（自然地理学专业论文）生态旅游的社区参与研究——基于制度经济学.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 生态旅游( e c o t o u r i s m ) 被认为是实现旅游业可持续发展的必要的选择， 业已成为旅游业的重要组成部分，由h c e b a l l a s 首先在文献中提出来至今， 学术界一直见仁见智。对与之相关的社区参与研究也多有论及，但两者之间的 关系并不明朗，甚至同一作者对其表述也前后不一，观点也多基于伦理的角度， 学界缺乏对社区参与的深层次探讨。本文试对这一问题以经济学的观点做理论 上的剖析，为下一步研究社区参与的管理运作奠定基础。本文分五大部分： 第一部分简要叙述社区参与的研究进展。对当前的一些主要观点做少许概 括，指出其中的不足从而引出本文需要研究的问题。认为对生态旅游与社区参 与的关系还应做细致的探究，以伦理的角度阐释其重要性欠说服力。 第二部分着重阐述外部性的相关理论。这一部分是本文进行生态旅游分析 的基础，该理论指出，对外部性的消除有三种重要的观点，分别是庇古税理论、 科斯的产权观点和企业合并的观点。笔者对其之所以不厌其繁的讨论，是因为 笔者对生态旅游的分析即从旅游开发的外部性着手，将外部性消除的理论应用 到旅游企业中，所以这有助于深刻理解生态旅游和社区参与的本质联系。 第三部分主要探讨生态旅游与社区参与的本质关系。通过借用前述理论方 法和结论，指出旅游业在市场经济的运行体制中，旅游区资源客观上存在着过 度利用现象，而现行生态旅游的定义并未能体现对这种外部性的关注。笔者以 消除外部性作为生态旅游的理论支撑，引出生态旅游和社区参与的本质关系。 第四部分对社区参与的管理实践做初步的研究。社区参与过程实质就是旅 游业发展中各利益主体的谈判、协议、交易的过程，所以笔者借用利益相关者 理论的工具对社区参与的具体实施进行技术上处理。鉴于一些学者对该理论的 质疑，笔者分析了两种遗产管理模式，指出两种模式所产生的弊端皆源于垂直 性的管理体制体制，并提出自己的见解。最后对社区参与模式做了一些基本的 论述。 第五部分指出文章不足之处，并对下一步所要进行的工作提出自己的思路。 荚键词：外部性；生态旅游；利益相关者；社区参与 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t e c o t o u r i s mi s r e g a r da san e c e s s a r yc h o i c ef o rr e a l i z i n gt o u r i s ms u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，a n dn o w i th a sb e e na l li m p o r t a n tp a r to ft o u r i s m s i n c ei tw a sp u t f o r w a r db yh c e b a l l a si nr e f e r e n c e t h ee x p e r t sa l w a y sh a v ed i f f e r e n ti d e a s a b o u te c t o u r i s m t h e r ei sa l s os o m er e s e a r c ho nc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ，b u tt h e r e l a t i o n s h i po f e a c ho t h e ri sn o tc e a r w h a t sm o l e e v e nt h es a n l ea u t h o rh a st h e d i f f e r e n te x p r e s sa b o u ti t ，a n dm o s to ft h e i rv i e w sa r eb a s e so ne t h i c s s oi ti sl a c k o fd e e pe x p l o r a t i o na b o u tc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n t h i sa r t i c l ei st r i e dt om a k e s o m et h e o r i e sa n a l y s i so nt h eb a s eo f e c o n o m yv i e wf o rt h ed e e pr e s e a r c ho nt h e m a n a g e m e n to f c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n t l l i sp a p e r c o n s i s t so f f i v e p a r t s t h ef i r s t p a r t s u m m a r i z e st h er e s e a r c h d e v e l o p m e n t o f c