（林业经济管理专业论文）森林认证对我国木质林产品贸易的影响及对策研究.pdf

摘要 过去的2 0 年中，全球的森林问题日益突出。随着人们对环境保护意识的加强，无论 是国际还是国内市场，人们对绿色产品的要求越来越高，经过认证的林产品也越来越受到 消费者的青睐。另外，近年来，欧盟对包括林产品在内的一些进口商品制定了具体的政策。 一方面，要求政府采购必须购买生产过程符合欧盟要求的商品；另一方面，采取所谓“贸 易鼓励安排”政策，即如果出口到欧盟国家的商品包括林产品，其生产过程符合欧盟的要 求，就可以享受一定比例的关税优惠。如果企业能够贴上森林认证标签，可借此向海关申 请比例可观的关税折扣。我国是林产品生产和贸易大国，近年来我国林产品特别是木制家 具和胶合板的出口量迅速增加，而且这些林产品大部分是出口到欧美市场。这些环境敏感 的欧美国家，它们排斥没有贴森林认证标志的产品，并限制这些林产品进入本地市场。因 此我国开展森林认证，不但可以稳定企业现有产品的市场份额，而且为进入新的市场准入 打下良好基础。同时，通过分析和研究森林认证对我国木质林产品贸易的影响，将更有利 于我国经济与世界经济接轨，更有利于我国木材加工企业在国际市场上争取主动，防止“绿 色贸易壁垒”对我国木质林产品的贸易造成不利的影响。 关键词：森林认证、林产品、贸易、对策 a b s t r a c t o v e rt h ep a s t2 0y e a r s ，t h ef o r e s t so ft h ew o r l dh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t w i t h t h es t r e n g t h e n i n go ft h ep e o p l e sa w a r e n e s so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n , w h e t h e ri n t e r n a t i o n a l o rd o m e s t i cm a r k e t , t h ec e r t i f i e dg r e e nf o r e s tp r o d u c t so nt h ei n c r e a s i n g l yh i g hd e m a n da r ea l s o m o r ea n dm o r ep o p u l a r i na d d i t i o n , i nr e c e n ty e a r s ，t h ee u r o p e a nu n i o np u ts o m es p e c i f i c p o l i c i e s0 nt h ei m p o r t i n gp r o d u c t s ，i n c l u d i n gt h ef o r e s tp r o d u c t s o nt h e o n eh a n d , t h e g o v e r n m e n tm u s tt ob u yt h ep r o d u c t sw h i c ht h ep r o d u c t i o np r o c e s s i nl i n ew i t ht h e r e q u i r e m e n t s o ft h ee u ；o nt h eo t h e rh a n d , t h es o c a l l e d “e n c o u r a g e m e n to ft r a d e a r r a n g e m e n t s ”p o l i c y ，t h a ti s ，i ft h ee x p o r to fg o o d st oe uc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gf o r e s tp r o d u c t s ， t h ep r o d u c t i o np r o c e s si n l i n ew i t ht h er e q u i r e m e n t so ft h ee u r o p e a nu n i o n , w i l lb ea b l et o e n j o yac e r t a i np e r c e n t a g eo ft a r i f fp r e f e r e n c e s i ft h ec o r p o r a t i o nc a l l b ea f f i x e df o r e s t c e r t i f i c a t i o nl a b e l s ，t ob ea b l et oa p p l yf o ras u b s t a n t i a lp r o p o r t i o no ft h et a r i f fd i s c o u n t c h i n a i sab i gc o u n t r yo nt r a d i n ga n dp r o d u c t i o no ff o r e s t , p r o d u c t s ，i nr e c