（法学理论专业论文）韩非的“法治”思想研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 本论文共分六个部分，第一部分：绪论。韩非在总结前期法家思想的基础上 完成了“法，、“术”、“势 相结合的i 去治”思想体系，对于现代法治精神的发展起着 举足轻重的作用。 第二部分：韩非i 去治”思想的时代背景和渊源。井田制的瓦解和宗法分封制的 动摇，带来了深远的社会影响。韩非“法治”思想产生的社会根源就在于春秋战国时 期战乱年代的现实需求，即富国强兵。以韩非为代表的法家倡导建立中央集权的 君主专制政体，把商殃的“法”和申不害的“术”以及慎到的“势”融为一本。“法”、 “术”、“势”思想在战国时期的“百家争鸣”中受到了各个学派的影响，并与儒家、道 家、墨家有深刻的理论渊源。 第三部分：韩非“法治”思想的理论基础。韩非“法治”思想的理论基础大体可以 分为：本体论的无为赏罚观、人性哲学的自为观和历史哲学的进化观三个部分。 韩非认为，治理国家并不是必须选贤任能，君王只要把握赏罚大权就能统御全臣， “无为而无不为”。掌握赏罚两项大权，就是韩非所说的治国“二柄”。它们之所以有 效，是因为人性趋利而避害。从社会历史进化的角度，韩非提出了“圣人不期修古， 不法常可；论世之事，因为之备”的主张。 第四部分：“法”、“术”、“势”相结合的理论体系。韩非所强调的“法”与我们现 代意义上所理解的法有着本质的区别。本论文从i 去治的静态规范基础”和“法治的 动态运行”两条线索分析了韩非学说之“法论的现实可行性。要深刻理解韩非的行 i 去”之道，就必须先明确行法”与“术”、势”的关系。韩非主张以“法”为治世强国 的利器，认为“法”是人人所应遵守的行为规范，而“术是行怯”的方法，“势”是行 “法”的力量，只有法 、“术”、“势”三者相结合，才能达到理想的治世之道。韩非 j 去治”理论的核心就是主张“任法治国”，同时，行“法”必须配合以“术”，“势”是行 “法”的动力，对行“法”产生重要的相互作用。韩非主张“任法治国”、“任术御臣”与 任势富疆”三者同时并行，治理国家才能相辅相成，相得益彰。 第五部分：韩非“法治”思想的历史影响。韩非的“法治”思想合理因素与消极因 素都包含其中。在当对等级森严的封建专制下，法律的实施仍然避免不了成为“人 治之下的以法为治”。然而，在当今构建和谐社会的时代大环境中，韩非“厚赏重罚” 的思想对于建立统一有序的社会秩序也起着举足轻重的作用，与我们当今提倡的 有法可依，有法必依，执法必严，违法必究的现代法治精神是一脉相承的，因此， 我们应辨证的看待韩非“以法治国”的法治理念。 第六部分：结束语。韩非“法治”思想的最高境界与当今和谐社会的现代法治精 重庆大学硕士学位论文 中文摘要 神是相辅相成的，至今仍闪烁着理性的光辉，并闪现着现代意义上的法治启蒙精 神的火花。 关键词：韩非，法”，“术”，“势”，法治 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t t h ed i s s e r t a t i o nc a n d i v i d ei n t os i xs e c t i o n s t h ef i r s to n ei se x o r d i u m h a n f e ih a s c o m p l e t e dt h ei d e o l o g yo fl a ww h i c hi n t e g r a t e d “f | a ， s h u a n d s h i ”t i l e o r yb a s e do i l s u m m a r i z a t i o no fp r o p h a s e f a s p e c i a l i s t s i th a sag r e a ta f f e c t i o nt ot h em o d e ml a w s p i r i ts y s t e mo ft o d a y t h et i m e sb a c k g r o u n da n do r i g i no f l a wi d e o l o g ya b o u ti - i a n f e iw a sa n a l y z e di nt h e e o i k ls e c t i o n t h ed i s i n t e g r a t i o no f j i n g - t i a ns y s , t e l l t l a n d p a t r i a r c h a le l a ns y s t e m h a si n f l u e n c e dt h es o c i e t yg r e a t l y s o ，t h eo r i g i n a t i o no fl a wi d e o l o g ya b o u ti - i a n f e iw a s t h ep r a c t i c a lr e q u i r e m e n ta b o u tt h a tt i m e - - f o rc o t m l r y sf l