（国际贸易学专业论文）北京市国际技术转移能力和效应研究.pdf

摘要 摘要 国际技术转移已经成为全球性的问题和国际经济技术合作的重要内容。通过 国际技术转移来加速一个国家和地区的经济和科技发展，是国际经济的基本趋势 和潮流。北京是中国的政治、文化、经济、教育中心和国际交往中心，它汇聚了 大量的研究院所和高等院校，在科技投入规模与技术产出能力方面具有很强的优 势，对大型跨国公司和海内外高技术人才有很强的吸引力。因此对北京市的国际 技术转移能力和效应进行研究，有利于北京市有关政府部门制定相关经济政策， 对中国的国际技术转移研究也有很强的借鉴意义。 本文介绍了技术、技术转移等相关范畴，提出了对非商业性国际技术转移进 行分类的方法，完善了国际技术转移相关理论。本文认为按技术转移形式的不同， 可以把非商业性国际技术转移形式分为由商品流动，人才流动，学术交流形成的 技术转移。非商业性国际技术转移是国际技术转移中不可忽视的部分，甚至在知 识经济的今天，其重要程度有超过商业性国际技术转移的趋势。 本文提出了国际技术转移能力的概念。本文认为：技术转移的本质是技术从 供给方向接受方移动的过程，强调的是技术供给方和接受方相互作用的一个过 程。国际技术转移能力是一个地区与国际间技术传播与交流的能力，反映国际技 术转移活动的频繁程度和活跃程度，不是反映技术在一定时间内转移了“多少” 的指标，因为技术的基本特征之一就是技术的不可计量性。对于一个地区而言， 如果国际技术转移能力强，则表示这个地区和国际间的技术转移活动频繁和活 跃；如果国际技术转移能力弱，则反之。一个地区和国际间的技术转移活动的频 繁和活跃程度是这个地区国际技术转移效应的直接影响因素之一，是国际技术转 移研究的不可缺少部分。在此基础上本文比较了北京、上海、天津和重庆四个直 辖市的国际技术转移能力。 本文建立了北京市国际技术转移效应的评价指标体系，同时本文也提出了应 用这个指标体系的方法，并根据综合指数法计算出国际技术转移效应指数c 值， 按数值大小进行排序。指出若c 值越大，则国际技术转移效应越强，c 值越小， 则效应越弱。最后根据北京市国际技术转移的现状、能力和效应研究，提出了相 关政策和建议。 关键词：技术；技术转移：技术转移能力；技术转移效应 一i _ 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：至! 【璺日期：竺! ：! ：7 i 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 虢盟錾聊躲牲嗍型7 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 当今世界，国际技术转移已经成为全球性的问题和国际经济技术合作的重要 内容。通过国际技术转移来加速一个国家和地区的经济和科技发展，是国际经济 的基本趋势和潮流。国际技术转移作为科学技术进步的重要内容与方式，对提高 一个国家和地区的科技水平，促进经济持续、健康的快速发展，有着举足轻重的 作用。 北京是中国的政治、文化、经济、教育和国际交往中心。它汇聚了大最的研 究院所和高等院校，在科技投入规模与技术产出能力方面具有很强的优势，对大 型跨国公司和海内外高技术人才有很强的吸引力。同时北京市技术市场在全国拄 术市场中占有及其重要的地位，如表卜1 ：自2 0 0 0 年以来，北京市技术合同成交 额每年以2 0 以上的速度持续增长，从2 0 0 0 年的1 9 1 叭亿元，到2 0 0 4 年的4 2 5 + 0 0 亿元，增长2 倍多，年均增长2 0 以上。同时北京市技术合同成交总量大，近几 年来，每年北京市技术市场技术合同成交额均占全国的1 4 左右。因此对北京市 的国际技术转移研究不仅可以为首都制定经济、技术发展战略等提供参考，同时 对全国的技术转移研究也有重要的借鉴意义。 表卜l 北京市技术合同成交情况单位：亿元 n b l e1 1t e c h n 0 1 q 酎c a lc o n 仃a c tt u r v e ri b e 对i n gu n i t ： ￥1 0 0m 珊i 咖s 年份2 0 0 12 0 0 22 0 0 3 2 0 0 4 北京技术合同成交额 1 9 l 0 l2 2 l1 72 6 5 3 64 2 5 0 0 全国技术合同成交额 7 8 2 7 58 8 4 1 71 0 8 4 8 7 1 3 3 4 3 7 所占比例( ) 2 4 4 02 50 l2 4 4 63 1 8 5 数据来源：2 0 0 4 年北京技术市场统计公报 对一个地区的国际技术转移能力评价研究是国际技术转移理论研究的重要 组成部分，也是这个地区的国际技术转移效应的直接影响因素之一。但是，目前 关于国际技术转移理论方面的研究和文献中提到的国际技术转移，大多指的是商 业性国际技术转移( 即国际技术贸易) ，往往忽视了非商业性国际技术转移。如 业性国际技术转移( 即国际技术贸易) 往往忽视了非商业性国际技术转移。如 第l 章绪论 个不同的机构里是一个很好的方法。同时他们也提出如果不对技术进行系统的评 信，港纯帮吸i | 殳，那么技术转移磊的效应就难疆实现轴1 。 