（产业经济学专业论文）中国电信业规制放松的路径选择分析.pdf

捅要 2 0 世纪8 0 年代以来，席卷全球的电信改革浪潮为世界电信的发展提供了前 所未有的成长环境，许多国家都将电信业列为优先发展的产业，但由于各国政治 制度、意识形态、已有电信规制制度等一系列因素的不同，各国电信业规制放松 路径和程度有着明显的差异，从而体现出不同的优势路径。 本文在规制经济学实证理论的基础上运用制度经济学的路径依赖分析框架 和博弈论主要研究了以下内容： 第一章为绪论部分；第二章是理论回顾，首先对电信业这一概念作了界定， 并进行了规制放松的制度经济学分析，阐述了规制放松是在技术进步和各利益集 团博弈力量变化下所形成的一种新的制度均衡；第三章构建分析框架。以低效率 的制度环境再生出低效率的制度安排为前提，为分析我国电信业的路径选择提供 理论基础；第四章分析电信业的技术经济特征与国际发展经验，为全文提供实证 依据技术进步使得电信业已不具有自然垄断属性，而各国实践也证明可以在 电信业建立有效竞争体制，但不同国家规制放松的路径有着明显的差异；第五章 对我国的电信制度现状进行了深入分析，从制度需求与制度供给的变化探讨了电 信制度变迁的必要性和可能性，认为技术变革、市场需求、相对价格变化以及其 他制度的变化导致了制度需求的变化，而制度环境变迁、社会科学知识的进步以 及对其他制度的吸收借鉴引起了制度供给的变化( 对电信业成为国民经济发展瓶 颈、电信业成为高盈利产业、相应的意识形态变化以及中央政府面临财政赤字的 背景下，因计划经济体制下形成的部门垄断体制和大规模专用网络等因素，我国 电信业规制放松具有“边缘性进入”的独特性，而这一特征与电信业仍然存在的 网络经济效应结合起来，使中国电信业至今尚未建立起真正的有效竞争体制而处 于一种“闭锁状态”：部门垄断基础上的市场垄断和合谋) 。通过以上分析，为我 国电信竞争优势路径的选择提供了现实基础；继而形成了关于我国电信发展的理 论和政策思考，并对我国电信业竞争优势路径选择及未来监管趋势提出了相应的 建议。第六章是本文的结语：指望单独的某一种力量来促使中国电信业向更优制 度演进是不太现实的，中国电信业有效竞争体制的实现，既需要在w t o 框架下引 入外资和国内民营资本的参与，更需要中国在意识形态和政治体制上的根本性变 革。 关键词：电信业规制放松路径依赖竞争优势 博弈论 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 8 0 s ，t h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n di t si m p a c to n t h ew o r l de c o n o m yh a sb e c o m e i n c r e a s i n g l yf a r - r e a c h i n g t h ed e v e l o p m e n to f t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y ，o n eo ft h ef o u n d a t i o ns t o n eo ft h ei n f o r m a t i o ne c o n o m y , h a sb e c o m et h ef o c u so f w i d e s p r e a do d n o g r n s w e e p i n gt h r o u g ht h ew o r l d s t e l e c o m m u n i c a t i o n sr e f o r mw a v eo ft h ed e v e l o p m e n to ft e l e c o m m u n i c a t i o n si nt h e w o r l dh a sp r o v i d e da nu n p r e c e d e n t e de n v i r o n m e n tf o rt h e g r o w t h m a n yc o u n t r i e sp u t t h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r ya sa p r i o r i t yd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y t h a th o w t oe n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yh a sb e c o m e i m p o r t a n tt ot h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h es u b j e c tw i t ht e c h n o l o g i c a la d v a n c e sa n d c h a n g e si nt h es t r u c t u r eo fc o n s u m e rd e m a n d ，t h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e