（政治经济学专业论文）技术标准形成机制研究.pdf

摘要 随着社会经济的发展，科学技术突飞猛进，技术标准越来越被人们所关注。 无论是对于技术本身，还是经济贸易，技术标准的作用均举足轻重。文章通过对 技术标准和技术创新之间的复杂动态关系的研究，得出了不同特征的技术其技术 标准形成机制也具有明显的不同，因此笔者根据技术发展所体现出来的新特征： 高速化、网络化、系统化，将技术标准的形成机制研究纳入到传统产业和高新技 术产业中，并着重研究高新技术产业中技术标准的形成机制，得出技术标准在高 新技术产业中已经不仅仅作为一种促进专业化分工，保证产品的互换和通用性的 指标，更多的是出于商业动机，利用高新技术产业中的报酬递增规律和正反馈机 制使自己的技术成为事实标准，从而获取市场竞争的胜利，极端而言，则获得技 术的垄断。因此在高新技术产业中技术标准已经成为企业的核心竞争力，也是市 场竞争的制高点。 本文作者从技术标准的源头技术标准的形成机制切入，深入探究不同技 术特征决定的不同产业中，技术标准的形成机制差异。文章首先从基本的概念出 发，引出技术标准这一主题，然后从技术标准的发展史，探究技术标准的发展的 一般规律，在此基础上，进一步分析技术标准和技术创新两者之间的协同发展关 系，得出不同技术特征下技术标准形成机制具有显著差异的结论。接着，具体分 析两类不同产业传统产业和高新技术产业技术标准的形成机制。最后归纳总 结前文对于技术标准形成机制的观点，并提出我国高新技术产业标准化中的问题 和对策。 【关键字】技术标准技术创新网络外部性 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y , t e c h n o l o g i e sa d v a n c er a p i d l ya n dt e c h n o l o g y s t a n d a r d sa r ep a i da t t e n t i o nb y p e o p l em o r e a n dm o r e t e c h n o l o g ys t a n d a r d sb e c o m e i m p o r t a n t o nn o to n l yt e c h n o l o g yi t s e l fb u ta l s om a d e a f t e rr e s e a r c ho nt h ec o m p l e x r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g ys t a n d a r da n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h ec o n c l u s i o ni s t h a tt h ef o r m i n gm e c h a n i s mo f t e c h n o l o g ys t a n d a r d sf o rd i f f e r e n tt e c h n o l o g i e sv a r i e s ， b e c a u s eo ft h e i r sd i f f e r e n tc h a r a c t e r s s oa c c o r d i n gt ot h en e wc h a r a c t e re m b o d i e di n n e wt r e n do fs o c i a l t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，s u c h a s h i g h s p e e d y ，n e t w o r ka n d s y s t e m a t i z a t i o n ，t h ea u t h o rb r i n g st h ef o r m i n gm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g ys t a n d a r d s i n t ot h er e s e a r c hf r a m eo ft r a d f f i o n a li n d u s t r ya n di ti n d u s t r y p a p e rh i g h l i g h t s r e s e a r c ho nt h es t a n d a r df o r m i n gm e c h a n i s mo ft h ei ti n d u s t r y , a n da r g u e st h a ti ni t i n d u s t r y , t e c h n o l o g ys t a n d a r d sa r en o to n l yt h ei n d i c a t i o n sw h i c h f a c i l i t a t et h ep r o c e s s o fs p e c i a l i z a t i o n ，b u tt h ec o m m e r c i a lm o t i v a t