e n ty e a r s ，t h ef o r e s tp r o d u c t s i nc h i n a ，e s p e c i a l l yw o o d e nf u m i t u r ea n dp l y w o o de x p o r t si n c r e a s e dr a p i d l y ，b u tm o s to ft h e s e f o r e s tp r o d u c t sa r ee x p o r t e dt oe u r o p ea n dt h eu n i t e ds t a t e sm a r k e t t h e s ee n v i r o n m e n t s e n s i t i v ee u r o p ea n dt h eu n i t e ds t a t e s ，t l l e yh a v en o te x c l u d e dp a s t ef o r e s tp r o d u c tc e r t i f i c a t i o n m a r k sa n dt or e s t r i c tt h ea c c e s st of o r e s tp r o d u c tc e r t i f i c a t i o nm a r k sa n dt or e s t r i c tt h ea c c e s st o f o r e s tp r o d u c t si nt h el o c a lm a r k e t t h e r e f o r e ，t h ec a r r yo u to ft h ef o r e s tc e r t i f i c a t i o n , c a l ln o t o n l ys t a b l et h ee x i s t i n gp r o d u c t sm a r k e ts h a r ea n d t ol a yag o o df o u n d a t i o nf o re n t e r i n gan e w m a r k e ta c c e s s a tt h es a m et i m e ，t h r o u g ht h ea n a l y s i sa n dr e s e a r c ho fe f f e c to nf o r e s t c e r t i f i c a t i o no ff o r e s tp r o d u c t st r a d ei nc h i n a ，o u re c o n o m yw i l lb em o r ee a s yt oi n t e g r a t ei n t o t h ew o r l de c o n o m y ，m o r ec o n d u c t i v et oc h i n a t i m b e rp r o c e s s i n ge n t e r p r i s e si nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t ，t op r e v e n tt h e “g r e e n 仃a d eb a r r i e r s ”m a k i n gn e g a t i v ei m p a c to no u r w o o d e nf o r e s tp r o d u c t st r a d e k e yw o r d s ：f o r e s tc e r t i f i c a t i o n ，f o r e s tp r o d u c t s ，t r a d e ，s t r a t e g y 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行的研究工作 所取得的成果尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容和致谢的地方外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明并表示感谢。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文恻枞：隔1 年石肋日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术 信息研究所；国家图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京林业大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合 为学校的科技成果，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书本学位论文属于不保密 ( 请在以上方框内打“ ” ) 学位论文作者( 本人签名) ： 指导教师( 本人签名) ： 际纸 p 髟 i ；之= 胁日 致谢 本文在撰写的整个过程中，得到了各方的支持和关爱。