o u r i s h i n g h a n f e ih a s c o m b i n e dt h e f a t h e o r yo fs h a n g y a n ga n d s l a u ”t h e o r yo fs h e n gb u h a ia n d “s i f t t h e o r yo fs h e n g d a o ，a d v o c a t e dt os e tu pt h ea b s o l u t em o n a r c h y t h e “f a s h u a n d “s h i t h e o r yw a si n f l u e n c e db yv a r i o u ss p e c i a l i s t s ，w h i c hh a sap r o f o u n do r i g i no f 1 1 1 d a o ”a n d m o t h et h e o r yg r o u n d w o r ko fh a n f e i sl a wi d e o l o g yw a se x p a t i a t e di nt h et h i r d s e c t i o n i tc a l lb ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ：t h ev i e w p o i n to fo n t o l o g i c a li n a c t i o na b o u t r e w a r d sa n dp u n i s h m e n t s ；t h ep h i l o s o p h yo fh u m a n i s ma n dp h i l o s o p h yo fh i s t o r i c a l e v o l v e l n c n t i - i a n f e ic o n s i d e r e dt h a ta r i s t a r e l a yi sn o tn e c e s s a r yt oa d m i n i s t e rac o u n t r y , b u tt h er e w a r d sa n dp u n i s h m e n t ss y s t e mp l a y sak e yr o l ei nc o l t i n t r y + $ a d m i n i s t r a t i o n b e c a u s eo f t h eh u m a nn a t u l f e ，t h er e w a r d sa n dp t m i s h r n e n t ss y s t e mc a nw o r ke f f e c t i v e l y i nt h ef o u r t hs e c t i o n , “f a ”“s h u ”a n d “s l a i ”t h e o r ys y s t e mw a si l l u s t r a t e de l a b o r a t e l y w eh a v et or e a l i z e dt h a t “f a w h i c hh a n f e ih a sa s c e n s i v e di sd i f f e rf r o mt h e “l a w i n t h ec u r r e n tc o n c e p t i o n t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e dt h ef e a s i b i l i t yo f “f 矿a b o u th a n f e i f r o mc r i t e r i o nf u n c t i o n sa n dc i r c u l a t i o no fs o c i e t y i fw en e e dt oa p p r e h e n dt h e f a o f h a n f e i w eh a v et 0c l e a ra b o u tt h er e l a t i b e t w e e n “f a a n d “s h u s h i ，h a n f e i p r o t e s t e dt h a t f a i st h em a i na l t i f l c l ! o fc o u 舳眵sa d m i n i s t r a t i o n ，h er e g a r d e dt h e f a 勰t h er u l ew h i c h e v e r y o n eh a st oa b i d e d 。