（民商法学专业论文）论国际服务贸易紧急保障措施制度的构建.pdf

原创性声明 m 舢 y 17 919il r a 2 j l i | 1 1 9 l l r i l l 本人郑垂声明：所呈交的学位沦文，足本人在导师的指导卜， 独市进行研究所取得的成果。除文l i 已经沣明引用的内容外，本 论文不包含任何j 他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作重要贞献的个人和集体，均已在文中以明确方 了弋标明。本声明的法律责任【j _ 本人承! f 睦。 论文作者签名：4 江日期：蚓 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：纽导师签名：美髟而 聚、! i 吖、fg 目录 中文摘要5 a b s t r a c t 6 一、国际服务贸易紧急保障措施具体分析8 ( - - ) 国际服务贸易紧急保障措施的概念与特征1 1 l 、紧急保障措施在g a t s 中的地位l3 2 、紧急保障措施应有的法律价值。1 4 ( 四) 紧急保障措施的必要性及可行性15 1 、各成员对紧急保障措旅必要性之不同态度16 2 、对紧急保障措施必要性之分析17 二、关于建立统一的g a t s 保障机制的基本模式2 3 ( 一) 紧急保障措施的总体设计模式统一模式还是部门模式? 2 3 1 、保障措施协定模式2 4 2 、承诺表式保障措施2 4 3 、农产品保障措施的实施模式2 5 4 、纺织品协议的保障措施模式2 5 5 、中国一东盟模式2 5 6 、澳大利亚核心机制2 6 三、紧急保障措施的适用条件2 8 ( 一) 紧急保障措施的启动条件核心规范2 8 ， 1 、未可预见的发展2 8 2 、进口增长3 0 3 、产业损害3 3 4 、因果关系3 6 ( - - ) 紧急保障措施实施的具体措施和实施限度3 8 1 、紧急保障措施实施的具体措施选择3 8 2 、紧急保障措施的实施限度4 0 ( 三) 紧急保障措施实施的程序条件41 1 、发起4l 2 、调查4 l 3 、通知4 1 4 、磋商4 2 5 、接受监督4 2 四、我国国际服务贸易紧急保障措施的构建4 4 ( 一) 我国国际服务贸易发展的现状4 4 1 、我国国际服务贸易发展的现状4 4 2 、紧急保障措施对中国的意义4 6 ( 二) 我国在g a t s 保障措施谈判中的立场4 6 1 、坚定支持紧急保障措施制度的建立4 7 2 、坚定主张紧急保障措施中对发展中成员方的特殊和差别待遇4 8 3 、争取跨议题的减让平衡4 8 1 、完善国际服务贸易紧急保障措施立法4 9 2 、完善保障措施下的产业调整和救济制度4 9 3 、完善服务市场竞争法规5 0 4 、建立综合贸易预警机制5 0 5 、提高政策法规的透明度5l 参考文献5 2 致 谢：5 4 c o n t e n t s a b s t r a c ti nc h i n e s e ! ； a b s t r a c ti n e n g l i s h 6 1 s u m m a r yo fe s ms y s t e mo fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a d e 8 1 h i s t o r y o fe s ms y s t e mo fi n t e r n a t i o a ls e r v i c et r a d e 8 2 c o n c e p ta n dt r a i t s o fe s ms y s t e m 1 1 ：；a n a l y s i so ft h el e g a lv a l u eo fe s ms y s t e m 1 3 4 n e c e s s i t i e sa n df e a s i b i l i t y o f e s ms y s t e m 1 5 1 1 o nt h ee s t a b l i s h m e n to fau n i f i e db a s i cm o d e lo fe s m 2 3 1 ac h o o s eb e t w e e nau n i f i e dm o d e la n das e c t o ro n e ：2 3 2 as p e c i f i cr e f e r e n c em o d e lo fe s m 2 4 i ii c ondi t ionsf ort heap pi ica t io no fesm 28 1 l a u n c hc o n d i t i o n so fe m s 一一t h ec o r es p e c i f i c a t i o n 2 