（世界经济专业论文）经济全球化背景下中国家具产业比较优势研究.pdf

硕十学位论文 摘要 随着家具制造业全球化程度的曰渐提高，随着更多的外国家具业巨头在中国 投资设厂并内销，我国本土企业具备的如资源和劳动力等成本优势将逐渐不复存 在。因此，以李嘉图的“比较成本优势”学说和“俄林一赫克歇尔”的生产要素禀赋学 说为理论基础产生的测量显性比较优势的方法已不能充分评估我国家具制造业所 具有的真实竞争力水平。显性比较优势指数等传统的测算方法对客观形势的估计 过于乐观，我们迫切需要一种新的测算指标，客观地反映变化中的现实，以此希 望能对政府和公司的决策提供某种帮助。 首先，计算并横向比较世界主要家具贸易国的显性比较优势指数，认为中国 虽然位于指数榜的榜首，但是显性比较优势指数却并不是太高，并未出现大于或 等于l ，与意大利相差无几。这一方面表明中国在家具生产和出口方面还有很大 的空间可以发挥和改进，另外也说明我国家具行业存在着规模不经济，劳动生产 率不高等竞争力方面的不足。 其次，计算并纵向比较2 0 0 0 2 0 0 6 年我国全部家具制造业的显性比较优势指 数，指数主要围绕0 9 上下徘徊，但近年来呈明显下降趋势。我们应该清醒地意 识到这种主要由资源禀赋带来的比较优势不可能长期存在，而且逐渐出现了要素 边际生产率递减的趋势。 再次，为了探究阻碍我国家具产业比较优势和竞争力增长的深层次原因，文 章建立了以r c a 为因变量的计量经济学模型，选取通过检验的八个自变量作为 数据包络分析中相应的输入指标和输出指标。 最后，通过引入测量决策单元规模有效性和技术性的数据包络分析方法，改 进传统的比较优势评价体系，建立一个能综合反映比较优势和竞争优势的广义比 较优势指数。通过计算并纵向比较2 0 0 3 2 0 0 6 年改进后的我国全部家具制造业的 广义显性比较优势指数。从数字的计算和比较中发现问题，最后提出相应的政策 建议。 关键词：经济全球化：中国家具产业；数据包络分析；广义比较优势指数 i i a b s t r a c t a st h eg l o b a l i z a t i o nd e g r e eo fc h i n e s ef u r n i t u r ei n d u s t r yr i s eg r a d u a l l y , a sm a n y m o r eh u g ef o r e i g nf u r n i t u r ef i r m si n v e s ta n ds e tu pf a c t o r i e si nc h i n a ，t h er e s o u r c e a n dl a b o ra d v a n t a g e st h ed o m e s t i cc o m p a n i e so w n e dw i l ln o te x i s t t h e r e f o r e ，t h e m e t h o do fm e a s u r i n gr c ab a s e do nd a v i dr i e a r d o sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dh - o t h e o r yh a sb e e nn o te v a l u a t i n gt h er e a lc o m p e t i t i v el e v e lo ft h ef u r n i t u r ei n d u s t r yi n o u rc o u n t r y t h et r a d i t i o n a lm e t h o d ss u c ha sr c ai n d e xr e f l e c tt h ef a c tt o o o p t i m i s t i c a l l y , t h a tj sw h yw en e e dan e ww a yt oa n a l y z et h et r u t ho b j e c t i v e l y f i r s t l y , w ec a l c u l a t et h er c ai n d e x e so ft h em a i nf u r n i t u r et r a d ec o u n t r i e s ，b y c o m p a r i s o n ，t h ep a p e rs h o w sc h i n ai sl o c a t e di nt h ef i r s tp l a c eo ft h ei n d e xc h a r t s ，b u t t h er c ai n d e xi sn om o r et h a no n e i ss l i g h t l ym o r et h a nt h a to f i t a l y t h i si n d i c a t e s c h i n e s ef u r n i t u r ei n d u s t r yh a sb 蟾s p a c