（环境工程专业论文）市场经济条件下陕西省环保产业推动模式的研究.pdf

西安建筑科技大学硕论文 市场经济条件下陕西省环保产业推动模式的研究 专业： 攻读学位： 学生： 导师： 环境工程 硕士 盛耘 张承中教授 摘要 环保产业是我国贯彻环境保护基本国策和实施可持续发展战略的重要物质技术基础，是 我国国民经济的重要组成部分和未来新的经济增长点，是2 1 世纪我国最有发展前途的朝阳产 业和主导产业。随着国家对环境保护事业的高度重视以及环保力度不断加大，对环保产业的 需求目益提高，环保产业的发展潜力是巨大的，他不仅要成为我国生态环境保护及污染防治 的有效手段，保证“十五”期间我国环境保护和经济发展目标的实现，而且也应当并且能够 成为我国国民经济发展的一个新的经济增长点。如何在有限的技术能力和资金投入条件下缩 小与国内外水平的差距，使陕西省的环保产业尽快发育并繁荣起来是需要迫切解决的问题。 本文分析陕西省环保产业的现状、对其进行比较找出问题：陕西省环保产业的规模较小， 而且环保投资的方向仍然以末端治理为主。环保市场发展不健全、政策体系不完善、企业技 术水平低、环保投资动力不足。接着从三方面对陕西省环保产业市场进行了预测，“十一五” 期间环保产业市场总需求为3 4 9 亿元。然后提出了环保产业发展的模式和对策：陕西省环保 产业的发展推动模式为“m t c p ”即由市场、技术、政策和资金构成。技术是基础、资金是 保障、政策是支撑、市场是核心；陕西省环保产业的对策为：以企业为主体的发展基础、以 优化产业结构为核心的发展原则，以建设“一园五基地”为发展的重点。最后对全文进行了 总结，并展望了未来。 ! 键词：市场经济，环保产业，模式，对策 论文得到陕西省科技研究发展计划项目( 2 0 0 0 r 1 5 ) 的资助。 西安建筑科技大学硕士论文 r e s e a r c ho n i m p e l l i n gm o d e o fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r y d e v e l o p m e n t o nt h ec o n d i t i o no fm a r k e te c o n o m yi ns h a n x ip r o v i n c e m a i o r ： d e g r e e ： n a m e ： i n s t r u e t o r ： e n v i r o n m e n t a le n g i n e e r i n g m a s t e r s h e n g f u n z h a n gc h e n g z h o n g a b s t r a c t e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yi si m p o r t a n tp h y s i c a la n dt e c h n o l o g i c a lb a s eo fw h i c ho u r c o u n t r yc a r r i e so u tt h ep o l i c yo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n da c t u a l i z e st h es 订a t e g yo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i ti st h ei m p o r t a n tp a r to fo u rc o u n t r ya n dn e w e c o n o m i cg r o w t hp o i n t i ti st h er i s i n g a n dl e a d i n gi n d u s t r yt h a ti st h em o s tp o t e n t i a li n d u s t r yo f o u rc o u n t r yi n2 1c e n t u r y n o w , o u rc o u n t r yp a y sm o r ea t t e n t i o nt ot h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n ds p e n d sm o r et i m ea n d m o n e yt o d e a l 、v i t he n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n t h i sl e a d st ot h ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r y t h ed e v e l o p m e n tp o t e n t i a li sh u g eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r y n o to n l y d o e si tb e c o m eau s e f u lm e