8 2 t h es p e c i f i cm e a s u r e sa n di m p l e m e n t a t i o n so fe s ma n di t sl i m i t s 38 3 c o n d i t o n so fp r o c e d u r ef o ri m p l e m e n t a t i o no fe s m 4 0 i v j t h ec o n s t r u c t i o no fe s mi nc h i n a 4 4 i t h es t a t u so fc h i n a ss e r v i c et r a d ed e v e l o p m e n t 4 4 2 c h i n a sp o s i t i o ni nt h en e g o t i a t i o no fe s m 4 6 3 t h e i m p r o v e m e n ta n dl e g i s l a t i o no fc h i n a se s m ：4 9 r e f e r e n c eb i b l i o g r a p h y ：5 2 a c k n o w l e d g e m e n t ! ；z i i s s u e d p a p e r s 51 ； 山东大学硕士学位论文 中文摘要 自2 0 世纪6 0 年代世界进入电子时代以后，各国在通讯、交通运输以及在人员 交流等方面都产生了飞跃发展。与此同时，各国间的贸易无论在区域范围内还是 在全球范围内都在迅速地进行一体化进程的演进。这些因素在客观上推动或带动 了国际服务贸易的发展。随着服务贸易所占国际贸易的比重同渐增大，服务贸易 领域的保障措施也成为近年来国内外普遍关注的一个新领域。在国际卜，服务 贸易总协定( g a t s ) 的紧急保障措施制度的建构引发了发达国家与发展中图家 的激烈争论。服务贸易本身具有的特殊性以及发达国家与发展中围家所处的不同 利益和立场，使得有关紧急保障措施制度的谈判一直难有突破。发达国家极力主 张取消服务贸易领域的保障措施，进行所谓的自由贸易，但许多己建立的多边及 双边条约中仍然不乏有关服务贸易的保障措施的身影。为了进一步推动服务贸易 自由化的发展，减少w t o 成员方、特别是发展中国家成员的后顾之忧，制定紧急 保障措施制度是很有必要的。中国在服务贸易行业的国际竞争力不强，同样需要 紧急保障措施对我困处于弱势的服务贸易行业予以保护。 服务贸易的特殊性源自于服务本身的特殊性：服务足一种区别货物的特殊 “商品”，具有生产与消费的同时性1 、无形性和不可储存性以及质鼍的可伸缩 性2 等特征。因此，不能完全照搬货物贸易中的保障措施制度的相关规定。虽历 经了十年的艰苦谈判，但是各成员方对紧急保障措施的必要性和可行性等重大问 题仍存在较大分歧，至今未能在g a t s 中确立紧急保障措施机制。 本文从g a t s 的紧急保障措施的概念特征入手，在对紧急保障措施的必要性和 可行性问题进行分析的基础上，提出紧急保障措施制度建构的初步构架，同时， 对我国关于国际服务贸易紧急保障措施立法的完善和其他的应对措施提出建议。 关键词：服务贸易；g a t s ；紧急保障措施； 行：国阿：服务贸易中，这种特。降表现得更加明硅。由十大多数的服务交易消费时问和地点不町分割( 仅仃少 数与跨越困嵘有关) ，服务的供给者和消费者神：窄间卜，心该贴近，要求国际服务贸易更多地依赖于要素的移 动和服务机构的设置，或者征进u 国建立商业存在，或者服务提供者跨境流动，或者消费嚣到叮获得服 务的国家消费 2 由于服务提供者的技术水平和服务态度往往因人、【大l 时、凶地而异，他们的服务随之发生差异：同时消费 者的小同情况也会造成服务质量的差异。因此，人们可以对一般服务制定一个统一的标准，但对十某些特 殊的、个别的服务则难以制定这样的标准。而在跨国性的服务贸易中，这种差异町能会更加明显。由此， 导敏j ，各国服务贸易之问的町比性程度降低为判断类似服务等情况增加了相当人的雉度。 5 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h e6 0 so f2 0 t hc e n t u r y ，t h ew o r l dh a se n t e r e dt h ee l e c t r o n i ca g e c o u n t r i e s h a dag i a n tl e a pf o r w a r di nt h ed e v e l o p m e n to fc o m m u n i c a t i o n s ，t r a n s p o r t a t i o n ，a n d p e r s o