et oi m p r o v ei nf i e l do fp r o d u c t i o na n de x p o r t ， b u to nt h eo t h e rh a n d ，t h i sa l s ot e l lu st h e r ea r es c a l e d i s e c o n o m ya n dl a b o r p r o d u c t i v i t yd e f i c i e n c yi nt h ec h i n e s ef u r n i t u r ei n d u s t r y s e c o n d l y , w ec a l c u l a t e t h e2 0 0 3 - - 2 0 0 6a n n u a lr c ai n d e x e so fd o m e s t i c f u r n i t u r ei n d u s t r y , b yc o m p a r i s o n ，w ef i n dt h a tt h ei n d e x e sa r ea l la r o u n d0 9 ，a n d d e c r e a s eo b v i o u s l yi nr e c e n ty e a r s t h r o u g ht h i s ，w es h o u l dr e a l i z et h i sk i n do f c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ed e p e n d e n to nr e s o u r c e sw i l ln o te x i s ti nt h el o n gr u no nt h e g r o u n d st h a tt h em a r g i n a lf a c t o rp r o d u c t i v i t ys h o w sad e g r e s s i v et r e n d t h i r d l g i no r d e rt o e x p l o r ew h a th i n d e r st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dt h e i n c r e a s eo fc o m p a r a t i v ec a p a c i t yi no u rc o u n t r y sf u r n i t u r ei n d u s t r y , t h ep a p e rr e g a r d s t h er c aa st h ed e p e n d e n tv a r i a b l et ob u i l da l le c o n o m e t r i c sm o d e l ，b ym e a n so ft h i s ， w ec a l lf i n de i g h tq u a l i f i e di n d e p e n d e n tv a r i a b l e sw h i c hw i l lb et h o u g h to fa st h e c o r r e s p o n d i n gi n p u t - o u t p u ti n d e x e so fd e aa n a l y s i s f i n a l l y , b yi n t r o d u c i n gt h ed e a m e t h o dw h i c hi sa l w a y sb e e nu s e dt oe s t i m a t e t h es c a l ea n dt e c h n i c a le f f i c i e n c yo ft h ed e c i s i o nm a k i n gu n i t s ，w ec a ni m p r o v et h e t r a d i t i o n a lr c aa s s e s s m e n ts y s t e m ，e s t a b l i s ha ni m p r o v e dr c aa s s e s s m e n ts y s t e m w h i c hw i l lr e f l e c tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o m p r e h e n s i v e l y a tt h es a m et i m e ，w ec a l c u l a t et h e2 0 0 3 - - 2 0 0 6i m p r o v e dr c aa n n u a li n d e x e so f d o m e s t i cf u r n i t u r ei n d u s t r y , b yc o m p a r i s o n ，t h ep a p e ro f f e r su