（国际法学专业论文）论海运服务贸易中的反倾销.pdf

摘要 倾销与反倾销的理论与实践在国际货物贸易领域中已被广为运用，并逐步成 为一些国家抵制进口，对本国相关产业和商品进行保护的一种非关税隐性壁垒。 因此，如何有地效利用反倾销理论和规则，维护国内市场正常的竞争秩序，保护 本国产业的合理存在，是目前世界各国竞相研究的课题。 相对于国际货物贸易而言，国际服务贸易领域的反倾销理论和实践是比较落 后的。即使在较早出现倾销现象的海运服务贸易领域，到目前为止也只有欧盟的 前身欧共体通过4 0 5 7 8 6 号规则，在一定围内对其进行调整，而且具体运用该规 则所产生的案例也相当有限。 为了抵制国际海运服务贸易领域可能或已经出现的倾销现象，维护我国航运 市场正常的竞争秩序，合理保护我国的航运产业，本文试图将国际货物贸易领域 中的反倾销理论比较全面地引入海运服务贸易领域。 首先，本文介绍了反倾销法的产生及其发展历史，及现金世界各主要国家的 反倾销立法现状。并通过对比，研究了服务贸易领域反倾销规则缺位的原因，即 服务贸易理论的不完善性：目前世界经济格局及服务贸易进出口统计制度的不完 善性。然后，分析了在服务贸易领域引入反倾销规范的重要性和必要性。只有通 过系统地引入货物贸易中的反倾销制度，才能防止倾销者对本国服务贸易某一领 域的垄断；才能设立必要的隐性壁垒，保护本国服务业的合理存在；才能通过反 倾销立法，建立相应的威慑效应。 海运服务贸易是国际服务贸易的重要组成部分，对于该领域存在或可能存在 的倾销问题，本文做了全面的分析和研究。虽然欧共体于1 9 8 6 年通过了4 0 5 7 8 6 号条例，并被公认为是海运业界的第一部反倾销法，但由于其内容有相当大的局 限性，不能作为一部完整的海运服务贸易领域的反倾销规则。本位对该条例进行 了探讨，并由此对班轮运输市场上的倾销行为进行了比较深入的研究。 在此基础上，通过对照服务贸易总协定，本文对国际海运服务贸易做了 相应分类，即国际海上运输服务；国际海运辅助服务和港口服务，并由此对传统 的理论进行了一定的扩充。传统的理论一般将国际海上运输服务中的班轮运输视 为海运服务贸易的主要形式，并认为其是唯一可能存在倾销的领域( 即传统意义 上的运价倾销) 。而本文试图将倾销的概念全面引入海运服务贸易的各个领域， 对一些以前没有涉及过的方面也进行了一定的探讨，并对其中可能或已经出现的 倾销现象进行了分析和研究。如在不定期运输市场，传统的理论认为没有存在倾 销的可能性，本文从经济学的角度出发，对这一传统的论点提出了自己的看法。 而港口服务中的倾销现象就更是为人所忽视，本文通过利用桑普森( c a r r yr s a m p s o n ) 和斯纳普( r i c h a r d h s n a p e ) 的国际服务交易矩阵，对国际港口服务 贸易的交易方式进行了研究，并对其中已经存在的倾销现象进行了评论。通过分 析韩国釜山和光阳港现行的港口服务费率，揭示了该领域倾销行为存在的现实 性，及对我国诸港口试图建立东北亚洲、航运枢纽港所造成的危害性。 基于以上研究内容，本文对如何建立海运服务贸易的反倾销规范做了初步的 探讨，通过参照较为成熟的国际货物贸易中的反倾销立法模式，将一系列现行的 货物贸易中行之有效的反倾销调查方法引入到海运服务贸易领域，建立起比较完 善的海运服务贸易反倾销调查体系。此外，参照货物贸易和欧盟4 0 5 7 8 6 号规则 中已有的条款，本文还对反倾销调查中的一些实体性和程序性问题提出了设想和 建议。对反倾销调查的发起，正常价格的认定，交易价格的认定，损害的确定， 倾销与损害之间的因果关系及“公共利益”等问题做了一定的探讨。 关键词：反倾销。货物贸易，服务贸易，国际海运服务贸易 a b s t r a c t t h et h e o r yo f d u m p i n ga n da n t i d u m p i n gh a sb e e nu s e di ni n t e r n a t i o n a lc a r g o t r a d ef o rs e v e r a ld e c a d e s a n dm a n yn a t i o n st a k et h i s t h e o r ya saw e a p o nt o p r e v e n tu n r e g u l a rc o m p e t i t i o ni nd o m e t i cm a r k e t sa sw e l la st op r o t e c tr e l e v a n t d o m e s t i ci n d u s t r i e s h o wt or e a s o n a b l eu s et h i st h e o r ya n dr e l e v a n tr u l e sa n d r e g u l a t i o n s t o p r e v e n tu n r r g u l a rc o m p e t i t i o n a s w e l l 船p r o t e c td o m e s t i c i n d u s t r l c s ? t h a t sah o t t o p i