s h u i st h em e t h o dt oa c h i e v e f a ，a n d “s l a i i st h ea c t i v a t o ro f f r o n l yt h e f 分“ s h u ”a n d s h i ”t h e o r yh a sc o m b i n e d ，t h ep e r f e c t w o r l dc a l la p p e a r t h e 雠o fh a n f e i sl a wi d e o l o g yi s “f a t h e “s h u a n d “s h i s h o u l d b ew o r ki nt h es o c i a ls y s t e ms i m u l t a n e i t y t h e r e f o r e h a n f e ip r o t e s t e dt h a t “f a ，s h u a n d “s b i ”h a sc o m b i n e d , t h ec o u n t r ya d m i n i s t r a t i o nc a nb r i n go u tb e s ti ne a c ho t h e r t h ef i f t h , 眈c t i o l li sf a r - r e a c h i n gi n f e c t i o na b o u tt h el a wi d e o l o g yo fh a n f e i i - i a n f e i sl a wi d e o l o g yc o n t a i n s 对n 珈噙t i v ei n g r e d i e n t sa n dn e g a t i v ei n g r e d i e n t s 。a tt h e 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 f e u d a l i s ma u t a r c h y , t h eo b j e c t i v i t yo fl a we n f o r c e m e n ti si m p o s s i b l e h o w e v e r , i nt h e s u r r o u n d i n g so fh a r m o n i o u ss o c i e t yt o d a y , h a n f e i st h e o 巧a l s op l a y sa ni m p o r t a n tr o l e i ne s t a b l i s ha s t e a d ys o c i a ls y s t e mc u r r e n t l y s ow e h a v et 0t a k ea no b j e c t i v ev i e wa b o u t t h el a wi d e o l o g yo f h a n f e i t h es i x t h c d o ni sc o n c l u s i o n h a n f e i sl a wi d e o l o g yi sc o r r e s p o n d i n gt ot h el a w s p i r i t o fh a r m o n i o u s s o c i e t yo ft o d a y , i tw i l lb r i n gag r a n ds i g n i f i c a n c ei nl a w c o n s t r u c t i o l lf o r e v e r k e yw o r d s ：h a n f e i ，f a ，“s h u ，“s h i ”，l a wi d e o l o g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：彳1 礴畴签字日期：枷1 年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 重麽盔堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于， 不保密( 、) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：名i 薅越 签字日期： 年厂月多 导师签名： 私馋乃 签字日期：d 降月f 衙 重庆大学硕士学位论文l 绪论 1 绪论 法家是中国传统文化中最为特殊的学派，它兼收并蓄儒、道、墨学说，至韩 非发展到顶端。韩非是先秦时期著名的政治理论家、思想家、唯物主义哲学家， 法家学派的集大成者。韩非在总结前人理论和实践的基础上，提出了自己较为系 统的“法治”思想体系，深入论述了“以法为治”，“法”、“术”、“势”相结合的“法治” 原则，在中国哲学体系中具有创造性意义。其独到的理论虽有偏颇之处，但的确 令人叹为观止。韩非将“法”、“术”、“势”的理论发展为三面一体的治国方略，成为 君王治国的座右铭。从此，在中国的社会政治生活中，“君王仗势，持法弄术，垂 两千年弗能改矣”，成为封建专制的理论基石，这也是法家的成功之处。 韩非是法家的集大成者，在他之前，法家分三派。一派以慎到为首，他主张 在政治和治国方术中，“势”即权力与威势，最为重要。第二派以申不害为首，强调 “术”，即政治权术。第三派以商鞅为首，强调“法”，即法律和规章制度。