ss o m ec o r r e s p o n d i n g p o l i c ys u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；c h i n e s ef u r n i t u r ei n d u s t r y ；d e a ；i m p r o v e d r e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e 硕士学位论文 插图索引 图2 11 9 9 5 2 0 0 2 全球家具主要进口国进口额变化柱形图9 图2 21 9 9 5 2 0 0 2 全球家具主要出口国出口额变化柱形图9 图2 3中国家具出口国别及地区比较1 1 图2 4 家具制造业的要素密集度1 3 图4 1中国2 0 0 4 年与其他国家家具制造企业劳动生产率比较统计2 6 图4 2 家具制造业d e a 绩效指标2 8 v i 经济全球化背景下中国家具产业比较优势研究 附表索引 表2 1 十五期间我国家具行业增长表1 0 表2 2 各国家具制造业行业特征1 3 表2 3 世界主要家具出口国的显性比较优势指数1 6 表2 4 中国家具产业的动态比较优势。1 7 表3 1 我国全部家具制造业比较优势因素分析的e v i e w s 计算结果2 0 表3 2 改进后的我国全部家具制造业比较优势因素分析的e v i e w s 计算结果2 2 表4 10 3 0 6 年我国全部家具制造业主要经济指标统计表2 8 表4 2 改进后的2 0 0 3 2 0 0 6 中国家具制造业广义显性比较优势2 9 v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：韶呼 ul 同期：伽1 年jl 月牛t d 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向罔家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据厍进行检索，可以采用影印、缩印或扫捕等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密目。 ( 请在以卜相应方框内打“巾) e t 期：撕7 年，2 月垆日 口期：年，2 月仁同呼蟛 乖谈 名名签签 者师 怍导 1 1 选题的背景和意义 第1 章绪论 1 1 1 选题的背景 自上世纪8 0 年代以来，随着当代科学技术革命的不断深入发展，导致人类活 动不断突破时空限制，表现出整体化和相互依赖的特性。世界各国的经济生活越 来越国际化，不同社会制度，不同发展水平的国家都被纳入到一个密不可分的全 球经济体系之中。经济活动没有国界，不管是发达国家还是发展中国家都不可能 自给自足，都必须与国际经济保持千丝万缕的联系，否则就不能健全发展，甚至 难以生存，这就是经济全球化的概念。 经济全球化概念的提出起源于o e c d 前首席经济学家s 奥斯雷特，主要指生 产要素在全球范围内广泛流动，实现资源的追加配置的过程。其内涵表现为世界 贸易的一体化或贸易全球化、投资和生产的全球化。全球化研发，全球化生产， 全球化采购，全球化营销是经济全球化的主要载体。跨国公司的无国界活动把世 界各国的经济联结为一个紧密的整体。在经济全球化时代，跨国公司利用世界范 围内的最有利的条件组织生产，最有利的市场进行销售，并且促使自身不断扩大， r 益由“多国公司”发展成为“全球公司”。世界5 0 0 强是“全球公司”，家具行业内 的“宜家”( i k e a ) 也是“全球公司”。创建于1 9 4 3 年的“宜家”，在全世界有2 0 0 0 多 家供应商为其组织生产，遍布6 0 多个国家，“宜家”和他们签订了长期的独家经营 合同，并提供设备、技术和其他帮助。“宜家”在全球有1 8 0 多家连锁店，分布在 4 2 个国家，拥有7 万名员工，成为全球最大的家居零售商。“宜家”2 0 0 2 年实现销 售收入1 1 0 亿欧元，纯利润1 1 亿欧元。这就是经济全球化所带来的丰硕成果。 不可否定，经济全球化有其积极的一面，也有其消极的一面，因为它毕竟是 发达国家占主导地位的经济体系，它不可能完全代表发展中国家的利益，使得发 展中国家在全球经济活动中有时会处于被动的地位。如去年美国对中国输入美国 的木制卧房家具的反倾销就是最典型的案例。但实践证明，发展中国家落后和被 动的原因不完全在于国际经济体系的不合理和发达国家的剥削，而在于发展中国 家自身政策的失误和缺乏积极参与国际市场竞争的战略和策略。亚洲四小龙的崛 起是积极参与国际经济体系的必然结果，中国的改革开放也充分证明了闭关自守 国策的错误。中国家具工业近2 0 余年快速发展也是实施全球化战略的结果。 至兰盒登竺翌墨：土曼耋呈：些些鳘垡茎竺耋 1 1 2 选题的意义 1 1 2 1 理论意义 随着家具制造业全球化程度的只渐提高，随着更多的外国家具业巨头在中国 投资设厂并内销，我国本土企业具备的如资源和劳动力等成本优势将逐渐不复存 在。