m h a d d a d 和a h a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 检验了1 9 8 5 至1 9 8 9 年间摩洛哥制造业的溢出 情况，结果没有发现任何溢出现象。他们以企业的时问序列为依据，首先估计了 跨国公司子公司对企攮多要素生产力与部门最佳实胡技术差距的影响，其次依计 了对当地生产力增长的影响。他们发现跨国公司降低了部门生产力的平均趋势， 同时也发现技术越篾单，这种部门效应就越明显。也就是说外资促进了当地的最 佳实嗣塑技术彳亍业生产力豹进步，毽现代技术扩散豹迹象却不明显轴1 。 m a r i oc 0 c c i a 和s e c o n d or o l f oc 2 0 0 2 ) 研究了坐落于意大利西北部，高度工业 化的皮德蒙特市( p i e d m o m ) 的九个研究型公司，他们将技术转移分为：市场导 向型的技术转移( m a 矗e 1 o r i e n 耙dt e c h n o l o g yt f a n s f 默) 程教育导囱型的技本转移 ( e d u c a t i o n - o r i e n t e dt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) ，他们的研究结论是：在技术转移活动 中，政府财政税收对市场导向型的技术转移影响较大，而对教肖导向型的技术转 移影响较小n ”。 f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 建立了从发达国家流向发展国家的对外直按投资动态技术 转移模型，傀利用g e r s c h o n k r o n 的赶超模型，假定与世界技术前沿的差距越大， 就存在越大的技术模仿潜力，就越能够通过模仿来掇高技术承平的增长。f i n d l 8 y 的模型得出的结论是，在一定数量的外国企业进入的情况下，外国企业和东邋网 企业之间的技术差距越大，技术转移的溢出效应也越大。因此，在既定的技术差 距豹条件下，技术转移的溢出效果是由铃国企业的技术水平决定的“”。 但是，另一方面也有学者认为技术差距过大也会是技术转移的效应外溢的障 碍。k o k k o ( 糟9 7 ) 检验了对外直接投资对不同制造部门生产力水平的影响之后发 现，在竞争不充分的环境下，技术水平麓距太大会阻褥技术转移的溢出效果“”。 i m b r i a n ir e g a n a t i 通过对意大利的对外直接投资的技术效率的分析发现，溢出 同技术差 警i 群蔓器品氧彰澍葡懿斟醴符5 。 x 北京工业大学经济学硕士学位论文 一个技术引进的指标体系。在这个评价体系中有四类评价指标，其中技术评价指 标和环境评价指标面临量化困难，采用定性分析为主，而在经济评价和和社会评 价方面，就有许多可计量的指标。但是这个评价框架是以企业作为评价对象，不 是对一个地区的国际技术转移效应进行评价，因此有很大局限性。 我国学者王学鸿( 2 0 0 2 ) 发表了跨国公司国际技术转移对经济发展的效应 新论和有关跨国公司与国际技术转移的理论分析，他比较详细的分析了跨 国公司国际技术转移可能对东道国的经济发展影响。具体来讲就是，跨国公司的 技术转移效应因东道国的特点不同及其处于不同的经济发展阶段而各不相同；对 有的东道国来说，跨国公司国际技术转移能促进经济发展；而对另一些东道国来 说则不然；对同一东道国，有时对经济有促动作用，有时则产生负效应“。 梁志成( 2 0 0 0 ) 通过对南北贸易与技术转移模型的比较研究，结合1 9 9 1 到 1 9 9 7 年我国技术转移和引进的经验数据，总结了我国在技术引进方面的发展状 况和特点，同时对我国技术引进的绩效进行了分析。他认为我国2 0 世纪9 0 年代 初到9 0 年代末，技术进步在我国经济增长中的作用已经有了明显的提高，但是 经济增长主要仍然是靠生产要素投入的增加，而不是靠技术进步，我国的技术产 出效率仍需要很大提高“”。 范小虎( 2 0 0 1 ) 分析了服务企业的国际技术转移方式选择，探讨了服务技术 与一般硬技术在国际技术转移方式选择方面的区别以及软技术和硬技术在国际 技术转移方式中的区别。同时他们以外国学者的实证研究为基础，讨论了国际技 术转移方式对服务企业有重要影响的两个因素，即企业规模和市场知识“”。 魏建国、郑兵、占硕、王慧卿等学者总结和分析了国际技术转移的新特点。 随着全球经济区域化、集团化和投资贸易自由化的发展。发达国家不断加快自身 技术、设备和资本的向外 茨蚷 璁驵馥虬卧邸鲫胂甄醐骐非醚雌殂艇r枣煎；期醋鬯蛆醴科型麓暇g坚；曦骠 嘲理毒塑爹整垮翔臻m 仁插f 磷窜j 蹩碜周海套俯誊帑圳纵型蛰禽翮群燮烈； 一 蕊 海大众汽车公司为案例，来分析国际技术转移的影响因素，他认为影响技术转移 的因素是多方面的、多层面的，并强调合作双方战略目标中的共同点是技术转移 成功的决定性因素“”。万威武、翠花、张 第l 掌绪论 要性。胡珑瑛，唐志新( 2 0 0 0 ) 应用博弈理论和方法，构建了隧际技术转移行为 台作旃奔模塑，通过模型对跨国公司在技术转移中与东道国的合作机制进行了研 究。 