i o n t h e r e f o r e ，t e c h n o l o g ys t a n d a r d s h a v ea l r e a d yb e e nt h ec o r ec o m p e t i t i v ep o w e rf o rt h ec o m p a n i e si ni ti n d u s t r y i n p o i n t o ft h e f o r m i n g m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g y s t a n d a r d s ，t h ea u t h o rt h e n c o n d u c t sa d e e p e r r e s e a r c ho nt h ed i f f e r e n c eo f t h e f o r m i n g m e c h a n i s m o f t e c h n o l o g y s t a n d a r d sb e t w e e nt h et r a d i t i o n a l i n d u s t r ya n di ti n d u s t r y s t a r t i n gw i t ht h eb a s i c d e f i n i t i o no f t e c h n o l o g ys t a n d a r da n d i t sh i s t o r y , t h ea u t h o ra r g u e st h ec o d e v e l o p i n g r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g ys t a n d a r da n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h e ng o e st o t h ec o n c l u s i o nt h a tf o rd i f f e r e n tt e c h n o l o g y , i t sf o r m i n gm e c h a n i s mo fs t a n d a r dw i l l v a r i e s ，b e c a u s eo fi t su n i q u et e c h n i c a lc h a r a c t e r s t h e n ，p a p e rg i v e so u ts p e c i f i c a n a l y s i sa b o u tt h i sv i e w a tt h ee n d o ft h i sp a p e lt h ea u t h o rg i v e so u tac o n c l u s i o no f t h ea b o v ep a r t s ，p o i n t so u tt h ee x i s t i n gq u e s t i o n sa n dr e l a t e dc o u n t e r m e a s u r e sf o r t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o no f i ti n d u s t r yi nc h i n a k e y w o r d lt e c h n o l o g ys t a n d a r d ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，n e t w o r k e x t e r n a l i t y 3 晰江太学硕士学位论文 蓝术标准彤最机制研究 导言 我国加入w t o 以后不久，国务院科技教育领导小组就召开了第1 0 次会议， 会上朱镕基总理很明确地指出：“技术标准已成为国际经济竞争的重要手段，要 尽快完善国家技术标准体系，改变我国技术标准滞后，特别是高技术领域标准受 制于人的状况，用高新技术标准推动经济结构调整、产业升级和对外经济贸易的 发展“”。紧接着，在北京召开的全国科技工作会议上，科技部明确提出要实 施人才、专利、技术标准三大战略。 经济基础决定上层建筑，上层建筑体现经济基础，这是一条亘古不变的真理， 因此我们从上层建筑的决策也可以得到一些启示。从中央的决定，国家的政策， 我们不难发现：2 1 世纪的竞争中，技术标准将成为一个重要的决胜因素。随着 世界经济一体化、全球化的发展，再加之交通、通讯技术的突飞猛进，大大缩短 了竞争者之间的距离，整个地球成为了一个名副其实的地球村，这很大程度上为 竞争的加剧创造了有利的外部环境，也对技术发展提出了新的要求。在这样一个 技术提速发展的环境中，市场中往往会先后出现多个先进程度不同的技术方案 ”。实际的案例告诉我们：技术上的落后并不代表企业将失去市场机会，技术落 后企业可以通过构建技术标准，扭转劣势地位”。换言之，技术优势并不能确 保市场竞争优势。因此，对于企业来说，能否淘汰其他技术，让企业技术方案成 为法定( 或事实上的) 技术标准，让用户对企业技术建立依赖，成为用户采购的技 术标准，将成为企业竞争成败的关键。