（宪法学与行政法学专业论文）民事诉讼中商业秘密的程序法保护.pdf

上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 摘要 继专利权、商标权、著作权之后，作为一大新兴知识产权的商业秘密权已 经成为知识产权保护的四大基本支柱之一。w t 0 1 9 9 4 年与贸易有关的知识产 权协议首次将保护重点转向了商业秘密保护，加强保护商业秘密成为明显的 国际趋势。我国自2 0 世纪7 0 年代起至今，国内实务界和理论界等对商业秘密 的民事、刑事、行政保护，都进行了诸多有益的研究和探索，实体保护已相对 趋于成熟，但对于商业秘密诉讼程序保护的研究广度与深度却显得尤为不足。 司法实践中因程序法的疏漏或者人为操作的失误造成商业秘密泄漏，给权利人 造成“二度伤害”的现象还相当严重。长此以往，必将挫伤商业秘密诉讼权利 人的积极性，损伤公众对于法律的信仰。 当前对商业秘密案件审理的诉讼时效、证明责任、保密审理、保全制度、 专业鉴定等方面，尚未形成广泛的共识，在具体操作中也还存在一定的误区。 因此，积极探索商业秘密案件审理的特别程序，对于商业秘密案件作出公正裁 判具有重要意义。 本文以民事诉讼为切口，比较、借鉴国外立法、司法的相关经验，从商业 秘密的特殊性入手，探讨其案件审理程序设计有别于一般有形财产诉讼的特殊 要求，以期在最大程度上维护商业秘密权利人的利益，防止商业秘密在诉讼中 的二次泄密，保护民事诉讼当事人双方权利义务的衡平。 关键词：商业秘密；民事诉讼：程序法 v 上海大学硕士学位论文民事诉讼中商业秘密的程序法保护 a b s t r a c t r i g h ta f t e rt h er a i s i n go fs u c ht e r m sa sp a t e n tr i g h t ，t r a d e m a r kr i g h ta n dc o p y r i g h ti nt h ef i e l do f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , an e wo n eh a sb e e nd e f i n e da n dc o n s i d e r e d t ob ea ni n d i s p e n s a b l ep a r tt ob u i l du pf o u rm a i n s t a y so ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o n t h a ti st r a d es e c r e tr i g h t i n 19 9 4 ，t h e a g r e e m e n to nt r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e t e l l c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ( t r i p s ) a c c o m p l i s h e db yw t oh a sp r i m a r i l yt u r n e dt h ef o c a lp o i n to fp r o t e c t i o nt ot h e p r o t e c t i o no ft r a d es e c r e t s ，w h i c hh a sb e e na ni n t e r n a t i o n a lt r e n dr e m a r k a b l y i n c h i n a ，e v e rs i n c et h e1 9 7 0 s ，n om a t t e ri nt h ef i e l do fp r a g m a t i s mo rt h e o r e t i c s ，a g r e a tm a n yr e s e a r c h e sa n de x p l o r a t i o n sh a v eb e e nm a d eo nc i v i l ，p e n a l a n d a d m i n i s t r a t i v ep r o t e c t i o no ft r a d es e c r e t t h ee n t i t yp r o t e c t i o ni sg e n e r a l l yi nt h e p r o c e s so fb e c o m i n gm a t u r e h o w e v e r , t h er e s e a r c ho nt h el i t i g a t i o np r o c e d u r e p r o t e c t i o no ft r a d es e c r e t sh a sn o tb e e nw i d ea n dd e e pe n o u g hn o w i nj u d i c i a l p r a c t i c e ，t h e s e c o n dd a m n i f i c a t i o n o nt h el i t i g a