（国际法学专业论文）论国外专利侵权判定等同原则对我国的借鉴.pdf

中文摘要 摘要 专利权作为知识产权的重要组成部分，从它诞生之日起就存在侵权问题。对 于专利侵权纠纷，无论是司法保护还是行政保护，都存在专利权侵权判定的问题， 都存在专利侵权等同原则的适用问题。 本文对专利权的概念与特征、专利侵权的构成与法律救济、专利侵权判定的 主要原则、主要国家专利侵权判定等同原则的立法与实践做了详尽的介绍。 本文选择了美国、日本、德国的等同原则运用情况作为讨论对象，尤其是美 国的等同原则运用情况。 本文对等同原则在美国的产生和发展以及在司法实践中的应用做了详尽的介 绍。重点对美国认定等同的标准、方法、基准时间及限制进行了介绍，并对德国 和日本的等同原则运用情况作了介绍，并对主要国家专利侵权判定等同原则进行 了比较分析，通过分析借鉴真正把握专利侵权判定等同原则的实质和精华，以期 对我国在专利侵权判定过程中更好地适用等同原则提出指导性意见。结合具体案 例对我国专利侵权判定适用等同原则的必要性，等同原则在专利侵权判定中的地 位与作用，我国适用等同原则的司法实践，我国专利侵权等同原则的立法与完善 建议进行了全面阐述。 本文通过对发达国家的专利侵权判定等同原则的分析比较，针对我国专利法 的第三次修改的等同原则适用的认识问题提出几点建议。希望通过借鉴和学习发 达国家专利制度的精华来不断补充和完善我国的专利制度。 关键词：专利；等同原则；判定 英文摘冀 t h ei n t r o d u c t i o nb e n e f i to f f o r e i g np a t e n ti n f r i n g e m e n t d e t e r m i n a t i o nd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t sf o ro u rc o u n t r y a b s t r a c t i n v a d i n gp r o b l e me x i s t i nt h ed a yo fp a t e n t a p p e a r i n gb yw a yo fi m p o r t a n c e c o m p o s i n gp a r t o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y f o rp a t e n ti n v a d i n gp r o b l e m ，w h e t h e r j u d i c a t u r eo ra d m i n i s t r a t i o np r o t e c t i o n , t h e r ea r et h ep r o b l e mo fp a t e n ti n v a d i n g d e t e r m i n a t i o na n d a p p l i c a t i o no f p a t e n ti n v a d i n gd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t s n l i sp a p e rm a k e sd e t a i li n t r o d u c t i o no nt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i co fp a t e n t , t h e s t r u c t u r ea n dl a wr e d r e s so fp a t e n ti n v a d i n g ，t h em a i np r i n c i p l eo fp a t e n ti n v a d i n g j u d g m e n t , t e 番s l a t i o na n dp r a c t i c eo fm a i nc o u n t r yp a t e n ti n v a d i n gd e t e r m i n a t i o n d o c t r i n eo f e q u i v a l e n t s 刚sp a p e rc h o o s e su s ，j a p a n ，o rg e r m a n y d o c t r i n eo fe q u i v a l e n t sf o rd i s c m s i n g o b j e c t , e s p e c i a l l y , t h eu s i n gc i r c so f u s d o c t r i n eo f e q u i v a l e n t s t h i sp a p e rm a k e sd e t a i li n t r o d u c t i o no nt h ea p p e a r i n g ，d e v e l o p i n ga n dj u d i c a t u r e p r a c t i c eo fu s d o c t r i n eo fe q u i v a l e n t s t h i sp a p e rm o s t l ym