中给自然垄断 的定义是：“自然垄断通常是指一种生产技术特征：面对一定规模的市场需求， 与两家或更多的企业相比，某单个企业能够以更低的成本供应市场。自然垄断起 因于规模经济或多样产品生产经济。” 2 1 2 自然垄断产业 u 关于“成本弱增性”，还町参考二 ：俊豪：白然垄断产业的政府管制理论t 浙江大学版牡，2 0 0 0 年版。 两北_ t 业夫学硕1 二学位论文 所谓自然垄断产业，是指那些由于家企业经营成本比多家企业经营成本更 低，而使该产业内的企业仅被限定为一家的产业。这些产业的主导业务一般都具 有显著的规模经济和范围经济效益，需要投资大量的固定资本、经营的平均成本 较低、沉没成本较大，能对潜在进入者形成强大的进入壁垒、并能产生网络效益 或具有资源稀缺性等特征。一般而言，这类产业主要包括那些公用事业或基础设 施性产业，如电力、电信、铁路、航空，城市管输煤气、供水等产业。 2 1 2 1 自然垄断产业中的自然垄断性业务与非自然垄断性业务 由于各种条件的变化，自然垄断产业的自然垄断性已经发生了变异，但就整 体而言，对某些特定的业务来说，其经济技术特征决定了仍然具有一定程度的自 然垄断性。这就意味着，在特定的产业中，既包括一些残存的自然垄断性业务， 又包括大量的非自然垄断性业务。自然垄断性业务主要指固定网络性操作业务， 如供水的输水管道经营业、燃气输送管道业、电力供应产业中的线路等输送网络 业务，电信产业中有线通信业务和铁路运输中的铁轨网络业务等，这些业务自然 垄断性存在的理由，从实证的角度看，是由网络供应系统所需的巨额固定资本投 入及其沉淀性以及相应的规模经济性和范围经济性决定的；而从规范的角度来 看，网络运营的高固定成本、低边际成本的特性以及固定资本较强的沉淀性使得 重复建设对社会丽言，是缺乏效率和浪费资源的。非自然垄断业务是指不具有自 然垄断性，比如，供水产业中主要有水生产，管道网络输、送供应等三大基本业 务，其中水生产和供应不具有成本的弱增性，是非自然垄断业务( 见表1 1 ) 。由 于自然垄断的边界具有多重决定和影响因素，如供给方面新技术的出现、需求的 变化和市场的扩张、或者需求和供给的交互作用等都在不断的改变自然垄断的边 界。导致自然垄断业务与非自然垄断业务的范围不断变化，成为引起近年来该产 业规制改革的重要原因。 表2 - 1自然垄断产业中的自然垄断性业务与非自然垄断性业务 产业自然垄断性业务非自然垄断性业务 j 乜倍有线通信网及本地电话氏话、移动和增值业务 自来水输水管道经营业水生产和供应 i 乜力输酣屯网络电力生产和供应 铁路路1 阚、车站客货运输服务 注：这里只考虑r 相对静态的情形，其动态的情形是随着条件的变化而变化。 2 1 2 2 传统上将自然垄断业务与相关非自然垄断业务都包括在自然垄断产业 中的原因 属于自然垄断性质的管道网络业务和非自然垄断业务密切相关，需要高度协 调。例如，水、管道燃气和电力的生产和供应都要通过管网才能实现销售收入； 铁路必须依托铁轨；电信中的通信业务要依托于本地网。正因为自然垄断业务与 非自然垄断业务密切相关，所以，两者之间需要高度协调。进入管网的水和燃气 应该具有同质性；铁路运输必须遵循统一的时刻表；电力需求的不确定性和电力 的不可储存性要求发电、输配电和供电环节高度协调，通过调峰满足电力的需求； 长话、移动电话和数据通信等电信服务都要依托于本地网。因此，需要各运营商 在接入协议等方面密切协调。 另外，自然垄断产业的重要性和公益性是实践中将自然垄断业务与非自然垄 断业务都包括在该产业中的一个重要原因。自然垄断产业大都属于国民经济的重 要部门和公用事业部门，如公路、铁路、港口、航空、电力、通信等都是国民经 济发展不可缺少的重要条件，而水、电、管道燃气等公用事业是维持居民生活必 西北工业人学硕：七学位论文 不可少的基本条件。自然垄断产业的公益性要求该产业追求公共目标，以较低而 稳定的价格和优化的非价格行为提供产品或服务。因此，传统上将自然垄断与非 自然垄断业务都包括在自然垄断产业中。 