（区域经济学专业论文）中国参与东北亚区域经济合作研究.pdf

扣 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：爿毛l 日期：二砬位上j 止 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 日期： 电话： 邮编： 墨 尸 气 乒 l ， 摘要 随着经济全球化的日益发展，区域经济合作也逐渐加强。在这种形势下，东北亚 地区经济合作也取得了一定的进展，并出现新的特点和趋势。本文通过分析中国参与东 北亚区域经济合作的动因，探索东北亚区域经济合作的趋势，在此基础上，提出了中国 参与东北亚区域经济合作的战略目标和模式选择。本文共分五个部分： 首先，引言部分对本文的研究目的和意义、国内外研究现状分别进行了介绍。其 次，主要从三个方面来论述区域经济合作的理论基础，一是区域经济合作的理论发展， 介绍了区域经济合作的传统理论和最新研究成果；二是区域经济合作的成因分析；三是 区域经济合作的机制和效应分析。第三，论述中国参与东北亚区域经济合作的动因，随 着中国市场的逐渐放开，中国与东北亚其他国家的贸易和投资的依存度逐渐加深，经济 领域的合作为构建政治和领土安全奠定了基础，同时我国东北工业基地也可以借此机 会，重新实现经济的复苏和腾飞。第四，论述东北亚区域经济合作现状及趋势，以东北 亚地区特有的地缘和经济互补优势，建立一种跨境式的次区域经济合作区是可以完全实 现的，其利用相邻的优势、便利条件，率先进行合作的各种尝试，为东北亚区域经济合 作迈开了第一步。第五，论述中国在东北亚区域经济合作的战略选择，中国在确立了参 与东北亚经济合作目标后，应根据自身的经济特点，选择一种适合本国国情的合作模式， 制定合作战略。 关键词：东北亚；区域经济合作；战略选择 t h ef i r s tp a r to ft h i s p a p e ri n t r o d u c t i o nt ot h es t u d yo ft h ep a r t ，t h ep u r p o s ea n d s i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，i n t r o d u c e st h ec u r r e n tr e s p e c t i v e l y t h es e c o n d p a r ti sd i s c u s s e dt h eb a s i so ft h er e g i o n a lc o o p e r a t i o n w h i c hi sf r o mt h r e ea n g l e s t h ef w s t o n ei st h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r yo ft h er e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h es e c o n di st h ec a u s et h e r e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h et h i r di st h es y s t e ma n dr e a c t i o no ft h er e g i o n a lc o o p e r a t i o n t h e t h i r dp a r td i s c u s s e st h em o t i v e sw h yc h i n at a k e sp a r ti n t h en o r t h e a s ta s i a r e g i o n a l c o o p e r a t i o n ，a st h eo p e n n e s so fm a r k e t ，t h ei n t e r d e p e n d e n c ei ss t r e n g t h e n i n g ，t h ee c o n o m i c c o o p e r a t i o nl a i dt h ef o u n d a t i o nf o rt h ep o l i t i c a lc o o p e r a t i o n m e a n w h i l e ，t h en o r t h e a s ta r e a c a nt a k et h ea d v a n t a g eo ft h i sc h a n c e ，r e a l i z i n gt h er e f r e s h m e n t t h ef o u r t h p a r td i s c u s s e st h e p r e s e n ts i t u a t i