1 2 4 国际技术转移效应的研究现状评析 国内外对技术转移效应的研究，取得了较大的进展，但是也存在一些问题和 不足。其主要是：第一，对技术引进的评价研究较为深入和系统，而对其它形式 的技术转移浮馀研究较少；第二，对企业的技术转移效应研究较多，两对一个地 区的国际技术转移效应评价研究较少；第三，对跨国公司或直接投资形成的技术 转移效应研究较多，对其它形式的技术转移效应研究较少。因此，全面、正确认 识匡际技术转移对一个嚣家或地区经济可能产生的影臻，有助予我们全匿、科学 地制定相关科技政策并做出科学的决策。本文试图通过对北京市国际技术转移的 现状、能力和效应进行分析评价，为首都制定经济、技术发展战略和有关政策提 供参考。 1 3 选题来源、研究内容和研究方法 l 、本文的选题来源。本人有幸参与北京市技术市场技术转让效果研究 这一项目。在这个项目中，本人负责对图际技术转移的实施效果送行分拆和研究。 因此本文通过分析北京市国际技术转移的现状，并通过相关统计资料和案例研究 来做到理论思考和实际楣结合，设计评价指标体系，综合评估北京市国际技术转 移的能力和效应，为j 寐常有关政府邦门胡定相关经济政策，问辩为全国的嗣际 技术转移研究也提供借鉴。 2 、本文的研究内容。本文主要研究北京市的国际技术转移。首先，本文对 国际技术转移能力和效_ 暾的国内研究现状进行综述，借鉴瑗有的研究成栗并在现 有成果基础上进一步深入研究。其次，本文结合总结了北京市的国际技术转移现 状，对比分析了北京市翻际技术转移能力和效应。最后，根据对北京市国际技术 转移的现状、能力和效墩的研究，为北京市提供豹相关的政策建议和参考意见。 3 、本文的研究方法。本文吸取了前人的研究成果并有所创新，采用了理论 分析与实诞分析相结合的研究方法。蓠先，本文结合国际技术转移相关理论和l b 京市的实际情况，总结分析了j 京市的国际技术转移现状。其次，本文根据圈际 技术转移的分类方法，提出了北京市园际技术能力的评价体系并对其进行了有效 北京工业大学经济学硕士学位论文 的对比分析。最后，本文建立了北京市国际技术转移效应的评价指标体系，同时 也提出了应用这个指标体系的方法。 北京工业大学经济学硕士学位论文 商业性的国际技术转移，即有偿的技术转移，需要支付一定的费用；另一种是非商 业性的国际技术转移，通常是一种无偿的技术转移，无须支付交易费用。具体来 说，商业性国际技术转移( c o 册e r c i a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 是指按一般商业 条件、以不同国家的企业作为交易主体进行的技术转移，是有偿的技术转移，又 称国际技术贸易。从一个国家的角度来讲，商业性国际技术转移包括技术进口和 技术出口两个方面。非商业性国际技术转移( n o n c o 哪e r c i a lt e c h n o l o g y t r a n s f e r ) 是除了商业性国际技术转移以外的其他技术转移，主要是以商品贸易， 人才转移，技术交流，政府援助等途径形成的技术转移。一般这种技术转移是无 偿的，不采取直接交易形式。由于技术本身的复杂性和多样性，所以技术转移的 发生在多数的情况下，是不通过市场交易的。 判定一项技术转移是否具有商业性，应该根据其是否通过市场交易来实现， 而不是通过其具体的转移形式来判定。例如在商业性技术转移中的技术咨询和非 商业性技术转移中的科技人员移民这两种技术转移形式中，都是由于人员流动形 成的技术转移，但是二者一个属于商业性国际技术转移，一个却属于非商业性国 际技术转移。 2 2 1 商业。| 生国际技术转移的分类 商业性国际技术转移主要包括：许可贸易、特许经营、技术咨询、技术合作 和协助、设备租赁等，其中许可贸易和特许经营是商业性国际技术转移的最主要 两种形式。 技术许可( 1 i c e n s i n g ) 是技术的使用权在不同法律主体( 许可方、被许可 方) 之间的转移。许可意味着许可方的部分权利转移给被许可方，通常是指许可 方授权被许可方在一定的时期内、一定的地域或范围内使用该项技术的权力。虽 然研究表明技术许可也可能发生在初始的发现、扩散阶段或者在技术高度发展的 创新的最后阶段，但是技术许可大多发生在技术发展和创新过程中。 特许经营( f r a n c h i s i n g ) 是在最近4 0 年发展起来的一种新型合同。它是指 一家取得成功经验的企业，将其商标、商品名称、服务标志、专利、专有技术以 及管理经验或经验使用权等，转让给另一家企业的一种技术转让方式。受让方由 于获得了相关使用权，必须向转让方支付一定金额特许费作为报酬。双方签订特 许经营合同。特许经营双方往往经营同样的行业，出售同样的商品，提供同样的 第2 章翻蕲技术转移的耩述 服务，使用同样的商品名称、商标、商店的门面装潢、职工服裟等等。 2 2 。l 非商照性国际技术转移的分类 非商业性国际技术转移的转移途径多种多样，主要包括：出国考察，留学， 园际学术会议，国际商鼎展览，对进出口商品的模仿，广播电视、报纸、杂志等 赫闻媒体，国际技术援助，技术情报和闻谍，联合研究与开发等等。