由此可见，技术标准在新经济中的地位举 足轻重，已经开始呈现出左右竞争成败之势，特别是在以技术为核心的高新技术 产业中，技术标准已经成为企业竞争的制高点，谁的技术被接纳为标准，就意味 着谁的技术将成为未来一定时期市场的霸主，因此对于技术标准的研究也就显得 颇为重要”“。本文笔者正是希望从技术标准的形成机制切入，剖析技术标准在现 代经济中的显著地位，同时通过对技术标准在传统产业和高新技术产业中所表现 出来的不同为技术标准的实际应用提供政策建议。 “。1 李良义技术标准的价值f j l 水利技术瞌督2 0 0 3 年第1 期p 1 3 “列葛砸山披术标准战略的构建黄略研究【叫，中国t 业绎济2 0 0 3 年6 月第6 期( 总l8 3 期) p 9 渐江上学硕士学位论文 技术拇，蕾彤威机嘲研究 1 技术标准分类及其特点 1 1 技术标准定义 标准化和有关领域的通用术语第一部分：基本术语( g b t 3 9 3 5 1 9 9 6 ) 对 标准作了如下定义啡“：标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结 果规定共同的和重复使用的规则、导则或特定的文件。 关于标准的质的规定，国际标准化组织( i s o i e c ) 汇总世界各国标准化情 况，经专家研究、理事会通过，于1 9 9 1 年分布了i s o i e c 第2 号指南( 我国将 之直接引入我国国家标准g b t 3 9 5 卜1 9 9 6 ) 规定：标准化就是：为在一定的范 围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同和重复使用的规定的活动； 标准化活动，主要是包括制定、发布和实施的过程，其重要意义是改进产品过程 和服务的适用性，防止贸易壁垒，并促进技术合作。”。技术标准则是，对技术活 动中需要统一协调的事物制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据1 。 从技术标准的基础和目的来看，技术标准应以科学、技术和经验的综合成果为基 础，以促进最佳社会效益为目的8 。因此，技术标准是对企业生产产品、提供 服务所使用技术方法、方案、路线的一种约束；限定企业按照法定的( 可选择的) 技术方法、方案、路线提供达到一定性能指标的产品的文件。 1 2 技术标准分类 按照技术标准规定的内容来分，技术标准大致可以分为以下三类”：一、基 础标准，即对以标准化共性要求为前提条件的对象制订的标准。如保证产品零件 互换性的标准有公差、配合；作为各专业共同技术依据的标准有机械制图：作为 其他各种标准互相衔接、协调依据的标准有优先数系、环境条件、通用技术条件 及大量的零件结构要素标准等。二、方法标准，即以生产过程中的重要程序、规 则、方法为对象的标准。如计算公式、工艺规程、作业指导书、试验方法、验收 舰则和包装、运输方法等。三、产品标准，即以产品及其构成为对象，对产品的 质量和规格所作的统一规定，包括：产品品种系列标准：规定产品的分类、基本 消费性能和直接反映使用价值的指标( 如产品的精度、外观、成分、物理化学性 州1 任坤再主编同际标准化简编 m ，卜海i l ：海财鲜大学j t i n , l ：1 9 9 6 年1 5 4 4 1 杨承训、杨乐谕，科技经济新范畴：标准化经济 j j ，l 哲方经济2 0 0 2 年第1 2 期p 3 8 4 1 2 浙江大学硕士学位论文技术标准形威机制研竟 能和机械性能等) 。 按照技术标准颁布的部门，可以大致分为国际标准、国家标准、行业标准、 企业标准四级。国际标准是“由所有国家的有关机构参与开展标准化”( i s o i e c 第2 号指南) ，通过国际标准化组织( 主要为i s o 、i e c 、i t u “) 所制定。国家标 准是由国家标准化机构制定或者引进国际标准或国外先进标准而制定形成的。行 业标准则是以行业为主体制定实施的。企业标准则是企业在自行研究开发技术的 基础上建立起来的标准。 按照技术标准形成于成品成形的前后，可以分为前导型技术标准和后追型技 术标准”1 。前导型技术标准特征为：产品市场调研与标准调研同步进行，在产品 开发设计之前提出标准( 试行) ，指导设计，在设计阶段结束时，经修改、完善 颁布正式标准。后追型技术标准的特征为：产品完成开发设计，通过产品鉴定和 小批试生产，在投入大量生产时，颁布并实旌标准。 按照技术标准的形成路径可以分为事实标准和法定标准。法定标准( d ej u r e s t a n d a r s 吐”) 是由政府标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准；事实 标准( d ef a c t os t a n d a r d s 眺7 1 ) 是由单个企业或者具有垄断地位的极少数企业 建立的标准，典型的代表就是以m i c r o s o f t 公司和i n t e l 公司倚仗自身的市场势 力所形成的计算机市场上w i n d o w s 操作系统和i n t e l 微处理器共生形成的 “w i n t e l ”事实标准“。 1 3 当前技术标准的特点 技术标准是建立在技术的基础之上的，其本身也可视为技术的一部分。