a no fz o o l o g i c a lp r o t e c t i o na n dp o l l u t i o np r e v e n t i o na n dc u r ea n dp r o m i s e t or e a l i z et h et a r g e to fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n td u r i n g1 9 9 5t o2 0 0 5b u t a l s oan e we c o n o m i cg r o w t hp o i n t h o wt or e d u c et h ed i f f e r e n c eb e t w e e nc h i n aa n df o r e i 弘c o u n t r i e s i nt h ec o n d i t i o no fl i m i t e dt e c h n o l o g ya n dc a p i t a la n di n d u c ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yi n s h a n x ip r o v i n c et od e v e l o pq u i c k l yt h a ti saq u e s t i o nw em u s ts o l v ei m m i n e n t l y t h i st h e s i se x p l a i n sa c t u a l i t yo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yi ns h a n x i p r o v i n c ea n d p o i n t so u td i s a d v a n t a g e sa n df a c t o r s t h e ni ta n a l y s i st h em a r k e ta c t u a l i t y ，d e v e l o p m e n te m p h a s e si n t h ef u t u r ea n df o r e c a s t st h em a r k e tf o r e g r o u n d t h e ni tp u t sf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sa n dp a t t e r n sf o r d e v e l o p m e n ti ne n v k o n m e n tp r o t e c t i o ni n d u s t r y f i n a l l yi ti st h ec o n c l u s i o na n dp r o s p e c t t h ew h o l et h e s i sh a ss i x p a r t s ：t h e f i r s t p a r t i sas u m m a r yt h a ti n 廿o d u c e sc o n t e n t s ， s i g n i f i e a n c e sa n da i m so ft h et h e s i s ；t h es e c o n dp a r te x p l a i n st h ed e f i n i t i o na n dc h a r a c t e ro f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r ya n da c t u a l i t yi nc h i n aa n df o r e i g nc o u n t r i e s ；t h et h i r dp a r t a n a l y s e sd e v e l o p m e n ta c t u a l i t y o fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yi nw o r d sa n dc h a r m si n s h a n x ip r o v i n c e ；t h ef o u r t hp a r te m p h a s i z e so nm a r k e ts i t u a t i o n so fe n v k o n m e n t a lp r o t e c t i o n i n d u s t r ya n dd e v e l o p m e n t a le m p h a s e s i nt h ef u t u r e ；t h ef i f t h p a r tp o i n t s o u tp a t 【e r n sa n d c o u n t e r p a r t s ；t h el a s tp a r ti st h ec o n c l u s i o n sa n de x p e c t a t i o n k e yw o r d s ：m a r k e te e o n o m ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r y , c o u n t e r p a r t ，p a t t e m i i 声明 本人郑重声明我所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成采。