c i nc u r r e n tw o r l d c o m p a r e d w i t hi n t e r n a t i o n a l c a r g ot r a d e , t h et h e o r y a n d p r a c t i c e o f a n t i d u m p i n g i sb a c k w a r di ni n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a d e 缸t h e p a r t o f i n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a d e , t h a t sa l s ot h eh c ti ni n t e r n a t i o n a lm a r i t i m es e r v i c e t r a d ef i e l d o n l y r e g u l a t i o n 4 0 5 7 8 6o f e u ，a d j l i s t i n g s e v e r a l p a r t so f t h i sf i e l d f o rt h e p u r p o s e s o f r e s i s t i n gp o s s i b l e o r e x i s t i n gd u m p i n g a c t i o n si n i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m es e r v i c et r a d ef i e u a s w e l l 船p r o t e c t i n g d o m e s t i c m a r i t i m e i n d u s t r i e s ，t h ep a p e rt r y t oi n t r o d u c e a n t i d u m p i n gt h e o r y i n t o m a r i t i m es e r v i c et r a d ef i e l dt h o r o u g h 耻o nt h i sb a s e , s o m en e w c o n c e p t sh a s b e e n p u t f o r w a r d f i r s to fa l l ，t h e h i s t o r yo fa n t i d u m p i n gl a wh a sb e e ni n t r o d u c e d t h r o u g h c o m p a r i s o n 。w ef o u n d t h a tb e c a u s eo ft h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a d ei s n o tp e r f e c t ，t h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a le c o n o m i cf o u n d a t i o na n dt h es t a t i s t i c so f i n t e r n a t i o n a ls e r v i c et r a d e , t h ea n t i d u m p i n gt h e o r yi sb a c k w a r di ns e r v i c et r a d e f i e l d t h ei m p o r t a n c ea n d n e c e s s a r yo fa n t i d u m p i n gl a wi n s e r v i e ef i e l dh a sa l s o b ed i c u s s e d o n l yb y i n t r o d u c i n gt h ea n t i d u m p i n gt h e o r y i n t os e r v i c et r a d ef i e l d ， w ec a np r e v e n tm o n o p o l i z a t i o ni nc e r t a i n 矗e m w ec a dp r o t e c tc e r t a i nd o m e s t i c s e r v i c ei n d u s t r y , w ec a i np r e v e n ts o m en a t i o n sf r o mu s i n ga n t i d u m p i n gl a wt o d e a lw i t hu s o nt h i sb a s e ，t h ep a p e rc l a s s i f , t h em a i t i m es e r v i c et r a d ei n t o s e v e r a lk i n d sa c c o r d i n gt o t h e a n t i