o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n i ts u m m a r i e st h em a i n c u r r e n ti d e a sa n dp o i n t so u ti t sd i s a d v a n t a g e s t og e tt h ep r o b l e m so ft h i sa r t i c l en e e d i n gt or e s e a r c h t h ea u t h o rt h i n k st h a tw e s h o u l dm a k ead e l i c a t er e s e a r c ho nt h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e ne c o t o u r i s ma n d c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n ，a n di ti sn o te n o u g ho n l yf r o m t h ea s p e c to f e t h i c t h es e c o n d p a r tm a i n l ye x p o u n d sr e l a t e dt h e o r i e so f e x t e r i o re f f e c t t 1 1 i sp a r t i st h eb a s ef o rt h ee c o t o u r i s ma n a l y s i s t l l i st h e o r yp o i n t so u tt h r e ei m p o r t a n tv i e w t od i m i n i s he x t e r i o re f f e c t ：p i g o wt a xt h e o r y , c o a s t sp r o p e r t yr i g h t st h e o r y , a n dt h e c o m b i n a t i o no f e n t e r p r i s e t h et h i r dp a r tm a i n l ye x p l o r e st h ee s s e n t i a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o t o u r i s m a n dc o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n a c c o r d i n gt ot h et h e o r i e sa n dm e t h o d sm e n t i o n e d a b o v e ，i tp o i n t so u tt h ep h e n o m e n o no f t h et o u r i s mr e s o u r c e so v e r u s ei nt h ec o u r s e o ft h er u n n i n go ft h em a r k e te c o n o m ) b u tt h ec u r r e n td e f i n i t i o no fe c o t o u r i s m h a s n tg i v e nt h en o t i c eo ft h i sk i n do fe x t e r i o re f f e c t n ea u t h o rr e f e r st ot h e e s s e n t i a l r e l a t i o n s h i pb e t w e e n e c o t o u r i s ma n dc o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o nb a s e d o nt h e t h e o r yo f d i m i n i s h i n ge x t e r i o re f f e c t n l ef o u r t h p a r ti saj u n i o rr e s e a r c ho n t h em a n a g e m e n t p r a c t i c eo fc o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n n 玲p r o c e s s o f c o m m u n i t yp a r t i c i p a t i o n i sa p r o c e s s o ft h e l t 顽士学位论文 m a s t e st h e s i s s t a k e h o l d e r s n e g o t i a t i o na n dt r a n s a c t i o n ，s ot h ea u t h o rb o r r o w st h es t a k e h o l d e r t h e o