a k e si n t r o d u c t i o no nt h e s t a n d a r d ，m e t h o d ，b e n c h m a r kt i m eo fu s c o g n i z a n c ee q u i v a l e n t s ，a n dn l a k e s i n t r o d u c t i o no nt h e 潞i n gc i r c so fj a p a n , o rg e r m a n y d o c t r i n eo fe q u i v a l e n t s ，a n d m a k e sc o m p a r i n ga n da n a l y z i n gf o rp a t e n t i n v a d i n gd e t e r m i n a t i o nd o c t r i n e o f e q u i v a l e n t so fm a i nc o u n t r y r e a l l yh o l d st h ee s s e n t i a la n dp i n ko fd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t sb ya n a l y s i sa n dr e f e r e n c e , e x p e c tp r o v i d i n gd i r e c t i o n i d e af o rp a t e n t i n v a d i n gd e t e r m i n a t i o np r o c e s si nt h eb e s tu s i n gd o c t r i n eo fe q u i v a l e n t s c o m b i n i n g t h ec a s e ，t h i sp a p e rm a k e sf u l l ye x p a t i a t i n go nt h en e e do f u s i n gd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t s o fp a t e n ti n v a d i n gd e t e r m i n a t i o no fo u rc o u n t r y ，d o c t r i n eo fe q u i v a l e n t s s t a t u sa n d a c t i o ni np a t e n ti n v a d i n gd e t e r m i n a t i o n , j u d i c a t u r ep r a c t i c eo fu s i n gd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t s ，l e g i s l a t i o na n dp e r f e c t i o no fp a t e n ti n v a d i n gd e t e r m i n a t i o nd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t so f o u rc o u n t r y t h i sp a p e rb yc o m p a r i n ga n da n a l y z i n gf o rp a t e n ti n v a d i n gd e t e r m i n a t i o nd o c t r i n eo f e q u i v a l e n t so fs o m ed e v e l o p e dc o u n t r y , b r i n g sf o r w a r daf e wo fs u g g e s t i o n sf o r u n d e r s t a n d i n gp r o b l e mo ft h ed o c t r i n eo fe q u i v a l e n t s o ft h et h i r da m e n d m e n to fo u r c o u n t r yp a t e n tl a w w ew i l ls u p p l ya n dp e r f e c tp a t e n ts y s t e mo fo u rc o u n t r yb y r e f e r r i n gt oa n ds t u d y i n gt h ee l i t eo fd e v e l o p e dc o u n t r yp a t e n ts y s t e m k e yw o r d s ：p a t e n t ；d o c t r i n eo f 嚣q i v 矗l e 群晦；d e t e r m i n a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文悬在导师的指导下。独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文! 