n ti ss t i l lr a t h e rs e r i o u sb e c a u s eo f t h ed i v u l g e n c eo ft r a d es e c r e t sc a u s e db yt h el o o p h o l e so ft h ep r o c e d u r ea c ta n dt h e l a p s e si nh u m a no p e r a t i o n a tt h i sr a t e ，t h ei n i t i a t i v eo ft h el i t i g a n t w i l lb e d i s c o u r a g e da n d t h ep u b l i cb e l i e f i no u rl a ww i l lb ef r u s t r a t e d a tt h ep r e s e n t ，af i n a lc o n s e n s u so ns o m ea s p e c t so fh e a r i n gt h ec a s e so ft r a d e s e c r e t sh a sn o tb e e nr e a c h e d s u c hi s s u e si n c l u d et h et i m e b a rf o ra c t i o n s ，p r o o f r e s p o n s i b i l i t y , s e c r e tc o u r tt r i a l ，p r e s e r v a t i o ns y s t e m ，a n dp r o f e s s i o n a lv e r i f i c a t i o n ， e t c m e a n w h i l e ，t h e r ee x i s t ss o m em i s a c t i n gi na c t u a lp r a c t i c e t h e r e f o r e ，a l la c t i v e a n di n - d e p t hr e s e a r c ho nas p e c i a lp r o c e d u r eo fh e a r i n gt h ec a s e so ft r a d es e c r e t s t u r n so u tt ob eac r i t i c a li s s u ei nm a k i n gf a i r j u d g m e n t s w i t ht h ev i e wo fc i v i la c t i o n ，c o n s i d e r i n gt h es p e c i a lc h a r a c t e r so ft r a d es e c r e t s ， t h i st h e s i sa i m st oc o m p a r ea n du s et h ee x p e r i e n c eo fl e g i s l a t i o na n dj u s t i c ei ns o m e f b r e i g l lc o u n t r i e sf o rr e f e r e n c e ，a n dt h e ne x p l o r es o m es p e c i a ld e m a n d si nh e a t i n g s u c hc a s e sw h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mt h a ti nt a n g i b l ep r o p e r t yl a w s u i t i nt h i sw a y , t h e o b l i g e e s i n t e r e s t sa r ee x p e c t e dt ob ep r o t e c t e dt ot h eu t t e r m o s t ，a n dt h e s e c o n d d i v u l g e n c e o ft r a d es e c r e t si nt h ea c tp r o c e d u r ei st ob ea v o i d e ds ot h a tt h er i g h t s a n dr e s p o n s i b i l i t i e so f b o t hp a r t i e se a r lb ew e l lb a l a n c e d k e y w o r d s ：t r a d es e c r e t ，c i v i ll i t i g a t i o n ，p r o c e d u r ea c t v i 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：瘗塑塑! 