o na n dt h et r e n do fe c o n o m i cc o o p e r a t i o ni nn o r t h e a s ta s i a n o r t h e a s ta s i ab v i t su n i q u eg e o g r a p h i c a la n de c o n o m i ca d v a n t a g e sc o m p l e m e n t a r y ，e s t a b l i s hac r o s s b o r d e r t ) ，p es u b r e g i o n a le c o n o m i cz o n ec a nb ef u l l yr e a l i z e d t h eu s eo ft h ea d v a n t a g e so f c o n v e n i e n t ，a d j a c e n tt ot h ec o n d i t i o n sa n dt a k et h el c a di na l lk i n d so fc o o p e r a t i o ni n n o r t h e a s ta s i a ，f o rt h cr e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o nt h r o w saf i r s ts t e p t h ef i f t hp a r t d i s c u s s e st h es t r a t e g i cc h o i c ew h i c h c h i n as h o u l dt a k ei nt h en o r t h e a s ta s i ar e g i o n a l c o o p e r a t i o n a f t e rc h i n as e t t i n gt h eg o a l ，s h es h o u l dc h o o s eaf o r m u l aw h i c hs u i t st h e c o n d i t i o no fh e r s e l f a c c o r d i n g t oh e ro w nc h a r a c t e ra n dt a k et h ec o o p e r a t i o ns t r a t e g y k e yw o r d s ：t h en o r t h e a s ta s i a ；r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o n ；s t r a t e g i cc h o i c e 中文摘要 目录 英文摘要 目录 引言 。i i i i l l ( 一) 选题背景1 ( 二) 国内外研究回顾1 1 关于区域经济合作理论基础1 2 关于东北亚经济合作一2 ( 三) 研究意义、方法和思路3 一、区域经济合作理论基础4 ( 一) 区域经济合作传统理论4 1 完全竞争理论一4 2 不完全竞争理论5 3 区域经济合作理论的新发展6 ( 二) 区域经济合作的成因7 ( 三) 区域经济合作机制及其效应分析8 1 区域经济合作机制8 2 区域经济合作机制效应分析9 二、中国参与东北亚区域经济合作的动因分析1 2 ( 一) 东北亚包括中国在内的的各国间贸易与投资依存度增强1 2 ( 二) 中国积极参与东北亚区域合作，有利于维护中国的经济和政治安全一1 4 ( 三) 东北亚区域合作为东北振兴提供了契机1 5 1 东北工业基地拥有参与东北亚经济合作的地缘与区域经济双重优势j 5 2 参与东北亚区域经济合作有利于弥补东北工业基地现有不足j 6 三、中国参与东北亚区域经济合作的现状及趋势1 8 ( 一) 中国参与东北亚区域经济合作的现状1 8 1 日本、韩国和俄罗斯是中国的主要经济合作伙伴，8 2 与朝鲜具有巨大的合作潜力j 9 ( 二) 中国参与东北亚区域经济合作的趋势2 0 1 合作领域呈现多元化2 j 2 次区域合作范围进一步扩大2 ， 3 企业发展与区域合作相结合刀 1 1 1 4 区域外合作增强刀 、中国参与东北亚区域经济合作的战略选择一”2 4 ( 一) 中国参与东北亚区域经济合作的战略目标”2 4 1 在东北亚建立跨国自由贸易区刀 2 合作领域和范围向纵深方向发展到 3 以经贸合作为基础，促进政治和军事联盟的形成列 ( 二) 模式选择与具体措施2 4 1 东北亚经济合作的模式选择刀 2 推动东北亚经济合作的具体措施乃 论。”3l 考文献错误! 未定义书签。 i v 3 4 ， j 东北师范大学硕士学位论文 引言 ( 一) 选题背景 得益于国际运输和电子通讯成本的降低、关税的减免以及国际间资本和人力资源的 自由流通，过去二十年间，世界经济一体化进程逐渐加快。