投据技术转 移的形式的不同，可以将太多数的非商业性国际技术转移方式分为由商品流动形 成的技术转移，人才流动形成的技术转移和学术交流形成的技术转移。 第一，由裔晶流动形成豹技术转移。由商品滚动形成豹按术转移是指麓图际 间流动的商品进行逆向研究而获得技术的方式。在商品贸易中，技术被汇集和物 化在商品中，对商品进行反复研究，w 以获得很多技术信息。模仿是企业成长和 剩澜增加的一个重要途径，是企监酱遍经营的方法。s c h n a a r s 收集了大量企业案 例，其中包括大量的著名跨国公司来说明；世界上几乎所有的商品都被模仿，同 时几乎所有的企业也都会模仿别的公铷啪1 。因此商品模仿是国际技术转移的最 常见的形式之一，由国际润商品流动形成的国际技术转移是国际技术转移豹塑要 组成部分。 同时，外商也是提供技术信息的熏要来源。一媳公司在与国外的接触过程中 获得了有关掰产品的相关生产和技术规格方蟊的信息。国际商晶贸易不仅能影响 某种商品的嫩产工艺，也能影响投入物的性质，所以国际贸易产生的利益能够大 大超过从交易过程中获得的短期利益。凰际商品贸易使出口商和进口商都能了解 国际上出现豹新工艺和新产品，运用这磐薪技术、新工艺、新搴葶料可以提高生产 效率和降低成本，获取觅大利润，这就使得厂商不得不去发展和适应新技术，不 断研究开发新的产品，以求得在激烈得市场竞争中立于不败之地。因此可以说， 国际商品贸易带动了技术豹嚣际闻转移，是各国获褥国外技术的重要途径之一。 第二，妇人才流动形成的技术转移。由人才流动形成的技术转移是指通过派 遣人员出网访问考察、出国留学、移民、出国旅游、聘请专家等形式获取技术的 方式。历史上很多重大按术转移与技术人才的转移有着密切关系。十八、十九世 纪大量欧洲人向美洲移民，带去了当时欧洲的先进技术。尤其是二战期间，欧洲许 多著名的科学家逃往美困避难，从而极大地推动了美国科学技术的发展，使美潮 的技术水平迅速提高至世界首位。日本、韩国、台湾等地在2 0 邋纪五六十年代曾 北京工业大学经济学硕士学位论文 向西方发达国家尤其是美国派出大量留学生，他们通常能够带回许多先进技术， 为本国和地区的经济起飞奠定了坚实的基础。再以韩国为例，韩国长期坚持向国 外派遣留学生和专业人员深造进修，并不断扩大规模。8 0 年代政府开始实施一项 在1 0 年内把1 万名科学家和工程师送到国外企业、大学、科研机构培训的计划， 并积极吸引和招聘外国高级技术人才、科学家来韩国工作，同时也开展“脑力回 归”工作，制订了许多鼓励政策，吸引留学生回国服务。即使是已处于世界技术之 巅的美国仍十分注意从全世界引进优秀人才，仅1 9 6 卜1 9 7 9 年，美国从各国引进的 科学家等高级技术人员就达2 1 万名”“。当前，美国仍采用向全世界招收留学生的 方式，吸纳全世界的优秀学子，从而为促进本国的科技发展奠定了坚实的人力资 源基础。2 l 世纪是知识经济时代，各个国家之间的竞争归根到底是人才的竞争， 人才在国际之间的移动成为一种不可忽视的非常重要现象。因此从这个角度看， 技术人才的转移日益成为技术转移的重要形式之一。 第三，由学术交流形成的技术转移。由学术交流形成的技术转移是指：通过 国际性学术会议、技术交流会、科技期干i 或大众媒介等途径获取技术的方式。虽 然学术会议、技术交流、科技期刊、大众媒介等有不同的形式，但它们形成技术 转移的本质都是学术和技术的交流，即技术以文献形态存在，文献的移动导致了 技术的转移。世界上每年要出版商业、科技方面的图书3 0 余万种，各种专利论文、 研究报告等则更是难以计数。这些科技期刊和媒体的发展为人们提供一个广阔的 交流平台，使得知识在更大范围内传播。总之，随着各种交通工具和通讯手段的 不断发展，使得国际间技术交流变的更加容易和方便，由学术交流形成的国际技 术转移日益成为一种重要的途径。 2 3 国际技术转移的特点 2 3 1 技术转移的复杂性状 国际技术转移的转移途径多种多样。商业性国际技术转移的途径包括：许 可贸易，特许经营，技术咨询，技术协助与服务，设备租赁等；非商业性国际技 术转移的途径包括：出国考察，留学，国际学术会议，技术和商品的展览，对进 出口商品的模仿，广播电视、报纸、杂志等新闻媒体，国际技术援助，技术情报 和间谍、联合研究与开发等等。因此由于技术本身、技术载体的广泛性和技术的 可传授性以及各种上述技术转移途径自身的不同特点和不同之处，导致了国际技 第3 章国际技术转移现状 第3 章国际技术转移的现状 因际技术转移是社会经济发展和科技进步的重袋组成内容，但是经济结构、 社会文化和技术水平等方面是一个国家和鲰区的国际技术转移决定因索。每个国 家和地区在经济、社会、技术等各个方面有自己的不同之处，因j 鹱：每个国家和地 区的国际技术转移也必然表现出很多不间的特征和现象。本章通过分析当代国际 技术转移的现状，并与北京市国际技术转移的现状比较，来认识和了解j b 京国际 技术转移活动的橇况。 3 1 当代国际技术转移的现状 当代国际技术转移活动呈现不断增长、日趋活跃的趋势，并且技术创新、技 术转移、经济发震三者密切相关，彼此促进，】辇接影响全球技术豹发展和世界经济 捺竭豹变化。当代墓际技沭转移表现出以下八个方西的黪点： 第一，愈球技术贸易额增长快。