n n e le x c h a n g e s i nt h em e a n t i m e ，e c o n o m i c sa n dt r a d ea m o n gc o u n t r i e s ，e i t h e ri n ar e g i o n a lc o n t e x to ro nag l o b a ls c a l e ，a r ei nar a p i dp r o c e s so fi n t e g r a t i o n t h e s e f a c t o r sp r o m o t eo rs t i m u l a t et h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e s w i t h t h es h a r eo ft r a d ei ns e r v i c e sb e i n ga ni n c r e a s i n gp r o p o r t i o no fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ， s a f e g u a r dm e a s u r e si ns e r v i c e st r a d ea th o m ea n da b r o a di nr e c e n ty e a r sh a sa l s o b e c o m ean e wa r e ao fu n i v e r s a lc o n c e m i nt h ei n t e r n a t i o n a la r e a ，“t h eb u i l d i n go f e m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e s ( e s m ) ，a sap a r to ft h eg e n e r a la g r e e m e n to nt r a d e i ns e r v i c e s ”( g a t s ) ，t r i g g e r e daf i e r c ed e b a t eb e t w e e nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e s t h es p e c i a ln a t u r eo ft r a d ei ns e r v i c e si t s e l f , a sw e l la st h ed i f f e r e n t i n t e r e s t sa n dp o s i t i o n st h a t d e v e l o p e da n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e s h o l d ，m a k i n g n e g o t i a t i o n so ne m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e ss y s t e md i f f i c u l tt oh a v eb r e a k d e v e l o p e dc o u n t r i e sa r es t r o n g l ya g a i n s tt h ee m e r g e n c ys a t e g u a r dm e a s u r e s ，m a k i n g s u r et h a tt h e yc a nc a r r yo nt h e i rs o c a l l e df r e et r a d e b u t ，i nt h es a m et i m e ，m a n y d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v ee s t a b l i s h e dm u l t i l a t e r a la n db i l a t e r a lt r e a t i e so nt r a d ei n s e r v i c e si sn ol a c ko fe s m sp r e s e n c e t of u r t h e rp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h e l i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei n s e r v i c e s ，a n d t or e d