从上世纪9 0 年代开始，以自 由贸易与经济合作协议( 如f t a s 、e p a s ) 为基础的国际机构的发展使得国际间与区域间 的一体化趋势进一步增强。截至2 0 0 8 年底，g a t t w t o 已收到超过2 5 0 个区域贸易协议。 东北亚经济合作圈的发展程度虽不及欧盟、北美自由贸易区和东南亚等地区，但是 其发展速度较快。在经济全球化、区域合作的大背景下，如何扬长避短、趋利避害，已 成为摆在所有东北亚国家面前的一项重要课题。 在参与及推动东北亚区域经济合作的过程中，中国所面临的机遇与挑战并存，如何 在国情差异显著的东北亚地区中求同存异，实现地区发展与本国发展的“双赢 ，成为 摆在我们的面前的一个重要课题。 ( 二) 国内外研究回顾 1 关于区域经济合作理论基础 ( 1 ) 关于区域经济合作 区域合作理论的发展经历了比较优势理论、静态效应分析和动态效应分析理论三个 阶段。 比较优势理论的支持者认为，以比较利益为基础的自由贸易可以实现稀缺资源的最 有效率的配置，使世界的经济福利最大化。而关税同盟和自由贸易区取消了成员国之间 的贸易限制，在区域内实现自由贸易，所以自由贸易区和关税同盟的建立，有利于社会 福利的净增加。但是由于这只是一定范围内实现自由贸易，因此，相对于全世界范围内 实现自由贸易而言，区域自由贸易是一种“次优 选择。 静态效应分析的代表人物是美国学者雅各布维纳( j a c o bv i n e r ) 。他在著作关税 同盟的问题中提出了从无区别的贸易保护体制转为建立关税同盟，实质上是一种限制 区域外与区域内自由贸易的举动。维纳的认识是基于对关税同盟的静态效益分析。依照 其提出的关税同盟理论，区域经济一体化的静态效应主要包括“贸易创造”和“贸易转 移”两个方面。 在静态效应分析的基础上，科登( w m c o r d e n ) 、西陶斯基( t s c i t o v s k y ) 、 克劳斯( m b k r a u s s ) 、小岛清、德纽( j f d e n i a u ) 等人对静态分析理论进行了 拓展，提出：由于竞争的加强、经济的规模化、投资的增大以及经济资源的有效利用而 产生规模经济效应、刺激竞争效应、刺激投资效应、改善贸易条件、促进技术进步等动 态效应。最具代表性的理论是大市场理论、协议分工理论、综合发展战略理论等。 1 东北师范大学硕士学位论文 ( 2 ) 关于区域经济合作的成因研究 基于不同的理论，各国学者对区域经济合作的成因提出了很多不同的观点。 基于国际政治经济学理论的学者认为：区域合作是一种政治活动，政府的意图以及 国家的利益影响区域经济合作的程度和进度，政治利益的一体化也是经济一体化的重要 目的；基于国际合作理论的学者，如r o b e r tk e o h a n e 认为：国家间的共同利益是合作 的基础，合作是实现共同利益的手段，区域合作可以避免冲突，实现利益最大化；基于 相互依赖理论的学者，代表人物如r i c h a r dc o o p e r 、s t a n l e yh o f f m a n n 认为：国家间 的关系既是相互渗透、也是相互依赖的，经济渠道就是相互依赖的外在表现之一；基于 国际机制理论的学者，如s t e p h e nd k r a s n e r 、j o s e p h yn y e ，他们的主要观点是：国际 关系要依靠建立国际机制协调国家间不同领域的准则和国家行为；基于地缘经济理论学 说的代表人物e d w a r dnl u t t w a k 等认为：冷战后的全球威胁主要来自于经济危机和生 态破坏，谁掌握了经济和生态优势，谁就掌握了国际发言权，世界经济正向经济集团化 方向发展，哪个集团的发展超越了其他集团，就会主导整个世界，经济利益是驱动国家 行为的最终动力，国家参与经济合作的目的就是争夺争夺经济利益，抢占市场。 2 关于东北亚经济合作 ( 1 ) 对东北亚区域合作理论与方法上的研究 中外学者运用不同的角度和方法对东北亚区域合作理论与实践进行研究。主要从三 个角度进行了分析： 第一，从国际经济学和经济地理学的角度对东北亚区域合作进行了分析。一些学者 从泛亚太合作角度，阐述了对东北亚经济合作的看法和建议，如赵书彦著的亚太2 0 0 0 合作与发展、傅骊元和郭传玲的亚太经济合作的现状、特点及趋势、大徕佐武郎等 著亚太合作展望、江口雄次郎等著环太平洋时代等。这些著作的分析角度大多 是从世界经济格局变迁，形成美、日、欧三极鼎立的局面，伴随着全球化和区域经济一 体化的兴起，北美自由贸易区( n a p t a ) 、东亚经济圈( 队e s ) 等区域合作组织的出现、东 亚经济合作又可分为东南亚区域经济合作、东北亚区域经济合作等。 第二，从国际关系的角度对东北亚经济合作进行了分析。学者从国际政治关系的角 度对东北亚的合作动因、合作模式提出了个人见解，如林阳泽教授的东北亚和平与韩 国北方政策、林样基的亚太国际关系概论、张蕴岭的亚洲现代化透视。