首先要感谢的是我尊敬的导师 沈文星教授，从本文的选题、构思、内容、结构安排等各方面，沈老师总是谆谆善诱，提 出了许多宝贵的意见与建议，才能使我的论文得以完成。同时沈老师渊博的学识，严谨求 实的科学态度，勤奋创新的精神，孜孜诲人的师表风范，将使我终生受益。 本人在校学习期间，沈教授无论是在学习上还是在生活上都给了我很大的帮助，使我 积累了丰富的知识和科学的研究方法。值此论文即将完成之际，谨向尊敬的沈老师表示我 最衷心的感谢! 其次，我还要感谢在我读研期间给予我教诲和帮助的研究生院、经管院的 各位领导和老师。再次，我要感谢我的父母多年来给予我的理解和支持，并在我论文写作 期间为我创造了良好的生活、学习环境。同时，我还要感谢我的同学和朋友，他们总是在 我遇到困难时向我伸出援助之手，在此我要对他们表示由衷的感谢! 最后，向在百忙之中 抽出宝贵时间来对此文进行审阅和评价的各位专家、教授致以诚挚的谢意! 作者：陈美丽 二零零九年六月 1 导论 1 1 研究的背景 当今国际社会关注的热点问题是生态环境保护与可持续发展，并已成为全世界紧迫而 又艰巨的任务。现在，人们已经逐渐认识到森林的大面积破坏给环境和生态带来了非常严 重的影响，并开始意识到我们必须在可持续发展理论指导下采取各种措施保护并合理利用 森林。2 0 世纪9 0 年代初期，一些关注林业的非政府组织，个人和林业企业共同发起“森 林认证”，并且他们把经过认证的标志贴在那些来自良好经营森林的林产品上，从而引导 消费者只购买贴有特殊标志的林产品，最终达到森林可持续经营和保护世界森林的目的。 森林认证是促进森林可持续经营的认证。也就是说在独立的第三方评估的基础上，根 据制定的一系列原则标准，按照规定和公认的程序对森林经营的质量进行认定并发放证书 的过程。在全球看来，森林认证正逐步得到全世界生产企业和消费者的认可，它将成为解 决世界森林问题、促进森林可持续经营和林产品市场准入的一种有效手段。森林认证活动 已经逐步在世界范围内开展，特别是欧洲和北美国家的消费者为了证明他们所购买的林产 品是来自良好经营的森林，便要求在市场上销售的林产品必须贴有经过森林认证的标签。 像欧美这种“环境敏感市场”对认证林产品需求的不断增加使得越来越多的销售商只愿意 经销经过认证的林产品，进而可以看出经过认证的林产品的竞争优势远远大于非认证的林 产品，这就是近几年来经过森林认证的森林面积迅猛增长的主要原因。截至2 0 0 8 年6 月， 全球约8 0 多个国家通过各种森林认证体系的认证的森林达到3 2 亿多公顷，约占全球森 林面积3 8 6 9 亿公顷的8 6 ，其中9 0 以上分布在欧美发达国家，目前在国际和国家2 个层次上共有3 0 多个森林认证体系在运作。我们可以预测，将来在市场上受到欢迎的林 产品必须带有经过认证的标签。 1 2 研究的目的及意义 随着世界经济和贸易的发展，在我们享受美好生活的同时，我们的森林正在逐渐消失， 我们的家园正在遭受着严重的破坏。人类对森林的滥砍乱伐和经营不善以及政策的失误使 得全球森林大面积衰退，导致全球森林资源匮乏、生态环境日益恶化，最终威胁到人类的 生存空间，这个问题引起了社会各界人士的普遍关注。他们采取了各种措施，试图抑制森 林衰退和森林面积的减少，但是效果并不明显。2 0 世纪9 0 年代初，由一些国家的企业、环 境与社会方面的非政府组织和积极推动森林可持续经营的人土，共同发起了森林认证行 动，并且他们把经过认证的标签贴在那些来自良好经营森林的林产品上，从而鼓励人们购 买通过森林认证的林产品，也就是购买贴有森林认证标签的林产品，证明其产品是源自经 营良好森林的林产品的实际行动，来保护人类赖以生存的森林。森林认证作为一种具有创 新意义的手段和工具，符合世界发展的潮流和我国林业可持续发展要求。从目前的发展趋 势来看，森林认证将有可能改变世界森林的经营模式，并将对世界林产品贸易产生很大的 影响。此外，我国是一个林产品生产和贸易大国，国际市场对认证林产品的需求日益增加， 认证林产品将成为进入某些市场的通行证。这就给我国家具及其它木制品的出口造成了很 大的压力。因此，为了我国森林的可持续经营与发展，为了我国的林产品能在国际市场上 立足，我国开展森林认证的工作势在必行。 森林认证是通过市场机制起作用的，即森林认证是通过对贸易的影响从而达到影响森 林经营的目的。它试图通过对森林经营单位进行综合的测评，将提高森林经营水平、扩大 市场份额、获得更高收益的生产者和绿色消费者联系在一起，从而达到森林可持续发展和 保护环境的目的。森林认证对于森林认证的发起和推动者们来说并不是一种贸易壁垒，但 从事实上来说它确实形成了非关税贸易壁垒。据了解，我国出口到欧洲和北美国家的林产 品受到森林认证限制的表现日益明显。2 0 0 4 年初“中国林产品贸易研讨会”在北京举行， 会议表明：消费者绿色消费意识的日益提高使得越来越多的国家要求市场上出售的林产品 必须经过森林认证，没有经过认证的林产品将不能进入本国市场。特别是像欧美这种“环 境敏感市场”，没有贴有认证标签的林产品是不可能获得市场准入的，换句话说这些林产 品要想进入市场必须获得森林认证这张“绿色护照”，所以说森林认证对我国林产品贸易 的影响在日益加大。对于那些森林认证发展滞后的林产品出口国来说，森林认证正成为一 种新型的“绿色壁垒”。 近年来，我国像木制家具和胶合板这类林产品的出口量迅速增长，而且大部分是出口 到欧美这种“环境敏感市场”。