th a s b e c o m ei n c r e a s i n g l yd i s t o r t e ds o u n d b u td u et ot h ed i f f e r e n c e sa m o n gt h ep o l i t i c a l s y s t e ma n di d e o l o g ya sw e l la st h et e l e c o m m u n i c a t i o n sr e g u l a t o r ys y s t e mi nd i f f e r e n t c o u n t r i e s ，t h e r ea r ed i f f e r e n ta d v a n t a g e so fd i f f e r e n tp a t h s t h i sp a p e ra t t e m p t st o a n a l y z ec h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yr e g u l a t o r ys y s t e mi np l a c et or e l a x u n i q u ep a t h ，a s w e l la sh o wt h e g l o b a l i z a t i o no fc o m p e t i t i o n i n t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n se r at oe s t a b l i s ht h e i ro w n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e sp r o b l e m s t h e e x i s t i n gt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a le x p l a n a t i o ni sn o ts a t i s f a c t o r ye x p l a n a t i o n t h a ti s b e c a u s eo ft h el a c ko fe v i d e n c eo ft h ei n t e r e s t g r o u p st oi n f l u e n c eg o v e r n m e n t d e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s sa n dt h es p e c i f i cm o d e lo ft h ep r a c t i c a lr e s u l t so ft h e c o t t s t m c t i o na n de m p i r i c a l s t u d i e s ，w h i c hc a nn o tt a k ei n t oa c c o u n td 矩f c r e n l c o u n t r i e sa n dd i f f e r e n tp o l i t i c a la n ds o c i a ls y s t e m sa n dc u l t u r a la n dm a r k e t i m p a c to f i n t e r e s tg r o u p su n d e rs t a t er e g u l a t i o n sa n dt h ec a p a c i t yo fi n s t i t u t i o n sw a yd i f f e r e n t i nt h i sc o n n e c t i o n ，o nt h ec o m p e t i t i v e e d g eo fc h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y p a t hs e l e c t i o np r o b l e m s ，t h ec h a n g i n gt h e o r yi nn e ws y s t e me c o n o m i c si su s e dt ot h e u n i q u ep a t ho fc h i n a st e l e c o mi n d u s t r yc h a n g ei na c c o r d a n c ew i t ht h es u c c e s s f u l m o d e lo fa d v a n c e dc o u n t r i e so nt h ec o n t e x to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，w h i c hw i l l 曩 p r o v i d ea v a l u a b l ei d e at ot h ed e v e l o p m e n to fc h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t i y