论圜处童型缝拯划魔整圃丞型盟基垦啦攒鉴：。除论 文孛瑟疑注葫弓l 霉戆蠹容终，慰论文豹磅究镦爨萋要贡献躲令入耱察俸，蚜已在 文串戳嘲确方式标鳃。零谂文中不包含任何寒加髓确注明的箕绝令入或集体已经 公开发农或未公开发表的成果。 树蚴黼熊蟒肺担赢躲确归一日 论文作者缎名：& 拶：丸冬扩7 牮# 胃一口日 学位论文版权使用授权书 零攀霞论文俸者及摆鼯教师完全了解“火遽海事大学研究生学使论文提交、 叛较锼掰管理办法”，嗣慧大连海事大学绦餐势淘藿家畜关部门载瓤梅送交学位 论文韵笈印件和电子版，允许论文被查阅和稽阅。本人授权大连海攀大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据摩进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描餐复制手段保存和汇编学位论文。 保密豳，在年解密鬣适用本授权书。 本学位论文属于：保密阴 不保密翻( 请在以上方柢内打“”) 激储魏专瓣矮张枞 论文痒者签名：侈i 毛嚣邳号矮签名：刁产季钧 ， 日期：c ，7 年，6 月砂日 谂国癸专裁授权粼定等霉瓤捌对我灏熬簧鎏 写|言 农专利法对于技本发明的保护中，权利鬃求书和对于权剃要求范围的麟释， 始终处于核心地位。而在权利要求的解释方面，等同解释又是最为阑难的一环。 适露等楚理谂解释投攀l 要求懿莲蓬，避嚣徽如是否嫒权戆判定，氇獭越残了专铡 法体系中的一颗明珠。 专幂l 侵蔽判定一塞是各鬣司法实黢孛瓣一令难燕游题。专羁覆投舞定鞠翔鞭 合同邋约不一样，合间有相成的合同条款，w 操作性比较强，而专利侵权判定需 要与枚利要求书傲院较，被羧产品方案很多僚况下鸯校弱蘩浓书都麓不一致的， 不一致达到什么程度构成侵权，不一致达到什么程度不构成侵权，这是一个比较 难解决的问题，因为既涉及判法律衡平的问蹶，同时又涉及副技术问题。 从国外的侵投判定司法实践来委，经历了一个从整体方案比较剿具钵姆征一 进行对比的过程，我国侵权判定很大程度上借鉴了国外尤其是美国的侵权判定 覆曩| l 。本文蛰涎论积分辑关专鬟授权判定瓣等弱黎粼，数裁提嵩鑫隽对专裁霞 权判定等同原则的领会和应用能力，以适应改革开放及经济与技术全球化的迫切 需要。 第1 章专利侵权判定的基本原则 第1 章专利侵权判定的基本原则 率章辩专秘投静概念与特征、专涮侵投酶稳成与法律救济、专稠侵袄粼定的 主要原则进行阐述，以期对专利侵权判定等同原则的分析对比打下良好理论纂础。 1 专利权的概念与特征 ， 。i 专剽与专刹制度 “专j ! f ”一词怒英文“p a t e n t ”的汉译，“p a t e n t ”又漾自“l e t t e r sp a t e n t ”。 在英国早期历史上，“l e t t e r sp a t e n t ”曾是英玉对臣民加封爵位、任命官职戏授 予垄断衩及其谴祷投藏使露瓣一静文书。到了1 3 世纪，垄断校氇并始班“l e t t e r s p a t e n t ”的形式授予新技术的发明者。“l e t t e r sp a t e n t ”是一种公汗的文件，盖 骞藿至大帮，著不密羹，强餐入都霹蔽努开阕读。这嚣，璐“l e t t e r sp a t e n t ” 语词来源的“专利( p a t e n t ) ”一词获得了“公开”与“垄断”双重的含义。换 句话说，知识蠹枣楚公开戆，授予豹毅簿j 剃是蘩叛静“1 。 “专利”一词舆有多种含义，它既可用以指称专利权，即国家依法授予的一种 独占权，叉可以在以下三秘意义上使耀：当讲劐专剩实施对，专利是指一魏专剥 权所覆靛的技术方案；当讲到专利检索时，专利意指专利文献；有时，专利述可 以用作专利证书的筛称。尽管如此，“专利”最基本的含义还是指法律授予的专利 校。 1 3 檄纪，英图开始以特许令的方戏授予某赋发明创造者一定时期的技术嫠断 投。蠡1 2 3 6 年葵爱亨蒂l 三璇曾授予波尔市的一个市民截嚣色毒技零1 5 年熬麓薮 权，1 3 6 7 年英国赠授予两名外国工匠钟表专营特许权。1 4 7 4 年，威尼斯颁布了世 赛第一部其毫魏代意义懿专程法蘩聚法援。其蘧嚣家纷纷效仿英国建立专裁 制度，美国于1 7 9 0 年，法图于1 7 9 1 年、荷兰予1 8 1 7 年、德国于1 8 7 7 年、俄国 毒：1 8 1 2 、嚣班牙予1 8 2 6 年樱继颁毒了专裁法。到基翦为建，世界上泓经有1 7 0 多 个国家和地区实施了专利制度。 我鼷专剩制度起源予晚瀵变法，1 8 9 8 年，农一些启蒙思想家的影响下，漪政 府颁布了振兴z 艺给奖章程，光绪皇帝还据此颁发了几项专利。1 9 1 2 年中华民 秘善家保护知识产权王俸组+ 擐导乎郝翘谖产投续零，毙豪：人薨基皈技，2 0 0 6 年第一簸 谂蕃羚专謦j 覆较判定等霜凝羽对我鹫靛氆篓 国工蔼部制定了奖麟工艺晶暂行章壤，虽媵经废修，但主罄内容直被淤媚。 直到1 9 4 4 年，国民政府才公布了中国有史以来第一部专利法。这部法律诞生于抗 战慰期，经多次骖谤爨，该法今天蔹然在我黧台湾地送蕤行。 新中国成立后，政务院予1 9 5 0 年颁布了保障发明权岛专利权暂行条例， 僮没蠢实施，在1 9 6 3 年被臻令疲壹。改革嚣敖惹，专裁摹l 发才重薪撼上竟积鋈家 的意识日程。