（社会学专业论文）陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究.pdf

摘要 社会分层是对社会结构的纵向探究，也是解析社会关系与社会行动的重要前 提。农村社会现代化转型与全国的整体现代化建设有着密不可分的关系，是影响 整体社会转型的瓶颈本文运用调查研究的方法和比较研究的分析手段把社会 分层作为一个整体，针对陇中黄土高原地区农村社会转型的滞后性，在抽样调查 的基础上将其结果与全国农村社会9 0 年代的分层状况进行比较，研究表明：蹴 中黄土高原地区农村社会转型已经启动，但转型处于明显的弱势级，呈滞缓状态； 农村社会分层从身份制转向了资源制，但处于分层强势级的阶层比例小，仍以常 势级和劣势级阶层出现，社会发展动力不足；社会流动发生率偏小，流动渠道和 机制缺乏，农民自身缺少流动的自获性条件；社会结构呈现板块化特征，结构不 完整，弹性不足，并有断裂的特征；农村社会市场介入力度低，亟需市场功能的 转型以营造分层环境，实现结构的完善。但农村社会现代化生活意识明显，市场 化愿望强烈，对职业变动要求突出，蕴藏着巨大的可分化因素，文化和消费因素 也逐渐成为分层的动力之一 关键词：陇中黄土高原社会转型社会分层比较研究 h a b s t r a c t s o c i a ls t r a t i f i c a t i o ni sl o n g i t u d i n a ls t u d yt os o c i a ls l x u c t u l 屯, a l s oi m p o r t a n t p r e m i s e t o a n a l y s i s o fs o c i a l r e l a t i o n s h i p a n ds o c i a la c t i o n m o d e ms o c i a l t m n s f o r m a t i n no ft h ec o u n t r y s i d ei sc l o s e dr e l a t e dw i t ht h ee n t k em o d e r n i z a t i o n c o n s t r u c t i o no fc h i n a m e a n w h i l eb o t t l e n e c ko fe n t i r es o c i a lt r a n s f o r m a t i o n i nt h i s p a p e r , ic o m p a r et h er e s u l to fs a m p l i n gs u r v e yw i t ht h es t r a t i f i c a t i o no ft h ew h o l e c o u n t r y s i d ei n9 0 sb yt h ea p p r o a c ho fi n v e s t i g a t i o na n dc o m p a r a t i o n , a i m i n ga t b a c k w a r d so ft h el o e s sp l a t e a um i d d l eg a n s ur e g i o nd u r i n gt r a n s f o r m a t i o n ；d r a w t h ec o n c l u s i o nt h a ts o c i a ls t r a t i f i c a t i o no ft h el o e s sp l a t e a ur e g i o n a lc o u n t r y s i d eh a s b e e na c t i v a t e d , b u ti nas t a t eo fc r e e p i n g t h ep r o p o r t i o no fp e a s a n t si ns t r o n g p o s i t i o ni sl o w , m a j o r i t yo ft h e mi si ni n t e r i o rp o s i t i o n , a n dp e a s a n t sl a c km o t i v ef o r c e t h er a t eo fp o p u l a t i o nf l o a t i n gi sl o wb e c a m eo fl a c k a g eo fe f f e c t i v em e c h a n i s ma n d a c q u i r e dc o n d i t i o n s ；s o c i a ls t j u c t u r c i s d i s p l a y e dp l a t e - r i z a t i o 峨i m p e r f e c t , a n d t e a r i n gc h a r a c t e r i s t i c , e l a s t i c i t yi si n s u f f i c i e n t ；c o u n t r y s i d em a r k e ti sl e s sc