因此 技术标准和技术之间存在着密切的关系，技术标准以技术为基础，同时很大程度 上表现出技术水平，而技术则为技术标准的形成创造了个平台。虽然某些条件 下，技术标准与当前的技术水平发生脱节，但是一个完善的技术标准体系应该是 能够很好的反映当前的技术发展水平的。因此，新经济条件下，技术的发展带动 技术标准也发生了很大的变化，其特点主要表现在一下几个方面： 1 3 1 成为技术标准的技术在性畿上未必是最优的 一个新产品发明后，可能有多个企业先后以不同的技术路线生产该产品；因 【诖5 】i s o ( 国翰、标准化鲥织) 、i e c ( 国际电t 委员会) 和1 t u ( 国阿、电信联盟) m6 1 d e j u m 是拉1 吾，意思足：“根据法律的，根据权利的” 【“7 1 d e f a c t o 是拉 + 语意总是：“实翰、的，事实上的” 3 浙江土学j 蠹士学位论文杖术标准形成机崩竹究 此，不同企业以产品形态在市场上竞争时，也包含了在产品技术路线上的竞争。 失败的一方将失去回收技术投资的机会，也失去通过已有技术进行深度开发，推 出下一代产品的机会。而成功的一方，则可以通过市场范围的扩大，推动企业标 准成为市场上的事实标准。q w e r t y 键盘战胜d v o r a k 键盘成为业界的标准是一个 很好的范例，计算机系统微软的w i n d o w s 系统战胜苹果公司的麦金托什最终一统 操作系统的天下更是这个特征的经典诠释。 1 3 2 应用最广泛的技术最终成为技术标准 在技术发明后，法定标准出台前，市场上存在不同技术标准生产同类型的不 同产品。因此，比产品竞争更剧烈的是技术标准的竞争，技术上的优势不能保证 在技术标准确立上的优势。国家在对技术标准的选择上，技术的先进性往往不是 唯一的因素，还需要考虑到在市场上被认可的技术使用情况，以及技术标准确定 对用户即有产品维护、更新的影响。总体而言，为了照顾用户的使用成本，往往 倾向于采纳使用范围最广的技术，或者以该技术为底本进行增补。 1 3 3 技术标准的确立，具有一定的稳定性 由于用户已经在使用中形成了习惯，对被广泛使用的技术标准进行改变，必 然增加用户的转换成本。所以，从用户的角度来看，希望技术标准是稳定的，以 迁就自己的使用习惯；或者出现更方便、更容易使用、效果更好、学习更简单的 标准。而且，法定的标准一经确立，用户就希望能够稳定，在技术升级过程中也 能保持既有习惯。除非新出台的技术标准能提供更简单、易用的技术。 1 3 4 技术标准逐渐成为竞争的制高点 技术标准已经成为产业特别是高技术产业竞争的制高点。在传统大规模工业 生产中，是先有产品后有标准。在知识经济时代，往往是标准先行，这在高技术 产业领域表现尤为明显。例如，在互联网应用前就先有了i p 协议；在高清晰度 彩色电视和第三代移动通讯尚未商业化前，有关标准之战就已如火如荼。关于高 新技术标准的竞争，说到底是对未来产品、未来市场和国家经济利益的竞争”。 同样，在市场微观主体企业之间的竞争中，技术标准也逐渐成为了竞争的制 高点，成为企业必争之地，因为企业的技术成为标准，该企业就自然的成为了市 “8 】李键，得“标准”者行天f 核标准计量与质量2 0 0 2 年0 2 期p 8 1 0 4 晰江土学礓士学位论文 技术标准彤成机制研究 场的领跑者，就意味着市场份额，就意味着利益，毫无疑问，市场利益是企业为 之不懈追求的目标，正因为此，技术标准也越来越为企业所重视，在当代以至未 来的市场竞争成为制高点也就不足为奇了。 澌江土学硕士学位论文杖术标准形成机制研究 2 技术标准的发展阶段及其规律 以史为鉴，历史的发展总是能让人们找出其中的规律，当这些规律在未来的 发展当中同样发挥着作用的时候，我们就必须仔细的去发现，深入的去研究，吸 取过往发展的经验教训，发挥自身的主观能动性去发现规律，继而驾驭规律，使 得规律为我所用。这也正是后发优势的重点所在，它能让后发者降低探索成本以 及先期的投入成本，利用前人的研究成果，获取成功的经验，吸取失败的教训， 少走甚至避免走弯路。因此，探究技术标准的形成机制，我们也首先从技术标准 的发展史入手。 2 1 技术标准发展阶段 技术标准是对人类生产活动的一种纪律约束，是人类社会发展、科技文明进 步所不可背离的一项基本法则【诖9 1 。在人类社会发展的漫长历史进程中，技术标 准化经历了从自发到自觉、从经验到科学的逐步飞跃；它雏生于农业时代，成熟 于工业化时代，发展于网络经济时代阶5 6 1 。 从技术标准在经济社会中所扮演的不同角色，占据的不同地位，可以将技术 标准的发展划分为以下三个阶段【1 9 】： 2 1 1 第一阶段为技术标准的萌芽阶段农业时代技术标准 自发发展 农业时代，从原始社会直到农业和手工业充分发达的封建社会末期。这期间 人类从形成语言到创造文字，在生产过程中对各种工具器物的形状、尺寸、性能 要求、有关的设计计算、加工程序和具体操作方法等，从约定俗成、口授身教、 实物标样等，发展到在各种典籍中建立文本规范，这就构成了古代技术标准的丰 富内容。按照其发展阶段的不同特点，又可进一步细分为远古时代技术标准化和 古代技术标准化两大历史阶段。但总的说来，古代技术标准化活动是古代人类为 了适应改造自然和不断调整生产关系的现实需要而零散地进行的，没有形成系统 的理论和专门的组织，属技术标准发展的自发阶段。 