d u m p i n gt h e o r yh a sb e e n i n t r o d u c e dt os o m ef i e l d so fm a r i t i m es e r v i c e t r a d ew h i c ht h et r a d i t i o n a lt h e o r yh a dn e v e rs e tf o o ti n ，n o to n l yl i m i t e di nt h e t r a d i t i o n a ln e m f o re x a m p l e i nt r a d i t i o n a lt h e o r y , l i n e rt r a n s p o r t a t i o ni st h e b a s i cm e t h o do fi n t e r n a t i o n a lm a r i t i m es e r v i c et r a d ea n do n l yi nt h i sf i e mt h e a n t i d u m p i n gt h e o r y c a nb eu e s d i nt r a m pt r a n s p o r t a t i o nf i e l d , t h e r e sn o d u m p i n gp h e n o m e n o n t h ew r i t e ru s ee c o n o m i ct h e o r yt or e v i s et h i sp o i n to f v i e w , a n de x p l a i n e dw h yt h e r e sl i t t l ed u m p i n gc a s ei nt h i s6 e m t h eh a r b o r s e r v i c ei sa l s on o tc o n c e r n e db yp e o p l e , n oo n et h i n kt h ec o m p e t i t i o ni nt h i sf i e l d c a nb ec a l l e d d u m p i n g a n dl i t t l ec a nd ot oe l i m i n a t es u c ha c t i o n s t h ep a p e r i n t r o d u c e dd u m p i n g t h e o r yi n t ot h i sf i e l d , t h a nw e c a nu s er e l e v a n ta n t i d u m p i n g l a wa so u rw e a p o nt o p r o t e c td o m e s t i ch a r b o rs e r v i c e o nt h i sb a s e , s o m e p o s s i b l e o r e x i s t i n gd u m p i n ga c t i o n g sh a v e b e e ns t u d i e d f u r t h e r m o r e , t h i sp a p e rh a sa l s od i s c u s s e dt h ep r o p o s e dp r o c e d u r ea n d a c t i o nt o o p p o s ed u m p i n gp h e n o m e n o n i ni n t e r n a t i o n a lm a r i t i m es e r v i c et r a d e t h e w r i t e ri n t r o d u c e ds o m eu s e f u la n t i d u m p i n g p r a c t i c eo f c a r g o t r a d ei n t om a r i t i m e s e r v i c et r a d ef i e l d , a n dt e dt oe s t a b l i s hc o m p l e t ea n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n p r a c t i c e z h o u c h e n g j i ef 】i n t e r n a 6 0 n a il a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o ry us h ic h e n g k e y w o r d s ：a n t i d u m p i n g , c a r g o t r a d e , s e r v i c et r a d e ，i n t e r n a t i o n a lm a r i t i m e s e r v i c et r a d e 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声髓并表示了诲门葭。 