o m p e t i t i v e ， d e m a n d i n gt r a n s f o r m a t i o n o fm a r k e tf u n c t i o nt oa c h i e v et h ec o m p l e t e n e s so f s t r u c t u r e w h e r e a sm o d e r n i z e ds o c i a lc o n s c i o u s n e s so ft h ec o u n t r y s i d ei so b v i o u s , t h e q u e s to fm a r k e t a z a t i o ni ss t r o n go c c u p a t i o n a la l t e r n a t i o ni sd e m a n d i n g , t h e s ef a c t o r s i n c l u d i n gc u l t u r ec o n s u m p t i o na r ed y n a m i cp o w e r k e yw o r d s ：l o e s sp l a t e a um i d d l eg a n s ur e g i o n ；s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ； s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ；c o m p a r a t i v er e s e a r c h 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西北师范大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名； 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：雎导师签名：戳日期：螋 漳彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 第一章导论 一、研究的缘起 ( 一) 研究社会分层是理解社会关系与社会行动的重要理论基础。社会作为一个 整体性的存在有机体，总是以一种可供人们遵循和把握的具有规律性的条件和机制来 出现。怎样认识一个具有相对完全的自我调适系统的有机体，首先要从认识其内部的 结构系统来入手对于社会系统而言，社会行动与社会关系是两个表征社会结构的次 生体系，可以用来把握社会的基本构成状况。对于农村社会来说，其功能也是完全一 样的，韩明谟在农村社会学 绪论中指出：“把农村社会作为一个整体，究竟应该 从什么地方人手呢? 就像宰杀一头牛、一只羊，它们是一个整体，应该从什么地方人 手，给它们致命的第一刀是最重要、最有效的昵? 我们认为这第一刀就是人们的 社会关系和社会行为”( 韩明谟，2 0 0 1 ：6 ) 。对于社会分层来说，其主要目的也在于 在分清社会层级构成的基础上进一步予以规制社会的行动与关系，从而为社会的整体 运行态势作出准确的分析。 ( 二) 社会分层是研究社会流动的基本前提。在一个开放性与现代性较强的社会 中，社会流动的发生度与合理度应当处于一个较高的水平上。增强社会流动会进一步 推动社会的良性运行与变迁而无论是水平流动还是垂直流动，都首先是建立在社会 分层的基础上的如何更好地规范社会流动，控制社会流动的强度与向度、实现社会 合理流动均要以有助于形成合理的社会结构为取向。那么如何优化社会结构，则应首 先从研究社会分层来着手。在农村社会的研究中也要以这样一种思路来控制和引导社 会流动。例如从农民工的流动对于农村社会结构的影响来说应该如何加以引导，而就 农民工的“边缘化”特征而言究竟对农民工如何进行社会层级定位，从而来解决农村 社会在结构变化过程中的良性运行问题，这也是社会分层应当研究的问题。 ( 三) 农村社会分层与农村社会的现代化和农村社会结构转型有着极为密切的关 系。现代型社会有诸多表现特征。如理性化、城市化、全球化等，而其首要特征是社 会结构的日益分化与整合。郭星华指出：“一个社会进入现代化的发展过程，其重要 的社会基础之一，即是社会结构的分化。而且一个社会能否实现朝向现代化的转型， 最重要的内在因素之一，也是社会结构的分化是否达到了相当程度”( 郑杭生，2 0 0 3 ： 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 3 3 4 ) 。除个人角色分化、社会组织分化之外，另一社会结构分化的表现为社会地位的 分化，一个人的社会地位( 社会声望) 是与其所从事的职业高度相关的韦伯直接以 人们的地位和声望为标准来进行分层，而现代许多社会学家则倾向于依据职业分类来 划分阶级或阶层。陆学艺就此已划分出当代中国十大社会阶层。那么我国农村社会在 现代化的过程中社会地位的分化有那些、农村社会结构的分化达到了何种程度、离现 代化还有多远等问题，应当从农村社会的分层及其变化过程来看。如果搞清楚农村社 会分层与其变化特征，那么社会结构的变化与转型也就自然清晰了 ( 四) 农村社会分层研究对农民问题的解决也有着重要的作用农民、农村、农 业并称为我国农村社会的“三农”问题。