2 1 2 第二阶段技术标准的成熟阶段工业时代技术标准自 1 颇盂沾吐界标准化发展史新探 j j ，世界标准化与质量管理2 0 0 1 年2 月第3 期p 2 4 2 6 6 晰讧土学硕士学位论文 技术标准彤置机制埽究 觉发展 第一次工业革命后，世界进入以机器生产、社会化大生产为基础的近代技术 标准化阶段。科学技术适应工业的发展，为技术标准化提供了大量生产实践经验， 也为之提供了系统实验手段，摆脱了凭直观和零散的形式对现象的表述和总结经 验的阶段，从而使标准化活动进入了定量地以实验数据为根据的科学阶段，并开 始通过民主协商的方式在广阔的领域推行工业技术标准化体系，作为提高生产率 的途径。如1 7 9 8 年美国e 惠特尼在武器工业中用互换性原理以批量制备零部 件，制定了相应的公差与配合标准：1 8 3 4 年英国制定了惠物沃思“螺纹型标准”， 并于1 9 0 4 年以英国标准b s 8 4 颁布；1 8 9 7 年英国斯开尔顿建议在钢梁生产中实 现生产规格和图纸统一，并促成建立了工程标准委员会；1 9 0 1 年英国标准化学 会正式成立；1 9 0 2 年英国纽瓦尔公司制定了公差和配合方面的公司标准“极 限表”，这是最早出现的公差制，后正式成为英国标准b 8 2 7 ；1 9 0 6 年国际电工委 员会( i e c ) 成立、1 9 1 1 美国泰勒发表了科学管理原理，应用标准化方法制 定“标准时间”和“作业”规范，在生产过程中实现标准化管理，提高了生产率， 创立了科学管理理论；1 9 1 4 年美国福特汽车公司运用标准化原理把生产过程的 时空统一起来创造了连续生产流水线：1 9 2 7 年美国总统胡佛就得出了“标准化 对工业化极端重要”的论断”1 。荷兰( 1 9 1 6 年) 、菲律宾( 1 9 1 6 年) 、德国( 1 9 1 7 年) 、美国( 1 9 1 8 年) 、瑞士( 1 9 1 8 年) 、法国( 1 9 1 8 年) 、瑞典( 1 9 1 9 年) 、比 利时( 1 9 1 9 年) 、奥地利( 1 9 2 0 年) 、日本( 1 9 2 1 年) 等都建立起了自己的标准 体系，到1 9 3 2 年已有2 5 个国家相继成立了国家标准化组织，在此基础上，1 9 2 6 年在国际上成立了国家标准化协会国际联合会( i s a ) o 。标准化活动由企业行 为步入国家管理，进而成为全球的事业，活动范围从机电行业扩展到各行各业， 标准化使生产的各个环节，各个分散的组织到各个工业部门，扩散到全球经济的 各个领域，由保障互换性的手段，发展成为保障合理配置资源、降低贸易壁垒和 提高生产力的重要手段。1 9 4 6 年国际标准化组织正式成立。现在，世界上已有 1 0 0 多个国家成立了自己国家的标准化组织。 这阶段的技术标准化基本上都是传统产业的技术标准化，技术标准化和该 阶段的技术特征息息相关，主要表现出技术标准形成的时间周期长；技术标准的 “顾盂沾眦界标准化发胜史新探 j 】，世界标准化j 质量管理2 0 01 年2 月第3 期p 2 4 - - 2 6 7 浙江土学硕士学位论文 技术标准彤戊札嘲研究 对象主要为尺寸数值：技术标准的目的主要是衡量产品的质量：从技术标准的形 成类型来看基本上都属于后追型。 2 1 3 第三阶段技术标准的突飞猛进阶段网络经济时代技 术标准飞速发展 由于生产和管理高度现代化、网络化、综合化，这就使现代产品或工程、服 务具有明确的系统性和网络性。一项产品或工程、过程和服务，往往涉及几十个 行业和几万个组织及许多门的科学技术，如美国的“阿波罗计划”、“曼哈顿计划”， 随着经济全球化不断深入，特别是信息技术高速发展和市场全球化的需要，要求 技术标准化摆脱传统的方式和观念，不仅要以系统的理念处理问题，而且要尽快 建立与经济全球化相适应的技术标准化体系，不仅工业标准化要适应产品多样 化、中间( 半成品) 简单化( 标准化) ，而且随着生产全球化和虚拟化的发展以 及信息全球化的需要，组合化和接口标准化将成为技术标准化发展的关键环节： 综合标准化、超前标准化的概念和活动将应运而生；技术标准化的特点从个体水 平评价发展到整体、系统评价；技术标准化的对象从静态演变为动态，从局部联 系发展到综合复杂的系统。现代技术标准化更需要以方法论、系统论、控制论、 信息论和行为科学理论为指导，以技术标准化参数最优化为目的，以系统最优化 为方法，运用数字方法和电子计算技术等手段，建立与全球经济一体化、技术现 代化相适应的标准化体系。目前，要遵循世界贸易组织贸易技术壁垒协定的要求， 加强诸如国家安全、防止欺诈行为、保护人身健康或安全、保护动植物生命和健 康、保护环境等方面，以及能源利用、信息技术、生物工程、包装运输、企业管 理等方面的标准化，为全球经济可持续发展提供标准化支持”。 这一阶段的技术标准以高新技术标准占主导地位，主要体现出标准推出的时 间大大缩短；一些引领技术的事实标准、预期标准开始出现，并且逐渐的发展壮 大；从技术标准的形成类型来看当属前导型技术标准。 2 2 技术标准演变规律 从技术标准的发展史，我们可以从中总结出一些技术标准的发展规律。： 其一，标准化的规律和层次由最初的分散的企业级、公司级以联合的方式逐 渐发展到行业级、国家级直至国际级、形成了级别多元化。 