i nt h i sp a p e r ，t h et h e o r yo fr e g u l a t i o ne c o n o m i c so nt h eb a s i so fe m p i r i c a lu s eo ft h e p a t h d e p e n d e n ts y s t e ma n dg a m et h e o r ya r ca d o p t e d t h em a i nd e m e n t sa r c ： c h a p t e ri i st h ei n t r o d u c t i o n c h a p t e ri ii sar e c a l lo ft h e o r y t h ea n a l y s i so ft h e r e l a x e dr e g u l a t i o no fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c si s a n a l y z e df i r s t l y t h a tr e l a x e d r e g u l a t i o n si san g ws y s t e m a t i ce q u i l i b r i u mi nt h ep r e t e x to ft e c h n i c a lp r o g r e s sa n d v a r i e di n t e r e s tg r o u p sf o r c e si sd e s c r i b e d c h a p t e rh ii st h ep a r tt oe s t a b l i s ht h e a n a l y z i n gf r a m e w o r k t h a tl o we f f i c i e n c yo ft h es y s t e me n v i r o n m e n tr e n e w i n g i n e f f i c i e n ti n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n ti st h ep r e r e q u i s i t ea n a l y s i sf o rt h ep a t hc h o s e no f c h i n a st e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y c h a p t e ri vi saa l l a n a l y s i so ft e c h n i q u e c h a r a c t e r i s t i c so ft e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r ya n di t sd e v e l o p m e n tp r o c e s s i n g , w h i c h p r o v i d e d a n p r a c t i c a le v i d e n c e t h et e c h n i q u e p r o g r e s s m a k e st h e t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r yb ew i t h o u tn a t u r a lm o n o p o l y i tc a nb es h o w nt h a tt h e c o m p e t i t i v es y s t e mm i g h tb ef o r m u l a t e de v e nt h er c l a x i n gp a t h sa r eo b v i o u s l y d i f f e r e n ti nd i f f e r e n tc o u n t r i e s c h a p t e rv a n a l y z e dt h ee x i s t i n gs i t u a t i o no fc h i n a s t e l e c o m m u n i c a t i o n i tt a l k e da b o u tt h en e c e s s i t ya n dt h ep o s s i b i l i t yc o n c e r n i n gt h e v a r i e dt e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r i e si nt e r m so fs y s t e md e m a n da n ds u p p l y i ti ss a i d t h a tt e c h n i c a lp r o g r e s s ，m a r k e td e m a n d ，v a r i e dp r i c e sa n do t h e rs y s t e m a t i cc h a n g e s l e a dt ot h ec h a n g eo fs y s t