（马克思主义基本原理专业论文）恩格斯国家起源思想的系统考察.pdf

分类编号： 密级： 单位代码：1 0 0 6 5 学号：0 7 2 1 9 0 0 7 天滓师苊大学 研究生学位论文 论文题目：恩格逝国塞起迈星想鲍丕统耋塞 学生姓名： 呈匾赶申请学位级别：亟 申请专业名称： 呈克星主义基奎厦理 研究方向： 里立星主义基奎垣堡型f 宣 指导教师姓名：姜! 逸伍专业技术职称： 副数援 提交论文日期： 2 q ! q 笙鱼目 摘要 随着生产力的发展，科学技术的进步，世界发生了翻天覆地的变化，但产生于十 九世纪的恩格斯国家起源思想在当今纷繁复杂的世界中依然具有强大的生命力和解 释力。遗憾的是，目前国内外对马克思主义国家起源理论的研究并不充分，在诸多的 马克思主义哲学教科书中，都没有把马克思主义国家起源论作为一个明确、独立的问 题提出，最多是在涉及国家观这部分时略提一笔，弱化了马克思主义国家起源论在马 克思主义哲学上应有的地位，并且文本依据局限于马克思的晚年笔记和恩格斯的家 庭、私有制和国家的起源一书，因此，将马克思主义国家起源理论进行系统地梳理 考察便成为一种理论需求。站在唯物史观的立场上，对马克思主义国家起源理论的重 要组成部分恩格斯的国家起源思想进行系统地梳理考察，归纳整理出其基本的理 论体系，明确其在马克思主义国家起源理论中的理论贡献。 本文以资本主义大发展带来的影响为马克思主义国家起源理论产生的时代背景， 以马克思主义国家起源理论产生之前的三种最具代表性的国家起源说：古希腊的本能 说、中世纪的神权说和近代的契约说为理论背景，按照时间顺序分别对恩格斯的不同 时期著作进行脉络梳理，概述出恩格斯国家起源思想的形成发展轨迹，将分散在不同 时期、不同类型的著作中的相关思想汇总、归纳、整理出其国家起源思想的基本内容 体系，并用批判和借鉴的方法来研究该思想。恩格斯在研究前国家社会的社会关系、 建立科学的古代史观的基础上，在前国家社会向国家社会的演进过程中探寻国家的起 源过程和原因，同时揭示国家的本质和职能，并提出国家起源的两种途径，分别是“在 氏族制度的废墟上兴起”的国家和“存在于氏族和公社条件下 的国家。恩格斯这一 比较完备的科学的思想体系是当代国家起源研究不可回避的重要问题；也是我国构建 社会主义和谐社会的思想基础之一；对我国的政府体制改革起到指导作用；并且为未 来社会和国家的发展提供有益启示。 关键词：马克思主义；恩格斯；国家起源 w i t ha l o n gt h ei d e o l o g yo fs t a t eo r i g i np r e s e n t e di nt h en i n e t e e n t hc e n t u r yi ss t i l l p o w e r f u l l ya l i v ea n de x p l a n a t o r yn o w a d a y si nt h i sc o m p l e xw o r l d u n l u c k i l y , n os p e c i a l a t t e n t i o nh a sb e e np a i dt om a r x i s m st h e o r yo fn a t i o ng e n e s i s ，t h es t u d yo fw h i c hi s u n f o r t u n a t e l yi n s u f f i c i e n tb o t hd o m e s t i c a l l ya n di no t h e rc o u n t r i e sa tp r e s e n t i nt h ep l e n t y o fm a r x i s mp h i l o s o p h yt e x t b o o k st h e r ei sn o to n ep r e s e n t i n gt h i st h e o r ya sac l e a ra n d i n d e p e n d e n ts u b j e c t ；i ti so n l yb r i e f l ym e n t i o n e dw h e ni tc o m e st ot h eq u e s t i o no fn a t i o n a l v i e w , w e a k e n i n gt h er i g h t f u lp o s i t i o no ft h et h e o r yi nt h es y s t e mo fm a r x i s mp h i l o s o p h y ； m o r e o v e r , t h et e x tr e f e r e n c eo ft h et h e o r yi sl i m i t e dt oo n l yt h en o t e st h a tm a r xt o o ki nh i