（国际贸易学专业论文）FDI对我国服务业的结构效应研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 镟掺 日期：dlo 年5 月o 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后，适用本声明。 学位论文作者签名： 焦垮 日期：i olo 年台月加日 导师签名： 日期：。o 眸j 月；d 日 f d i 对我国服务业的结构效应研究 专业：国际贸易学 硕士生：熊琴 指导教师：杨全发教授 摘要 服务业的迅速发展与外商直接投资带动了服务业的国际转移。目前，我国服 务业招商引资的步伐明显加快，服务业已成为我国吸引外资的重要领域：但是， 目前我国服务业的产业结构优势还主要集中在传统服务行业，而新兴服务业竞争 力并不强，外资流向的服务业行业结构也还有待完善。如何利用外商直接投资优 化我国服务业内部结构，加速产业升级是一个有着重要理论意义和现实意义的研 究课题。本文基于产业结构理论、外商直接投资理论，并通过对我国1 9 8 3 年一2 0 0 8 年的数据进行归纳整理，运用相关指标比较分析，对我国服务业利用外资进行了 深入、系统的研究。 本文从分析我国服务业外商直接投资整体及内部结构现状入手，得出目前我 国服务业内部结构仍以传统服务业为主，部分新兴服务业发展速度加快，但总体 而言新兴服务业所占比重仍然偏低；同时，外商直接投资服务业的结构分布不合 理。在此基础上，进一步地针对我国近2 0 多年的数据的实证检验结论表明，处 于不同的经济发展阶段，服务业外商直接投资对经济发展和结构调整的作用也截 然不同。就现阶段而言，服务业f d i 是影响服务业经济增长的原因，而服务业结 构变动也会影响服务业外商直接投资的变化。由此认为，服务业外商直接投资具 有结构调整效应，并提出了利用外商直接投资优化我国服务业内部结构的经济政 策建议。 关键词：服务业，外商直接投资，结构效应 目录 摘要i a b s t 蝴i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义1 1 2 相关文献综述3 1 3 论文研究内容及研究思路9 1 4 论文创新点1 0 第2 章理论基础1 1 2 1 相关概念界定及服务业分类1 1 2 2 服务业结构发展规律1 5 2 3 外商直接投资与服务业结构变动的内在联系1 8 第3 章我国服务业发展及其结构分析2 2 3 1 我国服务业整体发展概况2 2 3 2 我国服务业内部结构特征2 4 3 3 我国服务业利用外商直接投资的现状2 7 3 4 我国服务业发展的国际比较3 1 第4 章f d i 对我国服务业结构效应的实证检验3 3 4 1 变量选取与数据来源3 3 4 2 我国服务业f d i 与服务业结构变动的因果关系检验3 3 4 3 我国服务业f d i 与服务业内部结构变动的实证分析3 7 第5 章结论与建议3 9 5 1 基本结论3 9 5 2 政策建议4 0 参考文献4 3 致谢4 6 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 外商直接投资( f d i ) 作为资本存量、知识和技术的综合体对一国或地区产 业升级和经济发展起着重要作用。随着经济的不断发展，服务业在国民经济中的 比重不断上升已经成为一个普遍认可的规律，也是当今世界经济发展的显著特 征。经济全球化向纵深发展，技术革命引致全球产业结构向服务业偏移，服务业 放松管制，制度允许服务贸易自由化，服务业具有特殊的性质，这些因素使得全 球外商直接投资( f d i ) 的重点已转向服务业( 联合国贸易和发展会议u n c t a d ， 2 0 0 4 ) 。服务业外商直接投资即一国的服务提供者通过转移所有或部分生产要素 到国外的服务业，从而为国外消费者提供服务的国际交易方式，其服务的特性决 定了服务业f d i 成为服务跨国交易的最重要形式。 服务业在世界外国直接投资存量中的比重由2 0 世纪7 0 年代初的1 4 ，9 0 年代的不到一半，发展到2 0 0 2 年的6 0 。自我国加入w t o 以来，第三产业的对 外开放度日益提高，由于服务行业高附加值、高利润的预期等原因使得外商直接 投资正由第二产业向第三产业转移，第三产业已成为实际利用外资增速最快的领 域。2 0 0 8 年，我国第三产业实际利用f d i 增至3 7 9 4 8 亿美元，所占份额为4 1 1 ； 第三产业g d p 增加值上升到1 2 0 4 8 6 6 亿美元，对当年g d p 的贡献率高达4 2 9 。 联合国贸易与发展会议( u n c t a d ) 发布的2 0 0 4 年世界投资报告指出，全球 外商直接投资f d i 的重点已明显转向服务业，服务业已取代制造业，成为国际直 接投资的主流。 从世界范围看，中国具有全球最大的服务市场，但由于中国外商直接投资长 期集中于制造业，服务业f d i 未得到充分发展。