因此，以李嘉图的“比较成本优势”学说和“俄林赫克歇尔”的生产要素禀赋学 说为理论基础产生的测量显性比较优势的方法已不能充分评估我国家具制造业所 具有的真实竞争力水平。本文以此为切入点，通过引入测量决策单元规模有效性 和技术性的数据包络分析方法，改进传统的比较优势评价体系，建立一个能综合 反映比较优势和竞争优势的广义比较优势指数。 1 1 2 2 现实意义 “十五”期间我国家具出口的年平均增长率为4 8 ，我国也已于2 0 0 4 年成为世 界第一家具出口大国。但贸易额的大小无法显示我国家具制造企业的真实竞争力 水平。我国的家具制造行业以中小企业为主，长久以来大多单纯地依靠廉价的劳 动力成本优势和低廉的产品价格出口国际市场。企业缺乏设计和管理上的自主创 新能力，产品也主要集中在中低档市场，无序的竞争导致市场价格体系和品牌塑 造难以形成。 我国家具出口相对于其他国家具有很大的比较优势，但现实中整个行业的利 润却出现整体下滑。所以，显性比较优势指数等传统的测算方法对客观形势的估 计过于乐观，我们迫切需要一种新的测算指标，客观地反映变化中的现实，以此 希望能对政府和公司的决策提供某种帮助。 1 2 国内外研究文献综述 1 2 1 国外研究综述 1 2 1 1 国外学者对家具产业的研究 j r a t n a s i n g a m 与e l o r a s ( 2 0 0 3 ) 【1 l 在其文章亚洲木制家具工业的支撑力 中指出，尽管近年来亚洲国家家具类产品出口势头强劲，但其家具产业的生产力 水平却停滞不前。由于大多数亚洲国家对家具产业实施补贴和保护性的关税政策， 国内生产商缺乏竞争力，过多的生产能力导致国内竞争对手之间频繁的价格战。 随着更廉价生产商的涌现，对出口增长贡献最大的低价值家具将不能维持长期的 出口增长。 通过对台湾家具业的研究发现，亚洲国家家具产品的竞争力不是单纯地依靠 较低的生产成本，由于产业集聚等生产策略上的结构性差异，使生产成本日益攀 高的台湾依然维持着世界家具出口的领先地位。 另外，文章对比了噩测国家家具制造商的要素生产率、家具工业增长的驱动 力、相对劳动生产率、科研院所投入家具及木制品的科研经费比率等，阐述了如 何通过加人家具行业人力资源投入和增强研发能力来提升亚洲国家家具产品竞争 力水平。 a l b e r ts c h u l e r 和u r sb u e h l m a n n 于2 0 0 3 2 】年发表了识别未来竞争性的商业 策略：美国民用木制家具工业基准点和范例的转换，针对美国过去十年问丢失了 三分之一国内民用木制家具市场的现状，提出了如何避免与亚洲和南美国家同类 产品在成本方面的竞争，转而依靠自己在设计、制造技术、市场营销和产品配送 等方面的优势使本国家具工业得到生存和繁荣。美国具有世界第一大家具消费市 场，因此，美国未来家具产业的道路应该建立在唯一一个持续竞争优势上面 i 临近本国国内市场；另外，需要结合在设计、供应链、制造、配送、服务和客户 关系等方面的不断创新。 在所建立的商业模型罩，作者着重强调了制造、教育和政府政策= = 三个方面。 制造方面，对于大规模的定制产品，应选择劳动力和原材料成本低的地区建立生 产基地，制造可以互换的、标准尺寸的零件，以提高具有高利润的、针对核心客 户的高档家具产品的生产效率；教育方面，家具和本制品行业应吸引和招收大量 有专业技术的年轻人和创新能力的青年学生，并完善行业已有员工的终生教育学 习的机制；公共政策方面，政府应该在税收、环境、教育等方面对家具行业制定 更优惠和切实可行的政策。 j r a t n a s i n g a m 与f i o r a s ( 2 0 0 5 ) 1 3 】在亚洲家具工业：统计数字背后的现实 一文中将世界家具生产国重新分为三类：美国、日本、英国和德国等具有高人均 g d p 、巨大的国内家具工业和家具消费能力，属于家具净进口国；意大利和丹麦 等具有高人均g d p 、较国内消费而言具有巨大的家具生产能力，属于净出口国； 中国、马来西亚、波兰和匈牙利等具有低人均g d p 和巨大的生产能力，属于家具 出口依赖型国家。 z iw a n 于2 0 0 4 4 】年发表了美国家具行业的竞争策略、竞争力和商业绩效水 平，作者运用波特的五种竞争力模型分析了美国家具制造业，说明了如何通过提 高规模的经济性、增加产品差异化程度、拥有高的初始投资和固定成本、拥有非 规模的成本优势、加大进入配送渠道的困难度、获得政府的干预等措施降低进入 市场的新竞争对手的威胁。整个行业的公司企业必须经常性地发展和维持客户的 忠诚度、改进生产设备的效率、获得低成本的投资和原材料、保持产品的质量信 誉和生产人员的训练有素。 1 2 1 2 国外学者对比较优势的研究 比较优势( c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 理论是古典政治经济学的集大成者英国的 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的“绝对优势”( a b s o l u t e a d v a n t a g e ) 理论基础上提出来的。 