r yt o d e a lw i t ht h ei m p l i c a t i o nc o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n a c c o r d i n gt o s o m e e x p e r t s q u e s t i o n e dt ot h i st h e o r y , t h ea u t h o ra n a l y z e st w ok i n d so fm o d e lf o re s t a t e m a n a g e m e n t ，a n dp o i n t so u tt h ed i s a d v a n t a g e so ft h et w ov e r t i c a lm a n a g e m e n t s t r a t e g i e s l a s t l y , g i v e s o m eb a s i cd i s c u s s i o n a b o u tt h em o d e l s c o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n t h ef i f t hp a r tp o i n t so u tt h ed i s a d v a n t a g e so ft h i sp a p e r , a n d p u t sf o r w a r dt h e w o r kt ob ed o n ef o rf u r t h e r i m p r o v e m e n t k e yw o r d s ：e x t e r i o re f f e c t ；e c o t o u r i s m ；s t a k e h o l d e r ；c o m m u n i t y p a r t i c i p a t i o n 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，本声明的法律结果由本人承担。 啊月7 日 权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。本论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密么( 请在以上方框内，打。) 学位论文作者签亏刻 学位论文作者签考衫自虿i 豹劾 。 日私年f 1 日 指导教师签名 每鸟f 旷 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 什么是生态旅游? 为什么要进行生态旅游? 生态旅游意味着什么? 这三个问题从生态旅游的提出至今仍聚讼纷纭，大多数学者认为生态旅游 兴起的诱因在于工业文明社会所导致了一系列全球性危机，如资源问题、环境 问题、生态问题等，工业化和城市化隔离了人与自然的联系，人们希望远离繁、 喧嚣的工作生活环境，渴望回归大自然，向往“原始”的自然环境等等，果真 如此吗? 如果是，那么生态旅游景区、生态旅游产品应该是“野”味十足，近 乎原始化，然事实上却是：现代人所追求的旅游都是内部充满了现代味的、外 部表象的绿色化的旅游，所有的生态产品，都离不开生态设备这些人工品，自 然景观、人文景观也都为人所加工，若不然贝无人间津，甚至有人将外在的表 象的原始化，内在高度工业化冠之以“后现代主义”的旅游意象。 即如此，要么我们称这些都是冒牌的、假的生态旅游，要么必然有生态旅 游产生的另外原因。笔者认为是后者，否则“世人皆错唯我独对”。 本文所涉及的内容也是通过对这一基本问题的质疑来展开，以制度经济学 的分析角度着手，步步深入，最后导出文章主题：社区参与是生态旅游完成的 关键。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 研究进展 1 1 生态旅游与社区参与的关系概要 1 9 8 0 年，加拿大学者克劳德奠林( c i a n d em o li n ) 在论文“有当地社 区居民与社团参与的生态与文化旅游规划”中，首次提到了社区参与生态旅游 的概念，并将这一概念和生态性旅游( e c o l o g i c a lt o u r i s m ) 联系起来：1 9 9 3 年，国际生态旅游协会( t h ee c o t o u r i s ms o c i e t y ) 再次定义生态旅游，指出 了它的两个重要内涵，即负“责任”的旅游和“维系当地人民生活”的旅游； 1 9 9 8 年，国外学者迸一步提出了社区生态旅游( c o m m u n i t y - - b a s e d e c o t o u r i s m ) 的概念，指出这一概念最基本的一点就是生态旅游是社区拥有和 管理的旅游。 生态旅游与杜区参与的关系概括起来主要有三种观点： i ) 社区参与是生态旅游内涵的一部分。国际生态旅游协会把生态旅游定 义为“具有保护自然环境和维系当地人民生活双重责任的旅游活动”，将社区 参与作为了检验生态旅游的一个重要标准之一。国外学者如a n d yd r u n m 也认 为生态旅游一词本身就包含了保护、教育、负责任和积极的社区参与，这也是 与自然旅游( n a t u r et o u r i s m ) 的区别所在。