目前，我国服务业占g d p 的比重 虽然已经达到4 2 9 ，但是这个比重不仅大大低于世界发达国家的平均水平，美 国、日本和欧盟1 5 国的这一比重均超过7 0 ( 魏作磊，2 0 l o ) ，也低于发展中国 家约5 0 的平均水平。究其原因，一是我国第三产业的发展滞后，服务业市场对 由其导师金德伯格修正发展而形成现代跨国公司理论的基础垄断优势理论， 并从此推动跨国公司与直接投资理论从传统的理论中分离出来。该理论首先创立 了国际直接投理论，被称为零公里界碑。 海默认为，大企业到国外直接投资的主要原因在于其特定优势，这种“企业 特定优势”即企业国际化经营的垄断优势。传统的解释国际资本运动的理论是要 素禀赋论。而海默认为这种传统理论无法解释战后迅速发展的国际直接投资。海 默认为市场的不完全竞争是跨国公司进行国际直接投资的根本原因，而跨国公司 持有的垄断或寡占优势是其实现对外直接投资利益的条件。 1 9 6 5 年，美国哈佛教授弗农从国际贸易和国际投资相结合的角度，运用动 态的方法，提出了他著名的三阶段“产品周期理论 。按照弗农的观点，发达国 家有产生和推进新产品、新工艺的客观市场基础、需求基础、资源基础。一旦厂 商获得以新产品、新工艺为载体的“特有优势”，便开始了其周期的生命循环， 这当中，随着“特有优势”的分散、转移，使厂商的对外直接投资表现出阶段性 发展：本国生产阶段产品成熟阶段直接投资阶段。本国生产阶段是新产 品的第一阶段，产品开始在开发母国或投资公司所在国生产并推向市场。产品成 熟阶段，产品质量已相对稳定，产品开始对外出口，在进口地的市场份额、进口 地的关税率高低等是决定创新厂商能否继续保持领先地位的关键之一，同时也决 定其是否最终在该国直接投资。第三阶段，直接投资阶段，弗农认为，在开发新 产品和技术优势当中，主动的直接投资的出现将是不可避免的阶段；另一方面， 这阶段的直接投资又是一种被动的市场竞争方式，及对预期利润的考虑。 比较优势投资论，也被称为边际产业扩张论或边际比较优势理论，由日本教 授小岛清于2 0 世纪7 0 年代中期根据国际贸易理论中的比较成本理论和日本的对 外直接投资现实提出的。小岛清理论的核心内容就是，“一国应该从已经或即将 处于比较劣势的产业开始对外直接投资，并依此进行。 从2 0 世纪7 0 年代中期开始，巴克利、卡森以及拉格曼等提出了内部化理论。 所谓内部化是指把市场建立在公司内部的过程，以及内部市场取代原来的外部市 场，公司内部的转移价格起着润滑内部市场的作用，使之像外部市场一样有效地 发挥作用。内部化理论也被称为市场内部化理论。 战后国际直接投资格局发生的重大变化需要更全面综合的理论来解释现实。 4 2 0 世纪7 0 年代英国经济学家邓宁提出国际生产折衷理论，又称国际生产综合理 论。国际生产折衷理论的核心是由三个核心优势理论组成的，即源自各种特有优 势理论、海默垄断优势论的所有权优势；源自巴克利、卡森等内部化理论的内部 化优势；源自较系统的区位经济学理论、戈登直接投资区位选择理论并主要由他 自己提出的区位优势( 张纪康，2 0 0 5 ) 。邓宁1 9 8 9 年对其国际生产折衷理论在服 务业外商直接投资的适用性作了补充，在所有权优势理论方面提出了质量、范围 经济、规模经济、技术与信息、声誉及创新等企业优势对服务业外商直接投资的 影响；在区位优势方面强调了东道国人口众多即聚集经济以及政治体制稳定、政 策法规灵活等条件，而无法再强调成本优势；在内部化优势方面，则只能强调弱 化或消除要素投入在性质和价值方面的不确定性以及中间产品的质量保证等。 目前国外关于外商直接投资决定因素的研究还是主要集中在制造业，对服务 业外商直接投资决定因素的实证研究较少，主要表现在以下几方面：东道国的市 场规模、母国的经济规模、东道国政府的政策、竞争优势等等。一些研究结果表 明，几乎所有服务行业外商直接投资的重要决定因素是相同的，而这些决定因素 在发达国家和发展中国家间的差异也不大。b a n g a ( 2 0 0 5 ) 在对服务业f d i 决定 因素实证研究的综述中指出，那些对制造业f d i 有重要影响的因素对于服务业 f d i 同样也是重要的。不过，这些决定因素的重要性有所不同。 美国经济学家钱纳里的“双缺口理论”认为，为维持经济的一定增长速度， 储蓄缺口与外汇缺口必须保持平衡，而吸收外资可以同时填补这两个缺口。美国 学者托塔罗在双缺口理论的基础上增加了政府税收缺口和技术人才缺口，形成了 “四缺口模型 理论，是对双缺口模型的一个补充。该理论将吸引国际直接投资 问题与产业结构转换结合起来，讨论了f d i 对发展中国家产业结构及实现经济增 长的意义，更好地解释了发展中国家的实际情况。 1 2 2 产业结构演进理论 产业结构是指产业间的技术经济联系与联系方式。这种联系与联系方式可以 从“量 和“质 两个角度来考察。“量的角度即静态分析一定时期内产业间 联系与联系方式的数量关系；而从“质的角度则是动态揭示这种联系与联系方 式不断发展变化的趋势。 