（诉讼法学专业论文）论不方便法院原则.pdf

中文摘要 不方便法院原则起源于苏格兰，盛行于英美等普通法国家，后被一些大陆法 系国家所借鉴，它是一种非常实用的弱化管辖权的理论，该理论在当今全球化时 代日益呈现全球化的发展趋势。不方便法院原则指具有民事管辖权的法院如果与 案件没有实质性联系，由其审理案件对当事人和法院自身都会造成“不方便 ，司 法公正也难以实现，而且另一法域存在审理案件“更方便”的天然法院，因此在 当事人的申请下，法院可以驳回诉讼或中止诉讼的基于法官自由裁量权的一种衡 平法制度。该原则可适用于国际、国内两个层面的诉讼，尤其在涉外民事诉讼或 多法域国家民事诉讼中，该原则发挥着重要的协调民事辖权的作用。 该原则在国际司法实践中发展出具有代表性的三种模式，它们分别是：美国 的“最适当法院”模式、英国的“更适当法院”模式和澳大利亚的“明显的不适 当法院”模式。在当今各国民商事交往日益频繁，经济愈加全球化的时代，对中 国法院是否应该引入不方便法院原则，中国法学理论界和实务界展开了激烈的争 论，学术界已经出现了对该原则的系统论述。笔者通过综合研究中外学者的文献 和各国判例，探究和论证了该原则的价值追求以及其存在的正当性、合理性，及 其全球化的发展趋势。笔者认为那些与中国联系非常微弱的涉外民商事诉讼，会 给中国法院造成巨大的不便，浪费了本已紧缺的司法资源，适用不方便法院原则 驳回或中止诉讼是必需的。本文力图为不方便法院原则在中国的合理构建提出建 议。 在文章第一章里，笔者首先对中外学者给不方便法院原则下的定义进行了辨 析，并根据该原则在各国近年的发展，结合其发展新的动向，对该原则做出重新 界定。接着笔者对不方便法院原则的起源、发展历史、现状和未来发展趋势做出 概述。 文章在第二章里对与不方便法院原则有关的基础理论分别作了阐述，国际礼 让理论、最密切联系原则、自由裁量权理论，笔者试图用2 0 世纪以来影响国际私 法的法哲学法社会学来拓深不方便法院原则的研究，并指出不方便法院原则 所包含的司法经济效益观。起源于普通法的不方便法院原则之所以在近半个多世 纪里跨越两大法系的藩篱而蓬勃发展，是因为该原则体现几个重大的诉讼法价值， 公平正义、司法经济、国际协调等。 文章的第三章重笔泼墨大篇幅地详述了中不方便法院原则在各国的适用情 况。该原则在英国漫长的判例法实践中逐步适用，开始是以方便法院原则的名义， 建立起传统的适用标准，即“烦扰 、“压迫 和“滥用程序 。自2 0 世纪7 0 年代 才得以确立，并发展出独特的适用标准更适当法院原则，该适用标准采取两 阶段分析方法，兼顾了原告、被告和证人参加诉讼的便利和审案法院的公共利益， 是当今世界主要的一种不方便法院原则的适用模式。该原则另一种主要的适用模 式是美国法院的“最适当法院原则”，该模式注重私人利益和公共利益的分析，但 比英国的模式更强调公共利益，适用标准更加灵活，反而成了学者们攻击美国法 院适用该原则在国际民事诉讼中歧视外国原告的把柄。澳大利亚在传承英国不方 便法院原则的基础上，发展出自己的“明显不适当法院 的标准。其他英联邦国 家如加拿大、新西兰和香港地区都接受了该原则。大陆法系的日本、荷兰、巴拿 马也出现了与不方便法院原则极为类似的司法原则。 文章第四章基本上是分析不方便法院原则在协调国际民事管辖权中所起的作 用。笔者首先对不方便法院原则与其他协调管辖权措施如协议管辖、受诉在先原 则、禁诉令作了比较，指出不方便法院原则包含若干合理因素，如体现司法公正， 促进司法效益；平衡管辖权，减少管辖权冲突；体现国际礼让，表现国家主权； 平衡诉讼地位，减少选购法院；平衡公共利益，减轻法院的负担。但该原则也存 在理论上的一些缺陷，如适用标准难统一，司法实践不协调；法院自由裁量权过 大，存在滥用的可能；反向挑选法院，歧视外国原告等。 文章第五章中国与不方便法院原则。笔者介绍了不方便法院原则在中国的萌 芽，司法实践中出现了不方便法院原则的适用，地方法院和最高法院有了关于不 方便法院原则的初步立法构想，学术界对不方便法院原则的探索与争鸣。该部分 分析了中国采用不方便法院原则的必要性和可能性，给出了中国采纳不方便法院 原则的立法建议，适用不方便法院原则的标准和程序设计。 本文的创新之处在于结合冲突法理论和方法，并用社会学和经济学的理念重 新分析了不方便法院原则，大胆提出来该原则的全球化发展趋势，及我国采取该 原则的必要性和可行性。 关键词：管辖权冲突；不方便法院原则；最密切联系原则；国际礼让 i i i a b s t r a c t t h ed o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e l l si sat h e o r yf o rc o u r t st od e c l i n ec i v i l j u r i s d i c t i o nt h a to r i g i n a t e df r o ms c o t l a n d ，a n dh a sb e e np r e v a i l i n gi nt h ec o u n t r i e so f c o m m e nl a w , t h e r e a f t e rw a si n t r o d u c e dt om a n yc o u n t r i e so fc o n t i n e n tl a w t h ed o c t r i n e i su s e db o t hi n t e r n a t i o n a l l ya n dd o m e s t i c a l l y i ti sad i s c r e t i o n a r yp o w e ro ft h ec o u r t st o r e f u s et oh e a rap r o c e e d i n gt h a th a sb e e nb r o u g h tb e f o r ei t ，i ft h e r ei sn os u b s t a n t i v e r e a s o nf o rt h ec a s et ob eb r o u g h tt h e r eo rh e a r i n gt h ec a s ei nt h a tc o u r tw i l lc r e a t h a r d s h i pa n di n c o n v e n i e n so nt h ep a r t ya n dt h ec o u r ti t s e l f , t h e r e f o r et h ec o u r tw i l l d i s m i s so rs t a yt h ec a s eu n d e rt h ea p p l i c a t i o no ft h ep a r t y t h ed o c t r i n eh a sb e e np l a y i n g a ni m p o r t a n tr o l ei nh a r m o n i z i n gi n t e r n a t i o n a lc i v i lj u r i s d i c t i o n t h ed o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e n sh a sb e e n d e v e l o p e d i n t ot h r e e m o d e s ，t h e s ea r et h ea m e r i c a nm o d eo f t h em o s ts u i t a b l ec o u r t ，t h eb r i t i s hm o d eo f t h em o r es u i t a b l ec o u r t a n dt h ea u s t r a l i am o d eo f t h ea p p a r e n tu n s u i t a b l e c o u r t ”i nt h i sm o d e mg l o b a l i z e dt i m e s ，t h ep r o b l e mo ft h ec i v i lju r i s d i c t i o ni s b e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t ，i ti sf i r s tq u e s t i o nt ob er e s o l v e di nt h e c a s e sw h i c h i n v o l v e df o r e i g ne l e m e n t w h e nt h i sp r o b l e mi ss e t t l e d ，t h ec o u r tw i l lh a v et h eo u t l i n e o ft h ec a s ea st ot h el a wt h a tw i l lb ea p p l i e da n dt h ed i v i s i o no ft h er i g h ta n dt h e o b l i g a t i o no ft h ep a r t y f o rt h i sr e a s o nt h ec o u r t so fe v e r yc o u n t r ya r ec o m p e t i n gf o rt h e j u r i s d i c t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a ll a w s u i t ，a s ar e s u l to ft h ee x p a n d i n gb a s e so ft h e j u r i s d i c t i o n ，t h e r ee x i s tm a n ys e r i o u sc o n f l i c t st ob er e s o l v e d t h ed o c t r i n eo ff o r u m n o nc o n v e n i e n si nc o m m o ni