日期：趟6 ：j 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) l 签名：耍塑叠导师签名： 日期： 一g 占- j 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 引论 一、本文的研究目的 继专利权、商标权、著作权之后，作为一大新兴知识产权的商业秘密权已 经成为知识产权保护的四大基本支柱之一。w t 0 1 9 9 4 年与贸易有关的知识产 权协议( 以下简称“t r i p s 协议”) 首次将保护重点转向了商业秘密保护，加 强保护商业秘密成为明显的国际趋势。在我国，1 9 9 3 年以前还属陌生的商业秘 密，由于反不正当竞争法的实施，成为司法保护的新热点。但是，由于我 国长期以来“重实体，轻程序”的行为惯性，“程序优先于实体”的现代法律理 念在转化为外在行动时便显现出了本土化的偏颇，这一问题也体现在对商业秘 密权的程序法保护上。不仅现行法律规定显得单薄，理论界也对此鲜有研究。 本文拟立足于商业秘密诉讼的特殊性，结合我国的国情，参考有关国际公约、 立法、学说及判例，对民事诉讼中商业秘密的程序法保护在理论上作一初步的 探讨、研究，以期为我国今后的司法实践提供理论参考。 二、本文的研究方法 ( 一) 历史研究法 历史研究法，也就是历史考查的方法，即在唯物史观的指导下，把商业秘 密诉讼这一社会现象同一定的历史条件联系起来进行考查的方法。历史研究是 以过去为中心的研究，它通过对已存在的资料的研究，搜集、利用相关的历史 信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前研究对象的一些规律或对 其未来发展进行预测。历史研究本身并不创造数据或事实，而是力图发现和利 用以某种形式已经存在的数据或事实。 与人类社会的科学技术一样，商业秘密法律保护制度的发展、演变具有时 间上的延续性和继承性。通过对商业秘密保护进行历史考查，来研究在2 1 世纪 无形财产与有形财产同等重要的知识经济大前提下，商业秘密民事诉讼程序保 护的发展，实现“继承、创新、发展”一体的良性互动。 ( - - ) 比较研究法 比较研究法，是指通过对不同对象的异同点进行研究，从中找出它们的共 性与特性，并以此来发现各研究对象的价值的方法。多年来，国内外的法学界 都重视运用比较研究的方法。比较研究方法有很广的适用范围。从时间上看， 可以有同期的比较，也可以有古今的比较；从空间上看，可以有宏观的比较， 也可以有微观的比较，还可以有宏观和微观相结合的比较。由于现代法治起源 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 于西方，我们更多地在与外国法，尤其是西方发达国家的法律进行比较的基础 上进行法学研究。在比较中笔者注意到了如下问题：第一，掌握尽可能多的背 景知识，对研究对象中所要比较的项目，要清楚其产生、发展的基本线索和主 要事实。第二，比较的事物必须具有可比性。作比较的事物，其材料必须是同 类的，同一范畴的，采用同一标准的。第三，坚持马克思主义为正确指导，即 在比较研究中坚持历史唯物主义、辩证唯物主义的观点和方法。 本文中运用的比较研究法，就是对不同法系、国家的有关法律制度，或者 同一国家不同时期的法律制度加以比较的方法。由于商业秘密在国际贸易和投 资中的地位日益升高，世界各国为了应对商业秘密保护中出现的国际化、全球 化趋势，都不同程度地在立法、司法中作出了相应的制度调整。同时，相关的 国际组织也陆续对商业秘密法律保护作出了新的指引。所以，在建立我国商业 秘密民事诉讼程序保护法律制度时，比较、借鉴国外立法、司法的相关经验对 构建我国商业秘密民事诉讼程序保护体系有重要指引作用。 ( 三) 系统研究法 系统研究法，是指在系统科学的理论指导下，对具体的评价、研究对象建 立评价研究的指标体系来开展研究的方法，系统方法是马克思主义方法论的一 个方面。系统科学理论指出，任何客观的事物都是系统与要素的统一体，都是 由若干相互联系、相互作用的要素组成的有机体。要素是系统的组成单元，其 又可分为不同的层次。在一个稳定的系统中，一方面，要素之间相互独立，彼 此存在，有着差异性；另一方面，要素之间又按一定比例，相互联系和相互作 用，形成一定的层次结构。“1 根据这一原理，我们可以把研究对象根据特定的 目标分解为若干层次，每个层次又可分解出若干组成要素，依据每个要素和每 一层次所起的作用和功能形成对该研究对象的评价体系。 本文对商业秘密民事诉讼程序保护研究中的一个重要问题是如何处理“民 事诉讼的正当进行”与“对商业秘密保密性的必要保护”之间的关系。但是， 在当前实践中“商业秘密的民事诉讼程序保护”是一个系统化问题，牵扯到相 关的知识产权管理和法学理论、各国法律传统、立法、司法习惯和政策等方面。 因此，必须要用系统方法建立评价体系并确立评价指标，即商业秘密民事诉讼 程序保护体系在各个方面的规定性，力图使复杂问题研究转变为具体的和可操 作的有序讨论。 三、本文的写作框架 嚣 库兹明马克思理论和方法论中的系统性原则 m 工炳文，贾洋林译上海：三联书店1 9 8 0 2 3 2 上海大学硕上学位论文民事诉讼中商业秘密的程序法保护 论文的主体分为五个部分。 第一部分铺垫整篇论文的基本事实和概念并提出问题。在这一部分中，首 先从商业秘密的概念入手，明确本文所要研究的对象。然后，对民事诉讼程序 价值以及程序正义的阐述进一步切入论文主题。