理论。他把研究领域进一步扩展到低收入的发展中国家，即第二次世界大战以后 以工业化为主线的发展中国家，特别是其中的新兴工业化国家的发展经历。他认 为，随着人均收入的增长产业结构会出现规律性的变化，即国民生产总值中工业 所占份额逐渐上升，农业份额下降，而按不变价格计算的服务业则缓慢上升；在 劳动就业结构中，农业所占份额下降，工业所占份额变动缓慢，而第三产业将吸 收从农业中转移出来的大量劳动力。( 蒋昭侠，2 0 0 5 ) 美国社会学家丹尼尔贝尔提出了以“后工业社会 理论为核心的人类社会 发展的三阶段理论。他将服务业的发展划分为三个阶段，并强调了服务业本身的 发展问题。第一阶段，前工业社会，这种社会是在传统制度下构造起来的农业社 会，服务业主要为个人服务和家庭服务。第二阶段，工业社会，贝尔称工业社会 为商品生产社会，以与商品生产有关的服务业如商业为主。第三阶段，后工业社 会，这个社会的基础是服务，服务业以知识型服务和公共服务为主。不仅如此， 贝尔认为从工业社会向后工业社会过渡的过程中服务业历经了三次转变：第一次 是在工业发展阶段，交通和公共设施由于商品移动的需要和对能源提高的需求而 扩展；第二次是由于大规模的商品消费和人口增长，在流通、金融、房地产和保 险等领域传统白领就业将上升；第三次是随着国民收入提高，以及人们寿命的延 长和需求、品味的变化，个人服务开始增长。这样，服务业的发展历程大体为： 个人服务和家庭服务一交通通讯及公共设施一商业、金融、保险、房地产一休闲 性服务业和“集体服务业 。贝尔的分析证明了，服务业作为一个产业整体，在 经济发展的三个时期实际都在发展，服务业在不同时期适应不同的生产技术水 平，有不同的内部变化和发展。 1 2 3 我国服务业外商直接投资的研究 目前，关于我国外商直接投资的研究很多，特别是实证研究，但是因为服务 业的相关统计资料不健全，所以具体到服务业外商直接投资的文献较少。归纳起 来，关于我国服务业外商直接投资的文献主要有以下几类： 我国服务业外商直接投资动因的研究。李珠峰( 2 0 0 4 ) 首先以几种主流国际 直接投资学说( 包括垄断优势论、内部化理论、新增长理论) ，分析了跨国公司向 服务业直接投资的理论依据，然后结合我国国情，探究了我国服务业吸引外商直 7 接投资的有利和制约因素，并提出了相关对策。李惠中( 2 0 0 4 ) 认为由于服务产 品的种种特殊性，现有国际贸易理论和直接投资理论对于制造业( 物质产品) 和服 务业的适用性是有差异的。他对服务业与制造业贸易动因的差异、贸易与投资选 择的差异以及投资动因的差异逐一作了理论分析，并认为不完全竞争条件下的产 品差异与规模经济是最能说明当前的服务业跨国投资的。 我国服务业外商直接投资决定因素的研究。孙文博( 2 0 0 3 ) 运用主成分分析 和线性回归相结合的计量分析方法，从实证角度对我国服务业利用外商直接投资 的投资环境因子进行分析。结论是，服务业利用外商直接投资的规模和我国的城 市化水平、基础设旌情况、国民经济增长潜力呈正相关，而受服务业行业准入政 策的限制，与市场规模、人力资本存量则表现为负相关的扭曲关系。王治，王耀 中( 2 0 0 9 ) 采用1 9 8 5 2 0 0 7 年的数据，实证分析了中国服务业f d i 的影响因素。 得出结论，长期内我国的经济发展、服务业发展、第二产业的f d i 以及政府服务 效率的提高推动了服务业对外商直接投资的利用，服务业开放度、人均收入水平 以及服务业劳动力成本对我国服务业引资的影响不明显。此外，产业政策、人力 资本状况、基础设施状况与我国服务业f d i 没有明显的关联性。殷凤( 2 0 0 6 ) 从 全球外国直接投资行业结构演变的特点出发，也分析了我国服务业利用外资的影 响因素。王新华( 2 0 0 8 ) 借助岭回归，以1 9 8 6 2 0 0 5 年的相关数据对我国服务业 外商直接投资的决定因素进行了实证研究。 我国服务业外商直接投资的区位选择因素的研究。张诚，赵奇伟( 2 0 0 8 ) 从 服务业的特征出发，探讨服务业跨国投资的区位选择动因，并在此基础上对服务 业f d i 在中国的区位影响因素进行实证检验。洪俊杰( 2 0 0 7 ) 认为服务业外商直 接投资选址问题，可以从外资企业在城市( 或区域) 之间的选址和城市内选址两 个层面进行分析。总体上看来，服务业和制造业外资在城市间的选址影响因素应 该是比较接近的。但是，服务业的特点决定了服务类外资在选址时考虑的因素可 能会同制造业外资有差异。相对于制造业外资倾向于在郊区选址以获取低成本优 势，服务业外资在城市内的选址要复杂得多。总体上来看，服务业外资在城市内 部呈现集中和分散两个发展方向。 我国服务业外商直接投资的经济效应研究。关于我国服务业外商直接投资的 经济效应，目前的研究主要是从经济增长效应、就业效应、贸易效应等角度进行 8 分析。