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或其他 人在其它单位己申请学位或为其它用途使用过的成果。与我同工作的同 志对本研究所做的所有贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担切相关责任。 论文作者签名：岩耘 关于论文使用授权的说明 日强：2 0 0 亨一6 - y 本人完全了解西安建筑科技大学有关保留、使用学位论文的翘定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在论文解密后应遵守此规定) 论文作者签名：撂耘导师签名：缮寻彳嘞一z , = a - - g - k - 注：请将此页附在论文首页。 西安建筑科技大学硕士论文 1 概述 环保产业是国民经济结构中防治环境污染、改善生态环境、保护自然资源的物质和技术 基础。中国政府已经把环保技术及产业列入环境与经济发展的十大对策，并作为新的国民经 济增长点之一。世界发达国家的环保产业，近年来一直以高于国民生产总值增长率l 至2 倍 的速度增长，在国民经济中所占的份额逐年上升，并逐步成为支柱产业。经济合作与发展组 织( o e c d ) 研究表明，环保产业已与生物技术产业、通讯技术产业并列成为当代最具发展 潜力的三大技术产业领域。 鉴于我国环保产业发展起步较晚，环保技术水平、生产规模还不能适应环保事业发展的 需要，与国际先进水平还相差很远。而地处西部的陕西省环保产业的发展更是滞后，有必要 对陕西省环保产业的发展现状、存在问题以及推动模式等问题进行系统的研究，提出促进陕 西省环保产业健康、快速发展的理论框架和对策建议，为政府决策提供依据。 1 1 环保产业的定义 目前学术界对环保产业的界定主要是基于o e c d 的定义，狭义的环保产业指末端处理， 即指环境污染控制和减排、污染治理及废物处理等方面提供设备、技术、信息服务的产业或 行业；广义的环保产业则指全过程防治，即不仅涵盖了狭义的内容，还包括产品生产过程的 清洁生产技术和清洁产品。一般认为，狭义定义是目前环保产业的核心内容，广义定义是未 来环保产业的发展方向。 国家环保总局对环保产业也进行了界定，提出了环境保护相关产业的概念，即：环境保 护相关产业是指国民经济结构中为环境污染防治、生态保护与恢复、有效利用资源、满足人 民环境需求，为社会、经济可持续发展提供产品和服务支持的产业。它不仅包括污染控制与 减排、污染清理及废物处理等方面提供产品与技术服务的狭义内涵，还包括涉及产品生命周 期过程中的洁净技术与洁净产品、节能技术、生态设计及与环境相关的服务等i l l 。这一定义 与o e c d 对环保产业的广义定义是一致的。 1 9 9 0 年，国务院办公厅转发国务院环委会关于积极发展环保产业的若干意见中对环 保产业进一步做出了界定：环保产业是指在国民经济结构中以防治环境污染，改善生态环境， 保护自然资源为目的所进行的技术开发、产品生产、商品流通、资源利用、信息服务、工程 西安建筑科技大学硕士论文 承包、自然保护开发等一系列活动的总称。 比较这几个定义，笔者认为：国家环保总局对环保产业的定义比较贴切，环境保护相关 产业的提法也是比较准确。为了简化起见，本文将环境保护产业简称为环保产业。 1 2 环保产业在世界及中国的发展 1 2 1 环保产业在世界的发展 发达国家的环保产业已经经历了几十年的发展历程，应该说比较成熟，而且从趋势看， 今后还有巨大的发展潜力。以下就美、日两国为例，对发达国家环保产业发展现状进行说明。 a 美国环保产业已经走向成熟根据美国环保局的统计和研究报告，环保产业主要涉及 九大门类：环境工程咨询与设计、有害废物管理、污染物的处理、固体废弃物管理、水污染 治理设备、大气污染治理设备、石棉制品削减、化学分析与实验等服务及其他。美国环保产 业的发展历程可以分为两个阶段：1 9 7 0 年到1 9 8 9 年为第一阶段，环保产业发展迅速，年均 增长率达2 0 以上：1 9 8 9 年至现在是第二阶段，环保产业由于受到多种因素的影响及自身的 渐趋成熟，增长速度开始放慢。导致环保产业发展速度下降的主要原因，一是以往环保支出 7 0 来自工业界，随着清洁生产的推广，污染预防意识的增强，许多企业加大了污染预防的 投资与管理，废物产生量下降，污染治理量也随之下降；二是许多急迫的环境公害，由于7 0 年代、8 0 年代的努力已基本得到控制。针对国内的需求相对不足，美国政府为鼓励环保产业 发展，调整了发展战略，将环保产业的发展与工业界国际竞争力的增加结合起来，一方面从 政策、研究计划、组织协调等方面提出了一系列措施以促进环境技术的发展，促进环保产业 升级并带动其他工业向清洁生产方向发展，另一方面鼓励企业界开拓国际环保市场。 ( 1 ) 以环保法规推动排污交易市场发展到目前为止，美国国会己颁布了2 0 多项联邦环 境法规。美国环保界代表联邦政府具体实旌国家环保法规中的绝大部分，环保局的实旌手段 包括行政命令、惩罚、民事诉讼和刑事诉讼等，此外还鼓励公众积极参与法规的实旖。同时， 在某些法规中引入灵活的市场竞争机制，这一点值得我国借鉴学习，如空气清洁法的1 9 9 0 年 修正案，在酸雨问题上制定了以市场机制减少二氧化硫排放从而解决酸雨问题的战略，环保 局给各企业制定限额，使这种限额可以在全国范围内交易买卖。 ( 2 ) 环保产业市场发展情况近年来，在美国环保产业市场发展较快的领域有以下方面： 1 1 美国空调机组和风道系统的清洁设备美国现有空调清洁公司5 0 0 0 余家，大部分已 由车载空调清洁设备改为便携式。美国的住房和商用建设中的空调设备的清洁周期不等，大 西安建筑科技大学硕士论文 致为1 1 0 年。庞大的市场决定了美国相关设备领域一直处于全球领先地位。 舢城市、工农业废水的多极生物反应处理a i p s ( 先进的综合塘系统) 技术是利用紧 凑的占地面积来减少建设费用，该系统充分利用自然生物过程，从而减少了能量的消耗和化 学反应的需求。系统的设计原则是尽量减少生物固体的产生量，从而减少能耗和固体废物处 理t 2 1 0 b 方兴未艾的日本环保产业日本在经历了经济发展导致环境质量日益恶化，并出现许 多公害事件后，开始认识到环境保护的重要性，日本政府也因此采取了一系列环境保护措施， 并取得了成功。由于实行了较为严格的环保政策和标准，日本的环保产业近年来发展迅速， 并占领了越来越多的国际市场。 ( 1 ) 日本对环保产业的定义日本把环保产业定名为“生态产业”，并定义为：具有减轻 环境负担潜力的产业部门。目前，日本生态产业的市场规模，预计到2 0 1 0 年将达到3 5 0 2 亿 美元。日本的环保产业主要包括4 个领域： 1 ) 环境保护领域包括污染治理和环境保护设备( 大气和水污染治理设备、抗噪声和振 动设备，c 0 2 处理设备) ，生产废弃物处置和再生设备( 废弃物处置设备、再生利用设备) ， 环境分析设备和环境咨询( 环境评价业务中的环境审计) 。 环境恢复领域从事环境修复业务：如清洁河流、湖泊和湿地，污染土壤修复等。 3 ) 有利于环境的能源供应领域指从事高效能源供应系统服务，包括复合发电设备、多 功能热力泵系统、城市多级能源区域供热设备，使用上述设备的能源供应等。 4 ) 有利于环境的产品( 清洁产品) 领域指可生物降解的塑料制品，c f c 替代物，纸浆 模型，房屋隔热材料和零排放汽车1 3 1 。 ( 2 ) 循环经济法规拓宽了环保产业市场发展日本在环境保护方面实施强化管理政策和 制度严格的标准及法规。经过几十年的努力，日本的环境政策日益完善。1 9 9 7 年，政府制定 了扶植建设“零排放工业园区”的政策，鼓励和资助企业及地方政府努力实现大范围的资源 和能源循环利用，建立“零排放型地区社会”。此后，示范性质的“生态小区”和“生态城” 陆续在各地兴建起来。2 0 0 0 年，日本召开了一届“环保国会”，通过和修改了多项环保法规， 就不同行业的废弃物处理和再生利用作了具体规定。其中，推进循环型社会基本法最具重 要意义，因为它从法制上确定了2 1 世纪经济和社会的发展方向，提出了建立循环经济社会的 根本原则：“根据有关方面公平发挥作用的原则，促进物资的循环，以减轻环境负荷，从而谋 求实现经济的健全发展，构筑可持续发展的社会。”这标志着日本在循环经济环保产业市场领 域迈入新的发展阶段。 ( 3 ) 以创新技术带动环保产业发展日本非常重视环境保护科学技术的发展，在加强本国 西安建筑科技大学硕士论文 环境保护技术研究的同时，注意引进国外专j b 技术。日本的环境保护技术在近二三十年内取 得了突飞猛进的发展，部分项目已超过一直处于领先地位的美国。先进的环保技术，对日本 的环保事业做出了积极贡献，环境污染逐年平稳下降。日本在短时间内不仅降低了工业污染 程度，而且发展了低成本、高效益的新型污染治理技术，创造了节约能源和其他资源的低废 生产工艺流程，形成了有国际市场竞争力的环保产业。由于日本环保技术的先进性，使其环 保技术和环保设备的输出很快地发展起来。目前，日本的环保技术已同电子技术和汽车技术 并列为世界三大先进技术。 当前日本环保技术的发展趋势，一是积极参加全球环境科学综合研究，计划开发全球环 保技术，广泛开展国际合作；二是针对国内外环境公害问题，推出“地球环保产业”，通过竞 争与协调建立国际市场来输出日本的环保技术、成套设备及其附属设备1 4 1 。 中国是一个发展中国家，面临着发展经济和保护环境的双重压力。因此，中国的环保产 业发展在学习美国等发达国家先进技术的基础上，应学习国外环保企业全面走向市场的经验， 结合我国经济发展实际，制定符合我国现阶段经济发展水平、切实保障国家环境安全的环保 产业发展政策与环境标准。 1 2 2 环保产业在中国的发展 中国环保产业的发展，萌芽于2 0 世纪7 0 年代初期，9 0 年代以来进入了快速发展阶段。 经过近3 0 年的发展，已形成产业门类基本齐全，并具有一定经济规模的产业体系，包括环境 保护产品生产、洁净产品生产、环境保护服务、资源综合利用、自然生态保护等领域，形成 跨行业、多种经济形式并存的综合性产业，为我国环境保护事业的发展提供了重要的物质和 技术保障。