韩非认为 这三者都必不可少，“明君如天，执法公正”，这是“法”的作用，驾御人时，神出鬼 没，令人无从捉摸，这是“术”。君王拥有威严，令出如山，这是“势”，“三者不可 一无，皆帝王之具也”。( 韩非子有度) 国 韩非理论体系中的“法”就是统治者公布的政策、法令、制度。前期法家代表 商鞅首先提出“法”治的主张。韩非强调治国要有“法治”，赏罚都要以“法”为标准。 “法”是整个社会的行为准则和规范，在“法”面前，不存在贵族和平民之分，任何人 都不能独立于法”外。“术”就是国君驾御群臣的权术，由国君掌握，使得大臣们摸 不清国君的心理，不敢轻举妄动。但韩非认为，申不害重“术”不讲“法”，往往造成 新旧法令相互抵触、前后矛盾；商鞅重“法”不论“术”，则难于对官吏察辨“忠”和 “奸，导致国君的大权旁落于大臣之手。所以韩非主张“法和“术”必须结合，二者 缺一不可。同时，韩非还认为，“势”就是国君占据的地位和掌握的权力，也是统治 者实行统治的必要手段之一。“势”的理论最初是由慎到提出的，韩非吸取了这一理 论，他认为，要推行法令和使用权术，必须依靠权势；没有权势，既使是尧这样的 贤明君主，连三户人家也管理不了。因此，韩非提出“抱法而处势”的主张，认为只 有稳固地掌握了权势，才能有效地推行“法”和“术”。 在现代人看来，历史的潮流不断推向前进，这几乎是众所周知的。但是在古 代中国，和当时各派思想家的见解相比较，法家的历史哲学确实是一种革命的观 点。法家的思想家深深的懂得，每个时代的变化，都有不得不变的原因，因此只 能现实的对待世界。韩非认为，由于全新的情况产生新的问题，为了适应新的政 。本文所引用的韩非子原文全部出自王先慎韩非子集解，中华书局，1 9 9 8 年以下只在文内注明篇名 重庆大学硕士学位论文1 绪论 治情况，只能用新的方法治理国家，首先就是制订法律。君王治国，着眼在大多 数，至于其他少数，不会影响宏观大局。因此要加强执法，而不是立德。 在传统的学术思想中，对中国古代法学世界观的阐述是历代学者众说纷纭的 问题。传统的学术观念认为中国古代法学世界观是符合封建正统思想即儒家思想 的法律观，有学者将中国民族传统法的心理归结为“权即法”、“法即刑”、“贱诉讼、 “重调解”、“轻权利”、“有罪推定”、“重预防”等六个方面。而事实上，中国古代 法学世界观，不单是某一学派的观点，而是糅合了儒、道、法等各派中有利于封 建统治阶级的成分，如儒家的“宗法等级”、“亲亲相隐”等思想；道家的“天下无不 是的君主”，以及法家的“君权至上”、“刑无等级”等学说。o 因此，“法、“术”、 “势相结合的理论体系也只是中国古代法学思想体系的一个方面，不能简单的将法 家之“法”理解为中国古代法学的全部。 本文从韩非的时代背景出发，探讨了韩非“法治”思想产生的社会根源，以及与 儒、道、墨学派的渊源，并从本体论、人性论、历史观三个方面阐述了韩非“法治” 理论的基础，通过动态和静态的比较，对“法、“术”、“势”各层关系的做了细致的 解析，深入分析了韩非以法”为主，“法”、“术”、“势相结合的“法治”理论体系， 并对韩非“法治”思想的历史局限性做出反思，从而为现代化的法治建设提供了可借 鉴的理论价值。 o 俞荣根，儒家法思想通论广西人民出版社，1 9 9 2 年，第1 3 页 。余英时，中国思想传统的现代诠释，江苏人民出版杜，1 9 9 5 年，第7 2 页 2 重庆大学硕士学位论文2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 韩非生于公元前2 8 0 年，出生于河南新郑，战国末期韩国人，韩王室诸公子 之一。他自幼接触各种文化典籍，受过良好的文化教育，是战国时期著名儒学大 师苟卿的学生。据史记记载，韩非精于“刑名法术之学”。韩非不擅言语，但 文章出众，他的著作很多，主要收集在韩非子一书中。韩非热爱自己的国家， 关心自己国家的命运。他的事业以致生命都是同韩国的利益及政治形式紧密相连 的。 2 1 韩非的生平及时代背景 在韩非生活的年代，韩国日益削弱，难以自立，而且四周都是强国，东有齐 国，西有秦国，南有楚国，北有魏国。在各国“合纵”与“连横”策略的指导下，假使 各国要联合攻打秦国，则必须经过韩国；秦国要扫平各国而一统天下，韩国更是 首当其冲。在内优外患的困境中，韩国成为秦国最先夺取的目标。公元2 6 9 年， 秦国收韩和灭韩的计划已经制定出来。韩非目睹战国后期的韩国积贫积弱，万分 忧虑，决心研究一套救国的好方法。他体验到申不害的“术治”以及慎到的“势治”虽 然对暂时调整社会关系有一定的作用，但终究不能使韩国长治久安。他看到“商鞅 变法”不到几年，就使秦国富强兴旺，于是提出了以“法”为治国的主要手段，再以 “术”和“势”为辅助的主张，完成了“法”、“术”、“势”相结合的“法治”思想体系。 韩非曾数次上书给韩王，建议行“法”图强，希望改变当时“治国不务法制、养 非所用、用非所养”的情况，以达到富国强兵的目的。但其主张始终得不到采纳。 韩非认为这是“廉直不容于邪枉之臣”，便退而“观往者得失之变”，著书立说，写出 了孤愤五蠹内外储说林说难等著作，洋洋十万余言。 其中许多篇目都论及了他的“法治”思想。改革图治，变法图强，是韩非思想中的一 大重要内容。