谭蓉娟、秦陇一( 2 0 0 9 ) ，王新华( 2 0 0 7 ) 分别用珠江三角洲九市服务业 2 0 0 0 2 0 0 8 年的相关数据和我国服务业9 个行业的面板数据进行了f d i 的经济增 长效应分析。庄丽娟等( 2 0 0 5 ) 对1 9 8 4 2 0 0 3 年中国服务业利用外商直接投资与 经济增长关系进行了实证研究，结果表明：中国存在由服务业利用外商直接投资 到经济增长单向g r a n g e r 因果关系，技术效应、贸易效应和就业效应是中国服务 业外商直接投资对经济增长最为显著的增长路径。黄卫平，方石玉( 2 0 0 8 ) 利用 c d 函数，通过建立一个实证模型，考察1 9 9 卜2 0 0 5 年中国生产者服务业f d i 和 g d p 增长之间的关系。贺梅英( 2 0 0 5 ) 对广东经济增长和服务业外商直接投资的 相互关系进行了实证分析，结果表明：广东经济增长和服务业外商直接投资均为 非平稳的时间序列变量，两者之间存在协整关系，并具有g r a n g e r 意义上的双向 因果关系。李辉( 2 0 0 9 ) 基于1 9 8 4 2 0 0 6 年我国服务贸易进出口和服务业外商 直接投资数据，分析了服务业外商直接投资对我国服务贸易的影响。 此外，也有一些关于服务业利用外商直接投资状况的定性研究，分析了服务 业外商直接投资的特点、趋势，并提出相关的政策建议。王建华，马永喜( 2 0 0 3 ) 对我国服务业外商直接投资的问题进行了研究，也有不少学者选取了有代表性的 地区如上海、江苏、广州等进行了相关研究。 1 3 论文研究内容及研究思路 本文旨在以外商直接投资与产业结构理论为基础，探求服务业结构变动的规 律及外商直接投资影响服务业结构的机制，运用计量经济学方法从实证角度分析 我国服务业结构变动的规律及外商直接投资对我国服务业结构的影响，最后根据 研究结论提出全文的政策建议。 第1 章本章是论文的绪论部分，逐次介绍了本文的选题背景和意义、相关 文献综述、研究内容和思路、创新点等问题，引出本文探讨的主题。 第2 章本章是论文的理论基础，首先概括了目前文献对服务的定义和分类 方法，然后分发达国家和发展中国家两类分别介绍了其服务业结构变动的一般规 律。 第3 章本章利用中国统计年鉴中第三产业的数据首先分析我国服务业 整体的发展，然后分析了其内部结构特征，最后对我国服务业发展进行国际比较。 9 第4 章本章在前文理论及机制分析的基础上，进一步运用计量经济学的方 法对f d i 对我国服务业的结构影响进行实证分析。首先介绍变量选取和数据来 源，然后进行服务业利用f d i 与服务业结构变动的因果关系检验，最后进行服务 业f d i 与服务业内部结构变动的实证分析。 第5 章本章总结各章研究的基本结论，据此提出利用外商直接投资调整与优 化我国服务业结构的政策建议。 1 4 论文创新点 1 目前关于外商直接投资对我国服务业影响的研究比较多，但是本文选取结 构效应这一独特视角进行考查比较新颖。 2 在实证部分，由于经济变量的时间序列数据大多是非平稳的，本文首先进 行了平稳性检验，并运用了协整检验，格兰杰因果检验等计量经济学方法，定量 分析与定性分析相结合，使研究更为可信。 3 在数据处理方面，由于统计资料的可得性，很多学者使用服务业外商直接 投资的合同金额来进行实证分析，本文选用实际利用金额更为合理。对不能得到 实际利用金额的年份数据，本文用合同金额进行相应处理，以求使其尽量接近实 际利用金额。 l o 第2 章理论基础 2 1 相关概念界定及服务业分类 目前关于服务业定义与分类的文献很多，每一类研究都有其独特的视角，但 尚未形成公认权威的定义和分类方法。 2 1 1 服务业基本概念 d a n i e l ( 1 9 9 3 ) 曾经说：“有多少研究服务的学者就有多少关于服务的 定义。”1 9 6 0 年美国市场营销学会把服务定义为，为销售产品提供的或是与产品 销售有关的活动，这种活动能为顾客带来利益或是能提高顾客的满意程度。显然， 这个定义把服务定位在从属于产品的位置，这体现了2 0 世纪6 0 年代美国商品经 济社会中服务的特征。而营销大师飞利浦科特勒对服务的定义则是，服务是一 方能向另一方提供的，基本上是无形的、不产生对任何事物所有权的一种活动或 利益，它的生产可能与物质产品有关，也可能不相关。h i l l ( 1 9 7 7 ) 认为，服务 应被定义为经允许的、由一个经济单位的活动带来的其他人或属于其他经济单位 的物品的状态改变。 归纳起来，对服务的定义角度通常可以分为三类，即从统计角度、从服务的 性质角度和根据服务的结果角度。 ( 1 ) 从统计角度定义 从统计角度定义服务业是传统上划分服务业与其它行业的方法。第三产业一 般是与第一、第二产业相对应的产业分类，服务业一般是与农业、工业相对应的 产业分类，国内一直使用“第三产业 的概念，2 0 0 0 年“十五 计划建议中改 称“服务业。这种把不能划入农业和工业的产业部门都归为服务业的定义并没 有说明服务是什么，而是采取排除法告诉我们服务不是什么。