这样，自然垄断产业在经济上就具有了双重性的特征，既有一般产业的共性， 也有其特殊性。一般性表现为具有国民经济一般经济部门的特点，在市场经济下 要求按照市场机制和原则运行，具有追求经济目标的内在动力。特殊性表现为该 产业是重要的国民经济部门和公共部门，必须兼顾公共目标。 2 1 2 3 区分自然垄断业务与非自然垄断业务的重要意义 正确的区分自然垄断产业中的自然垄断性业务与非自然垄断性业务，对于制 定正确的政府规制政策和公共政策尤为重要。特别是由于自然垄断性业务范围的 可变性，政府规制者应根据本国的技术、经济状况，较为准确地把握具体产业的 自然垄断边界，然后，对自然垄断性业务设计相应的政府规制政策，加强激励性 规制，以刺激企业提高效率。另外，根据目前西方国家对自然垄断产业规制改革 的实践和理论所形成的共识：自然垄断性业务进行政府规制；非自然垄断性业务 引入竞争，实现市场化。因此，要对该产业进行规制改革，就需对两者的界限进 行区分，以明确那些应由政府规制，那些应由市场调节。当然，现实中由于信息 不对称、规制者的素质以及规制机构目标复杂等因素的存在，对二者的区分还有 一定的难度。 2 2 自然垄断产业规制的传统理论基础 政府规制被认为是为弥补市场的失灵而存在，自然垄断就是“市场失灵”的 表现之一。本节首先对政府规制的理论进行了研究，接着对自然垄断产业的规制 依据及其传统规制特征进行了分析，并指出在垂直一体化茶l 牛下以行政垄断为特 征的规制的种种弊端是规制改革的重要诱因。 2 2 1 政府规制与规制理论 政府规制是西方产业组织理论的个重要组成部分。从微观经济学的角度 讲，政府规制( r e g u l a t i o n , 又译为管制) 特指立法或政府部门对经济部门的活动 进行的某种限制或规定，如市场进入、价格、数量限制或经营许可等。政府规制 一般包括经济性规制和社会性规制。维斯卡西等学者认为，经济性规制通常是 指政府通过价格、产量、进入与退出等方面而对企业决策所实施的各种强制性制 约。日本学者植草益认为国，经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏在的领域， 主要为了防止发生资源配置低效率和确保利用者的公平利用，政府用法律权限， 通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的质量和数量、投资、 财务会计等有关行为加以舰制。社会性规制就是以保障劳动者和消费者的安全、 健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量以及伴随者提供 它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限定特定行为的限制。与经济性 规制相比，社会性规制是一种较新的政府规制。 。 市场结构的缺陷如垄断，不完全竞争的弊端和“市场失效”的存在构成政府 规制的重要理由。从规制的实践来看，规制由立法和政府规带0 有机构成。立法规 制为政府规制提供法律准绳，政府是法律的监督执行者，有相机的规制权，依法 。v i s e u s i 砒k l m eh a r r l n g t o n j l | 9 9 5 ，e c o n o m i c so f r e g u l a t i o na n da n t i t r u s t , t h em i t p r e s s ，p 2 9 5 * 植草益( ) ：微观规制经济学，中国发展出版社1 9 9 2 年中文版。 西北丁业人学坝t 学位论文 进行规制。但要有效的实施规制，就必须支付规制成本。另外，规制对不同阶层 的利益会带来不同程度的调整，所以，实践中是否存在“规制失效”? 更进一步， 规制的存在是否必要? 这些问题导致了规制经济学的产生、发展。 乔治斯蒂格勒( g j s t i g l e r ) 于1 9 7 1 年发表了经济规制论( t h e o r yo f e c o n o m i cr e g u l a t i