u c ew t om e m b e r s ，e s p e c i a l l y d e v e l o p i n gm e m b e r s ，o ft h ew o r r i e s ，t h ef o r m u l a t i o no fe s ms y s t e mi sn e c e s s a r y c h i n a ss e r v i c et r a d ei ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si sn o ts t r o n g ，w ea r ei nt h es a m e n e e df o re s mt op r o t e c tc h i n a st r a d ei ns e r v i c e si nd i s a d v a n t a g e ds e c t o r s t h es p e c i a ln a t u r eo ft r a d ei ns e r v i c e sd e r i v e df r o mt h es p e c i a ln a t u r eo ft h e s e r v i c ei t s e l f s e r v i c ei sas p e c i a l c o m m o d i t y w h i c hi sd i f f e r e n tf r o mn o r m a lg o o d s t h u s ，r e g u l a t i o n s f o rt r a d ei n g o o d sc a n n o tc o m p l e t e l yb e c o p i e d i nt h e e s m a l t h o u g ha f t e rad e c a d eo ft o u g hn e g o t i a t i o n s ，a l lm e m b e r so ft h ee s ms t i l lc a n n o tr e a c ha na g r e e m e n ta b o u tt h en e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t yo f m a j o ri s s u e sf o re s m i nt h i sp a p e r ，w es t a r tf r o mt h e c o n c e p to fe m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e sa n dt h e f e a t u r e so fi t ，a n dt h e na t t e m p tt o q u e s t i o nt h en e c e s s i t ya n dt h ef o re m e r g e n c y 6 7 山东大学硕士学位论文 一、国际服务贸易紧急保障措施具体分析 有人说现代经济是服务经济。3 从1 9 8 0 年至2 0 0 4 年，全球服务贸易规模从 0 3 6 万亿扩大到2 1 万亿荚元，增长了5 8 倍。但长期以来，与货物贸易领域 不同的是，国际上并没有规范服务贸易的多边法律制度。在关税与贸易总防定 ( g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d ea nt a r i f f s ，下文简称g a t t ) 主持下进行的 最后一轮多边贸易谈判“乌拉专回合”上，服务贸易被列为与投资、知识产 权并列的三大新议题，但淡判历尽诸多艰难曲折。在经过多年的讨价还价与妥协 之后，各成员终于达成了世界范围内的规范服务贸易的第一套多边原则和规则一 一服务贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d ei ns e r v i c e s ，下文简称 g a t s ) 。 保障措施作为弓反倾销、反补贴并行的三大贸易救济于段，实质卜是一种 限制贸易自由的行为。因此，保障措施的性质本身似乎与w t o 自由贸易原则相悖， 但其适用的结果义被认为是与w t o 公平贸易原则和努力平等地改善所有成员经 济发展水平的宗旨相一致。尽管从经济角度考察，难以肯定保障措施制度存在 的价值，4 但碍于政治现实，长期以来，保障措施在g a t t w t o 货物贸易中起着重 要作用。不论对保障措施的理性分析如何，该措施已经取得了各成员的广泛认可。 