考虑到数据的可获 得性与连续性，本文实证部分使用数据时采用的是中国统计年鉴及相关资料 中第三产业对应的数据。 ( 2 ) 从服务的性质角度定义 服务的性质定义是通过分析服务区别于产品和其它经济行为的一般特征来 给服务下的定义。这种定义的难点在于既要识别服务部门的特征，又要充分考虑 服务活动的异质性。通常认为服务具有无形性( 或非物质性) 、异质性、不可存 储性和不可转移性、以及生产与消费的不可分离性。 无形性被认为是服务区别于产品的最大特征，即服务是看不见、摸不着的， 不具备长、宽、高等产品的物理特征。服务的异质性体现在横向和纵向两个方面。 一方面，许多同类服务由于消费者的个性化要求而体现出差异性。 比如， 同一 个家教老师，由于教学对象学习基础不同及性格不同，教学的内容和方法会有所 差异。另一方面，即使在消费者对服务内容的要求相同的情况下，不同服务提供 者提供的服务在质量上也常常是不同的。有时即使服务的结果相同，提供服务的 方式又不尽相同。这与服务及其过程常常难以标准化和量化有关。不可存储性和 不可转移性，很多服务，如客运，医疗服务等，是既不能存储，也不能转移的。 在一切正常的情况下，一列火车即使仍然有很多没有售出的座位在规定的时间也 一定会发车。已经对某人进行的健康体检不可能被转移给其他人。这与产品既能 储存又可以转移的特征相区别。生产与消费的不可分离性。很多服务在它们被提 供的同时被消费，比如听音乐会、进行法律与心理咨询等。 很多服务都具有上述的特征。但是也存在许多例外。比如，服务业中有些行 业与制造业中的一些部门是很难区分的。比如，汽车装配线和汽车维修部从事相 似的活动，而前者无疑是属于制造业的，后者却通常被认为是在提供一种服务。 此外，技术的进步也使根据服务特征的定义失去了应有的吸引力。信息和通信技 术的发展允许许多服务不需要服务提供者和顾客的接触即可以进行，比如，网上 银行，远程教育等。基于信息的服务业变得越来越可以转移了，如电脑软件可以 像任何产品一样被存储到磁盘上，并大量进行复制、包装等。正如m i l e s 和 b o d e n ( 2 0 0 0 ) 所言：“有理由相信，制造业和服务业正在发生某种程度的融合：每 一个产业都正在获得另一个产业所具有的特征。一 ( 3 ) 从服务的结果角度定义 鉴于上述定义方法的缺陷，m i l e s 和b o d e n ( 2 0 0 0 ) 建议采用一种与第一产业 和第二产业定义类似的更具意义的方法来定义服务部门。他们认为，第一产业的 主要活动是从环境中获得原材料，第二产业则主要将原材料转变为产品，因此第 1 2 利管理业，交通运输、仓储及邮电通信业，批发和零售贸易、餐饮业，金融、保 险业，房地产业，社会服务业，卫生、体育和社会福利业，教育、文化艺术及广 播电影电视业，科学研究和综合技术服务业，以及其他行业。服务的统计分类为 分析和研究服务部门的直接投资活动提供了一个起点。 ( 2 ) 按服务业的发展过程分类 按照经济发展过程中服务业的发展可以把服务业分为三类( k a t o u z i a n ， 1 9 7 0 ) ，即新兴服务业、传统服务业和补充服务业。新兴服务业指在工业化国家 进行大量消费的行业，包括教育、医疗、休闲娱乐服务等行业。传统服务业指在 工业化之前就已经兴起的服务，如家政服务、理发、洗染服务等。补充服务业指 与工业化过程互补的行业，包括金融服务、运输、批发零售等行业。 ( 3 ) 按服务的对象和经济功能分类 常见的按照服务对象进行的分类将服务业分为消费者服务( 最终服务) 和生 产者服务( 中间服务) 两类。消费者服务包括所有向消费者直接销售的以个人需 求为对象的服务行业，如休闲娱乐服务、美容美发服务、住宿餐饮服务等。生产 者服务包括向所有产品和服务的生产者提供的服务，如商务咨询、计算机软硬件 服务、会计和法律服务等。这种分类方法更好地反映了服务部门内部结构的演变。 但是，现实经济生活中有一些服务不能按照这种分类方法进行明确的划分。比如 银行业和保险业，它们既属于最终服务( 消费者服务) 也属于中间服务( 生产者 服务) 。对这个问题学者们提出两种解决办法。一种办法是再建立一类混合服务， 将这部分行业纳入其中。但是，混合服务的概念比较模糊，所包括的行业缺乏明 确的定性，使整个分类失去了统一的分类标准。另一种办法是根据各行业中最终 服务和中间服务各自的产量或消费量来确定该行业的类属。但是，这种方法忽略 了产出和就业随时间和国别变化的因素，使分类变得十分不稳定。 有鉴于此，b r o w n i n g 和s i n g e l m a n n ( 1 9 7 8 ) 提出了一种既反映服务的对象又 反映服务的经济功能的划分标准。根据这种分类方法，服务业被分为生产者服务、 流通服务、个人服务和社会服务四大类。流通服务指运输、物流、贸易等服务活 动，生产者服务包括工程服务、会计和法律服务、咨询服务等内容，二者由制造 企业生产和营销的主要支持活动组成。