s l a t ey e a r sa n dt h eo r i g i no f t h ef a m i l y , p r i v a t e p r o p e r t ya n dt h es t a t e ，w h i c hi saw o r ko f e n g e l s t h e r e f o r e ，s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z i n ga n ds t u d y i n gm a r x i s m st h e o r yo fn a t i o n g e n e s i si sat h e o r e t i c a ld e m a n d f r o mt h ev i e wo fm a r x i s m ，s y s t e m a t i c a l l ya n a l y z i n ga n d s t u d y i n ge n g e l s i d e o l o g yo fn a t i o ng e n e s i s ，w h i c hi sa ni m p o r t a n tp a r to fm a r x i s m s t h e o r yo fn a t i o ng e n e s i s ，t r yt oc l e a re n g e l s i d e o l o g yo fn a t i o ng e n e s i s ，a n df o u n dt h e o r y s v a l u ea b o u tm a r x i s m st h e o r yo fn a t i o ng e n e s i s i n t h i sp a p e r , t h ew o r k st h a te n g e l s sw r o t ei nd i f f e r e n tt i m ep e r i o d sa r ea n a l y z e d a c c o r d i n gt ot h et i m es e q u e n c ew i t ht h ei n f l u e n c eo fc a p i t a l i s m 8d e v e l o p m e n ta st h e h i s t o r i c a lb a c k g r o u n da n dt h et h r e em o s tr e p r e s e n t a t i v et h e o r i e so fs t a t eo r i g i nb e f o r e m a r x st h e o r y , i n c l u d i n gt h ei n s t i n c tt h e o r yo ft h ea n c i e n tg r e e k ，t h em e d i e v a lt h e o r yo f d i v i n er i g h ta n dt h em o d e r nc o n t r a c t t h e o r y , a st h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n d ，s oa st o g e n e r a l i z et h ef o r m a t i o nt r a c ko fe n g e l s i d e o l o g y ；t h e nt h er e l a t e dt h o u g h t ss c a t t e r e di n d i f f e r e n tt y p e so fw o r k sw r i t t e ni nd i f f e r e n tt i m e sa r ep u tt o g e t h e ra n ds t u d i e d ，s oa st o m a k eo u tt h eb a s i ci d e o l o g ys y s t e mo fs t a t eo r i g i n ，w h i c hi sr e s e a r c h e df r o mac r i t i c a la n d r e f e r e n t i a lv i e wp o i n ti n t h i sp a p e r o nt h eb a s i so fs t u d y i n gt h ep r e - s t a t e s o c i e t y r e l a t i o n s h i p s a n de s t a b l i s h i n gas c i e n t i f i ca n c i e n th i s t o r yv i e w , e n g e l