他继承了商鞅“治世不一道，便国不法古”的思想传统，提出了“不期 修古，不法常可”的观点，主张“世异则事异”，“事异则备变”。( 五蠹) 主张“法 治”是法家的共同之处，韩非的突出特征在于他在总结前人理论和实践的基础上， 提出了自己较为系统的“法治”思想体系，深入论述了“以法为治”，“法、术、势相 结合”的法治原则。 韩非的书流传到秦国，其思想为秦王赢政所赏识。公元前2 3 7 年秦王以派兵 攻打韩国相威胁，迫使韩王让韩非到秦国效力。韩安王迫于形式，不得已起用韩 非，同他商量如何削弱秦国并抗击秦国进攻。韩非出使秦国后，其思想在秦国倍 。司马迁，史记) 3 重庆大学硕士学位论文2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 受重视，引起了秦朝李斯的妒忌，李斯在秦王面前诬陷韩非，将其投入监狱，最 后逼其自杀。在这里需要进一步指出的是，秦始皇对韩非的学说虽然倍加赏识， 但始终认为韩非乃韩国宗室，不给予信任，这其中有相当复杂的原因，对此谷方 先生认为，“秦始皇赞赏韩非的著作，是因为韩非的基本思想符合统一的中央集权 制的封建专制主义国家的需要。他对韩非的不信任，是因为韩非坚持维护他的祖 国的立场”。 韩非虽死，但他的思想却为秦始皇所重视并得到实施。韩非的著作吸收了儒、 墨、道等学派的一些观点，以“法治”思想为中心。他总结了前期法家的学说，形成 了以“法”为中心的“法”、“术”、“势”相结合的“法治”思想体系，被称为法家之集大 成者。韩非坚信：“国无常强，无常弱，奉法者强，则国强，奉法者弱，则国弱”。 ( 有度) 更有意义的是，韩非第一次明确提出了“法不阿贵”的思想，主张“刑过 不避大臣，赏善不遗匹夫”。( 有度) 这是对中国法制思想的重大贡献，对于清 除贵族特权维护法律尊严，产生了积极的作用，直至今天仍有深远的影响。韩非 的“法治”思想和政治手段对中国封建统一事业起了积极的推动作用。他的哲学思想 包含了唯物主义和辩证法思想，开拓了人们的思路。 一定的思想是一定时代的产物，其意义和价值也必将顺应一定的时代潮流。 韩非生活在由诸侯割据向统一的中央集权制封建国家过渡的时代。这个时代的主 要特征是韩非“法治”思想产生的社会根源。当时诸侯割据的局面逐渐打破，统一的 局面逐渐形成，并且成为不可阻挡的历史趋势。这种历史趋势是生产力发展的必 然结果，也是生产力进一步发展的要求。 西周封建社会的运转，所依靠的是两项权力原则：“礼”和“刑”。春秋战国之际， 在井田制瓦解和宗法分封制动摇的社会背景下，社会发生了剧烈的变革，礼治的 经济基础和血缘亲属基础遭到严重削弱，礼治的瓦解带来了影响深远的社会、政 治变化，要建立一种新的适应社会发展的统治秩序，就必须建立一种与已往不同 的、具有历史进步性的社会制度。人类历史的发展证明，“一切社会变迁和社会变 革的终极原因，应当在有关的时代经济中去寻找”。o 春秋战国时期社会的剧烈变 化，最根本的原因就是生产力的显著提高促进了并田制的瓦解和私田制的出现。 古代中国是一个典型的农业社会，土地不仅是最基本的劳动对象，也是人类必不 可少的生存命脉，更是农业社会形态下统治阶级政权赖以存在的基础。西周实行 的是土地国有制度，博天之下，莫非王土，率土之滨，莫非王臣”。但是自西周后 期开始，周王室统治的经济基础井田制就开始动摇。春秋后期，农业生产已开 始使用铁制农具，使生产力有了显著的提高。恩格斯就曾指出：“铁使更大面积的 。谷方，韩非与中国文化。贵州人民出版社，1 9 9 6 年，第5 页 毒马克思恩格斯选集第3 卷，北京：人民出版社，1 9 7 2 年第4 2 5 页 4 重庆大学硕士学位论文2 韩非怯治”思想的时代背景和渊源 农田耕作，开垦广阔的森林地区成为可能，它给手工业工人提供了一种极其坚固 锐利，非石头或当时所知道的其他金属所能抵挡的工具”。国随着时间的推移，特 别是进入春秋战国以来，周天子和原先分封的诸侯子弟都代代世袭，血亲关系越 来越疏远，“亲亲”的原则已成为空中楼阁，同时，作为经济基础的井田制也摇摇欲 坠，以期掌握土地所有权来控制诸侯的希望也将落空，“尊尊”原则成了镜花水月， 宗法分封制就越来越失去了存在的理由。井田制的瓦解和宗法分封制的动摇，二 者的合力促成了“礼崩乐坏”局面的形成。 随着井田制的破坏和西周分封制的崩溃，战国初年，周王室已是形同虚设。 春秋时代的一百余国，这时也仅存十余国，整个中国为战国七雄所主宰。而七雄 的大规模兼并战争，也正在推动着中国从封建割据走向封建统一。在各国统治阶 级内部，政治局面也非常混乱，“臣弑其君者有之，子弑其父者有之”。虽有孟子说 的“孔子成春秋而乱臣贼子惧”，o 但这只是儒家的理想局面而已，它并不能阻 止该现象的再度发生。这说明西周以来的“礼治”不能改变当时的社会现象，建立一 种新的社会治理模式已是历史的大势所趋，那就是实行“法治”。 在这种不可逆转的形势下，维护周制、重建分封，不但没有现实性和可操作 性，而且从根本上说，乃是历史的倒退。以韩非为代表的法家顺乎潮流，力倡建 立中央集权的君主专制政体，力主普遍推行郡县制度。韩非着重总结了商鞅、申 不害和慎到的思想，把商殃的“法和申不害的“术”以及慎到的“势”融为一本。他推 祟商鞅和申不害，但同时也指出，申、商学说的最大缺点是没有把“法与“术结合 起来。