斯密”】认为，国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别，这一理论被 称为“绝对优势”学说。绝对优势学说认为，各国问存在的生产技术上的差别，会 造成劳动生产率和生产成本的绝对差别。贸易各方应集中生产并出口其具有绝对 优势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。 但是斯密的绝对优势理论存在局限性，体现在：理论中包括了机会成本不变 的假定，而在实际生活中，大多数情况下的资源跨部门转移会引起机会成本的变 化，进而引起分工结构和分工程度的变化。其次，学说无法回答一个国家如果其 生产的任何产品其劳动生产率都低于另一国，即在生产方面没有绝对优势，那么 这个国家是否还可以进行国际贸易并获得利益问题。 比较优势理论针对斯密绝对优势理论的局限性，犬卫李嘉图在政治经济学 及赋税原理( 1 8 1 7 年) 【6 - - 书中提出了国际贸易中的“相对优势理论”，揭示了一 国即使在任何产品生产方面与他国相比都没有绝对优势，但只要本国一种产品生 产比另一种产品生产具有相对优势，仍然可以通过与他国进行贸易获得利益。因 此，落后国家也可以参与国际分土与贸易。 但李嘉图的比较优势理论也有其局限性。他认为比较优势是劳动力所决定的 比较成本差异造成的，但是除了劳动力要素之外，其他要素是否能决定或者影响 两国贸易获得比较利益? 李嘉图的理论都不能给出详尽的解释和阐述。 要素禀赋理论，简称h o 定理，认为要素禀赋是构成一国比较优势的基础。 此理论是瑞典经济学家伊莱赫克歇尔( h e c k s c h e r ，1 9 1 9 ) 创立的，俄林的区域 贸易与国际贸易( 1 9 3 3 年) 【7 】又对其老师的思想做了清晰而全面的解释，并作了 进一步的研究。要素禀赋理论解释了李嘉图比较优势理论中两国比较成本差异的 原因，这种差异主要是由各国资源禀赋不同以及在各种商品的生产中所使用的生 产要素比例不同所决定的。各国在土地、劳动力、自然资源等生产要素的禀赋方 面存在的差异，是最终导致各国具有不同的比较优势的根源。因此，各国应出口 利用本国较充裕的生产要素生产的商品，而进口本国相对稀缺的生产要素生产的 商品。 要素禀赋理论以后，比较优势理论又有了新的发展；美国经济学家哈伯勒 ( h a r b o r ) 最早运用了“机会成本”概念，并结合“生产可能性曲线”这一几何分析方法 解释和印证了李嘉图的比较优势原理。保罗克鲁格曼( p a u le k r u g m a n ) 8 】用“规 模经济”和“不完全竞争”来解释相似资源储备国家之间和同类工业产品之间的“双 向贸易”( t w o w a yt r a d e ) 或行业内贸易( i n t r a i n d u s t r yt r a d e ) 。这种贸易的好处是可 以通过扩大市场增加生产从而降低成本获得利润。日本经济学家小岛清提出的协 议性区域分工理论也补充和完善了比较优势理论。它证明，即使在相对成本不存 4 在或者说要素禀赋相同的条件下，分工仍然是一种必然趋势。由美国当代经游鸯擎 家雷蒙德弗农( r a y m a n dv e r n o n ) 提出的产品周期理论等拓展了比较优势和要素禀 赋的范畴，生产要素不仅包括资本和劳动，而月也包括自然资源、牛产技术变化 等。与此同时，一些经济学家，如巴拉萨( b a l a s s a ) 【9 和皮尔森( s c o t tr p e a r s o n l 等人又在计量经济模型上加以发展，力图科学、准确地测量比较优势及其变化。 迈克尔波特o 】的国家竞争优势理论则更进一步地解释了在经济全球化、要素特别 是资本要素的流动性日益增强且比较成本优势已不再为一固所独享的情况下，如 何获得和保持一国竞争优势的问题。 1 2 2 国内研究综述 1 2 2 1 国内学者对家具产业的研究 翟积婷和刘冬( 2 0 0 3 ) 1 1 】在中国家具产业比较优势分析一文中，先运用 净出口指数法测算了1 9 9 3 2 0 0 1 年| 日j 我国一些主要家具产品的总体比较优势情 况，说明我国家具产品在总体上具有较大的比较优势，并且国际贸易水平成不断 上升趋势。继而，又将我国出口的家具产品细分为1 1 大类别，分别测算了各自的 净出口指数，指出藤、柳条、竹及类似材料家具属于劳动密集型的家具产品，我 国同发达国家相比具有生产和贸易上的比较优势，有形成国际竞争力的可能性； 同时又指出，办公室用金属家具属于资本密集型和技术密集型产品，比较优势相 对较弱，这些产品国际竞争力的培育需要更长的时间。 王昭和宋维明( 2 0 0 6 ) 1 2 】在中国家具出口贸易增长分析中主要从出口额、 贸易产品及家具企业等方面简要介绍了我国家具出口贸易的发展现状，并在此基 础上深刻分析了实现该增长的主要因素劳动力成本优势和优越的国际国内环 境，指出要实现中国家具产业的持续发展，应在充分发挥劳动力优势的基础上， 重视规模经济和技术创新，培养家具产品的核心竞争力。 胡景初( 2 0 0 5 ) 1 3 则主要侧重于从经济全球化的角度阐述了中国家具工业的 未来发展趋势。