so n eo fe f f e c t i v e l e g a la p p r o a c h o fw a i v i n g j u r i s d i c t i o n s r e c e n t l y , t h e r ei s av e h e m e n td i s c u s s i o nr e s p e c t i n go fi n t r o d u c i n gt h e d o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e n st oc h i n a t h r o u g hm yc o m p r e h e n s i v es t u d yo ft h el i t e r a t u r eo fs c h o l a r sw h oa r en a t i v eo r f o r e i g n ，ic o n c l u d et h eo p i n i o nt h a tt h o s ei r r e l a t i v ec a s e sw i l lb r i n ga b o u tt r e m e n d o u s i n c o n v e n i e n c et ob o mt h ep e o p l e c o u r ta n dt h el i t i g a n t i ti sn e c e s s a r yt oi n t r o d u c et h e i v d o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e n st od e c l i n ej u r i s d i c t i o n su p o nt h e m t h ed i s s e r t a t i o n a d v i c et ot h ec o n s t r u c t i o no ft h ed o c t r i n eo ff o r u mn o n c o n v e n i e n si nc h i n a p a r tis u m m a r i z e st h ed i f f e r e n td e f m i t i o n so ft h ed o c t r i n eo ff o r u mn o n c o n v e n i e n s i tr e f e r s t h a tt h ec o m p e t e n tc o u r tm a yd i s m i s so rs t a yt h ep r o c e e d i n g s u p o nt h ep l e ao fd e f e n d a n tw h e nt h e r ee x i s t a na l t e r n a t i v ef o r u mw h i c hi sm o r e c o n v e n i e n ta n de c o n o m i c a lf o rt h ep a r t i e st h a nt h eo r i g i n a lc o u r t w i t ht h ed e v e l o p m e n t o fj u d i c a t o r yp r a c t i c e ，t h ei m p l i c a t i o no ft h ed o c t r i n ei sc h a n g e d ，t h ew r i t e ro ft h i s d i s s e r t a t i o ng i v e sh e ro w nd e f i n i t i o n i no r d e rt os t u d yt h ed o c t r i n ed e e p l y ，t h eh i s t o r yo f t h ed o c t r i n ei sr e t r o s p e c t e d ，i ti so r i g i n a t e df r o ms c o t l a n di nt h ee a r l y17 t a c e n t u r ya n d t h e np r e v a i l e di nt h ec o u n t r i e so fc o m m o nl a w i nm o d e mt i m e si ti sd e v e l o p e d g l o b a l l y p a r ti ia n a l y z e st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ed o c t r i n e i nt h ep e r s p e c t i v eo ft h e c o n f l i c tl a w , t h ed o c t r i n eh a si n t e r - r e l a t i o n 、航廿1t h