其中环保产品生产、洁净产品生产和环境保护服务是构成我国环保产业的主体， 自然生态保护与建设不断得到加强。2 0 0 0 年，全国环保产业收入总额占当年国内生产总值的 1 9 ，约为同期国家环境污染治理投资总额的1 6 倍。2 0 0 0 年全国环保产业概括见表1 1 。 2 0 0 0 年，全国环保产业的分布，主要集中在沿海、沿江等经济发达的地区。其中浙江、 江苏、山东、广东、辽宁、湖南、河南、福建、上海、河北的环保产业年收入总额超过5 0 亿 元，山东、广东、辽宁、湖南年收入总额在1 0 0 亿2 0 0 亿元之间，浙江、江苏两省年收入 总额达到2 0 0 亿元以上。其中江苏省在环保产品、资源综合利用和洁净产品销售额均排名第 一。 目前，我国环保产业己初具规模，产业领域不断扩大，技术水平不断提高，为治理污染、 改善生态环境提供了一定的技术支持和物质基础。为了促进科技成果推广应用，把环境科技 西安建筑科技大学硕士论文 成果迅速转化成污染防治的现实能力，提高环保投资效益，促进环境和经济协调发展。 表1 12 0 0 0 年全国环保产业概况 项 目数量 企事业单位总数，个 其中：专业单位数，个 兼业单位数，个 从业人数万人 年末生产经营用固定资产原价亿元 年收入总额，f 乙元 年利润总额“乙元 环境相关产品工业总产值亿元 环境相关产品工业销售产值“乙元 注：表中数据来源于文献【1 】 国家环保总局从1 9 9 1 年开始，在全国范围内开展了国家环境保护最佳使用技术的筛选、 评价和推广工作，并于1 9 9 3 年1 1 月发布国家环保总局第1 2 号令国家环境保护最佳使用技 术推广管理办法。1 9 9 2 年至2 0 0 3 年，在全国范围内，由各级地方环保局和国务院各部门共 推荐2 4 1 8 项环境保护使用技术，通过评审共选出1 0 2 4 项国家重点环境保护使用技术。这些 技术为我国改善环境质量、促进经济持续健康发展提供了有力支持，取得了良好的环境效益、 经济效益和社会效益。另外，随着企业数的增加，也呈现出环保百强企业。现列出一些代表 企业，见表1 2 。 我国环保产业虽然有了较快的发展，但总体而言，尚不能完全适应经济发展与环境保护 的需要。主要存在以下问题： r 1 1 产业结构不合理 1 ) 企业规模结构不合理，还未形成一批大型骨干企业或企业集团目前大型环保企业只 占全国环保企业总数的2 8 ，近9 0 都是小企业，技术装备落后，专业化水平低，难以形成 规模效益。 2 ) 环保产品结构不合理环保设备成套化、系列化、标准化、国产化水平低，低水平重 复建设现象严重。通过对正在生产的3 0 0 0 多种环保产品调查分析表明：约1 5 的产品由于可 靠性、通用性、产品结构设计上的欠缺，有待淘汰；约2 5 的产品需要改进。常规产品相对 过剩，一些急需的污染治理设备又严重短缺。 ( 2 ) 技术开发能力弱，产品技术含量低我国绝大多数环保企业的科研、设计力量薄弱， = 黧黧篡一 西安建筑科技大学硕士论文 技术开发力量主要分布在大专院校、研究院所，而且技术开发的投入不足，尚未形成以企业 为主体的技术开发和创新体系。产品主要为常规产品，技术含量低。如水处理产品主要为一 般工业废水处理技术和产品，大气污染治理产品主要是除尘设备。我国环保产品的总体水平 相当于2 0 世纪8 0 年代的国际水平，大多数产品落后发达国家2 0 年左右。 ( 3 ) 还未完全形成企业公平竞争的市场环境环保产业标准体系尚未建立，不正当的市 场竞争和一些地区地方保护主义较严重。如大多数环保产品没有标准，环境保护项目建设中 回避招标和招投标中弄虚作假、不规范竞争等，一些地方不允许外地环保产品或者环境服务 机构进入本地市场；有些地方政府或部门采取各种方式限定、变相限定单位或个人只能经营、 购买、使用本地生产的环保产品或者只能接受指定企业或者个人提供的环境服务等，搞市场 封锁；有的地方片面强调当地环保建设项目所需的设备和产品要在当地生产，造成低水平重 复建设。环保产业市场混乱的结果阻碍环保产业技术进步，挫伤了经营者的积极性。 ( 4 ) 社会化服务体系不健全环境服务相对落后，不能适应市场经济发展的需要，社会 化、专业化程度低，全方位的服务体系还没有建立起来，造成许多环境治理设施运转效率较 低。此外，信息咨询服务的规模和技术手段与国际先进水平具有较大差距，咨询公司和各种 中介机构服务网络建设远远不能满足市场需求。 固环境法规、政策体系尚待完善违法生产、执法不力现象普遍存在，导致污染严重 和污染治理设各产业不兴旺同时并存。 ( 6 ) 环保投资偏低，环保资金筹措渠道不足。 表1 2 部分百强环保企业 6 西安建筑科技大学硕士论文 续表1 2 注：百强企业为笔者从阿上整理所得，加 为企业为陕西环保企业。 1 3 环保产业的研究动态 在国内，对环保产业的研究课题有很多。以下从市场、资金、政策三方面对环保产业的 研究动态进行论述。 a 西南财经大学对环保产业市场和环保企业市场营销进行了探索巧1有以下研究成果： ( 1 ) 环保产业在实现市场化的过程中应注意三个问题： 1 ) 正确认识环境保护依靠政府和环保产业市场化的关系。 