ss o u g h tf o rt h e r e a s o n sa n dp r o c e s so fs t a t eo r i g i nb yl o o k i n gi n t ot h ep r o c e s so f p r e - s t a t es o c i e t ye v o l v i n g t os t a t es o c i e t y , r e v e a l e dt h ee s s e n c ea n df u n c t i o no fs t a t en a t i o na n dt h e np u tf o r w a r dt w o w a y sf o rs t a t eo r i g i n ，w h i c ha r e t h r i v i n go nt h er u i n so fc l a n s h i p a n d e x i s t i n gu n d e rc l a n a n dc o m m u n ec o n d i t i o n s ”e n g e l s m a t u r ei d e o l o g ys y s t e mo fs t a t eo r i g i ni sa ni n e v i t a b l e t h e o r yi nt h es t u d yo ft h eo r i g i no ft h em o d e ms t a t e sa n da l s oo n eo ft h ei d e o l o g yb a s i sf o r t h ec o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t yi no u rc o u n t r y ；i tc a r lg u i d et h ep o l i t i c a ls y s t e m r e f o r ma n dt h e np r o v i d eb e n e f i c i a li n s p i r a t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h ef u t u r es t a t ea n d s o c i e t y k e yw o r d s ：m a r x i s m ；e n g e l s ；s t a t eo r i g i n 目录 摘要i a b s t r a c t i i 导言1 ( 一) 研究恩格斯国家起源思想的缘由j 1 ( 二) 国内外的研究现状1 ( 三) 选题的理论意义和实践意义3 ( 四) 论文的基本思路和结构4 ( 五) 论文的研究方法一4 一、恩格斯关于国家起源问题的研究背景及其国家起源思想的发展6 ( 一) 恩格斯国家起源思想产生的时代背景6 ( 二) 恩格斯国家起源思想产生的理论背景7 1 古希腊的本能说7 2 中世纪的神权说7 3 近代的契约说8 ( 三) 恩格斯国家起源思想的发展概述1 0 1 早期：国家起源问题的初步探讨一1 0 2 中期：国家相关问题的不断思考1 2 3 晚期：国家起源思想的系统论述一1 4 二、恩格斯国家起源思想的基本内容体系1 7 ( 一) 研究酊国家社会的社会关系，建立科学的古代史观1 8 1 关于前国家社会家庭关系的认识1 8 2 关于前国家社会氏族组织的认识1 9 ( 二) 研究前国家社会向国家社会的演进，探寻国家的起源过程和原因1 9 1 国家起源的生产关系基础2 0 i v _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。 2 国家起源的社会关系因素2 0 3 国家起源的双重动因2 l ( 三) 研究国家起源的过程和原因，揭示国家的本质和职能2 2 1 国家的本质2 3 2 国家的双重职能2 4 ( 四) 研究国家起源的过程，提出国家起源的两种途径2 5 1 “在氏族制度的废墟上兴起 的国家2 5 2 “存在于氏族和公社条件下”的国家2 5 三、恩格斯国家起源思想的历史地位和现实意义2 6 ( 一) 恩格斯国家起源思想的历史地位2 6 ( - - ) 恩格斯国家起源思想的现实意义2 7 1 恩格斯国家起源思想是当代国家起源研究不可回避的问题。2 7 2 国家起源的双重动因与当代和谐社会的构建2 8 3 国家职能的二重性与政府体制改革2 9 4 国家起源思想与未来社会和国家的发展一3 0 ! ； i 语：；l 参考文献3 3 后记：；6 v 导言 ( 一) 研究恩格斯国家起源思想的缘由 国家及国家的起源问题，一直是学术界古老而常新的话题。马克思主义国家起源 理论是唯物史观研究中的重要环节。作为一种科学的历史观，唯物史观必须回答“国 家”这一最为重要的社会组织是如何产生及如何发展的问题。