ep r i n c i p l e so fc o m i t y , p o w e ro f d i s c r e t i o na n dt h em o s ts i g n i f i c a n tr e l a t i o n s h i pi nt h ed o m a i no fj u r i s d i c t i o n w h a t s m o r e ，u n d e rt h ei n f l u e n c eo ft h ej u r i s p m d e n c eo ft h e2 0c e n t u r y _ t h es o c i a l i z e d j u r i s p m d e n c e ，t h ed o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e n se m b o d yt h ei m p o r t a n tv a l u eo f j u s t i c e ，e c o n o m ya n dh a r m o n i z a t i o n p a r ti i id w e l l so na p l l i c a t i o nm o d e so ft h ed o c t r i n ei nt h ew h o l ew o r l d t h e t r a d i t i o n a ls t a n d a r do fa p p l i c a t i o ni ne n g l a n di st h eu s eo ft w ow o r d s o p p r e s s i v e a n d “v e x a t i o u s ”t h em o r es u i t a b l ef o r u ma p p r o a c hw a se s t a b l i s h e d i ns e v e n t y so f2 0 c e n t u r ya n di ti sp o p u l a rt i l lt o d a y , i ta d o p t st w op r o n g sa n a l y s i sa n db a l a n c ed i f f e r e n t i n t e r e s t so ft h ep a r t i e sa n dc o u r t t h ed o c t r i n ew a sd e v e l o p e di n t ot h em o s ts u i t a b l e f o r u mi nu s aa n dt h ec l e a r l yi n a p p r o p r i a t ef o r u mi na u s t r a l i a o t h e rc o u n t r i e si nt h e b r i t i s hc o m m o n w e a l t hs u c ha sc a n a d a , n e wz e a l a n d a l s oa c c e p t st h ed o c t r i n e s i m i l a ra p p r o a c h e sa r ef o u n di nt h ec i v i ll a wc o u n t r i e ss u c ha sj a p a n , h o l a n da n d v p a n a m a a p a r tf r o mt h e s e ，t h i sp a r to ft h ed i s s e r t a t i o ni n t r o d u c et h ea t t i t u d e so nt h i s i s s u eo ft w ow o r l d l yc o n v e n t i o n p a r ti vf o c u s e so nt h ei m p o r t a n tr o l eo ft h ed o c t r i n ei nh a r m o n i z i n gi n t e r n a t i o n a l c i v i lj u r i s d i c t i o n f i r s t l y ，t h e r ei sac o m p a r i s o nb e t w e e nt h ed o c t r i n ea n do t h e r a p p r o a c h e ss u c ha sa g r e e m e n tj u r i s d i c t i o n ，i n j u n c t i o na n dt h ed o c t r i n eo fe n t e r t a i n i n g c a s ee a r l y , t h e nt h ea n a l y s i so ft h ed u ee l e m e n t sa n dt h el i m i t a t