e m ，w h i l ev a r i e ds y s t e me n v i r o n m e n t ，s o c i a la n ds c i e n t i f i c k n o w l e d g ep r o g r e s sa n da b s o r b i n gf r o mo t h e rs y s t e m sl e a dt ot h ev a r i e ds y s t e m a t i c s u p p l y t h i sp a p e r a l s od i s c u s s e dt h e p o s s i b i l i t y a n dc o n d i t i o n so fc h i n a t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yb r e a k i n gt h e “l o c k i n s i t u a t i o nf r o mt h ea s p e c t so f t e c h n o l o g y ，m a r k e ta n di d e o l o g y k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y , d e r e g u l a t i o nl o c k i n ，p a t h d e p e n d e n c e ， c o m p e t i t i o n ，g a m et h e o r y 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签孙午卜 瑚年弓月访日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或 电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子 文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外， 允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权 河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：摹l 扯砌年5 月谚日 河海大学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 研究背景和意义 一直以来，电信业。在国民经济中占据着十分重要的地位。极端的重要性。加 上其本身的技术经济特点 ，使电信业一直被严格规制。规制的表现形式有两种， 或者是国有企业垄断经营，或者是私营但在市场进入、价格、服务质量方面接受 国家的严格控制。上世纪8 0 年代末中国电信业的规制开始放松，至今方兴未艾。 从可观察到的事实可以看出，中国电信业在规制放松过程中，有与其他国家相同 之处，如有新的进入发生，市场结构由垄断向寡头竞争过渡以及由此带来的价格 下降( 如刚刚实行的手机漫游费上限) 等现象。但是英美等国与中国在经济发展 水平和消费者需求结构、文化传统、政治制度等方面存在较大的差异，因此中国 电信业的制度变迁路径又明显呈现出一定的特殊性。 根据服务贸易总协定及其附件以及基础电信协议的基本原则和我国 与w t 0 成员国签订的双边协议，跨国电信公司和跨国资本必将大规模进入我国的 电信服务市场，我国电信企业将面临更为激烈的竞争。我国电信产业不仅要处理 好国内运营商如中国电信、中国移动、中国联通、中国网通等之间的竞争，还要 迎接来自跨国电信公司的竞争压力。 因此，在电信全球化以及中国电信业市场逐步国际化的过程中，有必要正确 衡量并评估我国电信业竞争优势，寻找与国际电信运营商之间的差距，从而在放 。关于电信业的定义，参见第二章。 o 衡量一个产业的重要性有很多方法，比如占g d p 的比例，对g d p 增长的贡献，或产业关联度等等。无 论从哪个角度衡量，电信业都极其重要。尤其要强调的是，电信业在国民经济生活中作为基础产业的重要 性以及电信业的发展对经济生活形态的重塑，比如学术界共识，电信业的发展是跨国企业得以真正发展的 前提。 o 电信业以前一直被认为是自然垄断产业，主要是因为它的规模效益递增和网络经济特点。网络经济中， 电信网络参加者越多，参加者收益越大进而带来更多的参加者。这是因为消费者购买电信服务是为了信 息交流，入网者越多，消息交流的范围越大。这种需求的规模效益与通常从供给角度所理解的规模效益 不同。电信业还有其他一些技术经济特征，例如服务供给的不可分割性和不可存储性，即当一个移动电话 基站的设各容量为既定时，当它工作时，不论它覆盖下的手机有多少，它能提供的信道是既定的，而手机 的数量或手机的通话需求是不确定的。不同于能够储存的工农业产品，大部分朋络服务不得不在生产的同 时就全部消费掉。即使通信不忙时程控交换机的信道预留仍然保持在平时的状态，不会因需求的波动而 改变。这就意味着电信业的初始成本巨大，某种程度上加剧了电信业的自然垄断性。此外，由于技术的原 因，电信运营业在基础设施建设和运营之间有着密切联系，很难将终端设各( 如手机) 和固定的基础设施 ( 如电话线脚、光纤以及无线基站等) 结合起来。