国内学者也认为“使当地社区受 益”是生态旅游的一个方面。 2 ) 社区参与是生态旅游的特点之一。学者康云海和宁苹认为，生态旅游 从其一产生就具有四个最基本的特点：一是生态旅游的发展不以牺牲生态环境 为代价，而是要通过旅游业的发展，增强人们保护环境的意识；二是生态旅游 的发展不能以牺牲当地传统文化历史遗产为代价，而是通过生态旅游的发展促 进对当地传统文化历史遗产；三是生态旅游的发展鼓励当地屠民的参与，并帮 助贫困人口脱贫致富；四是生态旅游发展有利于旅游资源的可持续利用。 3 ) 社区参与是实现生态旅游目标的理想途径。环境保护主义者认为，生 态旅游是旅游资源可持续利用的关键途径、以及旅游运作的理想境界，具体来 说就是生态旅游应满足保护和发展的目标，而杜区参与正与此要求相符合。 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 2 社区参与的途径与内容 社区参与生态旅游的途径研究有如下几方面： 1 ) 社区参与生态旅游发展决策 即授权居民自行决定旅游发展的目标，倾听居民对发展生态旅游的希望和 看法，并将意见纳入政府决策中。原因在于：一是可持续发展的思想；二是旅 游吸引物不仅只是景观资源( 自然和人文) ，居民( 包括其素质高低、对旅游 发展态度) 也是旅游吸引系统的一个重要组成部分。 2 ) 社区参与生态旅游利益分配 生态旅游的发展必须保证社区参与其带来的利益分配，即社区居民通过参 与住宿、餐饮、接待等途径，能够分享到生态旅游带来的利益。 3 ) 社区参与生态旅游培训教育 保证社区有机会参与生态旅游知识、环保知识以及相关技能的培训，以之 提高居民的生态旅游意识和环境观念，增强居民在生态旅游发展中的参与能力 和技能，规范居民的旅游服务活动。 1 3 社区参与的管理的方法研究 1 ) p e t e re m u r p h y 的社区旅游战略构成模式 p e t e re m u r p h y 曾提出社区旅游战略构成模式。1 。他认为发展旅游业应 该将社区作为一个整体旅游产品，从四个方面来考虑，即：可进入性环境模 式。这是开展生态旅游的基础，直接关系到旅游资源的利用程度和环境的保护 问题。商业经济模式。经济利益是旅游活动最原始的本质所在。社会文化 模式。指旅游业的发展必须依靠当地的设施和文化，在规划和管理中要充分考 虑到当地的风俗和民情。良好的管理模式。这是旅游业预期目标和社区目标 顺利实现的保障。 2 ) “卡尔多改进”在社区参与生态旅游管理中的应用 1 9 9 6 年，国内学者孪周和孙若梅提出，可以用卡尔多改进理论来处理生态 旅游中自然保护和杜区发展的关系0 1 。在对自然保护和社区发展关系的考察过 项士学位论文 m a s t e k st h e s i s 程中，他们发现“卡尔多改进”和“帕累托改进”都存在，但以前者为主，它 是通过控制生态旅游区内资源的利用强度、并对受影响的社区居民给予经济补 偿，从而实现有人受益无人受损的最佳状态。 3 ) 生态旅游的社区化管理 国内有学者如唐顺铁等提倡用社区化的方法对生态旅游进行管理，他同意 p e t e re m u r p h y 关于“旅游是在社区之间开展的活动，只有从社区的角度来 研究旅游，才能全面深入的把握它”的观点，提出了旅游目的地杜区化和社区 旅游的概念川，认为目前所进行的旅游活动( 包括生态旅游) 都是社区旅游， 所谓社区旅游就是指从社区的角度考虑旅游目的地建设，以杜区的互动理论指 导旅游区的总体规划和布局，通过优化旅游社区的结构提高旅游流的效率，谋 求旅游业及旅游目的地经济效益、环境效益和社会效益的协调统一和最优化。 同时还强调旅游社区的开发要保证当地居民的参与，旅游社区必须以当地居民 为主体、为基础，没有社区参与，旅游社区就不存在。 4 ) 建立生态旅游的社区参与管理机制 世界旅游组织在1 9 9 4 年曾提出杜区参与必须有定的机制作为保障，如 建立旅游管理委员会，实行委员会负责制。国内学者刘纬华也认为社区参与生 态旅游的管理必须通过建立一定的机制来实现，如创造保证居民参与的咨询机 制；创造居民参与利用分享的机制；创造培养居民旅游意识和培训居民旅游专 业技能的机制“1 。 1 4 社区参与研究的不足 从国内外的研究进展中可以看出，虽然社区参与对于生态旅游的重要性已 得到了公认，但仍存在着理论上的不足。其具体表现在：生态旅游与社区参 与的关系的认识并不统一。p e t e re m u r p h y 在论及两者的相关性时采用“应 该”和“必须”两个似是而非的词语，是完全正相关，还是部分正相关，m u r p h y 并没有提出令人满意的答案。似乎无关宏旨，然也就是两个词语意义的不同， 会造成人们对社区参与甚至生态旅游的认识出现大量的不一致的看法。尽管学 者们经常把生态旅游和社区参与联系起来，但其理论根基甚不稳固，表现模糊。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 试问，要进行生态旅游，为什么要进行社区参与? 不进行社区参与，生态旅游 就不可行吗? 这点，无人在理论的高度作出令人信服的解释。对生态旅游 概念认识的不统一影响了对社区参与的认识。