世界贸易形式已l 由单一的货物贸易拓展为资 本贸易、技术贸易、货物贸易三种形式并存，其具鸯阶段式、梯澄发攫等特髹， 丽技术贸易在三种贸易形式中，其增长速度最快，比重上丹最大。搬相关资料统计， 8 0 年代中期达5 0 0 亿美元，到1 9 9 5 年底已达2 6 0 0 亿美元，2 0 0 0 年全球技术贸 易颓达5 0 0 0 亿美元，平均每5 年增长一倍豫1 。同时，强舔闻豹授零贸易同产菇 贸易相结合巴成为技术贸易发展的新形式之一，发展趋势表明：圜际技术贸易将 会以更大的速度向前发展。 第二，潮际技术转移发展不平衡。在国际技术转移活动中，发达国家之闻的 技本转移占8 0 以上，萁主裳集中在美翻、圜本、西欧等国家，发腱中国家之阌以 及发展中国家与发达国家之间的技术转移比重不足2 0 。而且发达国家之间转移 的技术水平较高，合作领城也较毙有壤磺羼已深入到尖端领域，魏：航空航天、生 物工程、微电子、新材料、海洋开发等等。搁比较冠畜，发震中国家之闽，发震中 国家与发达国家之间转移的技术，水平相对较低，合作领域也不宽，大多数局限于 一般瞧技术绒常怒技术，翔：农效按术、加 二技术、环境傈护、资源_ 开发、基础性 建设等方面，特别是在商技术领域的技术出疆和技术台俸镁域，发达蓬家占有鳃 对优势。2 0 世纪初，在这一领域中所占的份额，经济合作与发展组织成员国为9 0 戳上，非经济合作与发展组织藏员屠仅为l o 左右。 。，。，：，。耋璺王鉴型磬圭童耋誊羞。 第三，国蕲技术格局在逐步交亿。二次世界大战后，美陲是世界上最主要的 技术出口国，美霹利用鸯身的技术垄断优势，一方萄积极戳各群方式向西歇和匿 本等国家转移技术，另一方耐却限靠向当对的柱会主义国家转移技术。到2 0 世 纪6 0 年代稻，日本和莲欧在弓| 遴技术胬时，开始向瑶边的发展中国家转移技术。 一赢到7 0 年代，许多发攫国家是按术输入国。判8 0 年代，发展中国家开始有少 量的技术出口，同时西歇和 j 本在蓍际技术转移幸已经占有了比较熏要的地位， 打破了美国技术垄断的戢位。 第四，跨国公司成为国际技术转移的重要组织形式。“技术转移i 匈部化”是 跨国公司技术转移的特征，为了获取高额利润，青舀强对技术的垄断和保护，跨国公 司凭借技术优势，以及跨国经营的组织优势和管理优势，把技术资源在公司内部 进行调配，使技术转移出闺不出公司。跨国公司控锢全球总产僖的4 0 左右，闺 际贸易的5 0 以上，国际技术贸荔的6 0 7 0 ，全世界每年产生的新技术，新工 艺7 0 以上都是全球5 0 0 强所有。跨国公司的战略秘标和国际亿的生产体系使它 们以各种方式推动国际技术转移。例如，跨国公司通过以技术入股、提供技术设 备以及派遣技术专家等方式，在发展中国家进行投资生产，通过技术转移带动资 本输出和资本品出口“3 。 第五，国际技术转移的相关法规不断改进和完善。鬣界各国部对技术的输出 与输入实施政策引导和法律篱翩，制定与技术转移相关的法律，已形成了一整套 国家法律以及供各国共同遵守的国际行动准剜。例如，翠在1 8 8 3 年签订的保 护工业产权巴黎公约( 巴黎公约) ，是迄今为止最广泛、最基本的傈护工业产 权的国际公约。1 9 7 0 年1 0 嗣，联合冒贸易与发展会议制定了国际技术转让行 动守刚草案，并通过了第( 8 3 ) 号决议，在联合国贸发会议的技术转让司内专门 设立了技术转让与技术发展咨询服务机构( a s t t ) 。世界知识产权缀织1 9 8 0 年修 订原有的发展中国家发明示范法，并将其中有关技术转让的内容另立了一个 单行示范法，即商业秘密及技术转让合间登记示范法。1 9 9 5 年世界贸易组织 正式成立，其中一个协议与贸易有关知识产权协议，该协议内容涉及知识产 权的各个领域，较为全面地建立了国际保护知识产权规划的基本框架，也为圜际 技术转移确立了一些基本原则。 黄静波国际技术转移清华大学出版社，2 0 0 5 第3 章孺际技术转移现状 第六，战略联盟正成为技术转移的新方式。以专题研究、产品开发、技术台 作为目的，以协定、条约为缀带，不弼因家、企业和科骚辊构稚互联合丽形藏的战 略联盟已经出现，正在发展成为一种新的技术转移方式。这种战略联盟主要在工 业化国家中的大集团公司之间形成，其技术水平、管理水平相近、技术特长、技 术诀窍、技术优势程互补充，结成联盟矗形成更强静研究开发相竞争毙力。美国 i b m 公司融在全世界建立了旨在开发计算机产品的战略联盟4 0 0 个，其中包括与 日本东芝公司、德国两门子公司联合开发高能d r a m 产品的联艰；韩国三撰集团 与美国i k 芎e l 公司这成联盗；金星集霞与美国a t t 公司达成联盟；韩国彀器公 司与日本东芝公司也达成联盟，这些联盟旨在联开发新型电子产品，相互技术 渗透，共同分享市场份额，提高竞争能力。而发展中国家中能够加入这种联盟的公 司( 企业) 帮缀少，这耪情况对发展中屠家极为不利船”。 第七，产业结构升级牵动技术转移。世界经济发展不平衡，各国的经济发展 水平和技术发展水平不同，国民经济内部产业结构也不同。世界范围的新技术革 禽推动产业结构舞级，产渡结构变亿牵动技本转移。先矮工盈化国家产业结构趋 于高级化，新兴产业发展较快，如：微电子、核能、计算机及软件、宇航、新材料 等产业。