就农民而言。中国有4 2 9 ( 陆学艺，2 0 0 4 ： 1 3 ) 的人还是农民，而在这些人中，又有将近1 1 0 的农民还是小农。孟德拉斯早已 指出，欧洲的小农于2 0 世纪下半叶已然终结，而中国的小农在2 l 世纪依然特立独行 于各土石山区农村社会中。那么中国的小农何时并怎样结束自己的使命，需要当代的 农村社会学来探讨。而另一种现实同时也表明农民在改革开放以来并非静止不动，李 培林指出：“现在在中国的版图上，几乎每天都有约7 0 个村落消失”( 盂德拉斯，2 0 0 5 ： 6 ) 农民内部起了怎样的变化，他们能否很好地融入城市社会，其可入能力是否完全， 它在农村社会又是如何来培养的这与农村社会内部农民的上向流动关系极为密切。 因此，要想很好地使农民融入新的社会、实现中国小农的终结，必须要以农村社会合 理分层与流动作为前提。 二、研究的目的和意义 ( 一) 研究的目的 本文通过对陇中黄土高原地区农村社会的个案分析，与国内权威农村社会分层理 论和西北欠发达地区农村社会分层有关研究的比较，考察在我国社会转型过程中陇中 黄土高原地区农村社会阶层的变化状况及其个性特点，重点是对分层结构、分层过程 的比较研究，目的在于首先探明农村社会分层的来源、方式、过程、结构等内在机制； 其次说明我国的现代化进程对目前农村社会在意识、观念以及行为选择方面带来的影 响和由此引发阶层变动趋势；最后分析农村社会分层的后果、态势、度向、临界点等 问题，说明陇中黄土高原地区农村社会分层的总势。 ( 二) 研究的意义 1 、理论意义 2 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 我国的改革深入而持久，对社会各界均产生了强烈的影响，整个社会也处于一种 急速变迁的过程中，并由此引发出诸多社会问题。但就社会转型来说，如何实现快速 而平稳的过渡，如何能更好地遵循社会良性运行和协调发展的规律性，是社会学面临 的主要问题。对于农村社会而言，社会变迁对农村的影响也是巨大的。这样急速的变 迁对农村社会的结构究竟有何影响，我们怎样更好地遵循社会良性运行和协调发展的 规律，从而保持农村社会的平稳转型。也是农村社会学的重要主题本文重点探讨在 现代化进程中农村社会阶层的变动及其趋向，揭示农村社会分层的内在机制，并反应 现阶段农村社会转型的态势及分层态势，在进一步说明分层后果的基础上探讨阶层变 动的规律性及其趋向，以期对我国西北陇中黄土高原地区农村社会的分层状况和结构 变迁作一理论探讨。 2 、现实意义 ( 1 ) 现实中的农村仍以落后和贫穷为显著特征。除了自然条件和社会生产力的 根本性因素外，农村社会结构构成、现代性的嵌入度、结构转型的成熟性等也是重要 的影响因素。本研究通过社会分层这一视角对农村社会的现代化转型基本要件进行重 构性分析，提出理论性的认识。 ( 2 ) 在认清了农村社会具备的转型条件和存在的缺失之后，就可以准确定位农 村社会在转型过程中所处的阶段，从而对农村社会的良性运行和协调发展的规律性能 更好地把握。 ( 3 ) 同时也能发现农村社会转型的偏差和差距，为农村社会在发展中所出现的 一些社会问题做出判断。 三、文献综述及本文的研究设想 ( 一) 文献综述 社会分层( s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ) 是研究社会结构的重要概念，通过分层可 以看出社会的基本层级构成状况。它体现着社会的不平等。最初该概念是依据地质学 中研究地质构造不同层面的概念“分层”所引入的，社会学中重点强调社会的纵向结 构，指“按照一定的标准将人们区分为高低不同的等级序列”( 中国大百科全书总编 辑委员会社会学编辑委员会，1 9 9 1 ：2 8 3 ) 。在劳动分工形式上，与社会分化是紧 密相连的。在社会分层的理论研究方面现今也趋成熟，构建了从理论到具体研究过程 的完整模式。 3 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 l 、社会分层研究的两大理论传统 马克思主义阶级理论和马克斯韦伯“三位一体”理论是社会分层研究的两大理 论渊源，分别代表了不同的研究目标和旨向，从而也影响着迄今为止的社会分层研究。 马克思主义的经典作家们从他们所处的时代和历史条件出发，站在批判和重构的立场 上分析了社会的阶层构成状况，更多地强调了社会冲突的方面。首先探究了人类不平 等的产生及如何看待由此所表现出的社会层化现象。认为无论过去和现在，劳动作为 一个基本的社会范畴，是人生存的一种形式及其生活的主要内容。从这个角度看，是 不应存在社会差别及其划分的。然而在劳动的进步过程中，出现了对劳动进行分工的 社会，尤其是随着两次社会大分工，阶级分层也就由此产生了。并且指出“分工的规 律就是阶级划分的基础”( 恩格斯，1 9 6 3 ：2 4 3 ) 。在进一步区分生产性劳动与非生产 性劳动的的基础上，马克思提出以对生产资料的占有状况为区分阶级的标准。并以此 将整个社会区分为两大对立的阶级无产阶级和资产阶级。这两大阶级在对生产资 料的占有上体现出了社会的不平等，因此两者始终是处于冲突状态的。 “阶级”的概念是马克思主义社会分层的核心概念，它不仅是马克思主义阶层划 分的主要依据，而且也是研究社会各阶层发展变动的基础。