这些著 作为研究东北亚政治局势、建立安全体系提出了宝贵建议。 ( 2 ) 对东北亚区域合作的研究 对于东北亚区域合作的研究，日本学者关注得最早。日本经济调查协会在1 9 8 7 年 提出东北亚经济圈现状及发展方向研究报告，提出建立超越社会制度的经济合 作机制。n 1 九十年代以来，东北亚区域合作成为政府合作的重要议题，也是学者热议的 焦点。这一时期有关东北亚区域合作的著作大量涌现，如赵传君的中韩建交对东北亚 经贸关系的影响、延河清的东北亚经济环境变化与韩朝经济合作等。 有关图们江次区域合作的著作有代表性的研究成果主要有m 米勒、a 霍尔姆等图 2 东北师范大学硕士学位论文 们江地区的发展，王胜今教授、朱显平教授、廉晓梅副教授等完成中朝、中俄跨国 边境经济合作区规划研究、挥春市城市功能定位研究等啦! 。 有关中日韩自由贸易区的代表性人物及著作有：日本学者森岛通夫的日本的选 择。在他的这部著作中首次提出了“中日韩贸易区 的构想。我国学者南开大学的薛 敬孝和张伯伟在东亚经贸合作安排：基于可计算一般均衡模型的比较研究( 2 0 0 4 年) 一文中，对中日自由贸易区、中韩自由贸易区、日韩自由贸易区、中日韩自由贸易区等 四种可能的形式建立f r h 做了量化分析，最终认为建立中日韩三方自由贸易区是实现资 源有效配置的最优选择。徐文长的中国领跑东亚区域经济合作组织( 2 0 0 3 ) 从比 较优势指数角度对中日韩自由贸易区的建立进行了效应分析，得出建立中日韩自由贸易 区有利于三国改善贸易结构，使产业结构更趋于合理化。 有关中俄自由贸易区的建立，我国学者乔光汉、王之光、宿丰林等提出了不同的建 议和方案。侨光汉( 2 0 0 1 ) 提出了在黑龙江和远东地区建立中俄自由贸易区的构想，王 之光( 2 0 0 2 ) 提出，在结合已有合作的基础上，打破传统合作观念，在法律化的框架内 寻找新的合作模式。宿丰林对中俄自由贸易区建立的步骤进行了规划，提出“三阶段 战略构想，由点到面、逐步建立中俄自由贸易区h 1 。 ( 三) 研究意义、方法和思路 由于东北亚地区在文化背景、意识形态，历史遗留等问题上存在很多矛盾，再将政 治、地域、经济发展水平等因素考虑在内，在如此复杂的条件下，选择一种适合各国国 情的合作机制，难度是很大的。 本文的主要创新之处在于：第一，在资料上，运用东北亚区域经济合作发展现状， 特别是经济合作上较新的资料来探讨东北亚区域合作的发展趋势。第二，在分析东北亚 区域合作现状的基础上，对东北亚区域合作的趋势做了探析。第三，在结合东北亚各国 发展水平的基础上，独创性地提出了适合东北亚区域合作的空间立体合作模式。 本文在综合区域经济合作理论的基础上，通过分析东北亚区域合作动因和机制，提 出中国参与东北亚区域合作的战略选择，对于中国制定区域经济政策，发挥自身的优势， 积极参与区域合作等方面具有重要的现实意义。 东北师范大学硕士学位论文 一、区域经济合作理论基础 积极参与各种层次区域经济合作和推动周边国家和地区区域经济合作的实现，有 利于改善中国与周边国家的关系，增进国家间的互信互利，也有利推动中国本国经济的 发展。因此，对区域经济合作理论进行梳理和分析，有利于为中国参与区域经济合作提 供一个更科学、更理性的合作模式。 ( 一) 区域经济合作传统理论 1 完全竞争理论 ( 1 ) 比较优势理论 比较优势理论认为，贸易会使社会福利提高，由于实行自由贸易的各个国家通过国 际商品交换，都能在不同程度上实现社会劳动的节约，从而给交换的双方在经济上带来 利益。即使在各个生产领域生产率都比较低的国家，通过生产和出口那些自己具有相对 优势的产品，以换取自己具有相对劣势的产品，仍然可以实现社会劳动的节约。各国通 过国际贸易可以发挥自身经济的比较优势，并获得由此带来的比较利益。因此，w t o 倡 导的多边贸易自由化就是基于“帕累托最优”，使世界各国通过贸易提高福利水平。但 是这只是理论状态，现实中很难达到。因此选择一种次优状态，从古典贸易理论的角度 出发，区域经济合作的建立符合自由贸易倾向，区域经济合作即使没有实现福利最大化， 至少也提高了福利水平。相对于在世界范围内实现自由贸易的最优化而言，一定区域内 的区域经济合作是一种“次优”的选择。 ( 2 ) 关税同盟静态理论 关税同盟理论的代表人物是美国经济学家雅各布维纳( j a c o bv i n e r ) 。他在其 代表性著作关税同盟理论一书中系统的阐述了关税同盟的经济效益。维纳是基于对 关税同盟的静态效应进行分析，将关税同盟的效应分为贸易创造效应和贸易转移效应。 贸易创造效应是指在关税同盟国内部取消关税壁垒后，同盟国间实行自由贸易，可 以在比较优势的基础上，各国分工更专业化，关税同盟内部某一成员国国内生产的部分 产品，将由生产该商品成本较低的另一成员国取代，新的贸易得以创造出来，因此，关 税同盟可以使贸易规模得以扩大，有助于成员国之间合理分工，实现规模经济效益，这 就是比较优势所带来的自由贸易的经济利益。 