科技工作流程、廉政风险点及防控措施.doc

中国农业科学院农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册（试行）二一一年三月十五日目 录 说明1 一、结构说明1 二、标示说明2 三、应用说明2 主要工作和项目廉政风险点及防控措施.3 一、科研管理工作.4对外科技拨款审签项目4 会议费预支审批项目6 材料费审批项目8 二、人事管理工作.11干部选拔任用项目.11学生招录项目.14三、财务管理工作.16大额拨款项目.16四、基本建设工作.18基本建设项目.18五、物资采购工作.24 物资采购项目.24 重点制度指南.27- 29 -说 明一、结构说明本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册内容共包含二个部分：第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所处环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“”、“”、“”标示。三、应用说明本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。环发所主要工作总结构图一、科研管理工作二、人事管理工作环发所主要工作三、财务管理工作四、基本建设工作五、物资采购工作 一 科研管理工作科研管理工作对外科技拨款审签项目会议费预支审批项目材料费审批项目（一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施1、对外科技拨款审签流程图拨款审查阶段合同审批阶段对外拨款阶段合同制定阶段各类科技计划任务各类科技计划任务研究所各项规章制度对外科技拨款合同授权审批意见各类科技任务经费预算对外科技拨款合同授权审批意见对外科技拨款审签研究所财务管理制度科技经费预算2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责人任务轻、经费多假合同利益伙伴按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。科技任务负责人合同审批阶段合同内容考证合同审查人无科技任务负责人签字不对照科技任务合同条款考证不足严格执行科技合同审核规定；合同考证时间留足5个工作日。科技处合同确认合同审批人国家或研究所利益受损拨款审批阶段拨款申请与批准各科技任务负责人、各财务授权负责人重复拨款拨款数额超过合同约定超越授权拨款拨款合同每拨一笔款均盖“已使用”章一次；严格按照合同拨款；严格执行财务审批授权。科技处拨款实施阶段（二）会议费预支审批项目流程和廉政风险点及防控措施1.会议费预支审批流程图会议费审批阶段会议费预算阶段会议费预支阶段会议申请阶段科技任务书科技工作进展会议批准件科技经费预算书会议费预支申请会议批准件各级授权批准意见会议批准件会议经费预算批准件研究所财务制度会议费预支审批 会议费预算批准件 2、会议费预支审批廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体会议申请阶段制定会议方案各科技任务负责人扩大会议规模假会议非政府规定会议地点以旅游为目的会议工作会议按任务书执行；临时会议和学术会议报请研究所批准；严格执行国家有关会议的规定。科技任务负责人会议费预算阶段制定会议开支各科技任务负责人咨询费超标准领咨询费人员过多开支游乐项目住宿费超标准严格执行国家规定的咨询费标准；严格执行国家会议有关规定严格执行研究所财务规定科技处会议费审批阶段会议费预支审批各科技任务负责人、各财务授权审批人现金预支过多全额预支会议预算经费严格执行研究所财务规定；严格执行财务审批授权。科技处等会议费预支阶段（三）材料费审批项目流程和廉政风险点及防控措施1、材料费审批流程图材料费支付阶段材料费审批阶段材料费申请阶段科技经费预算书科技任务书科技经费预算书材料采购合同书科技经费预算书材料采购合同财务授权审批意见材料费审批 研究所规章制度 2、材料费审批廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体申请阶段制定采购内容各科技任务负责人重复采购超量采购虚假采购非科研任务用采购严格执行科技任务书严格执行经费预算严格执行国家材料采购有关规定科技任务负责人审批阶段采购合同合同审查员、审批人签字、印章不全考证不足严格执行科技任务与经费预算书严格执行国家材料采购规定留足5个工作日的合同考证时间科技处经费申请各财务授权审批人超权审批严格按照财务审批授权执行支付阶段经费支出各科技任务负责人、各财务授权审批人、财务人员大额现金支付材料入库与经费支出不符严格按照研究所规章制度执行二 人事管理工作人事管理工作干部选拔任用项目学生招录项目（1） 干部选拔任用项目流程和廉政风险点及防控措施1、 干部选拔任用项目流程图民主推荐（测评）党委会（党政联系会）会议酝酿确定任职岗位及任职条件酿确定任职岗位及前期酝酿公示党委会（党政联系会议）研究决定任用人选决定任用人选干部选拔任用项目公布岗位及任职条件干部选拔组织考察资格审查个人报名干部任用2、干部选拔任用项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体前期酝酿阶段确定任职岗位及任职条件领导班子成员及人事部门负责人按照利益关系人的条件确定岗位1、 严格执行国家党政领导干部选拔任用工作条例和中国农业科学院干部选拔任用规定，按章办事，不临时动议；2、 集体研究决定，杜绝个人决断；3、 严格职数管理，不变相增加干部职数。