晰江土学硕士学位论文 技术标准彤崴机制研究 随着运用零部件通用互换这“机制”的新型生产方式的传播，一系列新的 需要和发明不断涌现。整个1 9 世纪，新兴的西方资本主义处于迅速上升阶段， 新技术新发明不断涌现，产生了电器、电力、石油、化工、汽车、轮船等制造业。 另一方面，资本主义从小企业时代发展为大型公司，进而由工业资本主义走向余 融资本主义，企业的形式通过合伙和合股公司逐渐让位给托拉斯和卡特尔。与此 相应地，从4 0 年代起，各种学术团体、行业协会等民间组织纷纷成立，如英国 的机械、土木、造船、钢铁、电气工程协会，美国的土木、机械工程师、锅炉商 协会以及成立于1 8 9 8 年的影响很大的材料试验学会( a s t m ) 等。为了解决工 程技术上统一、协调等方面的问题，大多数学术团体和行业协会都在早期开展了 标准化工作，制定和发布各种行业标准或团体标准。标准化对一个迅速工业化的 国家是必不可少的观念，已植根于西方科技工作者、企业家乃至政府官员的头脑 中。 其二，随着社会的发展，技术的进步，技术标准制定的内容发生了很大的改 变，从早期对尺寸数值的规定，发展到对性能质量的规定，最终将发展到对服务 的规定。 技术标准从最初的e 惠特尼分开生产标准件，然后整合顺利完成任务开始， 首先就是对标准件的尺寸数值的规定，由此带来早期的标准化内容也是对一些部 件尺寸数值的规定，随着技术的飞速发展，技术标准的内容也得以不断的拓展， 开始发展到对性能质量的规定，继而发展对借口规范的统一，从而为形成一个相 互兼容的系统整体奠定了基础，同时这也为为一些中小企业带来了生机，不需要 掌握完全技术，可以通过兼容的部分技术作为企业生存发展的落脚点。从技术标 准内容的拓展来看，技术标准最终也将发展到服务领域。 其三，技术标准的形成与技术创新的结合程度日趋紧密。 技术标准从后追型向前导型的转化过程，就是技术标准与基础创新相结合的 有力证明。前导型的技术标准需要投入更大的研究开发力量，同时增大了技术开 发的风险，因为未来的市场毕竟都是在预期中的，这就更需要对技术市场的把握， 对技术创新的市场适应能力的把握。这不再如先前的后追型技术标准，是在技术 产品成熟之后自然形成的标准。因此，当前的技术标准在技术创新的基础之上还 需更大的关注市场的动向，只有开发出适合市场的技术，方能在市场中占据足够 9 晰江点学硕士学位论文往术标准搏鼠机制研究 的份额，从而形成标准，最终的达到占领市场的目标。 其四，绿色标准、环境标准讵逐步在技术标准中开始占据越来越重要的地位。 社会的发展，技术的腾飞，使得人们越来越多的开始注重生活质量，由此带 来的必然结果是人们对环境和产品的绿色无污染要求越来越高。消费者的需求是 生产的最终导向，由此终将导致技术标准大大提高绿色标准、环境标准的比重， 以适应发展的需要。 其五，国家标准和国际标准更多的活跃在技术标准舞台。 世界的经济从早期的一国经济逐渐转变为多国经济、全球化经济，随着国与 国之间贸易的不断发展，国家标准，乃至国际标准这些更高级别的标准就会越来 越多的出现在技术标准领域。 1 0 晰江土学镬士学位论文 技术标j l 彤崴机制研究 3 技术创新和技术标准协同发展 研究表明技术标准受到诸多因素的影响，但究其根本，技术是技术标准的 基础，离开了技术的技术标准将会是无源之水，无本之木，就会失去了存在的基 础，而技术创新正是技术发展的一个重要因素，技术标准与技术创新两者密切联 系协同发展， r o b e r ta l l e n 和r s r i r a n m 认为技术标准是由各种技术性活动组 成的复杂系统，并成为广泛接受的规则“1 ，他们的研究结果表明，标准总是来源 于最具创新性的技术，并且在现实中标准还能直接或间接地促进创新。 技术标准与技术创新两者相互促进，相互影响。一方面，一项成功的技术 标准将引领技术的发展方向，为进一步的技术创新提供一个稳定的平台，同时也 是技术创新得以可持续发展的基石，反言之，一项失败的技术标准将会阻碍技术 的发展，成为技术创新持续进程中的一块绊脚石，技术标准就如同一个路标，正 确的指明方向，使得人们可以依寻前人的足迹，充分利用前人的研究成果，提高 了初始水平，为技术进步奠定了坚实的基础，而一旦导向错误，非但不能使我们 迅速的达到目的地，反而适得其反，南辕北辙，其导致的结果只能使我们偏离目 标越来越远，但是从总体而言，技术标准是能够体现技术水平，技术标准发展的 轨迹也是和技术的发展轨迹相匹配的，当然这也不排除一定时期技术标准滞后或 者超前于技术的可能性。由上可见，技术标准之于技术的发展以及技术创新的可 持续性是具有深远意义的，从现实来看，技术标准的制定和实施贯穿技术开发的 始纠住1 “，而技术标准则是技术成果得以形成产品的桥梁，单纯的技术并不能为 我们带来实际的生产力，只有形成产品才能满足市场的需求，形成生产力，所以 我们说：技术标准是实现技术创新转化为实际生产力的桥梁。另一方面，技术创 新对于技术标准同样具有不容小觑的作用。技术创新是技术标准赖以生存的基 础，任何一项技术标准的更新或者替代发展都来自于技术创新，所不同的仅仅是 程度不同而已，系统的创新带来了技术标准的改朝换代，系统内部的创新则是对 现有技术标准体系的修正。