多数学者对社区参与的研究都是 基于一个为他自己所接受的、既定的生态旅游概念下的研究，如果生态旅游的 概念因入而异，那么对社区参与的认识结果也多有不同。理论界缺乏从对生态 旅游的基础理论研究开始，一直到社区参与的整套系统的内容。尽管都强 调社区参与，至于社区的界定、参与的方式以及社区参与的技术操作等研究仍 有待深入。社区是什么样的社区，是旅游吸引系统的组成部分，还是受影响的 社区居民，还是其它。如何进行社区参与，具体应用又会怎样? 综上，笔者以为，把社区参与对于旅游发展的重要性放在“应当”的伦理 观念中，似缺乏说服力。和国外相比，国内的研究更显得弱化，只将其看作是 生态旅游管理中的一个手段，研究也多停留在如政策建议性的表层上，对参与 的原因和方式并未做深入的论证。笔者在后面章节的讨论也是基于试图以新的 视角对上述问题的解答。 顽士学住论文 m a s t er jst h e s i s 2 外部性的基本理论 2 1 外部性及其后果 外部性原本是指“对他人产生有害影响的那些工商业企业行为”“3 。这里 外部性分为有利的外部性( 正外部性) 与有害的外部性( 负外部性) 。有利的外部 性是某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而收益者又无须花费代价。 有害的外部性是某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经 济的人却没有为此承担成本。消费活动或生产活动都有可能产生外部性。消费 者在自己的住宅周围养花种树，净化环境会使他的邻居受益，但是他的邻居并 不会为此向他作出任何支付。消费者在公众场合抽烟，扔垃圾则会影响他人健 康，但他并不会因此向受害者提供任何形式的补偿费。生产中的外部性更是不 乏其例。果园主扩大果树种植面积会使养蜂者受益，养蜂者无须向果园主付费。 在果树授粉期养蜂者同样使果园主受益，果园主也无须向养蜂者付费。化工、 钢铁、炼油等污染严重行业的厂家生产过程中排放的废水、废气等污染物会给 其他生产者与消费者造成损害，但是污染物的排放者却没有给受害者以应有的 赔偿。凡此种种均属外部性问题。 在竞争市场的分析中，市场决定的均衡反映出使社会福利最大化的资源配 置舭时产品和服务的生产达到边际社会收益( m s b ) = 边际社会成本f m s o ) ，在消 费没有社会溢出的情况下，市场需求曲线既是边际私人收益曲线，又是边际社会 收益曲线，而供给方的边际生产成本即边际私人成本( c 户边际社会成本 ( m s c ) ，边际私人成本盥线或供给曲线也就是边际社会成本曲线”1 。如图1 所示， 在没有社会溢出的情况下，m p c ( m s c ) 曲线与m p b ( m s b ) 曲线相交于e 点时，达 到社会福利最大化，此时产量为0 1 , 价格为p l 。这一曲线成为论证市场能够达到 帕累托最优的一般表述。而帕累托效率是在经济活动不存在外部性的假定下达 到的。一旦经济行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不可能满 足帕累托效率条件。外部性使竞争市场资源配置的效率受到损失，因此外部性 是导致市场失灵的一个重要原因。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 价格 p o 图1 普通物品的供求曲线 以生产中的外部不经济为例讨论外部性问题及其后果。假定靠近农田的某 化工厂排放的污水与废气损害了周围的农田，使农民遭受损失。农民遭受损失 的程度与化工厂产品产量同方向变化。化工厂生产的产量越多，排放的污染物 越多，农民遭受的损失越大。农民的损失是化工厂生产活动所造成的社会成本。 我们用几何图形来表示化工厂生产活动的均衡情况与后果，见图2 。 图2 生产的外部不经济 图2 中，横坐标表示化工厂产品产量，纵坐标表示成本与化工厂产品的价 格。图中，d h 是化工厂所面临的产品需求曲线。假定市场完全竞争，因此d h 曲线具有无穷大的弹性。m c h 是化工厂生产化工产品所支出的边际成本曲线， 也称为厂商的边际私人成* ( m a r g i n a lp r i v a t ec o s t ) 曲线。m c e 是化工厂生产化 硕士学位论文 m a s t er jst h e s i s 工产品所造成的边际外部( m a r g i n a le x t e r n a lc o s t ) 线，表现为给农民造成的损 失。m c s 是边际社会( m a r g i n a ls o c i a lc o s t ) l 拄l 线，m c s = m c 8 - _ | - m c e 。化工厂 在进行生产决策时并不考虑它的行为给他人造成的影响，而只计算自身的成本 与收益。对于化工厂而言，它的最优产出水平是q h ，因为在这一产出水平， 化工厂生产产品的边际成本等于出售产品的边际收益。但是在q h 的产出水平 并非是社会最优产出水平，因为该产出水平并没有把化工品生产所造成的社会 成本考虑进去。对于社会来讲，q h 的产出水平太高，造成的污染太多。符合 社会最优的产出水平是q s ，因为在q s 的产出水平边际社会成本等于生产者的 边际收益。在q s 产出水平，生产者承担了决策的社会成本。