正因为如此，马克思恩 格斯在他们的论著中，总是利用当时掌握的新鲜资料来反复论述国家起源的问题。遗 憾的是，目前国内外对马克思主义国家起源理论的研究很不充分：在诸多的马克思主 义哲学教科书中，都没有把马克思主义国家起源论作为一个明确、独立的问题提出， 最多是在涉及国家观这部分时略提一笔，如此，这就弱化了马克思主义国家起源论在 马克思主义哲学上的应有的地位；另外，很多研究马克思主义国家起源理论问题的文 本依据仅局限在马克思的晚年笔记和恩格斯的家庭、私有制和国家的起源一书， 这是很不全面的；有的研究甚至断章取义，歪曲马克思主义国家起源问题上的本来面 目。因此，系统地考察梳理马克思、恩格斯的国家起源思想便成为一种理论需求。 恩格斯的国家起源思想是马克思主义国家起源理论的重要组成部分，亦是是同马 克思的国家起源理论一脉相承。从文本角度出发，还原恩格斯对这一问题的研究发展 轨迹和思想的基本内容体系，对研究国家起源以及国家问题有着不可忽视的理论价值 和现实意义。 ( 二) 国内外的研究现状 德国政治理论家亨利希库诺在马克思的历史、社会和国家学说一书中，通 过对比的方式，具体介绍了马克思关于社会和国家的起源、阶级和阶级斗争、国家的 本质和国家的职能、无产阶级革命和专政、国家消亡等主要问题的学说，其中有些表 述是正确的，有些则显属曲解。在国家起源问题上，库诺认为马克思是全盘接受了黑 格尔的观点，这是明显的错误。 美国考古学家戈尔登柴尔德对国家起源的分析借鉴了恩格斯的许多思想，又以 考古材料充实了恩格斯的论述。他运用美索不达米亚、埃及和印度史前史和史f i i f 人类 学的材料说明，侵占了大部分社会剩余物的极少数统治者和陷于赤贫境地、并且实际 上连文明所带来的精神上的利益都享受不到的大多数人之问存在着尖锐的利益冲突。 国家运用意识形态的力量使不平等的制度合法化，并用有力的经济和武力惩罚来消除 冲突。英国曼彻斯特大学历史学教授利各比认为，恩格斯晚年在论述西方社会历史时， 分别提出了国家产生的三种不同道路，即古希腊方式、古罗马方式和德意志方式。苏 联学者谢斯吉谢辽夫在介绍恩格斯家庭、私有制和国家的起源一书时也认为，恩 格斯在该书中以希腊雅典、罗马、同耳曼国家起源为三个不同典型，说明了国家的起 源和形成问题。 2 0 世纪2 0 年代以来，随着恩格斯的家庭、私有制和国家的起源传入中国， 我国学术界的国家起源研究有了较大发展。郭沫若的中国古代社会研究以补充恩 格斯的著作为目的，可谓丌山之作。随着考古学和人类学的不断发展，近几年，国内 也有一些学者一直追随马克思恩格斯的脚步，对国家起源问题进行不断地探索研究， 但是相对的，学界更多者是对马克思主义国家起源理论本身的探讨、研究和发展。 王振海在关于国家起源、本质与特性的再思考一文中指出，马克思恩格斯关 于国家起源与本质的学说集中反映在“社会分工私有制阶级阶级矛盾与 斗争一国家”这样一个思维链条上。认为恩格斯在家庭、私有制和国家的起源 中提出国家起源的三种基本形式：雅典式；这类国家的产生纯粹是由氏族社会内部发 展起来的阶级对立的结果，是最典型的国家起源形式。罗马式；这类国家的起源不仅 仰赖于本氏族内部的阶级斗争，而且还掺杂着外来居民反抗罗马氏族中的贵族的斗 争。德意志式；即靠战争征服而建立的国家。我国由黄楠森等著名学者主编的马克 思主义哲学史( 八卷本，北京出版社，1 9 9 6 ) 也认为，恩格斯在家庭、私有制和国 家的起源中细致地分析了国家形成的三种不同类型：希腊雅典式、罗马式、德意志 式。另外国内一些从文本上解读恩格斯家庭、私有制和国家的起源的代表性著作， 如中国人民大学汪永祥等人编著的 讲解( 中国人民 大学出版社，1 9 8 6 ) 也明确写道，恩格斯在论述氏族制度的产生、发展及其解体的基 础上，紧接着分析了国家产生的三种类型，并认为，“罗马国家是国家产生的另一种 类型”。由中山大学、北京师范大学、武汉大学等高校合编的 学习纲要中说，家庭、私有制和国家的起源第六章“罗马的氏族和国家 ， 主要说明罗马的氏族制度、罗马国家产生的原因及其历史过程，“阐明了从原始社会 的氏族组织发展为国家的第二种典型形式”。国内从事民族学、历史学研究的学者也 大多接受了以上说法。例如，中国社会科学院民族所王希恩在国家起源与民族聚合 一文中认为，恩格斯在家庭、私有制和国家的起源中，提出了关于国家起源的三 种独立模式：雅典模式、罗马模式和德意志模式。 在困家起源的原因问题上，国内学者的看法基本一致，即国家起源的根本原因是 社会分工和私有制的产生。有学者专门从经济角度论述了恩格斯的国家起源说。另外， 窦啃身在国家双维起源及职能定位中论述了国家的起源有经济和非经济两种因素， 具有双维性。国家起源是两种因素和其他因素的合力，并最终决定着图家不同阶段的 职能和形态演化。在国家起源的双重动因中，经济需求是首要动因，它是阶级斗争的 i j i f 提和基础。也有学者提到国家不是暴力的产物，是在一定的社会经济条件下产生的， 2 强调社会分工是国家产生的基础。 