作者签名： 日期：笾! ! ：12 本人同意上海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩 文在解密后遵守此规定。 作者签名蕊师签名 论文。保密的论 论海运服务贸易中的反倾销 前言 倾销一直是国际贸易中人们所关注的话题，其具体内容是指出口国以低于国 内市场的价格或产品的公平价格，向国外市场大规模销售其产品的行为。根据现 行的经济理论，倾销会扭曲产品的正常价格，并对进口国国内的相关产业或其建 立造成损害或损害威胁。并且，在他们看来，倾销的最终结果是造成垄断，消费 者会因此而成为受害者。在法学家们看来，倾销是一种不正当的竞争手段。因 此，通过反倾销立法，对这种不正当行为进行矫正，是法律正义性的必然要求。 长期以来，人们对倾销问题的认识和研究通常都局限于货物贸易领域，反倾 销理论很少被用于服务贸易领域，但根据国际上公认的对倾销行为的定义，我们 可以认为，服务贸易中也是存在倾销彳亍为的。而作为国际服务贸易的重要组成部 分，海运服务贸易中的倾销问题就更值得我们去研究和探讨了。虽然欧共体( 欧 盟的前身) 于1 9 8 6 年通过了4 0 5 7 8 6 条例，最早将货物贸易中的反倾销理论运 用到海运服务贸易领域，并由此对海运业中的倾销与反倾销作出了一定的调整， 但就其内容和调整的范围来看还是远远不够的。 虽然传统的诸如战斗船之类的倾销方式在海运服务贸易领域几乎已经绝迹， 但新的倾销方式却不断出现。根据世界贸易组织对服务贸易的分类和定义，海运 服务贸易的概念和以往相比有了很大的扩充。除了传统的作为跨境交付方式中的 班轮运输以外，一些新的领域如商业存在、自然人流动、境外消费等，都有可能 出现倾销现象。而某些地方，如作为境外消费的港口服务，按照通行的国际货物 贸易领域中的相关标准来衡量，可以说已经存在着相当严重的倾销行为。如何防 范和遏止这些不正当竞争行为，仅靠现有的理论和方法是远远不够的。这就要求 我们将国际货物贸易中的反倾销的概念和理论全面引入到海运服务贸易领域，在 此基础上实现一定的理论创新。同时，对海运服务贸易领域已经和可能出现的倾 销现象做全面的分析和研究，并制定出相应的对策。 随着国际海运服务贸易的不断发展，其竞争的激烈程度将不断提高。如何建 立必要的海运服务贸易的反倾销理论，全面防范该领域中可能出现的不正当竞 争，以维护一国海运服务贸易市场的正常秩序，从而保护本国海运服务贸易的健 康发展，是我们所必须面对的课题。此外，从反倾销法的保护性本质来看，建立 论海运服务贸易中的反倾销 完善的反倾销规则并对之加以合理利用，可以建立起隐性的壁垒，给外国相关产 品、产业的进入设置障碍，从而起到保护本国海运服务贸易的目的。因此，虽然 在目前的情况下并未出现大范围的海运服务贸易领域的倾销行为，但认真对待这 一问题却是十分必要的。 由于国际海运服务贸易领域反倾销理论的缺位，本文的探讨和研究都是基于 笔者自己的认识和研究，其目的是引起有关各方对该问题的重视。而文中的观点 也仅代表笔者本人的意见，因此难免存在着诸多不足和缺陷，希望得到老师们的 指正1 2 论海运服务贸易中的反倾销 第一章服务贸易与反倾销制度 第一节反倾销法律制度概述 一、倾销的概念及由来 在英语中，倾销被称作d u m p i n g ，其意思是抛弃自己不需要的东西。早在1 7 7 6 年，现代经济学之父，英国人亚当斯密便在其名著国富论中论述当时各国 官方对出口贸易进行奖励，首次将倾销的概念引入经济学领域。不过，此书提及 的“倾销”有别于现代意义上的倾销，其含义更接近于现今国际贸易中“补贴” 的概念。1 直到1 8 8 4 年，英国议会在一次会议上针对关税问题进行辩论时，所涉及的 倾销一词才具有“低价抛售商品”的意思2 。但是，当时的倾销还不能专门理解 为一种国际贸易领域的竞争手段，而是一种普通意义上的价格战略，从词性的角 度而言，这时候的倾销仅属于中性词，是不带有任何褒贬之意的。 1 9 世纪末2 0 世纪初，西方发达国家生产企业的不断扩大和先进机器设备的 广泛应用，工业生产能力迅速提高，这为一些生产商垄断国内市场，低价抢占国 外市场提供了有利的物质条件。由此，人们也进一步认识到倾销对国际贸易有着 重大的影响，国际社会终于开始关注倾销行为对国际贸易的利弊问题。在这种背 景下，1 9 2 2 年，当时最具影响力的国际组织国际联盟对倾销问题进行了探 讨，并在一份备忘录中首次对倾销给出如下定义：如果出口产品的销售价格低于 出口国国内市场价格或低于生产成本，则这样的销售行为即构成倾销。这一定义 将产品的出口售价和其国内价格或成本相比较，以此来确定倾销，对照目前相关 法律对于倾销的定义，其涉及的范围可谓广矣。 1 9 2 3 年，美国著名国际贸易学家雅各布温纳( j a c o bv i n e r ) 在总结和研 究了国际贸易理论和实践之后，在其著作倾销一一个国际贸易问题中将倾销 定义为：在不同国家市场上实施价格歧视。3 由于该书对倾销以及和补贴有关的 各方面问题作了精辟的论述，温纳因此而奠定了其在倾销和反倾销学术界的权威 地位。其将倾销定义为“价格歧视”的理论也被当时的经济学界所广泛接受。