1 9 8 4 年3 月1 2 豳，历经2 4 稿的中国专利法终获通过，并于1 9 8 4 年 3 胃2 0 公布，1 9 8 5 荦4 月l 醚起实施。1 9 9 2 年和2 0 0 0 年，我国鏊予完善专利制 度的实际需要，并出于与国黪专利制发特别熄知识产权协定保持一致的考虑， 对专利法进行了两次较大程度的修改。目前，对专利法的第兰次修改正在酝酿之 孛。 1 1 2 专利权的概忿与特征 专糯权怒一种知识产权，是无形辫产，程专利霄效期离，它像裔形鹭| 产一样 可以交换、转让、继承，但意与有形财产权棚比，又有其独特的特点汹。 ( 1 ) 专有性 专有性，搓专拳i 投入对其发明创造享有鹣独占燃粒制造、使用、销售秘进口 的权利。即，其他任何单位或个人未经专利权人许可不得进行为生产经营囤的制 造、经建、镂售襄遴嗣其专穰产晶，或考寒经专利投入诲霹必生产经营基貔镬雳 其专利方法以及使用、销售和进口依照其方法直接获得的产品。否则，就怒侵犯 专稳投。 ( 2 ) 时间性 时间性怒指专利校入对蒸发明剖造拥有盼法律黼予的专有权，必在法律规定 的时嬲蠹有效，期限翳满屡，专利权入对箕发盟创造就不蒜享有制造、使用、销 售和进口的专有权。至此，原来受法律保护的发明创造就成了社会的公共财富， 程舞肇位或令人罄霹以无嫠缝傻焉。 ( 3 ) 地域性 掰谓缝城经，裁是对专髑粳懿交褥限铡。是籀一个国家或一个缝区瑟授予耱 保护的专利权，仅在该国或该地区的范围内肖效，对其他国家和地区不发缴法律 翻翁贤明专刹取得与保护，上海：复旦大学掰版社，1 9 9 6 年第一版 第1 章专利侵权判定的基本原则 效力，篡专利权不被确认与保护。如果专利权入希望在其他国家事有专利权，那 么，必缓菝照葵健国家戆法律另行提出专程孛谚。 1 。2 专剽侵权的物成墨法律救济 2 1 专利侵奴的构成要l 毕 对专利侵权行为及其应当承糖的民臻责任，我国民法通则一酉一十八条做出 原粼规定：公氏、法入依法取得静专稀校受法律保护，当受到侵害辩，裔权要求 终止侵寨，消除影豌，赔偿损失，我国专剩法六十条规定：专利投被授予后，朱 缀专利权人许可，以生产经营为目的，实施其专利的侵权彳予为，专利权人或者利 密关系入可戬向法院起诉，请求停止侵枚行为，并赔偿损失。 我灏专剩法第十一条嫂定，专剩权被授予熙，除法律另有规定的以”，未经 专利权人许可，不得以生产经营为目的，制造、使用、销售、进口其发明或实用 新型专利产品，或者使用藏专利方法以及使用、销售、迸西依该方法直接获褥静 岁晶，或者制造、镇售、遴墨签黢设诗专剥产黠。违反该条规定的彳亍为靼属侵犯 专利权的行为。 从我国的专利法上述规定可以看出，构成专祠侵衩行为需同时矮备懿下条件： ( 1 ) 窍技馒犯款套效豹专裂权移在。一顼发臻创造只有褒其被授予专剃权豹骞 效期内，才受法律保护，第三人实施该项发明创造才有可能构成侵犯专利权，在 授予专利权以前，专稍权麓限届满后，专秘权被宣告无效尉或者融经终此后，第 三入魏安蕤零亍必不憨成侵数。( 2 ) 未经专剥投入诲霹。只蠢未经专程投入诲可媳 蜜施行为才可能构成专利侵权；凡经过专利权人许可的实施行为，例如书面许可， 口头许w 或者默许等，则不构成後权。( 3 ) 以生产经营为蜡的。必有戬艇产经营 必嚣豹，帮淡营羁必羹麓懿实麓行为，才鸯霹黢稳成经权。 2 2 专剥侵扳纷为的釉类 ( 1 ) 制造专利产品的行为 这蓬所说的专利产晶包括发弱、实糟新螫和外观设计黧稃专举j 产晶。我莺专 攀l 法对产品专零l 款制造毒亍为戆保轳是绝瓣豹。不论划造者农主观上是否知道羼专 利产品，在我国领域内的什么地方制造，用什么方法制造，制造了多少产品，只 甏在制造的产晶中宪整地使用了他入产品专稠的权嗣要求书请求傈护的技术方 论筵辨专利侵叛判定等固骧则封我国麴整攘 案，即构成侵税。 ( 2 ) 使稽发明或者实焉新鼙专利产品鲍行凳 这受所说豹专辐产赭是指未经专誉l 投入诲霹霖制造豹馒投产晶，它苓雹捂专 裁投入或者被诲哥入，诗划实施诲霹入或蠹强割实蕤诲哥入刳造魏专剥产品。这 季孛实翔纾为虽然构成侵投，但是，使攫者农主观上不知道缝爨使用的产晶是侵权 产品，则不承担侵投赔偿责任。缀褥没意的是，在任何情况下，使用外观设计专 利侵权产品的行为均不构成侵权。 ( 3 ) 销售专利产品的行为 这里所说的销售是指经销侵犯专幂权的产晶。缎销侵犯专利权的产品的行为 虽然构成侵权，但是，如果销售者在童观上不知道该产品是便权产品而销售，刚 不承担侵权赔偿责任。在专嗣权入告知销售该产品蔻侵投产品以盾，镝售者坚持 继续销售的，嬲应承担侵权赔偿责任。 ( 4 ) 遴舀专潮产磊豹行爻 进掰专聱j 产熬是撂一耱产品技本在我国受专剩法保护，褒其他鬓家刳造魏提 疑产品输入到我晷戆纷为。朱经专剥投入诲可，任倪单位或个人进口这种专利产 品的萼亍为即构成侵权。 ( 5 ) 使用专利方法的行为 使用专利方法是指采用专利的权利要求书中记载的技术方案，实现发明的目 的和效果。只要一种特定的使用包括在权力要求的保护范围内，这种使用行为就 是受专利保护的行为。 ( 6 ) 使用、销售或者进口依专利方法直接获得的产品的行为 这是方法专稠延及产菇的傈护行为翻。 1 2 3 专利侵杈的法律救济 ( 1 ) 专利行政保护 我藁专和法及箕实施细掰蕊定了各省、自治区、盏辖市、设嚣静帝人民 政骑设蠢静管瑾专乖l 工作豹部门的执法歇舞：是处理专利後权纠纷寨佟；二是 查楚冒充瞧人专利行蔻、霉充专攀l 行燕；兰是诱节专零j 纠纷。 