在国家起源的途径问题上，很多学者以恩格斯的家庭、私有制和国家起源作 为马克思主义国家起源理论的唯一依据，认为国家起源只有一种途径，即“在氏族制 度的废墟上兴起”的国家。杨建美在国家起源：一种途径还是两种途径中批驳了 这种观点，认为仅仅以家庭、私有制和国家的起源一本经典为依据是片面的，从 近年来学界对中国国家起源的研究看，表明还有另一种国家起源的途径，即“在氏族 和公社继续存在的条件下的国家”。事实上，恩格斯在反杜林论中也已经提到过 这种途径：“古代的公社，在它继续存在的地方，在数千年中曾经是从印度到俄国的 最野蛮的国家形式即东方专制制度的基础。只是在公社瓦解的地方，人民才靠自身的 力量继续向i j 迈进，他们最初的经济进步就在于利用奴隶劳动来提高和进一步发展生 产。在古代世界、特别是希腊世界的历史前提之下，进步到以阶级对立为基础的 社会，是只能通过奴隶制的形式来完成的。 目前，国内对马克思主义国家起源理论研究比较系统的应属刘军在2 0 0 8 年出版 的国家新论：马克思国家起源理论及当代发展一书。书中有几处重大理论创新： 一是对马克思晚年笔记做了新的解读，批驳了将马克思晚年笔记视为人类学笔记的一 般看法，认为马克思晚年笔记的主题是“国家和文明起源笔记”，马克思晚年笔记中 蕴涵着国家起源理论的基本框架；二是从文本研究出发，对马克思的国家起源理论做 了文本学的新发掘、新梳理，总结、概括了马克思国家起源理论的基本要点；三是比 较研究了马克思国家起源理论与现代西方理论学派关于国家起源的不同理论，借鉴当 前人类学、考古学、政治哲学以及新制度主义学派的有关理论成果，从经济基础、政 治制度和意识形态因素等方面建构马克思国家起源理论的当代形态。 ( 三) 选题的理论意义和实践意义 选题的理论意义：恩格斯的国家起源思想是马克思主义国家起源理论中的重要组 成部分，与马克思的国家起源理论是一脉相承的，对其进行系统的梳理，即按照时间 的脉络分时期地对恩格斯有关著作的相关思想进行总结概括，以弥补学术界在此问题 上的不足。虽然学界也从不同的角度对恩格斯的国家起源思想进行过论述，但多数以 家庭、私有制和国家的起源一书为主要理论依据，按章节、按问题论述其理论思 想，没有看到恩格斯国家起源思想的潜在整体。 选题的实践意义：随着生产力的发展，科学技术的进步，世界发生了翻天覆地的 变化，但是产生于十九世纪的恩格斯国家起源思想在当今纷繁复杂的世界中依然具有 强大的生命力和解释力；是当代国家起源研究不可回避的重要问题；也是我国构建社 马克思恩格斯马克思恩格斯选集【m 】( 第3 卷) 北京：人民i i l 版 1 9 9 5 年，第5 2 4 - 5 2 5 页 3 会主义和谐社会的思想基础之一；对我国的政府体制改革起到指导作用；并且为未来 社会和国家的发展提供有益启示。 ( 四) 论文的基本思路和结构 写作思路：从国家起源理论的历史溯源和马克思主义国家起源理论产生的时代背 景出发，按照时间顺序梳理恩格斯的经典著作中的有关思想，以文本为依据，理清恩 格斯国家起源思想的早、中、晚期的发展脉络，勾画基本内容体系，明确其历史地位 并探讨现实意义。本文的难点在于对文本的把握和国家起源思想的形成、发展脉络的 梳理上，重点是恩格斯国家起源思想的基本内容体系。 导论部分，首先阐述选题的缘由，并对国内外的研究现状进行述评，指出选题理 论意义及实践意义，以及论文的思路、方法。 正文分为三章。 第一章，马克思主义国家起源理论产生的时代背景是自由资本主义开始向垄断资 本主义过渡，无产阶级与资产阶级之间的阶级斗争同益尖锐，资产阶级从革命走向了 反动，为彻底破除对国家的迷信和误解，让无产阶级正确认识私有制、阶级和国家等 问题，必须从理论上阐明它们的实质及其产生的历史根源；理论背景是马克思主义国 家起源理论产生之前的几种典型的起源说，概括为古希腊的本能说、中世纪的神权说 和近代的契约说。然后以时间顺序梳理概述恩格斯国家起源思想的形成发展轨迹。 第二章，通过对恩格斯国家起源思想的脉络梳理，将散见于不同著作中的思想汇 总、归纳、整理出其思想的基本内容，并用批判和借鉴的方法来研究该思想。首先， 研究前国家社会的社会关系，建立科学的古代史观。其次，研究对l ；i 国家社会向国家 社会的演进，探寻国家的起源过程和原因。第三，研究国家起源的过程和原因，揭示 国家的本质和职能。第四，研究国家起源的过程，提出国家起源的两种途径，分别是 “在氏族制度的废墟上兴起”的国家和“存在于氏族和公社条件下”的国家。 第三章，恩格斯的国家起源思想是马克思主义国家起源理论中的重要组成部分， 与马克思的国家起源理论是相辅相成的，在当今世界仍然具有强大的生命力和解释 力，具有重要的现实意义：第一，是当代国家起源研究不可回避的重要问题；第二， 是我国构建社会主义和谐社会的思想基础之一；第三，对我圈的政府体制改革起剑指 导作用；第四，为未来社会和国家的发展提供有益启示。 结语部分，总结本文的研究情况，并指出不足之处以及希望进一步拓展研究的问 题。 ( 五) 论文的研究方法 历史和逻辑相统一的方法。