但 1 a n t i d u m p i n g l a wa n dp r a c t i c e - ac o m p a r a t i v es m d y , l o h nh j a c k s o n e d w i nav e r m u l s t , 1 9 8 7 , p 5 2 沈瑶倾销与反倾销的历史起源， 世界经济2 0 0 2 年第8 期 w 甲0 争端解决机制和反不公平贸易法律实物) 第3 7 页 李圣敬朱嘉宁著吉林人民出版社2 0 0 2 年 版 论海运服务贸易中的反倾销 是，不同国家市场的价格歧视具体是指什么，对此温纳并未进一步做出详尽的阐 述，他只是从国际贸易角度，从总体价格方面进行考察。应该说，不同国家市场 的价格歧视存在着两种性质截然相反的倾销现象：其一是进口国市场销售的商品 价格高于在出口国市场的销售价格；其二是在进口国市场销售的商品价格低于在 出口市场的销售价格。经济学家们将前一种倾销现象称为“反向倾销”，而后一 种则称为“正向倾销”。不难看出，“反向倾销”并不会对进口国产业的存在和发 展构成损害或损害威胁，因此，现在意义上的反倾销法，其所要调整的倾销行为 仅指“正向倾销”。 1 9 3 3 年，现代著名的经济学家罗宾逊夫人( j o a n v i o l e t r o b i n s o n ) 在她纠正 传统自由竞争观念的名著不完全竞争经济学中，对温纳的“价格歧视说”作 出了进一步的解释和说明。按照她的理论，在考虑“价格歧视说”时，不能单从 两地市场单纯价格来衡量，还要综合考虑其他的价格因素，从而尽量公平地认定 倾销。 和经济学上的理论不尽相同，倾销在作为法律领域的概念时，人们对它的理 解和认识有着不同的内容和方法。 关税和贸易总协定( g a t t ) 是在国际贸易方面最早具有广泛国际法效力 的协定，根据其第6 条的定义，倾销是指：“一国产品以低于正常价格的方式进 入另一国市场”。4 结合g a t t 其他条款来看，g a t r 并不绝对地禁止倾销行为， 如果将某一出口商的倾销行为诉诸法律，并采取法律措施予以抵制，还需具备以 下客观条件：首先。倾销产品对进口国国内产业造成实质性损害，或造成实质性 损害的威胁，或实质性地阻碍某一国内产业的新建；其次，这种损害或损害威胁 和倾销行为之间有直接的因果关系。按照“条约必须遵守”的国际法基本原则， g a t t 关于倾销的定义具有国际法上的指导意义，因而各国的反倾销法关于倾销 的规定和g a q q 的大同小异也就不难理解了。 从反倾销法的立法目的和适用范围来看，反倾销法由反倾销国际规范和反倾 销国内规范组成。反倾销国际规范，如g a t t 有关反倾销方面的规定及其补充规 定，目前有效的主要包括g a t t 第6 条和在乌拉圭回合谈判中达成的反倾销协 议。其目的主要是给g a t t 各缔约方提供一个反倾销立法和执法的标准，抑制 4 , w t o 争端解决机制和反不公平贸易法律实物第4 1 页 李圣敬朱嘉宁著吉林人民出版杜2 0 0 2 年 版 4 论海运服务贸易中的反倾销 或避免倾销对国际贸易产生的消极影响，从而抵制国际贸易中的倾销行为，其适 用范围是w t o 的所有成员。 反倾销的国内规范主要是指各国或地区针对并适用进口产品倾销行为而制 定的有关反倾销法律规范，如美国的反倾销条例：欧盟的反倾销条例及4 0 5 7 8 6 规则5 ；中华人民共和国反倾销条例中的有关规定。其目的是为了维护正常、公 平的国际贸易秩序，保护国内产业，对其他国家针对本国的倾销行为进行抵制。 从现行的反倾销法的内容来看，不管是反倾销国际规范亦或反倾销国内规范，都 涵盖了反倾销实体规范和程序规范的内容。 二、反倾销法的产生和发展 1 反倾销国内法的产生和发展 根据国际贸易学家温纳的研究，美国人采用立法方式来制止外国产品在美国 市场的倾销行为起源于1 9 世纪初。1 8 1 6 年，美国制定了1 8 1 6 年关税法，它 的有关反倾销方面的条文被认为是国际上反倾销立法的开端。 1 9 世纪末2 0 世纪初，许多老牌资本主义国家进入帝国主义阶段，国内众多 的垄断性组织相继形成，并以惊人的速度发展。它们为了占领国外市场，大肆将 自己廉价的产品对外进行掠夺性倾销。在这种背景下，1 9 0 2 年加拿大财政部长 ws 菲尔汀在向国会提交的报告中，提出加拿大应该制定反倾销法律的建议。 他在提案中明确提出，一些托拉斯、康采恩等垄断组织，为了操纵和控制国外市 场，冲垮加拿大工业，将其国内剩余产品低价向加拿大大量倾销，应该采用立法 方式加以制止。他还主张，对付外国倾销行为的最适宜办法是对倾销产品征收特 别税，即反倾销税6 。 在讨论了ws 菲尔汀有关反倾销立法报告后，加拿大国会于1 9 0 4 年通过海 关法( c u s t o m sa c t ) ，其中第六节是反倾销法的内容。至此，世界上有了第一 部以国内法形式建立起的、一整套系统的反倾销法律制度。 美国于1 9 1 6 年通过了第一部反倾销法( 即美国1 9 1 6 年关税法第3 0 1 节 规定的反倾销条款) ，虽然其制定反倾销成文法晚于加拿大，并且美国1 9 2 1 年反 倾销法参照了加拿大1 9 0 4 年反倾销法。