然而，对于服务贸易而言，由于g a t s 规则虽然有初步规定，但保障措施 ( e m e r g e n c ys a f e g u a r dm e a s u r e s ，下文称紧急保障措施) 制度以及该制度具体 应该如何设计，至今尚未有定论。 ( 一) 国际服务贸易紧急保障措施的沿革 2 0 世纪7 0 年代起，美图出现了经济的服务化趋势。服务业逐步成为美国的 主导产业。因此，作为世界上最大的服务贸易出口国，美国积极倡导服务贸易自 由化，试图通过服务贸易谈判，打开其他国家的服务贸易市场，消除各种市场壁 垒，为其服务业的发展创造良好的国际条件。在1 9 7 3 年一1 9 7 9 年东京回合期间， 3 服务业足全球经济中增艮最快的部分之一，近年_ ) l 乏约占伞球产出的6 0 ，提供全球就业机会的3 0 ，令 球贸易的2 0 。w o r l d7 f r a d eo r g n i z a t i o n 【w t o ) ：“u n d e r s t a n d i n gt h ew t o 一1 1 1 ea g r e e m e n t s ：s e r v i c e s ，r u l e sf o r g r o w t ha n di n v e s t m e n t 4 在经济理论中关于自由贸易对各国经济利益的增加是从整体角度来考察，但对于自由化过程中的各别产 业而言，可能斟贸易政策的调整而受到损失。贸易自由化中的确存在一些输家，这种现实解释1 r 为何在经 济理论上完全有利的贸易自由化在政治层面卜终常受到反对。冈此，各国和进行贸易自由化谈判时，非常 关注相戍的贸易救济措施。对于不公，f 贸易有反倾销和反补贴的手段，保障措施则是针对公f 贸易而采取 的救济措施。 8 山东大学硕士学位论文 美国谈削代表根据美国“1 9 7 4 年贸易法”第1 0 2 节( g ) 款的授权，首次在服务贸易 方面提出了要价，并使用了“世界服务贸易”的概念，试图把服务贸易问题纳入 谈判范围。从东京| u l 合丌始，其间经历1 9 8 2 年蒙特利尔关贸总协定部k 级会议、 1 9 8 6 年埃斯特角部长宣言等阶段，但足都冈为发展中国家担心本凼的服务竞争能 力远远低于发达国家而很少做出让步，服务贸易的谈判也少有成果。到乌拉圭回 合，发展中国家和发达固家逐渐达成妥协和共识，都强调建立国际服务贸易体制 的蕈要性。在验证淡判过程中，充满了各国或国家集团之间的摩擦与妥协。发 达国家着重强渊自由化造成的有利结果，而发展中国家则更多地提请注意自由化 的困难和风险，强调需要对自由化的进程进行控制，以便把它的成本降低到最大 限度，并使政策的自主权不因此受到威胁。经过协商，各方认为可以将关贸总协 定中的一些基本原则适当予以采纳，移植到以后的服务贸易多边协定中。在验证 性谈判结果的基础卜，根据服务贸易谈判组的要求，从1 9 8 9 年后期夕f 始，特别是 在1 9 9 0 年初之后，一些团家陆续向服务贸易谈判组提交了有关框架协议草案的提 案。由丁对各困在具体服务部门t 的分歧作了灵活处理，贸易谈判委员会于1 9 9 3 年1 2 月最终通过了服务贸易总协定( g e n e r a la g r e e m e n to nt r a d eins e r v i c e ， 简称( ；a 1 s ) ，宣告了乌拉圭p l 合谈判的结束。在通过的服务贸易总协定中， 第1 0 条专门对服务贸易中的紧急保障措施制度进行了舰定。至此，有关服务贸 易中紧急保障措施实现了从意见或提案、到草案、再到正式文本的制度形态转变。 1 9 9 5 年1 月1 同生效的服贸易总队定第1 0 条“紧急保障措施”规定：“紧 急保障措施方面的问题应在非歧视原则基础上通过多边谈判方式解决。上述谈判 结果应在世界贸易组织协定生效后不迟于三年内付诸实施。”据此规定，各成员 揭开了延续至今的多哈回合的谈判。虽然各成员方就该问题提交了大量相关文 件，但是成果却屈指可数。与w t o 其他协定的谈判相比较而言，发达国家成员方 对紧急保障措施谈判的热情不足，反应十分冷淡。与此相反，发展中国家成员方 则表现得较为积极。众多发展中国家成员方曾就某些谈判议题提出过详细而有价 5 第l o 条紧急保障措旌：“i 紧急保障措施方面的问题心在非歧视原则基础 ：通过多边谈判方式解决。i ：述谈 判结果应红世界贸易组织协定生效后小迟于三年内付诸实施。2 在本条第l 款述及的谈判结果生效前，尽管 本协议第二十一条第l 款作j ，规定，任何成员可以把其承诺实施一年后意欲修改或撤销其承诺的意向通知服 务贸易理事会：在这种情况下，该成员应将不能根据第二十一条第l 款等待三年后才能修改或撤销的原因向 理事会说明。3 本条第2 款的规定，应在世界贸易组织协定生效三年后停止施行” 9 山东大学硕士学位论文 值的意见和建议。小町以说，紧急保障措施谈削的艰难在一定程度 二体现了南北 方阵营关系的紧张。