对恩格斯国家起源思想的研究，既从思想史的角度研 4 究其不同时期的不同著作，梳理其发展脉络，又用逻辑分析的方法，综合概括出一般 的理论原则和理论框架。 批判和借鉴相结合的方法。对学术界在国家起源问题上的各种论述和成果，包括 马克思主义经典作家在这一问题上的相关论述，坚持一分为二的评价标准，坚持真理， 修正不足，使理论不断进步。 5 一、恩格斯关于国家起源问题的研究背景及其国家起源思想的 发展 恩格斯关于国家起源的思想，是在特定的时代背景和理论环境下产生和发展的， 研究恩格斯的国家起源思想，不能离开这些外部条件。从恩格斯个人的思想理论认识 这个角度，它也有一个逐渐发展的过程。 ( 一) 恩格斯国家起源思想产生的时代背景 1 8 世纪6 0 年代，英国工业革命拉开了资本主义生产从手工业工场阶段向大机器 工业阶段过渡的序幕。新兴资产阶级为了追逐更多的剩余价值，不断改进生产技术， 提高效率，降低成本，使采用大机器生产成为必然，推动了社会生产力的巨大进步。 到1 9 世纪3 0 - 4 0 年代，英国率先完成了第一次工业革命，各个工业部门基本上实现 机械化，建立了大机器的工厂制。1 8 世纪下半叶到1 9 世纪上半叶，是资本主义工业 革命的时代，也是资本主义经济迅速发展的黄金时代。工业革命使生产技术产生了质 的飞跃，也使生产方式发生了重大变革，同时导致欧洲社会的经济结构和社会结构发 生了巨大的变化：一方面，现代资本主义的发展使社会生产力、科学技术和人类交往 取得了前所未有的进步，为人类认识自然和社会提供了更好的条件；另一方面，资本 主义的发展也使生产社会化和资本主义私人占有之间的矛盾逐渐激化，经济危机时有 发生、社会矛盾r 益尖锐，无产阶级反对资产阶级的斗争不断展开，无产阶级作为一 支独立的政治力量登上了政治舞台。 资产阶级学者出于维护资本主义制度的目的，极力地掩饰资本主义社会固有的矛 盾和弊端，大肆宣扬私有制、阶级在人类社会出现之初就已经存在，有关国家的问题 更是被他们搅得混乱不堪。如黑格尔的理念论就受到一些人的大力吹捧。黑格尔认为 国家属于伦理范畴，国家是真正独立的伦理实体，是家庭和市民社会的“合题”即统 一体。家庭和市民社会是服从并从属于国家的，其存在要以国家的存在为条件，国家 是“伦理观念的实现”，“理性的形象和现实 。在德国工人运动中有较大影响的拉萨 尔主义认为，“国家是个人在道德整体上的统一 ，其“宗旨就是使人的本质能够积极 地发展和不断地完善”，“就是教育和推动人类走向自由”，“就在于实现这种t l 由的发 展，实现人类向自由的发展”。m 为彻底破除关于国家的迷信和误解，让无产阶级币确 认识私有制、阶级和国家等问题，就需要从理论上说明其实质及产生的根源。1 9 世 纪8 0 9 0 年代，自由资本主义丌始向垄断资本主义过渡，无产阶级与资产阶级之间的 阶级斗争同益尖锐，资产阶级从革命走向了反动。列宁指出，这个时期足“资产阶级 取得完全统治而走向衰落的时代，是从进步的资产阶级转变为反动的甚至最反动的会 山机会主义、修正主义资料选编编译组拉萨尔苦论【m 】i ：海：三联书店1 9 7 6 年，第7 l 页 6 融资本的时代。 资本主义的发展带来的资产阶级和无产阶级的对立斗争，不仅是 经济上的斗争，更是思想上理论上的斗争。面对资产阶级学者们的谬论，如何破除关 于国家的迷信和误解，尤其是私有制、阶级、国家及国家起源问题，就需要从理论上 说明其实质及产生的根源。 ( 二) 恩格斯国家起源思想产生的理论背景 国家是一个历史范畴，是人类文明发展到一定阶段的产物，古往今来的学者无论 是有意还是无意，对古代文明的研究大都要涉及国家、国家起源问题。在恩格斯国家 起源思想产生以前，大体上有以下三种比较有影响力的国家起源学说。 1 古希腊的本能说 人类对国家起源问题的思考最早可以追溯到古希腊，当时的柏拉图认为国家是人 类“本能”的产物。他认为个人需要的多样性和个人才能的局限性导致了社会分工的 出现，人必须通过合作来满足共同的需要，最终导致了国家的产生。自然权利是人们 为了实现某种目的，获得某种利益而自愿交给国家的，原因是人性的愿望和可扩充性。 所以，在柏拉图那罩，国家的产生是和人性联系在一起的。在柏拉图的视野之中，国 家和社会是混为一体，没有分开。从这一点来说，柏拉图的本能说与其说是想说明国 家的起源，不如说是在论述人类社会的起源。 古希腊集大成者亚里士多德认为，国家是原始家庭的自然扩展，是合目的地自然 合并形成，而不是出于某种外力或强制的因素。亚里士多德指出，人类最初为了繁衍 后代、生育子女，就发生了两性结合，这就得先成为配偶，所以配偶出于生理的自然， 并非由于意志的结合。因此，人类最原始、最基本的结合方式是自然的，这种自然的 结合使人们发生联系，以求人类的生存和衍续。随着人类的发展，社会组织也随之发 生。社会组织进而发展为城邦( 国家) 。无论是家庭、村坊还是城邦的产生，在亚罩士 多德看来都是自然的：家庭是人类满足日常生活需要而建立的社会的基本形式；村坊 则是为了适应更广大生活需要而由若干家庭联合起来组成的；而城邦则是由若干村坊 组合而成。