Ajsnq备考月号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题.doc

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 -无名2010年12月4号证券从业资格考试证券市场基础知识证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 21、贴现债券通常在票面上（D），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 25、债券根据券面形式，其中（A）是具有标准格式的债券。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（B）。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债 27、可以提前兑现的债券是（B）。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（A）。 A 高 B 低 C 等于 D 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（D）年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（B）美元。 A 10万 B 100万 C 200万 D 500万 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（A）个百分点。 A 1 B 2 C 3 D 4 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（B）。 A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（D）表示。 A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D 人民币 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（A）。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（A）市场。 A 货币市场 B 资本市场 C 贷款市场 D 中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（B）。 A 证券市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和回购市场 D 股票市场和债券市场 49、帐面价值又称为（B）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（B）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 53、在下列几种基金中，一般（B）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（D）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D上市公司收购的有关方案 61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（C）。 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B负责ADR的注册和过户 C负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（A）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C增发资本 D更换法定代表人 64、不是影响债券利率的因素有（B）。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（A）。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（A）。 A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D 对冲基金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（C）年以上。 A5 B10 C15 D20 二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （AB）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（AB）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（ABC）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ABC）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（ABC）实现的 A 承兑 B 贴现 C 交易 D 继承 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ABCD）。 A 同业拆借市场 B 国债市场 C 股票市场 D 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ABC）是资本市场工具。 A ADR B 公司债券 C 股票 D 国库券 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ABCDE）。 A 浮动利率债券 B 认股证 C 分期债券 D 可转换债券 E 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ABC）。 A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C 成本低 D 更加安全 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（AB）相结合的方式。 A 向法人配售 B 对公众上网发行 C 发行认股证 D 证券公司配售 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ABD）是证券中介机构。 A 证券公司 B 会计师事务所 C 证券交易所 D 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（AC）。 A 综合类证券公司 B 代理性证券公司 C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（BCD）是资本市场。 A 回购协议市场 B 债券市场 C 基金市场 D 保险市场 27、按照公司法的规定，普通股股东享有（ABC）法定的股东权益。 A 资产受益 B 重大决策权 C 选择管理者 D 制定公司的具体规章 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（BC）是属于境外上市外资股。 A A股 B N股 C H股 D B股 31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（CD）。 A商业证券 B资本证券 C有价证券 D凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有（ACD）。 A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ABCD）。 A弥补国际收支逆差 B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ABCD）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 47、基金的运作中的主要费用有（AB）。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 48、（AB）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B被开除的国家机关工作人员 C被解聘的证券公司从业人员 D被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（AD）。 A保证性行为 B自律性行为 C道德性行为 D禁止性行为 55、证券投资基金的当事人主要有（ACD）。 A基金持有人 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理人 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（AB）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C更换总经理 D更换法定代表人 57、 股东大会包括（ACD）。 A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括（BCD）。 A基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 三、判断题 1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 T4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 F7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 F15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 T16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 TF39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。F56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。 T66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 T（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是A。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.B，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日6.资本证券主要包括C。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有C的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流动性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为C市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资19.股东大会是股东公司的A。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构22.债券是由D出具的。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为B。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还32.封闭式基金基金单位的交易方式是B。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于D。