历经十多年的谈判，各成员方对紧急保障措施的许多笨本问 题仍术取得共识。到目的为止，仅仅确定了有关建立紧急保障措施制度需要进行 讨论的| 、口j 题。而对一些具体性、基硎p | 生的问题，各成员方并未达成一致意见。而 且，随着所讨论的问题越来越深入和细化，成员方之问的分歧也日渐严重。有专 家指出，紧急保障措施谈判一度陷入僵局，一方面是由于缺乏与实践相联系。对 于紧急保障措施的讨论应当更加注重对具体案例的研究。另一方面，能够使紧急 保障措施制度的制定进一步向前发展并得以完成，各成员方的政治愿望是关键所 在。不论最终结果如何，政治愿望对于促使谈削达成结果有卜分重要的作用。i 笔 者对此观点深表赞同。通观w t o 体制的形成历史叮以看出，政治愿望对达成各项 谈判成果有不町磨火的作用。ga ，j s 就是很好的例证。1 9 4 7 年生效的关贸总协定 主要关注的是货物贸易领域的问题。随着科学技术等的不断发展，服务贸易特别 是发达困家的服务贸易迅猛发展，在国际贸易和国民经济中的比重越来越大。美 国作为超级大国，在服务贸易方面，尤其是在知识和技术密集型的会融和电讯服 务行业中处于世界领先地位，成为主要的服务贸易提供者。为了将本圈的服务打 入其他因家的市场，美国积极主张将服务贸易列入乌拉圭回合谈判议题。”该倡 义得到其他发达国家缔约方的拥护。几乎所有的发达国家缔约方都提交了相应的 研究报告。发展中幽家的服务贸易相对落后，在绝大多数服务贸易领域都维持着 各种壁垒，做到服务贸易自由化困难重重。以巴西和印度为代表的发展中国家缔 约方对将服务贸易纳入关贸总协定体制坚决反对。然而，在乌拉圭回合谈判 的中期，发展中国家缔约方为了换取美国等发达国家缔约方在货物贸易上的让 步，便在服务贸易谈判中作出妥协，将服务贸易作为与货物贸易并列的议题进行 了具体讨论。9 乌拉圭回合将服务贸易列为一大议题，乃至后来制定出以服务贸 易自由化为宗旨的服务贸易总协定，这些都是来源于发达国家缔约方的主张， 源于它们的政治愿望。可见，成员方的政治愿望，特别是发达国家的政治态度， 对多边谈判的影响十分深远。 6 例如：东盟、墨两哥、委内瑞拉、巴西等。 7 陈己昕：图际服务贸易法，复，日大学出版社，1 9 9 7 年版。 8 同上 9 同上 1 0 山东大学硕士学位论文 ( 二) 国际服务贸易紧急保障措施的概念与特征 紧急保障措施存在广义和狭义之分。就广义而言，它是指在一个双边或多 边贸易防定中，为了保护某种更为重要的利益，准许协定的缔约方在特定情况下 停止履行其规定的义务。”因此，广义的保障措施所涵盖的范围十分广泛。马 拉喀什建立世界贸易组织协定( m a r r a k s ha g r e e m e n te s t a b l i s h i n gt h ew o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n ，以下简称w t o 协定) 中存在大鼍的保障措施，包括一般豁免、 一般例外、反倾销、反补贴、国际收支平衡、国家安全和关税重新谈判等。这些 保障措施授予成员方可以在各种符合规定的情形下，采取背离w t o 协定的手段、 方法和措施，从而维护成员方自身的利益。而这些手段、方法和措施，由于是w t o 协定所允许的，因此并不被视为侵犯或者违反w t o 协定。狭义的保障措施则是指 在一个双边或多边贸易协定中，允许成员方在特定情况下为缓解因履行队议中的 承诺或义务所造成的压力，而暂时背离其所作的承诺或承担的义务。1 这早的特 定情况通常是指，某项产品进口急剧增加并造成一成员方( 进口方) 国内相关产业 严重损害时，进口方政府可对该进口产品实施限制性措施的情形。1 在w t o 协定 中，狭义的保障措施主要包括关税与贸易总协定( g a t t ) 第1 9 条和保障措施 协定规定的保障措施、农产品协定笫5 条规定的特别保障措施和纺织品 与服装协定第6 条规定的过渡性保障措施等。服务贸易总踟定第l o 条所规 定的紧急保障措施也属于狭义上的保障措施( 本文所论述的紧急保障措施特指狭 义上的保障措施) 。与w t o 协定的其他三种保障措施相比，g a t s 对紧急保障措施的 规定十分简单，仅第l o 条就此作出规定，全文如下：“1 、应就紧急保障措施问题 在非歧视原则基础上进行多边谈判。此类谈判的结果应在不迟于w t 0 协定生 效之日起3 年的一日期生效。2 、在第1 款所指的谈判结果生效之前的时间内，尽 管有第2 1 条第1 款的规定，但是任何成员仍可在其一具体承诺生效1 年后，向服务 ， 贸易理事会通知其修改或撤销该承诺的意向；只要该成员向理事会说明该修改或 撤销不能等待第2 1 条第1 款规定的3 年期限期满的理由。3 、第2 款的规定应在 w t o 协定生效之日起3 年后停止适用。”