从历史的发展来看，技术标准的形成本身也可视之为 一种技术创新的过程，e 惠特尼所采用的方法，对零部件的标准化生产，继而 组装，即是对部件生产本身的革新，同时电是对生产流程的革命，其建立起来的 圳1 黄浩娃，标准化是科技成果转化为生产力的重要桥梁，电予标准化1 j 质量1 9 9 8 年第3 期p i l 1 2 1 1 渐讧史学硕士学位论文 杖术杯曜彤崴机崩研究 标准化生产，明显的留下了技术创新的烙印。再从现实的技术标准发展来看，不 同的技术特征体现出不同的技术标准形成机制，而技术创新恰恰是形成这些不同 技术特征的源泉所在，对于技术标准的形成机制的研究，文章将在第四部分深入 详细的研究。这部分主要剖析技术创新和技术标准之问相匾影响，相互制约，进 而西同发展的关系。 3 1 技术创新对技术标准发展提出新要求 技术标准随着技术的发展而发展，众所周知，技术创新在技术发展中起着 举足轻重的作用，因此技术创新在技术标准的发展中也扮演着一个不容忽视的角 色。尽管技术标准会通过制定低效率陈旧的技术来限制技术创新，由此增加技术 创新的阻力，但是技术标准一般通过将积累的技术经验法规化，从而形成新技术 出现的基础，来推动技术创新。通常，技术标准是一个系统结构，是由集体的选 择和统一的解决循环发生难题的协议所产生的结果( g r e g o r yt a s s e y ，2 0 0 0 ) 1 9 。 换言之，技术标准也可视为使用者的需要、技术的可能性、生产者的关联成本和 通常由政府强制要求的社会效益这几者之间的平衡( g e r m o n ，1 9 8 6 ) 。技术标准 的制定过程就是追求一致性的过程，目标就是提高经济活动的效率。 技术标准一方面直接推动了技术创新的发展，多技术竞争通常会带来技术 未来的不确定性，从而导致技术在市场上不能迅速的被诸多消费者所接受，造成 虽有多项技术共存，却都得不到长足的进步，而技术标准的则可以减少这种多样 性，大大降低技术之间摩擦所带来的社会效益的巨大损耗，因为技术标准可以通 过增强消费者的消费信心，使得成为技术标准的技术迅速的占领市场，以此促进 该技术的发展，而且技术标准作为一个体系，能够使得技术产品之间更好的兼容， 这也进一步推动了兼容产品的发展：另一方面，技术标准也间接地推动技术创新， 因为技术标准增加了全球竞争，而全球竞争推动了技术创新的发展。随着技术的 发展、进步，技术标准对于确保性能、一致性和新产品新工艺的安全性是必需的。 火星气候卫星上发生的1 2 5 亿美元的巨大损失，正是由于两个监控团体之间不 一致的计量单位造成的，这个例予充分说明了技术标准是必需的。而从技术标准 获得利益的例子更多，比如，欧洲的蜂窝技术。他们拥有一个全大陆范围内的数 字网络，在这个拥有传输者之间广泛协议的网络系统下，一个蜂窝电话可以从意 大利南部使用到波兰的东部。与之相对比，美国有包括g s m 的旧版本在内的四 浙江太学硕士学位论文 技术标准移鼠机制叶宪 个不i 司标准，凶此为一个系统制造的电话机不能在另一个系统中工作。上文，笔 者已经简单的揭示出技术标准与技术创新之问复杂动态的协同发展关系，下文将 展，f 详细的论述。 现代技术突飞猛进，逐渐呈现出迅速变更、系统化、网络化的特点，技术 生命周期迅速的缩短，从过去的以几十年，十几年计，到现在的以月以日来计； 技术不再单一的出现，而大多作为整个系统的子系统的面目出现；技术之间也不 再孤立，而是形成了一个互相依赖、互相作用的网络，这些技术的新变化为技术 标准化提出了新的课题。技术发展的以下三个特征对技术标准具有决定性的作 用。 3 1 1 技术创新的速度决定了技术标准更新的频率 典型的产品生命周期法最早由美国的亚瑟利特尔咨询公司提出，并被管理 学界和市场营销人员广泛接受。该理论认为，产品在市场上的生命周期可被分为 导入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段肚1 2 】。产品的利润率一般都在成长阶 段末和成熟阶段达到极值。在饱和与衰退阶段，公司开始离开市场，细分市场组 合起来并不断减少，价格持续下跌但速度放慢。营销和研究开发的成本开始下降， 留下来的公司把注意力集中于通过控制成本来维持利润【4 0 j 。 一项技术产品的生命周期一定程度上取决于技术创薪的速度，现代技术迅猛 发展，技术的更新换代间隔时间正在不断的减少，自然产品生命周期也随之迅速 的缩短，摩尔定律( m o o r e sl a w ) t 4 7 1 对现代技术的发展速度作出了准确的诠释。 摩尔定律说的是计算机硅：薛片的处理能力每1 8 个月就翻一番，而价格以减 半数下降。三十年来计算机芯片的发展很好的印证了该规律。图l 说明从1 9 9 1 年至1 9 9 7 年，微处理器每秒百万指令( m i p s ) 计算能力的成本从2 3 0 美元降到 3 4 2 美元3 1 ，对该规律作出了实践的解释。 2 i l - 宣喻，信息产品的市场生命周期 j ，华东经济管理2 0 0 0 年5 - - 6 月第1 4 卷第3 期p 3 4 - - 3 5 【】i ”1 蒋其平等详，美因商务部报告：浮现中的数宁经济ir j ，北京：中国人民人学出版社，1 9 9 8 1 3 晰江土学硕士学怔论文 技术标准彬崴机制所竟 涩 2 5 0 琳 4 2 0 0 塞篓1 5 0 盒蓑 盛 5 0 叁 坩0 、 i 秦 x “ j 誉薹i i i i 鋈萋xj 鬻i 蠹j “i i 篓- i i 霉囊麓薰。