在区分两大阶级之后，马 克思进一步说明了两大阶级分化的后果。英国学者f 帕金( p a r k i n ) 在阶级结构 中的社会分析 一书中对马克思主义的阶级理论做如此解析：“各种阶级的两极分化 必然导致无产阶级从自在的阶级转化为白为的阶级，亦即产生阶级觉悟。随 着阶级觉悟的萌发无产阶级就会与资本家发生冲突，建立自己的组织和政党，以推翻 资本主义社会为己任，谋求建立自己的理想社会社会主义和共产主义社会。”( 何 建章，1 9 9 0 ：2 2 ) 社会中阶级分化的过程正说明了一个社会的层化过程。在此基础上， 马克思进而阐述了社会结构变迁的问题。 马克斯韦伯( m a xw e b e r ) “三位一体”分层理论与马克思的阶级理论有着本质 上的区别，着重体现在社会分层所依据的标准上。尽管韦伯在研究社会分层时也纳入 了马克思所依据的对生产资料的占有状况经济因素对一个人的社会地位所能产 生的决定性影响，但他同时认为除了经济因素外，影响人们社会地位的还有政治因素 和地位因素。由此构成了以经济、声誉和权力为综合标准的社会分层方法。除此之外， 韦伯的分层理论与马克思主义的相异之处还体现在阶级结构的划分以及阶级冲突等 问题上。按照韦伯的“三位一体”理论，阶级的划分很显然是超越“有产者”与“无 产者”二元对立的，丽自然地导向了多阶级的结果，即存在多种地位群体及利益群体 的“多元模型”。在阶级冲突方面，韦伯认为有四种因素将会促使群体成员拒绝接受 4 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 既存关系模式。( 1 ) 权力、财富和声望三种分配之间的相关程度；( 2 ) 组织社会成员 行为的社会科层结构数量：( 3 ) 导致权力、财富或名望水平提高的个人流动频率：( 4 ) 领袖人物。权力、财富和名望三大资源分配之间的差距愈大，个人向上流动的频率愈 低，其后果是愈容易导致低层群体成员的不满。尽管韦伯的分层理论对阶级冲突作了 相关说明，但他更强调的是社会和谐的一面，也因此在“二战”之后西方社会转而推 崇这种对两极化社会极力辩护的理论。韦伯的分层理论由于存在着一大堆跨维度联系 所引起的阶级问的复杂混合，阶级体系被表述为本质上是多元的“多维度主义” 2 、西方社会分层研究的其他理论 ( 1 ) 精英理论。精英理论由意大利社会学家帕累托( v i t f r e d op a r e t o ) 所开创 而由美国社会学家米尔斯( w r i g h tm i l l s ) 、莫斯卡( g a e t a n om o s e a ) 等人作了后续 研究这种理论首先关注的是社会阶层结构的顶层，把那些具有特殊能力、在某一方 面或某一活动领域具有杰出能力的成员称作是精英，认为各个集团内社会成员能力和 才干的平均值决定着该集团在社会分层阶梯中所处的位置。其次讨论了精英的循环和 流动，认为精英与非精英的更替正说明了历史的更替。革命的意义就在于更新上层成 员，补充和提高执政阶层所必备的管理能力。实际上这是一种以纯政治分析为标识的 二元分层理论，但与马克思主义以经济分析为标识的阶级分层理论相比较有诸多的模 糊性和不深入性。如阶层划分标准缺乏精准、精英循环具体方式不甚明确，甚至在现 实中很难得以完全的实现等。但这一理论在分层研究中是别树一帜的，有着观察社会 结构的特殊视角。 ( 2 ) 功能主义。在社会分层上，功能主义仍然以探讨社会分层的功能为主要内 容，认为社会分层之所以在各个社会中长期存在，是因为它是不可避免的，甚至是必 不可少的。戴维斯和摩尔( d a v i sa n dm o r e ) 在其分层的功能一文中着重强调了 这一核心思想。社会中职位的重要性不l 司而自然会使某些人位居重要地位，并获得较 高的收入，层化是无可避免的。也因此功能主义将职业结构指定为社会不平等的主要 维度。在以后的研究中，沃纳、特尔门以及布劳和邓肯( w a r n e r 、t r e m a n 、b l a u a n d d u n c a n ) 都围绕这一维度展开研究的，并发展出了社会地位等级测量理论和社会经济 地位指数测量标准，由此也将社会分层研究纳入到了实证研究的层面，在社会分层理 论中确立了另种分析的路径。 ( 3 ) 冲突理论。从强调社会阶级的对抗与冲突这一角度出发，在相关研究中将 冲突理论划归为后马克思主义的范畴( 戴维格伦斯基，2 0 0 5 ：8 1 ) 。但实际上冲突 理论与马克思主义是有着根本区别的，它拒斥在后资本主义社会中仍将对生产资料的 5 漆彦忠：陡中黄高原地区农村社会分层比较研究 占有看作是经济与政治秩序的核心，而突出了政治权力的作用“现代的社会冲突是 一种应得权力和供给、政治和经济、公民权利和经济增长的对抗。冲突是由于权力分 配引起的，而不是由于经济因素引起的”( 拉尔夫达仁道夫，2 0 0 0 ：3 ) 作为功能 主义的反恩和对立物，冲突理论更注重分层的反功能，丽以权力作为标准，把现代资 本主义社会中的社会集团分为高层阶级、职员阶级、服从阶级和自由知识分子阶级 也是对社会的一种批判性分析。 ( 4 ) 涂尔干主义及其后涂尔干主义涂尔干( e m i l ei ) u r k h e i e ) 对社会分层的 理论贡献集中体现在他的社会分工论一书当中，在该书中涂尔干着重讨论了社会 分工的功能及其原因，认为“社会容量和社会密度是分工变化的直接原因，在社会发 展的过程中，分工之所以能够不断进步，是因为社会密度的恒定增加和社会容量的普 遍扩大社会的扩大和密集并没有允许分工不断发展，而是需要分工不断发展”( 埃 米尔涂尔千，2 0 0 0 ：2 1 9 ) 这被看作是对社会分层得以发生或其来源的一种说明。 而在其思想上与以后的功能主义极其吻合，均将社会分化看作是社会所必须的过程。 因此也有人将萁归入功能主义的分层理论，认定为是功能主义的思想谰源之一。更为 巧合的是涂尔干也指出随着职业变得日益片断化，职业在我们生活中的地位越来越重 要了，则更能体现出功能主义的分层思想。但在后涂尔干主义的研究中，渗入了通过 阶级身份认同、阶级意识类型所表现出来的社会分层主观方面的内容，指出阶级身份 深受集体性从属关系的影响面日渐式微，但是不能因此抛弃阶级分析，它是研究社会 壁垒、集体行动等社会过程及其后果的重要视角。而将马克思主义关于“自在阶级” 和。自为阶级”的唯名论阶级划分通过围绕劳动分工的功能性位置所产生的职业群体 唯实化了，是涂尔干主义在社会分层理论融合中的一大贡献。此外，后涂尔干主义者 还发展出了整体性研究社会分层的理论范式，即通过研究社会分层的来源与形式，进 而说明分层结构，并探讨社会分层的过程，最后阐明其后果。本文的研究模式正是遵 照这一框架而设定的。 ( 5 ) 新马克思主义。普兰查斯和赖特( p o u l a n t z a sa n dw r i g h t ) 所要着重解决 的问题是关于中产阶级的定位问题。在坚持马克思所给定的以生产方式和对生产资料 的占有所区分的社会结构和“二元论”阶级结构对立的基础上，普兰查斯进一步指出： “但在一个具体的社会( 一个社会形态) 里，就不只是包含两个阶级。因为它包含有 多种生产方式和生产形式”( 马尔科姆沃特斯，2 0 0 0 ：3 5 2 ) 。而赖特也提出了“矛 盾的阶级定位”论，即按照一个或数个标准来看属于支配性地位的阶级成员，依照其 他标准却属于被支配地位。因此普兰查斯重述了马克思的“生产资料所有权”和“劳 6 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 动过程”两个概念，把占有生产资料界定为有能力控制生产资料，赖特则进步扩展 了剥削的概念，将“组织资产”和“资格认定性技能”涵括于这一概念之下。如此便 给出了一块难以归并于两极对立阶级中任何一极的阶级成员所赖以活动的领地，即中 产阶级。新马克思主义理论无疑是对资本主义社会随着经济与技术发展而在社会结构 领域出现的变化所作出的回应，同时也说明了阶级分析对社会结构研究所能起到的直 接作用。 ( 6 ) 后韦伯主义。韦伯为人们按照市场机遇、生活方式和象征性报酬等概念理 解阶级提供了理论框架，认为“地位群体”或“身份群体”可以从人们在某种市场上 所处的位置以及由此所决定的。生存枫会”来判断，而后韦伯主义者所讨论的核心闯 题正是在于经济标准是否仍然是群体划分的主要依据。吉登斯( g i d d e n s ) 认为财产 与资格证书、劳动力等因素仍然属于市场能力的重要来源，它们的共同作用促成了某 些社会集体可以通过只限于小部分有资格的圈内人来分享资源和机会的这样一种 社会封闭的过程。而帕金( p a r k i n ) 则把财产划归为职业的从属体，认为适应市场需 要的技术专长才是职业报酬的因素当中最为重要的因素。皮奥里( p i o r e ) 则认为财 产并不是一个影响因素，促成社会封闭的主要原因在于存在一种二元劳力市场的分 割。很显然，关于多维模型的社会分层理论的争论仍在继续，随着多元市场化的出现， 多元化分层理论也难以驾驭于社会结构与秩序之上。 c 7 ) 后结构主义。后结构主义的研究重点主要体现在社会分层过程上。传统的 分层理论认为社会成员的地位变动普遍受个人能力、教育程度等非制度与非结构因素 的影响，而后结构主义则更强调诸如制度变迁、社会环境等结构性因素对个人地位获 得的影响，主张在社会分层过程研究中注意宏观与微观分析相结合的方法，这一认识 对社会分层的深入研究具有极大的意义。 ( 8 ) 后现代主义。后现代主义豹讨论则主要集中予社会分层带来的后果上，尤 其是关于文化性后果的认识上。认为消费实践正脱离阶级( 阶层) 区分，尤其是大众 文化的出现是解构阶级( 阶层) 的重要力量。 3 、国内关于农村社会分层研究的理论 ( 1 ) 有关农村社会分层标准的论争 在马克思主义及西方社会分层理论中，针对社会分层的结构研究而都提出了不同 的阶级、阶层及不同群体的划分依据，这实际上是对分层标准的一种界定。我国在农 村社会分层的问题上首先争论的一个焦点也是分层所依据的标准。大约提出了如下几 种关于农村社会分层标准的理论。 7 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 第一，单一标准说。这类研究在进行农村社会分层中均采用一个变量作为标准。 如宋镇修按照职业区分将农村居民分为七个阶层，又按照收入差别分为四个阶层( 宋 镇修，1 9 8 9 ) 。而在近几年的研究中，毛丹、任强提出以社会资源为标准将农村居民 划分为四个层的说法。