最后，通过对世界各主要国家 对于商业秘密民事诉讼程序的保护与我国的对比，引出商业秘密民事诉讼程序 保护改进的必要性，并在此基础上，提出本文所要研究的问题。即从商业秘密 的特殊性入手，探讨其案件审理程序设计有别于一般有形财产诉讼的特殊要求， 最大程度上维护商业秘密权利人的利益，防止商业秘密在诉讼中的二次泄密， 保护民事诉讼当事人双方权利义务的衡平。 第二、三、四部分是论文主题的展开，也是论文的核心内容。论文主体之 所以分三部分进行论述，是基于文章的逻辑性和结构性考虑。第二部分商业秘 密案件审理的程序保护与第三部分审理程序的配套保护互为补充，在结构上形 成一个整体。通过对证明责任分担；保密审理、保全制度的架构；时效的计算 以及专业鉴定的委托等方面的探讨，对商业秘密民事诉讼程序的保护制度提出 自己的观点。笔者将第三部分禁令制度从整体构架中抽出单列一章，既为了突 出它的重要性，也在章节篇幅上力求达到平衡。该章通过在对英、美国家的禁 令制度研究分析的基础上，提出了构建我国禁令制度的立法思考。 第五部分联系我国实际并予以总结、归纳。在这一部分中，笔者在对论文 核心部分的制度构建进行总结归纳的基础上，试图把对商业秘密民事诉讼程序 保护问题的讨论引向深入。即在2 1 世纪知识经济时代，在包括商业秘密在内的 知识贸易已经成为与货物贸易、服贸易并驾齐驱的三大国际贸易支柱的情况下， 各国立法者对商业秘密保护的注意力由于无形财产的特殊性，正逐步从刚性保 护转向防御性修补。而诞生于改革开放初期，立足于有形财产而设计制度的中 国民事诉讼法，如何实现一次在立法理念、原则上的革新，而不是微观层面上 的修补，则是一个值得我们深入思考的问题。 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 第一章概述 第一节商业秘密概述 在讨论商业秘密的法律保护之前首先应该明确商业秘密的权利性质、概念、 特征，这是决定一国的商业秘密保护基本理论、法律保护方式、保护程度的自u 提 性问题，同时也是在诉讼实务中确认商业秘密构成条件的核心依据，因而在立 法和司法实践中都具有重要意义。 一、商业秘密的权利性质 长期以来，不同法系、不同发展水平和经济体制的国家对商业秘密权利性质 的认识各不相同，同一法系同一国家其认识也可能存在差异。在英美法系里，英 国多不承认商业秘密的财产权属性；而美国则认为商业秘密是一种知识产权， 可以成为信托、让与、继承、遗赠、课税的对象；在大陆法系里，日本有财产价 值说、财产权说和相对财产说之分；德国有人格权说、企业权说之谓。1 进入 2 0 世纪6 0 年代以来，人们开始将商业秘密当作知识产权来对待，商业秘密的 知识产权属性逐渐为人们所认同，并出现在j 下式文件中，如1 9 9 2 年中美知识 产权谅解备忘录即将商业秘密归入知识产权范围。笔者认为，权利性质不是 一成不变的，有一个历史发展的过程。到了知识经济时代，商业秘密作为一种 无形财产，具有知识的特征，将其纳入知识产权的范围予以保护，具有时代合 理性。 多年来，知识产权理论界及司法界对于商业秘密权利性质一直争论不休。 商业秘密能否作为一种无形财产纳入知识产权保护体系一直未能达成共识。但 t r i p s 协议的第一部分明确规定了知识产权为私权，并在第1 条第2 款明确指出 对于本协议，“知识产权”术语，包括商业秘密，从而首次在国际公约中明确商 业秘密是一种独立的知识产权，是私权，因而在某种程度上可以说结束了这场 争论。我国的立法长期以来一直都没有正面界定商业秘密的权利性质，加入w t o 可以说给我国带来了一种全新的法律体系，目前我国知识产权理论界和司法界 也已倾向于财产权理论，将商业秘密纳入知识产权法律保护体系。 二、商业秘密的概念 ( 一) 主要国家和地区对商业秘密概念的界定 商业秘密，我国古代谓之“祖传秘方”或“家传绝技”。但关于商业秘密的 1 2 吕鹤云商业秘密法论m 武汉：湖北人民出版社，2 0 0 0 2 8 4 上海大学硕士学位论文民事诉讼中商业秘密的程序法保护 概念一直是国际上争论的问题，目前尚无统一定义。如美国出版的布莱克法学 辞典将其解释为“用于商业上的配方、模型、设计或信息的汇集，而能使人较 其不知或不使用的竞争者更有机会获得利益”。1 美国侵权行为法解释为： “商业秘密可以是任何公式、模型、设计或信息汇编，可以是一个化学配方一 道制作，处理或保存的工序，一个机器或其他设计的模型，或一个顾客名单。” ”1 9 8 5 年修订的美国统一商业秘密法的解释是：“商业秘密是指包括配方、 模型、编辑、计划、设计、方法、技术、程序的信息，必须：第一，因并不为众所 周知、无法由他人通过正当方法轻易获知、其泄露或者使用能够使他人获取经 济利益，而具有现实的或潜在的独立价值；第二，根据具体情况采取了合理的努 力，以维持其秘密性。”4 1 1 9 9 6 年美国经济间谍法对商业秘密的界定是：“指 各种形式和种类的金融、商业、科学、技术、经济或工程的信息，包括模型、计 划、编辑、活动设计、配方、图纸、样品、方法、技术、工艺、程序、方案或 密码，不论是有体的还是无体的，不论是否以及如何通过自然的、电子的、描述 的、摄影的或者书面的方式储存、编辑或者记忆，并且符合下列条件：( 1 ) 所有人 采取了合理措旋保持其秘密性；( 2 ) 该信息由于未被一般大众所知悉，且利用合 法方式无法即时确定、取得，而具有实际的或潜在之独立的经济价值。”