像现在电信业界争论不体的所谓3 g 标准就有不同的手 机与其他网络配套，而这些标准之间不能相且联通，故手机也小能交换使用。虽然这种情况小是绝对情况， 但也在一定程度上加剧了电信业的自然垄断性。 河海大学硕士学位论文中国电信业规制放松的路径选择分析 松规制背景下设计并选择出一条适合我国国情的电信业竞争优势路径。 概括的讲，本文试图分析在放松规制的背景下，中国如何在电信的全球化竞 争时代建立自己的相对优势。今天的世界，除了最基本的生活消费环境之外，不 同国家的人们仍然生活在完全不同的消费环境中，然而电信业所提供的产品却给 处在不同消费环境的人们提供了相似的享用机会。试想一下，有哪种产业能像电 信业这样在不同国家都能迅速推广呢? 似乎只要条件允许，电信业几乎成了人类 的“宠儿”。技术和制度不论是从需求方面还是从供给方面来说都在持续增长。回 在电信全球化竞争的今天，中国电信业一方面要为本国的大多数人实现普遍 服务，另一方面又要提升本身的竞争力。前者紧迫，后者根本。面对中国电信改 革与发展的难点和困惑不难发现，今天大多数人所做的理论探索，主要是为研究 电信业提供有价值的分析框架和方法，或是在一定的理论框架指导下为电信业寻 找进一步发展的前景。作为中国这样一个有着特殊国情的国家，研究别国电信业 发展路径( 发达国家和发展中国家) 对中国来说具有相当的借鉴意义，但这恰恰 是目前理论研究比较薄弱的一环。从这个意义上讲，本文试图围绕研究其他国家 电信业竞争优势的问题展开，再造中国电信业的制度环境，希望能够做一次有意 义的探索。 中国电信市场的竞争一直很严峻，“十一五”期问已经进入l t r o 后保护阶段， 电信等传统行业将逐步开放。中国电信产业一方面面临来自国际电信巨头的竞 争，另一方面要进一步提高电信改革给大多数人带来社会福利。两者如何平衡有 效地结合在一起? 或是随着时间和外部环境的变迁对两者各有所侧重? 成为政 府、学者、专家、百姓们十分关注的热点。 此外，党的十七大提出“抓紧制定行政管理体制改革的总体方案”，而近期 也有迹象表明，在有关政府管理体制改革和效能创新的讨论中，对“实行职能有 机统一的大部门体制”即“大部制”的倾向日益明显，甚至有消息称，进一步的 政府机构整合方案可能于2 0 0 8 年3 月成形，届时可能将把同一领域职能交叉的 部门进行重组，例如将信息产业部、广电总局和国务院信息化办公室合并，组建 - 类似于国家电信监管委员会的新监管机构。 综上所述，本文所要提出或要回答的问题是： o 参见容月林主编：国内电信业改革与发展，人民邮电出版社2 0 0 0 年版，第1 l 页。近1 0 年来，电信数 据业以2 5 - 4 0 的增长率增长，而全球周期世界经济增长率只有3 - - 5 ，可见，电信业的发展相当迅猛 2 河海大学硕士学位论文 第一章绪论 ( 1 ) 中国电信业的规制放松路径是什么样的，与其他国家有何不同； ( 2 ) 中国的国情决定了本国电信业的开放有着独特的路径，那么是哪些因素决 定了这一路径? 在这样的路径演变下，中国电信业又将向何种市场形态演进? ( 3 ) 在国家行政体制可能走向“大部制”的背景下，电信监管体制改革该如何 深化? 1 2 国内外研究现状 正如法国经济学家拉丰 所说：“近年来电信业经历了快速的发展，但是有关 的学术研究却裹足不前。电信理论和政策是建立于规制。和竞争的交叉路口的指 示牌，然而这方面的研究没有被认真对待。许多已经实施或正在酝酿中的重要政 策与决策一直是在缺乏清晰的经济理论指导下进行的，这种情况还在延续，我们 对此问心有愧。”从技术上讲，电信产品正是用部分专家的“智慧”来替代大多 数使用者的“脑筋”，电信产业已在很大程度上改变了世界经济，在“网络经济” 的时代里，大部分国家都已经把电信业作为优先发展的产业，因此，它的研究价 值不言而喻。 目前，伴随着世界范围内电信业的改革与发展面临的诸多问题，理论界也从 不同角度分析研究电信业多方面的热点与特点。 总的说来，对电信业规制放松的研究涉及到一门经济学学科，即规制经济学。 结合中外各类文献，规制可以分为狭义和广义两种，狭义的规制是指对自然 垄断产业的规制；广义的规制又分为两个方面，即经济性规制与社会性规制。经 济性规制除了对自然垄断产业进行的规制以外，还包括金融规制等对比较重要的 非自然垄断产业的规制，以及主要依靠法律、法规对特定市场行为的规制，如反 垄断及反不正当竞争行为等；社会性规制主要包括环境污染规制、产品质量规制、 工作场地安全与卫生规制等方面。本文所说的电信业的规制放松是指狭义概念 的规制。 o 拉丰足法国著名经济学家，也是。新规制经济学”的奠基人之一，他与泰勒尔合著的电信竞争是世 界电信经济学领域的填补空白的作品，他在前言中反复强调对于电信业经济理论界关注不够。 。英文中的“r e g u l a t i o n ”一词在中文中有许多含义，在经济学中通详为“规制”，向在政策研究及管理学意 义上则较多的将其解释为。规制”或“监制”，本文统一使用“规制”这种译法。 3 河海大学硕士学位论文中国电信业规制放松的路径选择分析 1 2 1 国外研究 ( 1 ) 从国外来看，对国际电信发展的研究主要集中在国际电信联盟( i t u ) 和经合组织( o e c d ) 每年推出的世界电信发展报告，这些报告对世界电信技术、 电信产业的发展等做出了详尽的研究。