因此，森林认证将会对我国外向型木材加工企业产生较大 的影响，如果我国不积极开展森林认证工作，加快对出口林产品的认证，我国外向型木材 加工企业将面临失去欧美市场份额的危险。因此，只要我国积极开展森林认证工作，外向 型木材加工企业的现有林产品市场份额不但可以稳定还可以开拓出新的市场。分析和研究 森林认证对我国木质林产品贸易的影响，不但可以有效的防止绿色贸易壁垒造成我国木质 林产品贸易的不利影响，而且还可以使我国木材加工企业在国际市场上争取主动。 1 3 研究的主要理论基础 1 3 1 国际贸易理论 1 3 1 1 古典贸易理论 古典贸易理论主要包括亚当斯密于1 7 7 6 年建立的绝对成本理论( t h e o r yo f a b s o l u t ec o s t ) 又称“绝对利益论”和大卫李嘉图于1 8 1 7 年提出的比较成本理论( t h e o r y o fc o m p a r a t i v ec o s t ) 又称“比较优势论”。其中绝对成本理论是国际贸易理论产生的标 志，比较成本理论是国际贸易理论的核心。 亚当嘶密的绝对成本理论揭示了国际贸易的根本原因在于各国有利的自然禀赋与后 天的有利生产条件；指出一个国家只要根据有利生产条件参加国际分工与国际贸易就可以 2 获得比自己生产更多的利益；提出自由贸易政策。斯密反对重商主义所主张国家保护的贸 易差额论，其国际分工和绝对成本理论是其经济自由主义思想的延伸，是反对重商主义管 制对外贸易的思想武器。该理论阐述了进行国际分工、开展国际贸易对所有参加国都有利 的观点，不仅为扩大世界贸易奠定了理论基础，而且对加速近代工业的发展有着巨大的推 动作用。 有些国家在技术上具有绝对优势与另一些国家不具生产技术上的绝对优势，两个国家 仍然可以发生贸易的现象无法用绝对优势贸易理论来解释。大卫李嘉图鉴于绝对优势理 论的局限性，并在亚当斯密研究成果基础上发展了亚当斯密的理论，从而提出了比较优 势理论( t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 。这一理论的观点是：国家间按照“两优取 其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。一个国家与另外一个国家相比，即使在两 种产品的生产上都处于绝对劣势，但仍有互惠互利的贸易基础，即国际贸易并不要求各国 在产品的生产上具有绝对优势，只要各国之间存在着比较优势就有可能进行国际贸易。这 就是说不管穷国还是富国都可以根据本国国情找到自己的比较优势，运用国际分工与贸易 的手段获得相应的利益，这不但扩展了国际贸易理论的使用范围，而且为国际分工与贸易 在世界范围内大规模的开展打下了坚实的理论基础。但它也存在着局限性，主要表现为： 就整体而言，李嘉图的劳动价值理论是不彻底的；使用的是静态分析方法，这就无法深入 许多涉及更为复杂的因素；忽视了国际分工中生产关系的作用。 1 3 1 2 新古典贸易理论 古典贸易理论的一个基本特点就是只用单_ 要素的生产率差异来说明国与国之间为 什么会发生贸易行为，以及为什么生产率不同的两个国家可以通过国际分工与贸易增加各 自的收入和提高各自的福利水平。而新古典贸易理论则是假设各国在生产商品时所使用的 生产技术是一样的，即生产函数相同，因而排除了各国劳动生产率的差异。 瑞典经济学家埃利赫克歇尔和伯尔蒂尔俄林在新古典国际贸易理论中所做的贡献 是最大的。赫克歇尔和俄林理论是在对斯密和李嘉图贸易理论质疑的基础上产生的，在斯 密和李嘉图的模型中，各国在生产成本上产生差异是因为技术的不同，到了2 0 世纪初， 技术传播变得非常容易，不同国家在许多产品的生产技术上已非常接近甚至相同，但成本 差异为什么仍然很大? 赫克歇尔和俄林假定各国生产技术都相同，对国际贸易中要素禀赋 差异所起的重要作用进行了分析和研究，并用资源禀赋的差异来解释机会成本的差异，认 为产品中使用的要素比例不同和各国生产要素的禀赋不同是决定各国在不同产品上的比 较优势的最基本因素，从而提出了比较优势理论，即卜0 定理( t h eh e c h s c h e r - o h l i n t h e o r y ) ，又称要素禀赋理论( f a c t o re n d o w m e n tt h e o r y ) 或要素比例理论。h - o 定理的 基本原理可以归纳为：其一，各地区和国家资源禀赋度的差异，也就是生产要素供给情况 不同是产生国际贸易的基本原因；其二，国际贸易的结果可以逐渐消除不同地区和国家之 间的商品价格差异，进而消除生产要素的价格差异。俄林在赫克歇尔的基础上对资源禀赋 贸易学说进行了迸一步的发展。 虽然新古典贸易理论更加贴近现实，但是它不能改变古典贸易理论的两个基本方面： 其一，国家贸易的基本原因是建立在比较成本差别基础上的商品价格差异；其二，市场是 完全竞争的。因此，古典贸易理论和新古典贸易理论有时候被合称为传统贸易理论。 1 3 1 3 新贸易理论 传统贸易理论认为：由于发达国家与发展中国家的要素禀赋和劳动生产率的差异很 大，两者之间的产业间贸易应该占据世界贸易的主导地位。然而事实上，第二次世界大战 以后，发达国家之间的贸易额超过了发展中国家与发达国家之间的贸易额；制成品内部的 贸易比重上升，初级产品的贸易下降；发达国家之间制成品的产业内贸易比重上升；跨国 公司内部贸易额越来越大。