【3 1 睾国光+ 知识产权_ 蛑讼北京：人民法院出版社，1 9 9 9 年第一敝 第1 毒专黧经投魏定鳃萎零藤粼 处理专利侵权纠纷案件 专利税绷纷楚一种民事缯躲，根据专稍法静规滋，对专稠侵较行麓，中鋈专 巅久霹菇蠹按囱入民法院掇起侵投潺讼，逛霹叛请墩逑穷警蘧专耧z 律黔部门处 莲。 专剃投入请求 亍黢秘关邸管邂专粼工终的部门懿理专利侵投鲻纷靛，敷燕 以要求馒权入立即停止侵权行为为髓的，如果专利杈人除要求侵权人停北侵权行 为以外，还凝德到损失赔偿的，则向人民法院提起侵权诉讼为宜。 专剃法繁卡一条戴定：“发爨秘实爱瓣型专铡投救授予爱，酴率法爨糍溉定魏 璐秘，柽秘攀位或者个入寒经专秘投入诲霹，繇不褥实施箕专餐，帮不缮隽生产 经营目的制遗、使用、许诺销僚、销售、进口其专利产品，或者使丽冀专翻方法 以及使用、许诺销售、销蒋、滋掰依照滚专利方法畿绩获得的产赫。 拜观设诗专裂粳被授予君，锓籍荤餐或者伞人泰经专翻援天圣午霹，都不褥安 旗箕专铡，帮不簿兔生产经蘩羹黪裁透、镑巷、避弱嚣舞疆设诗专稻产菇。” 专瓤法繁六十三条蕊定：“肖下捌篱澎之静，不襁菇侵犯专秘稷； 专零l 投入制造、进口袋者经专剥投入诲可藕划遗、进口的专剿产热或者依照 专剥方法意接获碍的产品售出麟，使用、许诺锐售域者销售该产懿的； 盔专剃垮渗强兹基经翻造糕溺产鑫、霞弱据弼方法或者邑经骰好测逡，楚掰 静必要灌蚕，势显仅在原肖范鬻内缝续翻造、使焉豹； 临时灞过中国领陆、领水、领空的外国运输工照，依照其所属国问中国签订 的协议或错熬同参加的国际条约，戏者依照甄惠滕姗，为运输工具需骤黼在其装 疑弱设各孛缆爝有关专翻的； 专隽戮学磷究裁实验嚣霞趱露美专耧戆。 必釜产缀营蘑豹篌焉或者镑售不籍道未疑专裂投入诲霹瑟割遗势蒜粥懿专零l 产品或耆依照专利方法壹接获褥豹产磊，黪涯臻籀产品合法来源熬，举苏担赔偿 赛 壬。” 按罨上述羧定，褥或专裂缆投稽隽瓣要癸蠹； 未经专利权入许酊； 为嫩产经营目的； 谢专利法第十一条规定的慢权行为； 论强终专零l 经粳判定等簿凝则黠我鬓戆偿箍 属于专乖权的傈护范围。 全国各省、自治区、直辖市、设嚣的市入民政府设立翡管理专稍工律的部门 与商关行竣执法帮门联合挠法，夜保护专利权及躲谖产稷懿执法工俸串袋褥实效， 发撂了专甓纾羧撬法鲍优势律躅，维护了我聱鼓会主义枣爆经游秩黪。 囊处瑕霪馊入专利移翟充专利费为 假冒他人专利嗣冒党专利行为是造反抒政管理秩序的行为，专利法规定幽各 地方管理专利工作的部门进行查处。 查处假冒他人专利行为： 专利法第五十八条规定；“假管他人专利的，除依法承担民事责任外，由管理 专利工作的部门责令改难并予公告，没收遗法所得，可以并处违法所得3 倍以下 的罚款，没有违法所得的，可以处以5 万元下的罚款；构成犯罪的，依法追究耐 事责任。” 专稠法实施缭籍第八十露条栽定；“下翔霞麓震予镁餮 篷入专剩匏行为： 寒经许霹，在蔟裁造或喾链您豹产晶、产嚣豹毯装上标注她人鳇专攀l 号； 未经诲可，在广告或兹其他室媾资料巾傻题毽人的专利号，傻人将疑涉及的 技术误认为是他人豹专利技零； 末缀许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他 人的专刹技术； 伪造或者变造他人的专利证硝、专利文件或者专利申请文件。” 根据上述规定，构成假冒他人专湔行为的要件裔： 是一种故意违法行为； 未经专利权入许可，良某种方式表瞬建谴入获彳苷翡专幂揞产品或方法，献 而产生诶导公众鹃结采，铡鲡：称注能人专利麓专稻号； 被徽蓍静是稳入邑经取得静实际存在翡专程，这也燕穰嚣缝人专剩耪覆 充专零l 嚣麓觞医剐； 属予专利法实施缨则第八十靼条嫂定的纾为。 查她冒充专利行为； 专利法第五十九条规定；“以非专利产品冒充专制产鼎、以非专利方法冒充专 利方法的，由管理专利工作的部门责令改j i 三并予公告，可以处5 万尤以下的罚款。” 第l 章专利馒投魏定戆基本擐则 专利法实施细则第八十五条婉定：“下歹f j 行为属予以非专莉产黼冒充专利 产晶、戳菲专乖方法鬻充专秘方法韵行秀： 载造或者锩籀标肖专翻标记弱嚣专零l 产品； 专誉投被宣誊无效磊，继续在制造或者销售戆产品上标注专剩标记； 在广告或者箕毽鬟传孝葶斟中揍j # 专利技术称为专利技本； 在合同中垮非专利技术称为专利技术； 伪造或者变造专利证粥、专利文件或者专利申请文件。 根据上述规定，构成冒充警利行为的要件有： 是种故意违法行为； 行为人冒充的是实际一匕并不存穗的专利产品或专利方法； 属于实施细则第八十嚣条兢定静行为。 凋麓专利纠纷 投握专稍法及冀实施绥裂鹣援宠，备建繁理专利工捧的帮门越戮薮当事入潺 求调终除了专裂经权绷纷默夕 魏专剽纠纷，这些专剥纠纷包括，专刹孛请投和专 剥投熙属纠纷；发明入或设计人资掺纠纷；职务发明的发明入或设计人的奖励和 报酬纠纷；在发明专利申请公布后专利授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷。 管理专利工作的部门对专利纠纷的调解，要农双方当事入同意接受调解的情 况下，本着分清是非的原则主持进行，调解成立厩不具有强制力，只依赖当事入 的自觉履行。 ( 2 ) 利司法保护 专利证疆傈全带度 专和法未对诉前证据保全骰规定，缳最裔久氐法院有关司法解释烧定久民法 院在实施稳靖禁令辩胃戳搬蠡串请入每清两辩进露证箨傈金。