其次，申不害和商鞅学说的第二大缺点就在于“未尽”，“申子未尽于术，商 君未尽于法”。( 定法) 韩非按照自己的观点，论述了“术”、“法”的内容以及二 者的关系。他认为，国家图治，就要求君主要善用权术，同时臣下必须遵法。同 申不害相比，韩非的“术”主要在“术以知奸”方面有了发展。他认为，国君对臣下， 不能太信任，还要“审舍刑名”。在“法”的方面，韩非特别强调了“定分止争”思想， 强调“明赏罚”，“定是非”。 可见，韩非法治”思想产生的社会根源就在于春秋战国时期战乱年代的现实需 求，即富国强兵。经济关系的变革导致了政治局面和社会秩序的混乱，当时的社 会矛盾主要是私田主、国君与公田主即大夫之间的经济关系矛盾；国君集权与重 臣擅权的政治关系矛盾；“以法治国”还是“以礼治国”的治国方略矛盾；在制度上是 实行井田制、宗法分封制，还是实行私田制、君主集权制之间的矛盾。在这种局 面下，大批有识之士以满腔的热情一边深入思考，一边参与社会实践，将自己个 人理念和社会价值融为一体，纷纷提出了自己治国平天下的主张，开始了后世学 o 马克思恩格斯选集 第2 l 卷，北京：人民出版社，1 9 7 2 年第1 8 6 页 。朱熹，四书集注) 5 重庆大学硕士学位论文2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 者所称道的先秦诸子之间的“百家争鸣”，但是对当时社会变革影响最大而又最切实 际的还是“法、“术”、“势”相结合的“法治”理论。 2 2 韩非法治思想的渊源 任何一个思想家，其思想的形成和发展都不只是受到某一因素的影响。战国 末期社会的现实需要，学术领域“百家争鸣”的鼎盛，以及前期法家的思想成果，对 韩非“法”、“术”、“势”思想产生了重大影响。总之，现实的、历史的和学术思想的 多种条件，是我们考察“法”、“术”、“势”思想形成时，不能不重视的历史渊源。 2 2 1 儒、道、墨家的思想 “法”、“术”、“势”思想在战国时期的“百家争鸣”中受到了各个学派的影响，并 吸取了其中某些思想成分。而法家作为先秦诸子的最后学派，其思想体系的构成 正是对其它诸子理论的总结。也正是先秦思想家的精辟论述以及诸子各学派的蓬 勃发展，为韩非所倡导的法家的客观必然之治奠定了理论基础。 儒家的思想： 儒家“尚德”，法家“尚力”，儒家的主张是理想主义的，法家的主张是现实主义 的。儒家学说本多为法家所否定，然而由于春秋战国之际的文化思想特征，尽管 是两个对立的学派，由于为之服务的政权形式只有一个，所以彼此之间仍然有某 些不可分割的联系，即所谓的“同归而殊途，一致而百虑”。具体而言，儒家对韩非 思想的影响，主要表现在这样几个方面：其一，即氏族传统的余绪及自上而下的 论政方式；其二，即“正名”学说，其三，即贵贱有序的等级制思想。 与儒家治国方略不同的是，韩非治国强调“以法为治”，但它与儒家治国的一致 之处就在于都要重建正常的统治秩序，因此，儒家自上而下的论政方式、正名和 等级贵贱思想就被他所批判继承。韩非也强调形式平等的“法治”原则，但他认为人 与人之间是直接的经济利害关系。所以在建立何种社会统治秩序上，韩非继承了 儒家自上而下的氏族统治方式，有所不同的是，韩非在如何实行上对其作了进一 步的发展，即以“法治”对“礼治”进行了改造，从而使自身的学说体系具有了现实性。 具体而言，就是将儒家的正名学说改造成了一种“循名责实”的治国措施。社会是杂 乱无序的，要规范它就得制定出相应的制度，划分社会的组织结构和政府的职能 范围，名，即它的称谓，实，即它的内容。“循名责实”就是根据社会成员的职业划 分来考察其对国家应尽的职责。这条原则更多的适用于对政府各级官吏的考核， 有功则赏，有过则罚，这其中自有一套客观的标准，即“法”来权衡。功过就成了法 家考核“名实”的最终依据。韩非治国理论的主要内容就是奖励耕战，而赏功罚过是 有一个客观标准的，这就是“法”。只要臣民为国耕战有功，就要受到奖赏，而不论 原来的贫富贵贱，并且所获得的爵禄还要受“法”的保护，韩非说得非常清楚：“明主 6 重庆大学硕士学位论文 2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 使其群臣，不游意于法之外，不为惠于法之内刑过不避大臣，赏善不贵匹夫”。 ( 有度) 评判标准是划一的，在此没有什么先天的差别，由此强化了i 去治”在社 会运作中的主导作用，从而以外部强制保证了有序的贵贱等级差别。 可见，“正名”的思想在儒家那里主要体现为对个人的特殊地位的强调，而在韩 非的眼里则主要体现为对政府及臣民职能的强调，即“以少驭多”的一种有效的政治 统治形式。儒家的“正名”是以有差等的“礼”来规范的，而韩非的治国方略则要齐之 以“法”的规范。就其内容来看，以韩非为代表的法家仍然是承认社会的等级差别的。 然而法家的等级差别实质上是形式平等下的现实差别，这正是法家的进步性所在。 因为社会的实际差别是客观存在的，关键在于是否有一个客观的标准来保证其实 现，法家解决了这个问题，只要臣民为国家尽了力，则他就可能由贫贱而富贵，“法” 就是其评判一切行为的客观标准。 道家的思想： “无为而无不为”。