“1 1 9 8 8 年加拿大统一商业秘密法规定的商业秘密“是指符合下列条件的 任何信息：( 1 ) 被用于或者可能被用于贸易或者商业之中；( 2 ) 在贸易或者商业中 不为公众所周知；( 3 ) 因不为公众所周知而具有经济价值；( 4 ) 为防止其成为公 众所周知而采取了合理的努力”。这些信息“包括体现或者包含在配方、模型、 计划、计算机程序、方法、技术、程序、产品、设计或者机制中的信息，但不限 于这些信息”。”3 日本在1 9 9 3 年修改后的不正当竞争防止法中规定：“商业秘密是指在 商业活动中使用的制造方法、销售方式或者其他任何技术或者经营信息，该信息 作为秘密进行保持，且不为公众所知悉。”0 1 ( 二) t r i p s 协议对商业秘密概念的界定 t r i p s 协议第3 9 条中，商业秘密被称为“未披露信息”，这些“未披露信息” 应当具有保密性，并且具有商业价值。只要有关信息符合下述条件，则自然人和 法人应有可能禁止他人以违背诚实商业行为的方式，披露、获取或未经许可使用 例蔡建业守住你的商业秘密 m 北京：中国法制出版社，1 9 9 94 1 ”j 孔祥俊商业秘密保护法原理 m 北京：中国法制出版社1 9 9 9 4 0 1 ”1 剧锦文关贸总协定实用知识伞书 m 北京：物资“l 版社1 9 9 3 1 7 0 州蔡建业守住你的商业秘密 岫北京：中国法制出版社，1 9 9 94 2 1 7 孔祥俊商业秘密保护法原理 m 北京：中国法制出版社，1 9 9 9 3 9 9 1 8 倪才龙，乇勉青商业秘密保护法 岫上海：上海丈学出版社，2 0 0 5 2 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 处于其合法控制下信息：( 1 ) “在某种意义上属于秘密，即其整体或者内容的确 切体现或组合，未被通常从事有关信息工作的人普遍所知或容易获得”：( 2 ) “由 于是秘密而具有商业价值”；( 3 ) “该信息的所有人或合法持有人采取了合理的 保密措施。”1 这里需要提及的是，作为世界上商业秘密法律保护制度最先进最完备的国 家，美国在促进商业秘密的国际保护方面起了重要的作用。美国社会普遍认为， 商业秘密是极具商业价值的无形财产，是知识产权的重要组成部分，一些重要的 商业秘密甚至被美国公司视为企业的生命，因此，商业秘密保护水平往往被美国 企业看成是衡量投资环境好坏的重要标志，也就是说一个国家要想获得先进技 术的转移，就必须首先对商业秘密给予充分的保护。美国认为，其国内有着比较 高的商业秘密保护水准，因而政府应把注意力放到如何在国际社会中保护美国 公司的商业秘密方面。1 9 8 6 年，在后来导致世界贸易组织成立的关贸总协定 ( g a t t ) 谈判中，以美国为首的发达国家提出了在g a t t 构架中保护商业秘密的议 案“保护发达国家的商业秘密，意味着发展中国家在国际技术经济合作中又多 了一个不利因素。因而发展中国家与发达国家进行了激烈的斗争，最终妥协，达 成了t r i p s 协议中的相关条款。因此，t r i p s 是斗争与妥协的产物，但总的来说， 它更有利于保护发达国家的利益，因为发展中国家技术经济都大大落后于发达 国家，其所拥有的商业秘密无论是数量上还是质量上( 后者决定一个商业秘密的 价值) 远远低于发达国家，商业秘密的保护赋予发展中国家更多的是义务，而带 给发达国家的则主要是权利和利益。这是由经济全球化对发展中国家而言所具 有的两面性所决定的，发展中国家要想处于与发达国家相对平等的地位，唯一的 出路是影响国际规则的制定和尽快发展国内经济技术。 ( 三) 我国对于商业秘密概念的界定 1 9 9 3 年我国的反不正当竞争法第l o 条规定：“本法所称商业秘密，是 指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密 措施的技术信息和经营信息。”可见，这一概念已经包括了以往法律中的专有技 术、技术秘密和工商业秘密，在内涵和外延上基本于国际趋势保持了一致。 尽管如此，我国法律对商业秘密构成上的要求还是要严于t r i p s 协议和美 国等国家相关法律的要求。郑成思先生就曾指出：“在商业秘密领域，合格的受 保护信息并无实用性要求，是t r i p s 协议规定的。”“”我国反不正当竞 争法却明确规定商业秘密应“具有实用性”。笔者以为，为使之与t r i p s 协议 1 9 邓永勤，覃丹t r i p s 协议与我国商业秘密的法律保护 j 理论新探2 0 0 5 ( 1 0 ) d o l 唐海滨美国是如何保护商业秘密的 m 北京：法律出版社 m ，1 9 9 91 l 1 3 i u l 邦成思w t o 与知识产权法研究 j 中国法学，2 0 0 0 ( 3 ) 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 和国际通行法律规定趋同，应在今后的立法中作相应的修改。 由有关方面起草的我国商业秘密保护法( 送审稿) 似乎意识到了这一点， 其第一条第一款规定：“本法所称商业秘密，是指具备下列条件的技术信息、经 营信息：( 1 ) 不为该信息应用领域的人所普遍知悉；( 2 ) 具有实际或潜在的商业价 值：( 3 ) 经权利人采取了合理的保密措施。”