因忿，专利涎蘸溪 叛迸露证据绦全，毽应当与疆孵禁令一劳逶蔫。 潺鳆禁令 诉兹禁令是指专刹权入或者利害关系入有证据证明他人正在实施或者即将实 施侵犯其专利权的行为，如不及时制止，将会使其合法权益受到难以弥补的损窖 的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施。 根据最高人民法院关于诉前禁令的若干规定，诉前禁令应当向有管辖枚 论蠡 专季l 馒投裁定等藏菰粼瓣我潜羲整篓 的人隧法院罐出。申请时威濑摄供担保。申请人提供保证、抵手甲簿形式的糙傈合 璐、肖效的，人民法院应当准许。人民法院接鼹权利入或者利害必系入提融责令 锌止侵犯专秘较特必鲍申请黪，经审查褥合本筑定嫠四条懿，疲巍农醚十八小霹 遗骰蠢粥嚣裁定；载定责令羧审请天等盘爱投移为静，旋当立蘩辩贻撬毒亍。 鼹搴黝损_ 骞赔偿 役投入盛当赔偿专利缎零入因覆权掰受到黪擐失，或考搜牧人因侵权嚣力蘑 获褥黔涮漓。其体诗算皴下：投程入嚣被侵投掰受掰熬按失霹戳缀攥专裂投入熬 专利熬霹霞投蘑造袋镑瓷囊减少戆总数黍以每蒋专裁产燕戆会溅裁滋爨褥乏获 计算。裰莉入锖磐羹减少躺惫数难戳确定静，授权产晶在市场上镝售的总数乘爨 每件专利产晶的合理利润所得之积可以视为权利入函被侵权所受到的损失。 馒投人因侵权所获得的利益可以根据该侵枚产品在市场上销憾的总数莱以每 佟侵投产蠡驹合理利润所缮乏捩计算。馒投入爨侵蔽爨获褥豹裁皴般按照侵投 夭熬营救稳溺诗冀，对予巍垒戬侵投为鼗豹畿投久，疆按爨镑毯秘漓诗冀。 嘏撂最离人民法貔裳母宰理专利籁纷寨转逶耀法律翊题魏嚣予艘定魏规 定，被镊权入静损失或者橙投入获得静剿盏熊戥雅定，骞专利喜莘辩饺髑费胃戳参 照酶，入氏法院冒戳根据专糊投的类爱、侵投入侵投静性麓霸情节、专鬟许爵往 蘧费熬数额、该专嚣诲胃熬性壤、羲霪、射鬻等霆豢，参照谈专裂谗剪菠矮羹戆 1 至3 倍合理确定赔偿数额；没有努稠许可使用费可以参照或者专利许可使铡费 明是不含理的，人民法院可以根据专利权的类剐、侵权人侵权的性质和情节等因 索，般在人民币5000 惩以上30 万元以下确定赔偿数额，墩多不得超过人 民委50 万嚣。 熬黪，天琵法鏊穰禚投潮久魏请求菇及典体紊簿，霹戮将较翻人毽谲鲞、裁 止经投掰支付的合臻费浠计算在赔偿数额范戮之内。 侵犯专利衩的开f j 事赞任 对予以下将成獬罪的行为，应当根据专澍法农中华人爨共氍国鞭法 豹骞美浚定遭究释霉责经： 假翁他人专利罪： 暇爨他人专列，悸节氯的，慰壹接爨钱人昃比照刑法第一掰：十七条的规 定，戳暇霹继a 专剥罪处爨；程霉链入专铡，情节严羹兹，魅三锥以下毫翘徒烈 第1 章专利侵权划定的基零原则 或喾搀役，势楚或者擎处疑金。 澄露篱家秘密器： 违反专利法第二十条娩定，擅自向外国申请专利，泄露圈家菔要机密，情节 严筵的，经照测法第一霹八十六条的娥定，以泄露阑家重鎏枫橼嚣处弱”。 1 3 专莘 j 侵校翔定的盎要原刚 1 。3 全蕊覆羞原则 垒霆凝藏嚣瑟l 是专攀浸稷裁定串的一令爱基零覆舞 j ，瑟谤念猛覆盖羰粼，是 撂魏栗被控物竣者方法绶投成立，鄹么该产品或爨方法皮该具器专利权利要求中 所拄述静每一矮特征，缺一不碍瞄。 在裁定专鞠侵较露，竣先逶霜懿蹙全嚣覆盖凝熙。奁下述凡耱祷嚣下，撬舞 被控物全耐粳蓬了专利的授利要求。 ( 1 ) 簪藤侵权。即从字磁上分析魄较藏可以认定被控物魏技术特征与专莉酶 必要符短辐溺。 比如，一项专利，篡权利要求为：h 型强场磁化杯体( 1 ) ，其特征在乎； 掭体匏嚣榭备镶嵌一块永久磁铁( 2 ) 。 必暴被控秘戆辐俸两翱各镶交了块永久磁钦，鄹么毒鞋舔到，被楚魏鹩续 穗与投莆簧浆掰摇述的绻槐一模一样。 ( z ) 专零唾权秘要求巾使掰懿是上链檄念，被控糖公群懿结构属予主经獠念串 鹃舆豁概念，忿弹祷况下适雳全瑟覆蕊原籍，被羧物侵投。 比如，一项专利，旗权利要求为，一种新型机器人彳亍走机构，其特征猩予： 电枕接传旗枫构，传动枫擒驰输斑辘上装有驱动辍。 毅控锄豹维秘力，魄机经齿轮传动，输毖辘上装富驱动轮。被接物采蠲诲轮 传动，齿轮传幼的结构满于“传动机构的具体壤念，因此，被控物属于馒投。 ( 3 ) 拔羧旗熬技术特惩多于专剥翡努要技术糖强，瞧载怒说棱控物的技米特 徭与投聪饕袋稆繇，誉稷包含7 专巅权利要求熬全部特链，蔫艇还瓒热了将程， 诧种情况街属侵权，函为适用全面糍盏蘸刚就是哭繁被撩物舆备专利税涮簧求静 弼h 邸| 珊 o g s i n a m c n y t m c h n 嘲 掰h t t p ：w w w , 1 7 9 l u n w e r t c o m a r n c t e s h o w a r t i c t # a s p ? a r f i c l d d = - t 7 5 7 7 & n o c a c h e - l - 论弱， 专聱l 经较蘩定等蜀嚣簧 j 瓣我蚕懿簧鎏 全部特征就簿侵权，而不阊被控物最否记税芾j 辫求的多。 比如，项专利，其权利贾求为，种电褥子，其特征在乎：其有绝缘性能 好的电隧丝。 敲缒物熊结稳爨毒缝缘辩熬电瓣丝，嚣整述鬟鍪一个毫疆丝簸羚缣护装鬟， 尽警效控物麴特征多子专利投剥要求，弑基可熊还具有一定的创造性，由鼍二被控 妨豹结橡覆箍7 权剥要求豹龛部特缝，艨以援撼物侵权。 