无论是两性的结合、家庭的出现，还是村坊的产生、国家的形成，在亚里 士多德那罩都自始至终贯穿着自然的精神，而国家则是这种自然发展的最高阶段，是 人类本性的完成。与丰f l 拉图不同，亚罩士多德认识到【= 1 4 家不是人类社会从来就有的， 而是人类社会发展到一定阶段的产物，是生产力发展的必然结果。 2 中世纪的神权说 中世纪的国家起源观是典型的神权说。神权说认为，国家起源于神，是由神的意 m 列宁列宁伞集【m 】( 第2 6 卷) 人民：l j 版 l ：1 9 9 5 年，第1 4 4 页 i ：岩桕拉幽、哑鹕i ：多德政治哲学比较研究【j 】政治学研究2 0 0 1 年第4 期，第3 2 4 5 页 7 志建立的，国家的权力来源于神的旨意，体现着神的意志。中世纪的欧洲一方面将教 会权力凌驾于世俗权力之上，因为教会是上帝的代表，世俗的人们要摆脱原罪而获得 救赎，不但要信奉上帝，而且要服从教会；另一方面，皇帝或者国王强调“君权神授 ， 因为君主的权力是上帝授予的，普通民众必须服从君主的统治，这是上帝的旨意，是 不可改变的。 最早为神权说在理论上做论证的是古罗马教父学的著名代表奥古斯丁，他认为一 切存在物都是上帝创造的。“宇宙问除了上帝以外，没有任何存在着不是由上帝那里 得到存在。 他宣称有“上帝之城”和“世人之城”，这两个城基础不同却都起源于 上帝，“上帝之城”是由注定要得救的基督徒组成，“世人之城”却是由上帝惩治的弃 民组成，是罪恶的王国。但在现实生活中，“上帝之城 和“世人之城”是混合在一 起的。根据他的观点，“上帝之城 至少可以由异教国家来代表，国家是一个由所爱 的事物一致而联合起来的理性动物的共同体。奥古斯丁将国家的起源归结为神的创 造，无论是“上帝之城”还是“世人之城”都是神的旨意，其实质是为宗教神学创立 一个合理的说辞，披上一件华丽而神圣的外衣。 将神权说系统化的是中世纪经院哲学的最高权威托马斯阿奎那，他宣扬“除上 帝外，别无权力”，“没有权柄不是出于神的”。“在国家起源问题上，阿奎那承袭了 亚里士多德的观点，认为人天然是个社会的或政治的动物，人的生活需要分工互 助，人在本性上注定要过集体的社会生活，国家证是由于人性的需要而产生的自然制 度，所以，国家起源于人的本性，是人的理性的产物。而人以及人的理性又都是上帝 创造的，上帝才是国家的终极创造主。经过阿奎那这样加以改造，亚罩士多德的世 俗的国家起源论就被神学化了。” 同奥古斯丁相比较而言，阿奎那的神权说更注重 了“人性的作用，认为被上帝创造的人及人的理性是国家的起源，骨子罩是典型的 唯心主义。 3 近代的契约说 在资本主义社会发展的上升时期，契约说是资产阶级思想中关于国家起源问题影 响最为广泛的学说。许多著名的哲学家、法学家和政治学家，如荷兰的格老秀斯、英 国的霍布斯、洛克，法国的卢梭，在国家起源问题上，都略持契约说的观点。这种学 说的基本观点，就是把国家的产生说成是人们订立契约的结果。这种契约论，大体包 括两层含义：一是用之说明国家的起源，二是用之说明社会上的阶级关系。 近代资产阶级的思想先驱格老秀斯，反对中世纪的神权说，提 j 国家并不是上帝 国北京人学哲学系两方哲学原并选读【m 】( 1 ：卷) 北京：商务印书馆1 9 8 2 年，第2 1 9 页 托马斯书可李那马清槐译阿牵那政治嚣作选读【m 】北京：商务印书馆1 9 8 2 年，第6 5 贞 ? 邹水贤国家学说史【m 】福州：福建人民i l i 版 i ：1 9 8 7 年，第1 g o 贞 8 创造的，而是起源于人类之间订立的契约。他认为，在文明社会之前存在着一种自然 状态，在自然状态下，人们享有各种权利的同时自身安全却没有保障，会经常受到其 他部族甚至是动物的侵袭。人们在理性和经验的启示下，认识到联合起来的力量可以 对付其他部族或动物的侵袭，从而起到保护自己的作用，这样国家就产生了。在国家 里，每个人都要放弃自己的自然权利，将权利交给某几个人或某一个人，由他们管理 全社会的事务，并用法律和强制力来保护全体人民的利益。通过社会契约建立国家的 目的在于谋求一种“公正”，国家的根本任务是维护社会的公共安全。但是，格老秀 斯又同时主张国家的主权属于君主，人民应该对君主服从，即使君主是腐败的，人民 也无权反对他，更不能推翻他。可见，格老秀斯的学说存在着这样的矛盾：当国家及 君主与人民为敌时，国家就与其保障人民安全的目的背道而驰了。 英国著名哲学家霍布斯，从抽象的人性出发来论证国家的起源。他认为人的本性 是自私利己的，趋利避害即自我保存是支配人类行为的根本原则。在国家产生以前， 人类生活在自然状态之中，人人平等，人人自由，但是由于人们的自私利己的本性， 自然状态同时也是一个“一切人反对一切人”的战争状态，每个人都生活在死亡的恐 惧中。为了摆脱战争状态，确保自身安全，人们便在理性的指导下，共同缔结条约， “其方式就好像是人人都向每一个其他的人说：我承认这个人或这个集体，并放弃我 管理自己的权利，把它授予这人或这个集体，但条件是你也把自己的权利拿出来授予 他，并以同样的方式承认他的一切行为。