从整体上来看，g a t s 第1 0 条的紧急保障措 施与g a t t 第1 9 条和保障措施胁定规定的保障措施最具有相似性。由此笔者认 为，紧急保障措施可以借鉴g a t t 第1 9 条和保障措施协定对保障措施的定义。 g a t t 第1 9 条规定：“如因不能预见的情况和一缔约方在本协定下负担包括关税减 山东大学硕士学位论文 让在内义务的影响，进口至该缔约方境内的产品数龟增加如此之大且情况如此严 重，以致对该境内类似产品或直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或，形重损 害威胁，则该缔约方有权在防止或补救此种损害所必需的限度和时间内，对该产 品全部或部分中止义务或撤销或修改减让。”保障措施协定第2 条规定：“一 成员只有在根据规定确定j 下在进口举其境内的一产品的数量与国内! e 产相比绝 对或相对增加，且对生产类似或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损 害威胁，方可对陔产品实施保障措施。”由此，笔者认为，困际服务贸易紧急保 障措施可以相戍地定义为：“一经济体在按因际贸易协议丌放市场后，如果进口 大量增长以致其困内相关产业遭受严重损害或重大损害或此类损害的威胁时，有 权在补救受损害产q k 所需的限度内临时偏离或撤消其在该协议项卜的义务或中 止对该义务的履行，或者临时修改或撤p l 其在g a t s 中所作的具体承诺。”与g a t t 第1 9 条和保障措施协定中规定的保障措施、纺织品与服装肌定中的过渡 性保障措施、农产品协定中的特别保障措施相同，紧急保障措施也是一种临 时性的保护措施。 国际服务贸易紧急保障措施作为贸易救济手段之一，具有如下特钿f ： ( 1 ) 紧急性 紧急保障措施，顾名思义，只有在事态已到非常危机和紧急的时候，么。能启 用。具体而言，“紧急 的内容是指大量具有强大竞争力的国外服务涌入，国内 处于竞争弱势的生产同类服务或直接竞争服务的产业销售严蕈受阻，赢利水平急 剧下降，失业队伍迅速扩大等情况出现。 ( 2 ) 临时性 既然紧急保障措施只有在紧急情况下才可以使用，而一国经济又不可能总是 处在紧急状态之下，所以，紧急保障措施具有临时性的特点，在一定条件下必须 予以解除和撤销。许多国际贸易协议关于紧急保障措施的条款都规定了紧急保障 措施的适用期限，同时规定紧急措施延长的期限以及延长的次数。 ( 3 ) 公平性 紧急保障措施是在公平贸易的基础上而制定的。所谓的公平贸易，是指贸易 双方在没有倾销、出口补贴、生产补贴等行为的基础上进行的国际贸易，即贸易 本身是不违反w t o 相关贸易规定的。在公平贸易基础上实施的紧急保障措施与在 1 2 山东大学硕士学位论文 非公平贸易基础上实施的反倾销和反补贴措施具有如下区别：第一，在非公平贸 易基础上实施反倾销和反补贴措施时，通常存在违法的情况，而在紧急保障措施 问题中没有这个前提，实施紧急保障措施的。方和出口大量增长以致受紧急保障 措施限制的一方都是没有过错的，他们都没有违反相关贸易协定下应履行的义 务。第二，由于紧急保障措施是在公平贸易基础上实施的，因此，受紧急保障措 施限制的出口方有权要求实施该措施的进口方对其损失进行补偿。在非公平基础 上实施反倾销和反补贴措施时，由于一方违规在先，因此不存在补偿的问题。 ( 4 ) 有限性 紧急保障措施的临时性必然导致其具有有限性的特征。紧急保障措施在实施 一段时间以后必须予以撤销和解除，这样，其程度就不可能太深，措施也不可能 太严所有的保障条款都规定必须将所实施的紧急保障措施约束在一个限度 内：一是程度适当，一足时间适度。 ( 三) 服务贸易紧急保障措施的法律价值分析 在关于紧急保障措施价值的讨论过程中，美幽认为在g a t s 的松散体制下， 保障措施显得多余：国民待遇和市场准入不足普遍义务，而是以承诺表的形式出 现，“没有哪个成员不得不做出让其感到不舒服的承诺”。保障措施作为一般规则 不仪不必要而且似乎与宽松的体制难以融合。欧盟在此观点上则进一步提 出：g a t s 中己经存在了若干具有保障性质的条款，足以应付服务贸易自由化可能 带来的损害。以上两种说法，都不无道理，那么在现有的国际贸易体制之下，紧 急保障措施是否具有存在的价值呢? 如果有的话，它的价值又是什么? 1 、紧急保障措施在g a t s 中的地位 与货物贸易不同，在g a t s 体制中，市场准入和国民待遇并不是以普遍义务 的形式出现，而是作为具体承诺中的条款，成为了服务贸易自由化的目标。也就 是说，协议并不要求成员必须在任何情况下履行国民待遇和市场准入义务。h g a t s 体制下，成员有权利自主决定开放的部门和开放的程度，在这种情况 下作出的承诺自然会将产业保护等国内政策列入考虑范畴。