实裁巾，公众蜀能对攒：鬻一些举理解，觉得被控镌豹特薤多子权利要装，两 墓毪髓搿戆还耍甓予专囊产麓，为秘么还要算擞授权褥? 遽是毽兔专穰保护戆是 智力戏聚，在焉静产品鲡纂怒在专莉产瑟懿基稚上进嚣了改迸，尽管可能经熬要 优予专剃产品，但怒由予使用了他人的专利，利用了德入的智力成果，就必须获 得他人的许w ，否则就是侵权行为。 出越，警l 审出雯外一个澜瑟，就是兹嚣掰述熬旋控兹，其特缝多子专铡投利 器求，程是多窭豹势鬣萄貔粪备一霆静裁造鹱，毽霹楚每掇专嚣，势获餐专鬟羧。 司法实黢巾，这耪壤况瞧绞索熬现，也就是说被接物媳具毒在鹱袋之惹孛缀豹专 程，该专剩燕奁原袭专零螫黻上镌浚遴专零l ，裁翔篱甏所分橱静，幽学被控锈全 面覆盏了舔告专利觞校剽袋求特征，被控籀傻投，馨傻该产品获褥了专科较。锌 瓣鼗瓣邀，簸裹人涎法茨魄蠹7 霭蘧瓣释，聪薅栽定，在覆害耧竣磐罄昊各专嚣 的情况下，如果彼卺的专刹在麟，那么在专幂j 馒权潮定对，不考虑被告的专利。 前面探讨的是适用全面覆虢原则什么情况下，被控物为侵权，下筒谈一下，何种 情况下被控物为不侵权。 在被控物缺少数巅要求鹣技术特蔹瓣，坡羧褥苓侵毂。这璧鬻露搔赛魏燕， 筵耱穗潺下羧接耪琴餐蔽，其蓠褥是受投粼凳不逶蠲等嚣瑟照耧雾余撵宠藩慰， 等溺艨剿霜多余指定原粥将猩精西船良论述。 院如，硕专莉，其税稠嚣求为：一种新黧消火稳傈护筒，蕊有涟永管、出 水管，其特征程于：篱体为坡璃锈涮成，篱体秘避永喾和斑水管之阆逶过密封隧 连接凌簸。 被控物的简体囊玻璃锎僚9 成，也具有避水鬻和担水管，但是筒体翱避水綮和 出水管之闼直接焊接成然，没有密封圈这个缡构，踟于被控物缺少权利要求中 豹一个特徭，艨班被控物不构成侵校。 第1 章专利侵权判定的基本原则 在做出不侵权决定的时候，还有一个应该注惑的问题，就是缺少的税和葵求 中的特征不仅指权利要求特征部分的特征，而且包括前序部分的特征。如前举的 专刹权利要求的例子，进水管、出水管就属予前序部分的特征，该特征为现有技 术郄分的特征，“其特征在于”詹面的特征就属于特征部分的特征，有的时候， 在被控物缺少翦序部分的特锺对，也可能构成不侵权。 1 3 2 等同琢鄹 前面所讨论的是全面覆盖原则，在实际中，被控物适用该原赠判定侵权建很 少的，很多的情况下，适用的是等同原则。所谓等同原则，就是尽管被控物不具 备专利权利要求的全部特征，但是被控物不具备的专利特征在被控物上磷能够找 到该特征的等同替换物，此种情况下，被控物判定侵权。 比如，一项专利，其权利要求为，一独机器人的移动机构，英特征在子： 具骞六个沿禹翅方自均匀分东兹驱动髯，驱动甓逡设矍农电投，电机经巍轮 传渤按位予驱渤臀端部的鹾动轮。 被控物的结构为，具有六个潞函掏方向垮匀分布静骤动罄，驱动臀肉设爱有 电机，电机经链条传动接位子驱动臂端部的驱动轮。被控物缺少专翻权利权稍要 求中的齿轮传幼特征，但是由于链条传动属于齿轮传动的等同替换，所以被控物 适用等同原则，属于侵权。 上述的案例属于一个非常典型的遗用等同原则判定侵权的案例，实践中，适用等 同原则豹壤况酆要比这个案例复杂。如倪适月等阉原则，一巍是专剥侵权判定中 豹滩熹闺题。嚣最，辩使在专零i 僳护铡覆罪鬻发达豹美髫，慰此润题，弼法界也 没有达成莛识。我国嶷施专幂l 法不鬟2 0 零兹辩闺，蔼欧美国家实施专利瀚度邑经 有几百年的历史，我匿在进行专莉侵枚翔定时，徽多的都是借鍪欧美闺家的经验， 尤其是美豳的经骏，豳此，在探讨如何适用等同原刚的问题时，研究美馐等同原 则的历史发展更能够帮助我们从根本上理解等同原则，谶而找到适用于我国的等 同判断标准。 3 3 禁盎反悔原粼 农专稍侵权判定中，当字面判断不鼹权的情况下，邵侵衩榜与睾幂硅校翻鎏求 书记载的必要技术特征不一致、有变化的情况下，就要运用等同原刚判定是否构 论国外专利侵权判定等同原则对我国的借鉴 成侵权。而在运用等同原则阿，常常就会遇到禁止反悔原则的遥用。所谓的“禁 止反悔”原则就是指：在专利申请的审批过程中，申请入对一专利申请傲如的修 改和针对专利局审查的通知作出的意见陈述有可能会对起专利权保护范围产生一 定限制作用。它体现在禁止专利权人将其在审批过程中通过修改或者意见陈述所 表明的不属于取专利权保护范围之内的内容重新囊括到起其专利权保护范围之 中。 禁盘反悔霖爨舞在防盘专零权入采羯出尔爱尔熬繁赂，郯在专裂审批过程中 为了获得专聱权雨对英保护范嗣进行了菜种限制，或者强调权利要求牵菜令技术 特征对予确定其新颖往、色造稳如何重要；弱了侵校诉讼对又试图取消所作翁限 制，或者强调该技术特征可有可无，试图扩大其保护范围，从而两头得利。 禁止反悔是民事诉讼中经常采用的原则，但是在专利侵权诉讼中采用的禁止 反悔原则是有其独特的特点的。为了便于区别，美国将专利侵权诉讼中的禁止反 悔原则季錾为“审批过程粤致的禁止反悔”但是，按照禁止反悔原则构成要件的要 求；营毙，专零| 投入对骞关技术特缝所作豹限刿承诺必须是书嚣申明，且已经被 记录在专利文档孛。其次，专零l 权人对每醴有公知按拳耀笑技本特缝憋对毖，是 疆确作为区舅n 特征予醣串绢的。由诧爵翔，禁疰反悔舔赠豹使用蓠提是，必矮在 专利文稻中肖明示。那么在适粥该原刚的时候就要通过查询专幂j 简保存静专幂率 请案卷。为此，美图过去也将禁止反悔原则称为“申请案卷导致的禁止反悔” 。3 。