最早从经济学领域研究公共事业、产业定 价的应是f r a n kr a m s e y ( 1 9 2 7 ) 的最优税收规则和m a r c e lb o i t e n x ( 1 9 5 6 ) 的 公共垄断事业规则而产生的定价模型，这被称之为r a m s e y - b o i t e n x 定价模型， 此模型已经广泛应用于电信产业定价的实际服务中。后来的研究者从产业经济学 的角度对电信业进行了研究，如l a f f o n t 和y a r r o n 对建立质量标准和质量检验 机制来防止电信服务质量的恶化进行了研究。 ( 2 ) 西方规制理论所关注的主要是：为什么要进行规制，规制代表谁的利益 以及哪些产业应该受到规制等问题。在1 9 7 0 年以前的经济学文献中，对政府规 制理论的研究主要集中在考察某些特殊产业的价格与进入控制上，成果的集大成 者是卡恩。卡恩将公共部门和公用事业视为“竞争性市场模型不能描述或甚至无 从描述的”的经济，认为规制的实质是政府命令对竞争的明显取代。作为一种基 本的制度安排，规制是对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府 规定，比如进入控制、价格规定、服务条件和服务质量的规定，以及在合理条件 下服务所有客户时应尽义务的规定。卡恩强调的规制领域主要是对垄断的规制以 及对费率的规制。2 0 世纪7 0 年代后，对规制问题的研究进入了一个新阶段，重 心转移到对社会问题如环境等的研究。 研究规制理论有两种不同的方法：规制的规范理论和规制的实证理论。规范 的规制理论给出最大化社会福利规制应采用的方法，以此为前提，对进入规制和 收费规制的各种方式进行分析。这种方法又称为规制的福利经济学方法，以收费 规制理论为首的许多规制理论研究即属于此类；实证理论则预测规制理论实际应 用的方法，以现实的规制政策的形成和实施过程为分析对象。对于规制目的这个 规范性理论研究的前提，实证性理论研究也通过其形成过程的分析对其进行阐述 和说明，这种研究可谓是规制的“政治经济学”分析方法，它试图把规制的形式 解释为不同利益集团博弈的结果。理论界一般认为规制理论经历了规制公共利益 理论、规制俘虏理论、规制经济理论、规制激励理论等几个发展阶段。 1 9 6 2 年，施蒂格勒在规制者能规制什么一文中通过实证研究指出：政 4 河海大学硕士学位论文第一章绪论 府规制的目的并非是保护公共利益，而是政治家对规制的供给与产业部门对规制 的需求相结合，以谋求各自利益。作为对政府规制动机的一种解释，施蒂格勒于 上世纪7 0 年代在公共选择学派的基础上提出了规制俘虏理论：立法机构的规制 立法是为满足产业对规制的需要( 即立法者被产业者俘虏) ，而规制实施机构最 终会被产业所控制( 即执法者被产业者控制) 。其结果是：具有特殊影响力的利 益集团( 被规制企业) 会不断进行寻租活动，从而使政府规制成为企业追求垄断 利润的一种手段。施蒂格勒和帕尔茨曼还通过规模大小和决策成本高低来解释为 何生产者更容易俘虏规制者，从而从规制中获得收益o 。 帕尔茨曼观点主要反映在1 9 7 6 年发表的迈向规制的更一般理论伽一文 中，其分析不是简单描述影响规制需求与供给的因素，而是形成了一个正式的静 态模型来说明这些影响因素。 实证学派的另一代表人物贝克尔的研究角度则有所不同，贝克尔主要关注利 益集团之间的竞争。他假设利益集团对规制部门总的影响是固定的，规制有利于 增加更有影响力的利益集团的福利。在利益集团存在的背景下，贝克尔将政府规 制问题的规范分析与实证分析结合起来。他认为，凡是存在市场失灵的领域，某 一利益集团就会从规制中获得潜在收益，因为存在市场失灵的领域中，对产业进 行规制的压力要大一些啪。但与规范分析不同的是，贝克尔并不认为只有市场失 灵的领域才需要规制，政府规制另有动机。决定规制制度倾向性的是利益集团的 相对影响，它不仅由规制的福利效应决定，而且也是由利益集团整体在给立法机 构或执行机构施加压力时的相对效率决定的。 ( 3 ) 国外研究大多数是关于如何加强垄断，有关竞争优势方面的系统性论述 尚不多见。直至2 0 0 1 年，让雅克拉丰和让泰勒尔教授合著的电信竞争 一书才比较全面地阐述了将竞争机制引入电信业。这本专著基于美英等国家电信 改革实践，从电信规制、市场开放、定价、网间互联和普遍服务等方面进行了理 论分析和实证研究，对我国未来电信改革实践启示很大。 ( 4 ) 鉴于“制度变迁总是要发生的”，在制度演进的过程中，相关主体“在 关键性转折点上选择的决策规则的基本特征会对未来的机会施加一定的约束( 路 径依赖) ”，“因此，制度变迁的特征可以概括为路径依赖和创新”。 o 施蒂格勒对规制制度的分析改变了传统上将政府规制作为决策外生变量的做法，运用经济学的基本范畴 和方法来分析政府规制行为，这是一项开创性的研究。 5 河海大学硕士学位论文中国电信业规制放松的路径选择分析 所谓路径依赖，是“具有正反馈机制的体系一旦在外部偶然性事件的影响 下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优 的体系所替代”。1 。制度变迁理论中的“路径依赖”认为承诺成本、协作效应、 学习效应等正反馈机制的存在，使一种制度形成后，不管是否有效，都会在一定 时期内持续存在并影响其后的制度选择，就好像进入一种特定的“路径”，制度 变迁只能按照这种路径走下去嘲。