i o n so ft h ed o c t r i n e a t l a s t ，ac o n c l u s i o ni sg i v e nt h a tt h eu n a v o i d a b l et r e n d i st h eg l o b a l i z a t i o no ft h e a p p l i c a t i o no f t h ed o c t r i n e p a r tvm a i n l yd i s c u s st h en e c e s s i t yo fi n t r o d u c i n gt h ed o c t r i n eo ff o r u mn o n c o n v e n i e n si n t oo u rl e g a ls y s t e m t h o u g ht h e r ei sn or e l e v a n tp r o v i s i o ni no u r s t a t u t e ， t h ep e o p l e sc o u r th a sa d o p t e dt h i sd o c t r i n et ow a i v e j u r i s d i c t i o n si nc a s e s r e c e n t l y , t h e a c a d e m yc i r c l eh a sf a v o r e dt h eo p i n i o nt h a tw es h o u l di n t r o d u c et h ed o c t r i n ei n t oo u r c o u n t r y t h i sd i s s e r t a t i o ns u p p o r tt h es a m ep o i n to fv i e wa n dg i v em ys u g g e s t i o n so n t h ec r i t e r i o na n dp r o c e d u r eo f a p p l y i n gt h ed o c t r i n e k e yw o r d s ：t h ec o n f l i c to fj u r i s d i c t i o n ；t h ed o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e n s ； t h ed o c t r i n eo ft h em o s ts i g n i f i c a n tr e l a t i o n s h i p ； c o m i t yi nt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作酌同事对本研究所儆的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。：i ，0 ；j ：一：k 学位中毒人，。学位亲二毒j0 1 叠至爱 一一一 ，一 j i j ：? i 。i 一 ， 、。| ? ，；，：j ，：。2 0 凹年6 月卜目 i l 、，i r一，- l - vh ，、 一j ， ，? ： ：； 1 j 。7 。， j ji | s ：i ? ，?：ji fi ：j；一一i + ：。 ： ， ： 一，? j ： ：? 7 ： j ；：2 o 7 。 j关于学位论文著作权使用授权书； ， 一一。 ，。 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学住论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学住获得者( 学位论文作者) 签名：盘圣鍪 2 0 斫年参月f 秒日 学位论文指导教师签名：簋0 罂趣l 2 0 明年6 月f d 曰 引论 当人类社会驾驶着历史的车轮呼啸着以前所未有的声势跨入二十一世纪，呈 现在人们面前的是当今世界这样一副壮丽而崭新的画卷：以计算机和通讯卫星为 先导的高科技使人类的通讯方式实现了数字化，交通工具实现了电气化，各国人 民的相互往来便捷而高速，跨国民商事活动普遍化，商品市场的分布不再局限在 一国内，世界经济的运行呈现一体化，经济发展实现了全球化。 世界经济全球化的浪潮是不容阻挡的大趋势，我国领导人审时度势地提出深 化改革开放的英明政策。作为主体的中国步入了世界的舞台，近二十年来，伴随 着改革开放步伐的不断加快，中国涉外民商事活动大量发生，涉外民商事争议也 大幅度地增加，为解决涉外争议而进行的跨国民商事诉讼活动大量涌现，我国的 涉外民商事案件从无到有，从少量到规模化增长，从简单到复杂化地发展起来。 我国自2 0 0 1 年1 2 月加入世贸组织，涉外案件正以年均4 的速度递增，有8 0 多个 国家和地区的当事人通过我国的司法途径解决争议。但由于我国改革开放的时间 还不长，各项立法还跟不上时代的要求，尤其体现在我国涉外民事诉讼上，理论 研究的薄弱，立法的不完善，造成了司法实践的很多困境。 