尽管在具体分层过程中又区分为经济资源和象征性资源，但从 总体上来看。仍然采用的是社会资源这一单一分层变量( 毛丹、任强，2 0 0 3 ) 第二，兼标准说这类理论在研究中要么采用的是两个标准，要么采用的是主、 辅标准，或者是主、次标准，与单一标准有着明显区别。主要有如下说法：林后舂提 出以农民在商品经济发展中的地位和作用、兼考虑职业特点和财产占有关系的标准进 行分层( 林后春，1 9 9 1 ) ；林晓明提出依据社会分工与生产资料的占有状况两个标准 进行分层( 林晓明，1 9 9 0 ) ；邹农俭提出以社会分工为主标准、以社会地位的类别为 辅标准，即以一个一级标准：职业性质；一个二级标准：在社会生产、生活中的地位 为标准进行农民分化研究的学说( 邹农俭，1 9 9 9 ) 此外，陆学艺主编的当代中国 社会阶层研究报告中采用以职业分层为基础，以组织资源、经济资源和文化资源的 占有状况为标准进行社会分层。尽管是针对全国住社会阶层的研究，但其中也以职业 标准和资源占有状况标准对农村社会阶层的构成状况作了说明，在社会分层的标准上 应当看作是采用了兼标准说( 陆学艺，2 0 0 4 ) 。 第三，多标准说。与前两种类型所不同，这一类型的研究采用三个及其以上的分 层标准。陆学艺在9 0 年代针对全国范围的农村社会分层研究中以农民所从事的职业 类型、使用生产资料的方式和对所使用生产资料的权力这三个因素为分层的标准( 邹 农俭，1 9 9 9 ) 。潘会玲的研究则依据农民所从事的社会职业、生产资料的占有情况以 及在生产，分配和社会生活中的地位等因素进行社会分层( 潘会玲，1 9 9 5 ) 李全生 在近期的研究中则采用了经济、政治权力、声望、专业技术、族姓等五个方面的影响 因素作为农村社会分层的标准。这些都可以归为多标准 憩之类 李全生，2 0 0 3 ) 。 关于农村社会分层的标准真可谓“仁者见仁，智者见智”，有人也就此作出了批 评，指出这种状况也正反映了分层理论的不成熟性( 邹农俭，1 9 9 9 ) 。同时也指出了 “分层标准将随着社会的变化，社会结构的演变而有所不同，因此，不存在放之四海 而皆准、普遍适用的分层标准”( 邹农俭，1 9 9 9 ) 这也正说明了社会分层标准研究的 边界，但是在具体历史时期的研究中应当以能准确刻划所面对的社会现实为最低要 求。这几类标准在研究中各有利弊。单一标准在分层中简单清晰，应用简洁，但容易 忽视其他影响阶层地位的因素；多标准说分析全面，但显得烦琐，另外也会引起如韦 伯的社会分层理论一样多元的分层标准导向多维分层模式，从而使问题不明朗化这样 8 擦彦密：陇中黄士高原地区农村社会分层比较研究 的问题。从多种分层标准所采用的指标及其权重来看，职业标准几乎是难以回避的， 另外，各种资源的利用状况使用频率也很高。据此，本文拟采用以资源占有为基础， 以从业类型为标准的兼标准说。 ( 2 ) 研究方法问题 关于社会分层的研究采用实证调查研究方法似乎是个显而易见的事实，但在这 具体研究方法的背后实际上还存在一个方法论问题，即如何使研究者的思想和认识符 合农村的实际杨善华认为，在研究农村社会结构时应当采用“农民的视角”来看 待“农村的实际”。“对于什么是农村实际，其实还是有两种不同的视角t 即学者 或官员眼中的农村实际与实际生活子其中并对此有切身感受的农民眼中的农村 实际显然。真正要了解农村中发生的事情，我们就必须知道农民眼中的农村实 际。而不是用学者或官员眼中的。农村实际来代替农民眼中的农村实际”( 杨 普华，2 0 0 4 ：8 0 ) 。这种方法论思想及其类似自然主义的认识论和社会研究中的扎根 理论，在实地研究中，无疑是最为根本和最为有效的指导方法。 ( 3 ) 农村社会分层结构的研究 不管秉承哪一种分层理论，采用怎样的分层标准，关于农村社会分层的研究最终 要体现在不同层群的划分上，亦即社会分层结构上国内农村社会分层的研究者们对 农民分化状况的认识各不相同，而且因社会发展的不同时期和不同的地区也不同。主 要有如下的研究。9 0 年代初，陆学艺把农村居民分为l o 个阶层，即农村干部、集体 企业管理者、私营企业主、个体劳动者、智力型劳动者、乡镇企业职工、农业劳动者、 雇工、外聘工人、无职业者，反映了我国进入社会转型后农村社会居民的层化现象。 在社会进入加速转型期后陆学艺又针对农村社会受商品经济发展的影响，经济成分 和产业结构开始向多元化发展的状况，再一次研究了农村社会群体的分化。依据经济 利益、社会地位、生活方式和价值观念等标准，把农民分为农业劳动者阶层、农民工、 雇工阶层、农民知识分子阶层、个体劳动者和个体工商户阶层、私营企业主阶层、乡 镇企业管理者阶层、农村管理者阶层等8 个阶层这一分层综合了农村社会在受市场 经济冲击后出现的形形色色的职业种类，进一步精确了农村社会阶层划分，同时也反 映了农村社会市场化进程中出现的变化，是目前农村社会分层的权威理论。 此外，林后春在考察了中国农民在商品经济发展中的地位和作用，兼考虑职业特 点和财产占有关系后，将8 0 年代中国农民详细划分为1 2 个不同阶层，包括单纯农业 劳动者阶层、兼业者阶层、乡镇企业工人阶层、城市农民工阶层、农村文化技术阶层、 乡镇企业经营管理者阶层、农村乡务管理者阶层，个体劳动者和个体工商户阶层、私 9 漆彦忠：貔中黄土高原地区农村社会分层比较研究 营企业主阶层、宗教职业者阶层、游民阶层、反社会阶层和一个准社会阶层( 即指农 民家庭未成年的子女) ( 林后春，1 9 9 1 ) 。