2 ) 推进环保产业市场化应当依靠现行政策和制度的配套和改革。 3 ) 环保设施运营和市场化有一个过程，应循序渐进，不可急于求成。 西安建筑科技大学硕士论文 ( 2 ) 环保产业市场的影响因素主要有三个：一是政策因素，即环境政策法规的影响，这 是首要因素；二是环保产业市场的发展受社会经济发展水平的制约；三是公众的环境保护意 识 ( 3 ) 通过我国与发达国家的环保产业市场比较与分析得出：环保产业市场与经济发展水 平密切相关。我国正处于经济起飞阶段，既不能照搬发达国家的模式，盲目过度地发展，又 不能一味追求经济发展速度而忽视环保，应当结合自身经济发展水平适度发展环保产业市场。 b 中国农业科学研究院对环保产业的投融资机制进行了研究嘟得出了以下的结论： ( 1 ) 环保产业是基于可持续发展战略而同时强调未来的生产方式。对环保产业的经济分析 表明：目前我国环保产业的发展不能满足我国治理污染的需要，因此需要建立环保产业投融 资机制，及采取多元化的投融资方式。 ( 2 ) 对经济发达国家的环保发展经验的分析表明：发达国家的环保产业的发展与国家调控 紧密相连。目前我国环保产业存在一个潜在而巨大的环保产业市场，而且潜在市场正在加快 向现实市场转化。 ( 3 ) 我国环保投资方式主要有：环保基金投资，b o t 投资方式，建立环保信托业，风险 资本投资；适合我国的环保融资方式主要有：政府税收与收费，环保证券发行的条件与办法， 民问环保融资。 c 武汉理工大学论述了环境政策对环保产业的作用”1得出了以下结论： ( 1 ) 环境技术政策对环保产业的导向作用，主要体现在两个方面： 1 ) 环境技术政策在明确环保产业的重点领域和重点产品的同时，尤其更能明确环保产业 技术开发的关键领域和发展重点，指明环保产业的发展动力和发展模式，提出环保产业的管 理措旋与政策建设，规范环保产业的市场秩序。其科学性和针对性能够很好地从宏观上规定 着环保产业的重点领域和发展方向，激励环保产业的发展。 2 ) 环境技术政策也从微观上直接指导着环保产业相应行业的发展环境技术政策往往 是具体、细致并具有极强的可操作性与指导作用。比如在完善烟尘排放标准、控制造纸业水 污染、治理防治机动车排放污染并进一步催生与促进相关环保产业的发展等方面，都能发挥 极其重要的作用。 ( 2 ) 环境经济政策对环保产业孵化作用环境经济政策对环保产业的孵化作用主要体现 在促成环保产业市场的转化上，主要从污染治理和促进资源综合利用这两个方面来发挥作用。 在具体的制定与实施过程中，环境经济政策往往是从这两个角度通过财政优先、金融支持、 税收减免实现这三种优惠手段孵化出相关的环保产业。 西安建筑科技大学硕士论文 1 4 论文研究的目的、内容和方法 1 4 1 研究目的 环保产业是国民经济结构中防治环境污染、改善生态环境、保护自然资源的物质和技术 基础。作为西部地区具有科技优势的陕西省，已把环保产业列为八大新兴产业之一。为了推 动陕西省环保产业的发展，受陕西省科技厅的委托，西安建筑科技大学承担了陕西省科技研 究发展计划项目陕西省环保产业发展推动模式的研究。从国内的研究动态中可以归纳出目 前影响环保产业主要的因素为：市场( m a r k e t ) 、技术( t e c h n o l o g y ) 、政策( p o l i c y ) 和资金 ( c a p i t a l ) ，本文的研究即围绕这四个因素展开，并重视市场经济条件下环保产业发展推动模 式的研究。本文根据陕西省环保产业协会和西安市环保产业协会提供的相关资料，在陕西省 环保产业现状分析基础上，通过与国内外发展的比较分析指出了陕西省环保产业发展存在的 问题，并在市场调研预测的基础上，进一步提出了环保产业发展的对策与模式，为政府推动 环保产业发展提供决策依据。 1 4 2 研究内容 在具体研究中，运用比较分析、实证分析的方法，从理论与实践的结合上，对陕西省环 保产业发展的一些基本问题进行深入研究。具体包括： ( 1 1 环保产业可持续发展的理论内涵与目标分析 从环保产业与可持续发展、环保产业发展与环境经济政策和环保产业与产业经济学的关 系这三个方面对环保产业可持续发展的理论内涵进行阐述且对其目标进行分析。 ( 2 ) 陕西省环保产业发展现状及比较研究 运用历史统计数据和笔者收集的数据对陕西省环保产业结构进行现状分析，并对陕西省 环保产业与江苏省环保产业、美国环保产业进行比较分析，在此基础上研究制约陕西省环保 产业发展的主要问题。 ( 3 ) 陕西省环保产业市场调研与重点发展领域研究 对陕西省环保产业市场从三个方面进行预测，分别为：环境污染治理投资估算、自然保 护区建设投资估算和区域流域污染防治投资估算。在此基础上，结合陕西省环保发展规划， 来分析未来环保产业市场的需求。 ( 钔市场经济条件下陕西省环保产业推动模式与对策研究 针对陕西省环保产业现状问题及环保市场发展趋势，开展陕西省环保产业发展推动模式 西安建筑科技大学硕士论文 研究，提出陕西省环保产业发展对策建议。 1 4 3 研究方法 根据环保产业发展的特点，本文主要采用定性研究与定量研究结合、比较分析与实证分 析相结合的研究方法。力求做到理论联系实际，为推动陕西省环保产业发展提供决策依据。 ( 1 ) 定性与定量分析相结合 环保产业发展理论中的定性研究，包括对各种环保产业发展因素的属性认定、类别归并 和价值判断等基本方面。