“23 送审稿的规定将反不正当竞争法 所要求的“能为权利人带来经济利益，具有实用性”变更为“具有实际或潜在的 商业价值”，这一做法值得肯定。 第二节民事诉讼程序的价值 程序法价值是一个古老而又常新的话题。自近代社会诉讼法从实体法中分 离出来以后，程序的意义或价值问题就成为许多学者关注的对象。我国传统法律 之中程序主义的要素十分缺乏，现代意义上的民事诉讼法是西方舶来之物。清末 时中国在内外压力之下起草了民事诉讼法( 草案) ，到民国时期，程序制度已 经非常先进了，然而在理论和观念上，程序的意义仍未获得人们的足够重视，民 事诉讼程序往往被错误地看作一堆繁琐的没有生命力的规则。因此，淡化程序的 制约机制，不按程序办事已成为实践中的恶习。及至现今，“重实体轻程序”问 题仍然困扰着理论界和实务界。在立法上，我国1 9 9 1 年新民诉法典尽管完善了 某些程序保障机制，然而新法典仍然流露出对程序独立价值的忽视。这些问题归 结于一点，就是缺乏对民事诉讼程序内在价值的信仰。程序绝不是可有可无的形 式和手段，程序本身还承载着独立于实体目标的价值内涵。 一、对于民事诉讼程序的价值定位 ( 一) 历史上的两大流派 有关民事诉讼程序价值的理论，最初来自于西方国家的法律学说。1 9 世纪 早期，英国学者边沁就开始了对证据和法律程序问题的研究。他提出了法律程序 价值的一般理论，并对实体法与程序法的关系、程序法的价值目标以及功利原则 对法律程序的制约等问题首次进行了分析。由此引起了对法律程序价值研究的 热潮。“”西方关于诉讼程序价值的理论学说主要分为两类，即程序工具主义理 论和程序本位主义理论。程序工具主义理论视程序为追求外在目标的手段，而程 序本位主义理论则把诉讼程序看作自身价值的运行过程。其中，程序工具主义理 论又可划分为绝对工具主义程序理论和相对工具主义程序理论。绝对工具主义 ”1 孔祥俊商业秘密保护法原理 m 北京：中国法制出版社1 9 9 9 2 0 ”1 陈瑞华程序价值理论的四个模式 j 中国法学1 9 9 6 ( 2 ) l 海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 程序理论为边沁所积极倡导，他主张“实体法应当首先被制定出来，否则程序法 将毫无意义”，“实体法之唯一正当目的，是最大限度地增加最大多数社会成员 的幸福”，“程序法的最终有用性要取决于实体法的有用性除非实体法能够 实现社会的最大幸福，否则程序法就无法实现同一目的”。由于任何一个公民都 享有不受错误审判的“道德权利”，而对一个公民进行错误审判则意味着对他们 权利的忽视和侵犯，因此，相对工具主义程序论者主张要按照“自然正义”原则 的要求，给予公民以公正审判的机会。他们充分认识到，要获取对实现实体法目 标有用的判决结果，就必须有一个具备公正性的法律程序加以保障，这样就突出 了程序公正的重要性，在理论上前进了一大步。“”然而，相对工具主义程序理论 毕竟还是没有摆脱程序为实现实体目标的工具性主义价值取向的桎梏，该理论 对程序正义没有进行深入的探索，尽管强调了判决结果和审判程序均要符合正 义的要求，却仍然坚持认为公正的程序只是服务于公正裁判结果的手段和工具。 他们没有看到公正的审判程序在保障诉讼参与者道德主体地位方面的独立作 用。总而言之，相对工具主义程序理论仍然没有充分认识到法律程序本身所具有 的一些独立的内在价值。对法律程序的价值完全从其内在的非工具主义角度进 行探索的是程序本位主义理论，该理论特别重视诉讼程序，相信“正义先于真实”， “程序正义优先于实体正义”，认为一项诉讼程序要比严格的实体规范更为重要， 它应当确保诉讼各方都参与到审判活动中来，成为程序的控制者而非诉讼客体。 总而言之，程序本位主义理论特别强调法院的审判活动只要按照公正的程序进 行，就能做出公正、合理的判决，而对于是否能够确保实体法目标的实现则在所 不问。”1 可以说，程序本位主义理论是真正详尽阐述了法律程序的内在价值问题，为 人们评价和构建法律程序提供了又一个独立的价值标准。但是这一理论并非无 懈可击，其主要缺陷就在于走向了与工具性价值截然相反的另一个极端，即将程 序奉为至高无上的决定者，认为裁判结果的公正性完全是由程序所决定，而不考 虑任何客观基础事实的作用，这显然在逻辑上是难以自圆其说的。 ( 二) 目前国内程序价值理论的几种观点 受以上这些西方国家的程序价值理论影响，加上近几年来我国民事、经济审 判方式改革的契机，进一步推动了我国法学界对民事诉讼程序价值的研究，主要 形成了“车轮说”、“工具说”、“独立价值论”、“统一价值说”等观点，其中人 民大学江伟教授所主张的“统一价值说”最具代表性。 4 1 肖建国民事诉讼程序价值论 岫中国人民大学m 版社，2 0 0 0 3 卅常怡民事诉讼程序价值之我见 j 现代法学，1 9 9 9 ( 1 ) 上海人学硕士学位论文民事诉讼中商业秘密的程序法保护 江伟教授主张“程序内在价值与外在价值的统一”。他认为民事诉讼程序的 内在价值就是指目的性价值，这个价值包括自由、公正和效益。民事诉讼程序的 外在价值就是指工具性价值，这个价值包括实现实体公正和程序价值的外在目 的性，是指实现民事诉讼程序外在目的的手段或工具。这两种价值是统一的。