纛 蒙豢瓣懋蕊；篓：、j 楚!瓣藤= 搿瓣赫 一 1 9 9 l1 9 9 5 1 9 9 7 图3 16 年内微处理器的价格的下跌【2 2 1 年份 摩尔定律虽然没有直接从技术生命周期的角度提出观点，但是我们从一个侧 面看到了现代技术是以一个怎样速度在发展，下面我们来看一下一些赢接反映技 术发展速度的数据统计： 表3 1 半导体动态随机存储( d r m ) 的发展【注1 4 时问( 年)1 9 9 92 0 0 02 0 0 52 0 1 4 容量 2 5 6 ml 4 gl o 2 0 g 2 5 6 g 光刻( um ) o 1 8o 1 5o 10 0 1 0 从上表数据绘制了以下的折线图，我们可以更加直观的感受技术的高速发 展，以及未来技术的发展速度的趋势。 啡“1 数据米源：中田高新技术产业年箍2 0 0 1 年p 5 8 5 1 4 浙江土学磺士学位论文 技术标撞形成机瑚研究 3 0 0 2 5 0 ，、2 0 0 o 。1 5 0 倒 件1 0 0 5 0 0 f = 1 疆可了二= j 瓦丌丽订 年份 o2 01 5 01 00 5 0 1 9 9 92 0 0 02 0 0 5z 0 1 4 年份 图3 2 半导体动态随机存储( d r a m ) 的发展 半导体技术是2 1 世纪电子、信息技术得以发展的基础，正是由于半导体硅 材料等技术的发展，才使得现代技术高度的集成化、系统化，大大推动了技术发 展的进程。如下硬磁盘技术的发展正是基于半导体技术迅猛发展的基础上所呈现 出来的发展态势。 表3 2 硬磁盘技术的发展陆1 5 】 时间( 年)1 9 9 21 9 9 51 9 9 82 0 0 02 0 0 32 0 1 7 存储容量( g b ) o 60 95 1 01 05 0 1 0 0 存储密度( g b i n 2 ) 0 1 0 5 o 8 2 4 4 61 0 2 01 0 0 数据率( m b s ) 1 6 1 0 01 5 03 0 0 4 0 04 0 0 5 0 0 存取时间( m s ) 3 02 0 1 0 64 5 飞行高度( n m ) 1 6 04 01 5 由上数据表笔者抽取其中的存储容量和存取时间作如下折线图，来说明技术 发展正在不断提速。 5 l 数据来源：中国岛新技术产业年鉴2 0 0 1 年p 5 8 5 1 5 晰江太学j 置士学位论文 杖术标堆移成机制研宪 8 0 7 。 一6 0 95 0 咀咖4 0 婆3 0 件2 0 1 0 0 i + o - - ( g b ) = ! 二堂擎 叶塑! 三一 1 9 9 2 1 9 9 5 1 9 9 82 0 0 0 图3 3 硬磁盘技术的发展 2 0 0 3 年份 3 5 3 0 2 5 二 2 05 1 5 暑 1 0 髭 5 o 从硬磁盘技术的存储容量的成倍增加和存取时间的大幅缩减，从图中我们也 可以看出这种变化趋势体体现出了一种加速发展的态势，足见在当今高新技术发 展中技术发展的速度在不断的提高，这就对技术标准的发展提出了新的要求。过 去的技术标准是和过去技术发展速度较慢，产品生命周期较长的技术相适应的。 我们可以来看看典型的传统产业机械工业和纺织工业的主要技术经济指标， 就可以对比出传统产业与高新技术产业的技术发展速度。 表3 31 9 9 2 2 0 0 1 年机械工业主要技术经济指标【往1 q单位： 铸铁件机械加工件 金属切削机床 钢材轴承钢 年份 废品率废品率利用率利用率利用率 1 9 9 29 0 91 7 35 2 1 05 7 8 04 5 1 1 9 9 35 5 0 2 5 0 4 9 7 05 6 2 04 4 5 1 9 9 4 7 3 0 2 3 05 2 t 3 05 7 2 0 5 0 o 1 9 9 59 1 62 1 85 7 6 36 2 44 5 9 1 9 9 69 1 02 3 05 1 9 04 9 64 6 1 1 9 9 78 6 02 o o 4 9 5 0 5 3 34 5 1 1 9 9 84 5 02 4 0 4 8 4 05 1 1 4 6 0 1 9 9 91 0 31 5 04 7 6 06 9 44 8 2 2 0 0 06 8 01 5 0 5 0 - 2 0 5 2 2 04 6 3 0 2 0 0 1 9 9 0 1 2 05 2 3 07 2 _ 3 05 2 7 0 “”1 数捌米源：中国工业经济统计年箍2 0 0 2 p 1 3 3 1 6 晰讧太学硕士学位语文技术标准形崴机制碍究 表3 - 3 象我们提供了近十年来年机械工业主要技术经济指标，从中我们也不 难发现：几项技术经济指标从1 9 9 2 年到2 0 0 1 年的变化幅度是非常小的，比如铸 铁件废品率从9 0 9 到9 9 0 ，机械加工件废品率从1 7 3 到1 2 0 ，金属切削 机床利用率从5 2 1 0 到5 2 3 0 。考虑到图表内容不宜太杂，我们不妨抽取其中 的铸铁件废品率和机械加工件废品率如上对高新技术产业的数据一样的处理方 法绘制如下柱状图： 图3 41 9 9 2 2 0 0 1 年机械工业技术经济指标一 一铸铁件废品