但是，经过几十年的发展和完善，美国 5 欧洲航运政策法规选编，第2 0 5 页 人民交通出版社1 9 9 9 年版 s 、v t 0 争端解决机制和反不公平贸易法律实物) 第4 3 页 李圣敬朱嘉宁著吉林人民出版社2 0 0 2 年 版 5 论海运服务贸易中的反倾销 反倾销法已成为现代国际反倾销法中最完备、最具代表性和影响力的国内法规范 之一。它对一些国家反倾销国内立法乃至反倾销国际立法产生了不同程度的影 响。如g a t t 反倾销法以及反倾销守则，在制定过程中，就深受美国反倾销立法 的影响。究其原因，美国在世界政治、经济生活中所处的地位固是其根本，而诸 多反倾销领域专家如温纳、罗宾逊夫人等的出现，亦从理论上保证了美国反倾销 法律制度的合理性和领先性。 欧盟的前身欧共体在1 9 6 8 年以前并不存在统一的反倾销法，各成员国中除 了意大利在1 9 6 3 年制定征收反倾销反补贴税第3 9 号法令以外，其他国家反倾销 法只散见于各自的进出口货物法和商法中，如比利时的1 9 6 2 年进出口和转口货 物法，荷兰1 9 6 2 年进出口货物法，法国的商法第1 9 条，联邦德国的商法第2 1 条等7 。 在1 9 6 5 年，欧共体委员会向欧共体理事会提出制定统一反倾销法的建议。 1 9 6 8 年4 月1 7 日，欧共体第一次颁布了统一适用于所有成员国的欧共体反倾销 法即欧共体理事会关于防止来自非欧共体成员国的倾销或补贴进口产品的条 例( e e c n o 4 5 9 6 8 ) ，该反倾销条例先后经过1 9 7 5 年、1 9 7 9 年、1 9 8 7 年、1 9 9 4 年的6 次修改，现在有效的是1 9 9 5 年1 2 月2 2 日颁布的关于防止来自非欧盟 成员国的进1 2 倾销基本规则( 第3 8 4 9 6 号规则) 8 。 尽管欧盟反倾销法是由各成员国组成的理事会制定，从立法主体上看，该法 类似于国际条约，但它们适用的直接对象是在各成员国国内的进口倾销，而不象 g a t t 反倾销法一样直接适用的是国家或成员。因而，从这种意义上说，它仍然 可归属于反倾销国内法范畴。 在其他西方发达国家中，澳大利距早在2 0 世纪初就制定了反倾销法，并且 很频繁地对进口产品实施反倾销措施。日本在本世纪8 0 年代也开始重视制定反 倾销成文法。8 0 年代以来，以墨诬哥和韩国为代表的发展中国家也纷纷加入国 际反倾销法的行列，都制定并逐步完善了反倾销法。 我国在1 9 9 4 年通过的对外贸易法对反倾销问题作了原则性规定。入世 以后，为了适应国际贸易中的这一游戏规则，我国于2 0 0 1 年1 1 月2 6 日以第3 2 8 7 w t 0 争端解决机制和反不公平贸易法律实物第4 6 页 李圣敬朱嘉宁著吉林人民出版社2 0 0 2 年 版 8 同上第4 7 页 6 论海运服务贸易中的反倾销 号国务院令发布了中华人民共和国反倾销条例，从程序和内容上对我国的反 倾销作出了进一步的规范，也填补了我国反倾销立法方面的空白。 2 反倾销国际法的产生和发展 反倾销国际法的历史最早可以追溯到2 0 世纪初，英国与荷兰等1 0 个欧洲国 家签订了一个关于共同防止和抵制多种食糖倾销的联合协定。这种通过多个主权 国家共同签署条约的形式，协调一致联合对倾销产品进行抵制的行为，意味着具 有国际法意义的反倾销法的开始。 到了第二次世界大战爆发前期，大多数工业国家都已经制定了不同形式的反 倾销法，并在实践中多次实施各自的反倾销法，这些举措一定程度上抵制了国际 贸易中的倾销行为。但不可否认，反倾销法的负面作用同时也不断暴露出来：各 国实施反倾销并非都是为了抵制不正当的倾销行为，而是将其作为国际贸易保护 主义的武器加以使用。因而，国际社会对反倾销法的关注程度并不亚于对倾销本 身的关注。1 9 3 3 年，当时的国际联盟和世界经济会议就反倾销问题进行了专题 讨论。可见，国际社会对反倾销立法，态度表现为既认可又担忧。 第二次世界大战一结束，在各国就拟建国际贸易组织进行的谈判过程中，反 倾销问题就自然而然地被提出来。当时国际贸易组织宪章第1 7 条专门针对 反倾销问题进行规定，试图以此来规范世界各国的反倾销法并为成员国的反倾销 立法提供一个”国际标准”。由于宪章末获批准而流产，宪章第1 7 条的规定被移 植到g a = 】广r 第6 条。 在此后几十年里，倾销与反倾销一直是世界各国所关注的问题。1 9 6 7 年， g a t t 肯尼迪回合谈判，导致了反倾销守则的诞生。在此基础上，历经不断 地谈判与修改，开始于1 9 8 6 年的g a t t 乌拉圭回合多边贸易谈判将反倾销问题 作为1 5 个主要议题之- - n 入谈判议程，并最终形成了关于实施( g a t t l 9 9 4 ) 第6 条的协定，这是现行的最具影响力的反倾销国际规范。 第二节服务贸易中的倾销与反倾销 一、服务贸易中反倾销立法的必要性 虽然服务贸易中反倾销措施的缺位有着这样或那样的原因，但应当指出，尽 快建立包括海运服务贸易在内的服务贸易反倾销法将有着十分深远的意义。它不 7 论海运服务贸易中的反倾销 但可以保护我国国内的服务贸易市场，而且可以为今后我国服务贸易的顺利发展 起到有效的保障作用。笔者着将这方面的必要性归纳为以下三点； 1 肪止倾销者对某一领域的垄断 按照传统的反倾销立法理论，反倾销可以阻止倾销者在某一领域潜在的垄断 意图。