贸易转移效应是指关税同盟对外实行统一的保护关税，使得原来从外部进口( 指从 非同盟国) 的低成本商品变为从同盟国进口成本较高的商品，贸易从非同盟国转移到同 盟国，从而产生贸易转移效应。可见，贸易转移增加了同盟国内部的贸易往来，但是减 少了与非同盟国的贸易，降低了全球福利。 可见，关税同盟建立后是发生贸易创造还是贸易转移，主要取决于成员国之间的经 4 东北师范大学硕士学位论文 济结构和原来关税水平。一般具有以下规律： 第一，结成关税同盟前，关税越高，则结成同盟后的贸易创造越多，贸易转移越少； 第二，成员国与非成员国之间关税越低，则贸易转移越少；第三，区域内成员国的数目 越多，则贸易创造就越多，因为在区域内寻找到低成本生产国的可能性越大；第四，成 员国之间经济互补性越大则贸易创造越大，而如果竞争大于互补性，则贸易转移会大于 贸易创造；第五，签署贸易合作协定以前，如成员国之间贸易量越大，贸易关系越密切， 则加入区域经济合作以后贸易创造越大。例 2 不完全竞争理论 8 0 年代以来，区域经济合作理论己从传统的完全竞争模型扩展到不完全竞争模型。 ( 1 ) 大市场理论 大市场理论是分析共同市场成立与效益的理论。提出大市场理论的代表人物是德纽 ( j ed e n i a u ) 和西托夫斯基( t s c i t o v s k y ) 。 大市场理论的观点是：通过建立共同市场，使得市场扩大，将比较分散的生产集中 起来进行规模化的大生产，这样，机器得到充分利用，生产更加专业化、社会化，高新 科技得到更广泛的利用，同时，由于市场的扩大，使得企业间竞争更加剧烈，从而降低 生产成本，加之取消了关税及其他一些费用，使得销售价格下降。这必将导致购买力的 增强与生活水平的提高，消费也会增加，消费的增加又促进投资的增加，使经济发展进 入良性循环。 但大市场理论也存在着一些缺陷，主要表现为： 第一，无法解释国内市场存量相当大的国家也在同其他国家实行区域经济合作的动 因： 第二，根据大市场理论，建立共同市场是为了克服企业家的保守态度，但是国家运 用经济和行政手段，也可以达到控制行业垄断的形成，不一定通过建立共同市场才能实 现。 ( 2 ) 关税同盟动态效应理论 维纳的关税同盟理论主要从静态的角度分析了区域经济合作的效应，巴拉萨 ( b a l a s s a ) 、威廉姆森、科登( c o r d e n ) 等发展了关税同盟理论，从动态角度分析了关 税同盟的效应。巴拉萨指出，关税同盟动态效应包括规模经济、刺激实际投资数量和强 化竞争三个方面。科登在规模经济与关税同盟理论一书中，用局部均衡理论分析了 规模经济福利效应的产生过程。他认为，一国在封闭状态下，国内狭小的市场空间和其 他国家高关税壁垒使得其难以扩大市场以实现规模经济效益，在关税同盟下，市场规模 扩大，出口增加，单位商品的生产成本降低，使商品规模化生产，最终实现规模经济， 从而给同盟内成员国带来福利。竞争效应是由于关税同盟的结成，打破了原来一国国内 的行业垄断，生产要素在成员国之间自由流通，企业失去了原有保护，使企业面临来自 国内和国际的双重竞争，促使企业改进技术，完善管理，从而在竞争中生存和发展。刺 激投资是因为关税同盟形成后，企业会选取在生产成本较低、政策较优惠的国家进行投 5 东北师范大学硕士学位论文 资，以获取成本优势，这就促进了在关税区内的资本流通。 除了以上三个效应外，还在此基础上衍生出交易成本效应、资产配置效应、技术扩 散效应等。 ( 3 ) 协议分工理论 日本学者小岛清在考察经济共同体内部分工的基础上，提出了协议性分工理论。他 认为：以完全自由竞争为基础的分工可能会导致优势企业的垄断和地区经济的不平衡， 阻碍区域经济实现规模经济效益，因此，各国应当进行协议性分工。协议性分工必须具 备以下条件：第一，必须是两个( 或多数) 国家的资本、劳动禀赋比率没有多大差别，工 业化水平和经济发展阶段大致相等，协议性分工的对象商品在哪个国家都能进行生产； 第二，作为协议分工对象的商品，必须是能够获得规模经济的商品；第三，论对哪个国 家，生产协议性分工的商品的利益都应该没有很大差别。相对于以自由竞争为原理的分 工，协议性国际分工更能减少对资源的浪费，从而实行资源的有效配置。删 3 区域经济合作理论的新发展 9 0 年代以来，关于区域经济合作又出现了一些新的理论与模型。具有代表性的有克 鲁格曼的贸易集团模型、综合发展战略理论等。 ( 1 ) 克鲁格曼的产业内贸易模型 2 0 世纪6 0 年代以后，世界贸易格局与传统的贸易理论相背离，国家间贸易发展最 快不是在要素禀赋差异很大的发达与发展中国家之间，而是要素禀赋很相近的发达国家 间进行，鉴于这种情况，克鲁格曼将以规模报酬递增为基础的分工与贸易作为新的国际 贸易产生的原因之一，提出了以规模报酬为基础的产业内贸易模型。 模型的基本假设如下： 第一种情况：世界上存在n 个完全相同的国家，被分成b ( b n ) 个贸易集团。当b = n 时，每个国家都是一个贸易集团，也就是不存在区域经济合作组织：当b = i 时，所有国 家组成一个贸易集团，即实现了全球经济合作。 