具体到我国涉外管辖权领域，由于立法指导思想的落后，我国立法存在严重 的“过度管辖现象。例如现行中华人民共和国民事诉讼法第四编涉外民事 诉讼程序的特别规定第2 4 1 条规定，“因合同纠纷或者其他财产权益纠纷，对在中 华人民共和国领域内没有住所的被告提起诉讼，如果合同的签订或履行，诉讼标 的物、被告的可供扣押的财产或者被告所设的代表机构在中国领域内，则可以由 合同的签订地或履行地、诉讼标的物所在地、可供扣押财产所在地或者代表机构 住所地人民法院管辖。 设立这一特别规定的初衷是为了更好地保护我国当事人的 合法权益，但该条规定的适用往往引起涉外民事管辖权的积极冲突。 。周黎明：论涉外民事管辖权的冲突与协调，载河南大学学报( 社会科学版) 2 0 0 7 年第2 期。 l 在涉外民事诉讼中，民事管辖权的问题是一个首先需要解决的问题。在跨国 民商事案件中一旦确立了法院对案件的管辖权，那么法院对适用法律的选择，当 事人权利义务的划分，最终判决结果的判定，都会有了一个大致的轮廓。所以国 际民事管辖权在涉外民事诉讼活动中起着极其重要的作用，成了各国激烈争夺的 对象。涉外律师常说“打涉外官司，先打管辖权，再打时效问题和法律适用问题， 最后才谈事实和法律”。由此可见民事管辖权在民事诉讼中的极端重要性已为法 律界人士所共识。 各国竞相扩大本国涉外民事管辖权的方法多种多样，如法国民法典第1 4 条的规定，凡是与法国有关联的案件法国一律行使管辖权。德国民法施行法 第2 3 条，以被告当事人在德国的财产作为管辖权依据，甚至闹出了“一双鞋子 也成为管辖权基础的笑话。英国的“有效控制原则 和美国的“长臂管辖原则” 更是把行使民事管辖权的手伸向了世界各地，造成了国际民事管辖权领域非常严 重的冲突。由于国际民事管辖权的冲突带来了很多破坏性后果，为了平衡国际民 事管辖权的行使，国际民事诉讼领域发展出若干协调民事管辖权的制度，起源于 普通法国家的不方便法院原则就是其中一项行之有效的理论。 不方便法院原则是指法庭出于当事人的便利和正义的目的，尽管本法庭的属 人管辖权和审判地都是适当的，但允许该法庭驳回案件审理的一种普通法理论。圆 自1 8 世纪工业革命以来，国际经济一体化趋势不断增强，尤其在现当代，各国普 遍意识到跨国民商事管辖权的“过度 行使对国家的各种对外关系造成了不利影 响，转而重新考虑对涉外民事管辖权的自我限制，以体现平等保护国内外当事人， 提供司法便利，实现司法公正和效率的价值目标；各种全球性或区域性公约也积 极采取措施做出协调各国法律的努力。不方便法院原则作为一项有效的理论在平 衡国际民事管辖权的行使，协调国际民事管辖权方面已经显示出不可替代的作用， 在各国的司法实践中得到发展和完善，并呈现出全球化发展的特征。 。丘国中著：中国涉外民事诉讼管辖权制度及其完善，载嘉应大学学报2 0 0 2 年第2 期。 国s e ep o x t c nb l a i r , t h ed o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v c n i c n si na n g l o - a m e r i c a nl a w , c o l u m l r e v i ( 19 2 9 ) 2 早在1 9 2 9 年，美国学者布莱尔在哥伦比亚法律评论上发表了英美法中 的不方便法院原则，英国的j h c 莫里斯主编：戴西和莫里斯论冲突法中对 中止诉讼的管辖权作了专章研究。英国国际私法教授j j f a w c e t t 在第1 4 届雅典 国际比较法大会关于国际管辖权议题的会议上，写下了会议的总报告。利布里 梅耶、杰克戈德史密斯著：冲突法：案例与资料，大卫p 柯里著：美国 联邦法院管辖权中都有关于不方便法院原则的论述。 我国台湾地区对该问题的研究要早于大陆内地。自九十年代以来，我国国际 私法学界译介了很多国外的法学理论，如j h c 莫里斯主编：戴西和莫里斯论 冲突法，对于中国是否应引进不方便法院原则，中国法学界的争论方兴未艾。国 际私法学界的泰斗李浩培先生在论瑞士新国际私法关于国际裁判管辖权的规定 一文中，曾评论该原则让“法院享有这种过度灵活性必然导致法律的不确定性， 从而当事人将不可能预见其法律关系如果发生争议将受哪一国法院的裁判，以及 依据哪一国程序法和实体法进行裁判”。李先生总结该理论不符合可预见性的要 求，所以未得到其他法系的广泛接受。中南财经政法大学的徐伟功博士发表了一 系列关于不方便法院原则的论文，作者的观点倾向于现阶段我国司法制度中不宜 采取不方便法院原则，主要理由是我国缺少英美国家那样的司法环境。由西北政 法大学国际法学院苏颖霞、张萍副教授合写的不方便法院原则的性质与价值探 索，袁泉写的不方便法院原则三题，胡振杰写的不方便法院说比较研究， 王吉文写的论不方便法院原则在我国的适用问题等都对该问题参与了讨论。 华东政法大学陶蓉蓉的硕士论文也是关于该原则的。j j f a w c e t t 在第1 4 届雅典 国际比较法大会上关于国际管辖权议题的会议报告由武汉大学国际法研究所博士 研究生刘兴莉译出国际私法中弱化管辖权问题研究。国内主流观点是中国应该 采取不方便法院原则。 