由于q s 低于q u ， 所以q s 产出水平所造成的污染小于q h 产出水平所造成的污染。 可以对上述污染而造成的外部性问题加以公式化，并进行最优化分析。假 定化工厂的成本函数为 d h = c h ( q h ，w )( 2 1 ) 其中d h 表示化工厂的产出水平，w 表示污染物排放量。c h aq s o ， 表示化工产品产量的增加将会引起化工厂成本的增加。c ：m w o 表示污染 的增加将会使化工厂成本下降，假定农场的成本函数为 c a = c a ( q a ，w )( 2 2 ) 其中，q a 表示农场的产出水平a c a a q a 0 ，表示农产品产量的增加将 坐引起农场成本的增加。a c a w o ，表示污染的增加将会使农场成本增加。 化工厂与农场的利润函数分别是 “h = p h q 8 一c ( q h ，w ) ( 2 3 ) “a = p a q a c “q a ，、)( 2 4 ) 其中，p h 与p 分别代表化工产品与农产品的价格。分别求化工厂与农场 的的利润最大化，得到化工厂与农场利润最大化的必要条件。对于化工厂来讲， 利润最大化的两个必要条件是 c a ( q u ，w ) q h = p h ( 2 5 ) a c a ( q n ，w ) aw = 0( 2 6 ) 对于农场来讲，利润最大化的必要条件是 a c “q a ，w ) aq a = p a( 2 7 ) 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l 5 由于农场只受化工厂所排放的污染物数量w 损害而不可能控制这污染 量，因此农场利润最大化的必要条件只有一个。 ( 2 5 ) 、( 2 6 ) 、( 2 7 ) - - 式表示，在利润最大化的均衡点，生产者生产产品的 价格等于该种产品的边际成本。对于化工厂而言，它所生产的产品有两种，一 种是化工厂产品h ，另神是污染物w 。由于污染物的价格等于0 ，所以直到 化工厂制造污染的边际成本等于0 之前，化工厂的污染会一直继续下去。但是， 通过图2 的分析我们看到。化工厂所制造的污染越严重，农民遭受损失越大。 从一般的角度看，必须对化工厂的污染进行控制。 2 2 庇古税理论 经济学家庇古认为如果私人从运用资源中能大获其利，而社会上其他人却 因此而遭受影响，这种外部性问题要由政府来解决。私人拥有的资源取决于 私人收益，资源所有者按照各种用途上的边际私人收益相等的原则来配置资 源。但是，“边际社会产品= 边际私人产品+ 外部经济- # i - 部不经济”，要使国民 收入最大化，应该使资源在各种用途上都得到相等的边际社会产品。如何达到 这一点呢? 一种办法是向那些产生外部不经济的活动征税，并补贴那些产生承 担外部不经济的企业，另一种方法是颁布污染标准。政府无论采取哪一种方法 控制污染，它都必须知道把污染控制在什么程度才是合适的。所谓合适是指符 合社会最优。在讨论政府公布征税标准与污染标准之前，需要讨论最优的污染 程度。 从理论上讲，污染程度为零是最优。但是在一定的技术水平下，某些产业 只要进行生产，就不可避免地造成污染，要想彻底消除污染，除非该产业的企 业全部停产。因此，最优的污染程度只能是较轻的污染程度。用什么标准衡量 这一较轻的污染程度? 如果说对于一个企业而言其产出的最优条件是边际私 人成本等于边际收益。那么对予整个社会而言，产出的最优水平是边际社会成 本等于边际社会收益。由于污染也是一种产品，只不过是一种有害产品，所以 其产出的最优条件也是边际社会成本等于边际社会收益。 污染的边际社会成本与污染的边际社会收益是什么? 我们知道，在厂商的 9 硕士学位论文 m a s t e i ( st h e s i s 生产不产生外部性的情况下，不存在私人成本与社会成本的区别，其私人成本 就是社会成本。一且厂商的行为产生外部性，厂商的私人成本不再等于社会成 本。在我们化工产品生产的例子中，化工厂产生的污染给农民造成损失，化工 产品生产的全部成本应该是化工厂在生产中所耗费的成本加上其污染给农民 造成的损失。为了便于分析最优污染程度的确定，我们单独讨论污染的边际社 会成本与边际社会收益。图3 描绘了污染的边际社会成本与边际社会，以及最 优污染程度。 图3 中，w 表示化工产品生产中排放的污染量。纵坐标表示污染造成的边 际成本或者降低污染所花费的成本。m s c e 曲线表示污染造成的边际社会成 本，m s c e 曲线等同于图2 中的m c e 曲线。m s c e 曲线向右上方倾斜，表示 污染程度越严重，农民所遭受的边际损失越大。m c r 曲线表示降低污染所花 费的边际成本。降低污染的工作可以由企业做，也可以由政府做。例如，企业 可以安装降低污染的装置或采用新的生产技术减少污染，政府可以在污染产生 后清除污染等。不管降低污染的工作由企业做还是由政府做，都要花费成本。 在不同的污染程度下，降低污染所花费的边际成本不同。在污染比较严重时， 要使污染降低一个单位所花赞的边际成本较小。随着污染程度的降低，每减少 一单位污染所发生的成本增量越来越大。可以设想，当污染己经降低到还剩下 最后一单位时，要彻底清除这最后一单位污染所耗费的成本增量将是惊人的。 所以m c r 曲线向右下方倾斜。m c r 曲线也可以解释为降低污染给社会带来的 边际利益曲线，因为农民将会从化工厂降低的污染中受益。 