这些现象都与传统贸易理论相悖，便激发了经济学家对贸易理 论的反思，新贸易理论就是在这种情况下产生的，在一定程度上它把国际贸易理论向前推 进了一步。 ( 1 ) 产业内贸易理论( i n t r a - i n d u s t r yt r a d et h e o r y ) 2 0 世纪中期出现的第三次科技革命，对国际贸易格局产生了巨大的影响，它使国际 贸易量、贸易的商品结构和地理方向发生了根本性的变化，其突出表现是发达国家之间的 贸易比重快速上升。格鲁贝尔等美国经济学家经过研究，发现了发达国家之间的贸易并不 是按工业制成品和初级产品之间的贸易即赫克歇尔一俄林理论进行的，而是按照产业内同 类产品的相互交换进行的，因此提出了新的国际贸易分工理论。其中产业内贸易理论是最 主要的理论之一。 产业内贸易理论涉及范围很广，主要涉及产品的差异性、垄断竞争、规模经济以及跨 国公司的活动等。根据西方经济学界对生产产业内贸易现象的多种理论解释，我们可以看 出，尽管产业内贸易形成的原因和主要制约因素比较复杂，但大体可归纳为以下主要理论： 第一，产品差异论。同类产品的差异性主要表现为产品的商标、款式、牌号、规格、 包装等方面的差异，即使是实物形态完全相同的同一类产品，由于其交货时间、信贷条件、 广告宣传、销售服务等方面存在着差异而同样被视为异质产品。同一类产品的差异性意味 着不同生产者所生产的产品可以使不同的消费欲望、消费心理和消费层次等消费需求得到 满足，从而形成了在消费市场上不同生产者的垄断地位，从而使产业内贸易在不同的国家 之间产生。 第二，规模经济论。随着生产规模的扩大，规模收益的变动过程表现为递增一不变一 递减。一国生产商通过专业化的大规模生产，不但可以使得规模经济收益递增，而且还可 以打破各生产商之间原先存在的比较优势均衡状态，从而使自己的产品处于相对的竞争优 势。 第三，经济发展水平论。部分西方经济学家认为，经济发展水平越高，产业部门内差 异性产品的生产规模也就越大，产业部门内部分工就越发达，从而形成差异性产品的供给 市场。同样，经济发展水平越高，人均收入也就越高，高收入的消费者的需求会变得更加 多样化和更加复杂，从而呈现出对差异性产品的强烈需求，形成差异性产品的市场需求。 当两国之间人均收入水平趋于相等时，其需求结构也趋于接近，产业内贸易发展倾向就越 强。林德认为，贸易国之间收入水平和国内需求结构越相似，相互贸易的倾向就越强。 ( 唐海燕，国际贸易学( m ) 上海：立信会计出版社，2 0 0 1 第1 7 4 1 8 0 页) 。 ( 2 ) 技术差距理论( t e c h n o l o g i c a lg a pt h e o r y ) 4 技术差距理论( t e c h n o l o g i c a lg a pt h e o r y ) ，又称技术差距模型( t e c h n o l o g i c a lg a p m o d e ) ，是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对 国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对h _ o 理论 的动态扩展。 2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家波斯纳( m w p o s n e r ) 和赫夫鲍尔( g c h u f b a u e r ) 提出 了技术差距理论。他们认为，发达国家的技术创新是产生技术差距的主要原因。已经完成 技术创新的国家，可以凭借技术上取得的优势在一定的时期内在某种产品的生产上取得垄 断地位，并造成与还没有进行技术创新的其他国家间的技术差距，最终导致了该技术产品 国际贸易的发生。随着该技术产品国际贸易的扩大，技术创新国可能通过多种途径和方式 进行技术转让从而获得特殊利润。该项技术在经济增长中的示范效应，使得其他国家对该 技术进行研究、开发或直接引进该技术，力求在最短时间内掌握该项技术，缩小技术差距， 最终使在该项技术上技术创新国与技术引进国间的国际贸易下降。当技术引进国生产的产 品数量能满足国内需求时，两国间就会终止在该产品上的国际贸易，技术差距最终也就消 失。 ( 3 ) 国家竞争优势理论( t h et h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ) 美国哈佛大学商学院的迈克尔波特( m p o r t e r ) 教授在2 0 世纪8 0 年代及以后发表了 著名的三部曲，即竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞争优势( 1 9 8 5 ) 和国家竞争优势( 1 9 9 0 ) ， 并经过实证研究，提出了国家竞争优势理论( t h et h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f n a t i o n s ) 。按照国家竞争优势取决于产业竞争优势，产业竞争优势决定企业竞争优势这一 线索，以产业经济为突破口，站在产业( 中观) 层次，从企业( 微观) 层面向上扩展到国 家( 宏观) 层面，从微观、中观、宏观三个层次对“竞争”问题进行了较为全面地论述， 并且系统地提出了竞争优势理论。