而且，由于改革成本高昂，尽管存在其他的道 路选择，但已经建立的制度会阻碍对初始选择的改变，从而进入“锁入状态” ( 1 0 c k - i n ) m 。 ( 5 ) 博弈论是研究决策主体的行为发生相互作用的决策，以及这种决策的均 衡问题的；制度经济学是研究在社会经济中组织制度对人们之间互动行为效率的 影响的。行为主体之间的互动行为总是在一定的社会制度环境下进行，制度是行 为主体之间互动时的一个行为策略选择上的一个参照系。从这点看，制度经济学 与博弈论某些方面类似，用博弈论研究制度经济学成为自然。那么制度也就可以 在博弈论的框架下解释。 博弈参与人的制度观 持博弈参与人的制度观的康芒斯把制度解释为集体行动控制个体行动。他 说：“制度将三种类型的交易( 指买卖的交易，管理的交易和限额的交易) 含在 一起成为经济研究上的一个较大的单位。根据英美的惯例，这叫做运行中的机 构。这种运行中的机构存在业务规则，使得它们运行不停。这种组织，从家庭、 公司、工会、同业协会、直到国家本身，我们称为制度。”嘲 拉坦也明确指出：“制度概念将包括组织的含义。制度创新或制度发展将被 用于指( i ) 一种特定组织的行为的变化；( ii ) 这一组织与其环境之间的相互关系 变化；( i i i ) 在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化。”脚 制度本身是不能独立的，必须有其实际的承载体，比如家庭、企业等。反过 来说，像企业这样的合作组织本身就是由制度来支撑和维系的，实际上这样的组 织就是制度的化身。持这种制度观的人，就是将制度等同于博弈的特定的参与人。 博弈规则的制度观 诺斯则将制度定义为“制度是社会的博弈规范，更规范的说，它们是人类 设计的制约人们相互行为的约束条件。制度构造了人们在政治、社会或经济方面 6 河海大学硕士学位论文第一章绪论 发生交换的激励结构。一制度确定和限制了人们的选择集合。制度包括人类用 来决定人们相互关系的任何形式的任何制约。一一制度制约既包括允许人们对所 从事的某些活动予以禁止的方面，有时也包括允许人们在怎样的条件下可以从事 某些活动的方面。它们是为人类发生相互关系所提供的框架。它们完全类似于一 个竞技性的运动队中的激励规则“”。”诺斯将规则分为正式规则和非正式规则。 正式规则包括政治规则( 如宪法、政府规制) 、经济规则和合同；非正式规则包 括惯例、道德准则、意识形态等。 诺斯将规则看成是制度的核心内容，它的主要特征之一在于具有强制性或 制约性，并主要通过法律、法规、组织安排和政策而得到表现。现存的博弈规则 决定了参与人的策略，持这种制度观的人就是将制度等同于博弈规则 博弈均衡的制度观 肖特认为：“一些制度安排都是经由自发惯例而来的。制度的产生仅仅代表 一个合作博弈的均衡解，并且是从人们最优化个人利益的行为意图中产生出来 的。它是一个没有人设计的结果，但却是当事人或当事人的集体所不愿意放弃的， 它的存在是被一致接受的“”。” 青木昌彦定义制度为“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系 系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩表征，该表征被 相关领域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样的制度就 以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化 的环境下的实际策略不断再生出来。” 他们的观点认为，参与人的行为习惯可以自我形成，不需要第三方实施或设 计。持这种制度观的人将制度等同于博弈中参与人的均衡策略。 上述三种制度观归纳起来不外乎两种观点。一种认为制度是人为设计的。另 一种认为制度是自我形成的。人为设计观认为，制度是设计出来的，具有较强的 目的性。它外生于博弈参与人的策略互动过程。当制度无法实施时，需要引入第 三方( 如国家、政府等) 来实施。而自我形成观认为制度是在社会发展中自然而 然形成的，没有人有意为之，因而是自然演进的结果。它是内生于博弈参与人的 策略互动过程，是可以自动实施的。 在实际的制度形成过程中，完全自发演进的制度和完全人为设计的制度并不 7 河海大学硕士学位论文中国电信业规制放松的路径选择分析 存在，许多制度的形成往往是自我演进过程与人为设计过程相互交织的结果。制 度必须是可实施的，不可实施的制度不能称为制度。按博弈论的语言，如果在别 人将遵从所设定的策略的前提下，没有任何一个参与人有偏离其选择策略的动 机，此时的策略组合是一个纳什均衡。所以现实当中，政策的制定者应用博弈论 的观点看问题，考虑到制定制度的目的性同时，也应考虑制度自发演进的性质， 将两者兼容，以使制定的政策符合纳什均衡的要求，才能使制定的政策具有好的 可实施性，发挥制度作用，这样才能达到预期的效果，产生更好的经济效益。 1 , 2 2 国内研究 国内从经济学的角度对电信产业进行研究起步较晚，并且主要都是从定性方 面对其进行研究。 2 0 世纪9 0 年代以来，国内的一批经济学家开始关注电信产业，并进行了许 多卓有成效的研究。绝大多数学者认为，为了实现中国电信产业的动态发展以及 带来最大化的社会福利和消费者剩余，政府对电信产业的规制是关键。