显然，在污染所造成的边际社会成本与降低污染所产生的边际社会生产单 位相等时决定最优污染程度。因此，均衡点是图3 中m s c e 曲线与m c 。曲线 的交点e 点，对应于该点的社会最优污染量是煦。e 点之右，污染程度较严重， 污染所造成的边际社会成本大于边际利益，继续降低污染是有利的。例如，当 污染量为w 1 时，边际社会成本高出边际社会收益a b 的高度，继续降低污染 将使社会受益。e 点之左，污染程度很轻，清除污染的边际成本( 也就是清污产 生的边际社会收益) 大于污染本身所造成的边际社会成本，污染量可以适当扩 大。例如，当污染量为w o 时，边际社会收益调出边际社会成本f g 的高度， 增加化工产品的产量，从而允许污染量的扩大将社会受益。直至达到迎时， l o 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 边际社会收益高出边际社会成本f g 的高度，增加化工产品的产量，从而允许 污染量的扩大将使社会受益。直至达到盟的污染量才是社会的最优污染程度。 确定了最优污染标准后，政府可以以此作为制定政策的依据。以我们上述 的化工产品生产为例，政府应该把化工企业的污染标准定为受。如果企业的 污染走出这一标准，政府将予以重罚，处以高额罚金。污染罚金的征收将会追 使企业安装降低污染的设备，从而保证企业的污染符合社会最优标准。 政府也可以采取对污染企业收费的办法控制企业的污染，使其污染量符合 社会最优标准。污染费是按照平均每一单位污染量征收的。在图3 中，对每一 单位的污染征收! 数额的污染费可以使污染符合社会最优水平，即达到逆的 标准，还是未达到盟的标准，对于生产化工产品的企业来讲都是不利的。在 污染量超出邋标准的情况下，降低污染的边际成本低于污染费t ，企业减少 污染是有利的，因为每减少一单位污染，企业都可以减少t 数额的支出，而增 加的降低污染开支小于t 。在污染量低于巡标准的情况下，企业降低污染的 边际成本高于污染费t ，企业增加污染是有利的，因为每增加一单位污染，企 业所节约的降低污染的开支都大于应交纳的污染费t 。因此企业宁肯上交污染 费，也不愿意花费巨大原成本降低污染。只有使污染量达到盟，才是企业的最 优点。所以l 数额污染费率的征收使得企业的产出水平符合社会最优标准。由 图3 可以看出，符合社会最优标准的收费率主- 等于污染的边际社会成本，即! = m s c e 。当按照t 的污染费率对化工厂征收污染费后，化工厂的利润函数为 “h = p f i q h - c h ( q h ，w ) 一立w( 2 8 ) 利润最大化的两个必要条件是 c h ( q u ，w ) q h = p h( 2 9 ) c h ( q ，w ) a w 。t( 2 1 0 ) 其中( 2 1 0 ) 式正是条件t = m s c e 。这一条件也袭明，只要政府按照最优污 染标准征收污染费，企业的利润最大化行为所产生的结果就会符合社会利益0 1 。 不管是制定污染标准，还是征收污染费，只要政府所掌握的信息是完全的， 这两种政府干预措施所产生的结果是一样的( 假定两种措施产生相同的干预成 本) 。政府只需要掌握的信息包括每个污染企业所造成的边际社会成本，企业 降低污染的边际成本，降低污染所产生的边际社会收益等。 1 l 硕士学位论文 m a s t 2r jst h e s i s 图3 最优污染程度 2 3 科斯的观点 看上去，这是个完美的答案。但是科斯不以为然，他以养牛人和农夫的例 子来说明庇古税只是反映了在经济活动中交易成本为正的情况下的一种情形， 如果交易成本发生变化，情况怎样呢? 以养牛人与农夫为例，如果他们相对隔 离地生产，那么牛肉与谷物的相对价格会等于其边际社会成本，达到消费者最 优。但是，假如在一个长期从事单一种植业的地区来了一个养牛人，他的牛时 常闯入邻近的地里毁坏作物。考虑到这种损害，当土地用于养牛新增的净收入 比种植谷物的更大，且这种差额等于将牛圈养的年成本或损坏邻近作物的数额 时，养牛对社会而言是可取的。这样，如果养牛人对于他的牛施加给他人的成 本不承担任何责任或只承担部分责任的话，他养牛将比种植更能获得。结果， 更多的农夫转向养牛，整修社区内将出现太多的牛商供给，而谷物却不足。造 成这种后果的原因是养牛人承担的私人成本低于养牛人带来的社会成本。因 此，新古典经济学家主张通过一项法律迫使养牛人承担筑篱笆的成本或赔偿社 会地位的损失，这样。私人成本就会与社会成本一致了。 而科斯却提出了与此对称的一个极端情形。假如该地区原来养牛，现在一 位种麦人进入了，论证完全是类似的。结论却是：种麦人应付筑篱笆的成本。 因为正是他的到来，产生了游牧牛群的问题，使得养牛人不得不考虑筑篱笆。 1 2 硕士学位论文 m a s t er ，st h e s i s 因而小麦的真实社会成本应该包括种麦给养牛人造成的损害。由此科斯指出， 不论法律把损坏的责任交给哪一方承担，养牛人与种麦人的关系者是相互的， 应予以详尽阐述“。正是从这双重分析中，科斯得出了与新古典结论截然不同 的结论。