它是与环保产业发展的定量研究相互结合、交织地进行的。通过量 化研究，采用指数曲线法和投资系数法对陕西省环境污染和市场需求进行预测。另外，统计 分析将作为本文定量研究的重要一环。 ( 2 ) 比较分析与实证分析相结合 比较分析法是将两个或多个同类( 相近) 的事物，按照同一标准进行对比研究，找出它 们的共同点和不同点。基于美国在世界环保产业发展中的先进地位，及江苏省在国内环保产 业发展中的先进地位，本文从这两方面对陕西省环保产业开展比较研究。另外，笔者就走访 的西安几家环保企业，进行了典型企业的实证分析。 ( 3 ) 环境系统分析方法 将环保产业发展纳入环境保护、经济发展和社会进步大系统，从市场拓宽、技术创新、 政策扶持、资金筹措为研究目标，采用多目标决策分析，构建市场经济条件下陕西省环保产 业发展推动模式和实施框架。 1 5 对环保产业调查情况的说明及数据的来源 本文数据主要涉及陕西省环保产业和全国环保产业的相关情况。陕西省环保产业数据来 源于陕西省环境保护相关产业基本情况调查报告( 1 9 9 7 2 0 0 0 ) ，以2 0 0 0 年为基准年。数据由 陕西省产业办公室、西安市产业办公室及咸阳市产业办提供。全国环保产业的相关情况的数 据来源于中国环保产业协会。另外，笔者还调研了几家具有代表性的企业，包括西矿环保科 技有限公司，西安重型机械研究所和西安紫云环保科技有限公司等。 西安建筑科技大学硕士论文 2 环保产业可持续发展的理论内涵与目标分析 环保产业可持续发展的理论基础尚没有形成共识，本文拟从环保产业与可持续发展、环 保产业发展与环境经济政策和环保产业与产业经济学的关系三个方面尝试分析环保产业可持 续发展的理论内涵与目标。 2 1 环保产业与可持续发展 可持续发展是指在经济和社会发展的同时，采取保护环境和合理开发与利用自然资源的 方针，实现经济、社会与环境的协调发展，为人类提供包括适宜的环境质量在内的物质文明 和精神文明。同时，还要考虑局部利益和整体利益、眼前利益和长远利益相结合 8 1 0 从这个 定义中，可以看出，可持续发展的主要精神是实现经济、社会和环境的协调发展，因此研究 环保产业与可持续发展间的关系，应从以下几个方面入手。 2 1 1 环保产业与经济可持续发展 从经济属性认识可持续发展，可将其定义为“在保持自然资源的质量和其所提供的服务 的前提下，使经济发展的净利益增加到最大限度”或“静态的资源使用不应该减少未来的实 际收入”，即寻求一种“不降低环境质量和不破坏自然资源资产的经济发展”。为了增强综合 国力和提高人民生活水平，中国必须实现持续快速健康的经济增长，同时不能破坏经济发展 所依赖的资源和环境基础。必须在经济发展中抓好环境保护，走持续发展的道路。为了促进 经济的发展，在制定产业政策和进行产业结构调整时，把各种产业、各种产品的资源消耗和 环境影响作为可持续发展的约束因素，严格限制能源消耗高、资源浪费大、污染严重的企业 发展，大力发展质量效益型、科技先导型、资源节约型的产业。对于污染危害较大的企业进 行限期治理，加强污染防治技术研究，各级政府将正确引导和大力支持环保产业的发展，把 环保产业列入优先发展领域，开发和推广先进的节能设备和环保设备1 9 1 。在发展经济的同时， 环保市场应运而生，带动了中国环保产业的发展。 2 1 2 环保产业与社会可持续发展 社会可持续发展的核心是人类自身的发展，从社会的属性认识可持续发展，亦可将可持 西安建筑科技大学硕士论文 续发展定义为“在生存与不超出生态系统涵容能力的情况下，改善人类的生活品质。”可持续 发展的最终目标是社会进步，即改善人类的生活品质，创造美好的生活环境。经济高速发展 给环境造成了很大压力，带来严重的环境问题，像环境质量日趋恶化、居住环境变差和绿化 面积减少，意味着生活品质的下降。为了改变这种局面，对环境的保护和治理摆在了我们的 面前，发展环保产业也就迫在眉睫了。 2 1 3 环保产业与环境可持续发展 从自然属性认识可持续发展，主要是生态可持续发展，即自然资源与其开发利用程度之 间的平衡。从此角度出发，亦可将可持续发展定义为“保护和加强环境系统的生产和更新能 力”，创造适宜的人工生态系统，支持自然人工生态系统的完整性，促使人类生存环境可持续。 2 0 多年来，中国先后制定了一系列环境保护方针、政策、法规、标准及各项制度，对控制污 染、改善环境发挥了重要作用。然而，国内环境保护的实践证明：要提高环境保护的投资效 益、控制污染、改善环境质量，还必须有相应的技术作保障，这个技术保障就是依靠科学技 术进步，发展环保产业。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球环境问题的日益突出，人们逐渐认识到要想使环境 污染得到有效控制和防治，仅仅依靠“末端处理”是不够的，还必须走清洁生产的道路。正 是基于以上考虑，出现了全球性的产业结构调整的新趋势，就是向资源利用合理化、废物产 生减量化、对环境无污染或少污染方向发展。可见，环保产业是防治污染和其他公害、保护 和改善生态环境的物质和技术基础，也是实现中国可持续发展战略的重要保障。