党委党办人事处干部选拔阶段民主推荐（测评）人事部门负责人及投票统计人员不按规定程序和范围进行民主推荐（测评）不真实报告民主推荐（测评）结果更改伪造民主推荐（测评）结果1、 严格按照有关干部选拔任用规定确定民主推荐范围；2、 选择党性强、作风正、坚持原则的人负责计票、唱票、监票；3、 严格执行规定与程序，投票结束后及时统计结果4、 所纪委委员全程监督。党办人事处组织考察人事部门负责人及参与考察人员不按照规定的程序和范围进行考察不如实汇报被考察人的情况1、 严格按照有关干部选拔任用规定确定考察范围；2、 选择党性强、作风正、坚持原则的干部成立考察组，明确考察范围及人数要求，考察人员在考察报告上签字。干部任用决策阶段确定任用人选党委委员领导班子成员不讨论、不发表意见，个人决断不按照规定召开党政联席会（党委会）2、 会议研究，集体决定；3、 严格遵守干部选拔任用条例召开党政联席会（党委会）4、 任何人不得泄露干部任用酝酿情况党委党办人事处（2） 学生招录项目流程和廉政风险点及防控措施1、 学生招录项目流程图个人报名笔试、面试资格审查公开招考组织考察公示公布岗位及任职条件学生招录项目党委会（党政联系会议）研究决定招录人选决定任用人选学生录用党委会（党政联系会）会议酝酿确定人员招录计划酿确定任职岗位及确定计划体检2、学生招录项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体确定计划阶段确定招聘计划和招聘条件领导班子成员、各处室负责人和相关课题负责人按照利益关系人的条件确定岗位1、 严格按照学科、团队建设需要，和岗位需求确定进人计划；2、 集体研究决定，杜绝个人决断；3、 严格岗位和编制管理。党委党办人事处公开招考阶段公开招考实施（笔试、面试、考察）领导班子、有关专家、人事部门负责人不按规定程序和范围进行公开招考招考过程中弄虚作假，考核标准不统一；不实事求是，不公平、公正的进行评判；更改考试结果，不真实汇报考察结果1、 严格按照有关招聘计划确定招聘范围和条件；2、 选择作风正、坚持原则、认真负责的的人员组成考察组进行判卷和考核；3、严格执行规定与程序，履行招考工作；4、所纪委委员全程监督。党办人事处学生录用决策阶段确定任用人选党委委员领导班子成员不讨论、不发表意见，个人决断不按照规定召开党政联席会（党委会）严格按照招录计划和考核结果，会议研究，集体决定最终招录人选。党委党办人事处三 财务管理财务管理大额拨款项目课题任务书合同单位以外拨款防控措施1、课题任务书合同单位以外大额拨款审签流程图对外拨款阶段合同制定阶段预算书双方签订的合同书授权审批意见课题任务书合同单位以外拨款的审签研究所财务管理制度科技经费预算科技任务内容合同审批阶段任务内容相关性、必要性研究所各项规章制度各类科技任务经费预算 2、课题任务书合同单位以外拨款廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责人任务相关性差非必要性拨款虚假合同、产生小金库合同金额合理性差利益伙伴根据任务书，合理制定相关合同内容任务负责人合同审批阶段合同内容考证合同审查人无科技任务负责人签字不对照科技任务合同条款考证不足由合同审核部门对委托业务内容的任务相关性、必要性、合同金额的合理性进行审核；合同审核部门合同确认合同审批人国家或研究所利益受损拨款阶段拨款申请与批准各科技任务负责人、各财务授权负责人重复拨款未按合同时间、金额完成拨款超越授权拨款严格按照合同拨款；严格执行财务审批授权。财务部门、各级财务授权人四 基本建设工作基本建设工作基本建设项目基本建设项目流程和廉政风险点及防控措施1、基本建设项目流程图前期工作阶段项目立项文件编报和报审勘察设计规划许可报批招标管理分包管理施工现场质量、安全管理工程投资管理四方验收：四方初验，竣工备案建设实施阶段竣工决算审计上级部门竣工验收和审批决算竣工验收阶段基本建设项目2、基本建设项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体前期工作阶段勘察设计负责前期准备工作的承办人选择与其有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的单位对费用审核不严招标限额以上的必须执行招标；招标限额以下的，要通过谈判、竞争性报价等方式择优选定。严格按照标准确定费用。条件建设与财务处编写文件环节负责前期准备工作的承办人指使设计单位在设计中指定产品品牌对设计质量缺陷、设计进度滞后设计单位，仍然支付全额设计费1.在合同中明确要求设计单位不得指定产品品牌，明确工期延误认定和相应责任；2.组成专家组，对设计成果进行严格审查，确保设计质量。建设实施阶段招标管理（政府采购）项目管理人员选择有利益（害）关系的单位或不符合资质条件的招标代理单位对费用审核不严竞争谈判、询价、考察等方式择优确定招标代理机构。