这是道家的思想，也是法家的思想，在韩非和法家看来，君 王应当具备的一项品质就是“为无为”，自己表现出“无为而治，君主不应当亲自动 手做任何事情，一切需要办的事情都应假别人之手去做。韩非说：”君王应如“日月 所照，四时所行，云布风动；不以智累心，不以私累己；寄治乱于法术，托是非 于赏罚，属轻重于权衡”。( 大体) 在对道家和法家思想的认识上，冯友兰先生 认为，“道家和法家代表中国传统思想的两个极端：道家认为人本来是天真无邪的， 法家则认为人生来是性恶。道家鼓吹个人绝对自由，法家主张社会控制一切。但 是在无为这一点上，两个极端汇合了，就是说，它们两个极端之间具有同一性”。 o 据史记记载，韩非“喜刑名法术之学，而其归本于黄老”。o 故主刑名而本 黄老，就成了韩非“法治”理论的基本特征。道家与韩非为主导的法家都倡导“无为 而治”之说，主“循名责实”之论，都试图建立一套客观的价值标准，以否定“政由心 出”的人治主义政治。有所不同者，道家否定现实而归于自然的天放，而法家则承 认现状而归于社会的“法治”。韩非把道家飘浮于空中的神人和真人重新拉回到了现 实之中，而食以法制的人间烟火，使其具有了现实的可能性。 道家以自然的天道作为规范社会的标准，这个标准尽管是客观的，但却是抽 象的，如何具体来规范社会，道家也并无具体的施行办法，因而只能归之于自然 的天性。韩非则以规矩权衡，将自然法则的“道”改造成了社会法则的“法”，一方面 克服了其自然的抽象性，另一方面则保留了其客观性，因而“法”即是作为自然法则 的“道”的社会显现。韩非认为世界万物都有它不得不然的法则，即圣人治国以法”， o 冯友兰，中国哲学简史，新世界出版社，2 0 0 4 年，第1 4 2 页 。司马迁，史记老庄申韩列传) 7 重庆大学硕士学位论文 2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 则正如万物秉道而生一样。如“道者万物之始，是非之纪也。是以明君守始以知万 物之源，治纪以知善败之端”。( 主道) “道者，万物之所然也，万理之所稽也。 理者成物之文也，道者万物之所以成也万物各异理而道尽稽万物之理”。( 解 老) 由此可知，“道”是世界万物的根本规定，把握了“道”则万物无所隐其形，匿 其迹，世界是无限的杂多，而“道”则是“一”，“一”生万物，万物体现着“一”。把握 了“道就能执“一”以驭多。同样，人类社会也是无限的杂多，其中也必然隐含着一 个本质的规定，这就是“法”，“法”即是一”。人各异理，而道，即“法”则“尽稽”万 人之理，也就是用一个客观的统一标准来规范社会。“故欲成方圆而随其规矩，则 万事之功形矣，而万物莫不有规矩圣人尽随于万物之规矩则事无不事， 功无不功”。( 解老) “法”即是“道”在人类社会的体现，一个规矩可以画出无数个 方圆来，“法”即是人类社会的规矩，方圆即是理想的政治秩序。 道家主张无为而治，反对一切人为的干涉，但它却将人的本性视为近似于动 物本能的自然属性，因而它乌托邦式的理想就是使民返回到原始的自然天放状态。 韩非改造了这种自然人性论，从而解决了“使民自治”的动力问题。他认为对富贵的 追求正是人的本性，人与人之间的关系主要的就是一种经济利害关系，因而他承 认人们追求财富的合理性，认为只有建立一套完整的政治制度的规范，才能保证 人性的客观需要。在韩非看来治理国家凭借的是政治制度，而不是个别的圣贤之 智，也就是要形成一种必然的政治趋势。“势者中也，中者，上不及尧舜，而下亦 不为桀纣，抱法处势则治，背法去势则乱。今废势背法而待尧舜，尧舜至乃治， 是千世乱而一治也。抱法处势而待桀纣，桀纣至乃乱，是千世治而一乱也”( 难 势) 在此有两层意思，其一是“抱法处势，其二是“势者，中也”。前者表明，“势” 离“法”而不行，它实际上就是以“法”为中心的完整的政治制度和意识形态；后者是 指“法”的普遍性、客观性和公平性。具体讲就是以“循名责实”的方法，考核、监督 和管理官吏；以赏功罚过的方法，使臣民自愿地为国而耕战；以严刑峻罚维护社 会治安，即不恃人之向善，而恃其不敢为恶，一切按规章行事，则自然清静无为。 韩非敢于面对现实，以“法治”来规范社会，从而为道家的“无为而治”提供了制度保 证。 墨家的思想： 墨家学说对韩非“法治”思想的影响，主要有这样几个方面：其一是一同天下之 义的“尚同”思想；其二是反对无故富贵，主张举贤任能不避贫贱的形式平等思想； 其三是从一切出发的功利观；其四是不相信命运，崇尚个人努力的积极有为思想。 韩非在继承和发展了墨家一同天下之义的“尚同”思想的基础上，提出了自己的 统一价值标准的命题。韩非“法治”思想的基本特征在于它是强调一种客观的“必然 之治”，而反对依靠个人主观的“有为之治”。它以“法”作为社会的价值标准，并由 8 重庆大学硕士学位论文2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 此建立了一套完整的政治制度。但是任何完整的政治制度都必然要求相应的意识 形态，在韩非这里就表现为“赏罚”和“毁誉”的统一，实际施行的必须与其所提倡的 相一致，即名实相符。这正是对墨家一同天下之义的“尚同”思想的继承和发展。墨 家由于没有找到一个任贤使能的实际办法，因而它的“尚同”理想就很难实现。