因此，必须 一方面继续进行强化管理；另一方面，要大力发展环保产业，为工业污染防治、城市环境综 合整治和生态环境保护提供优质、高效、经济和配套的技术装备，使环境保护目标的实现有 可靠的技术和设备支持1 9 1 。 综上所述，发展环保产业是实现可持续发展的重要保障。而两者的关系概括如下： ( 1 ) 可持续发展的核心是经济发展，环保产业正是保证经济可持续发展的重要物质基础， 环保产业的市场供给能力应与经济发展而带来的污染控制需求相平衡，环保产业市场的壮大 成为经济可持续发展的标志。 ( 2 ) 可持续发展必须依靠科技进步，同样，环保产业作为技术密集型的新兴产业，也必须 依靠科技进步才能获得长足发展，技术是推动环保产业发展的基础。 ( 3 ) 可持续发展的实施需要政策支撑。自从o e c d 于7 0 年代提出“污染者付费原则”以 来，经济手段已成为各国环境政策和可持续发展战略的一个重要组成部分，环保产业可持续 西安建筑科技大学硕士论文 发展必须建立健全相关政策支撑力度。 ( 4 ) 可持续发展的实施需要环保投资的保障。环保产业的可持续发展目标需要增强环保资 金筹集和提高资金效益功能的资金保障体系。 总之，可持续发展是社会发展的目标，实现环保产业可持续发展的核心是环保市场的发 展，可持续发展的基础是依靠科技进步，可持续发展的支撑是政策导向，而环保投资提高是 发展的保障。 2 2 环保产业发展与环境经济政策 当前，开展社会主义市场经济条件下的环境经济政策研究，加强对市场经济条件下环境 经济政策的研究，建立适应中国国情的环境税收制度，己成为环境经济学的首要任务。同样， 建立有效的环保资金筹措和提高资金效益功能的资金保障体系，是推动环保产业可持续发展 的重要内容。 2 2 1 环境经济政策的两种功能 环境经济政策具有两种最基本的功能行为激励和资金再分配( 筹集资金) 。理论家 往往强调行为激励的重要性，因为行为激励更体现环境经济政策的本质。这一影响所及，政 策制定者也将行为刺激定为环境经济政策的首选目标。但在政策的实际执行过程中，这种理 想或者目标能否实现，则取决于政策实施过程当时当地的社会、经济和文化的约束，从而导 致了政策目标的偏移。从中国的国情来看，筹集环保资金功能和提高资金效益功能的重要性 是不容置疑的1 0 1 。 2 2 2 环保资金的筹措 环保投融资作为环境经济的一项主要内容和环保资本市场体系中的一个重要部分，在社 会主义市场经济的引导和金融体制改革的推动下，逐渐从旧的管理运行模式中走出来驶入新 轨道。中国环境保护投资资金主要来源于八条环境保护资金渠道，分别为：基本建设项目“三 同时”的环境保护投资；更新改造资金中拿出7 用于污染治理；利用城市建设维护税的专 项资金用于城市环境基础设施建设：超标排污费的8 0 补助用于企业治理污染；凡综合利用 “三废”生产产品的利润5 年内可不上缴，留给企业继续用于治理污染；企业从银行和金融 机构贷款用于治理的投资；各级政府利用财政建立的污染治理专项资金，用于一些重点污染 西安建筑科技大学硕士论文 源和重点区域的治理；环境保护部门自身建设的投资1 。 随着中国社会主义市场经济体制的逐步建立和完善，中国环境保护投融资机制正发生着 结构性变革，环境保护投资融资新格局渐显端倪；单一的筹资渠道逐步转变成多种渠道，单 一的投资主体亦逐渐为多元化的投资主体所取代。 a 中央政府发行国债据统计，1 9 9 8 2 0 0 0 年的“九五计划”后三年期间，中央财政 增发国债中有4 6 0 亿元的国债资金用于环境保护，从而加大了城市环境保护的投资力度，共 安排环境保护类项目5 4 3 个，总投资大约1 6 2 2 亿元。增发国债用于环境保护，成为通常计算 期间环境保护投资占国内生产总值比例提高的主要原因。 b 利用外资进行污染治理整个“八五”和“九五”期间，中国环境保护利用外资进 展很快，国际金融组织和外国政府贷款明显向环境保护领域倾斜。 c 环保企业在股票市场上市融资据统计，目前在中国上海和深圳两个股票交易市场 中已经有3 0 多家与环境保护有关的上市企业，从而形成了股票市场中的绿色环保板块，有利 于整个环保产业和环境污染治理资金的筹措。发行环境保护债券也得到了广泛的关注。 d “b o t ( 建设一运营一交付) ”的融资运作方式成功运作中国环保产业巨大的市场 对外商具有很大的吸引力。目前，b o t 的融资运作方式在中国城市供水和污水处理的项目建 设中，已经成功运作了该融资方式。 己多种形式的环境保护基金目前，建立环境保护基金的层面更加广泛。一些地方已 经建立了政府环境保护基金、污染源治理专项基金、环境保护基金会和非政府组织、环境保 护团体等多种形式的环境保护基金和筹资渠道，丰富了环境保护资金的投资主体和融资载体。 f 税收对于环境保护的调控功能进一步完善对环境保护基础设施、污染治理行为采 取税收优惠政策，以带动社会资本投入环保产业。具体包括免除、减轻负税，如实行零税率、 低税率、先征后返等措施。 g 信贷优惠的金融政策保障对环境保护的投资更容易得到银行资金支持，政策性银 行从低息贷款、无息贷款、延长信贷周期、优先贷款、贷款贴息等方式予以环境保护信贷资 金支持。 h 公共财政改革带来新的财政资金渠道支持的契机由于各种原因，环境保护经费一 直未纳入各级政府的财政预算。在初步拟订的改革方案中，拟单设“环境保护”一个大类， 其下也根据情况相应设置了“环境监测”、“污染治理