4 多余攒定原则 多余指定原涮，按照乾裳露高院给瞧兹定义，是撂在专剥侵权判定中，在鳃释 专利独斑校希j 要求移确定专瘸欷保护蕊誉辩，将记载旋专举l 独立投利簧求孛韵鞠 显附加技术特鬣( 朝多余特征) 略去，仅戮专希j 独立衩幂j 要求中的必要技术特征来 确定专利权保护范阐，判定被控侵衩物( 产品或方法) 是否覆盖专利权傈护范围 的原则。 在专利侵权判定中，比较的基准是独立权利要求，我国现行的专利法实施细则 纂二十一条指出：独立权剩要求应当从整体上发殃发明或者实月毅型的技术方案， 记载解决技术翅题瓣必要技零特征。一般认为，独立权利要求是必要技本特缝豹 集合，凡是必要技术特征，必须写送猿立校利簧求中，否刘就不称箕为“必要” 第l 章专攀j 经投刿定的基本擐则 技术特征。而多余指定原则却怒说，写迸独立税鄹要求中的授术特征不觅得定 怒必要的，允许法官鑫由裁董，将记载在专弱猿立校利要求审髂翳显辫热技术特 征( 繇多余特征) 硌去，钛i 爵戮硌去群镶“# 必簧技零特链”最豹投巅要袭巍菝撂， 遴行专零l 爱投判定。农专裂落讼一书串论述专剩侵数成立豹几融情形一慧里， 将缺少独立搜剥要求懿 # 必要技术特征，列为侵权戏立的情形之一。长期以来， 我国法宫以保护专剥投为飘任，视“专利侵权”为大敌，对专利权人的专利文件 上的瑕疵却极有宽容力。如果机械地拿侵权物的技术特征与专利独立权利要求中 的技术特征相比，缺少一项技术特征就认定不侵权，对专利权的保护愚不利的蔺。 有学者指出，多余指定原则或者非必要技术特征理论实际上都楚一种对专利权 人的宽恕政策，艇于专利枚入檄难撰写出恰到好处的权利要求，难免裔时会将个 剐不应当写入独立权利要求的投术特征写入箕中，从而造成对箕保护范围的过分 蔽制，如栗不采取宽怒政策，程一堡情况下会经专搴l j 权入楚予“鹱巴屹黄连”豹 境建。尽管多数学者咆议为多余撂定蒙裂应当 赛溺，毽认戈在瑗除段爨蠢坚持豹 磐要。 问程永顺、罗李华：专利侵权判定，北京：专利文献出版社，1 9 9 8 年版 论翻外专利役权判宽等同鞭则对我陶的借鉴 第2 耄主要国家等阍源剐的立法写实践 2 1 美国 2 。 。 等蔺爨粼在美嚣戆产生稿发麓 ( i ) 麓嚣琢裂在美霆豹产生豹掰史基旗 在晕鬟荧国法没有采孺较零l 要求俸海专糕傺护稼围豹依据乏嚣，法院将被控 搜投壤每说鹱蕊孛黯茇骥鹣接述透露砖进，熟累认戈旋控经裁戆与专穰发鹗爨不 宪全致，健与发秘蹩够楣钕，也搿戳认为被控馒衩物“蠢宥”了发瑟，靛而构 成侵权。 骜专载法燕定专饕l 绦护莲嚣最终巍汉裂要隶鹳寒臻定瑟专，一螫法律券入_ 握 ，0 没有熊力对发明的范曝进行躺释。瀵就会使发瞬入在保护冀发明对受制予极力 甏求躯语富。 芷是巍予语言煞筠黻髋，嚣法虢叉谈鸯需要豫浚嚣鄂撵按爨说竣螯懿懿述霹 发臻提供缳铲，这藏产篷了突破投棼l 隳求熬字蕊客义与说鹗书遴舒院较黠袭鞠进 行保护的等弼原鲻。胃戳说，等同藤掰建传统的专剿侵权澍定方法豹延续。 ( 2 ) 羡藿最囊法浣关于等藏嚣受 j 懿爨豌 美国的等同侵权理论及具体判定方法都是由司法判铡确盘的。美鞫最黼法院 曾经针对等阍原则做出过几个最重要的划例”1 。 第一个有影薅戆剿镬蹙1 8 5 3 每懿w i n a n s ￥，d e n m e a d 案。荧醛学者认隽该蹇 是美国等阉强则的瑟遐。在该寨中，专翻投入发骥7 一争争赐乎逡煤豹轨道窜，具 有匿锥形的车身结孝奄。被控侵权入袋用了专摹投入的橡思，攥将专利权利鼗求孛 骚镶形车蹙缩梅竣麓a 露蔹链彩车鸯臻梅。专裁蔽入籀控簸控後投天整犯了熬专 幂j 权。美国簸商法院认定了被撩侵投入构成侵袄。 第二个有影响的判侧，即1 9 5 0 颦的g r a v e r 寨，该案的意见确立了等闯原赠 在专弱蠖裁麓寇孛豹蓑簧终爱，莠臻确了浚定等爨豹“方式凌l 效条”蒸零稳 同的标准。 壹爨1 9 9 7 年美国疑惑法院徽如丁对等冠魇则具鸯重癸影蛹的第兰个判铡的 褥事蜡德，荛凿知识产较法，匏求。法律氆敝社，2 0 0 3 年敝 第2 章主要国家等同原则的立法与实践 h i l t o n 案，在该案中，美圜最高法院对等同原则的系列问题进行了详细的陈述。 此判例对等同原则理论作了重大发展，可以被看作是等同原则历史的酉年总结。 ( 3 ) 荚国联邦巡回上诉法院与美国等同原则的发展 为了改变原来各巡回区上话法院在专剩侵权诉讼中掌握标准不一致的状况， 美避国会予1 9 8 2 冬逶过7 1 9 8 2 年联邦法院改孳法。援据该法浆靓定，美翅联 邦巡霞上褥法院子1 9 8 2 年l g 胃lg 成立。黔予苓鼹舞鎏方法院专测纠纷褰传豹上 诉案侔戬及不服专希笺审簧员会决定昭上诉案俘，美国联邦巡函上诉法院具有专 属管辖权。这样提高了审麴j 的致性，使得专利法的适用其有更高的可预觅像。 由于美国联邦巡圃上诉法院对于专利侵权纠纷上诉案件舆有专属管辖权，并 且除了美因最高法院决定受理并做出判决的极个别案件外，绝大多数专利侵权纠 纷案件的终审判决是由美国联邦巡回上诉法院做出的，因此美国联邦巡嘲上诉法 院灼在专利侵权诉讼中的态度和标准在一定稷度上就代表了美国的态度茅口标准， 铁中也霹以看如美国褒专剃缦投诉讼孛态度秘标准的变化趋势。职究美姻联邦巡 露上诼法院静有关判凌对于认识美国靛等阉原裂共有蓬要意义。 2 1 2 等同原剐在美国葡法实践中的应用 众所周知，美国的专利制度融有2 0 0 多年的历史，等同原则 ( d o c