假定养牛人的生产表为： 表1 养牛人的生产表 养牛头数私人净收益( 元) 对农夫的损害( 元)社会收益( 元) 99 409 4 1 01 0 029 8 1 11 0 531 0 2 1 21 0 961 0 3 1 31 1 11 01 0 1 1 41 1 21 59 7 1 51 1 12 l9 0 如果他只考虑自己的私人净收益，他将养牛1 4 头以获得最大利益。但是 如果他必须对损坏的作物予以赔偿，他应在此之前停下来。当养牛人把牛由1 0 头增加到1 1 头时，他的收益增加5 元，但要多承担1 元的损失赔偿，净收益4 元；类似的，养第1 2 头牛时的净收益为l 元：养第1 3 头牛的净收益为负。就 社会收益而言，养1 2 头牛时达到最大。反过来，假若法律把损失交给种麦人 承担，养牛头数将仍为1 3 头。因为这时，养牛人会比较养牛的收益与不养牛 的所可能得到的种麦人所付的边际赔偿额。比方说，如果他养1 2 头牛并且决 定不养第1 3 头牛，种麦人将给他4 元；假使他放弃这笔收入而养了第1 2 头牛， 则是以4 元的机会换得了仅为2 元的收益，显然得不偿失。所以，不论法律怎 样界定权利，都不会影响种麦和养牛的相对边际生产成本。两个不同的过程导 致了相同的社会后果，就像牧场和农场由同一个人拥有时将会产生的结果一 样。由此科斯断言：在交易成本为零时，私人成本与社会成本相等。这意味着 人们不仅要在既定的制度下促进生产要素的最佳配置，而且要在可以实现这种 配置的各种可供选择的制度安排之间进行选择“。 硕士学位论文 m a s t e k st h e s i s 庇古考虑的是究竟怎样惩罚养牛人，是减少养牛数，筑篱笆，还是征收养 牛特别税，或是迫使牧场关闭或是迁移等，似乎这样养牛的私人成本就与社会 成本相等了。可是他们没有看到，在达到这一目的的同时，种麦的私人成本与 社会成本又可能发生差异，以至出现谷物多而牛肉少的状况。因此在科斯看来， 社会成本问题是与经济制度相关联的。而经济制度的效率又与财产权利的界定 存在密切的关系，他认为，当人们在面对a 损害b ( 即庇古所说“外部性”) 问 题时，往往会考虑如何阻止a ，或者要求a 赔偿b ，或者向a 征税，或者停 止a 的工作。但是结果尽管可能使b 免受损害，却又可能使a 遭受损害。科 斯提出，正确的思路应该是考虑：我们应该允许a 损害b ，还是允许b 损害a ， 换言之，a 是否有权损害b ，或者b 是否有权要求a 提供补偿。也就是说我们 想要达到资源的最优配置，那么在判定双方当事人的行动时需考虑它们所带来 的损害影响孰轻孰重。如果政府对于所有带来烟尘、污水、噪声的工厂一律课 以高税，那么城市商品供给必会缺乏，甚至城市都难以存在。 毫 0 l | t 一 i 、i c j 、s i ： 、聊” 、8 0 rut 图4 为了阐述他的命题，科斯举了许多具体案例，不妨引用他提到的著名的历 史例子：火车烧柴和煤溅出火星引燃农田。每一方都可以采取防备措施以减少 火灾损失，如农民可以停止在铁轨边种植和规程农作物，而铁路部门可装置防 火设施或减少火车出车次数。初看上去似乎是由法律控制各方行动，进而决定 1 4 硕士学位论文 m a s t e st h e s s 可能的火灾次数。但科斯认为这种看法会把人引入歧途，因为既已界定，双方 都会利用市场机制，通过订阅契约，寻找到使各自利益最大或损失最小的赴约 安排，进而言之，如果交易成本为正，在产权己经明确界定的情况下，相互作 用的各方也会通过谈判找到成本最低的契约安排，无须政府于预就可以解决外 部性问题，至于具体制度安排的选择，则取决于它所带来的生产产值的增加与 其运行所带来的成本的比较。这里所说的产权不仅仅限于传统意义上的资源所 有权或物的所有权，还包括其他许多法定权利，例如按某种方式使用土地的权 利、避免土地受污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权利等。 产权学派经济学家指出，只要明确界定产权，经济行为主体之间的交易行为就 可以有效地解决外部性问题。这一思想集中体现在科斯定理( c o a s et h e o r e m ) 上，科斯定理表述如下：只要法定权利可以自由，且交易成本等于零，那么法 定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。以化工厂污染 所造成的外部性为例，只有在污染的权利不明确的情况下才会偏离帕累托效率 状态。只要明确界定污染的权利，不管是给予化工厂污染的权利，还是给予农 民不受污染的权利，都可以通过化工厂与农民之间的自由交易使污染量符合粕 累托效率条件，也就是使污染符合社会最优标准。要证明这一点并不困难。 假定法律明确给予农民不受污染的权利。化工厂要想生产化工产品( 必然造 成污染) 就必须向农民购买这种权利。假定每一单位污染物的价格为p w 。由于 需要向农民购买污染权利才能进行生产，因此化工厂承担了污染的成本。其利 润函数发生了变化。化工厂购买了污染权利以后的利润函数为 “h = p h q l _ i - - c h ( q h ，w ) 一p w w ( 2 1 1 ) 由于农场可以通过出售污染权获得一笔收益。因此农场的的函数也发生了 变化，农场的利润函数为 “a p a q 一c “q a ，w ) + p w w( 2 1 2 ) 分别求化工厂与农场利润最大化，得到其利润最大化的必要条件。对于化 工厂而言，其利润最大化的必要条件是 a c “q h 。w ) a q h