第二种情况：在每个区域经济合作组织内，取消成员间贸易壁垒，遵循集团福利最 大化原则对非成员国实施共同关税。 第三种情况：假设每个国家专门生产一种产品，并且与其他国家的产品不完全替代， 所有国家的偏好均相同。 模型中的假设条件可用下列效用函数表示： u 。瞎a 】 。阳。0 0 口1。 口( 1 ) 其中，c i 是i 产品的消费量，i 产品的替代弹性为仃= 1 ( 1 一们，经变换，( 1 ) 式可写为 u 誊 bt ( 1 + t ) 口+ 廖一1 1 1 - b 7 ( 1 + f ) 甜 1 1 8 6 东北师范大学硕士学位论文 由于关税是b 的函数，可得出最佳关税t 与集团出口份额s 分别为： f 。一1 1 1 0 - s ) ( a 一1 ) 】 s - 【( 1 + f ) 口+ b - 1 1 以 ( 3 ) ( 4 ) 由( 3 ) 和( 4 ) 式，可以确定b 对关税与福利的影响。 图2 - 1 表明，共同关税随着b 的增加而下降。图2 2 显示，世界福利在b = i 时，即 全球自由贸易情况下达到最大，世界福利与贸易集团的数量之间呈现出u 型关系，也就 是说，在区域经济合作浪潮的初期，区域经济合作会使世界福利恶化，少数国家之间的 贸易自由化所带来的福利无法弥补它们因共同对外政策导致的贸易转移所造成的福利 损失。随着b 下降到b o ，世界福利达到最小，但当区域经济合作发展程度超过了这一界 限后，由于大多数国家参加的贸易集团，世界范围内贸易保护程度大大降低，全球自由 化进程得到了加速。世界福利会随着区域经济合作的发展而改善。当b = i ，实现全球自 由化时，世界福利达到最大 t 2冀8 图2 - 1 疆 科 l 舯nb 图2 - 2 ( 2 ) 综合发展战略理论 对发展中国家区域合作现象做出较有影响阐述的是“综合发展战略理论”。它由鲍 里斯塞泽尔基在南南合作的挑战一书中系统地提出。他认为：发展中国家间的区 域经济合作模式不需要一味的追求尽可能高的区域经济合作形式。同时，应建立强有力 的共同机构，运用政府干预，防止私营部门在区域合作过程中的负效应。 ( 二) 区域经济合作的成因 导致当代区域经济合作产生和发展的原因包括多个方面，既有经济上利益的驱动， 还有政治意图的参与，也有文化、意识形态方面的趋同。归结起来其主要成因有以下几 个方面： 第一，经济全球化是区域经济合作产生和发展的客观基础。经济全球化也制造了自 己的对立面或者说引发了广泛的区域“抵抗”效应，诱发多种多样的区域经济一体化组 7 东- t 1 ：i j i l i 范大学硕士学位论文 织。口1 这是因为，经济全球化给各国或地区带来了机遇，同时也潜伏着大量风险。一方面， 随着经济的发展，一国国内的资源的供给已远不能满足发展所需，必须借助他国的资源 优势。通过国家间的贸易转移来实现资源的重新配置。发达国家需要与发展中国家合作， 获取发展所需的劳动力和广阔的市场。发展中国家与发达国家合作，获取资金、技术和 先进的管理经验阳3 。另一方面，集团经济的抗风险能力要高于单个国家的抵御风险能力。 因此，出于经济利益和抗风险的驱动，各国都加强了与其他国家的合作。 第二，国际竞争的日趋激烈是经济合作发展的刺激因素。随着当代世界各国经济经 贸发展不平衡的加剧，国际竞争日趋激烈，各国间的经济矛盾、贸易摩擦日益增多。为 了增强综合竞争力和贸易优势，各国在求同存异的基础上，通过组成经济合作集团来增 强本国的经济危机防御能力和国际竞争力。这种集团化的扩散效应又会促成其它区域集 团的形成和发展。 第三，经济合作是政治诉求在经济领域的表现。这种“政治目的下的区域一体化” 可以减少邻邦间的政治摩擦、减缓社会及政治压力、巩固民主与政治制度、提升“弱小 政体 的谈判和讨价还价能力。阻1 同时，对于国家内部的区域来说，实现区域一体化，有助 于促进区域间的交流合作，缩小区域经济水平差距，也有利于国内政治稳定和统一。 第四，次区域的公共治理客观要求区域内各国加强经济合作。从经济地理角度讲， 流域治理往往涉及几个国家的利益。为了流域内的经济、环境治理、政治安全、资源的 开发等利益考虑，流域内的各国需要打破地理界线，实现区域的共同治理引。 ( 三) 区域经济合作机制及其效应分析 1 区域经济合作机制 从区域经济合作的现状来看，其合作机制、模式或类型多种多样，合作程度高低不 一，大致分类为： 根据合作组织成员国的经济体类型可分为：第一，：i l ：i i 二型，即参加经济合作的全部 是发达国家。：l l ：i k 型是最早、也是发展最完备的合作模式。典型的：l k ：l k 型模式的合作组 织有欧盟( 东盟没有加入前) 、美加自由贸易区等。欧盟是截至目前世界上发展最快， 一体化程度最高的区域经济一体化组织；第二，南南型，即参加经济合作的全部是发 展中国家。典型的南南型经济合作组织有拉丁美洲的中美洲共同市场、拉丁美洲一体化 联盟、西非共同体等。