社会服务包括健康服务、教育、福利和政 府服务，而家政服务、餐饮旅馆和娱乐则属于个人服务。为了更好地体现各类别 1 4 内部的结构，b r o w n i n g 和s i n g e l m a n n 在4 个大类中划分了2 7 个产业细目。 在此基础上，e 1 f r i n g ( 1 9 8 8 ) 将这2 7 个服务业细目重新组合，使之与i s i c ( 1 9 6 8 ) 相对应。目前这种分类方法被许多学者采用。 ( 4 ) 服务的要素密集度分类 按照要素密集度的不同，服务业可以分为：资本密集型，如电力供应业、通 讯和运输业等：劳动力密集型，如餐饮业和呼叫中心服务等；以及知识密集型( 或 人力资本密集型) ，如保险业、专业商务服务等。( u n c t a d ，2 0 0 4 ) 这种分类方法 的缺点在于不能体现服务与产品的区别。 传统的服务统计分类为研究服务行业提供了一个起点，其他的分类方法则从 不同角度反映了服务产业的构成和主要发展趋势。虽然上述方法中没有哪一个是 完美的，但它们为服务业的相关研究提供了有用的工具。 2 2 服务业结构发展规律 众多工业化国家的实证研究显示了，在工业化之前，许多国家的服务业已经 占据了很重要的地位，即存在着工业化阶段之前的一个商业化社会阶段，而在进 入工业化快速发展时期，它的比重地位也不会下降很多。世界各国发展的普遍一 般规律表明：在低收入水平时服务业比重已经较高，甚至高于工业：随着收入水 平向中等水平提高，服务业比重可能会略微下降，但比重基本不变；当收入水平 再向高水平上升时，服务业比重又重新上升，说明服务业和以人均g d p 为代表的 经济增长水平之间存在着的只是一种宽泛的阶段性关系，即总体来说，随着经济 增长和收入水平的提升，服务业发展的总体趋势是上升的，但却不是单纯线形， 不同经济增长水平下的服务业结构水平只是存在着一些较为宽泛的区间特征。 黄少军( 2 0 0 0 ) 分析1 9 9 5 年1 1 4 个国家的数据得出了在不同经济发展阶段 中服务业发展的大致趋势，即在人均收入1 0 0 卜1 5 0 0 美元以前服务业发展最迅 速，服务业占g d p 的比重为4 0 9 6 - 一5 0 ，人均收入1 0 0 0 一1 5 0 0 美元到5 0 0 0 一咱0 0 0 美元，服务业比重基本稳定不变或略有下降即保持在4 0 9 6 - 5 0 左右的水平，5 0 0 0 美元以上服务业重新加速增长上升到6 0 卜7 0 的水平。 2 2 1 发达国家服务业结构发展规律 发达的资本主义国家经历了漫长的工业化进程，目前已经步入“后工业化社 会 。研究它们的工业化道路，有助于我们了解产业结构演变的整个概貌。不少 学者考察了一些有代表性的发达国家的第三产业内部结构变动情况后，都发现发 达国家第三产业内部结构的演变呈现出类似的阶段性。西方发达国家经济发展 的历程显示，随着经济发展，人民收入提高，服务业占g d p 比重不断上升。整体 而言，服务业的发展大致经历了三个阶段。第一阶段，资本主义工业化初期，商 业、旅馆和饭店业和交通、通讯业领先发展阶段。在1 8 世纪初期的资本主义经 济中，第三产业己占国民生产总值4 0 左右，其中商业和交通通讯约占一半。第二 阶段，1 9 世纪初期末到2 0 世纪初，金融、保险、不动产( 房地产业) 和产业服务 业快速发展，与商业、旅馆和饭店业、交通、通讯业的发展并重。第三阶段，社团 和个人服务业( 不包括政府服务业) 迅速发展，金融保险不动产和产业服务业稳步 发展，传统服务业发展相对缓慢( 刘洋，2 0 0 7 ) 。 邓于君利用英、美、日三国的数据分析了发达国家工业化进程中服务业内部 结构的演进趋势。这里的工业化进程即为库兹涅茨所指的现代经济增长过程。此 进程从1 9 世界二三十年代至六七十年代开始，至2 0 世纪六七十年代结束，持续 了一百余年，在此期间，依次历经了以蒸汽机、电力、计算机为标志的三次产业 革命。统计数据表明：三国服务业在工业化初期产出比重占据突出地位，与农业 相当甚至超过农业，在工业化过程中保持这种地位不变，略低于工业或始终保持 领先地位；三国服务业就业比重在工业化中后期居于突出地位，略逊于工业或保 持领先地位。在工业化过程中，服务业产出比重变化不大，略有上升，这是由于 在初期服务业比重就占据国民经济总体的4 0 以上；服务业就业比重则有很大或 较大幅度的上升。在服务业内部，公共服务与个人服务的变化趋势是个人服务的 比重( 占全社会产出与全社会就业比重) 在工业化的前中期在小幅波动中呈现略 升趋势，后期则出现较明显的下降趋势；公共服务比重总体呈现上升趋势。在工 业化进程中，最重要的服务行业是商业、运输业、金融保险业。与其它两类服务 业一公共服务与个人服务比较，作为商流、物流、资金流载体的商贸、运输、金 融保险三业的产出比重( 占全社会产出) 合计在整个服务业中始终居于首位，其 就业比重合计在工业化中后期也居于首位。 