而法 家以“法”建立了一套客观的政治制度，即“循名责实”，并且以“法”为准绳而严刑重 赏，并一再强调，赏罚只能有一个标准，而不能有两个标准，这个标准的具体内 容就是君主的王霸大业，与此有功的就赏，与此无益的就罚。“故治乱之理，宜务 分刑赏为急，治国者莫不有法，然而有存有亡。亡者其制刑赏不分也。治国者， 其刑赏莫不有分，有持异以为分，不可谓分，至于察君之分，独分也”。( 制分) 可见，在天下只有一个是非标准这一点上，韩非继承了墨家的“尚同”思想，但在如 何达到这个目标上，韩非则发展了它。墨家依靠贤德者个人的品德才干，而法家 则依靠一套以“法”为中心的政治制度，使赏罚毁誉都有一套客观的标准，从理论上 克服了“政从心出”的人治主义的主观偶然性，推行一套客观的必然之治的“势治主 义”。墨家的天意变成了法家的“法”，其中“一同天下之义于天”，变成了“一同天下 之义于法”。 由此出发，法家打破了原先固有的等级制，不论贫富贵贱以功过论赏罚，所 谓“刑过不避大臣，赏善不遗匹夫”，( 有度) 这正是墨家举贤使能不论亲疏 贵贱的平等思想的合理发展。法家以“法”为标准以功过论赏罚，才真正实现了墨家 唯能是举的“尚贤”理想。正是经过了法家的这种扬弃，墨家“唯能是举”的用人思想 才得以在法家这里发扬光大。 为了适应于战争的现实需要，而将墨家学说中的功利观大大的完善了。韩非 一方面将人与人之间的关系都视为了一种利害关系；另一方面，则以是否有用作 为判断社会行为的价值标准。墨家讲“兼相爱，交相利”，韩非则彻底否定了这种仁 爱思想，以是否有用作为判断社会行为的价值标准。韩非从墨子的功利观出发， 将其发展成了一套相应的政治理论，其中一个重要思想内容就是一切以功用作为 检验的标准，“循名责实”的用人制度就是以此为基础的，而其以利害关系对人性论 的改造，正是法家思想的理论立足点，也是对墨家“兼相爱，交相利”命题中“言利” 的继承和发展。韩非在继承墨家思想时将其向制度化方面大大地发展了，使其具 有了更大的现实性，并因此表现出了专制主义的特征。 2 2 2 前期法家的思想 韩非是法家思想的集大成者，其“法”、“术”、“势”相结合的学说与前期法家的 思想有着密切的联系。韩非法治思想的渊源最早可以追溯到管伸、子产以及商鞅、 申不害、慎到等前期法家的思想。 管仲：( ? 一约前6 4 5 ) 9 重庆大学硕士学位论文2 韩非诘治”思想的时代背景和渊源 管仲主张改良旧礼，仓立新法，以法统政，礼法并用，崇尚以法律手段推进 经济、军事等政策，以达到富国强兵的目的。管仲认为法令是人们行为的准则， 应该公布于众。他认为要维护尊卑上下的社会秩序和治理好民众，就得运用赏赐 和刑罚两种手段，“设象以为民纪，式权以相应，此缀以度，本肇末，劝之以赏赐， 纠之以刑罚，班序颠毛，以为民纪统”。后来韩非所主张的公布法令和运用刑罚 二柄，皆源于此。管仲非常注重法律的作用，他认为：“法者，所以姓兴功惧暴也； 令者，所以定分止争也；令者，所以令人知事也；法律政令者，吏民规矩绳墨也”。 o 他主张以法理政，以法统军，以法治民，为后世法家加强君主集权开创了先河。 在管仲看来，要有效的进行统治，必须集政权、财权、族权于一身，这正是慎到 与韩非“重势”思想形成的雏形。管仲还认为，“民之情，莫不欲生恶死，莫不欲利 恶害民利之则来，害之则去”。o 这后来发展成为战国时期韩非所倡导的变法 的理论依据之一好利恶害”的人性论。所以，君主立法就要了解民心之“好恶”， 并且因势利导加以利用，“民恶忧劳。我逸乐之，民恶贫贱，我富贵之，民恶危坠， 我存安之，民恶灭绝，我生育之”。o 立法符合民众的欲望就会得到民众的拥护， 这也是后来法家说的“因人情”。 子产：( 2 一约前5 2 2 ) 子产执政时最著名的举措就是公元前5 3 6 年“铸刑书”，开创了古代成文法的先 例。然而这一举措在当时产生了很大的社会震动，引发了春秋战国时期第一次礼 法之争。子产治国主张宽猛相济，然而以猛为主。根据左传昭公二十年记载， “唯有德者能以宽服民，其次莫如猛。夫火烈，民望而畏之，故鲜死焉；水懦弱， 民狎而习之，则多死；故宽难”。o 子产“宽猛并用，以猛为主”的思想为后世法家 所继承，成为他们实施“法治”的理论依据。 商鞅：( 约前3 9 0 年一前3 3 8 年) 商鞅“少好刑名之学”，专研“以法治国”，在位的十九年问，使秦国由乱而治。 商鞅先后两次实行变法，“废井田、开阡陌，实行郡县制，奖励耕织和战斗，实行 连坐之法”。商鞅极为重视法律命令在规范社会秩序中的强制作用，他坚持：“法之 不行，自上犯之”；“禁奸止过，奠若重刑”。在行“法”的过程中，商鞅更强调法制 要慎重、稳定和公平，他说：“明主慎法制。言不中法者，不听也；行不中法者， 不高也；事不中法者，不为也。言中法则辩之；行中法则高之；事中法则为之。 故国治而地广，兵强而主尊，此治之至也”。o 韩非对商鞅“法”的思想给予了充分 。左丘明著，秦峰译。译注国语 o 黎翔风， 管子校注 o 颜昌尧，管子校释 o 同上 。杨伯峻，春秋左传注 o 商鞅，商君书 1 0 重庆大学硕士学位论文2 韩非“法治”思想的时代背景和渊源 的肯定，“奉行商君而富强”。( 问田) 在“法”的方面，韩非继承了商鞅的主张， 认为法制是关系国家治乱的重大问题，严明的法度是国家一项基础性的建设。