借助于国 外电信规制理论的引入，中国当前主流的电信产业理论也是围绕规制展开的，经 济学家希望通过加强和完善电信规制来实现电信产业发展和社会福利两方面的 目标。 张宇燕( 1 9 9 5 ) 较早的研究了中国电信产业市场结构变动的原因。考虑到实 施进入规制的电信产业的进入，需要政府赋予特许经营权，这种特许经营权是政 府垄断的。张宇燕用制度经济学分析的结果认为，中国联通的出现是国家特许垄 断权力的弱化在电信产业的表现，而国家特许权力的弱化则可能是由于财政紧张 等原因。张宇燕的制度经济学的解释与电信规制理论格格不入，因此，后来的学 者在研究联通的进入时，往往只是引入该文中的案例，而对张的结论弃之不用。 张维迎、盛洪( 1 9 9 8 ) 以电信产业为具体研究对象，研究了中国的反垄断问 题，认为当时中国反垄断的首要任务是反政府部门的行政性垄断和反限制公平竞 争的行为。该文实际上已经说明了产业规制政策和企业行为是如何影响电信产业 结构的。由于当时的规制部门与中国电信的渊源，偏向在位者的规制和主导运营 商的排他行为令中国联通的成长极为艰难，导致中国电信产业所谓的双寡头垄断 与独家垄断的市场结构没有多大分别，他们提出了分割中国电信的政策建议。 8 河海大学硕士学位论文 第一章绪论 陈小洪( 1 9 9 9 ) 第一次比较全面的考察了中国电信产业正在变化的体制、政 策和产业组织，并提出了若干政策建议。陈小洪认为，政企分离和中国电信的逐 渐企业化以及移动通信业务的香港上市成为改变中国电信产业市场结构的重要 原因。在该文中，他提出了不对称干预应是电信产业竞争政策的基本原则。后来 中国联通c d m a 发展的实践表明，不对称规制对中国的电信市场结构和经济绩效 产生了重大影响。 1 9 9 8 年信息产业部低调成立，于是有了一个中立的电信产业监管部门。1 9 9 9 年，信息产业部对中国电信采取了一系列行动，包括中国电信拆分。这次重组使 原中国电信被拆分为中国电信、中国移动、中国卫星通信和国信寻呼，加上中国 网通和中国铁通的入场，电信市场结构以及电信运营商的市场份额发生了明显的 变化。2 0 0 2 年，中国电信被再次拆分，横向切分为中国电信和中国网通，至此， 中国电信产业的市场结构基本稳定下来，形成了数家势均力敌的运营商。关于拆 分的方式以及形成的市场结构是否有效，经济学家们各抒己见，普遍的看法是对 第二次拆分的效果表示怀疑，因为这次拆分只是形成了两个地域性垄断的电信运 营商，并没有形成有效的市场结构和市场竞争。 有部分经济学者开始对电信规制的效果进行反思，提出放松电信规制的政策 建议，并具体指出应区分垄断环节和非垄断环节。当然，这也与国外放松规制的 实践和主流规制理论认可的电信产业部分业务的自然垄断特性在不断消失有关。 胡鞍钢( 2 0 0 1 ) 将电力、电信、铁路等自然垄断行业的生产环节划分为竞争性环 节和非竞争性环节，认为竞争性环节应该放开市场，引入竞争机制；对于非竞争 性环节也应制定新的游戏规则，在一定程度上形成市场价格和竞争机制。于良春 等( 2 0 0 3 ) 认为，对自然垄断行业进行改革的基本思路是将非自然垄断业务由多 家企业竞争性经营，自然垄断业务由一家或极少数几家企业垄断经营，政府对这 类业务进行重点规制，并进行模拟竞争机制的规制研究。姜春海( 2 0 0 4 ) 在提出 了“自然垄断环节”和“自然垄断业务”概念的基础上，认为尽管“自然垄断设 施”对于社会而言只保留一套是最优的，但“自然垄断设施”未必只能由一个企 业拥有和经营，完全可以由多个企业共同运营，政府只需要对多个企业基础设施 的互联互通进行规制就可以保证效率和福利。这些学者的研究还是基于自然垄断 的基础上，并没有考虑放开规制后的企业竞争和市场绩效问题。 9 河海大学硕士学位论文中国电信业规制放松的路径选择分析 另一个重要问题，即“三网合一”问题也开始进入研究的视野，并引来之后 延续不断的争论。王小强等( 1 9 9 8 ) 提出的中国电信产业的发展战略和方宏 一( 1 9 9 8 ) 执笔的再论中国电信产业的发展战略就三网融合背景下中国信息 产业的发展路径展开了针锋相对的论战。这场争论导致了周其仁( 1 9 9 9 ) 论三 网合一，数网竞争的发表。周其仁认为，中国需要一场电信规制的重大改革， 应该允许电信网、互联网和有线电视网实现三网合一，并展开数网竞争。美国 ( 1 9 9 6 年电信法明确规定电信可以混业经营，如果在中国也能实现三网融合、 数网竞争，那么对中国电信产业以及互联网和有线电视产业的市场结构都会发生 重大的变化。不过，由于种种原因，三网合一的问题又渐渐淡出人们的视野，只 作为一种技术上的前景被讨论。2 0 0 0 年之后，由于市场结构的剧烈动荡以及由 此带来的运营商之间的不确定性竞争，如何通过政府对电信产业的规制来保证运 营商之间的有效竞争成为经济学家关注的重点。 还有一些学者明确研究了电信产业或自然垄断产业的市场结构问题，比如郑 杰等( 郑杰、易卫平、郁义鸿，2 0 0 1 ) 分析了中国电信产业主垄断效应；冷雪梅 等( 2 0 0 2 ) 分析了电信产业的进入壁垒；白让让、郁义鸿( 2 0 0 4 ) 认为小灵通“边 缘性进入”导致规制放松，从而导致市场结构的优化，提高了市场的可竞争性和 消费者剩余；王俊豪( 2 0 0 4 ) 研究了自然垄断产业市场结构重组的目标，并给出