强调中国的家具企业应抓住产业专业的机遇，加强家具工业区的 建设，充分利用国内国际两大市场，增加新产品开发的投入，强化品牌建设，应 用高新技术改造家具产业，并尽快实施在信息技术支撑下的新的制造模式和管理 模式，大力推行i s 0 1 4 0 0 0 认证和绿色产品开发，尽快实现由家具大国向家具强 国的转变。 左春丽等( 2 0 0 4 ) 1 4 】发表的全球化背景下中国家具行业的战略联盟探讨 把人们的视野由国外转移到国内，文章通过对我国家具产业形势的分析，指出我 国家具行业面对复杂多变、竞争激烈的国际市场，必须进行纵横联合，在国内国 际建立联盟网络，构造新的竞争优势，并通过对战略联盟方式和特点的分析，提 出了联盟的一些原则和对策。 朱剑刚( 2 0 0 4 ) i t 5 】的中国家具制造业信息化与竞争力提升一文综合运用 了s w o t 分析模型方法、价值链分析方法、策略矩阵分析法等研究分析方法， 从信息化建设的角度探讨了我国家具制造业竞争力的提升问题，并从产业和企业 两个层面提出了相应的信息化建设策略。 1 2 2 2 国内学者对比较优势的研究 我国学者陶然、周巨泰在1 9 9 6 t 1 6 】年把“从比较优势到竞争优势作为国际经济 理论的新视角”，提出国家竞争优势理论相比于比较成本理论所具有的政策价值。 洪银兴r 1 9 9 7 ) 1 17 】提出“比较利益陷阱”，他认为一国单纯以要素禀赋来确定自 己的国际贸易结构，会掉入“比较利益陷阱”，资源配置和产业结构静态化，很难 升级，中国应该依据战略性贸易政策理论创造和发展具有国际竞争优势的产业。 刘力( 1 9 9 9 ) t 1 8 】贝u 根据战略性贸易政策理论和巴拉萨的外贸优势转移假说，认 为中国作为发展中国家，应首先立足于资源和劳动密集型产品的比较优势，对于 来自外部的竞争压力，政府应予以适当保护：同时，创造条件，积累资本和技术， 推动比较优势升级。 在向传统比较优势理论提出挑战的同时，很多学者如盛晓白( 1 9 9 8 ) 姻】等开始 转向国家竞争优势理论，并对其进行拓展。认为相较于发达国家而言，发展中国 家的竞争优势并非只在于企业，还依赖于整个国家的创新机制，企业的创新能力 需要国家多方面行为和政策的协调配合。 扬帆( 2 0 0 1 ) t 2 0 j b y g ，中国等发展中国家在国际竞争中处于不利地位从而很难 使现有比较优势升级。由于发展中国家普遍存在的市场失灵问题，国家的保护就 显得格外重要，新经济和全球化中的竞争主体不仅是企业，更重要的是国家，甚 至是国家集团。所以，以国家力量支持大企业，尤其是那些具有独立知识产权的 战略性企业和产业，以此来创造和发展比较优势。 王佃凯( 2 0 0 2 ) f 2 1 】认为，发展中国家实行比较优势战略发展国际贸易，不仅没 有缩小与发达国家的经济差距，反而陷入了比较优势陷阱。出现这种情况的原因 在于比较优势战略忽略了产业结构调整、技术进步和制度创新等动态贸易利益。 由于国际、国内经济形势的变化，我国的比较优势战略呈现出不适性，这使得我 国的贸易发展战略必须进行调整，由比较优势战略转变为竞争优势战略。 孙彦平( 2 0 0 6 ) f 2 2 】在中国制造业从比较优势向竞争优势转变的研究中以 我国制造业为研究对象，提出了比较优势陷阱的内涵和形成。指出我国制造业发 展之仞势必以比较优势理论为指导发展劳动密集型产业。但随着知识经济的兴起 和经济全球化的推进，传统比较优势日益下降，贸易条件逐渐恶化，比较优势本 土效应弱化，技术进步缓慢。此时，我国制造业应该转而以竞争优势理论为指导， 注重产业结构的调整、技术进步和制度创新等带来的动态贸易利益。 6 硕士学位论文 1 2 3 对国内外研究的评述 由于全球经济一体化的进程不断加快，世界各国家具行业所面i 临的竞争压力 普遍增强，如何提升本目家具产业的竞争力成为了各因学者共同关注的课题。 通过以上对国内外相关文献的总结， 的研究，主要有以下几个视角：信息化、 我们可以看出，家具制造业竞争力方面 比较优势和竞争优势、战略联盟、经济 全球化和宏观方面的商业策略。虽然切入点各不相同，但对于发展中国家在劳动 力和原材料方面所拥有的成本优势及其对出口所带来的巨大贡献却有普遍的共 识。 这些研究中运用到的测量某国产业比较优势和竞争力的方法主要依靠竞争力 指数和比较优势指数，但这些指数是以比较优势理论和资源禀赋理论为基础，对 于发展中国家而言，实则只片面地反映了劳动力和原材料方面所拥有的成本优势， 并未涉及到规模的经济性和技术的有效性等问题，因此对于客观形势的估计过于 乐观。 1 3 本文研究内容与创新点 1 3 1 研究内容 收集世界主要家具贸易国的进出口数据，计算并横向比较各自的显性比较优 势指数；计算并纵向比较0 0 0 6 年我国全部家具制造业的显性比较优势指数； 建立以r c a 为因变量的计量经济学模型，选取通过检验的八个自变量作为 数据包络分析中相应的输入指标和输出指标。 计算并纵向比较0 3 一0 6 年改进后的我国全部家具制造业的广义显性比较优势 指数。从数字的计算和比较中发现问题，最后提出相应的政策建议。 