1 6 魏作磊( 2 0 1 0 ) 通过对1 9 7 9 年以来美国、欧盟1 5 国和日本服务业的数据进 行分析，得出这三个发达经济体中服务业产值结构变化有以下共同特点：服务业 增加值占g d p 比重持续上升；传统服务业占服务业增加值比重呈下降趋势；现代 服务业占服务业增加值比重上升趋势明显；社会服务业占g d p 比重上升明显；政 府服务业比重呈下降趋势。服务业内部各行业占服务业就业(和全社会就业)比 重的变化有以下共同点：服务业就业比重持续上升；传统服务业就业比重呈下降 趋势；房地产、租赁与商务服务业 錾批蘸羹羹霹甬薹纛篱覆j萋冀蠢霎藓酉爨硒萋薹薹冀雾耋j 里；蓁i 羹雾蓁冀鬻羹囊薹羹霾雾羹雾毳粪 蓊藿壅墅霪雾| 蓁鋈稀| 薹| 羹羹羹霪荔镪薰i 凳匪鍪；鼎鋈鎏霉；吲霎雾夏蠢鋈 笙lll塞；蔷雾鏊霎鎏滴震墼鋈in变换一次体 位，使药物在腹腔内充分接触，灌注时间6 0m i n 。腹 腔热灌注1 周一次，连续4 6周。对照组采用静脉 化疗联合腹腔灌注，方案为：静脉化疗采用f o l f 0 x 4 方案，依据体表面积及患者具体情况给予奥沙利铂8 5 m g m 2 静脉滴注2h ，第1 天；亚叶酸钙2 0 0 m m 2 ，静脉滴注，第1、2 天；氟尿嘧啶4 0 0m g m 2 ，静脉推注，第1 、2 天；氟尿嘧啶6 0 0m g m 2 ，持续 静脉注人22h ，第1 、2 天，1 4d 为1 周期。腹腔灌注 的置管方法同前。生理盐水2 0 0 0 3 0 0 0r i l l 加康莱特 2 0 0i i l l ，利多卡因5i l l l ，氟美松5m g ，快速滴注腹腔 内，嘱患者每1 5i t l i n 变换一次体位，使药物在腹腔内 充分接触，灌注时间6 0r n i n 。康莱特腹腔灌注1 周一 次，连续4 6 周。 3 评价标准：化疗前均检查血细胞分析、尿常 规、肝肾功能、心电图、腹部b 超或c t ，化疗后每周 复查血细胞分析，4 周期后复查上述检查，通过b 超 或c t 测量病灶大小，采用w h 0 推荐的评价实体瘤 指标评定疗效，分为完全缓解( c r ) 、部分缓解 资本是重要的生产要素，是产业维持和扩张的重要条件，资本供应的总量规模、 增长速度、充足程度、价格水平( 利息率等) ，直接影响产业的形成和发展。科 学技术是第一生产力，是产业结构变化的最主要因素之一，是产业结构演进的根 本动力。 需求因素包括需求总量和需求结构两个方面。社会生产的最终目的是满足需 求，需求的状况及其变化时制约产业结构的重要因素。需求的状况及其变动与人 口的数量和结构，经济发展的状况和人均收入水平的高低等许多因素紧密相关。 决定和影响产业结构的状况及其变动的需求因素很多，主要是需求总量和需求结 构及其变化。需求结构包括消费结构和投资结构( 李孟刚，2 0 0 8 ) 。 外商直接投资作为优质资本、先进管理经验和发达技术的载体，不仅其本身 是产业结构影响因素的一部分，直接带动产业结构的变化，而且通过影响产业结 构变动的影响因素，间接推动产业结构的变化。 首先，外商直接投资促进资本形成。外商直接投资不仅能增加东道国的资本 存量，而且能为东道国当地的资本市场提供具有吸引力的投资机会而动员当地储 蓄，成为引发国内投资的催化剂。资本总量规模越大，资本越充足，资本价格越 低廉，越是有利于高新技术产业等资本有机构成高的产业的发展，越有条件调整 不合理的产业结构，拉长短线产业，发展资本密集型产业和高新技术产业，促进 产业结构的合理化和高级化。 其次，外商直接投资是投资结构的一部分。不同方向的投资是改变已有产业 结构的直接原因：对新的需求进行投资，将形成新的产业从而改变原来的产业结 构；对某部分产业投资，将使这些产业比其它产业扩张更快，最终影响原有产业 结构；即使对全部产业进行投资，但投资比例不同，也会导致产业结构的相应变 化，最终影响到整体产业结构的变化。外商直接投资主要通过存量调整和增量调 整相结合来调整投资结构。外商直接投资主要有绿地投资与并购两种途径。绿地 投资就意味着新的资源如资本、技术、信息和管理经验等的投入，直接构成已有 的产业结构的新生部分，直接影响东道国的产业结构；若是以收购、控股等方式 兼并东道国企业，则发生存量调整，对东道国的产业结构也产生直接影响。为了 使f d i 跨国并购的企业纳入跨国公司的全球生产经营体系，跨国公司一般要根 据自身的战略意图对目标企业进行系统整合，改造、更换原有的设备和设施，改 1 9 变技术工艺和生产方向。这种转换往往带来要素组合存量从一个生产领域向另一 个生产领域的流动，因此存量资源重新配置，改变企业的使用方向及产业之间的 结构比例。同时，f d i 的跨国并购促进我国沉淀的存量资本得以实现。对于被并 购的企业而言，通过出售企业产权将存量资产转换为货币资产，既可以避免存量 资产闲置所造成的浪费和贬值风险，又可将资金投向新产业部门，促进产业结构 增量调整，从而推动我国产业结构的优化升级。 再次，大量的文献证明发展中国家的外商直接投资存在技术溢出效应。