波特认为，一个国家的竞争优势归根到底就是企业和行 业的竞争优势，一个国家的兴衰取决于能否在国际市场的竞争中取得优势地位，而国家能 否取得竞争优势关键在于能否使主导产业具有优势、企业具有创新机制和创新能力。 国家竞争优势的取得是受多方面因素影响的。首先是生产要素。它包括自然资源、资 本资源、技术资源、人力资源及信息资源等。这些要素又可以划分为基本要素和高级要素， 基本要素包括：自然资源、非熟练劳动力等。高级要素包括：高科技、熟练劳动力等。高 级要素的价值对于一个国家是最重要的，一国只要高级要素具有优势，即使基本要素不足， 仍然可具有国际竞争优势。其次，需求因素。如果一个国家不仅国内需求市场很大，而且 消费者对企业产品的消费要求很高，那么不仅有利于企业迅速达到规模经济，而且更加有 利于提高企业在国际市场上的竞争力。再次，相关和支持产业。主要是指为主导产业提供 投入的国内产业。如果一国在这方面有着发达完善的产业，就可以将高级生产要素方面投 资的好处逐步扩展到主导产业中，这样本行业不但能降低产品成本而且能提高产品质量， 从而建立自己的竞争优势。最后，企业战略、组织结构及竞争程度。国内强有力的竞争及 良好的企业战略结构，是促进本国企业迅速成长和开拓国外市场的重要源泉。除以上这些 因素外，政府的作用和机遇也对形成国家竞争优势起着辅助作用。 1 3 2 环境经济学 1 3 2 1 环境经济学的产生和发展 环境经济学是在社会经济发展过程中，随着人口剧增、环境污染、能源紧张、资源耗 竭、自然灾害五大环境问题的日益突出，人们对环境问题的经济分析进入到一定阶段后才 逐渐形成的一门新兴学科。环境经济学作为经济学的一个相对独立的学科分支，产生于 2 0 世纪7 0 年代。环境经济学所研究的环境问题，实质上是一种经济问题，是人类的经济 活动对自然环境造成的破坏限制了人类社会经济可持续发展的问题。 经济学研究的一项重要内容是资源的配置效率。自然界中与人类经济活动密切相关的 资源大体上分为两类：一类是可以直接用于生产过程的生产资源；另一类是环境资源，包 括新鲜的空气、洁净的水、未开垦的土地、安宁的环境、臭氧层和生态平衡的海洋等等。 长期以来，生产资源被认为是稀缺的，而环境资源则被认为可以无限量的获取，免费使用。 所以，经济学研究中涉及的自然资源基本上就是生产资源。指到2 0 世纪6 0 年代后期，当 环境问题演变成全球问题，环境资源也普遍被认为具有稀缺性时，环境经济学的产生才成 为必然的结果。经济学家运用经济理论对环境污染的经济原因进行了深入研究，发现传统 经济理论在分析环境问题时不考虑外部不经济性；衡量经济增长的指标不能真实地反映经 济福利。针对这种情况，一些经济学家开展了经济发展与环境质量关系的研究。例如，列 昂惕夫的投入产出分析和成本效益分析、托宾和诺德豪斯的经济福利理论、萨缪尔森的负 外部性经济效果理论等。这些理论为环境经济学的产生奠定了理论基础。 在环境经济学的发展过程中，由于人们对环境问题的认识不同，便产生了不同的理论 流派。其中具有代表性的流派有悲观派、干预派和环境理论派。悲观派以美国工程控制学 家詹福莱斯特教授和罗马俱乐部中的一些学者为代表。这样这一学派的主要观点是强调 通过限制经济增长解决人类发展的无限性和地球资源的有效性之间的矛盾。干预派以法国 经济学家西蒙巴尔和英国经济学家乌杰克斯等为代表。他们认为，增长的限度不是某种 客观的自然因素，更多的是与现代社会的政治制度、各国的相互关系和人们之间的社会关 系联系在一起。他们提倡政府采取适当的方法和手段，调节和控制生态环境问题。环境理 论派从伦理观角度研究环境问题，研究的重点是通过确定人类社会经济进一步发展的标准 和由此形成的文化、道德标准，求得最大限度地节约资源，保证人类发展需求的环境条件。 同时，环境问题与可持续发展问题密切相关，人们对可持续发展问题的研究对环境经 济学的发展起到了积极的促进作用。1 9 8 4 年5 月，联合国成立了由各国有影响的政治家 和科学家组成的世界环境与发展委员会( w c e d ) ，该委员会于1 9 8 7 年发表了题为我们共 同的未来的报告，正式提出了“可持续发展的概念。该报告的观点是：如果在世界范 围内采用可以改变经济增长方式的政策，环境对增长的限制是可以避免的。这类政策包括： 在全球范围内降低经济活动中的原材料消耗量，使用人造资本代替环境资本，控制人口， 合理开发和利用自然资源，环境保护和维护生态平衡，推动技术进步和对环境污染的有效 控制等。这些政策构成了环境经济学的一项重要研究内容。 6 1 3 2 2 环境经济学的研究内容 环境经济学是以经济学理论为基础，是一门经济科学。其中包括微观经济分析中的均 衡理论、福利经济学、公共选择理论、新制度经济学、信息经济学的理论和方法，并将生 态学、控制论、系统论及资源学的相关理论分析框架纳入其中。社会经济再生产的过程是 一个不断地从自然界获取资源，同时又不断地把各种废弃物排人环境的过程。人类经济活 动和环境之间的物质变换，说明社会经济的再生产过程想要得以顺利进行，就必须既遵循 客观经济规律又遵循自然规律。环境经济学就是研究合理调节符合自然生态平衡和物质循 环规律的人类经济活动，使社会经济活动建立在环境资源的适度承载能力基础之上。综合 考虑短期直接效果和长期间接效果，兼顾自然资源利用的代内公平和代际公平。