1 3 2 创新点 用d e a 指标改进传统的比较优势评价体系，建立广义比较优势指数 i r c a ( i m p r o v e dr e v e a l e dc o m p a r a t i v e ) = d e a * r c a = 0 * r c a i ，0 0 s 1 。当0 = 1 ，即0 为常数时，i r c a = r c a i ，此时广义比较优势指数仅仅反映要素禀赋等先天优势带 来的出口比较优势大小；当0 0 j 资源密集度 资 金 产业升级 喜 度 图2 4 家具制造业的要素密集度 资料来源：朱盆j n , j ，中国家具制造业信息化进程小材上业，2 0 0 4 3 2 2 2 家具制造业的行业特性 综合前人研究成果，世界各国家具产业的行业特性如表2 2 所示，由于我国 家具制造业在目前相当缺乏设计能力，所以只能生产标准化的家具产品，达到相 当高的规模经济效益，注重的是价格竞争与制造成本的降低，生产的家具产品大 多属于中低档产品，加工技术也较低。 表2 2 各国家具制造业行业特征 类别 代表国家 设计水平规模及产能制造技术 a 类 美国、加拿大 中高高中等规模为导向 b 类 波兰、墨西哥 中等中等中等 过渡性质 c 类中国等亚洲国家低高低标准化产品导向 d 类意大利、芬兰高低高设计为导向 资料米源：吴智慧中国家具制造业信息化进程木材工业，2 0 0 3 4 经济伞球化背景下中国家具产业比较优势研究 我国家具产业虽尚处在成长鼎盛期，但已面临着产业结构调整和转型升级的 巨大压力。这个转型升级具体包括高新技术应用于传统产业而引起的技术结构升 级、组织结构升级和管理水平升级等。即通过加速技术转移和技术创新，使我国 家具制造业完成从制造基地到制造中心再向创新中一i l , ( i n n o v a t i o nc e n t e r ) 提升。针 对家具制造业这种传统产业的转型升级，还有一层更特别的含义是指实现中国家 具制造业的现代化和年轻化。 综上，就现阶段而言，应抓住调整和优化产业结构这条主线，从技术、人才、 企业、市场、产品、出口的全方位结构调整中提高我国家具产业的整体水平，促 进家具行业持续、快速协调健康发展。尤其要将调整家具产业的技术结构作为首 先要强调的内容，通过走新型工业化的道路，注重应用高新技术和先进适用技术 改造传统家具产业，加快家具行业内部技术调整的步伐以提高竞争力等应视为重 点内容。 2 3 世界主要家具出口国的显性比较优势指数分析 2 3 1 比较优势的识别路径 比较优势的识别有两种路径：一是从资源禀赋出发，判定比较优势产业“应该是 什么”，二是从市场竞争格局中判定地区比较优势分布的“现实是什么”。前一种夸 大研究与决策者的能力，从生产成本角度进行地区优势产业的判断，往往经不起 市场检验；后一种通过贸易来鉴别比较优势产业，把能够在市场上表现出产品价 格的低廉和占有市场份额作为比较优势的标志，这就把判断并组合利用资源禀赋、 捕捉比较优势变动方向、塑造地区产业结构的责任交还给了企业，研究者的责任 转变为从现有市场信息中识别“显示性比较优势如何分布”，以及“显示性比较优势 如何演变”。 2 3 2 比较优势的测度指标 1 9 6 5 年，巴拉萨b a l a s s a t 2 6 1 提出以出口份额表示的r c a 指数以来，r c a 就被 广泛应用于显性比较优势fr e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，简称r c a ) 的实证分 析。这一指数旨在定量地描述一个国家内各个产业( 产品组) 的相对出口表现，也 就是这些产业( 产品组) 出口竞争力横向的相对位置。因此，r c a 指数可以用来判 定国家之内哪些产业( 产品组) 更具有出1 3 竞争力，筛选出具有竞争力优势的产业 f 产品组1 。“显性”或“显示性”( r e v e a l e d ) - - 词来源于这样一个思想：假定产品或产 业的贸易模式能够反映相对成本和非价格因素的囡际差异，那么这一指数就能够 显示或者揭示国家在贸易中的比较优势。 r c a 指数是根据各个产业( 产品组) 的进1 3 和出口贸易额以及同一产业( 产品组) 的世界贸易总额计算的。其定义式为： 1 4 x i x i r c a 。= 。i l ( 2 1 ) x yy x w i = l 式中：r c a i - 本国第i 个产业( 产业组) 的显性比较优势指数；x i _ 本国第i 个产业( 产业组) 的出口额；x w i = 第i 个产业( 产业组) 的世界出e l 总额：i = l ， 2 ，n ；共有n 个产业( 产业组) 进行比较。 ( 1 ) 式实际上是计算本国的某一个产业( 产品组) 的出口份额与世界相同产业 ( 产品组) 出口份额的比值。一般认为，如果这一比值超过了1 ，则说明本国这一产 业( 产品组) 的出口份额超过世界相同产业的平均出口份额，在国际市场上具有比 较优势；反之，这一比值小于l ，则不具有比较优势。 如果不考虑世界贸易总额及其产业( 产品) 份额，而只从本国的进口与出口额来 考虑问题，则可以用以下两式之一计算显示性比较优势指数： r c a ：单 ( 2 2 ) x i m 1 = i # l r c a ：x i - m ,( 2 3 ) x i + m 。 