第三，南北型，即参加经济合作的成员国由发达国家和发展中国 家共同组成。典型的南北型经济合作组织是北美自由贸易区、墨西哥是北美自由贸易区 的最大受益者。 根据经济合作的水平和层次，其合作机制大致可分为特惠关税区、自由贸易区、关 税同盟、共同市场、经济联盟、货币联盟、经济与政治联盟等几种类型。 东北师范大学硕士学位论文 图2 - 3 经济合作层次图 各种经济合作机制的主要内容如下： 表2 - 1 合作机制的内容一览表 八 特惠 自由关税共同经济 货币经济政 关税区贸易区 同盟市场联盟 联盟治联盟 特别忧惠关税怂趄 楚造艟慧磁 商品自由流动否是趑造链地琏 统一对外关税否否燧楚是瑟燧 生产要素怠由滚砖否甭否地 过 楚楚 射殴赁币政簟协谩沓否螽番 憨遣缝 共同使用单一赁；l ；沓舀香乔蠢 盛 逆 统一施政中受机构香秀 裔 否孬秀j 老 2 区域经济合作机制效应分析 ( 1 ) 按照合作层次 我们只选择几种主要的形式进行分析n 1 1 ： 第一种，自由贸易区 自由贸易区是区域经济合作程度较低的一种形式。又称为对外贸易区、自由区、工 商业自由贸易区等，是指两个或两个以上的国家通过达成某种协定或条约取消相互之间 的关税和与关税具有同等效力的其他措施的区域合作组织。 自由贸易区会产生两类效果，一类是静态效果，包括贸易创造和贸易转移。自由贸 易区内一国生产成本较高的产品的生产向生产成本较低的成员国转移。从而减少了对资 源的浪费，增加了消费者剩余。同时，区域内各国的经济合作导致产品进口从较低成本 的非成员国转而向从较高成本的成员国进口，导致进口成本上升和消费者剩余的丧失。 9 东北师范大学硕士学位论文 另一类是动态效果，主要包括“市场扩张效应”和“促进竞争效应”。前者是指随着贸 易规模的扩大，将产生生产和流通的规模效益，并带来产业集聚效应。后者是指随着区 域统一市场的形成，将促进区域内垄断行业的竞争，提高生产效率。 第二种，关税同盟 关税同盟是比自由贸易区高一级的区域经济合作形式。是指两个或两个以上国家缔 结协定，建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互间减让或取消关税，对从关境以外 的国家或地区的商品进口则实行共同的关税税率和外贸政策。欧共体在2 0 世纪七十年 代就建立了关税同盟。 关税同盟的动态效应主要包括规模经济效应、竞争刺激效应和投资效应。 第三种，共同市场 共同市场是较高级的区域经济合作形式。共同市场是指两个或两个以上的国家或经 济体通过达成某种协议，不仅实现了自由贸易，建立了共同的对外关税，还实现了服务、 资本和劳动力的自由流动的区域合作组织。 假设两国经济合作处于共同市场阶段，随着共同市场的建立，资本将会从边际生产 率低的h 国流向高的p 国( 图2 - 4 、图2 5 ) 。当两国间的资本分配达到同样的边际生产 率时，就建立了一个新均衡。尽管不是所有要素都增加，但还是产生了明显的效率收益。 h 国国内产品减少但国民产值增加了v r ；p 国国内产值增加了u + v + w ，但允许v + u 。 的利润汇出，国民产值增加w 。此外，在这样的框架下，要素流动未必会使所有成员国 获利，如果都要分享进入共同市场产生的收益，还需在内部重新分配收益。 资奉透i i i ； 生产书b t - 0 锈奎茎 资奉罐 图2 - 4图2 - 5 第四种，货币联盟 货币联盟是至今为止最高层次的区域经济合作形式。它是指参加货币同盟的成员国 间实行统一的货币和财政政策，并使用统一货币。 显而易见，货币联盟可以节省交易成本，提高资源配置效率；提高市场透明度，促 进市场一体化；通过“激活效应”增加资本积累；消除汇率波动，减少不确定性；稳定 物价，降低通胀成本；提高货币政策的有效性；降低官方储备，节省储备成本。 但是也要看到，货币联盟短期过度成本是很高的，加入货币联盟后，一国的财政和 货币政策的独立性将丧失，宏观调控能力也将大大削弱。对于货币联盟的统一管理机构 1 0 东北师范大学硕士学位论文 来说，货币政策中介目标的选取、财政政策的制定等很多方面必须考虑到成员国的经济 发展水平差异。 ( 2 ) 按照成员国经济类型 第一种，北北型 国际上公认，北北型区域经济合作一般都比较成功。其中欧盟是最典型的例子。欧 盟是截至目前世界上发展最快，一体化程度最高的区域经济一体化组织。2 0 0 5 年，欧盟 区内成员国的相互贸易已经占欧盟各国对外贸易的6 6 8 n 羽。 北北型区域经济合作之所以能成功，主要原因有三：第一，发达国家经济发 达，国内市场需求大，具有较强的相互吸纳对方产品的能力；第二，发达国家产 业现代化水平高，规模经济性强，相互之间可以通过产业内分工来分享更高的效 率；第三，发达国家财力雄厚，可以设立充足的共同基金，给因市场开放而受到 冲击的部门和企业以补偿。 第二种，南南型 南南型合作组织内成员国经济发展水平都不高，市场容纳力低，产业链单一，没有 承接外来工业的能力。同时，关税是国家收入的重要来源，降低或者取消关税，将严重 影响政府财政运转。