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由C机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是C。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人之间的关系是B。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币A元。A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是C。A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是C。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于A。A.15年B.10年C.30年D.20年43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是A。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为B。A.210年B.310年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是C。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的C。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的A。A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法56.A是会员制证券交易所的最高权利机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国证券法，对证券公司实行A管理。A.分业B.混合C.综合D.分类60.证券公司管理的原则要求证券公司把B放在首位。A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的BA.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为BA.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清偿公司债务D.职工工资和劳动保险费用。清算费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起C年内不得转让。A.1B.2C.3D.466.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的C时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。A.20%B.25%C.30%D.35%67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的AA.40%B.50%C.60%D.70%68.证券的代销。包销期最长不得超过A。A.90 天B.六个月C.九个月D.一年69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的D，其于股份应当向社会公开募集。A.15%B.20%C.30%D.35%（二）多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为BD。A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有ABCD。A.增值性B.收益性C.风险性D.产权性5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了BC的全新特征。A.证券交易快速化B.证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化7.根据股票的定义，股票的基本要素是ACD。A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股份8.无面额股票的特点是ABC。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为BCD。A.内在价值B.帐面价值C.每股净资产D.股票净值10.股票的未来收益包括ABC。A.股息收入B.资本利得C.股本增值收益D.清算价值11.普通股票的功能有AB。A.筹资功能B.投资功能C.投机功能D.保值功能12.普通股股东的义务有ABC。A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C.除法律。法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会15.影响债券偿还期限的因素主要有BCD。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力16.债券的性质可以表述为AC。A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证17.债券的特征有ABCD。A.偿还性B.安全性C.流动性D.收益性18.按记息方式分类，债券可以分为ABCD。A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于AD。A.期中偿还B.展期偿还C.全额偿还D.部分偿还20.债券和股票的区别表现在ABCD方面。A.权利B.目的C.期限D.收益和风险21.公债与其他债券相比，有以下特点ABCD。A.流通性强B.收益稳定C.免税待遇D.安全性高23.1981年以来，我国发行的国债品种有ABCD。A.国库券B.财政债券C.国家重点建设债券D.保值公债24.BC是不能流通转让的。A.基本建设债券B.保值债券C.财政债券D.特种债券25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为ABC。A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性26.ACD不属于抵押证券。A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债27.债券是一种BC。A.真实资本B.虚拟资本C.有价证券D.收益凭证30.决定基金运作费率高低的因素有ABC。A.基金规模B.基金风险C.基金表现D.最低投资额31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是-.A.较高收益B.分散风险C.专家管理D.规模效益32.契约型基金与公司型基金的区别在于BCD。A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格决定依据不同33.汇率风险大致可分为CD。A.升水风险B.贴水风险C.商业性风险D.金融性风险34.可转换证券的要素有BCD。A.转换利率B.转换比例C.转化价格D.转换期限35.期货价格的特点是ACD。A.预期性B.隐秘性C.连续性D.权威性36.金融期货的功能主要有BD。A.投资功能B.套期保值功能C.筹资功能D.价格发现功能38.存托凭证的优点为ABC。A.市场容量大B.发行一级ADR的手续简单。发行成本低C.避开直接发行股票或债券的法律要求D.利息率较低40.金融商品的基本特性为ACD。A.同质性B.多样性C.价格的易变性D.耐久性43.证券交易所的管理制度包括ABC几个方面。A.对证券上市公司的管理B.对证券交易行为的管理C.对场内证券交易商的管理D.对投资者的管理46.证券交易所的会员大会的职权包括ABC。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会。总经理的工作报告D.审定对会员的接纳48.属于证券服务机构的公司有BC。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券投资咨询公司D.保险公司51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为ABC。A.代理原则B.效率原则C.公开、公正、公平原则D.勤勉原则53.在信息披露时的基本要求为ABC。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性54.证券投资咨询机构的从业人员不得从事BCD行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票56.公司合并可以采取AB和两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.吞并合并D.分立合并58.证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为AC。A.专业人员B.专职人员C.管理人员D.执业人员（三）判断题1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。T2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。F3.证券发行人是资金的供应者。F4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。T5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。T6.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。T7.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。F8.B股是外资股。F9.股票发行可以实行折价发行。F10.国有法人股的股权性质属于国有股权。T11.债券是体现债权债务关系的法律凭证。T12.债券具有永久性的特性。F13.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。T14.市场利率下跌，债券价格上升。T15.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。T16.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。F17.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。F18.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。T19.所有政府发行的债券都叫国债。F20.公债没有风险。F21.在欧洲发行的债券就是欧洲债券。F22.武士债券是外国债券。T23.龙债券是外国债券。F24.证券投资基金的资产由基金管理人保管。F25.基金的收益一定高于债券的收益。F26.基金资产的实际持有人是基金托管人。F27.契约性基金不是法人。T28.公司型基金的基金资产归基金公司所有。T29.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。T30.开放式基金没有固定的期限。T31.开放式基金通常上市交易。F32.基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。F33.开放式基金的基金单位总数是固定的。F34.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。T35.金融期货交易实行逐日结算制度。T36.可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。T37.认股权证是普通股股东的一种特权。F38.认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。T39.当市价低