其研究内 容主要有下述四个方面： ( 1 ) 环境经济学的基本理论。它的研究主要包括社会制度、经济发展、科学技术进 步同环境保护的关系，以及资源和环境价值计量的理论和方法等。经济发展和科学技术进 步，带来环境问题的同时，又在不断地增强保护和改善环境的能力。要使它们之间的关系 得到协调，首先是要改变传统的发展方式，要把保护和改善环境作为科学技术发展和社会 经济发展的一个重要内容和目标。环境问题的产生同科学技术有关，并且在很大程度上取 决于科学技术的进步。积极发展有利于环境保护的无污染的和少污染的科学技术，发展节 约资源和节约能源的科学技术、使经济发展由资源消耗型的粗放经营转向资源节约型的集 约经营。 当人类活动排放的废弃物超过环境容量时，我们必须投入大量的物化劳动和活劳动以 保证环境质量，这部分劳动已愈来愈成为社会生产中的必要劳动。同时，我们必须改变对 环境资源无偿使用的状况，并对环境资源进行计量，以保障环境资源的永续利用。另外， 只有使社会不经济性内在化，使经济活动的环境效应能以经济信息的形式反馈到国民经济 计划和核算的体系中，才能保证经济决策既考虑直接的近期效果，又考虑间接的长远效果。 ( 2 ) 社会生产力的合理组织。保护环境的最根本最有效的措施是合理开发和利用自 然资源，合理规划和组织社会生产力。为此必须把环境质量的改善作为经济发展成就的重 要内容，使生产和消费的决策同生态学的要求协调一致。把环境保护纳入经济发展计划的 方法，研究环境保护目标，把生态平衡纳入国民经济综合平衡体系，按照经济观点和生态 观点相统一的原则，拟定各类资源开发利用方案，对一国或一地区的产业结构以及社会生 产力的合理布局进行研究，保证基本生产部门和消除污染部门按比例协调发展。 ( 3 ) 研究环境保护的经济效果。经济效果是环境经济学研究的重要内容之一。环境 保护经济效果的研究包括生态失调、环境污染的经济损失估价的理论和方法，区域环境污 染综合防治优化方案的经济选择，各种生产生活废弃物最优治理和利用途径的经济选择， 各种污染物排放标准确定的经济准则，各类环境经济数学模型的建立等。 ( 4 ) 研究如何运用经济手段进行环境管理。与行政的、法律的、教育的方法相互配 合。在环境管理中更要运用税收、排污收费、罚款等经济杠杆，调节污染者和被污染者之 间的关系，促使企业和个人的生产和消费活动符合生态平衡和保护环境的要求。通常采用 的经济手段有：征收资源税、事故性排放罚款、排污费、提供废弃物处理设施建造的财政 7 补贴、实行废物综合利用的奖励和优惠贷款等。 1 4 本论文研究的内容结构、方法和手段 1 4 1 研究的内容结构 图卜1 为“森林认证对我国木质林产品贸易的影响及对策研究内容框架” 8 导论 研究的背景 研究的目的及意义 研究的主要理论基础 本论文研究的内容结构、方法和手段 本论文研究的难点和创新点 上 森林认证和森林认证体系的概述 森林认证的概述 森林认证体系的概述 森林认证的国内外进展和研究现状 上 我国木质林产品贸易的现状分析 我国木质林产品贸易的森林资源基础 我国木质林产品的贸易规模、商品结构和地理方向 我国木质林产品贸易体制和政策 1 l 森林认证对我国木质林产品贸易的影响 森林认证与我国木质林产品贸易的关系 森林认证对我国木质林产品贸易的积极影响 森林认证对我国木质林产品贸易的消极影响 上 我国林产品贸易应对森林认证所采取的策略 消费者认知的转变 政府宏观对策 企q k 微观对策 上 案例分析一基于浙江省的案例分析 浙江省森林认证的现状和需求分析 森林认证的影响分析 推动浙江省森林认证发展的对策 9 1 4 2 研究的方法和手段 本论文在研究的过程中对文献资料进行了大量的搜集。搜集资料的途径分为以下几 种：在学校图书馆和南京图书馆查阅有关期刊文章，从互联网上下载森林认证的相关材料， 向政府机构索取森林认证的相关文本。 本论文的研究主要采取定性分析和定量分析相结合的方法。定量分析了我国木质林产 品国际贸易规模、商品结构和地理方向；定性分析了我国木质林产品外贸体制和政策。并 运用国际贸易理论、环境经济学理论、森林认证相关理论深入、全面、综合地分析研究森 林认证对我国木质林产品贸易所产生的影响。最后采用案例分析法，以浙江省昌化国营林 场为例，分析森林认证对其所产生的影响。 1 5 本论文研究的难点和创新点 1 5 1 难点 难点主要是；( 1 ) 怎样收集我们所需要的资料和数据，并对数据与资料进行统计分析； ( 2 ) 分析世界主要森林认证体系，并对它们进行比较；( 3 ) 我国应对森林认证所采取的 对策要具有必要性、可行性和可操作性。 1 5 2 可能的创新点 ( 1 ) 对森林认证体系进行认真、系统的研究，对主要森林认证体系进行比较；( 2 ) 从正反两个方面叙述了森林认证对我国木质林产品贸易的影响以及我国林产品贸易跨越 森林认证所采取的应对措施；( 3 ) 创造性的运用案例分析法，以浙江昌化国营林场为例， 阐述森林认证对其所产生的影响。 1 0 2 森林认证和森林认证体系的概述 2 1 森林认证的概述 2 1 1 森林认证的起源 过去2 0 年中，全球的森林问题越来越突出，主要表现为森林面积的日益减少，森林 生态系统的退化加剧。保护环境、保护森林已成为人们的共识。人们普遍认为引起上述森 林问题的根本原因是政策失误、市场失灵和机构不健全。