学术研究的生命力在于现实的需要，我国加入w t o 之后，随着改革开放的进 一步推进，在经济全球化的大背景下，建设外向型社会主义市场经济，与世界接 。李浩培；论瑞士新国际私法关于国际裁判管辖权的规定，载李浩培文选，法律出版社2 0 0 0 年第l 版， 第3 8 8 页。 3 轨，充分利用外国的经济资源和法律资源是我们必经的强国之路。随着我国涉外 民商事交往日趋频繁，香港和澳门回归祖国，一个主权国家四个不同法域的形成， 我国涉外民商事案件大幅度地增加。为了维护国家主权及国家和个人的合法利益， 我国有必要借鉴外国合理先进的司法制度，以便在涉外民商事纠纷的处理中，选 择最合适的法院和最合适的适用法律来解决各种民事纠纷，优化涉外民事管辖权， 增强我国涉外司法的公正性和效率，树立我国法院的司法权威，维护我国法院良 好的司法形象，为我国经济的腾飞保驾护航。 在各位学术前辈的研究基础上，本人注意到不方便法院原则还在与时俱进地 向前发展，经过该原则在各国司法实践中不断演进，其含义和适用要件都在变化。 笔者深感该课题仍有继续研究的空间，本文就是在此背景下展开的。 4 第一章不方便法院原则概述 一、不方便法院原则概念的理论分歧及重新界定 不方便法院原则( d o c t r i n eo ff o r u mn o nc o n v e n i e n s ) 也称非方便法院原 则或不适当法院原则。主要被英国、美国、加拿大、澳大利亚、新西兰、爱尔兰、 以色列等国家所采纳。在一些混合法域如加拿大的魁北克和美国的路易斯安那州 也存在该原则的立法和判例，二十世纪以来不方便法院原则逐渐被若干大陆法系 国家如日本、荷兰、巴拿马所借鉴，并出现全球化的发展态势。在该原则形成的 早期，主要强调因原告选择在某一法院诉讼，给被告带来不方便，并可能导致司 法判决的不公平。关于不方便法院原则的概念，英国的戚希尔和弗塞特曾指出， 在存在有其他可替代的有管辖权的审判法院，且该法院是更适合的审判法院时， 更符合当事人的利益和司法公正，则英国法院将根据不方便法院原则中止诉讼。 美国不方便法院原则的先期重要贡献者布莱尔认为，“不方便法院原则是指法庭出 于当事人的便利和正义的目的，尽管本法庭的属人管辖权和审判地都是适当的， 但允许该法庭驳回案件审理的一种普通法理论。 罾近年来在理论上强调案件与管 辖法院应有密切的联系，强调审判法院是最适合的法院和自然法院，美国法学家 鲍恩给不方便法院原则下的定义是，“不方便法院原则是普通法中允许法院在存在 一个实质上更加方便和合适的替代法院时，拒绝行使司法管辖权的一种理论 。 国 内学术界从不同的着眼点出发主张不同的定义，一种主张从当事人的角度出发， 认为不方便法院原则是指在涉外民事诉讼中，当原告向某国法院提起诉讼时，如 被告认为他在该国应诉将不会得到公正的对待，可以该国法院为不方便法院为理 由，提出申请要求法院中止诉讼。法院在接到被告的申请后，综合考虑由其受理 该案件将会给司法带来种种不便，而且案件如果在其他国家或地区进行诉讼对当 。何其生：非方便法院原则问题研究，诉讼法论丛( 第7 卷) ，法律出版社2 0 0 2 年版。 圆s e ep o x t e nb l a i r t h ed o c t r i n eo f f o r u mn o nc o n v e n i e n si na n g l o a m e r i c a nl a w , c o l u m l r e v 1 ( 1 9 2 9 、 何其生：非方便法院原则问题研究，诉讼法论丛( 第7 卷) ，法律出版社2 0 0 2 年版。 5 事人更为公正和方便，法院将运用自由裁量权，决定拒绝对案件行使管辖权。另 一种主张从法院的角度出发，给不方便法院原则所下定义的一种表述是，所谓不 方便法院原则，是指对某一涉外案件具有管辖权的法院，由于其自身就审理这一 案件而言是严重不方便的，因而拒绝行使管辖权，从而促使被告在另一个更为方 便的法院进行诉讼。另一种表述是不方便法院原则是指受诉法院认为其受理的某 一涉外民事案件在外国法院进行诉讼，对当事人更为方便和公正时，可自由裁量， 放弃行使管辖权，从而促使当事人在另一个更为方便的法院进行诉讼的制度。 国 内也有学者从当事人和法院两方面考虑，认为不方便法院原则是指在国际民事诉 讼活动中，由于原告可自由选择一国法院而提起诉讼，他就可能选择对自己有利 而对被告不利的法院。该法院虽然对案件具有管辖权，但如审理此案将给当事人 及司法带来种种不便之处，从而无法保证司法的公正，不能使争议得到迅速有效 的解决。此时，如果存在对诉讼同样具有管辖权的可替代法院，则原法院可以自 身属不方便法院为由，依职权或根据被告的请求自由裁量拒绝行使管辖权。这几 种定义在实质上并无不同，都强调受诉法院在具有管辖权的情况下，考虑到司法 的不便等因素可能会影响到案件的公正解决且对当事人造成困扰和不便，而决定 拒绝行使本来应该行使的管辖权。传统的不方便法院原则的构成要件主要有四点： ( 1 ) 法院对案件具有合法的管辖权。( 2 ) 法院审理该案件对当事人和法院来说都 极为不便( 3 ) 存在一个对案件具有管辖权且更为便利和合适的可替代法院。