在产业高级化过程中，一部分传统产业及其技术向国外转移，如：建树、 采矿、冶金、化工、食磊加工、机械、造船等产烛及其技术，有些产鼗已经爨现 国内配援“空洞化”倾向；与此同时，发展中国家加速工业化进程，涉及建立起民 族工业基础，接受一部分工业化国家转移出的适用技术，促进产业结构升级。二战 磊，韩国、新船坡、香港、台湾等窝家翻她区，莆l 鬻产监井级豹执会，弓| 进和吸狡 国外技术，迅速发展本鬻( 地区) 经济，现已成为新兴的工业国家和地区。 第八，技术转移增加新的国际贸易摩擦。国际技术转移受到技术输出闰和技 术弓l 迸国的法律、致治、毒场、文化等多方面影响，国剐不丽，情况也不楣阉。夔 着全球范围的技术转移加快，国际贸易摩擦也增多，新问题也不断出现。这些问题 常常困扰正常的技术扩敬与技术转移，时常引起贸易争端，政府时常被卷入其中， 使国际技零转移矛盾与楣关闫题政浚化、国际化。例如：2 0 馁纪8 0 年代美国 m o t o r o l a 公司进入日本电信市场的纠纷；8 0 年代后期美日两园的汽车及技术的 贸易战；9 0 年代初美国对中国计算机软件市场保护情况的攻击；9 0 年代中期通 翔公司与奔驰公司关于入才滚动与技术泄密的富司等等。当今阑际技术转移的情 l e 京工韭大学经济学矮士学位论文 况已经表现出，技术转移越活跃，国际贸易摩擦就可能越多。 3 2j 匕京市曛际技术转移的现状 第一，国际技术贸易增长快，比重高。北京市国际技术贸易额增长速度快， 比重不断提高，且有成为北京市技术市场交易主体的趋势。北京市每年国际技术 贸易额豹增长速度大大高予匡内技术交易额豹增长速度，圈穰北京谬豹技术弓f 进 增长显著，是国际技术贸易的主体，是国际技术贸易增长最快的部分。根据北京 市技术市场统计公报的数据，2 0 0 1 年北京市进出口总额为5 2 2 6 亿元，到2 0 0 4 年底，北京市避舞总额为2 1 3 。0 6 乙元，较2 0 0 1 年增长了3 倍以上，年均灌长 6 0 0 。技术引进增长显著，2 0 0 1 年北京市技术引进额为3 5 8 9 亿元，到2 0 0 4 年北京市进口额为1 7 4 0 7 亿冗，较2 0 0 1 年增长了近4 倍，年均增长7 0 左右： 技术出口增长棚薅缓慢，2 0 0 1 年毙京市披术出臼额为1 6 ，3 7 亿元，到2 0 0 4 年北 京市出口额为3 8 9 3 亿元，较2 0 0 1 年增长了2 倍左右，年均增长3 3 5 ，其中 2 0 0 3 年可能是由于“非典”的影响，出口额只有1 2 9 6 亿元。2 0 0 1 年北京市国 内技术贸易总额为1 9 1 0 l 亿人民币，刭2 0 0 4 年底j b 索布国内技本交易总额为 4 2 5 o o 亿人民币，较2 0 0 1 年增长了1 2 倍。年均增长3 0 5 ，见表3 一l ，图3 1 和网3 2 。 表3 1 耗京市国酥技术贸易概瑰 t a b l e3 - 1g e n e r a ls i t u a h o no fh l t e m a t i o n a lt e c l l n o l o g yt r a d ei nb e 司i n g 年4 份2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 年均增长率 技术 i 遴( 亿元) 3 5 。8 99 l 。7 81 3 8 。2 l 1 7 4 0 76 9 2 毽 技术出口( 亿元) 1 6 3 72 0 2 91 2 9 63 8 9 33 3 5 技术进出目( 亿元)5 2 2 61 1 2 2 11 5 1 1 72 1 3 0 66 0 0 阑内技术市场交易额( 亿元) 1 0 1 0 12 2 1 0 72 6 5 3 6 4 2 5 0 0 3 0 5 进出口总额与国内技术市场交易额 2 7 45 0 75 7 05 0 1 的比值( ) 数据来源：2 0 0 5 年j b 京技术市场统计公报 图3 一l 北京市技术进出目的增长情况 f g u r e3 - l 铀es i t i l a d o no f t e c h n o l o g i c a li m p o f ta n de x p o f ti nb 蛹i n g 图3 2 北京市进出瞬与国内技术成交额的对比 f i g i 】3 - 2t h ec o m p 撕s i o nb e 脚e e n 做h n o l o g i c a lh n p o r ta n de x p o r t t u m o v e ra n dd 0 m e s d ct e d m o l o g yn n m v e r i nb e 每i n g 第二，与发达国家和城区的国际技术转移是擞流。根据2 0 0 2 到2 0 0 4 年，北 京技术市场统计公报统计的数据，2 0 0 2 年至2 0 0 4 年，北京市从4 0 个主要的国 家和地区引进技术和成套设备，技术进口主要集中在欧盟、美国、日本、中国香 港等，其中欢盟3 0 ，美善2 5 ，丑本1 1 ，中国香港8 ，如图3 3 。