因此，南南型的经济组织的经济合作实施效果都不理想n 割。 第三种，南北型 南北型合作组织内成员国之间存在产业内或者产业间的垂直分工，发达国家需要向 发展中国家实现产业转移，发展中国家在此过程中，可以引入资本、技术和先进的经验。 同时，发达国家需要发展中国家的广阔市场和廉价劳动力资源。因此，南北型合作组织 目前正成为国际区域合作模式的主流。 东北师范大学硕士学位论文 二、中国参与东北亚区域经济合作的动因分析 中国与东北亚各国在地理、人文、经济等方面的紧密联系为这一经济圈的合作提供 了必要的基础。同时，各国领导人在官方与民间的鼓励政策也为这一地区的发展营造了 有利的发展环境。 ( 一) 东北亚包括中国在内的的各国间贸易与投资依存度增强 东北亚作为重要的经济体之一，在世界经济中占有举足轻重的地位。如表3 - 1 所示， 东亚人口占世界人口的三分之一强，占全世界g d p 的五分之一强，其中投资占到大约 1 4 3 。就人口、贸易与投资这三个方面而言，东亚经济圈被认为是未来赶超欧盟以及 北美自由贸易区的又一具有强劲发展动力的经济体。而东北亚的g d p 要占到整个东亚的 9 0 以e 。 表3 - 1 东北亚与其他经济体对比一览表 数据来源：i m f ( 2 0 0 4 ) d i r e c t i o no y t r a d es t a t i s t i c sy e a r b o o k g l o b a li n s i g h t ( 2 0 0 4 ) w o r l d e c o n o m i cs e r v i c e u n c t a d ( 2 0 0 2 ) w o r l d i n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 2 在东北亚经济合作进程中，中国、日本、韩国在任何一个阶段都扮演着举足轻重的 角色。东北亚2 0 0 4 年的g d p 总额占世界g d p 的1 7 8 ，如果涵盖香港地区，比重则能 达到1 8 3 。东北亚各国间贸易总额占到世界贸易总额的1 2 8 ( 出口1 4 o ，进口 1 1 7 ) ，将香港涵盖在内，则比重占到1 5 。9 ( 出口和进口分别占到1 7 1 和1 4 8 ) 。 其中，中日韩三国间贸易总额占到这三国贸易总额的2 2 4 ，包括香港地区，则这一比 重达到3 3 6 。 1 2 东北师范大学硕士学位论文 表3 - 2 东北亚各国占世界g d p 、贸易额比重一览表( 2 0 0 4 ) k o r e a c h i n a j a p a n k o r e a ，c h i n a 。j a p a n k o r e a ，c h i n a ，j a p a n , h o n gk o n 8 g d p i n t r a 4 m d ct r a d e e x p o r t s i m p o r t s 数据来源：i m f ( 2 0 0 4 ) d i r e c t i o no f t r a d es t a t i s t i c sy e a r b o o k 随着东北亚各国间贸易往来的增多，各国间的贸易依存度也进一步提高，表3 - 3 显示出了东北亚各国间的贸易强度指数。 表3 - 3 东亚各国( 包括东北亚) 的贸易强度指数一览表 注释：1 表中的贸易强度定义隽j t i i i j = ( x i ，x ) 鼬j ) ，其q ，x i i ji s 是指从国家i 出口至j ，x i 国家i 的出口额， m j 是j 国家的进口额，蜘是世界进口总额t i i i j 是指国家i 从国家j 的出口额占本国出口总额的比重与相同的进口 额比重的比值，这一比值与l 相比，如果大于l ，则表明国家i 与国家j 的贸易关联度高于与其他国家或地区 2 东盟( a s e a n ) 指印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国 同时，东北亚各国间的f d i 在近几年也在迅猛发展，如图3 - 4 所示： 1 3 3 4 d j 盘 2 4 5 4”酗帕 4 7 7 8 9乞屯支毛i 二面；鬟 7 8 3 8 3l 王乞t 东北师范大学硕士学位论文 3 0 2 0 1 0 图3 - 41 9 9 0 2 0 0 1 中日韩三国间贸易与f i ) i 趋势图 hi n t r a - r e g i o n a lf d is h a r e - - - i n t r a - r e g i o n a lt r a d es h a r e - ， 一一7 j 一一。k 一“一 。 一 从以上的数据可以看出，中国经济的发展，需要与东北亚各国有更加紧密的经济合 作，中国同东北亚各国的经济合作中实现了各方的“双赢”。东北亚国家资金和贸易的 往来促进了中国经济的发展，同