科学 技术发展促使各产业部门发生变革，并通过主导产业扩散效应的作用推动相关产 业部门不断高度化。技术进步使产业部门不断细化，新的产业部门不断产生；技 术进步不断地引发人们的新需求，使新需求成为新产业部门成长的动力。第一， 科学技术进步直接改变产业的技术基础和生产的技术结构，推进产业结构的高度 化。第二，技术进步通过引起需求结构的变化，导致产业结构变动。技术进步能 够开发新产品，使消费品升级换代，改变消费需求结构；降低资源消耗，增加可 替代资源，开发新资源，改变生产需求结构；减少生产成本，降低产品价格，改 善产品性能，提高产品质量，扩大市场需求，改变需求结构。第三，技术进步通 过影响供给因素促进产业结构的变动。技术进步能改善自然环境，保护自然资源， 开发新的资源，形成新的比较优势；改进资源供给状况，降低成本，增加收入， 扩大积累，改善资本供给状况；通过教育和培训，提高劳动力的素质和技术水平， 改善劳动力的供给状况。第四，技术进步除了推动产业结构高度化之外还可以通 过提高社会分工和专业化的程度，形成新兴产业；用高新技术改造和武装传统产 业，提高传统产业的技术水平那，增强传统产业的生命力；提高产业在国际市场 上的竞争力，促进出口产业的发展等，改善产业结构。 外商直接投资的技术溢出主要通过以下几条途径影响服务业结构： 第一，产业关联效应，包括横向和纵向的产业关联效应。横向的产业关联效 应表现为竞争效应和示范效应。外资的进入一般都会给东道国市场带来竞争效 应。当跨国公司进入高壁垒或强垄断的东道国市场时，会打破原有的市场竞争格 局，加剧市场竞争。本地企业迫于外来竞争压力，为了捍卫自己的市场份额，不 得不更有效地利用现有的技术和资源，或者被迫增加技术投入，提高自己的技术 水平和生产效率。尤其是原来处于垄断地位的一些服务行业，在外资进入以前， 第3 章我国服务业发展及其结构分析 3 1 我国服务业整体发展概况 1 服务业经济总量不断扩大，增长速度快 改革开放以来我国服务业发展迅速，我国服务业增加值由1 9 7 8 年的8 7 2 5 亿元增加到2 0 0 8 年的1 2 0 4 8 6 6 亿元。按照可比价格计算，2 0 0 8 年服务业增加 值是1 9 7 8 年的2 0 多倍。从图3 1 我们可以看出1 9 7 8 _ 2 0 0 8 年我国服务业增加 值的变化大致可以分为两大阶段。第一阶段，1 9 7 8 1 9 9 2 年，服务业增加值总 体上升，但是上升速度缓慢。第二阶段是1 9 9 2 2 0 0 8 年，服务业增加值飞速增长。 随着改革开放的不断深入，服务业伴随经济增长迅速发展，二十世纪九十年代以 后，工业化、城市化进程明显加快，服务业持续飞速发展，2 0 0 0 年服务业增加 值达到3 8 7 1 4 o 亿元，2 0 0 8 年达到1 2 0 4 8 6 6 亿元，是1 9 9 0 年的6 倍，是2 0 0 0 年的两倍还多。( 见图3 一1 ) 图3 11 9 7 8 _ 2 0 0 8 年我国服务业增加值( 单位：亿元) 2 服务业在我国国民经济中的地位不断上升。 首先从图3 2 可以看出1 9 7 8 2 0 0 8 年间服务业增加值占g d p 比重总体上处于 上升趋势，从1 9 7 8 年的2 3 9 上升到2 0 0 8 年的4 0 1 。总体来看，我国服务业 的比重提升很快，具体来看又可分为以下几个阶段：1 9 7 8 1 9 8 3 年服务业占g d p 1 2 2 上升到2 0 0 8 年底的3 3 2 ，上升了2 1 个百分点。服务业中很多行业，尤 其是传统服务业大多是劳动密集型的行业，提供了大量就业岗位。目前我国农村 剩余劳动力现象严重，服务业的发展在转移我国农业剩余劳动力方面发挥着重要 作用。服务业比重的大幅度提高必然伴随着农村劳动力的大幅度减少。 图3 41 9 7 8 2 0 0 8 年我国服务业就业人数占总就业人数的比重( ) 3 2 我国服务业内部结构特征 以上都是把我国服务业作为整体，分析其在整个国民经济结构中的特征，为 了分析我国服务业结构，除了分析服务业整体，还必须考虑服务业内部的结构。 服务业内部结构合理化的主要目标之一，就是使服务业内部各行业之间的比例协 调、适当，而协调服务业各行业结构的原则在于服务业内部各行业的发展要与社 会对服务产品的需求总量和需求结构相吻合：服务业内部各行业的发展要与社会 能够分配给服务业内部各行业的人、财、物相适应；合理的服务业内部结构，必 须具有把服务经济乃至整个国民经济推向一个更高发展层次的潜能和态势，能够 为中国追踪世界经济发展新潮流创造良好的条件。 本章从产值结构以及就业结构两方面考察我国服务业的内部结构特征。 3 2 1 我国服务业内部产值结构特征 由于2 0 0 4 年开始我国统计资料中的行业分类发生变化，考虑到数据的可比 性，本文仅选取2 0 0 4 年到2 0 0 7 年四年的数据进行比较，以此分析内部产值结构 表3 1 我国服务业增加值行业构成( ) 行业