转移的技 术水平比较高，合作领域和合作方式比较宽泛，技术转移的合作领域主要集中在 电子与信患，生物和医药，新材料及嫩产工艺和设备，先进制造技术，先进8 源 与高效节能等，其中电子与信息领域的每年技术引进是技术引进最重要的领域。 第3 章冒际技术转移现状 技水平提高，国际技术转移环境的改蛰，对外经济交流程度的提高等等。随着北 京枣技术水平豹提裹，秘技政策豹不断完善，蠹资众业必然会继续成为莺际技术 贸易的主体，见表3 2 、阁3 5 。 表3 2 北京市外资企业技术进出概况 强b l e3 2 相关指标北京 上海天津重庆 表4 4四个城市的四个强度指标 t a b l e4 4f 0 u ri n t e n s i t yi n d e x so ft 1 1 ef 0 u rc i t i e s 指标 北京上海 天津重庆 b l o 0 4 0 2o 0 3 9 7o 0 1 3 6o 0 0 4 8 7 b 2o 8 2 01 7 3 21 2 1 2o 1 1 4 b 31 4 8 75 ，6 52 6 2o 2 6 2 b 4o 8 3 11 7 0o 3 1 3o 8 5 1 第二步，再根据表4 3 中的数据，计算每个城市的四个相对比例指标，并 以北京为标准，使其无量纲化，计算过程如表4 5 。 表4 5四个城市的四个相对比例指标 t a b l e4 5f b u rr e l a t i v ei n d e x so ft h ef b u rc i t i e s 北京上海天津重庆 绝对值相对值绝对值相对值绝对值相对值绝对值相对值 b ic 1 = b 1 力b 1b 2c 2 = b 2 ，b 1b 3c 3 = b 3 ，b lb 4c 4 = b 4 力3 1 0 0 4 0 210 0 3 9 7o 9 8 7o 0 1 3 6o 3 4 20 0 0 4 8 70 1 2 3 0 8 2 011 7 3 22 1 21 2 1 21 4 80 1 1 40 1 3 9 1 4 8 7l5 6 5o 3 9 52 6 20 1 8 30 2 6 20 0 1 8 3 o 8 3 l11 7 02 0 4o 3 1 30 3 7 7o 8 5 l1 0 2 第三步，计算每个城市的四个相对指标后，再根据各个指标的权重，分别计 算每个城市的国际技术转移能力指数f 2 善历a ，其中b i 为相对比例指标，g 为每个指标的权重。根据最终计算结果对四个直辖市的国际技术转移能力进行排 名，同时根据四个直辖市的国际技术转移能力指数大小，确定国际技术转移能力 的强、中、弱，如表4 6 。 第5 苹北京市圜际技术转移效厘计价 第5 章北京市国际技术转移效应评价 国际技术转移作为一项经济活动，需要评价其效果。国际技术转移效应就是 评价国际技术转移所带来的或将要带来的影响。技术转移就其正负影响来说有可 能促进东道国的发展，也有可能阻碍其发展。国际技术转移对东道国的影响因东 道国的国情不同而各不相同：就有的东道国来说，国际技术转移能促进其发展； 而就另一些东道国来说则不然：对同一东道国，有时对其发展有促进作用，有时则 产生负效应；即使对东道国发展有促进作用，对不同的东道国，其力度也各不相 同。全面、正确认识国际技术转移对东道国可能产生的正负影响及其相关理论 有助于我们全面、科学地制定国际技术转移的政策并做出科学的决策。 5 1 国际技术转移的正负效应研究 5 1 1 国际技术转移的正面效应 国际技术转移的正面效应是指对技术引进地区的积极和正面的影响，其主要 体现在：激励效应，节约效应，溢出效应。 国际技术转移的激励效应是指国外先进技术的引进迫使东道国的其它相关 企业采用更为有效的生产方法，提高其研究和技术开发支出。这是因为当地企业 没有意识到某一技术的存在，或者是因为当地企业没有认识到采用某一技术所能 带来的效益，而通过外商直接投资企业的示范作用，当地企业认识到这一技术的 存在及其效益，从而迅速地采用这一技术。 节约效应主要是指国外先进技术的引进后，当地企业获得了较为先进的技术， 可以大大减少研究和技术开发成本而获得技术，可以以较低的成本生产新产品， 从而提高了企业竞争力和经济效益。同时技术的获得成本相对于自主的研究和开 发费用较低，花费的时间较少，企业能够更快地进入产业技术的前沿。因此，当地 企业可以通过与国外技术供给方的台作，以较少的时间和更多的机会来获得技 术。 溢出效应是指国际技术转移后的外部性。一种评价国际技术转移溢出效应的 方法是分析技术转移过程中的技术人员到当地企业的数量、技术供给方与技术接 受方合作关系亲密程度以及当地企业对国外技术模仿行为的强度。而另一种评价 溢出效应的方式是，重点评价三个方面的技术溢出效果：第一，从技术转移后，企 溢出效应的方式是，重点评价三个方面的技术溢出效果：第一，从技术转移后，企 第5 苹北京市国际技术转移效应评价 5 2 国际技术转移效应评价指标体系 5 2 1 指标选取原剡 国际技术转移效应的指标选取原则与前文的国际技术转移能力的指标选取 原贝i 程似，本文在这照就不再详细列出。 5 2 2 国际技术转移的效应评价指标体系建立 国际技术转移效应评价的一个黧要方法是指标分析法，指标分析法的好处在 于毙够箍举明了迪簿量鏊际技术转移豹赢接残本期内在效应。