该分层与陆学艺的分层相比较，主要的阶层 划分类型基本相同，但在阶层名称上有所差别，说明了层化的不完全和不清晰的现象。 并且前者缺少雇工阶层，而有兼业者阶层、宗教职业者阶层和游民阶层，正反应了农 村社会经济、文化落后的一面而反社会阶层和准社会阶层的划入，是对主流社会外 成员的界定，在社会分层理论中也是新的创点，这应与分层标准的选择紧密相关。此 后，段华明重点研究了分化程度较低、经济不发达地区的农民分化状况，把农村居民 分为普通农户、承包专业户、经营个体户、亦工亦农户、贫困户、农民知识分子、农 村管理者等阶层，反应了西北欠发达地区9 0 年代初农村社会的层化现象( 永昌县情 调查组，1 9 9 5 ：3 3 7 - 3 4 3 ) 与前两种分层相比，第三种分层首先在分层单位上选择了 农户而非个人；其次，阶层结构明显单一，只有7 个阶层；第三，阶层类型差别较大， 保留了承包专业户、亦工亦农户和贫困户，而缺少农民工、雇工、私营企业主，乡镇 企业主等阶层。这些差别总体上反应着黄土高原欠发达地区农村社会的经济不发达状 况，农民仍然以土地为主要生产资源，并以对其的充分拥有和利用为导向进行财富复 制，是一种小农生产模式；农村仍然以农户作为基本生产单位，户主的阶层归属与农 户的阶层归属有很大的关联性。这正说明了黄土高原地区农村社会转型滞缓，未能良 好培育出分层强势级。本文中根据当今农村社会的现状采用了以农民个人为基本分层 单位，但研究中发现在山区农村农户的影子清晰可见，仍然有可比较之处，因此这一 理论为研究提供了很好的研究范本 针对不同地区的农村社会分层有着不同的理论成果，均反映了各地农村社会现代 化的程度。石成林通过对湖南省常德市的调查，依据经济和政治地位，把农村居民划 分为农业体力劳动者阶层，乡镇集体企业体力劳动者阶层、个体工商户阶层、私人企 业主阶层、雇工阶层、乡村管理者阶层、知识分子阶层等( 石成林，1 9 9 1 ) 。潘会玲 通过对山西省农民的职业分化和阶层演变的调查，依据社会职业类型、生产资料占有 情况和在生产、分配，社会生活中的地位，将山西省农民分为农业劳动者阶层、农民 工阶层、乡镇企业管理者阶层、个体或合伙工商劳动者阶层、私营企业经营者阶层、 乡村干部阶层和教育、科技、医疗卫生、文化艺术工作者阶层等( 潘会玲，1 9 9 5 ) 。 林晓呜通过对浙江省温领县的调查，依据社会分工与生产资料的占有状况两个标准把 农业人口区分为农民、乡镇企业工人、乡村管理者、个体工商业主和私营企业主等阶 层( 林晓鸣，1 9 9 0 ) 。这些研究基本上能反映出我国中、东、西三大地区农村社会的 层化状况。综合来看，各地区分层有者较大的一致性，虽然其中还有很多问题，诸如 潦彦虐：班中黄土亮原地区农村社会分层比较研究 分层标准不相一致、阶层划分清晰度不高等，可也说明了农村居民在所能从事的职业 类型、生产资料的占有情况及在社会生活中的地位出现趋同的态势。但这并不是说各 地区农村社会发展是一致的。事实上，以上理论只对阶层结构做了描述，而各阶层之 间的关系、阶层结构变化及分层后果等方面可反映农村社会发展程度、变化趋势的问 题分析较少，这也是我国理论界在农村社会分层研究中的薄弱环节 ( 二) 本文的研究设想 l 、关于本文的理论定位 ( 1 ) 农村社会分层标准的不一致和分层结构的差异性正说明关于这一问题的研 究必须要把握时代背景和相应的农村社会实际状况。本文正是要在社会现代化建设和 农村社会转型这样一种时代背景下来探讨陇中黄土高原地区农村社会的层化状况，对 其进行全面、系统、客观的描述。 ( 2 ) 对农村社会分层的研究尽管众多，但显然缺少一种规则的理论模式，本研 究试图遵循由来源到结构，过程、结果这样一种分析思路将农村社会分层作为一个整 体进行解析。以期完整把握农村社会结构变迁与社会层化现象的关系，从而构建相应 的理论分析框架。 ( 3 ) 陇中黄土高原地区农村社会层化状况及现代化发展程度之间的关系孤立地 进行研究似乎并不能说明问题，因此，主要采用陆学艺在9 0 年代所做的关于农村社 会分层结构的研究来对照和比较，从而认识陇中黄土高原山区农村的社会阶层结构与 全国状况的异同，尤其对其“异”进行深层发掘，依据其规律性提出相应的对策建议。 2 ，理论设想 ( 1 ) 与全国发展状况相一致，农村社会结构分化的水平与现代化程度密切相关。 ( 2 ) 陇中黄土高原地区农村社会层化水平低，其现代化转型是一种低态势的转 型，层化速度极为缓慢。 ， ( 3 ) 市场化是目前农村社会发展的合理取向，在这一路径之下，建立陇中黄土 高原地区农村社会分层的完整结构和模式成为可能。 ( 4 ) 农村社会分层应具有启动转型和转型实现的l 临界点，并以资源占有为基础， 以从业类型为区分标准。 ( 5 ) 农村社会分层引起了普遍的经济性后果、心理性后果和消费行为后果，但 同时也有结构性失调的现象。 3 、社会分层的概念及其操作化 关于社会分层的概念解释颇多，各种社会分层的理论及其流派都有自己关于社会 l l 漆彦忠：陇中黄土高原地区农村社会分层比较研究 r 职业分化状况 层群划分l 资源占有状况 l。消费方式的变化1 - 休闲方式的变化 lr 对地位一致性程度的认同 、层群认同上对收入差距的认同 i 对社会政策的评价 。