与此同时，在g a t s 的基本纪律中，最惠图待遇也被关于第2 条豁免的附件打开了缺口，成员可 以通过提出豁免清单，拒绝给予某些成员优惠待遇，也就是说可以通过这种方式 对来自某些成员方的服务贸易进行限制。1g a t s 这种宽松的体制给予成员方在开 山东大学硕士学位论文 放市场方面的巨大自由似乎可以替代紧急保障措旌制度的目标价值；此种灵活的 制度框架似乎不需要一个严格的保障措施制度。事实上，最丌始之所以会形成这 样松散的套制度足由于在g a t s 谈判中发达国家和发展中国家相互妥出的结 果。所以g a t s 在最惠国待遇、国民待遇和市场准入三个准则方面的让步实际上 只是缩小了g a t s 的适用范围。并不能够保障已经做出的承诺可能会带来的进口 激增及产j i k 损害。恰恰相反，在这种宽松的体制下，严格规则就越发显得重要。 因为住( ；a t s 实际的运行过程中，相比较与货物贸易而言规则还很模糊，协议的 推进主要依赖于成员方的谈判能力，而发达国家和发展中国家的谈判能力又相差 悬殊，这使得g a t s 在推进自由化的进程中反而力小从心。”与货物贸易不同，服 务贸易壁垒更多集中在国内政策上，而要求政府在国内政策上为协议做出让步， 唯一的办法是提供可靠的制度保障。所以，对g a t s 来说，与其通过讨价还价来 对付这种隐蔽的贸易壁垒，不如通过严格的紧急保障措施制度，将保障措施直接 纳入透明的制度轨道。“ 2 、紧急保障措施应有的法律价值 ( 1 ) 完善g a t s 体制 关于完善整个g a t s 体制，早在g a t s 成立之初，就在g a t s 第1 0 条中规定： 应就紧急保障措施问题在非歧视原则基础上进行多边谈削；而且此类谈判的结果 应在不迟于w t o 协定生效之日起3 年的一日期生效，并将其列入g a t s 第l o 条。因此，紧急保障措施制度的建立毋庸置疑是必需的。尽管目前各方仍在紧急 保障措施的可行性和必要性等前提问题上僵持不下，但成员已经开始了关于紧急 保障措施具体制度设计的讨论，规则工作组也鼓励这种进入具体规则的实质性探 讨。目前，货物贸易领域的保障措施体制已经相对较为完善：包括g a t t 、农产 品协定和纺织品与服装协定中己经出现了适合协议本身的、比较成熟的保 障措施协定。在各成员现有的贸易状况和政治需求下，保障措施条款都是许多贸 易协定中不可缺少的。紧急保障措施的建立也将起到完善整个g a t s 体制并推进 体制前进的作用。 ( 2 ) 为成员采取行动提供法律上的依据和预期 保障措施条款具有双重目的：一方面，允许各成员在进口大量增加造成对国 内产业严重损害或其损害威胁的例外情况下，暂时停止施行w t o 特定义务。另一 1 4 山东大学硕士学位论文 方面，确保援用方善意行使其权利并同时尊重其他成员在w t o 下的权利。“事实 上，制度本身不仪没有为贸易保护提供温床，相反足将暂停义务的行为纳入制度 的轨道，在透明的环境下接受各方监督。这样小仅可使援用方采取合法的手段自 我保护，同时也保证了其他成员的利益受到合理尊重。“尤其足在服务贸易中， 这点显得尤为重要。服务贸易本身的复杂性和贸易保护手段的隐蔽性，使得g a t s 对一套简明可用的紧急保障措施制度的需求更为迫切。与其在个别谈判中讨价还 价，不如把可行的措施拿剑桌面上来共同探讨。毕竟，明确的制度比起承诺来说 要更好操作，并且为成员采取行动提供法律上的依据和预期，大大节约谈判成本。 x i v ( 3 ) 促进g a t s 体制下其他舰则的完善。 众所周知，目前的g a t s 体制是山少量普遍规则和成员的承诺表组成的。规 则的主要目的在r r 明确协议的目标和谈判的前提以及范围，而且很多规则还具有 缩小g a t s 适用范围的作用，比如，最惠幽待遇的豁免规则，经济一体化例外规 则，劳动力币场。体化例外规则和政府采购例外等。g a t s 目前的规则体系主要 作用在于保证出价一要价的谈判得以进行，各成员能够给出承诺。关于服务巾场 竞争、监管、承诺履行的规则，g a t s 并未涉及。紧急保障措施作为g a t s 普遍规 则之一，将主要致力于解决成员在承诺履行过程中的问题。由于目f j fg a t s 巾并 没有和g a t t 中一样的反倾销规则，也没有就有关竞争政策达成一致，紧急保障措 施实际上成为了唯一有效的调整市场的规则。不管从长远角度来说其是否符合经 济福利的需求，在目前的情况下，紧急保障措施对促进产业发展和市场协调都具 有不可替代的作用，并且有助于在合适的条件下促进包括竞争规则在内的其他有 关服务贸易舰则的形成。 ( 四) 紧急保障措施的必要性及可行性 自1 9 9 5 年w p g r 成立以来，建立紧急保障措施的问题就一直在工作议程之中， 工作组在许多次正式会议和非正式会议上都涉及这一问题。在这期间成员方对紧 急保障措施问题提出了许多意见，包括正式或