招标时，指定不具备条件单位参加投标、限制或排除潜在投标人透露投标单位名单指使招标代理机构接受超过投标截止期限的资格预审文件或投标书邀请方式招标的，针对特定人有倾向性的发出邀请1.严格执行招标信息公开制度；对需要预审的，严格执行招标资格预审制度；2.邀请招标的，对有意向参加投标的单位进行资格审查、实地考察，拟定邀请投标人，按照内部请示程序报所领导审批；3.严格限制投标名单知情范围；4.指定地点公开接受投标单位递交文件，标注递交时间，并在开标前由投标人互检监督递交时间。建设实施阶段建设实施阶段建设实施阶段招标管理（政府采购）项目管理人员项目管理人员指使代理机构违规设置废标条件或不合理条件，设置不合理的评审条件，排斥潜在投标人投标1.严格审查招标文件；2.对特殊条件要求要在招标文件中明确表述，提醒所有投标人注意；3.对招标代理机构进行监督监管，严格履行招标文件备案制度。条件建设与财务处不按有关规定提出中标人建议坚持所领导班子集体决策制度。设备需求部门人员设备技术指标针对性强、指定品牌1.执行技术指标专家审核制度；2.向政府招标机构备案招标文件。条件建设与财务处、办公室分包管理项目管理人员直接指定或强行推荐与己有利的单位分包工程默许纵容施工单位违法分包转包1.落实管理责任；2.发现问题及时处理，严重的，按照有关规定给予处罚；3.落实信访制度，及时调查处理。条件建设与财务处施工现场质量安全管理项目管理人员接受不符合合同要求的标的物调整合同数量、工期等条款时为供应商提供便利帮助提供不合格标的物供应商规避责任1.严格实施样品封样；2.落实质量检查验收程序和责任制；3.合同条款变更要经过集体研究决定；4.多部门研究对不合格标的物供应商的处罚措施，并追究责任。条件建设与财务处利用手中权力插手施工单位材料设备采购事宜接受不符合合同要求的标的物对材料保管不严，使用不合格材料用于工程1.严格实施样品封样；2.落实质量检查验收程序和责任制；3.委托第三方检验检测。有倾向性地选择检查内容1.实行全面检查；2.落实质量责任制度。对不合格工程降低检验标准，评为合格1.保存检查时的影响和文字等原始资料；2.多人参与现场检查、检测。对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总；2.落实项目安全监督责任制。条件建设与财务处条件建设与财务处故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改公布检查结果，并对整改结果进行复查。复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关对相应责任人进行经济处罚。工程投资管理项目管理人员未按照有关规定和市场水平审查，故意抬高预算水平1.采用招标或货比三家方式确定价格；2.对采用审查方式的，落实各相关经办人审查责任制；3.实行项目管理或监理制的工程，落实相应责任。未按照规定审查工程变更内容，签订虚假变更1.实行项目管理或监理制的工程，由监理、管理公司提出审核意见，我所按照程序审查；2.小型工程由经办人主审，处长复审制度。建设实施阶段工程投资管理项目管理人员未按照有关规定和市场水平审查，故意抬高结算价1.实行工程结算多层级审核制度。在监理、管理公司审核的基础上，委托专业工程造价审核机构进行独立审核。没有实行监理的项目，在本处审核的基础上，再委托专业工程造价机构审查；2.落实工程造价管理责任追究。条件建设与财务处竣工验收阶段四方验收项目管理人员对所存在明显隐患的情况不予提出，或检查时降低标准落实质量责任制度，保存检查时的影像和文字等原始资料；多人参与现场检查、检测。条件建设与财务处五 物资采购工作物资采购工作物资采购项目物资采购项目流程和廉政风险点及防控措施1、物资采购项目流程图审批阶段购计划提出申购计划、请示或预算领导审批采购阶段购计划核对、确认采购要求选择确定供应商签订合同验收付款、报销：验收合格，办理付款、报销手续报销阶段物资采购项目2、物资采购项目廉政风险点及防控措施一览表实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体审批阶段提出申购计划、请示或预算申购人与供应商有利益关系，有倾向性指定供应商1.加强教育，杜绝与供应商的不正当关系；2.申购处室不得自购物资。各申购处室采购阶段核对、确认采购要求采购人员向申购人推荐某特定供应商的产品申购审批程序履行不完整1.按照申购人的技术要求进行采购；2.未经领导审批的申购物资，不得先行采购。科技处、条件建设与财务处选择确定供应商（实验仪器）采购人员应招标而不招标，或以化整为零方式规避招标加强实验仪器采购的计划性并严格按计划执行，减少或避免非招标采购。办公室、条件建设与财务处采购人员个别国产仪器未经招标采购，由采购人直接选择供应商1.采用比价采购或竞争性谈判等方式，优先在合格供应商处采购；2.多人研究、集体决定、加强制约监督。条件建设与财务处选择确定供应商（办公信息设备）采购人员采购人直接在协议供货中标者中选择经常合作的供应商1.在协议供货中标供应商范围内再次比价，综合考虑确定供应商；2.大额采购项目采用“邀请招标”的方式，多人参与。办公室实施阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体采购阶段选择确定供应商（试剂、耗材、杂品）采购人员大部分试剂、耗材、杂品由采购人直接按申购人要求从供应商