这一点办到之后，像这样统一在一个人格之 中的一群人就成为国家，在拉丁文中称为城邦。这就是伟大的利维坦的诞生。”霍布 斯将按照上述契约统一在一个人格之中的一群人所组成的群体叫做国家。可见，霍布 斯认为国家起源是基于“安全 的需要。 英国哲学家、经验主义的开创人洛克则是以一种反霍布斯的思路来进行论证的。 他认为人的本性是追求幸福，“一切含灵之物，本性都有追求幸福的趋向。圆但是， 人的初性是无定形、也无善恶的，在自然状态之中，人人在普遍理性的指导下追求幸 福。自然状态是一个人人自由、人人平等的完美状态，然而，自然状态对人追求幸福 来说，仍有许多不便之处，为了克服自然状念的欠缺和不便，更好地实现追求幸福， 人们便互相订立契约，自愿放弃自己惩罚他人的权利，“通过契约的方式，同其他人 协议联合成为一个共同体，以谋求他们彼此问舒适、安全和和平的生活，以便安稳地 享受他们的财产并且有更大的保障来防止共同体以外任何人的侵犯。 这样做了之 后，国家就成立了。可以晚，洛克认为国家起源是基于“便利 的需要，人们订立社 m 讴布斯黎思复黎至工捌译利维灿【m 】e 京：商务e 1 j 书馆1 9 8 5 年，第1 3 2 页 洛克关义运洋人类删解论【m 】( i ：册) 一e 京：商务e 1 j 书馆1 9 5 9 年，第2 4 3 贝 洛克即菊农n l 启芳译政府论【m 】( 下篇) 北京：商务e l j 书馆1 9 8 2 年，第2 7 5 页 9 会契约是为了“自由 。 法国著名启蒙思想家卢梭是通过分析人的最初胚胎时期来研究整个人类的。他 “以人天性善良的论断，总结了它对自然人的研究所得到的结果。 他认为，人受自 爱心和怜悯心所支配，自然状态时期是一个“黄金时代”，随着人类的发展，自然状 态中不利于人类生存的各种障碍，已超过了每个人在那种状态中所能运用的力量。因 此，人们被迫去寻找克服障碍的新方法。人们发现以契约的方式把个人权利让渡给国 家是一个好的解决办法。于是，每个人把自身的一切权利全部转让给整个集体，这样 做就是“要寻找出一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来维护和保障每个结合 者的人身和财富，并且由于这一结合而使每个与全体相联合的个人又只不过在服从自 己本人，并且仍然像以往一样地自由。 ( 三) 恩格斯国家起源思想的发展概述 学界一般认为，家庭、私有制和国家的起源是恩格斯晚年写成的重要著作， 是恩格斯国家起源思想的一个集中表述。这几无争议。同时，众多学者通过研究发现， 家庭、私有制和国家的起源中的国家起源思想在某些方面存在片面性问题，如国 家起源的途径只提到“氏族废墟上建立”的国家，并由此认为，恩格斯的国家起源思 想存在滞后性问题。事实上，站在唯物史观的立场，以时间为脉络，梳理恩格斯的诸 多著作就不难发现有关思想的火花也是存在于其他著作之中的。恩格斯的国家起源思 想有一个逐渐成熟发展的过程。 1 早期：国家起源问题的初步探讨 恩格斯同马克思合著了德意志意识形态，通过对“市民社会 的探讨来初步 思考国家起源的问题。这一时期思考的成果集中体现在“分工 理论和对“部落所有 制 的研究上。在此基础上，马克思恩格斯把国家的产生同物质生产和社会分工联系 起来，第一次涉及到国家产生的阶级根源和阶级利益本质问题。 第一，最初的“分工”理论奠定了国家起源的生产关系基础。在德意志意识形 态中，马克思恩格斯认为，“分工起初只是性行为方面的分工，后来是由于天赋( 例 如体力) 、需要、偶然性等等d 自发地或自然形成分工。分工只是从物质劳动和 精神劳动分离的时候起力真币成为分工。 这表明分工经历不同的历史发展阶段，第 一阶段为在“纯粹的畜群意以”意义上的“性行为方面的分工”；第二阶段是“由于 天赋需要、偶然性等等而自发地或自然形成”的分工，这是一种简单的自然分工， 还不是社会分工；第三阶段j 是“真i f 的分工，即物质劳动和精神劳动的分离。分 m 列奥施特劳斯彭刚译自然权利j 历史【m 】i ：海：三联书店2 0 0 3 年，第2 7 5 页 。卢梭何兆武详 i ：会契约论【m 1 一t 京：商务e i j 书馆2 0 0 3 年，第1 9 贝 马克思恩格斯马克思恩格斯选集【m 】( 第l 卷) 北京：人民版社1 9 9 5 年，第8 0 页 1 0 工体现着生产力的发展水平，真正意义上的分工有两个历史阶段：“一个民族内部的 分工，首先引起工商业劳动同农业劳动的分离，从而也引起城乡的分离和城乡利益的 对立。分工的进一步发展导致商业劳动同工业劳动的分离。 国家的产生与第一次社 会大分工有着本质的联系。分工决定着生产资料的所有权关系和分配关系，进而决定 着阶级和阶级关系。“其实，分工和私有制是相等的表达方式，对同一件事情，一个 是就活动而言，另一个是就活动的产品而言。”圆生产力、社会状况和意识三要素之间 可能