国际社会、各国政府以及非政府 环境保护组织对此表示了极大关注，并采取了一系列的行动，主要表现为：( 1 ) 国家政策 改革。一些国家制定和实施了促进森林可持续经营的基本政策，并且着手解决了林业上存 在的一系列问题，优先发展林业和保护环境。( 2 ) 国际政府间进程。通过国际政府间进程， 促进国家水平上林业的可持续发展，主要进程有：联合国粮农组织( f a o ) 发起的热带 林业行动计划；国际热带木材组织( i t t o ) 制定的( ( i t t o 热带天然林可持续经营指南， 并通过了i t t 0 2 0 0 0 年目标，即指到2 0 0 0 年，所有在国际上贸易的热带木材和木材产品原 料都必须来源自可持续经营的热带森林；联合国可持续发展委员会成立了政府间森林问题 工作组及后续的政府间森林问题论坛。2 0 0 0 年联合国经济与社会理事会成立了直接隶属 于它的联合国森林论坛；森林可持续经营的标准和指标体系包括蒙特利进程，赫尔辛基进 程，i t t o 进程等9 个进程。( 3 ) 非政府组织和其它私营部门的活动。国际非政府组织， 特别是环境保护组织，如世界自然基金会、绿色和平组织和地球之友等。对上述行动促进 森林可持续经营的效果表示一定的怀疑，并联合民间团体开始探索新的途径。如2 0 世纪 8 0 年代非政府组织发起的抵制热带木材运动，虽然成效不大，但该事件本身却使人们改 善森林经营的意识提高了。 森林认证是由一些对环境保护比较关心的非政府组织和民间组织，在意识到国家政府 组织在改善森林经营中出现的政策失误和不能有效的解决森林问题，以及不能证明在市场 上出售的林产品是源自何种森林的情况下，作为有效的促进森林可持续经营的一种市场机 制。森林认证是在2 0 世纪8 0 年代末发起并逐步发展起来的。它试图通过对森林经营单位 进行综合的测评，将提高森林经营水平、扩大市场份额、获得更高收益的生产者和绿色消 费者联系在一起，从而达到森林可持续发展的目的。传统方法对商业部门造成了忽视，特 别是对林产品国际贸易的忽视。在世界范围内虽说仅有2 0 的林产品能够进入国际市场， 但国际贸易对森林能产生非常明显的直接影响。森林认证之所以很独特，那是因为它以市 场为基础，并依靠国际贸易来运作的。 非政府组织早在1 9 9 2 年以前就提出了森林认证的设想，但是并未在1 9 9 2 年开展的联 合国环境与发展大会上取得根本性进展。环发大会以后，他们继续致力于推行森林认证这 种新体系。1 9 9 3 年6 月，国际标准化组织( i s o ) 成立“环境管理技术委员会”( i s o t c 2 0 7 ) ， 负责环境管理体系方面的国际标准化工作，并颁布了i s 0 1 4 0 0 0 系列标准的最重要和最基 础的标准一( i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 环境管理体系一规范及使用指南，并将其用于森林可持续 经营认证。同年1 1 月，非政府组织为了监督森林认证的独立性和公开性，便成立了森林 管理委员会( f s c ) 。1 9 9 4 年森林管理委员会开始授权给认证机构，要求其根据一定的认 证原则和标准对森林进行认证。越来越多的国家和地区开始了森林认证的进程。从此，森 林认证便逐渐在世界范围内开展起来。 2 1 2 森林认证的概念 森林认证是通过运用市场机制来促进森林可持续经营和发展的，是实现生态、社会和 经济目标的工具，简称木材认证或者统称认证。森林认证包括森林经营认证( f m c ) 和产 销监管链认证( c o c ) 两方面的内容。森林经营认证是指根据一定的绩效指标及规定的程序 由独立的第三方对森林经营单位进行总体评价，其目的是验证森林经营单位的经营管理是 否符合特定的标准，并在此基础上提出改进意见和颁发合格证书的过程。产销监管链认证 是由森林认证机构按照一套标准对林产品加工企业的审核过程，跟踪从经过认证的森林中 生产的木材到运输、贮存、加工成最终产品的全过程。确保林产品加工企业生产链的“绿 色”，确保林产品加工企业提供的是来自于良好经营森林的林产品。一些森林认证常见概 念解释见表2 - 1 表2 - 1 ：森林认证常见概念 基本概念解释， 认证 满足认证要求的产品或服务由第三方颁发合格证书的过程 木材认证包括森林经营认证( f m c ) 和产销监管链认证( c o g ) 由原木、运输、加工和流通的各个环节所组成的链。要确定产品的最终来源 产销监管链 必须对产销监管链进行跟踪 在环境管理目标框架内，通过环境政策的指定、执行和评估机构的监督米实 环境管理体系 现各阶段的环境管理目标 对满足环境要求的产品或服务的详细说明，其中包括符号、图形、包装、产 环境标签 品许可、产品标签、技术公告等多种表达形式 林产品标签可以在产品上也可以在产品外，它是对林产品原材料的来源地及 林产品标签 森林单位经营水平的说明。 在森林认证工作中，森林认证的权力由认证授权机构授予给认证机构，认证 授权 机构在根据一定的绩效指标对森林经营单位和木材加工企业实施认证 ( 资料来源：刘俊昌、朱永杰中国加入w t o 后的林业对外政策问题研究 m 北京：中国林业出版 社2 0 0 4 7 ) 2 1 3 森林认证的要素 一个有效的森林认证体系应该做到以下几点：消费者对该体系要理解并信赖：森林认 证的绩效指标不但要意测而且要客