对未来生活的预期 四、研究方法 ( 一) 调查点的选择 1 、调查地点 费孝通在江村经济一书中指出选择调查点的两个原则：“为了对人们的生活 进行深入细致的研究，研究人员有必要把自己的调查限定在一个小的社会单位内来进 行另一方面，被研究的社会单位也不宜太小，它应能提供人们社会生活的较完整 的切片”( 费孝通，2 0 0 1 ：2 4 ) 。结合本研究的对象和目的，经过对本人所拥有的社会 1 2 漆彦忠：匏中黄土高原地区农村社会分层比较研究 资源、调查可行性条件等多重因素的综合考虑，选择了位于甘肃省东南部的秦安县作 为了一个切片，并在该县的川区和山区村中抽样选取张磨村和新村为两个调查点，以 望能够相对全面地了解该区域的农村社会分层状况。 2 、地理摄况简分 该县位于甘肃省东南部天水市北，渭河支流的葫芦河下游，属陇中黄土高原地区。 平均海拔1 5 7 0 米，总面积1 6 0 1 6 平方公里地貌特征体现了典型的黄土梁峁、沟壑 和河谷地形，相互穿插分布。秦安县志如此来描述其地貌：“黄土分布广泛。山多 川少，沟壑密布，河谷多呈葫芦状，沟谷泥流和黄土滑坡现象较频繁”( 秦安县志编 纂委员会，2 0 0 1 ：1 0 5 ) 。山地占总面积的9 骗以上，全县共有山粱3 0 多处( 海拔1 6 0 0 米以上) ，川台l l 处。本次调查在川区、山区各选一个村。( 两个村简图见附录i i ) 川区张磨村位于秦安县城南约2 公里处，下辖于秦安县兴国镇，全村共有1 7 3 户， 7 2 2 人。总面积7 1 9 亩，人均实有耕地面积为0 4 5 亩。海拔约1 2 0 0 米，年均气温1 0 4 ， 年平均降水量5 1 5 毫米，无霜期1 8 0 多天( 秦安县统计局，2 0 0 5 ：7 ) 。全村主要从事 农业种植，但因耕地较少，且距县城较近，兼业或从事其他行业的情况较多以南小 河为界分为东、西两半。西半村共9 6 户，秦远公路从旁经过，交通便利，全村从事 商业及贩运业的人员较多。东半村位于南小河东岸，河上仅有一座宽约i 5 米的土桥 与秦远公路相接，交通不便村民多以雇工和经济作物种植为主。 新村( 本名漆老村) 位于秦安县西约2 0 公里的山区，共5 2 户，总人口2 4 4 人， 面积约7 9 0 亩，耕地面积5 5 1 亩，人均占有耕地约2 3 亩。海拔约1 7 0 0 米，年平均 气温9 5 ，年平均降水量4 5 0 毫米，无霜期1 4 0 天左右，有干旱、冰雹、霜冻等自 然灾害( 秦安县统计局，2 0 0 5 ：1 6 ) 。全村均从事农业种植，但因气候条件较差，也 有兼业现象。交通不便，水资源缺乏，社区发展建设程度低。 3 、选择这两个村进行研究的理由 ( i ) 本县位于黄土高原，属于陇西中祁连山地轴的组成部分，在地域上符 合本研究的范围。在这一特定区域内，为了做到相对完全地了解农村社会状况，而将 农村社区又分为山区和川区两种类型，在每一种类型中各选择了一个村。就这两个村 的地理环境、经济背景以及发展前景来看是有相当大的差别的，可以说它们分别代表 了一个县区内发展的上限和下限，因此也就能为全面把握一个地区的发展状况提供一 种依据。 ( 2 ) 就理论与研究的关系来说，本研究试图在检验9 0 年代初期我国农村社会分 层理论的基础上得出关于黄土高原地区农村社会分层现状的有关解释或补充，地域性 漳彦忠：陇中黄高魇地区农树社会分层比较研究 的要求是本研究的一个基本前提。但作为对原有理论的验证来说，无需大量的、全面 的调查( 实际上笔者在目前情况下，因能力所限而难以启动这样的调查) ，因此，选 择了个案来进行研究 ( 3 ) 在选点的过程中，更主要的是考虑了方便原则和经济性原则。新树( 漆老 村) 是笔者的家乡，张磨村也有亲戚，这为本人介入调查点提供了便利。同时笔者也 是初次独立从事社会调查工作，选择熟悉的环境易于处理诸多难以预见的问题，如语 言不通、风俗不懂或对某些调查内容遗漏等，同时也可以及时进行补充调查。而就经 济性和节约性来说，是显而易见的吃饭和住宿的方便为笔者节省了许多费用 ( 二) 抽样方法 在这两个村中分别运用不同的抽样方法。张磨村总户数为1 7 3 户，所要选取的样 本为5 0 户，这样便以门牌号码为顺序进行了等距抽样，抽样间距为3 ( 1 7 3 户+ 5 0 户。3 4 6 户，根据等距抽样的要求间距取3 ) 为了计算的方便，起始号码被定为l 号， 依次每隔3 户抽l 户进行调查。新村总户数为5 2 户，因此在这个村采用了普查的办 法，调查了5 0 户，剩余的2 户中。其中l 户是父母从儿子中分出另过的，在调查中 归入儿子的家庭中一并做了调查，另外一户外出无人，未做调查。两个村在户内抽样 中则都采用了偶遇抽样的办法。 ( 三) 调查问卷设计( 见附录i ) ( 四) 调查资料的分析 采用定量分析与定性分析相结合的办法。定性分析主要针对分层的来源和方式、 分层结构的特点以及分层后果来分析；定量分析以调查问卷为基础，运用s p s s 统计 分析软件，对当前农村社会分层结构重点进行分析。 1 4 漆彦忠：陇中黄土高原地送农村社会分层比较研究 第二章中国社会转型与陇中黄土高原地区农村社会分层的关系 我国是一个农业大国，尽管农村人口在逐年减少已从1 9 7 8 年的7