在l e 京枣园骣技术 贸易中，北京市技术引进额占技术进出总额的9 0 以上协1 ，因此本文建立技术 引进效应的评价指标体系来反映北常市国际技术转移效应。关于技术引进的评价 磅究文献较多，各种方法都有其优患帮缺点，有些方法还相当复杂。汪星鞠等 ( 1 9 9 9 ) 所建立的技术引进评价体系对本文有较强的参考价值，他从技术进步， 经济发展，社会发展和环境资源四个方面对技术引进的效应避彳j ：评价，比 x 北京工业大学经济学硕士学位论文 表5 一l 技术引进效应评价体系 t a l b e5 一ln ea s s e s s m e n ts y s t c m 叩t c c h n o l o g yh 1 i r o d u c t i o o n 一级指标二级指标 技术的适应性b - t 技术的先进性b 。 技术进步b 技术的吸收水平b 。 对技术创新能力的影响b - 一 对技术扩散程度的影响b t s 对g d p 增长的影响b 2 - 经济发展b z对国际收支的影响b z z 对产业结构的影响b z a 对就业水平的影响。 社会发展b 3对收入分配的影响b n 对文化水平的影响b ” 对资源利用开发的影响b 4 ， 环境资源 对环境污染的影响b t z 对环境治理的影响b ” 5 2 3 指标的含义 第一，技术进步评价指标。技术评价指标主要反映在技术引进过程中，引进 技术的实用性、先进性、消化吸收能力和创新扩散能力等情况。其主要内容包括 技术先进性、技术适用性、消化吸收水平、技术创新能力和技术扩散程度。引进 先进的使用技术和设备，采用和推广此项新技术后，不但能使项目本身得益，而 且能在消化、吸收、创新的基础上，扩散到全行业或地区，因此技术评价反映了 技术引进对技术进步做出的贡献水平。由于引进技术的先进性、适应性、消化吸 收水平、创新能力、扩散程度随着不同技术、不同行业、不同领域而有所不同， 一般难以直接计量，应聘请相关专家对其影响的大小进行评估和判断。 第二，经济发展评价指标。经济评价指标主要反映在技术引进过程中对经济 发展的影响。引进先进的技术不仅能够直接影响国民生产总值，同时能够影响产 业结构向出口导向型或进口替代型发展，从而影响国际收支。因此经济评价指标 北京工业大学经济学硕士学位论文 分配效果= 雩器 第四，环境资源评价指标。一个国家发展经济，必须使本国资源得到充分有 效的利用。技术引进提供了专业化水平，优化了资源配置，实现了一个国家或地 区长期、稳定和高速的发展。环境评价指标主要反映技术引进项目对自然环境， 生态平衡的影响程度。其主要内容包括废弃物排放的污染程度、环境治理能力、 资源利用和开发效果。自然资源和生态环境是人类赖以生存的基本物质条件。因 此，分析引进的项目是否对自然资源进行了综合开发利用，评价引进的项目是否 对生态环境进行了积极保护等。 5 3 北京市国际技术转移效应的评价方法 在长期的效应评价研究中，已经积累了一些行之有效的传统方法，如评分法， 核心指标法，综合指数法等。这些方法各有优点和缺点，核心指标法的优点是能 反映效应的主要方面，但是反映的信息量不足；评分法的优点是简单易行，不足 是对选定的各项指标不分主次，有时说明不了实际情况，只能说明大体变动的趋 势，不能说明变动的幅度。而综合指数法考虑了指标体系中各个指标的重要程度， 不同指标给予不同的权重，在这个方面综合指数法与评分法相比有明显的改进； 同时综合指数法能容纳的信息量比较大，比核心指标法也有明显的改进。因此， 本文认为可以采用综合指数评价方法对北京市的国际技术转移效应进行评价。综 合指数方法基本内容包括指标综合化处理、指标权重的确定和综合评价分析三个 方面。 5 3 1 指标的综合化处理 指标综合化处理是指把北京市国际技术转移效应的指标数值进行综合化处 理，使数量级不等的、量纲不同的、性质各异的各项指标既能保留原来指标的差 异信息，又能够便于综合化加权，合为单维的综合评价值。 在北京市国际技术转移效应的评价指标体系中，有些指标如技术和环境评价 指标面临量化的困难，对于这两组指标，实行五档记分，根据技术引进对其影响 的强弱程度分为：强，较强，中，较弱，弱五个档次，这五个档次分别记为1 0 分，8 分，6 分，4 分，2 分，每个档次之间允许小幅度波动。 对于可计量的指标如经济和社会评价指标，就可以先确定一个比较基准，根 第5 章北京市凰际技术转移效艘评价 据其数值的大小确定其影响强弱程度：强，较强，中，较弱，弱五个档次，这五 个摆次分鬟记为1 0 分，8 分，6 分，4 分，2 分，每个档次之间同样允诲小幅度 波动。 5 3 2 指标权重的确定 参考国际技术转移能力的评价方法，这里采爝层次分柝法进行赋权，具体做 法如下：构造判断矩阵，请相关专家时各因素两两比较重要性，采用1 9 标度的 方法，对备因素层层排序，最后对排序结果进行分析，来确定各个指标的权熏。 填写判断矩阵的方法是：囱填写入( 专家) 反复询闻：针对判断矩阵的准则， 其中两个元素两两比较哪个重要，重露多少，对萤要性程度按卜9 赋值( 重要性 标度值，见下表5 2 ) 。 表5 2 重要性标漫 t a b l e5 2i 皿p o r t a n c es