当倾销者的目的是挤垮竞争者后建立起垄断，再从中攫取垄断利润弥补自 己的支出时，反倾销措施便能有效地阻止这一结果的发生。服务贸易中的反倾销 也存在着这样的情况，比如在电讯业、民航业、海运业和保险业中都可能存在着 这种现象。外国的行业巨头为了达到垄断我国市场的目的，先以低于成本的收费 招揽客户，挤垮本地的竞争者。在达到垄断市场，消除竞争的目的之后，再提高 收费。从经济学的角度讲，这些产业由于所需的资金和技术要求都很高，本来有 能力的市场进入者就有限，企业在退出行业后很难再回来。以海运业为例，巨大 的资金投入，使得船公司一旦退出竞争市场之后就很难再有东山再起的机会，而 这也同样制约着潜在竞争者的进入。因此，一旦垄断局面形成以后，即使垄断价 格高过平均利润，竞争的局面也很难得以重新恢复。可见，只有和货物贸易一样 通过反倾销方面的立法来避免这一局面的形成，才能有效地阻止外国的行业巨头 通过倾销对我国相关产业造成垄断。 2 设立必要的隐性壁垒，保护本国服务业的合理存在 通常对法学家而言，反倾销法的正当性来自于倾销的“不公平性” ( u n f a i r n e s s ) ，建立反倾销机制，征收反倾销税是对这种不公平做法的一种“矫 正”。9 然而什么是公平昵? 这却是一个有争议的观点。对于一国政府而言，能维 护本国产业，保持任期内的充分就业，便是一种公平。可见，“反倾销法的本质 是保护主义的，只有在这个意义上去理解，才能挖掘出它的合理性或正当性背后 的经济和非经济的因素。”1 0 因此，反倾销法立法的根本目的在于保护本国的产 业，服务贸易领域的反倾销法的作用亦是如此。在贸易自由化理论盛行的今天， 一国表面上对本国产业的保护总是有限的，有时并不能起到很好的保护作用。通 过一些隐性的保护措施来达到保护的目的是很有必要的，反倾销法便是这一秘密 武器。在货物贸易领域中，反倾销法所起的作用已经有目共睹了。 ，( w t o 争端解决机制和反不公平贸翕法律实物第5 5 页李圣敬朱嘉宁著吉林人民出版社2 0 0 2 年 版 ”壬传丽中国反倾销法立法与实践，中国法学1 9 9 6 年第6 期 8 论海运服务贸易中的反倾销 在服务贸易领域中，如果也能建立起一套类似于货物贸易中的反倾销制度， 那他所起的作用同样会是相当突出的。可能有些人会说，现在各发展中国家对国 内服务业市场的开放程度有限，国际服务贸易对他们所造成的冲击相当有限，并 不需要通过建立反倾销措施来对其进行补充保护。但应当指出，如同货物贸易一 样，国际服务贸易的发展必然要求众多国家逐步取消他们的保护措施。一国服务 贸易市场的完全开放只是时间问题，如果到那时再以一些隐性的手段来保护国内 市场，可能为时已晚。 也有人会认为，在全球大谈贸易自由化的今天来讲服务贸易的保护可能是对 世界潮流的一种反动。但我们必须认识到，对于本国的一些产业，即使其相当缺 乏竞争力，我们仍必须采取保护措施。这样有利于构建一国完整的产业体系，减 少对国外的依存度。举一个简单的例子，一个家庭可以通过雇佣保姆来完成日常 的家务。如果家庭成员长期依赖保姆，便会丧失这方面的技能，对保姆的依赖程 度也会越来越高。当过年保姆返乡时，为维持正常的生活，这个家庭就可能花更 大的代价去雇佣他人。如果雇不到昵? 对家庭而言，问题可能小些，只要有钱就 行了，而对一个国家来说，问题就不是那么简单了。服务贸易领域的保护措施同 样存在着这样的问题。以海运业为例，一旦本国的船公司退出本国市场，该国的 船舶保有量势必下降，作为战时的运输队，这样的结果可能不是一国政府所愿意 看到的。因此，通过在服务贸易领域建立反倾销法，可以有效地阻止外国服务业 对本国的过分扩张，为本国相应产业的发展预留空间，从而减小该国的对外依存 度。 3 通过反倾销立法，建立威慑效应 合理有效的反倾销措旆不但可以阻止步 国服务业的倾销和大规模进入，而且 可以对国外可能出现的反倾销调查起到一定的震慑作用。我们可以回顾一下上世 纪8 0 年代，当时正值我国改革开放之初，如何扩大出口规模，增加外汇收入是 人们最为关心的问题，为完成指标而只计外汇收入，不计成本的做法颇为盛行， 出现一块手表只卖一美元的现象也就不足为怪了。在当时的情况下，由于我国的 经济规模较小，众多产业都是以进1 3 替代型为主，出口商品数量不多，占发达国 家进口总额的比重微乎其微，而仅有的一些大规模出1 3 产品亦都集中于我国的特 有商品领域。加之当时的美、欧等发达国家处于政治上的考虑，在中国采取保护 9 论海运服务贸易中的反倾销 措施的前提下仍向我国开放他们自己的国内市场，在当时的形势下，提出类似反 倾销的问题绝对有杞人忧天之嫌。 但随着我国产业结构的不断调整，出口导向性企业逐步取代了进口替代型， 而我国的经济规模也不断扩大，出口量持续攀升，世界工场已是一些国家对我们 的一致看法。但是由于立法的滞后性，我国没有完整的反倾销措施，许多国家肆 意对我国出口产品进行反倾销调查，毫不顾忌我国用相同的武器对他们进行报 复，使我国成为反倾销调查最大的受害者。例如，1 9 9 3 年4 月墨西哥一次性对 中国发起1 0 大类4 0 0 0 多种商品的反倾销调查，征税幅度从1 6 到11 0 5 不等， 这显然是恶性挑衅。其中固有我国出口经营秩序混乱，出口企业在价格上恶性 竞争等内部原因，但当时中国反倾销条例和法规的缺位缺位也是重要原因。 