式中：m i _ 第i 个产业( 产品组) 的进口额。 2 3 3 比较优势的测算和分析 。 上述三个公式比较起来，前两个公式对数据的要求相对较高。巴拉萨在比较 了计算显性比较优势指数的多种方法后，认为( 3 ) 式计算简便，包含产业( 产品组) 的净出口额数值，能够与产业内部贸易指数i t t 相联系，所以是显性比较优势指 数的标准计算公式。( 3 ) 式所计算r c a 的取值区间为 一1 ，+ l 】，极小值一1 称为比 较劣势，0 称为中性优势，极大值1 称为比较优势。本文中r c a i 中的i 是指年份， r c a i 为i 年某国家具产业的显性比较优势指数，x 。为i 年某国家具出口额，m i 为i 年某国家具进口额。 经济全球化背景下中国家具产业比较优势研究 表2 3世界主要家具出口国的显性比较优势指数 2 0 0 5 年世界主要家具山口国的显性比较优势 国别x 家贝出口额( 亿美元)m 家具进口额( 亿美元) r c a ； 中国1 3 7 7 06 8 50 9 0 5 1 7 7 意人利1 0 4 2 21 7 2 60 7 1 5 8 3 8 德国( 亿欧元)5 5 ，2 8 6 0 0 0 4 0 9 4 4 加拿人 6 5 6 3 65 7 0 7 4 0 0 6 9 7 7 4 美国 2 6 52 3 6 5 40 7 9 8 5 1 0 法国( 亿欧元) 2 l4 6 0 6 4 0 6 2 5 马来西亚 1 8 6 2 43 3 30 6 9 6 6 3 8 奥地利( 亿欧元) 1 31 20 0 4 丹麦 2 28 4o “7 3 6 8 波兰 。5 3 0 2 92 0 3 2 80 “5 7 7 9 英国 3 04 0 0 50 1 4 2 0 4 1 印尼1 61 2o 1 4 2 8 5 7 越南 1 99 8o 3 1 9 4 4 4 数据来源：中国经济年鉴、中国轻。i ：业年鉴、国研网重点行业数据 如表2 3 ，从已收集到的数据计算得出的显性比较优势指数可以看出： 首先，中国、意大利和马来西亚位于指数排行榜前三位，中国位于榜首，这 正表明了中国是世界第一家具出口大国，具有一定的家具产品生产和出口竞争力； 意大利是传统的家具生产和出口强国，而马来西亚则以其低廉的价格近几年来迅 速崛起于世界家具市场 其次，美国和德国的指数为负，表明两国具有巨大的国内家具消费能力，属 于家具净进口国。 再次，中国虽然位于指数榜的榜首，但是显性比较优势指数却并不是太高， 并未出现大于或等于1 ，与意大利相差无几。这一方面表明中国在家具生产和出 口方面还有很大的空问可以发挥和改进，另外也说明我国家具行业存在着规模不 经济，劳动生产率不高等竞争力方面的不足。 1 6 袭2 4 中骞蘩具产韭鹪魂鸯毙较优势 2 0 0 0 2 0 0 6 中国家具总体显性比较优势 年度x 。家只山r 额( 亿美元)m 家具进口额( 亿关元)r c a 。 2 0 0 02 2 1 0 4 50 7 4 20 9 3 5 0 4 5 2 0 0 12 4 8 2 7 0 l0 8 3 3 6 5 0 9 3 5 0 2 5 2 0 0 25 4 1 8 0 2 71 4 2 0 2 70 9 4 8 9 1 2 2 0 0 37 3 3 4 7 7 8i 9 4 9 1 30 9 4 8 2 2 8 2 0 0 41 0 3 5 3 2 97 1 2 7 4 0 8 7 l1 8 4 2 0 0 51 3 7 6 9 7 86 8 5 3 4o 9 0 51 7 7 2 0 0 61 7 4 6 7 6 18 0 1 9 4 50 9 1 2 2 1 数据来源：中国经济年鉴、中国轻工业年鉴、国研网重点行业数据 从表2 4 计算得出的显性比较优势指数的分布变化情况来看，指数主要围绕 0 9 上下徘徊，但近年来呈明显下降趋势。把表2 3 和表2 4 综合起来看，我们应 该清醒地意识到我国家具生产和出口的所谓比较优势是有局限性的，这种主要由 资源禀赋带来的比较优势不可能长期存在，而且逐渐出现了要素边际生产率递减 的趋势。随着经济的发展、全球化程度的进一步提高和家具行业的同渐成熟，我 们必须探究阻碍我国家具产业比较优势和竞争力增长的深层次原因，并及时寻求 对策。 r c a 下降的深层次原因究竟是什么呢? 仅仅由r c a 本身无法解答这个问题， 我们需要建立一个新的模型和指数，既包含r c a ，又能包含r c a 所反映不了的 影响因素。 以下几章，我们将用d e a 指标改进传统的比较优势评价体系，建立广义比 较优势指数i r c a ( i m p r o v e dr e v e a l e dc o m p a r a t i v e ) = d e a * r c a = 0 * r c a “0 0 茎1 。当 0 = 1 ，即0 为常数时，i r c a = r c a ；，此时广义比较优势指数仅仅反映要素禀赋等 先天优势带来的出口比较优势大小；当0 0 1 时，广义比较优势指数还可以反 映该行业规模和技术等竞争优势方面的因素对出口所带