江 教授在研究了二者统一以后，还进一步讨论了这种统一的条件。他说：“这种统 一观并非将程序的内在价值和外在价值置于绝对的水平面上，而是注重于具体 条件和个案情况的不同，从符合现实最迫切需要的角度，来确定两方面价值的实 现程序。”“”也就是说江教授主张程序的目的性价值和工具性价值是具体的、 历史的统一，而非绝对的、无条件的统一。江教授这一主张对于批判“重实体轻 程序”，“绝对工具论”的程序价值观，对于我国民事诉讼程序的理论以及立法 和司法实践都具有极其重大的指导意义。但江教授这一主张仍然未从关系入手 从诉讼法律关系主体与诉讼法的关系入手来研究民事诉讼程序的价值， 这不能不说是一个遗憾。 二、程序正义的内涵 依照江伟教授的理论，程序公j 下属于民事诉讼程序的内在目的性价值，可 以说是民事诉讼程序的首要价值。 根据美国哲学家约翰- 罗尔斯的观点，程序正义可以分为三种：第一种称为 纯粹的程序正义，指的是关于什么才是合乎正义的结果并不存在任何标准，存 在的只是一定程序规则的情况。例如，不需要任何技术的赌博，只要严格遵守 其程序规则，得到什么样的结果都被视为是合乎正义的。第二种称为完全的程 序正义，指的是在程序之外存在着决定结果是否合乎正义的某种标准，且同时 也存在着使满足这个标准的结果得以实现的程序这样的情况。例如，把蛋糕完 全均等地分给数人的场合，达到均分的结果才合乎正义，且存在实现均分的程 序。这就是动手切蛋糕的人最后领取自己的一份。他为了使剩给自己的蛋糕尽 可能多一些会尽最大努力来均分蛋糕，其结果则是均分结果的实现，所以这样 的程序合乎于正义。第三种是不完全的程序正义，指的是虽然在程序之外存在 着衡量什么是正义的客观标准，但是百分之百使满足这个标准的结果得以实现 的程序却不存在。例如，刑事诉讼中的真实就是程序之外的标准，然而无论如 何精巧设计程序，认定无辜的人有罪或相反的结果总是难以避免的。“7 3 根据一般的观点，程序币义的基本要求是：所有的当事人都能得到等同的 ”1 江伟民事诉讼法 m 北京：人民 h 版社2 0 0 01 6 1 8 ” 日 谷u 安平程序的正义与诉讼 m ，工亚新等译北京：中国政法人学出版社，2 0 0 2 2 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 陈述自己意见的权利与机会；法官处于超然中立的立场，做到不偏不倚；裁判 规则科学：审判活动公开透明；为当事人提供救济方法与程序：法官对相同情 况给予相同处理，程序具有可反复适用性。 笔者认为，审判程序正义的最终目标是审判结果公正，但并不因此否认审 判形式证义和审判程序正义的独立价值。在民事诉讼中，既要考虑当事人的处 分权，又要考虑举证责任分配以及当事人权利义务关系的平衡，因此民事审判 结果公正，在认定事实上并不意味着法官认定的事实必须与客观真实完全吻合， 只要达到形式真实( 法律真实) 就认为是公正的：但在适用法律上，法官必须 严格按照现行法律的规定实现“权益的合理分配状态”。 第三节民事诉讼程序对商业秘密的保护 随着知识经济向纵深发展，商业秘密的作用日益凸显，世界上各主要国家和 地区都建立起商业秘密法律体系，综合运用各种手段加大对商业秘密的保护力 度。不仅如此，2 0 世纪下半叶，一些国际公约也陆续对商业秘密法律保护作出规 定，商业秘密保护出现了国际化、全球化的趋势，而t r i p s 协议对商业秘密的界 定则把这一趋势推向高潮，与经济知识化和全球化的大潮正相因应。我国也应顺 应这一潮流，完善相关立法，提高对商业秘密的保护水平。 一、主要国家对于商业秘密民事诉讼程序法的保护概况 对商业秘密保护的历史至少可以追溯到罗马法时期，但商业秘密真正引起 人们广泛的关注、步入法律殿堂还是在近代工业革命之后。现代商业秘密法发 源于1 9 世纪的英格兰，1 8 2 0 年，英国衡平法院准许了一项禁止使用和泄露商业 秘密的禁令，美国则在1 8 3 7 年魏基诉魏茜等一系列案件的审理过程中继受了英 国有关商业秘密保护的法律制度，至1 9 世纪末，现代商业秘密法的基本特征已 经确立。大陆法系国家商业秘密法律保护制度的发展则相对滞后，而且主要是通 过对英美法的继受来进行相关立法和司法活动的，如法、德两国虽然在1 9 世纪 中叶就在刑法典中规定了对于未经许可泄露工厂秘密的惩处，但直到1 9 0 9 年， 德国制定的不正当竞争法才给予商业秘密的受侵害人以私法救济。“” 进入2 0 世纪之后，商业秘密保护的理论研究和立法、司法实践进入一个新 的发展阶段并逐渐臻于成熟和完善。纵观一些发达国家对于商业秘密的立法成 果，商业秘密的保护领域已逐渐从实体法拓展至程序法范畴。 英、美两国，特别是美国，在商业秘密的法律保护，特别是程序法保护上 8 1 彭学龙商业秘密国际保护探悉 j ，武汉理工大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ( 2 o 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 一直走在世界的先列。举例而言，早在1 9 7 8 年前，美国就在其司法判例中体现 了有关商业秘密保全的禁令制度并在1 9 7 8 年制定的统一商业秘密法中以成 文法的形式予以确立。英国则于1 9 8 1 年制定的关于违反保密义务法律草案 中对禁令制度予以规定。