进口国试探性地对出口国商品课征反倾销税，如果出口国不采取相应的应诉 措施，或没有根据国内或国际的反倾销法规作出必要的反击，进口国可能会据此 判断出口圜在反倾销方面的认识甚少或没有作出相应对策的能力，也就有可能根 据这一信号对该出口国滥用反倾销手段。可见，在当前的国际贸易中，没有实施 反倾销措施的成员往往是反倾销措施的主要制裁对象。因此，完善的反倾销立法 和操作，对出口国有自卫作用。尤其是对发展中国家来讲，由于本国产业一开始 就在国际竞争中处于劣势地位，不但国内产业容易受到倾销产品的冲击，出e l 产 品还容易遭到其他国家的倾销指控。所以，他们的反倾销措施和立法不仅为了保 护国内市场，而且还有传递信号的威慑作用，使他国在提出反倾销诉讼之前要慎 重考虑出口国的反应。 服务贸易领域也是这样，除了前文提到的对我国市场的保护作用之外，该领 域内反倾销措施的威慑作用也是不容小觑的。随着我国产业结构的不断调整，服 务业的比重不断上升，其占国内生产总值的比例也不断提高。伴随着量的积累， 我国服务业的竞争力也呈上升趋势。以海运服务业为例，我国的中远、中海等骨 干航运企业己在世界上拥有了相当的知名度，其分支机构更是遍及世界各地。可 以预见，在一段时期以后，和现在的制造业一样，我国服务业会在许多领域中享 有较大的份额。所以，尽早建立服务贸易领域的反倾销措施，将会确保今后我国 服务贸易的顺利发展。 t w t o 反倾销规则第1 7 页 昊清津广东人民出版社2 0 0 1 年版 1 0 论海运服务贸易中的反倾销 二、服务贸易中缺乏反倾销立法的原因 服务贸易，是国际贸易的重要组成部分。虽然反倾销理论很少被用于服务贸 易领域，但根据国际上公认的对倾销行为的定义，服务贸易中是存在倾销行为的， 且这种倾销行为似乎已存在了很长时间。以海运服务贸易为例，早期班轮公会派 出的“战斗船”，便是如此。 战斗船是班轮公会与非会员船自自进行竞争的一种相当原始的方式，当公会所 经营的航线上出现了非会员公司的船舶进行营运时，班轮公会即按照与非会员公 司所属船舶相同的开航时间和靠港派出战斗船，以低于非会员船公司所属船舶的 运费率接受货载。经过压价、再压价多次反复的较量，直至对方无法维持，被迫 退出在该航线上的营运，或接受公会的条件时，战斗船才退出竞争。至于战斗船 在竞争中所产生的一切损失，则由公会成员共同承担。 由此，我们不难发现，战斗船的目的是驱逐同一航线上的其他经营者，其手 段是以低于成本或正常价格的费率载运货物，起后果是最终造成该航线上的垄断 局面。以现在的眼光来看，这是一种典型的倾销行为。 为什么服务贸易中的倾销古已有之，但它又不如货物贸易那样引起人们足够 的重视昵? 对此，我们有必要作进一步的深入研究。以笔者的观点，服务贸易理 论的不完善是最根本的因素。 长期以来，人们一直认为服务是不可进行跨国交易的。如在经典的经济学教 科书中。经济学家们认为“总体而言，我们将生产制品、原材料和农产品视为可 交易的货物，面一般的服务和建筑业的产品是不可交换的。”1 2 既然服务贸易不 可跨境进行，郧众多的适用于货物贸易的理论对于服务贸易面言也就不起作用 了，倾销与反倾销便是如此。 随着人们对服务贸易重要性认识的逐步深入，国际服务贸易日益引起世界各 国的广泛关注。上世纪八十年代g a t t 的乌拉圭回合谈判期间，服务业成为争执 最激烈的议题。因为在东京会议中，服务业被视为南北议题，发展中国家视其为 被强迫全盘接受的协议，所以相当敌视“。虽然在1 9 9 9 年1 2 月的珏雅图部长会 议上，发展中国家与发达国家在诸多议题上对立，但服务业反而成为最不具争议 ”k r u g m a n a n do b s t f e l d ，1 9 9 7 ，e4 1 5 ”( w t o 与国际服务贸易法律实务 第1 2 页李奉森编著 吉林人民出版社2 0 0 2 年版 论海运服务贸易中的反倾销 的议题，究其原因，笔者认为主要有以下两点： 1 大多数国家认为服务业是相当重要的议题，以往被视为只对工业国家有 利，但实际上服务业已成为各国主要的经济活动。服务业活跃程度与各国发展的 水准息息相关。根据1 9 9 8 年的统计，高收入国家服务业占该国g d p 的6 5 ，中 等收入国家为5 6 ，低收入国家亦达到3 8 。一般而言，服务业产出的增长率远 高于制造业的增长率，尤其在发展中国家特别明显。 2 g a t s 并未采取经合组织( o e c d ) 多边投资协定以负面表列排除方式全面 开放服务业的做法。g a t s 是根据各国服务业市场发展情形以正面表列方式列出 市场开放之承诺。因此，给予各国很大的自由度去选择欲开放的服务部门。而且， g a t 8 进一步允许发展中国家采取渐进自由化的方式，也就是说可以比发达国家 采取较缓慢的进度开放其国内市场，使得g a t 8 较为w t o 成员所愿意接受。 虽然服务贸易的重要性逐步为人们所认同，但相对于国际货物贸易而言，人 们对它的认识还是滞后的。所以即使g a t s 中借鉴了许多g a t t 的重要经验和条款， 但在不少地方还存在着不足，倾销与反倾销问题便属于这种情况。 除了认识上的原因之外，现存的国际经济格局亦是服务贸易中的反倾销未能 形成有效的法律制度的一个重要因素。 对于大多数