( 4 ) 当事人的申请或法院进行自由裁量。 随着司法实践的发展，不方便法院原则的概念有更加宽泛化的趋势，笔者查 阅的宋建立“从中化国际案看不方便法院原则的最新发展”一文表明，受诉的美 国联邦法院在其本身尚不明确是否具有管辖权的情况下，也可以考虑不方便法院 原则的种种因素，适用不方便法院原则拒绝行使管辖权。该文作者建议将不方便 法院原则作如下定义，“不方便法院原则是指当事人一方对受诉法院的便利性或管 奚晓明：不方便法院制度的几点思考，载法学研究2 0 0 2 年第1 期。 圆肖永平著：国际私法原理，2 0 0 3 年版，第3 4 8 页。 林欣、李琼英著：国际私法理论问题研究，中国人民大学 l j 版社1 9 8 6 年版，第9 2 页。 回李双元主编：国际私法学，北京大学出版社2 0 0 0 年版，第5 3 6 页。 6 辖权提出异议，该受诉法院确认存在明显诉讼不便且有更为方便的可替代法院， 可以在无须确认自身管辖权的情况下，行使自由裁量权，决定是否中止或撤销诉 讼。笔者认为，这是普通法国家有关不方便法院原则含义的丰富和发展，在美国 联邦法院确定对人管辖权的复杂程序中，不方便法院原则新含义的适用无疑会起 到简化司法任务，节约司法资源，降低当事人诉讼费用、精力和时间等诉讼成本 的积极作用。但诸如我国等大陆法系国家在引入不方便法院原则时，不能在涉外 民事管辖权尚不明确时，就启动不方便法院原则驳回诉讼，原因是我国应保持成 文法明确具体的优点，象民事管辖权这样的程序问题，应严格依照法院地法即我 国的法律确定涉外民事管辖权，是否具有管辖权是有法可依，明确具体的。只有 在法院自身具有管辖权的情况下，才能考虑在其他条件具备时，适用不方便法院 原则，确定对涉外民事案件的更为合理方便的审判法院。 综合以上分析，笔者认为不方便法院原则是指一国法院在受理涉外民商事案 件时，根据有关国际条约的规定，结合本国成文法或判例法的特定情况，本身具 有管辖权的法院为确定审理案件的更为方便合理的法院以及有利于判决的日后执 行，在自由裁量权的范围内，综合考虑诉因与法院地的关系，当事人、证人、法 院的方便程度，诉讼成本的花费等，如其认为另一有管辖权的法院审理案件更为 方便合理，可以在当事人的申请下驳回诉讼或中止诉讼的弱化民事管辖权的一种 制度。 二、不方便法院原则的起源及其在两大法系的发展状况 ( 一) 不方便法院原则的历史起源 据有关学者考证，不方便法院原则起源于1 7 世纪苏格兰法律中的最早可以追 溯到1 6 1 0 年的一个案件。该案提到了“无管辖权法院 ( f o r u mn o nc o m p e t e n c e ) ， “通常是指缺乏管辖权的情况，但在管辖权很明确，因当事人是非居民从而使在 。宋建屯：从中化国际案看不方便法院原则的最新发展弓素论我国区际民商事诉讼管辖权冲突的若干思 考，载法学评论( 双月刊) 2 0 0 7 年第6 期。 7 苏格兰法院的诉讼不方便的情况下也使用 的一类需要衡平救济的案件。回早期的 苏格兰法院适用该原则处理有关信托、财产和合伙的案件，不久便扩展于所有类 型的案件。到十九世纪中期1 8 7 3 年的m a c a d a mv m a c a d a m 案中，苏格兰法院才 正式使用不方便法院( f o r u mn o nc o n v e n i e n s ) 这一术语。圆在法院审理案件时， 如果与案件有关的因素表明该法院不能提供公平与正义时，法院可以适用不方便 法院原则拒绝诉讼。苏格兰法院在十九世纪、二十世纪初通过若干判例建立和发 展了不方便法院原则。在这些案例中法院所分析的可以正当中止诉讼的因素至今 仍对该原则的适用起着指导作用。 苏格兰早期的无管辖法院理论主要适用于减少以扣押财产为根据的海事案 件。海事法律是以民法为基础的，因此不方便法院原则具有民法的根源。在1 8 7 3 年的m a c a d a mv m a c a d a m 案和1 8 8 6 年的c l e m e n t sv m a c a u l a y 案中，该原则首 次被现代司法实践所采纳。英国学者弗塞特认为这是苏格兰法律制度中最为成功 的制度和对外移植的范例之一。 ( - - ) 不方便法院原则的历史发展 1 在英美法系的发展 第一在英国的发展 在二十世纪以前，英国法院并不因为案件能够在另外法院更为便利地审理而 拒绝或中止诉讼，拒绝诉讼仅在诉讼竞合的条件下实施。在1 9 0 6 年的l o n g a n 案 中，法院第一次根据与不方便法院原则相类似的标准中止了诉讼。中止诉讼的理 由是原告提起的诉讼将对被告产生“烦扰 、“压迫 或“不公平”。锄在1 9 3 6 年的 s tp i e r r ev s o u t ha m e r i c a n 案后，英国法院建立了“烦扰”、“压迫”中止诉讼 的传统规则，传统规则是为了阻止法院滥用诉讼程序，被告申请中止诉讼必须负 mwj a n i s ：t h ed o c t r i n eo f f o r u mn o nc o n v e n i e n sa n dt h eb h o p a lc a s e x x x i v - n i l r l 9 8 7 ，p p 1