2 0 世纪后半叶，商业秘密的程序法保护得以显著的发 展，美国1 9 8 5 年对统一商业秘密法及1 9 9 5 年对反不正当竞争法重述 的修订，1 9 9 6 反经济间谍法的制定，大量判例法的积累使得美国在商业秘 密的司法保护领域占据了不可动摇的位置并引领着世界各国商业秘密程序法保 护的发展方向。 大陆法系中，德国及法国的相关立法例也有许多可值借鉴之处。比如联 邦德国组织法中规定的案件公开审理的三种例外；法国商业秘密的交存制度 等。其他一些大陆法系国家，如r 本、意大利、瑞士也纷纷开始制定反不正 当竞争法并对商业秘密的程序法保护作出专门的规定。值得注意的是，我国 台湾地区不仅在其公平交易法中对商业秘密作了规定，近年来又制定营 业秘密法这一专门法律，从而把大陆法和英美法的商业秘密保护制度进一步 结合起来。 二战后以后，随着世界经济一体化的迅速发展，商业秘密的保护逐渐受到 国际法的关注并在国际法层面上给予了完善和发展。国际商会、世界知识产权 组织、t r i p s 协议等诸多国际条约都对商业秘密的保护( 包括程序法保护) 给 予了规定。 二、我国对于商业秘密保护的现状 我国商业秘密法律保护制度起步较晚，1 9 8 7 年实施的技术合同法是我 国有关商业秘密法律保护的第一部直接的法律，规定了技术秘密的合同债权； 1 9 9 1 年施行的民事诉讼法第一次出现了商业秘密的概念，规定了涉及商业 秘密案件的不公开审理问题；1 9 9 2 年中美两国政府签署的关于保护知识产权 的谅解备忘录中我国承诺将保护商业秘密，并尽快向立法机关提交立法议案； 1 9 9 3 年反不正当竞争法施行，规定了商业密的保护范围、构成条件、侵权 行为等方面的内容；1 9 9 7 年3 月1 4 日修订颁布的中华人民共和国刑法规 定了侵犯商业秘密罪，确立了侵犯商业秘密的刑事责任。以上可以看出，我国 在十多年的时间里，基本上已建立了商业秘密法律保护体系的雏形。目前，我 国对商业秘密的保护已初步形成整体框架，从民事、行政、刑事各个角度为商 业秘密提供法律保护。而且，国家有关部门f 在制定商业秘密保护法，草案 已提交国务院法制局，一旦全国人大通过，将全面完善商业秘密的法律保护。 l 海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 然而，我国的程序法建设，无论与先行程序法治国家比较，还是与自身实 体法建设比较，都存在差距。在法治观念上，存在着“重实体、轻程序”的偏 向，程序法历来被视为实施实体法的“工具”，处于附属地位；在法治理论上， 存在着对程序法疏于研究或理论脱离实际等缺陷。表现在商业秘密保护上，也 显得捉襟见肘，无论是理论上还是立法上都鲜有有益的研究和探索。 三、商业秘密民事诉讼程序保护的必要性 我们正在建设社会主义法治国家，其核心要求是依法办事。依法办事有两 层含意，一是指依照法律程序办理，二是指每一步骤中对事情的处理都有法律 依据。两者相辅相成，缺一不可。诉讼程序不仅是司法权行使的过程，而且是 正确处理人与人之间关系，使人民群众合法权利不受侵犯的重要保障。每个执 法过程和行政过程都离不开程序，诉讼程序是民主的载体，是法治的保障，严 格按照法律程序办事，对于维护社会公正具有十分重要的意义。诉讼程序制度 是否完备和得到正确执行，是衡量一个国家的社会文明程度的重要标志。 诉讼程序保护是商业秘密法律保护的重要组成部分，是指商业秘密侵权案 件进入诉讼程序后至案件最终审结前，在每一个诉讼环节上，对商业秘密进行 的全方位保护。在诉讼过程中，依法保护商业秘密是十分必要的。 首先，一般来讲，商业秘密受到侵犯后，其权利人往往通过调解或工商行 政管理机关的行政处理来解决问题，司法保护可以说是商业秘密保护的最后一 道防线，商业秘密权利人往往在万般无奈的情况下，才选择这一道路，如果在 这一阶段，由于当事人、诉讼参与人、司法机关工作人员没有严格保密，或者 由于诉讼程序上的法律漏洞，或者人为操作失误，造成商业秘密泄漏，就会给 权利人造成二次损害，这是绝对不应该发生的，是有悖于最基本的法理的。所 以，司法机关有义务，有责任切实加强商业秘密诉讼程序的保护，防止二次损 害的发生。 其次，商业秘密诉讼阶段的保护是由商业秘密自身的特殊性决定的，秘密 性是商业秘密最基本的特征，也是它与商标、专利等知识产权的其他客体的重 要区别所在，要维持商业秘密的经济价值，就必须在任何时间，包括商业秘密 诉讼阶段，尽可能地维护其秘密性，如果司法机关不对商业秘密诉讼采取特殊 保护，而是按一般程序规定处理，如法院公开审判等，就极有可能使商业秘密 公诸于众，给权利人造成无法挽回的损失。秘密性的内在要求是知情人应该履 行保密义务，要确保这一点，就应当在商业秘密诉讼的各个环节，采取相应的 保密措施。 1 2 上海大学硕士学位论文 民事诉讼中商业秘密的程序法保护 第三，对商业秘密在诉讼阶段加以保护，已逐渐成为一种国际惯例。以德 国为例，联邦德国组织法规定，一般情况下，案件审理应使用公开原则，言 词辩论亦公开进行，但下述三种情况例外：涉及国家安全，危害公共道德，危 害工商秘密。这三类案件不允许公众旁听，言词辩论、听取证言、合议庭的讨 论均不公开，对判决的宣读只限于主文。“ 可见，世界许多国家，尤其是西方发达国家，对商业秘密诉讼阶段的保护 是比较完